Условия осуществления депозитарной деятельности Акционерного Коммерческого Банка «Финансово-Промышленный Банк» (Открытое Акционерное Общество)

«УТВЕРЖДЕНО»

Правлением АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ОАО)

Протокол № 03-12/2011

от « 19 » декабря 2011 года

Временно исполняющий обязанности
Председателя Правления

_________________

УСЛОВИЯ

ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Акционерного Коммерческого Банка «Финансово-Промышленный Банк»

(Открытое Акционерное Общество)

(действуют с 01 января 2012г.)

Москва

2011 год

ОГЛАВЛЕНИЕ

Раздел 1... Термины и определения. 4

Раздел 2... Общие положения. 6

2.1. Осуществление депозитарной деятельности. 6

2.2. Объект депозитарной деятельности. 7

2.3. Права и обязанности Депозитария. 7

2.4. Ответственность Депозитария. 8

2.5. Контроль за исполнением депозитарных операций. 9

Раздел 3... Услуги депозитария. 9

3.1. Депозитарные услуги. 9

3.2. Сопутствующие услуги. 10

Раздел 4... Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие. 10

4.1. Депозитарный договор (договор счета депо). 10

4.2. Междепозитарные отношения. 11

4.3. Попечитель счета депо. 11

4.4. Оператор счета депо. 12

4.5. Распорядитель счета депо. 12

Раздел 5... Основания для совершения депозитарных операций. 12

5.1. Порядок совершения депозитарных операций. 13

Раздел 6... Депозитарные операции.. 15

6.1. Классификация депозитарных операций. 15

6.2. Открытие счета депо. 16

6.3. Закрытие счета депо. 20

6.3.1. Открытие и закрытие разделов счета депо. 21

6.3.2. Открытие и закрытие лицевых счетов по счету депо. 21

6.4. Изменение анкетных данных. 21

6.5. Назначение Попечителя счета депо. 22

6.6. Отмена полномочий Попечителя счета депо. 22

6.7. Назначение Оператора счета (раздела счета) депо. 23

6.8. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо. 24

6.9. Назначение Распорядителя счета депо. 24

6.10. Отмена полномочий Распорядителя счета депо. 24

6.11. Прием ценных бумаг на хранение и учет. 25

6.12. Снятие с хранения и учета ценных бумаг. 26

6.13. Перевод ценных бумаг. 27

6.14. Перемещение ценных бумаг. 28

6.15. Блокирование ценных бумаг. 29

6.16. Снятие блокирования ценных бумаг. 29

6.17. Обременение ценных бумаг обязательствами. 30

6.18. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами. 30

6.19. Реализация заложенного имущества во внесудебном порядке. 30

6.20. Конвертация ценных бумаг. 32

6.21. Погашение (аннулирование) ценных бумаг. 34

6.22. Дробление или консолидация ценных бумаг. 35

6.23. Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 35

6.24. Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг. 36

6.25. Выплата доходов ценными бумагами. 36

6.26. Начисление ценных бумаг дополнительного выпуска. 37

6.27. Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария. 37

6.28. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента. 38

6.29. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария. 38

6.30. Исправление ошибочных операций. 39

6.31. Отмена поручений по счету депо. 39

Раздел 7... Процедуры приема Депозитарием на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг соответствующего выпуска. 39

Раздел 8... Прекращение депозитарной деятельности.. 41

Раздел 9... Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.. 43

Раздел 10.. Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям.. 43

Раздел 11.. Доходы по ценным бумагам.. 44

Раздел 12.. Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания. 45

Раздел 13.. Порядок уплаты налогов. 45

Раздел 14.. Депозитарная тайна. 45

Раздел 15.. Меры безопасности и защиты информации.. 46

Раздел 1  Термины и определения

УСЛОВИЯ – Условия осуществления депозитарной деятельности АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ОАО), разработанные Отделом депозитарных операций в соответствии с требованиями нормативных правовых актов ФКЦБ России, Стандартов депозитарной деятельности, являющиеся неотъемлемой частью депозитарного (междепозитарного) договора и утвержденные Правлением АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ОАО).

Эмиссионная ценная бумага - любая ценная бумага, в том числе бездокументарная, которая характеризуется одновременно следующими признаками:

·  закрепляет совокупность имущественных и неимущественных прав, подлежащих удостоверению, уступке и безусловному осуществлению с соблюдением установленных Федеральным законом "О рынке ценных бумаг" формы и порядка;

·  размещается выпусками;

·  имеет равные объем и сроки осуществления прав внутри одного выпуска вне зависимости от времени приобретения ценной бумаги.

Неэмиссионная ценная бумага – любая ценная бумага, не обладающая признаками эмиссионной ценной бумаги и выпущенная с соблюдением установленной законодательством РФ формы и порядка.

Именные эмиссионные ценные бумаги – ценные бумаги, информация о владельцах которых должна быть доступна эмитенту в форме реестра владельцев ценных бумаг, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав требуют обязательной идентификации владельца.

Эмиссионные ценные бумаги на предъявителя – ценные бумаги, переход прав на которые и осуществление закрепленных ими прав не требует идентификации владельца.

Владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве.

Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения) и обращения. Все бумаги одного выпуска должны иметь один государственный регистрационный номер.

Решение о выпуске ценных бумаг – документ, зарегистрированный в органе государственной регистрации ценных бумаг и содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой.

Эмитент - юридическое лицо, или органы исполнительной власти, или органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Бездокументарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо.

Сертификат эмиссионной ценной бумаги - документ, выпускаемый эмитентом и удостоверяющий совокупность прав на указанное в сертификате количество ценных бумаг. Владелец ценных бумаг имеет право требовать от эмитента исполнения его обязательств на основании такого сертификата.

Документарные эмиссионные ценные бумаги - форма эмиссионных ценных бумаг, при которой владелец устанавливается на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или, в случае депонирования такового, на основании записи по счету депо.

Депозитарная деятельность - оказание услуг по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету и удостоверению прав на ценные бумаги.

Депозитарий – Акционерный Коммерческий Банк “Финансово-Промышленный Банк” (Открытое Акционерное Общество), в котором структурной единицей, осуществляющей депозитарную деятельность как исключительную, является Отдел депозитарных операций, действующий на основании Внутреннего Регламента Отдела депозитарных операций АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ОАО) и настоящих Условий.

Депозитарная операция – совокупность действий, осуществляемых Депозитарием с учетными регистрами, а так же хранящимися сертификатами ценных бумаг и другими материалами депозитарного учета.

Депонент - физическое или юридическое лицо, заключившее с Депозитарием депозитарный договор в целях осуществления депозитарных операций с ценными бумагами, принадлежащими Депоненту на праве собственности и/или ином вещном праве. Депонентом может быть другой Депозитарий, в том числе выступающий в качестве номинального держателя ценных бумаг своих клиентов, а так же залогодержатели ценных бумаг и доверительные управляющие ценными бумагами.

Депозитарий-депонент – Депозитарий, пользующийся депозитарными услугами другого Депозитария на основании междепозитарного договора.

Депозитарный договор (договор счета депо) - договор о предоставлении Депозитарием депозитарных услуг Депоненту.

Междепозитарный договор (договор о междепозитарных отношениях) – договор об оказании услуг вышестоящим депозитарием Депозитарию-депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонентов Депозитария-депонента.

Счет депо – учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг.

Лицевой счет депо - минимальная неделимая структурная единица депозитарного учета, представляющая собой совокупность записей, предназначенных для учета ценных бумаг одного выпуска и одного типа, находящихся на одном аналитическом счете депо и обладающих одинаковым набором допустимых депозитарных операций.

Раздел счета депо - учетный регистр, являющийся совокупностью лицевых счетов депо, операции с которыми регламентированы одним документом или комплексом взаимосвязанных документов.

Счет депо владельца - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, принадлежащие Депоненту на праве собственности или ином вещном праве.

Счет депо залогодержателя - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору залога залогодержателю и не являющиеся собственностью залогодержателя.

Счет депо доверительного управляющего - счет депо, предназначенный для учета и фиксации прав на ценные бумаги, переданные по договору доверительному управляющему и не являющиеся собственностью доверительного управляющего.

Междепозитарный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг Депозитария-депонента, переданных Депозитарию-депоненту его Депонентами в соответствии с депозитарными договорами и не являющихся собственностью Депозитария-депонента.

Эмиссионный счет депо - счет депо, открываемый эмитенту для учета ценных бумаг, подлежащих размещению или выкупленных эмитентом с целью погашения.

Счет депо места хранения - счет депо, открываемый в системе учета Депозитария и предназначенный для учета ценных бумаг Депонентов, помещенных на хранение и учет в Депозитарий, на хранение и/или учет на междепозитарном счете депо Депозитария в вышестоящем депозитарии, или учитываемых у регистратора на лицевом счете Депозитария, как номинального держателя.

Место хранения – хранилище Депозитария, внешнее хранилище, регистратор или вышестоящий депозитарий, где находятся сертификаты ценных бумаг и/или учитываются права на ценные бумаги Депонентов Депозитария.

Пассивный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе Депонентов.

Активный счет депо - счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг в разрезе мест их хранения.

Аналитический счет депо - счет депо, открываемый в Депозитарии для учета ценных бумаг конкретного владельца счета депо, либо для учета ценных бумаг, находящихся в конкретном месте хранения.

Синтетический счет депо - счет депо, на котором отражаются общей суммой без разбивки по конкретным Депонентам или местам хранения ценные бумаги, учитываемые на аналитических счетах депо.

План счетов депо - перечень синтетических счетов депо, используемых для составления Баланса депо и других отчетов Депозитария.

Баланс депо - отчет Депозитария о состоянии синтетических счетов депо, составленный на определенную дату.

Поручение депо – документ, содержащий указания Депозитарию на совершение одной или нескольких связанных депозитарных операций.

Инициатор депозитарной операции – лицо, подписавшее поручение на исполнение депозитарной операции или предъявившее требование на исполнение депозитарной операции иным предусмотренным Регламентом способом. Инициатором операции может быть депонент, эмитент, государственные органы или уполномоченные ими лица.

Попечитель счета депо – лицо, имеющее лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившее с Депозитарием соответствующий договор, которому Депонентом переданы полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.

Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся владельцем данного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций со счетом депо (разделом счета депо) Депонента в рамках установленных Депонентом и депозитарным договором полномочий.

Распорядитель счета депо – физическое лицо, уполномоченное Депонентом, попечителем счета депо или оператором счета депо подписывать документы, инициирующие проведение депозитарных операций.

Регистратор - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг как исключительную на основании договора с эмитентом и имеющий лицензию на осуществление данного вида деятельности, или эмитент, осуществляющий самостоятельное ведение реестра владельцев именных ценных бумаг в соответствие с законодательством Российской Федерации.

Номинальный держатель - лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг, в том числе являющееся Депонентом Депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.

Открытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депонент может давать поручения Депозитарию только по отношению к определенному количеству ценных бумаг, учитываемых на счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов.

Закрытый способ хранения ценных бумаг - способ учета прав на ценные бумаги в Депозитариях, при котором Депозитарий обязуется принимать и исполнять поручения Депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо, или ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом.

Маркированный способ хранения - способ учета прав на ценные бумаги. Депонент, отдавая поручение, кроме количества ценных бумаг указывает признак группы, к которой отнесены данные ценные бумаги или их сертификаты. Группы, на которые разбиваются ценные бумаги данного выпуска, могут определяться условиями выпуска или особенностями хранения (учета) конкретных групп ценных бумаг, и (или) удостоверяющих их сертификатов.

Правила ПОД/ФТ – действующие в Банке «ПРАВИЛА внутреннего контроля АКБ “ФИНПРОМБАНК” (ОАО) по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Термины и определения, используемые в настоящих УСЛОВИЯХ и не определенные в данном разделе, должны пониматься в соответствии с нормами (положениями) Гражданского Кодекса Российской Федерации, Федерального закона от 01.01.2001 “О рынке ценных бумаг”, Правил ведения учета депозитарных операций кредитных организаций в РФ № 44 от 01.01.2001г., Положения “О депозитарной деятельности в Российской Федерации”, утвержденным Постановлением ФКЦБ России .

Раздел 2  Общие положения

2.1.  Осуществление депозитарной деятельности

Депозитарная деятельность осуществляется Депозитарием на основании Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности и в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; нормативными документами

Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и Центрального Банка Российской Федерации и настоящими УСЛОВИЯМИ. Депозитарий, осуществляет депозитарную деятельность как исключительную.

АКБ «ФИНПРОБАНК» (ОАО) совмещает осуществление депозитарной деятельности со следующими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

- брокерской деятельности;

- дилерской деятельности;

- деятельности по управлению ценными бумагами.

УСЛОВИЯ носят открытый характер и предоставляются по запросам любых заинтересованных лиц.

УСЛОВИЯ могут быть изменены и/или дополнены Депозитарием в одностороннем порядке. Обо всех изменениях и/или дополнениях, внесенных в УСЛОВИЯ, Депозитарий уведомляет Депонента в срок не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до даты введения их в действие после согласования УСЛОВИЙ с ФСФР РФ в установленном законодательством порядке и сроки.

Уведомление Депонента об изменении (дополнении) УСЛОВИЙ осуществляется в порядке, предусмотренном Депозитарным договором для обмена информацией между Депонентом и Депозитарием.

В случае если внесение изменений и дополнений в УСЛОВИЯ обусловлено внесением изменений и дополнений в нормативные акты уполномоченных органов законодательной и/или исполнительной власти Российской Федерации, то такие изменения и дополнения действуют с даты вступления в силу соответствующих нормативных актов, если законом не установлен иной срок вступления их в силу.

Идентификация Депонентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма осуществляется Депозитарием в соответствии с Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма» от 01.01.2001г. и Правилами внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма АКБ «ФИНПРОБАНК» (ОАО).

При проведении идентификации Депонентов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов, необходимых для надлежащего соблюдения Правил ПОД/ФТ.

2.2.  Объект депозитарной деятельности

Объектом депозитарной деятельности Депозитария являются ценные бумаги, эмитентами которых выступают резиденты Российской Федерации.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут также являться ценные бумаги, эмитентами которых выступают нерезиденты, если это не противоречит требованиям федеральных законов и иных нормативных правовых актов Российской Федерации.

