Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «Институт по проектированию заводов химической промышленности»

УТВЕРЖДЕНЫ

Советом директоров

Открытого акционерного общества

«Институт по проектированию заводов химической промышленности»

Протокол от «_21_»_05_ 2010 года № 12_

Вступают в силу с «27» мая 2010 года

ПРАВИЛА

ведения реестра владельцев именных ценных бумаг

открытого акционерного общества

«Институт по проектированию заводов химической промышленности»

г. Балаково

2010 г.

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. Общие положения. 4

2. Термины и определения. 4

3. Информация и документы реестра. 5

3.1. Информация об эмитенте. 5

3.2. Информация о ценных бумагах эмитента. 5

3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица. 5

3.4. Перечень основных документов, используемых держателем реестра, для ведения реестра. 6

3.4.1. Анкета зарегистрированного лица. 6

3.4.2. Передаточное распоряжение. 6

3.4.3. Залоговое распоряжение (распоряжение о прекращении залога) 7

3.4.4. Выписка из реестра. 8

3.4.5. Журнал учета входящих документов. 9

3.4.6. Регистрационный журнал проведенных операций. 9

4. Требования к деятельности держателя реестра. 9

4.1. Обязанности держателя реестра. 9

4.2. Раскрытие информации держателем реестра. 11

4.3. Требования к правилам внутреннего контроля. 11

4.3.1. Внутренний контроль держателя реестра при размещении ценных бумаг. 11

4.3.2. Внутренний контроль документооборота. 11

4.4. Требования к должностным лицам и иным работникам держателя реестра, осуществляющим функции по ведению реестра 11

4.5. Ответственность держателя реестра. 11

5. Обязанности зарегистрированных лиц. 11

НЕ нашли? Не то? Что вы ищете?

6. Операции держателя реестра. 12

6.1. Открытие лицевого счета. 12

6.1.1. Открытие эмиссионного счета эмитента и лицевого счета эмитента. 12

6.1.2. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица. 12

6.1.3. Открытие счета «Ценные бумаги неустановленных лиц». 15

6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице. 16

6.2.1. Особенности внесения изменений в информацию, содержащуюся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с их реорганизацией в форме преобразования. 16

6.2.2. Особенности внесения изменений в информацию, содержащуюся на лицевом счете Российской Федерации. 17

6.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги. 17

6.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки. 18

6.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования. 18

6.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда 18

6.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица. 18

6.3.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации, а также в случае осуществления иных действий, связанных с распоряжением ценными бумагами, находящимися в государственной или муниципальной собственности. 19

6.3.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые обществом по требованию акционеров в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах". 19

6.3.7. Документы, необходимые для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах». 19

6.4. Операции по поручению эмитента. 21

6.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг. 21

6.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг. 21

6.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг. 21

6.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам.. 22

6.4.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров. 23

6.4.6. Подготовка списка владельцев ценных бумаг в случаях приобретения более 30 процентов акций эмитента в порядке, предусмотренном главой XI.1 Федерального закона "Об акционерных обществах". 24

6.4.7. Предоставление номинальными держателями информации в реестр. 25

6.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету. 26

6.5.1. Особенности внесения в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету в случаях приобретения более 30 процентов акций эмитента в порядке, предусмотренном главой XI.1 Федерального закона "Об акционерных обществах". 26

6.5.2. Внесение в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», в отношении акций, подлежащих выкупу по требованию акционеров в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 75 Федерального закона «Об акционерных обществах». 27

6.6. Внесение в реестр записей об обременении (снятии обременения) ценных бумаг. 29

6.6.1. Внесение в реестр записей об обременении (снятии обременения) ценных бумаг в случае их неполной оплаты 29

6.6.2. Внесение в реестр записей об обременении (снятии обременения) ценных бумаг в случае их передачи в залог 30

6.7. Внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг со счета номинального держателя. 32

6.8. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг, аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг, объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. 33

6.8.1. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг. 33

6.8.2. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. 34

6.9. Предоставление информации из реестра. 34

6.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам либо их уполномоченным представителям.. 35

6.9.2. Предоставление информации представителям государственных органов. 36

6.9.3. Предоставление выписок и иных документов из реестра. 36

7. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации. 37

7.1. Требования к документам, предоставляемым зарегистрированным лицом.. 37

7.2. Прием и регистрация запросов и документов для внесения (изменения) информации в реестр. 37

7.3. Исполнение запросов зарегистрированных лиц. 37

7.4. Исполнение запросов государственных органов. 38

7.5. Хранение документов, находящихся в работе. 38

7.6. Архивирование документов. 38

7.7. Требования к помещениям и оборудованию, используемым держателем реестра. 39

8. Сроки исполнения операций. 39

9. Заключительные положения. 41

10. Приложения. 41

1. Общие положения

Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее – «Правила») устанавливают порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «Институт по проектированию заводов химической промышленности» (далее – по проектированию заводов химической промышленности»).

Держателем реестра по проектированию заводов химической промышленности» является эмитент - по проектированию заводов химической промышленности».

2. Термины и определения

Для целей настоящих Правил используются следующие термины и определения.

Федеральная служба - Федеральная служба по финансовым рынкам (в том числе как правопреемник Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг).

Ценная бумага - именная эмиссионная ценная бумага.

Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные бумаги, учитываемые на лицевых счетах зарегистрированных лиц, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.

Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр.

Виды зарегистрированных лиц:

Ø владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

Ø номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, который является держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;

Ø доверительный управляющий - юридическое лицо или индивидуальный предприниматель (профессиональный участник рынка ценных бумаг), осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц;

Ø залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг.

Уполномоченный представитель:

Ø должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности;

Ø лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать действия с ценными бумагами от его имени на основании доверенности;

Ø законные представители зарегистрированного лица (родители, усыновители, опекуны, попечители);

Ø должностные лица уполномоченных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от держателя реестра исполнения определенных операций в реестре.

Операция - совокупность действий, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.

Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях держателя реестра (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.пункта 6.4 и пунктом 6.9 настоящих Правил).

Распоряжение - документ, предоставляемый держателю реестра и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.

Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, обременении ценных бумаг обязательствами и (или) блокировании операций, а также операциях по его лицевому счету (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.пункта 6.4 и пунктом 6.9 настоящих Правил).

