Приложение

к Правилам контроля в области

саморегулирования

СРО Союза «Строители Петербурга»

РЕГЛАМЕНТ

проведения плановых и внеплановых проверок организаций - членов

СРО Союза «Строители Петербурга

1. Общие положения

1.1. Настоящий регламент проведения плановых и внеплановых проверок организаций  членов Саморегулируемой организации Союза «Строители Петербурга» (далее – Регламент, далее – Союз) разработан в соответствии с действующим законодательством, Правилами контроля, Дисциплинарным положением, положениями о Контрольной и Дисциплинарной комиссиях Союза (далее – Контрольная комиссия, далее – Дисциплинарная комиссия).

1.2. Проверки – механизм контроля Союза за деятельностью Организаций в части соблюдения ими Нормативных требований, а также при необходимости требований технических регламентов.

1.3. Проведение проверок включает в себя следующие действия:

    принятие решений о проведении проверок; проведение проверок; оформление результатов проверок и принятие мер по результатам проверок.

1.4. Плановые проверки могут быть документарными или комплексными и проводятся в соответствии с утверждённым Советом графиком не реже одного раза в год (Приложение 1).

1.4.1. Предметом Документарной проверки является соблюдение Организациями Требований к выдаче свидетельства о допуске к Работам и Правил саморегулирования. Периодичность документарной проверки – не реже чем один раз в год.

1.4.2. Предметом Комплексной проверки является соблюдение Нормативных требований, а также, при необходимости, технических регламентов. Периодичность комплексной  проверки – не реже чем один раз в 3 года

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

1.5. Внеплановые проверки проводятся по решению Совета или Дисциплинарной комиссии при наличии оснований.

1.5.1. Предметом внеплановой проверки является:

1) несоответствия, выявленные в ходе плановых проверок Контрольной комиссией,  действующей на основании Правил контроля в области саморегулирования в строительстве (Правила контроля),  Положения о Контрольной комиссии и Регламента проверок;

2) иные сведения, предоставленные Дисциплинарной комиссией, признанные по  результатам рассмотрения доказательствами соответствующего нарушения.

1.6. Проведение проверок по осуществлению контроля за деятельностью Организаций в части соблюдения ими Нормативных требований организуется Контрольной комиссией и осуществляется группой по проведению проверки (далее по тексту – группа проверки).

1.7. Общие принципы, порядок формирования и состав группы проверки определяется приказом технического директора Союза (далее – Технический директор) на текущий год (Приложение 2).

1.7.1. Плановые проверки осуществляются согласно графику проверок на текущий период и определяются отдельными приказами Технического директора на каждую проверку.

1.7.2. Внеплановые проверки осуществляются в соответствии с п. 1.5 и определяются отдельными приказами Технического директора по каждому случаю проведения внеплановой проверки.

1.8. При подготовке к проведению проверок в состав группы проверки могут дополнительно включаться работники Контрольного и Технического управлений Союза, а также эксперты из числа Организаций, независимые эксперты от сторонних организаций и индивидуальные лица, имеющие соответствующую квалификацию и опыт работы, по согласованию с ними. Организация имеет право мотивированно отказаться от участия эксперта в ходе проведения проверки.

1.9.  Проекты приказов Технического директора готовит Контрольное управление Союза (далее – Контрольное управление).

1.10. Формы Приказов на осуществление проверок (плановых, внеплановых) утверждаются  приказом Технического директора.

1.11. Проведение проверок осуществляется при участии руководителя или уполномоченного (на основании доверенности, приказа) представителя проверяемой Организации.

2. Форма и схема проведение проверок

2.1. Плановые проверки проводятся в следующих формах:

2.1.1. Документарные проверки – при проведении документарной проверки проверяются сведения, содержащиеся в имеющихся и вновь представленных в Союз документах, подтверждающих соблюдение Организацией требований, являющихся предметом контроля.

Проверка проводится по месту нахождения Союза либо по месту нахождения проверяемой организации.

2.1.2. Комплексные проверки - осуществляются в ходе рассмотрения документов, имеющихся в деле проверяемой Организации, находящемся в Союзе (далее – дело Организации), а также представляемых по запросу Контрольного управления Организациями, подлежащими проверке, в Контрольную комиссию, с возможным выездом специалистов, осуществляющих проверку, по месту нахождения  проверяемой организаций и (или) объектов, на которых ведутся работы.

2.2. Первая плановая проверка Организации проводится в форме комплексной проверки. Решение о форме проведения последующих проверок принимается в соответствии с пунктом 1.4 Регламента.

2.3. Подлежащая проверке Организация письменно уведомляется о проведении проверки не менее чем за 10 рабочих дней до даты начала проверки. В уведомлении указываются вид проверки, дата и время начала и дата окончания, состав группы проверки, цель и задачи проверки, перечень документов, которые должны быть представлены в Контрольное управление на начало проверки.