Объектом депозитарной деятельности могут являться ценные бумаги следующих форм выпуска:

- ценные бумаги бездокументарной формы выпуска (бездокументарные ценные бумаги);

- документарные ценные бумаги с обязательным централизованным хранением;

- документарные ценные бумаги без обязательного централизованного хранения.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как эмиссионные, так и неэмиссионные ценные бумаги, выпущенные с соблюдением установленной законодательством формы и порядка.

Объектом депозитарной деятельности Депозитария могут являться как именные ценные бумаги, ценные бумаги на предъявителя, ордерные ценные бумаги.

2.3.  Права и обязанности Депозитария.

В целях осуществления прав владельцев ценных бумаг Депозитарий обеспечивает передачу владельцам ценных бумаг необходимой информации и документов, полученных от эмитентов, регистраторов или вышестоящих депозитариев. Также Депозитарий обеспечивает передачу эмитентам, регистраторам и вышестоящим депозитариям информации и документов, полученных от владельцев ценных бумаг.

Порядок передачи документов может устанавливаться на основании соответствующего договора с регистратором или вышестоящим депозитарием.

Депозитарий обязан в порядке, предусмотренном депозитарным договором, передать Депоненту принадлежащие Депоненту ценные бумаги. В случаях прекращения действия договора, ликвидации Депозитария или аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, Депозитарий осуществляет передачу ценных бумаг путем:

·  перерегистрации именных ценных бумаг на имя владельца в реестре владельцев именных ценных бумаг или в другом Депозитарии, указанном Депонентом;

·  возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту, либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

В целях обеспечения сохранности ценных бумаг Депонентов, Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги Депонентов от ценных бумаг, принадлежащих самому Депозитарию. В этих целях Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонентов в реестре владельцев именных ценных бумаг или в вышестоящем депозитарии и обеспечивает раздельное ведение счетов, открываемых в реестре владельцев именных ценных бумаг или вышестоящем депозитарии, т. е. ведет отдельно лицевой счет/счет депо для собственных ценных бумаг и лицевой счет/счет депо для ценных бумаг Депонентов.

Депозитарий обеспечивает обособленное хранение ценных бумаг и/или учет прав на ценные бумаги каждого Депонента от ценных бумаг других Депонентов Депозитария, в частности, путем открытия каждому Депоненту отдельного счета депо.

Депозитарий обеспечивает все необходимые условия для сохранности сертификатов ценных бумаг и записей о правах на ценные бумаги Депонентов, в том числе путем использования систем дублирования информации о правах на ценные бумаги и безопасной системы хранения записей.

Депозитарий предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии. Отчеты и документы предоставляются в порядке и сроки, установленные п. 5.1 УСЛОВИЙ.

Депозитарий обязан возместить Депоненту убытки, причиненные последнему в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Депозитарием обязанностей, возложенных на него в соответствии с депозитарным договором.

Депозитарий вправе:

·  становиться Депонентом другого Депозитария на основании заключенного с ним договора в отношении ценных бумаг Депонентов, депозитарные договоры с которыми не содержат запрета на заключение такого договора;

·  в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами оказывать Депоненту в порядке, предусмотренном депозитарным договором сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью.

Депозитарий не вправе:

·  определять и контролировать направления использования ценных бумаг Депонентов, устанавливать не предусмотренные законодательством Российской Федерации или депозитарным договором ограничения права Депонента распоряжаться ценными бумагами по своему усмотрению;

·  отвечать ценными бумагами Депонента по собственным обязательствам, а также использовать их в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств, обязательств других Депонентов и третьих лиц;

·  обусловливать заключение депозитарного договора с Депонентом отказом последнего от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;

·  распоряжаться ценными бумагами Депонента без поручения последнего за исключением случаев, когда такие действия вызваны необходимостью обеспечения прав Депонента при проведении обязательных безусловных корпоративных действий эмитента ценных бумаг или в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

2.4.  Ответственность Депозитария.

Передача ценных бумаг Депонентом Депозитарию и заключение депозитарного договора не влекут за собой переход к Депозитарию права собственности на ценные бумаги Депонента.

На ценные бумаги Депонентов, находящиеся в Депозитарии, не может быть обращено взыскание по собственным обязательствам Депозитария. При банкротстве Депозитария ценные бумаги Депонентов не включаются в конкурсную массу.

Депозитарий-Депонент несет ответственность перед Депонентом за действия вышестоящего депозитария в отношении ценных бумаг Депонентов, как за свои собственные, за исключением случаев, когда ценные бумаги были переданы в на основании прямого письменного указания Депонента.

Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в части ограничений на приобретение и обращение ценных бумаг несут владельцы ценных бумаг.

2.5.  Контроль за исполнением депозитарных операций

Депозитарий обеспечивает на регулярной основе контроль за правильностью аналитического учета. Контроль включает в себя проверку заполнения первичных документов и соответствие проведенных операций первичным документам, а также проверку отсутствия технических ошибок при совершении депозитарных операций и правильность отражения на активных счетах реальных активов. Процедуры контроля за правильностью аналитического учета описываются во внутренних документах Депозитария.

Раздел 3  Услуги депозитария

3.1.  Депозитарные услуги.

В целях надлежащего осуществления владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий в порядке, предусмотренном депозитарным договором с Депонентом, оказывает следующие депозитарные услуги:

·  обеспечивает учет и удостоверение прав на ценные бумаги, а также учет и удостоверение перехода прав на ценные бумаги;

·  обеспечивает по поручению Депонента перевод ценных бумаг на указанные Депонентом счета депо, как в данном Депозитарии, так и в любой другой Депозитарий, при наличии в последнем случае условий, предусмотренных УСЛОВИЯМИ;

·  обеспечивает по поручению Депонента перевод именных ценных бумаг на лицевой счет в реестре владельцев именных ценных бумаг;

·  обеспечивает прием ценных бумаг, переводимых на счета Депонентов из других Депозитариев или от регистратора;

·  обеспечивает прием на хранение и выдачу сертификатов ценных бумаг, принятых на депозитарное обслуживание данным Депозитарием;

·  обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета;

·  регистрирует факты обременения ценных бумаг Депонентов залогом, а также иными правами третьих лиц;

·  предоставляет Депоненту отчеты о проведенных операциях с ценными бумагами Депонента, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в Депозитарии;

·  предпринимает действия, содействующие владельцам ценных бумаг в реализации их прав по ценным бумагам, включая право на участие в управлении акционерным обществом, на получение дивидендов и иных платежей по ценным бумагам;

·  получает и передает Депонентам предоставленные регистратором, эмитентом или вышестоящим депозитарием информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов;

·  получает и передает регистратору, эмитенту или вышестоящему депозитарию информацию и документы, полученные от Депонентов;

·  принимает все меры, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, по защите прав добросовестного приобретателя на принадлежащие ему ценные бумаги и недопущению изъятия ценных бумаг у добросовестного приобретателя;

·  предпринимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий.

3.2.  Сопутствующие услуги.

Депозитарий вправе в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами, а также на основании дополнительного соглашения к Депозитарному договору, оказывать Депонентам сопутствующие услуги, связанные с депозитарной деятельностью:

·  ведение в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами денежных счетов Депонентов, связанных с проведением операций с ценными бумагами и получением доходов по ценным бумагам;

·  проверка сертификатов ценных бумаг на подлинность и платежность;

·  инкассация и перевозка сертификатов ценных бумаг;

·  в соответствии с федеральными законами и иными нормативными правовыми актами изъятие из обращения, погашение и уничтожение сертификатов ценных бумаг, отделение и погашение купонов;

·  по поручению владельца ценных бумаг представление его интересов на общих собраниях акционеров;

·  предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах, объявленных недействительными и (или) похищенными, находящимися в розыске или по иным причинам включенных в стоп - листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

·  осуществляет контроль подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также контроль за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявлены недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп-листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг;

·  отслеживание корпоративных действий эмитента, информирование Депонента об этих действиях и возможных для него негативных последствиях;

·  выполнение действий, позволяющих минимизировать возможный ущерб Депоненту в связи с выполнением эмитентом корпоративных действий;

·  предоставление Депонентам имеющихся в Депозитарии сведений об эмитентах, в том числе сведений о финансовом состоянии эмитента;

·  предоставление Депонентам сведений о ценных бумагах и о состоянии рынка ценных бумаг;

·  оценка стоимости ценных бумаг Депонента, находящихся на хранении в Депозитарии;

·  содействие в оптимизации налогообложения доходов по ценным бумагам;

·  предоставление Депонентам сведений о российской и международной системах регистрации прав собственности на ценные бумаги и консультации по правилам работы этих систем;

·  передача полученных от Депонентов и третьих лиц информации и документов Депонентам;

·  организация обмена электронными документами при информационном взаимодействии Депозитария с Депонентами, эмитентами, регистраторами, иными лицами;

·  оказание иных, не запрещенных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами услуг, связанных с ведением счетов депо Депонентов и содействием в реализации прав по ценным бумагам.

Раздел 4  Порядок взаимодействия с Депонентами и третьими лицами и документы, его определяющие

4.1.  Депозитарный договор (договор счета депо).

Основанием для возникновения прав и обязанностей Депонента и Депозитария при оказании Депозитарием услуг Депоненту, является депозитарный договор, заключаемый между Депонентом и Депозитарием.

Депозитарный договор заключается в простой письменной форме.

Предметом депозитарного договора является предоставление Депозитарием услуг Депоненту по хранению сертификатов ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги путем открытия и ведения Депозитарием счета депо Депонента и осуществления операций по этому счету депо. Предметом депозитарного договора является также оказание депозитарием услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам.

4.2.  Междепозитарные отношения.

Депозитарий по своему усмотрению или поручению Депонента имеет право на основании соглашений с другими Депозитариями привлекать их к исполнению своих обязанностей по хранению сертификатов ценных бумаг и/или учету прав на ценные бумаги Депонента.

Депозитарий вправе устанавливать корреспондентские отношения с другими депозитариями с целью обеспечения осуществления операций по счетам депо, открытых в различных депозитариях.

Порядок ведения междепозитарных корреспондентских отношений определяется договором о междепозитарных отношениях, заключенным между Депозитарием и Депозитарием – депонентом.

Указанным Договором предусматривается обязанность сверки Депозитариями данных по ценным бумагам Депонентов, а также порядок и сроки проведения сверки.

Вышестоящий депозитарий осуществляет учет ценных бумаг Депонентов Депозитария-депонента на междепозитарном счете депо.

Для любого лица, обладающего правом собственности или иным вещным правом на ценную бумагу, в любой момент времени существует только один Депозитарий, осуществляющий удостоверение прав собственности или иного вещного права на соответствующую ценную бумагу, в котором такому лицу открыт счет депо владельца ценных бумаг.

4.3.  Попечитель счета депо.

Депонент имеет право передать полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, Попечителю счета депо (далее – Попечитель).

Попечитель действует от имени Депонента на основании договора, заключаемого между ними и/или доверенности Депонента. При назначении Попечителя Депонент поручает Попечителю отдавать распоряжения на выполнение депозитарных операций по счету депо. В доверенности и/или договоре указываются операции, распоряжения на выполнение которых уполномочен выдавать Попечитель Депозитарию.

В качестве Попечителя могут выступать юридические лица, имеющие лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг.

С момента назначения Попечителя Депонент утрачивает право самостоятельно подавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором.

Депозитарий не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Попечителя, если иное не установлено в договоре между Депозитарием и Депонентом.

По одному счету депо не может быть назначено более одного Попечителя.

Между Депозитарием и Попечителем должен быть заключен договор, устанавливающий их взаимные права и обязанности, возникающие при оказании Депозитарием услуг Депоненту, передавшему полномочия распоряжаться своим счетом депо Попечителю.

Депозитарий осуществляет все операции по счетам депо Депонентов, назначивших Попечителя, только на основании поручений, оформленных Попечителем, за исключением случаев, когда депозитарным договором предусмотрено иное. При этом каждое поручение, поданное Попечителем в Депозитарий, должно иметь в качестве основания поручение, переданное Попечителю Депонентом.

Попечитель осуществляет свою деятельность в строгом соответствии с настоящими УСЛОВИЯМИ и условиями заключенных им с Депонентами договоров (при наличии таковых).

Попечитель несет ответственность за:

·  соответствие поручений, подаваемых им в Депозитарий, поручениям, распоряжениям и запросам, полученным Попечителем от Депонента, правильность и достоверность другой информации, предоставляемой Депозитарию;

·  предоставление и своевременное изменение анкетных данных Депонента, по счету (счетам) депо которого он является Попечителем;

·  передачу Депоненту отчетов и выписок по счету депо и иных получаемых от Депозитария документов;

·  своевременность и правильность передачи Депоненту информации и документов, полученных от Депозитария;

·  полноту и правильность данных о контрагенте Депонента по сделке, предусматривающей переход права собственности на ценные бумаги;

·  сокрытие от Депозитария информации о правах третьих лиц на депонируемые ценные бумаги.

4.4.  Оператор счета депо.

Депонент может передавать часть или все полномочия по распоряжению счетом (разделом счета) депо Оператору счета депо (далее – Оператор).

При наличии Оператора Депонент сохраняет право отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций, за исключением случаев, предусмотренных в депозитарном договоре.

Депонент может поручать нескольким лицам выполнение обязанностей Оператора, разграничив при этом их полномочия.

Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом Банка, осуществляющего иную профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, вправе назначить оператором своего счета депо либо раздела счета депо сам Банк.

Назначение оператора счета депо либо раздела счета депо, открываемого по поручению Депонента, осуществляется путем выдачи Оператору соответствующей доверенности и/или заключением соответствующего договора между Депонентом и Оператором.

Депозитарий не несет ответственности перед Депонентом за действия Оператора, совершенные в рамках полученных от Депонента полномочий.

4.5.  Распорядитель счета депо.

С целью подписания документов, предоставляемых в Депозитарий, Депонент или его уполномоченное лицо вправе назначить Распорядителя счета депо (раздела счета депо).

Доверенность на распорядителя счета депо оформляется в соответствии с действующим законодательством РФ и может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного доверенностью срока, а также с различным кругом полномочий. Оригинал доверенности или ее нотариально заверенная копия хранится в Депозитарии.

Выдача вышеуказанной доверенности распорядителю счета, не влечет за собой лишение владельца счета депо права распоряжаться своим счетом депо.