Типы лицевых счетов:

Ø эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке (кроме случая открытия счета при учреждении акционерного общества или его реорганизации), и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;

Ø лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;

Ø лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему.

Регистратор (держатель реестра) – эмитент, осуществляющий ведение реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

3. Информация и документы реестра

Реестр должен содержать данные, достаточные для идентификации зарегистрированных лиц.

В реестре должна содержаться информация:

Ø об эмитенте;

Ø обо всех выпусках ценных бумаг эмитента;

Ø о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.

Деятельность по ведению реестра включает:

Ø ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц;

Ø ведение учета ценных бумаг на эмиссионном и лицевом счете эмитента;

Ø ведение регистрационного журнала;

Ø ведение журнала учета входящих документов, полученных от зарегистрированных лиц,

Ø учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц и ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр;

Ø хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

Ø учет начисленных доходов по ценным бумагам;

Ø обеспечение сохранности реестра и конфиденциальности информации, содержащейся в нем;

Ø осуществление иных действий, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

3.1. Информация об эмитенте

В реестре должна содержаться следующая информация об эмитенте:

Ø полное наименование;

Ø краткое наименование;

Ø наименование государственного органа, осуществившего регистрацию;

Ø номер и дата государственной регистрации;

Ø место нахождения, почтовый адрес;

Ø размер уставного (складочного) капитала;

Ø номера телефона, факса, электронный адрес (при наличии);

Ø руководитель исполнительного органа;

Ø идентификационный номер налогоплательщика.

3.2. Информация о ценных бумагах эмитента

В реестре должна содержаться следующая информация о каждом выпуске ценных бумаг эмитента:

Ø дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;

Ø вид, категория (тип) ценных бумаг;

Ø номинальная стоимость одной ценной бумаги;

Ø количество ценных бумаг в выпуске;

Ø форма выпуска ценных бумаг;

Ø размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).

3.3. Лицевой счет зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица должен содержать:

Ø данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;

Ø информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

Ø список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.

3.4. Перечень основных документов, используемых держателем реестра, для ведения реестра

3.4.1. Анкета зарегистрированного лица

В анкете зарегистрированного лица должны содержаться следующие данные.

Ø Для физического лица:

ü фамилия, имя, отчество;

ü гражданство;

ü вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;

ü год и дата рождения;

ü место проживания (регистрации);

ü адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

ü образец подписи владельца ценных бумаг.

Ø Для юридического лица:

ü полное и краткое наименование организации, наименование организации на иностранном языке (при наличии) в соответствии с уставом;

ü номер и дата государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию;

ü место нахождения;

ü почтовый адрес;

ü номер телефона, факса (при наличии);

ü электронный адрес (при наличии);

ü номер и срок действия лицензии на осуществление деятельности, наименование органа, выдавшего лицензию (для номинального держателя и доверительного управляющего);

ü образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с уставом право действовать от имени юридического лица без доверенностей.

Ø Для всех зарегистрированных лиц:

ü категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);

ü вид зарегистрированного лица;

ü идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);

ü форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);

ü при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;

ü способ доставки выписок из реестра (письмо, заказное письмо, лично у держателя реестра).

3.4.2. Передаточное распоряжение

В передаточном распоряжении содержится указание держателю реестра внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные.

Ø В отношении лица, передающего ценные бумаги:

ü фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;

ü вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

ü в случае списания ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя сведения о клиенте номинального держателя (фамилия, имя, отчество, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), полное наименование, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Ø В отношении передаваемых ценных бумаг:

ü полное наименование эмитента;

ü вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

ü количество передаваемых ценных бумаг;

ü основание внесения записи в реестр;

ü цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли-продажи, договор мены или договор дарения и др.);

ü указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

Ø В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:

ü фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;

ü вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);

ü в случае зачисления ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя сведения о клиенте номинального держателя (фамилия, имя, отчество, вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), полное наименование, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодателем и залогодержателем либо их уполномоченными представителями, действующими на основании надлежащим образом оформленных доверенностей, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Передаточное распоряжение подписывается всеми участниками общей долевой собственности, если передаваемые именные ценные бумаги принадлежат на праве общей долевой собственности нескольким лицам. При отсутствии таких подписей должна быть предоставлена удостоверенная нотариально доверенность, выданная участниками общей долевой собственности лицу, подписавшему от их имени передаточное распоряжение, либо копия указанной доверенности, удостоверенная нотариально, с образцами подписей участников общей долевой собственности.

При совершении сделок с ценными бумагами, принадлежащими малолетним (несовершеннолетние в возрасте до четырнадцати лет), передаточное распоряжение должно быть подписано их законными представителями - родителями, усыновителями или опекунами. При этом должно быть представлено письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение вышеуказанных действий с ценными бумагами, принадлежащими малолетнему.

После достижения несовершеннолетним четырнадцатилетнего возраста передаточное распоряжение должно быть подписано самим владельцем ценных бумаг. При этом должно быть представлено письменное согласие законных представителей несовершеннолетнего, достигшего четырнадцатилетнего возраста, на совершение сделки, передачу ценных бумаг в залог, а также разрешение органов опеки и попечительства на выдачу такого согласия законным представителям.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной нормативными правовыми актами Федеральной службы, держатель реестра обязан принять его к рассмотрению.

3.4.3. Залоговое распоряжение (распоряжение о прекращении залога)

В залоговом распоряжении содержится указание держателю реестра внести в реестр запись о залоге или о прекращении залога.

В залоговом распоряжении должны содержаться следующие данные.

Ø В отношении лица, передающего ценные бумаги в залог, и лица, которому ценные бумаги передаются в залог:

ü фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

ü вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

В залоговом распоряжении в отношении ценных бумаг, передаваемых в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серия, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дата государственной регистрации.

Ø В отношении ценных бумаг, передаваемых в залог:

ü вид залога;

ü полное наименование эмитента;

ü количество ценных бумаг, передаваемых в залог;

ü вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг и дата государственной регистрации выпуска ценных бумаг;

ü номер лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;

ü номер и дата договора о залоге ценных бумаг (кроме случая передачи ценных бумаг в залог в обеспечение исполнения обязательств по облигациям).