2.3.1. Формы Уведомлений на осуществление проверок (плановых, внеплановых) утверждаются приказом Технического директора.

2.4. Структурная схема процедуры проведения плановых и внеплановых проверок  представлена в Приложениях 3 и 4.

2.5. По окончании проверки руководитель группы проверки производит запись в журнале Организации по учету проверок (Приложение 5) о проведенной проверке. Соответствующая запись производится и в журналах Союза по учёту плановых и внеплановых проверок (Приложения 6 и 7), которые ведутся Контрольным управлением. Указанные журналы должны быть прошиты, пронумерованы и заверены подписью с печатью.

2.6. Журнал по учету проверок Организации оформляется проверяемой Организацией самостоятельно, находится на его ответственном хранении и предоставляется руководителю группы проверки на начало проверки.

3. Плановые проверки

3.1. В ходе плановой проверки изучаются и проверяются следующие документы и сведения Организации, подлежащие проверке:

3.1.1. Пакет документов, имеющийся в деле Организации.

3.1.2. Документы и сведения, предоставляемые Организациями в Контрольное управление на дату начала проверки, указанные в Уведомлении о проведении плановой проверки.

3.2. В ходе проверки Контрольная комиссия вправе запросить дополнительные документы для уточнения существа рассматриваемого вопроса, если это не противоречит законодательству и Нормативным требованиям, в том числе:

    состояние организации по внедрению и сертификации системы менеджмента качества в соответствии с требованиями ИСО 9001; наличие в организации коллективного трудового договора (профсоюзной организации); система мероприятий по обеспечению охраны труда; наличие или отсутствие фактов выплаты заработной платы в проверяемой организации ниже установленного прожиточного минимума (при комплексной проверке) предложения по вопросам организации взаимодействия с Союзом.

3.3. Продолжительность  работы Контрольной комиссии  по проверке Организации не должна превышать 15 рабочих дней, включая подписание акта проверки и, в случае необходимости, выдачи Предписания об устранении выявленных нарушений (Приложение 8 к Регламенту). На устранение нарушений, проверку факта устранения, оформление результатов проверки устанавливается отдельный срок, исходя из конкретных условий, но не более 20 рабочих дней.

Схема оформления документов в ходе плановых проверок приведена в Приложении 12.

3.4. Продолжительность плановой проверки, при наличии письменного обращения руководителя проверяемой Организации, по решению Контрольной комиссии и предварительного согласования с Техническим директором, может быть продлена на период не более 10 рабочих дней, а также перенесена на другой период в течение проверяемого календарного года.

3.5. Датой завершения проверки является дата утверждения Контрольной комиссией Акта проверки. Все материалы проверки по ее завершению  находятся в деле Организации.

4. Внеплановые проверки

4.1. Основанием для назначения внеплановой проверки является решение Дисциплинарной комиссии или решение Совета о необходимости проверки деятельности Организации по основаниям и в порядке, установленном действующим законодательством, Нормативными требованиями, Дисциплинарным Положением и Положением о Дисциплинарной комиссии, в том числе:

1) необходимость получения дополнительной информации по обращениям, поступившим в Союз в отношении Организации;

2) неисполнение предписаний об устранении нарушений Нормативных требований, выявленных в ходе плановых проверок.

4.2. После получения Контрольной комиссией решения Совета или Дисциплинарной комиссии о проведении внеплановой проверки процедура ее проведения проводится по условиям разделов 2, 3, 4, 5 Регламента.

4.3. Уведомление Организации о проведении в отношении нее внеплановой проверки производится в порядке, установленном в п. 2.3 Регламента.

4.4. В ходе проведения внеплановых проверок оценке подлежат только факты, указанные в решении органа, назначившего внеплановую проверку.

4.5. Документы и сведения, предоставляемые Организациями в Контрольную комиссию при проведении в отношении них внеплановой проверки на дату начала проверки:

1) свидетельство о допуске к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства;

2) документы, подтверждающие полномочия руководителя организации;

3) документы, необходимые для оценки фактов, указанных в решении Дисциплинарной комиссии или Совета.

4) журнал учёта проверок.

4.6. Продолжительность внеплановой проверки не должна превышать 20 рабочих дней. При проведении внеплановой проверки в мотивированных случаях, связанных с необходимостью проведения специальных исследований (испытаний, экспертиз), либо с получением дополнительной информации по рассматриваемому факту, срок проверки может быть продлен по решению Контрольной комиссии, но не более чем на 10 рабочих дней. При необходимости проведения экспертизы в ходе проверки данная экспертиза проводится за счет Союза.

Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4