Сведения о назначении распорядителя счета депо, а также образец его подписи обязательно включается в анкету депонента.

Раздел 5  Основания для совершения депозитарных операций.

Основанием для совершения депозитарной операции является поручение депо, подписанное инициатором операции и переданное в Депозитарий, а также все необходимые в соответствии с настоящими УСЛОВИЯМИ документы.

В случаях, установленных федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, Депозитарий обязан исполнять, оформленные надлежащим образом, письменные решения следующих государственных органов:

·  судов (арбитражных и общей юрисдикции);

·  органов дознания и предварительного следствия;

·  службы судебных приставов - исполнителей;

·  иных государственных органов в соответствии с действующим законодательством.

Письменные решения государственных органов должны сопровождаться приложением соответствующих документов (судебных актов; исполнительных документов; постановлений органов дознания и предварительного следствия и иных документов в соответствии с действующим законодательством).

Поручение на совершение депозитарных операций должно быть составлено в бумажной форме с соблюдением требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации и настоящих УСЛОВИЙ.

При исполнении депозитарной операции по инициативе Депозитария, формируется служебное поручение (ордер-распоряжение), которое является основанием для совершения депозитарной операции. В ордере-распоряжении должна содержаться вся информация, необходимая для совершения депозитарной операции.

Поручение на совершение депозитарных операций может быть составлено в электронной форме в случаях и порядке, предусмотренных соглашением сторон.

Депозитарий вправе отказать в принятии поручения депо к исполнению по следующим основаниям:

·  поручение представлено в Депозитарий лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

·  поручение представлено в Депозитарий способом, не соответствующим депозитарному договору или иному соглашению с конкретным Депонентом, передавшим поручение, или способом, не предусмотренным настоящими УСЛОВИЯМИ;

·  поручение подписано лицом, не имеющим соответствующих полномочий;

·  наличие у Депозитария существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи или оттиска печати инициатора операции;

·  поручение оформлено с нарушениями требований настоящих УСЛОВИЙ;

·  состав или оформление сопровождающих документов не соответствуют настоящим УСЛОВИЯМ;

·  в поручении или сопровождающих документах недостаточно данных для исполнения поручения или содержащаяся в них информация противоречива;

·  поручение оформлено с исправлениями;

·  сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

·  не представлены документы, необходимые для исполнения депозитарной операции в соответствии с настоящими УСЛОВИЯМИ или действующим законодательством Российской Федерации;

·  при наличии задолженности за депозитарные услуги.

При приеме поручения Депозитарий подтверждает факт приема поручения, либо выдает мотивированный отказ в приеме поручения.

По требованию Депонента Депозитарий выдает письменный мотивированный отказ в приеме поручения к исполнению.

Депозитарий отказывает в исполнении поручения в следующих случаях:

·  сведения, содержащиеся в представленных документах, не соответствуют сведениям, содержащимся в учетных регистрах Депозитария;

·  количество ценных бумаг, находящихся на счете депо/разделе счета депо, недостаточно для проведения операции, указанной в поручении;

·  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение, обременены обязательствами, и исполнение поручения может привести к нарушению данных обязательств;

·  иные основания, предусмотренные действующим законодательством РФ и настоящими УСЛОВИЯМИ.

Депозитарий предоставляет Депоненту мотивированный отказ в исполнении поручения в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней с даты приема поручения, либо с даты получения письменного отказа в совершении операции, необходимой для исполнения данного поручения, регистратора или Депозитария места хранения.

5.1.  Порядок совершения депозитарных операций.

Депозитарные операции могут состоять из следующих стадий:

·  прием поручения от инициатора операции;

·  проверка правильности оформления поручения;

·  регистрация в Журнале принятых поручений с возможной выдачей подтверждения в приеме поручения или отказа в приеме поручения инициатору операции;

·  сверка поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах;

·  исполнение поручения с одновременным отражением операции в регистрах депозитарного учета или неисполнение поручения в связи с несоответствием данных учетных регистров данным, указанным в поручении, либо неисполнение поручения на основании полученного отказа в совершении операции регистратора или вышестоящего депозитария;

·  составление отчета о совершенной операции или об отказе в совершении операции;

·  регистрация отчета в Журнале отправленных отчетов и выписок и передача отчета инициатору операции и/или указанному им лицу.

Депозитарные операции совершаются в сроки, установленные депозитарным договором и/или настоящими Условиями. Депозитарий может предусмотреть в настоящих Условиях очередность исполнения принятых поручений. Срок выполнения депозитарной операции исчисляется с момента внесения соответствующей записи в Журнал принятых поручений.

Завершением депозитарной операции является формирование и передача отчета о совершении операции инициатору операции и иным лицам в соответствии с настоящими УСЛОВИЯМИ.

Информация обо всех переданных отчетах должна быть занесена в Журнал отправленных отчетов и выписок.

Стадии исполнения депозитарной операции:

Прием поручения от инициатора операции и проверка правильности оформления поручения:

Депозитарий принимает к исполнению поручения депо, оформленные инициатором операции в соответствии с формой, установленной соответствующим приложением к настоящим УСЛОВИЯМ.

Депозитарий не принимает к исполнению поручения депо, в следующих случаях:

·  представленные документы оформлены с нарушением требований действующего законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ РФ, ЦБ РФ и настоящих УСЛОВИЙ;

·  в предоставленном поручении депо подпись инициатора операции и/или оттиск печати не соответствует заявленным Депонентом (оператором счета, попечителем счета) образцам подписей и оттиску печати (в карточке с образцами подписей и оттиском печати, анкете депонента, и/или в доверенности на распорядителя счета);

·  количество ценных бумаг, указанное в поручении депо, превышает количество ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на счете депо;

·  поручение депо подано инициатором операции в отношении ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении, в котором:

·  индивидуальные признаки ценных бумаг, указанных в поручении депо, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, учтенных на счете депо Депонента;

·  не указаны индивидуальные признаки ценных бумаг;

·  ценные бумаги, в отношении которых дается поручение депо, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение поручения приведет к нарушению данных обязательств.

Исполнение поручения:

·  При поступлении от Депонента поручения депо на исполнение операции с ценными бумагами внутри Депозитария до 13 часов (здесь и далее указано московское время), поручение депо исполняется Депозитарием в день поступления поручения депо в Депозитарий;

·  При поступлении от Депонента поручения депо на исполнение операции с ценными бумагами внутри Депозитария после 13 часов, поручение депо исполняется Депозитарием в течение рабочего дня, следующего за днем поступления поручения депо в Депозитарий;

·  При поступлении от Депонента поручения депо на исполнения операции по переводу ценных бумаг Депонента из Депозитария в другой депозитарий при наличии междепозитарных отношений – поручение депо исполняется Депозитарием не позднее рабочего дня, следующего за датой получения Депозитарием отчета об исполнении операции в другом Депозитарии;

В тех случаях, когда для исполнения определенного поручения Депозитарию требуется произвести дополнительную работу (открытие счета номинального держателя, заключение корреспондентских отношений, проверка подлинности сертификатов и т. д.), Депозитарий вправе установить иные сроки исполнения операции, уведомив об этом Депонента при приеме поручения.

Срок исполнения отложенного поручения не может быть более 5 рабочих дней с момента его приема.

Если в силу определенных причин Депозитарий не может исполнить операцию, он письменно уведомляет Депонента о невозможности исполнения депозитарной операции с указанием причин.

·  Составление отчета об исполнении поручения:

Отчет об исполнении депозитарной операции по счету депо (подтверждение о проведенной сделке) представляет собой документ, подписанный уполномоченным лицом Депозитария и содержащий информацию о проведенной операции по счету депо Депонента. Отчет об исполнении депозитарной операции формируется в срок не позднее рабочего дня следующего за днем исполнения операции Депозитарием.

Передача отчета об исполнении поручения инициатору операции и/или указанному им лицу:

Завершением депозитарной операции является передача отчета о выполнении операции всем лицам, указанным в регламенте исполнения данной операции в качестве получателей отчета. Обязательной является передача отчета инициатору операции.

При совершении операции со счетом депо депонента, произведенной не по его инициативе и не по инициативе уполномоченного им лица, отчет о совершенной операции должен быть передан, помимо инициатора, депоненту.

Так, вне зависимости от инициатора операции отчет об операциях зачисления ценных бумаг на лицевые счета депо должен быть передан депоненту.

Отчет о совершенной операции передается в срок не позднее трех рабочих дней после даты исполнения такой операции.

Порядок передачи отчета определяется Депозитарным договором (договором попечителя счета).

Раздел 6  Депозитарные операции

6.1.  Классификация депозитарных операций.

Различаются следующие классы депозитарных операций, осуществляемых Депозитарием:

-  инвентарные;

-  административные;

-  информационные;

-  комплексные;

-  глобальные.

Инвентарные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению только остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо в Депозитарии.

К инвентарным операциям относятся:

-  прием ценных бумаг на хранение и учет;

-  снятие ценных бумаг с хранения и учета;

-  перевод ценных бумаг;

-  перемещение ценных бумаг.

Административные операции – депозитарные операции, приводящие к изменениям анкет счетов депо и других учетных регистров Депозитария, за исключением остатков ценных бумаг на лицевых счетах депо Депонентов. К административным операциям относятся:

-  открытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

-  закрытие счета депо (раздела счета депо, лицевого счета депо);

-  изменение анкетных данных;

-  назначение Попечителя счета депо;

-  отмена полномочий Попечителя счета депо;

-  назначение Оператора счета (раздела счета) депо;

-  отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо;

-  назначение Распорядителя счета депо;

-  отмена полномочий Распорядителя счета депо;

-  отмена поручений по счету депо.

Информационные операции – депозитарные операции, связанные с формированием отчетов и выписок о состоянии счета депо и иных учетных регистров Депозитария, или о выполнении депозитарных операций. К информационным операциям относятся:

-  формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария;

-  формирование отчета об операциях по счету депо Депонента;

-  формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

Комплексные операции - депозитарные операции, включающие в себя в качестве составляющих элементов операции различных типов - инвентарные, административные и информационные. К комплексным операциям относятся:

-  блокирование ценных бумаг;

-  снятие блокирования ценных бумаг;

-  обременение ценных бумаг обязательствами;

-  прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

Глобальные операции – депозитарные операции, приводящие к изменению состояния всех или значительной части учетных регистров Депозитария, связанных с данным выпуском ценных бумаг. К глобальным операциям относятся:

-  конвертация ценных бумаг;

-  аннулирование (погашение) ценных бумаг;

-  дробление или консолидация ценных бумаг;

-  объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

-  аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;

-  выплата доходов ценными бумагами;

-  а так же иные операции, не противоречащие действующему законодательству РФ

6.2.  Открытие счета депо

Операция по открытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о Депоненте, позволяющей осуществлять операции.

При открытии счета депо Депоненту ему присваивается уникальный в рамках Депозитария номер счета (код). Правила кодирования счетов депо определяются Депозитарием самостоятельно.

При открытии счета депо между Депозитарием и Депонентом заключается Депозитарный договор.

Открытие счета депо не обязательно сопровождается немедленным зачислением на него ценных бумаг. Допускается наличие счета депо, на котором не учитываются никакие ценные бумаги.

Открытие счета депо иностранному публичному лицу производится на основании письменного решения Председателя Правления Банка или его заместителя.

Для открытия счета депо Депонент представляет Депозитарию следующие документы:

А) При открытии счета депо юридическому лицу - нерезиденту Российской Федерации[1]

·  Поручение на открытие счета депо (Приложение ).

·  Анкету Депонента, составленную по форме Депозитария (Приложение );

·  Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны, где создано это юридическое лицо, в частности, учредительные документы и документы, подтверждающие государственную регистрацию юридического лица, в том числе, выписку из торгового реестра (выданную не ранее чем за шесть месяцев до даты представления документов для открытия счета депо);

·  Легализованные в посольстве (консульстве) Российской Федерации за границей либо в посольстве (консульстве) иностранного государства в Российской Федерации (либо с проставлением апостиля) копии документов, свидетельствующих о назначении руководителя бухгалтера и иных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати нерезидента;

·  Заверенную в установленном порядке копию положения о филиале (представительстве), если договор об открытии счета депо от имени юридического лица - нерезидента заключает руководитель филиала (представительства) юридического лица - нерезидента, действующий на основании доверенности юридического лица - нерезидента;

·  Заверенную в установленном порядке карточку с образцами подписей и оттиском печати (альбом подписей) уполномоченных представителей Депонента, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента в соответствии с учредительными документами без доверенности или на основании доверенности, и оттиска печати Депонента;

·  Документ о постановке на налоговый учет на территории страны регистрации;

·  Доверенности на лиц, имеющих право подписывать поручения депо и иные документы от имени Депонента, Доверенность должна быть удостоверена нотариально либо посольством (консульством) иностранного государства в РФ, либо посольством (консульством) РФ за границей и представлена в Банк с заверенным переводом на русский язык; доверенности, присланные (ввезенные) из-за границы, должны быть легализованы либо удостоверены в посольстве (консульстве) РФ за границей и представлены в Банк вместе с заверенным переводом на русский язык.

·  Доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из Депозитария;

Б) При открытии счета депо физическому лицу – нерезиденту Российской Федерации:

·  Поручение на открытие счета депо (Приложение );

·  Анкету Депонента, составленную по форме Депозитария (Приложение );

·  Паспорт иностранного гражданина либо иной документ, установленный федеральным законом или признаваемый в соответствии с международным договором Российской Федерации в качестве документа, удостоверяющего личность (для физического лица - нерезидента – паспорт или иной документ, содержащий въездную визу, выданную соответствующим дипломатическим представительством или консульским учреждением Российской Федерации за пределами территории Российской Федерации, либо органом внутренних дел или МИД России, если иное не предусмотрено международным договором Российской Федерации (если международным договором Российской Федерации предусмотрен безвизовый въезд физического лица - нерезидента, прибывающего из иностранного государства на территорию Российской Федерации, то въездная виза не требуется);

·  Документ о постановке на налоговый учет на территории страны регистрации;

·  Нотариально удостоверенную доверенность, определяющую полномочия распорядителя счета (в случае, если доверенность ввезена из-за границы, то она должна быть легализована в посольстве консульстве РФ за границей и предоставлена с заверенным переводом на русский язык).