Вместо указания количества ценных бумаг, передаваемых в залог, в залоговом распоряжении может быть указано, что в залог передаются:

Ø все ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя;

Ø все ценные бумаги определенного вида, категории (типа), серии, учитываемые на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя.

В случае передачи ценных бумаг в последующий залог это должно быть указано в залоговом распоряжении. В этом случае в залоговом распоряжении должны содержаться:

Ø фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц) предыдущих залогодержателей.

В залоговом распоряжении могут быть указаны следующие условия залога:

Ø передача заложенных ценных бумаг допускается без согласия залогодержателя;

Ø последующий залог ценных бумаг запрещается;

Ø уступка прав по договору залога ценных бумаг без согласия залогодателя запрещается;

Ø залог распространяется на все или на определенное количество ценных бумаг, получаемых залогодателем в результате конвертации заложенных ценных бумаг;

Ø залог распространяется на определенное количество ценных бумаг определенного вида, категории (типа), серии, дополнительно зачисляемых на лицевой счет зарегистрированного лица - залогодателя (в том числе дополнительных акций);

Ø получателем дохода по всем или по определенному количеству заложенных ценных бумаг является залогодержатель;

Ø обращение взыскания на заложенные ценные бумаги осуществляется во внесудебном порядке, при этом в залоговом распоряжении должна быть указана дата, с которой залогодержатель вправе обратить взыскание на заложенные ценные бумаги.

Если предоставленное залоговое распоряжение соответствует форме, предусмотренной нормативными правовыми актами Федеральной службы, держатель реестра обязан принять его к рассмотрению.

3.4.4. Выписка из реестра

В выписке из реестра должны содержаться следующие данные:

Ø полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;

Ø фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица;

Ø вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);

Ø номер лицевого счета зарегистрированного лица;

Ø иная информация о зарегистрированном лице;

Ø вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

Ø иная информация о ценных бумагах, принадлежащих зарегистрированному лицу;

Ø полное наименование держателя реестра;

Ø наименование органа, осуществившего регистрацию;

Ø номер и дата регистрации;

Ø место нахождения и телефон держателя реестра;

Ø иная информация о держателе реестра.

Ø дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

Ø указание на то, что выписка не является ценной бумагой;

Ø печать и подпись уполномоченного лица держателя реестра.

В случае если выписка из реестра предоставляется залогодержателю, она должна содержать следующие данные:

Ø В отношении залогодержателя:

ü фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

ü вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дату государственной регистрации (для юридических лиц).

В отношении залогодержателей ценных бумаг, заложенных в обеспечение обязательств по облигациям, указывается на то, что залогодержателями являются владельцы таких облигаций.

Ø В отношении залогодателя и всех предшествующих залогодержателей:

ü фамилию, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц).

Ø В отношении заложенных ценных бумаг:

ü полное наименование эмитента;

ü количество, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем залоге;

ü вид, категорию (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

ü номер и дату договора о залоге;

ü печать и подпись уполномоченного лица держателя реестра.

В выписке должны также указываться все содержащиеся в данных лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя условия залога.

Держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность сведений, содержащихся в выданной им выписке из реестра.

3.4.5. Журнал учета входящих документов

Журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные:

Ø порядковый номер записи;

Ø входящий номер документа по системе учета держателя реестра;

Ø наименование документа;

Ø дату получения документа держателем реестра;

Ø сведения о лице, предоставившем документы, а именно:

1. для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дату и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилию лица, подписавшего сопроводительное письмо;

2. для физического лица (если указаны) - фамилию, имя, отчество, дату, почтовый адрес отправителя;

Ø дату отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр;

Ø исходящий номер ответа на документы;

Ø Ф. И.О. должностного лица, подписавшего ответ.

3.4.6. Регистрационный журнал проведенных операций

Регистрационный журнал должен содержать следующие данные:

Ø порядковый номер записи;

Ø дату получения документов и их входящие номера;

Ø дату исполнения операции;

Ø тип операции, предусмотренный в разделе 6 настоящих Правил (за исключением операций, предусмотренных подпунктами 6.пункта 6.4 и пунктом 6.9 настоящих Правил);

Ø номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;

Ø вид, количество, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.

4. Требования к деятельности держателя реестра

4.1. Обязанности держателя реестра

Ø Держатель реестра обязан:

ü осуществлять открытие лицевых счетов в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами;

ü исполнять операции по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные предусмотренном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами;

ü принимать передаточное распоряжение, если оно предоставлено зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц, или иным способом в соответствии с настоящими Правилами;

ü осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших документы;

ü осуществлять сверку подписи на распоряжениях;

ü ежедневно осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, эмиссионном счете эмитента, лицевом счете эмитента;

ü предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами;

ü не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать эмитенту, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра;

ü по распоряжению лиц, имеющих на это право в соответствии с законодательством Российской Федерации, предоставлять им список лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

ü формировать список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

ü информировать зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав;

ü обеспечить хранение в течение сроков, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами, документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

ü хранить информацию о зарегистрированном лице в течение сроков, установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами;

ü осуществлять иные действия в соответствии требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы и настоящими Правилами.

Ø В случае утраты регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных, держатель реестра обязан:

ü уведомить об этом Федеральную службу в письменной форме в срок не позднее следующего дня с даты утраты;

ü опубликовать сообщение в средствах массовой информации о необходимости предоставления зарегистрированными лицами документов в целях восстановления утраченных данных реестра;

ü принять меры к восстановлению утраченных данных в реестре в десятидневный срок с момента утраты;

Ø Держатель реестра обязан отказать во внесении записей в реестр в случаях когда:

ü не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами;

ü предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с установленных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы информации либо содержат информацию, несоответствующую имеющейся в документах, предоставленных держателю реестра в соответствии с пунктом 6.1 настоящих Правил;

ü операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

ü в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящих Правилах способов;

ü у держателя реестра, есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

ü в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой держателя реестра,

ü количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;

ü в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

Ø Держатель реестра, не имеет права:

ü аннулировать внесенные в реестр записи;

ü прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

ü отказать во внесении записей в реестр из-за ошибки, допущенной держателем реестра;

ü при внесении записи в реестр предъявлять требования к зарегистрированным лицам и приобретателям ценных бумаг, не предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

4.2. Раскрытие информации держателем реестра

Держатель реестра обязан раскрывать заинтересованным лицам информацию о своей деятельности.

К данной информации относятся:

Ø место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса держателя реестра;

Ø формы документов для проведения операций в реестре;

Ø правила ведения реестра;

Ø фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа держателя реестра;

Ø иная информация в соответствии требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы.

4.3. Требования к правилам внутреннего контроля

4.3.1. Внутренний контроль держателя реестра при размещении ценных бумаг

Держатель реестра обязан на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг осуществить сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц.

Такая сверка также осуществляется при составлении списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров и получение доходов по ценным бумагам, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

В случае выявления в результате сверки расхождений держатель реестра обязан установить причины расхождения, а также принять меры по устранению такого расхождения. При этом данные меры не должны нарушать прав зарегистрированных лиц.

4.3.2. Внутренний контроль документооборота

Каждый документ (запрос), связанный с реестром, который поступает к держателю реестра, должен быть зарегистрирован в журнале входящих документов. После окончания обработки документ с отметкой об исполнении должен быть помещен в архив.

4.4. Требования к должностным лицам и иным работникам держателя реестра, осуществляющим функции по ведению реестра

К должностным лицам и иным работникам держателя реестра, осуществляющим функции по ведению реестра (далее – специалисты по ведению реестра), предъявляются требования, предусмотренные законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы. Обязанности, права и ответственность специалистов по ведению реестра, определяются их должностными инструкциями.

4.5. Ответственность держателя реестра

Держатель реестра несет ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей по ведению и хранению реестра (в том числе не обеспечение конфиденциальности информации реестра и предоставление недостоверных или неполных данных) в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Необоснованный отказ держателя реестра от внесения записи в реестр может быть обжалован в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Держатель реестра не несет ответственности за операции по счетам зарегистрированных лиц, исполняемые в соответствии с распоряжениями номинального держателя, доверительного управляющего.

5. Обязанности зарегистрированных лиц

Зарегистрированные лица обязаны:

Ø предоставлять держателю реестра полные и достоверные данные, необходимые для открытия лицевого счета;

Ø предоставлять держателю реестра информацию об изменении данных, предусмотренных подпунктом 3.4.1 настоящих Правил;

Ø предоставлять держателю реестра информацию об обременении ценных бумаг обязательствами;

Ø предоставлять держателю реестра документы, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами, для исполнения операций по лицевому счету;

Ø гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерацией или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда;

Ø осуществлять иные действия, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

В случае непредставления зарегистрированными лицами информации, предусмотренной законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы, или предоставления ими неполной или недостоверной информации держатель реестра не несет ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

Операции держателя реестра

6.1. Открытие лицевого счета

Открытие лицевого счета должно быть осуществлено перед зачислением на него ценных бумаг (оформлением залога) либо одновременно с предоставлением передаточного (залогового) распоряжения.

Держатель реестра не вправе принимать передаточное (залоговое) распоряжение в случае непредставления документов, необходимых для открытия лицевого счета в соответствии с настоящим Правилами.

Держатель реестра не вправе обусловливать открытие лицевого счета заключением договора с лицом, открывающим лицевой счет в реестре.

Держатель реестра в процессе осуществления деятельности по ведению реестра открывает следующие лицевые счета, перечень и объем информации на которых отвечают требованиям соответствующих нормативных правовых актов Федеральной службы:

Ø эмиссионный счет эмитента;

Ø лицевой счет эмитента;

Ø лицевые счета зарегистрированных лиц.

6.1.1. Открытие эмиссионного счета эмитента и лицевого счета эмитента

Держатель реестра открывает эмиссионный счет эмитента для зачисления на него и последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке (кроме случая открытия счета при учреждении акционерного общества или его реорганизации), на основании следующих документов:

Ø учредительных документов (передаются держателю реестра копии, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом);

Ø свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом);

Ø свидетельства о государственной регистрации эмитента для юридических лиц, зарегистрированных до 01.07.2002 года (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом);

Ø решения эмитента о выпуске именных ценных бумаг с указанием сроков начала и окончания размещения с отметкой регистрирующего органа (передается держателю реестра оригинал);

Ø уведомления о государственной регистрации выпуска именных ценных бумаг (передается держателю реестра оригинал);

Ø иных документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы.

Держатель реестра открывает лицевой счет эмитента на основании письменного распоряжения его уполномоченных представителей для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных Федеральным законом от 01.01.01 года N 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

6.1.2. Открытие лицевого счета зарегистрированного лица

Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему ценных бумаг эмитента.

Держатель реестра открывает лицевые счета зарегистрированным лицам при предоставлении ими следующих документов:

Ø Для физических лиц:

ü анкеты зарегистрированного лица (передается держателю реестра);

ü документа, подтверждающего права уполномоченного представителя зарегистрированного лица (передается держателю реестра оригинал либо нотариально удостоверенная копия);

ü документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов (предъявляется держателю реестра);

Ø Для юридических лиц:

ü анкеты зарегистрированного лица (передается держателю реестра);

ü Устава (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом);

ü свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом);

ü свидетельства о государственной регистрации (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом);

ü лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг для номинального держателя или для доверительного управляющего в случае, если доверительное управление связано не только с осуществлением управляющим прав по ценным бумагам (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная лицензирующим органом);

ü документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (передается держателю реестра копия, заверенная печатью и подписью уполномоченного должностного лица);

ü банковской карточки если должностное лицо, имеющее право действовать от имени юридического лица без доверенности, не расписалось в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя держателя реестра (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально);

ü документа, подтверждающего права уполномоченного представителя зарегистрированного лица (передается держателю реестра подлинник либо нотариально удостоверенная копия);

ü документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов (предъявляется держателю реестра).

При открытии лицевого счета юридическому лицу держатель реестра определяет по Уставу юридического лица компетенцию должностных лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности.

Держатель реестра осуществляет проведение операций и внесение записей в систему ведения реестра, связанных с открытием лицевого счета, в порядке и сроки, соответствующие требованиям законодательства Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

6.1.2.1. Особенности открытия лицевого счета зарегистрированному лицу - иностранному инвестору

Официальные документы, совершенные компетентными органами иностранного государства и предназначенные для использования на территории Российской Федерации, подлежат консульской легализации, если иное не предусмотрено международными договорами, участниками которых являются государства.