В) При открытии счета депо физическому лицу резиденту Российской Федерации:

·  Поручение на открытие счета депо (Приложение );

·  Анкету Депонента, составленную по форме Депозитария (Приложение );

·  Паспорт гражданина Российской Федерации (Копию паспорта снимает сотрудник Отдела депозитарных операций);

·  Нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет;

·  Нотариально удостоверенную доверенность, определяющую полномочия распорядителя счета;

Г) При открытии счета депо юридическому лицу резиденту Российской Федерации:

·  Поручение на открытие счета депо (Приложение );

·  Анкету Депонента, составленную по форме Депозитария (Приложение );

·  Нотариально удостоверенную копию Свидетельства о государственной регистрации юридического лица в ЕГРЮЛ, выдаваемое соответствующим территориальным подразделением МНС РФ (либо нотариально удостоверенную копию Свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ, выдаваемое соответствующим территориальным подразделением МНС РФ - для юридических лиц зарегистрированных до 01.07.2002 года);

·  Нотариально удостоверенную копию Устава;

·  Нотариально удостоверенную карточку образцов подписей и оттиска печати депонента, оформленную в соответствии с банковскими правилами;

·  Нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет;

·  Копию протокола о назначении руководителя Депонента, заверенную печатью и подписью руководителя Депонента (в случае назначения руководителя Депонента Советом директоров, протокол об избрании состава Совета директоров, принявшего решение о назначении руководителя Депонента);

·  Нотариально удостоверенная копия Выписки из ЕГРЮЛ. Выписка должна быть представлена в банк не позднее 30 календарных дней от даты ее выдачи соответствующим территориальным регистрирующим органом;

·  Выписка из реестра акционеров Депонента о лицах, владеющих 5 и более процентами акций компании Депонента;

·  Нотариально заверенная копия информационного письма об учете в ЕГРПО;

·  Доверенности на распорядителей счета, оформленные в соответствии с действующим законодательством РФ;

·  доверенности на лиц, имеющих право предоставлять поручения в Депозитарий и получать отчетные документы из Депозитария, оформленные в соответствии с действующим законодательством, либо Список указанных лиц.

Кредитные организации дополнительно предоставляют:

·  нотариально удостоверенную копию письма о согласовании кандидатуры руководителя с территориальными органами ЦБ РФ;

·  нотариально заверенную копию письма о возможности принять принятия карточки с образцом подписи руководителя;

·  нотариально удостоверенную копию лицензии на осуществление банковских операций;

Для открытия междепозитарного счета депо предоставляется:

·  нотариально удостоверенная копия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности,

·  договор о междепозитарных отношениях.

Для открытия счета доверительного управляющего представляется:

·  нотариально удостоверенная копия лицензии на право осуществление деятельности по доверительному управлению ценными бумагами.

При открытии счета депо залогодержателя предоставляются документы, перечисленные для открытия счета депо юридических лиц.

Документы Депонента, такие как - копии учредительных документов с изменениями и дополнениями; копия свидетельства о государственной регистрации; документ, подтверждающий факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать от имени Депонента без доверенности и иные документы, необходимые для открытия счета депо, могут не предоставляться, в том случае, если они были предоставлены в Банк тем же Депонентом при открытии другого банковского счета.

С учетом совмещения депозитарной деятельности с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также с банковской деятельностью, Депозитарий осуществляет совместное использование другими подразделениями АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ОАО) документов, предоставленных Депонентами для открытия счета депо, а также Депозитарий АКБ «ФИИНПРОМБАНК» (ОАО) может использовать документы предоставленные Депонентом в другие подразделения Банка.

Депозитарий вправе потребовать от Депонентов предоставления иных документов.

Депозитарий вправе самостоятельно заверять копии документов, предоставляемых Депонентами.

Операция по открытию счета депо места хранения представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации о месте хранения ценных бумаг, позволяющей осуществлять операции.

Открытие счета депо места хранения осуществляется на основании:

-  уведомления (выписки), отчета вышестоящего Депозитария / регистратора;

-  анкеты активного счета депо.

Для открытия Эмиссионного счета депо эмитентом заключается с Депозитарием Договор эмиссионного счета депо.

При открытии Эмиссионного счета депо эмитент должен предоставить:

·  Поручение на открытие Эмиссионного счета депо (Приложение );

·  анкету Депонента, составленную по форме Депозитария (Приложение );

·  нотариально удостоверенная копия Устава;

·  нотариально удостоверенную карточку образцов подписей и оттиска печати депонента, оформленную в соответствии с банковскими правилами;

·  копию протокола о назначении руководителя Депонента, заверенную печатью и подписью руководителя Депонента;

·  Нотариально удостоверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет;

·  Копию протокола о назначении руководителя Депонента, заверенную печатью и подписью руководителя Депонента (в случае назначения руководителя Депонента Советом директоров, протокол об избрании состава Совета директоров, принявшего решение о назначении руководителя Депонента);

·  Нотариально удостоверенная копия Выписки из ЕГРЮЛ. Выписка должна быть представлена в банк не позднее 30 календарных дней от даты ее выдачи соответствующим территориальным регистрирующим органом;

·  Выписка из реестра акционеров Депонента о лицах, владеющих 5 и более процентами акций компании Депонента;

·  Нотариально заверенная копия информационного письма об учете в ЕГРПО;

·  доверенность на осуществление операций по Эмиссионному счету депо.

Кредитные организации дополнительно предоставляют:

·  нотариальную копию письма о согласовании кандидатуры руководителя с территориальными органами ЦБ РФ;

·  нотариально заверенную копию письма о возможности принять принятия карточки с образцом подписи руководителя;

·  нотариальную копию лицензии на осуществление банковских операций;

Все открываемые счета депо регистрируются в журнале регистрации счетов депо, формат которого определяется внутренними документами Депозитария.

Свидетельство об открытии счета депо Депоненту оформляется в день открытия счета депо и выдается Депоненту по его первому требованию либо направляется в адрес Депонента посредством почтовой либо курьерской связи в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Свидетельство об открытии счета депо оформляется Депозитарием по форме, предусмотренной Приложением № 23 к настоящим УСЛОВИЯМ.

6.3.  Закрытие счета депо.

Операция по закрытию счета депо Депонента представляет собой действия по внесению Депозитарием в учетные регистры информации, обеспечивающей невозможность осуществления по счету любых операций кроме информационных.

Закрытие счета депо осуществляется в следующих случаях:

·  при прекращении действия депозитарного договора;

·  по поручению инициатора операции (Приложение );

·  при ликвидации Депозитария;

·  при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности;

·  при прекращении срока действия или аннулировании у Депозитария-депонента или доверительного управляющего лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на право осуществления депозитарной деятельности или на право осуществления деятельности по управлению ценными бумагами соответственно.

Не может быть закрыт счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не допускается повторное открытие раннее закрытого счета депо. Закрытие счета депо осуществляется на основании поручения. Счет депо с нулевыми остатками может быть закрыт по инициативе Депозитария, если в течение 1 (Одного) календарного года по счету депо не проводились депозитарные операции. При этом Депозитарий обязан уведомить о предстоящем закрытии счета депо в срок не позднее, чем за 10 рабочих дней до предполагаемой даты закрытия счета депо по инициативе Депозитария.

После закрытия счета депо Депоненту выдается свидетельство о закрытии счета депо.

Свидетельство о закрытии счета депо Депоненту оформляется в день закрытия счета депо и выдается Депоненту по его первому требованию либо направляется в адрес Депонента посредством почтовой либо курьерской связи в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Свидетельство о закрытии счета депо оформляется Депозитарием по форме, предусмотренной Приложением № 24 к настоящим УСЛОВИЯМ.

Эмиссионный счет депо может быть закрыт при наличии поручения Эмитента, оформленного по форме, предусмотренной Приложением № 22 к настоящим УСЛОВИЯМ, и при условии выполнения Эмитентом всех обязательств по ценным бумагам, хранящимся и/или учитываемым на этом счете.

Эмиссионный счет депо также закрывается в следующих случаях:

·  при расторжении договора Эмиссионного счета депо;

·  при истечении срока действия договора Эмиссионного счета депо;

·  при ликвидации Эмитента как юридического лица;

·  по решению уполномоченных государственных органов в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации;

·  по инициативе Депозитария, если в течение одного года по счету не производилось депозитарные операции.

Эмиссионный счет депо закрывается Депозитарием при условии соблюдения всех необходимых условий в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и условиями договора Эмиссионного счета депо. После закрытия Эмиссионного счета депо Эмитенту выдается свидетельство о закрытии счета депо.

Свидетельство о закрытии эмиссионного счета депо оформляется в день закрытия указанного счета депо и выдается эмитенту по его первому требованию либо направляется в адрес эмитента посредством почтовой либо курьерской связи в порядке, предусмотренном договором эмиссионного счета депо.

Свидетельство о закрытии эмиссионного счета депо оформляется Депозитарием по форме, предусмотренной Приложением № 24 к настоящим УСЛОВИЯМ.

6.3.1.  Открытие и закрытие разделов счета депо

Открытие раздела счета депо производится внутри счета депо на основании документа, регламентирующего допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Таким документом могут являться договор (соглашение) между Депозитарием и Депонентом; договор между Депонентом и третьим лицом, удостоверенный Депозитарием; при назначении Оператора счета депо на основании доверенности и/или договора Оператора счета; распоряжение администрации Депозитария и т. п.

При открытии раздела счета на него заполняется регистрационная карточка раздела, которая помещается в картотеку разделов счета депо.

Открытие раздела счета депо не обязательно сопровождается немедленным отнесением к этому разделу одного или группы лицевых счетов. Раздел, к которому относится лицевой счет, определяется при открытии данного лицевого счета.

При открытии разделу присваивается уникальный в рамках счета депо код. В рамках счета депо коды разделов не совпадают с кодами лицевых счетов. Допускается повторное использование кода после закрытия раздела счета.

Все операции с документами, относящимися к разделу счета депо, отражаются в операционном журнале счета депо. Отдельный операционный журнал раздела счета депо не ведется.

Депозитарий вправе открывать разделы счета депо внутри ранее открытых разделов. Не допускается частичное пересечение разделов счета депо.

Закрытие раздела счета депо производится после выполнения соответствующих условий, предусмотренных документом, регламентирующим допустимые операции по лицевым счетам данного раздела. Допускается закрытие разделов счета депо с нулевыми остатками на лицевых счетах по инициативе Депозитария, если в течение одного года с ним не проводилось операций. Однако не может быть закрыт раздел, к которому отнесены незакрытые лицевые счета.

При закрытии раздела в его регистрационной карточке проставляется дата закрытия, а в операционном журнале счета депо делается запись о закрытии раздела. Регистрационная карточка закрытого раздела помещается в картотеку закрытых разделов счета депо.

При открытии и закрытии раздела счета отдельной выписки Депоненту не предоставляется.

6.3.2.  Открытие и закрытие лицевых счетов по счету депо

Открытие лицевого счета происходит в рамках счета депо (в том числе в рамках счета депо депонента) и не требует заключения между депозитарием и депонентом отдельного договора.

При открытии лицевого счета на него заполняется регистрационная карточка лицевого счета, которая помещается в картотеку лицевых счетов счета депо.

При открытии лицевому счету присваивается уникальный в рамках счета депо код. Для получения расширенного кода лицевого счета, уникального в пределах депозитария, код лицевого счета следует добавить к коду счета депо, в рамках которого данный лицевой счет был открыт. Разрешается повторное использование кода после закрытия лицевого счета.

Лицевые счета, на которых имеется нулевой остаток в течение одного года, закрываются.

Не может быть закрыт лицевой счет с ненулевым остатком ценных бумаг.

При закрытии лицевого счета в его регистрационной карточке проставляется дата закрытия, а в операционном журнале счета депо делается запись о закрытии лицевого счета.

При открытии и закрытии лицевого счета отдельной выписки Депоненту не предоставляется.

6.4.  Изменение анкетных данных

Операция по изменению анкетных данных представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария информации об изменениях анкетных данных.

Для внесения изменений в анкетные данные в Депозитарий предоставляются:

·  Поручение на изменение анкетных данных (Приложение );

·  анкета Депонента, оформленная в соответствии с требованиями настоящих УСЛОВИЙ и содержащая всю необходимую информацию для регистрации в Депозитарии новой анкеты Депонента в связи с изменением анкетных данных (Приложение ) - для счетов, открытых юридическим лицам резидентам РФ;

·  анкета Депонента, оформленная в соответствии с требованиями настоящих УСЛОВИЙ и содержащая всю необходимую информацию для регистрации в Депозитарии новой анкеты Депонента в связи с изменением анкетных данных (Приложение ) - для счетов, открытых физическим лицам резидентам РФ;

·  анкета Депонента, оформленная в соответствии с требованиями настоящих УСЛОВИЙ и содержащая всю необходимую информацию для регистрации в Депозитарии новой анкеты Депонента в связи с изменением анкетных данных (Приложение ) - для счетов, открытых юридическим лицам нерезидентам РФ;

·  анкета Депонента, оформленная в соответствии с требованиями настоящих УСЛОВИЙ и содержащая всю необходимую информацию для регистрации в Депозитарии новой анкеты Депонента в связи с изменением анкетных данных (Приложение ) - для счетов, открытых физическим лицам нерезидентам РФ;

·  нотариально заверенные копии документов, подтверждающих факт изменения соответствующих анкетных данных.

В случае внесения изменений и дополнений в документы Депонента, предоставленные им в Депозитарий для открытия счета депо в соответствии с п.5.1 настоящих УСЛОВИЙ в Депозитарий представляются надлежащим образом заверенные копии таких изменений и дополнений.

6.5.  Назначение Попечителя счета депо.

Операция по назначению Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Попечителем счета депо.

Назначение Попечителя счета депо осуществляется на основании:

·  поручения Депонента (Приложение );

·  договора между Депозитарием и Попечителем счета депо;

·  документа, подтверждающего полномочия Попечителя счета в соответствии с действующим законодательством РФ;

·  анкеты Попечителя счета депо (Приложение );

·  копии лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, удостоверенной нотариально;

·  копий учредительных документов Попечителя счета депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенных нотариально;

·  копию свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально;

·  документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Попечителя счета либо нотариально удостоверенной копии;

·  карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Попечителя и оттиском печати юридического лица либо нотариально удостоверенной копии;

·  доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.

Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета оформляется в день совершения указанной операции и выдается Депоненту и Попечителю счета либо направляется в адрес Депонента и Попечителя счета посредством почтовой либо курьерской связи в порядке, предусмотренном депозитарным договором и договором Попечителя счета.

Отчет о совершении операции по назначению Попечителя счета оформляется Депозитарием по форме, предусмотренной Приложением № 29 к настоящим УСЛОВИЯМ.

6.6.  Отмена полномочий Попечителя счета депо.

Операция по отмене полномочий Попечителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Попечителя счета депо.

Отмена полномочий Попечителя счета депо осуществляется на основании:

·  поручения Депонента (Приложение );

·  документа, подтверждающего прекращение полномочий Попечителя счета депо в соответствии с федеральным законодательством.

Отчет о совершении операции об отмене полномочий Попечителя счета оформляется в день совершения указанной операции и выдается Депоненту и Попечителю счета либо направляется в адрес Депонента и Попечителя счета посредством почтовой либо курьерской связи в порядке, предусмотренном депозитарным договором и договором Попечителя счета.

Отчет о совершении операции об отмене полномочий Попечителя счета оформляется Депозитарием по форме, предусмотренной Приложением № 29 к настоящим УСЛОВИЯМ.

6.7.  Назначение Оператора счета (раздела счета) депо.

Операция по назначению Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Оператором счета (раздела счета) депо.

Депонент имеет право назначить одного и более Операторов счета депо (далее – «Оператор») по своему счету депо, передав им все или часть полномочий по распоряжению ценными бумагами на счете депо. Полномочия Оператора определяются доверенностью, выданной ему Депонентом, оформленной в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации и/или Договором Оператора счета депо, заключенного между оператором и Депонентом счета депо.

Депозитарий не принимает к исполнению поручения Оператора (его уполномоченного лица), связанные с проведением депозитарных операций с ценными бумагами, учитываемыми на счете депо (разделе счета), к которому назначен Оператор, при условии, что срок действия доверенности, выданной Оператору, истек.

Депозитарий не контролирует правильность определения Депонентом полномочий Оператора и не отвечает перед Депонентом за убытки, причиненные в результате действий Оператора.

Депонент Депозитария, являющийся одновременно клиентом АКБ «ФИНРОМБАНК» (ОАО) по брокерскому обслуживанию, вправе назначить Оператором счета депо АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ОАО). При этом объем полномочий Оператора определяется в соответствии с условиями Соглашения о брокерском обслуживании, заключенного между Депонентом и Оператором счета депо.

В случае изменения полномочий Оператора счета в рамках Соглашения о брокерском обслуживании, Депонент предоставляет в Депозитарий письмо об отзыве ранее выданной доверенности, новую доверенность с перечнем полномочий Оператора либо вносит изменения и дополнения в договор Оператора счета депо, и поручение о назначении Оператора счета с указанием перечня действующих полномочий.

При назначении Оператором счета АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ОАО), заполнение Анкеты Оператора счета и предоставление комплекта документов не требуется.

Если одно лицо выступает Оператором нескольких счетов депо, то повторное предоставление комплекта документов не требуется.

Отчеты об исполненных операциях по счету депо, к которому назначен Оператор, предоставляются как Депоненту, так и Оператору (уполномоченным ими лицам). Оплата услуг и возмещение расходов Депозитария, связанные с ведением счета депо, к которому назначен Оператор, осуществляется Депонентом. Выплата доходов по ценным бумагам, права на которые учитываются на счете депо, к которому назначен Оператор, осуществляется Депозитарием в пользу Депонента.

Назначение Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании следующих документов:

·  поручения Депонента (Приложение );

·  документа, подтверждающего полномочия Оператора счета в соответствии с действующим законодательством РФ (доверенность или договор);

·  анкеты Оператора счета (раздела счета) депо (Приложение );

·  копий учредительных документов Оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, удостоверенных нотариально;

·  копии свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц, удостоверенную нотариально;

·  документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета (раздела счета) депо либо его нотариально удостоверенной копии;

·  карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Оператора и оттиском печати юридического лица либо нотариально удостоверенной копии;

·  доверенности, а также документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя.

Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) оформляется в день совершения указанной операции и выдается Депоненту и Оператору счета (раздела счета) либо направляется в адрес Депонента и Оператора счета (раздела счета) посредством почтовой либо курьерской связи в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) оформляется Депозитарием по форме, предусмотренной Приложением № 29 к настоящим УСЛОВИЯМ.

6.8.  Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо.

Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.

Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции (Приложение );

·  документа, подтверждающего прекращение полномочий Оператора счета в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) оформляется в день совершения указанной операции и выдается Депоненту и Оператору счета (раздела счета) либо направляется в адрес Депонента и Оператора счета (раздела счета) посредством почтовой либо курьерской связи в порядке, предусмотренном депозитарным договором.

Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) оформляется Депозитарием по форме, предусмотренной Приложением № 29 к настоящим УСЛОВИЯМ.

Прекращение полномочий Оператора счета посредством отзыва ранее выданной доверенности, осуществляется путем предоставления в Депозитарий официального письма Депонента об отзыве доверенности у Оператора счета, подписанного уполномоченным лицом Депонента

6.9.  Назначение Распорядителя счета депо.

Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.

Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:

А) если Распорядителем счета депо является руководитель организации, являющейся Депонентом:

- устава;

- копии протокола о назначении руководителя Депонента, заверенной печатью и подписью руководителя Депонента;

- копии документа, удостоверяющего личность Распорядителя счета.

Б) если Распорядителем счета депо является иное уполномоченное лицо Депонента:

- доверенности, определяющей полномочия Распорядителя счета.

- копии документа, удостоверяющего личность Распорядителя счета.

6.10.  Отмена полномочий Распорядителя счета депо.

Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.

Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:

А) если Распорядителем счета депо является руководитель организации, являющейся Депонентом:

- копии протокола о прекращении полномочий действующего руководителя и о назначении нового руководителя Депонента, заверенной печатью и подписью руководителя Депонента;

- копии документа, удостоверяющего личность Распорядителя счета.

Б) если Распорядителем счета депо является иное уполномоченное лицо Депонента:

- письменного уведомления об отмене полномочий (отзыве доверенности) Распорядителя счета.

6.11.  Прием ценных бумаг на хранение и учет.

Операция по приему ценных бумаг на хранение и учет представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента.

Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:

·  прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя;

·  прием на хранение и учет именных ценных бумаг.

Прием на хранение и учет ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции;

·  документов, подтверждающих факт приема сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в вышестоящем депозитарии.

При приеме от Депонента на хранение и учет сертификатов ценных бумаг Депозитарием проверяется количество, подлинность и целостность сертификатов передаваемых Депонентом ценных бумаг. При положительном результате указанной проверки сертификаты ценных бумаг принимаются Депозитарием у Депонента по Акту приема-передачи, оформленному в соответствии с Приложением № 31 к настоящим УСЛОВИЯМ. При этом в день подписания между Депонентом и Депозитарием Акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг, Депонент подает Депозитарию поручение депо (Приложение ) на зачисление этих ценных бумаг на счет депо Депонента, а Депозитарий исполняет это поручение.

Прием на хранение и учет именных бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции (Приложение );

·  уведомления регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в вышестоящем депозитарии;

·  документов, подтверждающих факт приема сертификатов именных ценных бумаг.

При получении от Депонента поручения на зачисление ценных бумаг на хранение и/или учет, Депозитарий в течение 2 (двух) рабочих дней готовит поручение депо на зачисление ценных бумаг Депонента на междепозитарный счет Депозитария в вышестоящем депозитарии на счет, указанный Депонентом в его поручении депо.

В случае отказа регистратора либо вышестоящего Депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом обязательства Депозитария в отношении данного поручения депо считаются исполненными Депозитарием. При устранении причин, повлекших за собой отказ в исполнении операции, Депонент должен предоставить в Депозитарий новое поручение.

После получения Депозитарием отчета об исполнении операции (справки об операциях) от вышестоящего депозитария (справки об операциях, выписки и/или уведомления от регистратора), зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня, следующего за датой получения отчета (справки об операциях, выписки и/или уведомления).

При несоответствии информации о проводимой операции в документах, поступивших от регистратора или вышестоящего депозитария, и поручении депо, Депозитарий вправе потребовать дополнительного подтверждения такой информации.

При осуществлении операций в вышестоящем депозитарии, в котором на междепозитарном счете Депозитария учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с регламентом осуществления депозитарной деятельности вышестоящий депозитарий (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг), Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям вышестоящего депозитария (либо регистратора).

Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения депо Депонента с реквизитами документов, поступивших от регистратора или вышестоящего депозитария, о проведенной операции зачисления ценных бумаг на счет Депозитария.

После завершения исполнения операции Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции в соответствии с Приложением № 28 к настоящим УСЛОВИЯМ. Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на хранение и/или учет, если:

*  данные ценные бумаги объявлены подлежащими выкупу до их депонирования в Депозитарий;

*  ценные бумаги находятся под предписанием о приостановлении операций;

*  принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;

*  в случае если у Депозитария возникает обоснованное сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.

6.12.  Снятие с хранения и учета ценных бумаг.

Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента.

Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:

·  снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя;

·  снятие с хранения и учета именных ценных бумаг.

Передача (возврат) Депоненту (его уполномоченному представителю) сертификатов ценных бумаг производится по Акту приема-передачи сертификатов ценных бумаг, оформленному в соответствии с Приложением № 31 к настоящим УСЛОВИЯМ. При этом в день подписания Акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг, Депонент подает Депозитарию поручение депо на списание этих ценных бумаг со счета депо Депонента, а Депозитарий исполняет это поручение.

Снятие с хранения и учета ценных бумаг на предъявителя осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции (Приложение );

·  документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в вышестоящем депозитарии.

Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции (Приложение ) - для документарных ценных бумаг;

·  поручения инициатора операции (Приложение ) - для бездокументарных ценных бумаг;

·  выписки из реестра владельцев ценных бумаг или отчета вышестоящего депозитария о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.

·  акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг, оформленного в соответствии с Приложением № 31 к настоящим УСЛОВИЯМ.

При получении от Депонента или его уполномоченного представителя поручения депо на снятие ценных бумаг с хранения, Депозитарий в течение 2 (двух) рабочих дней готовит передаточное распоряжение (поручение депо) по перерегистрации ценных бумаг со счета номинального держателя (с междепозитарного счета депо) Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг (вышестоящем депозитарии) на счет, указанный Депонентом в его поручении депо.

При отсутствии у получателя ценных бумаг лицевого счета у регистратора, Депонент или его уполномоченный представитель обязан предоставить в Депозитарий вместе с поручением депо комплект документов для открытия счета, при этом срок исполнения операции продлевается на срок предоставления этих документов регистратору и открытия счета регистратором, либо открыть лицевой счет у регистратора или счет депо в другом депозитарии самостоятельно.

В случае отказа регистратора либо вышестоящего депозитария в осуществлении перерегистрации прав на ценные бумаги Депозитарий предоставляет копию полученного отказа Депоненту. Если данный отказ обусловлен ошибочными действиями Депонента, то последний возмещает расходы Депозитария по исполнению данного поручения. При этом обязательства Депозитария в отношении данного поручения депо считаются исполненными Депозитарием.

После получения Депозитарием отчета об исполнении операции (справки об операциях) в вышестоящем депозитарии (справки об операциях, выписки и/или уведомления у регистратора), списание ценных бумаг со счет депо Депонента осуществляется в срок не позднее 1 (Одного) рабочего дня, следующего за датой получения отчета (справки об операциях, выписки и/или уведомления).

При несоответствии информации о проводимой операции в документах, поступивших от регистратора или вышестоящего депозитария, и поручении депо, Депозитарий вправе потребовать от Депонента дополнительного подтверждения такой информации.

При осуществлении операций в вышестоящем депозитарии, в котором на междепозитарном счете Депозитария учитываются ценные бумаги Депонента в соответствии с регламентом осуществления депозитарной деятельности вышестоящего депозитария (или через него в реестре владельцев именных ценных бумаг), Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления дополнительных документов согласно требованиям вышестоящего депозитария (либо регистратора).

Списание ценных бумаг со счета депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения депо Депонента с реквизитами документов, поступивших от регистратора или вышестоящего депозитария, о проведенной операции списания ценных бумаг со счета Депозитария.

После завершения исполнения операции Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

Помимо отчета о совершении операции инициатору операции может выдаваться уведомление регистратора о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в вышестоящем депозитарии.

Депозитарий не производит снятие с хранения и/или учета ценных бумаг, в случае если:

·  указанные ценные бумаги на счете депо заблокированы (находятся под арестом, в залоге);

·  регистратор (вышестоящий депозитарий) отказывает в проведении операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя (междепозитарного счета Депозитария);

·  количество ценных бумаг, указанных в поручении депо Депонента превышает количество ценных бумаг, находящихся на счета депо Депонента на момент подачи поручения в Депозитарий.

6.13.  Перевод ценных бумаг.

Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента на счет депо другого Депонента или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо.

При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.

Основанием для совершения операции является поручение Депонента или его уполномоченного представителя, либо письменное поручение государственных органов в форме решение судебных органов, исполнительного листа постановления об аресте и других документов, содержащих необходимые для проведения операции сведения.

Третьи лица, инициирующие операцию перевода и не являющиеся владельцами или уполномоченными представителями владельца ценных бумаг, составляющих предмет поручения, представляют также документы, подтверждающие их права на ценные бумаги, в частности:

·  при наследовании: документ, удостоверяющий вступление наследника в свои права;

·  при правопреемстве: копия передаточного акта (при слиянии, присоединении или преобразовании) и разделительный баланс (при разделении или выделении).

Основаниями отказа в исполнении операции являются случаи когда:

·  ценные бумаги на счете депо заблокированы;

·  количество ценных бумаг, указанное в поручении, больше количества ценных бумаг соответствующего способа хранения, учитываемых на счете депо;

·  иные основания, предусмотренные действующим законодательством РФ.

После исполнения операции Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции (Приложение ) без специального запроса. Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.14.  Перемещение ценных бумаг.

Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.

Операция по перемещению ценных бумаг Депонента может осуществляться:

·  Путем перевода бездокументарных именных ценных бумаг Депонента из Депозитария в реестр владельцев именных ценных бумаг,

·  Путем перевода бездокументарных именных ценных бумаг Депонента из Депозитария в другой депозитарий (при наличии междепозитарных отношений);

·  Путем передачи сертификатов ценных бумаг Депонента из Депозитария в другой Депозитарий (при наличии междепозитарных отношений) на основании Акта-приема передачи.

При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета депо места хранения и операция зачисления на другой счет депо места хранения.

Операция перемещения осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции (Приложение ) - для бездокументарных именных ценных бумаг;

·  поручения инициатора операции (Приложение ) - для документарных именных ценных бумаг;

·  акта приема-передачи сертификатов ценных бумаг, оформленного в соответствии с Приложением № 31 к настоящим УСЛОВИЯМ;

·  уведомления регистратора о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в вышестоящем депозитарии.

Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного поручения Депозитария (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования текущего места хранения вследствие:

-  ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;

-  прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;

-  лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);

-  расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

Депонент уведомляется о смене места хранения по инициативе Депозитария в срок не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до даты совершения операции перемещения в порядке, предусмотренном условиями депозитарного договора.

Оплата операции перемещения ценных бумаг на основании поручения депо, составленного Депозитарием, осуществляется за счет Депонента в том случае, если Депозитарию был выставлен счет третьими лицами на оплату расходов по перемещению ценных бумаг Депонента.

После исполнения операции перемещения ценных бумаг инициатору операции предоставляется отчет о проведенной операции (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.15.  Блокирование ценных бумаг.

Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента.

В общем случае операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции.

Поручение о блокировании ценных бумаг Депонента составляется администрацией Депозитария в следующих случаях:

·  получение соответствующего решения принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами;

·  в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ или депозитарным договором.

Операция блокирования ценных бумаг может осуществляться по поручению инициатора операции в случае получения Депозитарием следующих документов:

·  поручения Депонента о блокировании (Приложение ) - для бездокументарных именных ценных бумаг;

·  поручения Депонента о блокировании (Приложение ) - для документарных ценных бумаг;

·  свидетельства о смерти Депонента;

·  справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования.

В случае если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают дополнительные требования к регистрации фактов обременения ценных бумаг, блокировка ценных бумаг на счете депо Депонента производится после выполнения этих требований.

По результатам выполнения операции блокировки ценных бумаг Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.16.  Снятие блокирования ценных бумаг.

Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.

Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Приложение – для бездокументарных ценных бумаг или Приложение – для документарных ценных бумаг) либо может быть обусловлена наступлением определенной даты или события, в том числе и сопряженной с поступлением Депозитарию соответствующего документа.

В случае если правила обращения конкретного выпуска ценных бумаг накладывают дополнительные требования к регистрации фактов прекращения обременения ценных бумаг, снятие блокировки ценных бумаг на счете депо Депонента производится после выполнения этих требований.

По результатам выполнения операции снятия блокировки ценных бумаг Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.17.  Обременение ценных бумаг обязательствами.

Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента либо их перевода на счет депо залогодержателя.

Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании следующих документов:

·  поручения на обременение ценных бумаг обязательствами (Приложение ) - для бездокументарных именных ценных бумаг;

·  поручения на обременение ценных бумаг обязательствами (Приложение ) - для документарных ценных бумаг;

·  документа, подтверждающего обременение ценных бумаг обязательствами, (например, договор залога, заключенного между Депонентом и его контрагентом);

Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие возникновение обязательств Депонента и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством РФ.

По результатам выполнения операции Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.18.  Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на определенный раздел счета депо Депонента, либо их перевода со счета депо залогодержателя на счет депо владельца, в случаях залога.

Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании поручения инициатора операции (Приложение – для бездокументарных ценных бумаг или Приложение – для документарных ценных бумаг).

Депозитарий вправе требовать документы, подтверждающие прекращение обязательств Депонента и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством РФ.

По результатам выполнения операции Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.19.  Реализация заложенного имущества во внесудебном порядке.

Реализация заложенного имущества осуществляется Депозитарием в соответствии с правилами и требованиями «Закона о залоге» № 000-1 от 01.01.01 года.

Реализация заложенного имущества происходит в случае неисполнения либо ненадлежащего исполнения Залогодателем обязательств по договору залога, в том числе при однократном нарушении сроков исполнения обязательств по договору залога, либо ненадлежащего исполнения Залогодателем своих обязательств. На основании вышеуказанного Закона, Банк имеет право обратить взыскание на заложенные Ценные бумаги без обращения в суд (во внесудебном порядке).

При обращении взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке, стороны могут установить срок, в течение которого, должна быть осуществлена реализация заложенного имущества. Если соглашением залогодателя с залогодержателем такой срок не установлен, реализация заложенного имущества должна быть осуществлена в разумный срок.

Реализация заложенного имущества во внесудебном порядке осуществляется следующими способами:

Заложенные ценные бумаги реализуются посредством продажи с торгов, проводимых в соответствии с правилами, установленными ст. 447 и 448 ГК РФ.

Основанием для исполнения депозитарной операции при реализации заложенных ценных бумаг с торгов, являются следующие документы:

Поручение на перевод ценных бумаг, подписанное залогодержателем, как уполномоченным договором залога лицом; Договор залога – оригинал или нотариально заверенная копия; Договор купли-продажи ценных бумаг - оригинал или нотариально заверенная копия; Протокол результатов поведения торгов на организованном рынке ценных бумаг; Договор на проведение торгов между залогодержателем и организатором торгов.

В случае если ценные бумаги не обращаются на организованном рынке ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, а также случаев обращения взыскания на векселя путем прямого истребования исполнения по векселям), то дополнительно в Депозитарий предоставляются следующие документы:

6. Договор между залогодержателем и оценщиком - оригинал или нотариально заверенная копия;

7. Протокол об оценке реализуемого заложенного имущества - оригинал или нотариально заверенная копия.

При реализации заложенного движимого имущества с торгов организатор торгов объявляет их не состоявшимися в случаях, если:

1) в торгах приняли участие менее чем два покупателя;

2) на торгах не осуществлено увеличение начальной продажной цены заложенного движимого имущества;

3) лицо, выигравшее торги, не внесло покупную цену в установленный срок.

В случае объявления торгов несостоявшимися залогодержатель по соглашению с залогодателем вправе в течение десяти дней, приобрести заложенное движимое имущество и зачесть в счет покупной цены свои требования, обеспеченные залогом.

В этом случае Основанием для исполнения депозитарной операции являются следующие документы:

Поручение на перевод ценных бумаг, подписанное залогодержателем, как уполномоченным договором залога лицом; Договор залога – оригинал или нотариально заверенная копия; Договор на проведение торгов между залогодержателем и организатором торгов; Протокол организатора торгов о признании их несостоявшимися.

В случае если ценные бумаги не обращаются на организованном рынке ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, а также случаев обращения взыскания на векселя путем прямого истребования исполнения по векселям), то дополнительно в Депозитарий предоставляются следующие документы:

5. Договор между залогодержателем и оценщиком - оригинал или нотариально заверенная копия;

6. Протокол об оценке реализуемого заложенного имущества - оригинал или нотариально заверенная копия.

При объявлении повторных торгов несостоявшимися, залогодержатель вправе оставить предмет залога за собой с оценкой его в сумме до десяти процентов ниже, чем начальная продажная цена на повторных торгах, если более высокая оценка не установлена соглашением сторон.

Основанием для исполнения депозитарной операции в данном случае, являются следующие документы:

1. Поручение на перевод ценных бумаг, подписанное залогодержателем, как уполномоченным договором залога лицом;

2. Договор залога – оригинал или нотариально заверенная копия;

Протокол о признании торгов несостоявшимися; Договор на проведение торгов между залогодержателем и организатором торгов; Копию заявления залогодержателя об оставлении заложенного движимого имущества за собой, отправленное организатору торгов при условии, что федеральным законом не установлен иной момент перехода прав на данный вид имущества.

В случае если ценные бумаги не обращаются на организованном рынке ценных бумаг, (за исключением инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, а также случаев обращения взыскания на векселя путем прямого истребования исполнения по векселям), то дополнительно предоставляются следующие документы:

6. Договор между залогодержателем и оценщиком - оригинал или нотариально заверенная копия;

7. Протокол об оценке реализуемого заложенного имущества - оригинал или нотариально заверенная копия.

Если залогодержатель не воспользуется правом оставить за собой предмет залога в течение месяца со дня объявления повторных торгов несостоявшимися, договор о залоге прекращается.

Залогодержатель считается воспользовавшимся указанным правом, если в течение месяца со дня объявления повторных торгов несостоявшимися направит в письменной форме организатору торгов и залогодателю заявление об оставлении имущества за собой. Если к моменту оставления залогодержателем заложенного движимого имущества за собой ему не известно место нахождения залогодателя, уведомление передается лицу или органу, на которые законом возложены учет и (или) регистрация залогов данного вида движимого имущества, или, если федеральным законом не предусматриваются учет и (или) регистрация залогов данного вида движимого имущества, нотариусу по последнему известному залогодержателю месту нахождения или месту жительства залогодателя.

При реализации заложенного имущества на основании договора комиссии, основанием для исполнения депозитарной операции являются следующие документы:

Поручение на перевод ценных бумаг, подписанное залогодержателем, как уполномоченным договором залога лицом; Договор залога – оригинал или нотариально заверенная копия; Договор комиссии – оригинал или нотариально заверенная копия; Договор купли-продажи между комиссионером и новым владельцем реализуемого движимого имущества- оригинал или нотариально заверенная копия; Протокол результатов поведения торгов на организованном рынке ценных бумаг; Договор на проведение торгов между залогодержателем и организатором торгов.

В случае если ценные бумаги не обращаются на организованном рынке ценных бумаг (за исключением инвестиционных паев открытых и интервальных паевых инвестиционных фондов, а также случаев обращения взыскания на векселя путем прямого истребования исполнения по векселям), то дополнительно предоставляются следующие документы:

7. Договор между залогодержателем и оценщиком - оригинал или нотариально заверенная копия;

8. Протокол об оценке реализуемого заложенного имущества - оригинал или нотариально заверенная копия.

После завершения исполнения депозитарной операции Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции в соответствии с Приложением № 28 к настоящим УСЛОВИЯМ. Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.20.  Конвертация ценных бумаг.

Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.

Проведение конвертации по счетам депо Депонентов осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о конвертации ценных бумаг и выпиской регистратора или отчета вышестоящего депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя у регистратора либо в вышестоящем депозитарии количестве ценных бумаг нового выпуска. В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством ценных бумаг нового выпуска Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.

Конвертация может осуществляться:

·  в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,

·  в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

Конвертация может быть:

·  Обязательная - предусматривающая безусловную замену всех обращающихся ценных бумаг конкретного выпуска, подлежащего замене на новый;

·  Добровольная - предусматривающая замену только тех ценных бумаг конкретного выпуска, владельцы которых дали на это согласие.

При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

Депозитарий осуществляет обязательную конвертацию ценных бумаг на основании следующих документов:

·  Уведомления регистратора о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии;

Депозитарий вправе запросить у Регистратора или вышестоящего Депозитария следующие документы:

·  Извещения от эмитента о необходимости проведении конвертации выпуска ценных бумаг;

·  Копии решения эмитента о проведении операции конвертации (с указанием срока ее проведения), поступившей в Депозитарий эмитентом либо регистратором;

При проведении конвертации Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о выполненной операции конвертации ценных бумаг Депонента (Приложение ), учтенных на его счете депо (порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ).

При необходимости,

Депозитарий также направляет эмитенту (регистратору, вышестоящему депозитарию) отчет о проведенной конвертации (по согласованной с эмитентом, регистратором /Депозитарием форме).

В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех дней с момента получения всех необходимых документов от регистратора либо вышестоящего депозитария.

Депозитарий проводит добровольную конвертацию на основании:

·  Уведомления эмитента о проведении конвертации и опросных форм эмитента/регистратора о об участии в добровольной конвертации ценных бумаг;

·  Копии решения эмитента о предстоящем корпоративном действии – конвертации ценных бумаг, предоставляемой в Депозитарий эмитентом/регистратором;

·  Уведомления регистратора о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.

При проведении добровольной конвертации Депозитарий предоставляет Депоненту:

·  Информационное сообщение Депоненту о наличии у Депонента или его клиентов (в случае – если Депонент – другой депозитарий) дополнительных прав, проистекающих из факта владения ценными бумагами выпуска, по которому возможна добровольная конвертация, и о необходимых действиях для реализации этих прав, а также, при необходимости, дополнительные документы и информация о проведении корпоративного действия;

·  Запрос на предоставление сведений о решении (добровольном согласии) конвертировать ценные бумаги, учтенные на его счете депо;

·  Опросную форму (заявление, подписной лист) для определения количества ценных бумаг, подлежащего добровольной конвертации по форме, установленной эмитентом (при необходимости).

По результатам проведения добровольной конвертации Депозитарий предоставляет Депоненту отчет о выполненной операции конвертации ценных бумаг Депонента, учтенных на его счете депо (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

При необходимости предоставляется:

·  Информационный отчет регистратору (другому депозитарию) или эмитенту конвертируемого выпуска о количестве ценных бумаг выпуска, подлежащих добровольной конвертации и, при необходимости, о владельцах, пожелавших произвести добровольную конвертацию (с указанием конкретного количества по каждому) – форма предоставления устанавливается эмитентом;

·  Отчет регистратору о проведении добровольной конвертации (при необходимости, по согласованной форме).

6.21.  Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.

Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится следующих в случаях:

1.  ликвидации эмитента:

Операция погашения (аннулирования) осуществляется Депозитарием на основании:

·  уведомления вышестоящего депозитария о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии;

·  подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющего ведение Единого государственного реестра юридических лиц, о ликвидации юридического лица-эмитента

2.  принятии эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг:

Операция погашения (аннулирования) осуществляется Депозитарием на основании:

·  копии решения эмитента о погашении (аннулировании) выпуска ценных бумаг и Отчета эмитента (его уполномоченного представителя) о проведении погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг;

·  уведомления вышестоящего депозитария о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.

3.  принятии государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся:

Операция погашения (аннулирования) осуществляется Депозитарием на основании:

·  уведомления вышестоящего депозитария о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии;

·  решения государственного регистрирующего органа о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся.