Если официальный документ выдан на территории страны – участницы Гаагской конвенции от 01.01.2001 года, отменяющей требование легализации иностранных официальных документов, то для его легализации достаточно проставления на нем апостиля. Легализованный документ должен иметь нотариально заверенный перевод на русский язык.

Если официальный документ выдан на территории страны – участницы Конвенции о правовой помощи и правовых отношениях по гражданским, семейным и уголовным делам от 01.01.2001 года, то его легализация не требуется. В отношении такого документа требуется только нотариально заверенный перевод на русский язык.

Держатель реестра открывает лицевые счета иностранных инвесторов при предоставлении следующих документов:

Ø для иностранных инвесторов (физических лиц):

ü анкеты зарегистрированного лица (передается держателю реестра);

ü документа, подтверждающего право уполномоченных представителей иностранного инвестора осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в систему ведения реестра (передается держателю реестра подлинник на русском языке или копия на русском языке, нотариально удостоверенная, или подлинник на языке страны происхождения с нотариально заверенным переводом или копия на языке страны происхождения, удостоверенная нотариально с нотариально заверенным переводом);

Ø для иностранных инвесторов (юридических лиц):

ü анкеты зарегистрированного лица (передается держателю реестра);

ü учредительных документов со всеми произошедшими изменениями (передаются держателю реестра копии на русском языке, нотариально удостоверенные, либо копии на языке страны происхождения, нотариально удостоверенные с нотариально заверенным переводом);

ü свидетельства о государственной регистрации при его наличии (передается держателю реестра копия на русском языке, нотариально удостоверенная, либо копия на языке страны происхождения, нотариально удостоверенная с нотариально заверенным переводом);

ü выписки из торгового или банковского (для банков) реестра страны происхождения иностранного юридического лица (передается держателю реестра копия на русском языке, нотариально удостоверенная, либо копия на языке страны происхождения, нотариально удостоверенная с нотариально заверенным переводом);

ü документа, подтверждающего назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности (передается держателю реестра копия, нотариально удостоверенная с нотариально заверенным переводом);

ü документа, подтверждающего право уполномоченных представителей иностранного инвестора осуществлять юридические действия, связанные с внесением записей в систему ведения реестра (передается держателю реестра подлинник на русском языке или копия на русском языке, нотариально удостоверенная, либо подлинник на языке страны происхождения с нотариально заверенным переводом или копия на языке страны происхождения, удостоверенная нотариально с нотариально заверенным переводом);

6.1.2.2. Особенности открытия лицевого счета зарегистрированному лицу - Российской Федерации

В случаях, когда права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, в соответствии с законодательством Российской Федерации осуществляются Правительством Российской Федерации и (или) уполномоченным федеральным органом исполнительной власти, специализированным государственным учреждением или специализированными государственными учреждениями или государственной корпорацией (далее - уполномоченная организация), в реестре владельцем акций, принадлежащих на праве собственности Российской Федерации, указывается Российская Федерация .

В случае если уполномоченной организацией является Правительство Российской Федерации или федеральные органы исполнительной власти основанием для открытия держателем реестра лицевого счета Российской Федерации уполномоченной организации является анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию.

В случае если уполномоченной организацией является специализированное государственное учреждение, специализированные государственные учреждения или государственная корпорация основанием для открытия в реестре акционеров лицевого счета Российской Федерации такой уполномоченной организации являются следующие документы, заверенные надлежащим образом, либо тексты документов с указанием реквизитов документов в случае, когда указанные документы были доведены до сведения неограниченного круга лиц с момента их официального опубликования:

Ø анкета зарегистрированного лица, указывающая в качестве владельца акций Российской Федерации уполномоченную организацию;

Ø документ, подтверждающий назначение на должность руководителя уполномоченной организации;

Ø документ, подтверждающий право лиц действовать от имени уполномоченной организации без доверенности либо доверенности на лиц, уполномоченных совершать от имени уполномоченной организации юридически значимые действия;

Ø свидетельство о государственной регистрации уполномоченной организации (при наличии);

Ø свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц об уполномоченной организации, зарегистрированной до 1 июля 2002 года (при наличии);

Ø учредительные документы (документы, определяющие статус) уполномоченной организации в соответствии с законодательством Российской Федерации;

Ø карточку с образцами оттиска печати уполномоченной организации и подписей лиц, имеющих право действовать от имени уполномоченной организации без доверенности и расписавшихся в анкете зарегистрированного лица.

Анкеты зарегистрированного лица и иные документы предоставляются уполномоченной организацией держателю реестра посредством почтовой связи, фельдъегерской службой либо уполномоченным представителем.

Проведение в реестре операций по лицевому счету Российской Федерации, а также предоставление информации из реестра акционеров осуществляется держателем реестра на основании распоряжений, подписанных лицом, имеющим право действовать от имени уполномоченной организации без доверенности либо действующим от имени уполномоченной организации по доверенности, подтверждающей его полномочия, и скрепленных печатью уполномоченной организации.

В качестве зарегистрированного лица в распоряжениях на проведение операций, а также предоставление информации из реестра указывается Российская Федерация .

Выписки из реестра с лицевого счета Российской Федерации и иная информация из реестра акционеров, право на получение которой установлено законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами, направляются держателем реестра в адрес уполномоченной организации, указанный в анкете зарегистрированного лица.

Распоряжения на проведение операций по лицевому счету Российской Федерации и иные документы предоставляются уполномоченной организацией держателю реестра посредством почтовой связи, фельдъегерской службой либо уполномоченным представителем.

6.1.2.3. Особенности открытия лицевого счета зарегистрированному лицу - номинальному держателю

Лицевой счет зарегистрированному лицу - номинальному держателю открывается держателем реестра при предоставлении зарегистрированным лицом (владельцем ценных бумаг, доверительным управляющим, номинальным держателем, открывающим лицевой счет, или другим номинальным держателем) либо его уполномоченным представителем передаточного распоряжения, а номинальным держателем, открывающим

лицевой счет номинального держателя - соответствующего комплекта документов, предусмотренного требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы и настоящих Правил.