4.  признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным:

Операция погашения (аннулирования) осуществляется Депозитарием на основании:

·  уведомления вышестоящего депозитария о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии (на основании Решения соответствующего судебного органа Российской Федерации).

После проведения операции по погашению (аннулированию) выпуска ценных бумаг Депозитарием направляется в адрес Депонента копии документов, являющихся основанием для проведения операции погашения (аннулирования) выпуска ценных бумаг.

После проведения операции Депоненту выдается отчет о выполненной операции (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

При необходимости, предоставляется отчет эмитенту или регистратору о выполненной операции (по согласованной форме).

В случае если Решением о выпуске ценных бумаг либо другим документом, регулирующим их эмиссию и обращение, предусмотрена блокировка ценных бумаг перед погашением, то ценные бумаги блокируются в порядке и в сроки согласно указаниям эмитента (его уполномоченного представителя).

В том случае, если по запросу эмитента (регистратора, другого депозитария) необходимо предоставить список владельцев ценных бумаг, формирование списков осуществляется согласно процедуре формирования списка депонентов/владельцев ценных бумаг, в соответствии с п. 6.29 настоящих УСЛОВИЙ.

6.22.  Дробление или консолидация ценных бумаг.

Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.

Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:

·  решения эмитента и/или поручения инициатора операции;

·  уведомления регистратора о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии.

По результатам выполнения операции Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции (Приложение ). Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.23.  Объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных государственных регистрационных номеров и зачисление их на новый лицевой счет единого государственного регистрационного номера.

Операция по объединению дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

Операция объединения выпусков в системе депозитарного учета осуществляется при поступлении в Депозитарии следующих документов:

·  уведомления регистратора или отчета из другого Депозитария, в котором основанием для проведения операции по объединению дополнительных выпусков ценных бумаг является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска эмиссионных ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Срок исполнения операции – 3 (Три) рабочих дня после даты получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

По результатам проведения операции объединения выпусков ценных бумаг, Депоненту предоставляется отчет о проведенной операции. Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

Депозитарий не вправе в течение 6 (шести) месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать Депоненту (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в Депозитарии, в проведении операции на основании несоответствия указанного в поручении Депонента государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

6.24.  Аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Операция по аннулированию индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию с лицевых счетов ценных бумаг аннулированных выпусков и зачисление данных ценных бумаг на лицевой счет ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

Основанием для проведения операции аннулирования номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг является уведомление регистратора или отчет вышестоящего депозитария.

Срок исполнения операции 3 (Три) рабочих дня после даты получения уведомления регистратора или вышестоящего депозитария.

Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе депозитарного учета, на счетах депо депонентов, информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

Депозитарий не вправе в течение 1 месяца после проведения операции аннулирования кода выпуска отказывать Депоненту (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в Депозитарии, в проведении операции на основании несоответствия указанного в поручении Депонента индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

По результатам проведения операции аннулирования индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг, Депоненту предоставляется отчет о проведенной операции. Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.25.  Выплата доходов ценными бумагами

Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.

Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:

·  решения эмитента;

·  уведомления регистратора о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в вышестоящем депозитарии;

Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.

По результатам проведения операции выплаты доходов ценными бумагами, Депоненту предоставляется отчет о проведенной операции. Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.26.  Начисление ценных бумаг дополнительного выпуска

Операция начисления ценных бумаг дополнительного выпуска производится в соответствии с решением эмитента ценных бумаг и представляет собой действия Депозитария по зачислению дополнительных ценных бумаг на счета депо Депонентов, имеющих по состоянию на дату, указанную эмитентом, на своих счетах депо ненулевые остатки, пропорционально которым осуществляется начисление дополнительных ценных бумаг нового выпуска.

Проведение операции по счетам депо осуществляется в строгом соответствии с решением эмитента о распределении дополнительных ценных бумаг нового выпуска, указаниями эмитента о порядке и этапах осуществления распределения, выпиской регистратора или вышестоящего депозитария о реально зачисленном на счет Депозитария как номинального держателя количестве дополнительных ценных бумаг в том случае, если Депозитарий выступает в качестве номинального держателя ценных бумаг Депонента.

В случае расхождения расчетных данных с реально зачисленным количеством дополнительных ценных бумаг Депозитарий не проводит операцию вплоть до окончательного урегулирования спорной ситуации.

Перед проведением операции по начислению дополнительных ценных бумаг на счет Депонента Депозитарием направляется в адрес Депонента:

·  информационное сообщение Депоненту о предстоящем корпоративном действии начислении дополнительных ценных бумаг на счет Депонента,

·  при необходимости - запрос на согласие Депонента на получение дополнительных ценных бумаг, если эмитентом предоставлено право выбора;

По результатам проведения операции начисления дополнительных ценных бумаг, Депоненту предоставляется отчет о проведенной операции. Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

При необходимости предоставляется отчет эмитенту (агенту эмитента, регистратору, вышестоящему Депозитарию) о проведенной операции - по согласованной с эмитентом (регистратором/вышестоящим Депозитарием) форме.

6.27.  Формирование выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.

Операция по формированию выписки о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче Депоненту информации о состоянии счета депо или иных учетных регистров Депозитария.

Депонентам Депозитария обеспечивается свободный доступ к любой информации, касающейся их счетов депо, а также иной информации, относящейся к осуществлению ими прав по ценным бумагам, депонированным в Депозитарии. Данная информация предоставляется Депонентам как по инициативе Депозитария, так и по их поручениям. Сроки предоставления информации определяются настоящими УСЛОВИЯМИ.

Выписка по счету депо представляет собой документ, подписанный надлежащим образом, уполномоченным представителем Депозитария и содержащий сведения об остатках по счету депо, предоставляемая в срок не позднее 2 (Второго) рабочего дня после даты поступления поручения на предоставление информации (Приложение ) Депонента в Депозитарий. Датой получения от Депонента поручения на предоставление информации считается дата регистрации поступления поручения на предоставление информации в Депозитарии.

Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.

Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:

·  по всем ценным бумагам на счете депо;

·  по одному виду ценных бумаг;

·  по всем видам ценных бумаг одного эмитента.

Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции (поручения на предоставление информации);

·  запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством РФ.

6.28.  Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.

Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.

Отчет об операциях по счету депо Депонента может быть:

·  по единичной операции, предоставляется Депоненту без специального запроса после проведения операции (Приложение );

·  по операциям за определенный период, предоставляется Депоненту в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней после даты поступления от Депонента соответствующего поручения на предоставление информации (Приложение ) в Депозитарий, при этом в поручении на предоставление информации необходимо указать интересующий Депонента период. Датой получения от Депонента поручения на предоставление информации считается дата регистрации поступления поручения на предоставление информации в Депозитарии.

Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:

·  поручения инициатора операции;

·  запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.

Депозитарий вправе предоставлять Депонентам иные виды отчетов об операциях по счету депо и основания совершения операции.

Поручения на предоставление информации от Депонентов могут касаться остатков ценных бумаг по счету депо, операций по счету депо, состояния анкет Депонентов, предоставления корпоративной информации.

Отчет о предоставлении иной информации, запрашиваемой Депонентом в Депозитарии, предоставляется Депоненту в срок не позднее 10 (Десяти) рабочих дней после даты поступления от Депонента соответствующего поручения на предоставление информации в Депозитарий. Датой получения от Депонента поручения на предоставление информации считается дата регистрации поступления поручения на предоставление информации в Депозитарии.

6.29.  Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче регистратору или вышестоящему депозитарию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария в связи со сбором реестра.

Депозитарий формирует и передает регистратору или вышестоящему депозитарию список Депонентов Депозитария (владельцев ценных бумаг), имеющих право в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации на участие в проведении корпоративного события или действия, а также на получение выплат по ценным бумагам.

Включению в список депонентов/владельцев ценных бумаг подлежат все владельцы ценных бумаг, права на которые учитываются в Депозитарии, операции зачисления, по которым были исполнены регистратором (другим депозитарием) до установленной даты сбора реестра. Депоненты, ценные бумаги которых были списаны регистратором (другим депозитарием) до даты сбора реестра акционеров, в указанный список не включаются.

В случае если ценные бумаги, по которым формируется список депонентов/владельцев ценных бумаг, учитываются на счетах депо доверительных управляющих, то в указанный список включаются доверительные управляющие.

Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании письменного запроса эмитента (регистратора, вышестоящего депозитария) о предоставлении списка владельцев ценных бумаг, номинальным держателем которых является Депозитарий на дату сбора реестра владельцев именных ценных бумаг

Также для формирования информации о владельцах именных ценных бумаг, Депонентам, имеющим междепозитарные счета депо в Депозитарии, направляются запросы с просьбой предоставить сведения на указанную эмитентом дату, в соответствии с форматом, установленным эмитентом/регистратором, о владельцах ценных бумаг.

После получения запрашиваемой информации от Депонентов–депозитариев, формируется список Депонентов/владельцев именных ценных бумаг с указанием количества ценных бумаг, по которым осуществляется сбор реестра, на указанную эмитентом дату.

Указанный список направляется регистратору или вышестоящему депозитарию в порядке и сроки, предусмотренные полученным Депозитарием запросом.

6.30.  Исправление ошибочных операций.

Операция по исправлению ошибочных операций представляет собой действие Депозитария по внесению исправительных записей в учетные регистры Депозитария для устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария.

Исправительная запись по счету депо Депонента в целях устранения ошибок, допущенных по вине Депозитария, вносится в учетные регистры Депозитария на основании служебного поручения депо (ордера-распоряжения), составленное Депозитарием в соответствии с актом сверки в учетных регистрах Депозитария.

По результатам исполнения операции отмены поручения Депоненту предоставляется отчет о выполненной операции. Порядок и сроки предоставления отчета определяются депозитарным договором и п. 5.1 настоящих УСЛОВИЙ.

6.31.  Отмена поручений по счету депо.

Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения.

Отмена ранее переданного Депонентом Депозитарию поручения депо допускается до момента начала исполнения отменяемого поручения депо. Отмена исполненного поручения депо – не допускается.

В указанном поручении депо, являющимся основанием указанной операции (Приложение ), в обязательном порядке указывается регистрационный номер и дата регистрации отменяемого поручения.

Раздел 7  Процедуры приема Депозитарием на обслуживание и прекращения обслуживания ценных бумаг соответствующего выпуска

Процедура приема Депозитарием на обслуживание ценных бумаг соответствующего выпуска.

Целью процедуры приема на обслуживание ценных бумаг соответствующего выпуска является отражение Депозитарием в учетных регистрах данных, позволяющих однозначно идентифицировать выпуск ценных бумаг.

Инициатором процедуры приема на обслуживание выпуска ценных бумаг могут быть:

-  Депонент;

-  Депозитарий;

-  эмитент ценных бумаг или его уполномоченный представитель;

-  регистратор;

-  вышестоящий депозитарий, в котором Депозитарию открыт междепозитарный счет депо.

В случае приема на обслуживание документарных ценных бумаг соответствующего выпуска Депозитарий обязан осуществить проверку подлинности сертификатов ценных бумаг, принимаемых на обслуживание.

Ценные бумаги в депозитарии могут находиться в открытом или в закрытом хранении. Все ценные бумаги, учитываемые на одном лицевом счете, хранятся одним и тем же способом.

При открытом способе хранения на лицевом счете депонента учитывается только суммарное количество ценных бумаг без указания их индивидуальных признаков (таких как номер, серия, разряд) и без указания индивидуальных признаков удостоверяющих их сертификатов. Если ценные бумаги на данном лицевом счете находятся в открытом хранении, то депонент вправе отдавать депозитарию поручения только по отношению к определенному количеству ценных бумаг без указаний индивидуальных признаков.

Если способ хранения ценных бумаг для данного лицевого счета определен как закрытый, то помимо суммарного количества ценных бумаг депозитарий хранит справочник номеров. Справочник номеров содержит информацию, позволяющую выяснить, кто является владельцем конкретной ценной бумаги (ценных бумаг, удостоверенных конкретным сертификатом) и в каком конкретном месте хранения она находится. Справочники номеров ведутся раздельно для всех выпусков ценных бумаг, находящихся в закрытом хранении. При закрытом способе хранения депозитарий исполняет поручения депонента в отношении любой конкретной ценной бумаги, учтенной на его счете депо (ценных бумаг, учтенных на его счете депо и удостоверенных конкретным сертификатом).

Способ хранения принимаемых ценных бумаг осуществляется открытым способом в разрезе каждого выпуска ценных бумаг. Ведение учета прав на ценные бумаги иным способом (закрытым или маркированным) может осуществляться Депозитарием на основании дополнительного соглашения, заключенного Сторонами, либо в соответствии с условиями выпуска соответствующих ценных бумаг.

Прием на обслуживание ценных бумаг проводится при предоставлении его инициаторами документов, содержащих информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг, его эмитента и регистратора, а также для заполнения Анкеты выпуска ценных бумаг (Анкеты ценной бумаги) и для организации депозитарного учета ценных бумаг.

Датой приема на обслуживание ценных бумаг соответствующего выпуска считается дата заполнения Депозитарием соответствующей Анкеты выпуска ценных бумаг.

Анкета выпуска ценных бумаг заполняется сотрудником Депозитария на основании:

-  уведомления от регистратора или выписки с лицевого счета Депозитария в реестре владельцев ценных бумаг;

-  отчета о зачислении ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария в вышестоящем депозитарии.

Основанием для приема ценных бумаг соответствующего выпуска на обслуживание в Депозитарий может являться один из перечисленных ниже документов, предоставленных в Депозитарий либо полученных Депозитарием в процессе исполнения настоящей процедуры и содержащий информацию, достаточную для идентификации выпуска ценных бумаг и их эмитента:

·  копия зарегистрированного решения о выпуске и/или проспекта эмиссии (в случае, если требуется его регистрация) либо копия иного документа, требуемого для регистрации ценных бумаг данного вида;

·  копия уведомления регистрирующего органа о регистрации выпуска ценных бумаг.

При приеме ценных бумаг соответствующего выпуска на обслуживание Депозитарий вправе использовать сведения, содержащиеся в базах данных раскрытия информации об эмитентах и их выпусках ценных бумаг, ведущихся регулирующим органом или саморегулируемой организацией, предоставленные иными депозитариями, международными клиринговыми организациями, международными или российскими информационными агентствами, а также финансовыми институтами.