6.1.2.4. Особенности открытия лицевого счета зарегистрированному лицу - доверительному управляющему

Лицевой счет зарегистрированному лицу - доверительному управляющему открывается держателем реестра с отметкой «ДУ» при предоставлении доверительным управляющим соответствующего комплекта документов, предусмотренного требованиями законодательства Российской Федерации нормативных правовых актов Федеральной службы и настоящих Правил.

Ценные бумаги, переданные доверительному управляющему разными лицами, могут учитываться на одном либо нескольких лицевых счетах, открываемых одному доверительному управляющему.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете доверительного управляющего, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует доверительный управляющий.

Перевод именных ценных бумаг со счета доверительного управляющего на счет владельца ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, предоставляемого доверительным управляющим, а также по решению суда и иным основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы.

Учет ценных бумаг, принадлежащих доверительному управляющему и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

6.1.2.5. Особенности открытия лицевого счета зарегистрированному лицу - залогодержателю

Открытие лицевого счета зарегистрированному лицу - залогодержателю при регистрации обременения ценных бумаг обязательствами (по договору залога) осуществляется при предоставлении залогодателем или залогодержателем либо их уполномоченными представителями соответствующего комплекта документов, предусмотренного требованиями законодательства Российской Федерации нормативных правовых актов Федеральной службы и настоящих Правил.

6.1.3. Открытие счета «Ценные бумаги неустановленных лиц»

В случае если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг (когда эмиссия именных ценных бумаг признана состоявшейся) держатель реестра выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа), держатель реестра открывает счет «Ценные бумаги неустановленных лиц».

Ценные бумаги зачисляются на этот счет по письменному распоряжению эмитента. Списание ценных бумаг с этого счета осуществляется на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги, учитываемые на счету «Ценные бумаги неустановленных лиц».

В случае если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «Ценные бумаги неустановленного лица».

Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов (при условии отсутствия ошибки держателя реестра).

Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «Ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.

Единственной операцией по счету со статусом «Ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами, в анкету зарегистрированного лица с одновременной отменой данного статуса.

6.2. Внесение изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице

Зарегистрированное лицо обязано уведомить держателя реестра об изменении информации, указанной в лицевом счете зарегистрированного лица.

Для внесения изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице держателю реестра предъявляются либо передаются следующие документы:

Ø документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего комплект документов (предъявляется держателю реестра);

Ø документ, подтверждающий права уполномоченного представителя зарегистрированного лица (передается держателю реестра подлинник либо нотариально удостоверенная копия);

Ø анкета зарегистрированного лица с измененными данными (передается держателю реестра);

Ø документы, подтверждающие факт изменений:

ü при смене фамилии в связи с вступлением в брак или расторжением брака - паспорт и свидетельство о браке или о расторжении брака (предъявляется держателю реестра);

ü при достижении владельцем именных ценных бумаг возраста совершеннолетия - паспорт и свидетельство о рождении (предъявляется держателю реестра);

ü зарегистрированные изменения в учредительных документах, либо (при изменении наименования юридического лица) документ, выданный органом, осуществившим регистрацию нового наименования (передаются держателю реестра копии, удостоверенные нотариально либо заверенные регистрирующим органом).

Для внесения в лицевой счет информации об имени (наименовании) участников долевой собственности именных ценных бумаг держателю реестра представляется документ, подтверждающий принадлежность указанным лицам именных ценных бумаг на праве долевой собственности (передается держателю реестра подлинник).

При изменении информации об имени (наименовании) зарегистрированного лица держатель реестра обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.

Держатель реестра вносит изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице в течение трех дней с даты получения полного комплекта необходимых документов

6.2.1. Особенности внесения изменений в информацию, содержащуюся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, в связи с их реорганизацией в форме преобразования

В случае реорганизации в форме преобразования номинального держателя и (или) доверительного управляющего, которым открыт лицевой счет в реестре, держателем реестра проводится операция по внесению изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица (далее - операция, связанная с изменением информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего).

Для проведения в реестре операции, связанной с изменением информации, содержащейся на лицевом счете номинального держателя и (или) доверительного управляющего, юридическое лицо, созданное в результате преобразования номинального держателя и (или) доверительного управляющего (далее - юридическое лицо, созданное в результате преобразования), предоставляет держателю реестра следующие документы:

Ø анкету юридического лица, созданного в результате преобразования (передается держателю реестра);

Ø устав (учредительные документы) юридического лица, созданного в результате преобразования (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом);

Ø свидетельство о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате преобразования (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом);

Ø выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, которой подтверждается факт внесения в Единый государственный реестр юридических лиц записи о создании юридического лица путем реорганизации (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом);

Ø документ (выписка из документа), подтверждающего избрание (назначение) на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени юридического лица, созданного в результате преобразования (передается держателю реестра копия, заверенная печатью и подписью уполномоченного должностного лица);

Ø банковскую карточку в случае, если лица, имеющие право действовать без доверенности от имени юридического лица, созданного в результате преобразования, не расписались в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного представителя держателя реестра (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально);

Ø лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в течение 15 рабочих дней после получения от федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг переоформленного в установленном порядке бланка указанной лицензии (передается держателю реестра копия, удостоверенная нотариально или заверенная лицензирующим органом);

Ø документ, удостоверяющий личность лица, предоставившего комплект документов (предъявляется держателю реестра).

6.2.2. Особенности внесения изменений в информацию, содержащуюся на лицевом счете Российской Федерации

В случае изменения информации о Правительстве Российской Федерации и (или) уполномоченном федеральном органе исполнительной власти, специализированном государственном учреждении или специализированных государственных учреждениях или государственной корпорации, осуществляющих права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации (далее - уполномоченная организация), а также в случае передачи в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, от уполномоченной организации к иной уполномоченной организации держатель реестра вносит в реестр изменения в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице Российской Федерации касательно наименования и (или) иных данных уполномоченной организации.

Для внесения в реестр изменений в информацию лицевого счета о зарегистрированном лице уполномоченная организация направляет держателю реестра:

Ø вновь заполненную анкету зарегистрированного лица;

Ø копии документов, подтверждающих факт такого изменения, заверенные надлежащим образом, либо тексты документов с указанием реквизитов документов в случае, когда указанные документы были доведены до сведения неограниченного круга лиц с момента их официального опубликования.

В случае передачи в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, от уполномоченной организации к иной уполномоченной организации, уполномоченная организация, которой переданы права акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации, направляет держателю реестра документы, предусмотренные подпунктом 6.1.2.2 настоящих Правил, и документ либо его копию, подтверждающий передачу ей прав акционера по акциям, принадлежащим на праве собственности Российской Федерации.

6.3. Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги

Держатель реестра обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении передаточного распоряжения зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц и (или) иных документов, предусмотренных, законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

Держатель реестра не вправе требовать от зарегистрированного лица предоставления иных документов, за исключением предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

Держатель реестра вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если:

Ø предоставлены все документы, необходимые в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами;

Ø предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами информацию;

Ø количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги;

Ø осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Правилам;

Ø не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

Отказ от внесения записи в реестр не допускается, за исключением случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами. В случае отказа от внесения записи в реестр держатель реестра не позднее пяти дней с даты предоставления распоряжения о внесении записи в реестр направляет обратившемуся лицу мотивированное уведомление об отказе от внесения записи, содержащее причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих внесению записи в реестр.

Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых держателю реестра, осуществляется посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у держателя реестра образцом подписи в анкете зарегистрированного лица.

При отсутствии у держателя реестра образца подписи зарегистрированное лицо должно явиться к держателю реестра лично или удостоверить подлинность своей подписи нотариально. Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи печатью и подписью должностного лица эмитента. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.

6.3.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки в случае предоставления следующих документов:

Ø передаточного распоряжения (передается держателю реестра);

Ø документа, удостоверяющего личность (предъявляется держателю реестра);

Ø документа, подтверждающего права уполномоченного представителя зарегистрированного лица (передается держателю реестра подлинник или нотариально удостоверенная копия);

Ø письменного согласия участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается держателю реестра);

6.3.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования в случае предоставления следующих документов:

Ø свидетельства о праве на наследство (передается держателю реестра подлинник или нотариально удостоверенная копия);

Ø документа, удостоверяющий личность (предъявляется держателю реестра);

6.3.3. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда в случае предоставления следующих документов:

Ø копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенной судом, и исполнительного листа (передается держателю реестра);

6.3.4. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица

Держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица в случае предоставления следующих документов:

Ø выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь возникшему юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);

Ø выписки из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединяется другое юридическое лицо (при присоединении);

Ø выписки из разделительного баланса о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);

Ø документов, необходимых для открытия лицевого счета юридического лица, предусмотренных настоящим Правилами;

Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (юридических лиц).

6.3.5. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации, а также в случае осуществления иных действий, связанных с распоряжением ценными бумагами, находящимися в государственной или муниципальной собственности

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при приватизации, а также в случае осуществления иных действий, связанных с распоряжением ценными бумагами, находящимися в государственной или муниципальной собственности, производится на основании документов, предусмотренными законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы.

6.3.6. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые обществом по требованию акционеров в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах"

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые обществом по требованию акционеров в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах", осуществляется в следующем порядке.

Держатель реестра списывает выкупаемые ценные бумаги с лицевого счета зарегистрированного лица и вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги к обществу на основании следующих документов:

Ø отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им ценных бумаг, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;

Ø требования о выкупе;

Ø документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им ценных бумаг;

В случае если ценные бумаги выкупаются у акционеров пропорционально заявленным требованиям, в соответствии с пунктом 5 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", в предоставляемом отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им ценных бумаг, в отношении каждого требования должно быть указано количество ценных бумаг зарегистрированного лица, которое необходимо списать держателю реестра.

В случае если количество ценных бумаг, подлежащих выкупу, указанное в требовании, совпадает с количеством ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица или меньше, чем количество ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица, держатель реестра обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в требовании, на лицевой счет эмитента.

В случае если количество ценных бумаг, подлежащих выкупу, указанное в требовании, превышает количество ценных бумаг, которое может быть выкуплено обществом с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах" ограничения, держатель реестра обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевого счета зарегистрированного лица в количестве, указанном в отчете об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им ценных бумаг, утвержденном советом директоров (наблюдательным советом) общества.

Внесение в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона "Об акционерных обществах", осуществляется в течение трех рабочих дней с момента представления необходимых документов держателю реестра.

6.3.7. Документы, необходимые для внесения в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»

Держатель реестра обязан списать ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», с лицевого счета их владельца (иного зарегистрированного лица) и внести в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при предоставлении лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги, соответствующих документов.

6.3.7.1. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах»

При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:

Ø копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере и порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг;

Ø копии требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направленного лицу, выкупающему ценные бумаги;

Ø иных документов, представление которых предусмотрено законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы.

Документом, подтверждающим оплату выкупаемых ценных бумаг, является платежное поручение с отметкой банка о его исполнении либо квитанция отделения почтовой связи о почтовом переводе.

Копии указанных документов должны быть заверены лицом, выкупающим ценные бумаги.

Внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов держателю реестра.

6.3.7.2. Документы, необходимые для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»

При выкупе ценных бумаг в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», держатель реестра вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по предоставлению следующих документов:

Ø копии документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», в том числе подтверждающего перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги номинальному держателю в сумме, причитающейся владельцам, о которых им не были представлены данные держателю реестра, а также перечисление денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса;

Ø копии заявления владельца выкупаемых ценных бумаг, в соответствии с которым производится перечисление денежных средств, либо справки лица, выкупающего ценные бумаги, о том, что заявление от владельца выкупаемых ценных бумаг не поступило;

Копии указанных документов должны быть заверены лицом, выкупающим ценные бумаги.

При этом при перечислении денежных средств за выкупаемые ценные бумаги в депозит нотариуса в случае, предусмотренном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», распоряжение о списании выкупаемых ценных бумаг и документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг, оформляются отдельно на каждого владельца (иного зарегистрированного лица) выкупаемых ценных бумаг.

В случае выкупа обремененных обязательствами ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», согласие лица, в интересах которого было осуществлено такое обременение, не требуется. При этом внесение изменений о владельце обремененных обязательствами ценных бумаг в данные лицевых счетов зарегистрированного лица, в интересах которого было осуществлено обременение ценных бумаг, осуществляется держателем реестра одновременно с внесением в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги.

Внесение в реестр записей о переходе права собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, «Об акционерных обществах», осуществляется в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов держателю реестра.