Депозитарий вправе отказать в приеме на обслуживание лицу, инициировавшему процедуру принятия на обслуживание ценных бумаг соответствующего выпуска.

Ценные бумаги соответствующего выпуска не принимаются на обслуживание в следующих случаях:

·  выпуск ценных бумаг не прошел государственную регистрацию в соответствии с законодательством Российской Федерации (за исключением тех случаев, когда ценные бумаги не подлежат регистрации);

·  срок обращения ценных бумаг истек или получено уведомление регистрирующего органа о приостановлении размещения выпуска ценных бумаг и операций с ними;

·  принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается условиями обращения выпуска ценных бумаг;

·  принятие ценных бумаг на депозитарное обслуживание запрещается нормативными правовыми актами;

·  нет возможности определить подлинность или платежность сертификатов ценных бумаг для документарных выпусков ценных бумаг;

·  решения Депозитария, в случаях предусмотренных действующим законодательством РФ.

Депозитарий имеет право отказать в приеме на обслуживание ценных бумаг, инициатору процедуры приема на обслуживание ценных бумаг, предоставив последнему мотивированный отказ в письменном виде, в течение 10 (Десяти) рабочих дней с даты предоставления инициатором соответствующих документов.

Процедура прекращения обслуживания Депозитарием ценных бумаг соответствующего выпуска.

Прекращение обслуживания Депозитарием ценных бумаг соответствующего выпуска производится в следующих случаях:

·  погашения ценных бумаг;

·  принятия регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся или об аннулировании данного выпуска;

·  вступления в силу решения суда о недействительности выпуска ценных бумаг;

·  ликвидации эмитента ценных бумаг;

·  прекращения обслуживания по решению Депозитария.

Депозитарий не вправе прекратить обслуживание ценных бумаг соответствующего выпуска по собственному решению в случае, если ценные бумаги данного выпуска учитываются на счете депо Депонента.

Принятие решения о прекращении обслуживания ценных бумаг соответствующего выпуска принимается и оформляется в соответствии с документами Депозитария. На основании решения о прекращении обслуживания выпуска ценных бумаг Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате прекращения обслуживания выпуска ценных бумаг и исключает данный выпуск ценных бумаг из списка, обслуживаемых Депозитарием выпусков ценных бумаг.

Срок хранения анкет выпусков ценных бумаг, снятых с обслуживания, определяется внутренними документами Депозитария принятыми в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Раздел 8  Прекращение депозитарной деятельности

Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

·  приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности,

·  аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

·  истечения срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

·  принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий.

В случаях перечисленных в предыдущем пункте Депозитарий обязан:

·  со дня получения уведомления ФКЦБ России о приостановлении действия или аннулировании лицензии, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности (за исключением информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам);

·  в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения соответствующего письменного уведомления ФКЦБ России, истечения срока действия лицензии, или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

·  одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии.

·  в соответствии с поручением Депонента немедленно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами ФСФР России.

По истечении сроков перевода ценных Депозитарий обязан прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций. Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в вышестоящем депозитарии, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить вышестоящему депозитарию списки Депонентов по состоянию на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи регистратору. Депозитарий, имеющий лицевой счет номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить регистратору списки Депонентов по состоянию на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг.

Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию о Депоненте:

·  для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;

·  для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также сведения об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования. При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

·  в собственности, или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;

·  в доверительном управлении;

·  в номинальном держании у Депонента – юридического лица.

В течение 3 (Трех) рабочих дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого регистратора, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра (если есть); указание на необходимость представить указанным в извещении регистратора документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов ФКЦБ России для открытия лицевого счета. Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий. По получении от регистратора уведомления, о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.

Раздел 9  Оказание услуг, содействующих реализации владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам

В целях надлежащего осуществления депонентами/владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам Депозитарий осуществляет следующие действия и мероприятия:

·  предпринимает все действия, предусмотренные депозитарным договором, необходимые для реализации прав владельца по ценным бумагам;

·  получает от эмитента или регистратора информацию и документы, касающиеся ценных бумаг Депонентов, и передает их Депонентам в письменном виде в порядке, предусмотренном Депозитарным договором для передачи документов и информации между Депозитарием и Депонентом, - в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней после даты поступления в Депозитарий указанной информации от эмитента (регистратора, либо другого депозитария);

·  передает эмитенту (регистратору либо другому депозитарию) информацию и документы, полученные от Депонентов, в письменном виде в порядке, предусмотренном Депозитарным договором для передачи документов и информации между Депозитарием и Депонентом, - в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней после даты поступления в Депозитарий указанной информации от Депонентов;

·  принимает все предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами меры по защите интересов Депонентов при осуществлении эмитентом корпоративных действий;

·  при составлении эмитентом списков владельцев именных ценных бумаг передает эмитенту (регистратору либо другому депозитарию) все сведения о Депонентах и о ценных бумагах Депонентов, необходимые для реализации прав Депонентов (владельцев ценных бумаг):

- получения доходов по ценным бумагам,

- участия в общих собраниях акционеров и иных прав;

·  передает эмитенту все необходимые для осуществления владельцами прав по ценным бумагам сведения о предъявительских или ордерных ценных бумагах, учитываемых на счетах депо Депонентов в порядке, предусмотренном Депозитарным договором для передачи документов и информации между Депозитарием и Депонентом, - в срок не позднее 3 (Трех) рабочих дней после даты поступления в Депозитарий от эмитента соответствующего запроса;

·  обеспечивает надлежащее хранение сертификатов ценных бумаг и документов депозитарного учета, хранение которых необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам;

·  в случае если это необходимо для осуществления владельцами прав по ценным бумагам, предоставляет эмитенту или регистратору сертификаты ценных бумаг, в том числе сертификаты к погашению, купоны и иные доходные документы, предусматривающие платеж при предъявлении;

·  обеспечивает депонентам/владельцам ценных бумаг реализацию права голоса на общих собраниях акционеров путем участия по поручению Депонента и от его имени на собраниях владельцев ценных бумаг, права на которые учитываются Депозитарием на счетах депо Депонентов.

Сведения, предоставляемые Депозитарием в целях содействия реализации депонентами/владельцами ценных бумаг прав по принадлежащим им ценным бумагам, составляются Депозитарием в соответствии с данными учетных регистров Депозитария на дату, установленную в качестве даты составления соответствующих списков (составления письменной информации).

Депозитарий несет ответственность за достоверность сведений, предоставляемых в соответствии с настоящим разделом УСЛОВИЙ, и своевременность их передачи оговоренных в настоящем разделе лицам.

Раздел 10  Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям

Претензия предъявляется в письменной форме и подписывается уполномоченным лицом Стороны, заявляющей претензию. Претензия по исполненной депозитарной операции принимается Депозитарием в течение 30 (тридцати) дней после осуществления данной операции.

В претензии указываются: требования заявителя, сумма претензии и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке, обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие правила нормативных актов и депозитарного договора, перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

Претензия направляется с использованием средств связи, фиксирующих дату ее направления, либо вручается под расписку.

Претензия рассматривается в срок, не превышающий 30 (тридцати) дней со дня его поступления в Депозитарий, а обращения, не требующие дополнительного изучения и проверки – в срок, не превышающий 15 (пятнадцати) дней, если иные сроки не установлены федеральными законами Российской Федерации.

К претензии прилагаются копии документов, подтверждающих предъявленные заявителем требования, заверенные руководителем или уполномоченным представителем Стороны, заявляющей претензию, либо гражданином, заявляющим претензию.

Депозитарий вправе при рассмотрении претензии запросить дополнительные документы и сведения у заявителя, при этом срок рассмотрения претензии увеличивается на срок предоставления документов, но не более чем на 10 (десять) дней.

При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения претензии должен содержать обоснованный (со ссылкой на соответствующие требования законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФСФР России, внутренних документов Банка, договоров, имеющих отношение к рассматриваемому вопросу, а также на фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса) ответ на каждый изложенный заявителем довод.

Ответ на претензию направляется с использованием средств связи, позволяющих фиксировать дату отправления ответа, либо вручается под расписку.

В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии заявитель вправе предъявить иск в Арбитражный суд либо суд общей юрисдикции в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Раздел 11  Доходы по ценным бумагам

Депозитарий, осуществляющий учет прав на ценные бумаги, обязан передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам не позднее трех рабочих дней после дня их получения, но не позднее 10 рабочих дней после даты, на которую депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг, в соответствии с законодательством РФ раскрыта (предоставлена) информация о передаче своим депонентам причитающихся им выплат по ценным бумагам. При этом перечисление выплат по ценным бумагам депоненту, который является номинальным держателем, осуществляется на его специальный депозитарный счет или счет депонента - номинального держателя, являющегося кредитной организацией.

После истечения указанного десятидневного срока депоненты вправе требовать от депозитария, с которым у них заключен депозитарный договор, осуществления причитающихся им выплат по ценным бумагам независимо от получения таких выплат депозитарием.

Требование, касающееся обязанности депозитария передать выплаты по ценным бумагам своим депонентам не позднее 10 рабочих дней после даты, указанной в абзаце первом настоящего раздела, не применяется к депозитарию, ставшему депонентом другого депозитария в соответствии с письменным указанием своего депонента и не получившему от другого депозитария подлежавшие передаче выплаты по ценным бумагам.

Депозитарий уведомляет Депонента о предстоящей выплате дохода по ценным бумагам в том случае, если данная информация была предоставлена эмитентом (его уполномоченным представителем), регистратором либо вышестоящим депозитарием.

Депозитарий информирует Депонента о величине поступивших на корреспондентский счет Банка в адрес Депонента денежных средств, величине удержанных налоговых платежей, списании вознаграждений и прочих сумм путем предоставления информационного письма по форме, предусмотренной Депозитарием.

Указанные денежные средства зачисляются Депозитарием на расчетный счет Депонента в АКБ «ФИНПРОМБАНК» (ОАО), либо перечисляются Депозитарием на счет Депонента, указанный в Анкете Депонента.

В случае, если в Анкете депонента указан банковский счет в иностранной валюте, то Банк осуществляет конвертацию денежных средств по курсу, установленному Банком, на день осуществления Депозитарием перевода денежных средств на банковский счет Депонента в иностранной валюте.

 

Раздел 12  Оплата услуг Депозитария и порядок ее взимания

Депонент оплачивает услуги Депозитария в порядке и сроки, оговоренные Депозитарным договором, заключенным между Депозитарием и Депонентом.

Оплата услуг Депозитария осуществляется Депонентом в соответствии с Тарифами Депозитария, действующими на дату оплаты и являющимися неотъемлемой частью настоящих УСЛОВИЙ.

Раздел 13  Порядок уплаты налогов

Депозитарий не несет ответственность за несоблюдение Депонентами требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.

Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления документов, подтверждающих уплату налогов при регистрации сделки или при осуществлении иных операций, требующих такого подтверждения, если это предусмотрено действующим законодательством РФ и нормативными актами органов исполнительной власти РФ.

Раздел 14  Депозитарная тайна

Депозитарий гарантирует тайну сведений о счетах депо Депонентов, проводимых депозитарных операциях по счетам депо Депонентов и сведений о Депонентах.

Депозитарий представляет без согласия Депонентов справки о счетах депо Депонентов и операциях по счетам депо Депонентов третьим лицам только в случаях, предусмотренных законом.

Все служащие Депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить в тайне сведения об операциях, состоянии счетов депо Депонентов, об анкетах Депонентов, а также иные сведения о депозитарной деятельности. К таким сведениям, в частности, могут относиться:

·  сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;

·  сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношения Депозитария с партнерами, Депозитариями-корреспондентами, Депонентами;

·  сведения о содержании дополнительных соглашений, протоколов и прочих документов, оформляемых в дополнение к вышеуказанным договорам;

·  сведения о фактах проведения и содержании переговоров и лицах, с которыми переговоры ведутся.

Информация о состоянии счетов депо, проводимых операциях и иная информация о Депонентах, предоставляется самим Депонентам, указанным ими лицам, а также государственным органам, уполномоченным на это действующим законодательством РФ и запрашивающим эти сведения в рамках своей компетенции.

Информация о состоянии счета депо в случае смерти Депонента выдается лицам, указанным Депонентом в завещательном распоряжении, лицам, уполномоченным на совершение нотариальных действий, по находящимся в их производстве наследственным делам, и иным органам, уполномоченным совершать нотариальные действия.

Информация об ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, регистратору или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

Передача информации, составляющей депозитарную тайну, в иных случаях возможна только в соответствии с действующим законодательством.

Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением депозитарной тайны.

Предметом депозитарной тайны не являются документы, описывающие общие условия депозитарной деятельности Депозитария, расценки на выполнение депозитарных операций, перечень выпусков ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии, типовые формы договоров. Не являются депозитарной тайной статистические сведения о депозитарной деятельности: суммарное количество счетов депо в Депозитарии с разбивкой по их видам, список депозитариев-корреспондентов, число депозитарных операций за определенный период и другие сведения о депозитарной деятельности, не содержащие информации о конкретных Депонентах и заключенных ими договорах.

Раздел 15  Меры безопасности и защиты информации

С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты при чрезвычайных обстоятельствах в Депозитарии предусмотрен комплекс мероприятий, достаточный для осуществления контроля и обеспечения целостности данных депозитарного учета, а также предусматривающих разграничение прав доступа к конфиденциальной информации и направленных на исключение случаев использования конфиденциальной информации в собственных интересах Депозитария, сотрудников Депозитария и третьих лиц в ущерб интересам Депонентов.

Учетные записи Депозитария хранятся в течение 3 (Трех) лет, после чего передаются в архив, где хранятся в течение 5 (Пяти) лет с даты их передачи в архив, а затем подлежат уничтожению.

При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся в другой Депозитарий.

Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль за доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии. Порядок контроля описан во внутренних документах, регламентирующих обеспечение сохранности информации о правах на ценные бумаги клиентов (депонентов) и безопасности системы хранения записей.

Депозитарием предусмотрен комплекс мер в случае пожара, стихийного бедствия и других чрезвычайных ситуаций.

[1] Документы на иностранном языке должны быть предоставлены с переводом на русский язык, заверенным в установленном порядке.