После внесения держателем реестра в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», держатель реестра обязан направить бывшему владельцу ценных бумаг (иному зарегистрированному лицу) уведомление о списании с его счета ценных бумаг в течение одного рабочего дня с момента внесения в реестр соответствующей записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

6.4. Операции по поручению эмитента

6.4.1. Внесение записей о размещении ценных бумаг

При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки держатель реестра обязан:

Ø внести в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 3.1. настоящих Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);

Ø внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2. настоящих Правил (во всех случаях);

Ø открыть эмиссионный счет эмитента и (или) зачислить на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);

Ø открыть лицевые счета зарегистрированным лицам и посредством списания ценных бумаг с эмиссионного счета эмитента зачислить на них ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества) или документах, являющихся основанием для внесения в реестр записей о приобретении ценных бумаг (в остальных случаях);

Ø провести аннулирование неразмещенных ценных бумаг, на основании отчета об итогах выпуска ценных бумаг;

Ø провести сверку количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц.

6.4.2. Внесение записей о конвертации ценных бумаг

При размещении ценных бумаг посредством конвертации держатель реестра обязан:

Ø внести в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 3.2 настоящих Правил;

Ø зачислить на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;

Ø провести конвертацию ценных бумаг посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;

Ø провести аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;

Держатель реестра вносит записи о конвертации в отношении всего выпуска или в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам (если это предусмотрено решением о выпуске ценных бумаг). Операция конвертации ценных бумаг проводится только после государственной регистрации выпуска ценных бумаг, в которые осуществляется конвертация.

Записи о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг должны быть внесены в реестр в день, указанный в зарегистрированном решении об их выпуске, по данным реестра на этот день.

Записи о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, должны быть внесены в реестр в течение трех рабочих дней с момента получения распоряжения от владельца ценных бумаг.

Если в результате конвертации ценных бумаг либо в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы, количество ценных бумаг у отдельных зарегистрированных лиц составляет дробное число, держатель реестра учитывает их в системе ведения реестра в простых дробях.

6.4.3. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг

Внесение записи об аннулировании ценных бумаг осуществляется держателем реестра в случаях:

Ø размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

Ø уменьшения уставного капитала акционерного общества;

Ø конвертации ценных бумаг;

Ø признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);

Ø погашения ценных бумаг;

Ø в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы.

В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, держатель реестра вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты получения такого отчета.

В случае уменьшения уставного капитала акционерного общества держатель реестра вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления держателю реестра соответствующих изменений в уставе акционерного общества, зарегистрированных в установленном законодательством Российской Федерации порядке.

В случае конвертации ценных бумаг запись об аннулировании ценных бумаг предыдущего выпуска вносится держателем реестра после исполнения операций по конвертации.

В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся или недействительным держатель реестра:

Ø обязан на третий рабочий день после получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг приостановить все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

Ø осуществляет списание ценных бумаг, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента;

Ø в срок не позднее четырех дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список владельцев этих ценных бумаг в двух экземплярах с включением в него следующих сведений:

ü полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;

ü фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

ü номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;

ü количество ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;

ü вид зарегистрированного лица.

Список владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, составляется на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц.

В срок не позднее следующего дня после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, держатель реестра вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.

При погашении ценных бумаг держатель реестра:

Ø в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;

Ø в течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;

Ø вносит запись об аннулировании ценных бумаг.

Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.

6.4.4. Подготовка списка лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам

При принятии решения о выплате доходов держатель реестра на основании распоряжения, подписанного уполномоченным лицом эмитента, готовит список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет эмитент.

Распоряжение должно содержать следующие данные:

Ø полное наименование эмитента;

Ø орган управления эмитента, принявший решение о выплате доходов по ценным бумагам, дату и номер соответствующего протокола;

Ø дата, на которую должен быть составлен список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам;

Ø форма, в которой предлагается осуществлять выплату доходов;

Ø размер выплачиваемых доходов по каждому виду, категории (типу) ценных бумаг;

Ø дата выплаты доходов;

Ø полное официальное наименование агента (-ов) по выплате доходов (при его (их) наличии), его (их) место нахождения и почтовый адрес.

Список зарегистрированных лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам, должен содержать следующие данные:

Ø фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;

Ø вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

Ø место проживания или регистрации (место нахождения);

Ø адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

Ø количество ценных бумаг, с указанием вида, категории (типа);

Ø сумма начисленного дохода;

Ø сумма налоговых выплат, подлежащая удержанию;

Ø сумма к выплате.

6.4.5. Подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров

По распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право в соответствии законодательством Российской Федерации, держатель реестра предоставляет список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, составленный на дату, указанную в распоряжении. Ответственность за соответствие установленной даты требованиям законодательства Российской Федерации несет обратившееся лицо.

В список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании, включаются:

Ø акционеры - владельцы обыкновенных акций общества;

акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, предоставляющих в соответствии с его уставом право голоса, если такие привилегированные акции были размещены до 1 января 2002 года или в такие привилегированные акции были конвертированы размещенные до 1 января 2002 года эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в привилегированные акции;

Ø акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, размер дивиденда по которым определен в уставе общества (за исключением кумулятивных привилегированных акций общества), в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров общества (независимо от основания) не было принято решение о выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа;

Ø акционеры - владельцы кумулятивных привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если на последнем годовом общем собрании акционеров, на котором в соответствии с уставом должно было быть принято решение о выплате по этим акциям накопленных дивидендов, такое решение (независимо от основания) не было принято или было принято решение о неполной выплате накопленных дивидендов;

Ø акционеры - владельцы привилегированных акций общества, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о реорганизации или ликвидации общества;

Ø акционеры - владельцы привилегированных акций общества определенного типа, в случае, если в повестку дня этого общего собрания акционеров общества включен вопрос о внесении в устав общества изменений или дополнений (утверждении устава общества в новой редакции), ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций, а также о принятии решения, являющегося в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" основанием для внесения в устав общества изменений или дополнений, ограничивающих права акционеров - владельцев этого типа привилегированных акций;

Ø представители Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в случае, если в отношении общества используется специальное право на участие Российской Федерации, субъекта Российской Федерации или муниципального образования в управлении указанным обществом ("золотая акция");

Ø иные лица, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

В случае, если акции общества составляют имущество паевых инвестиционных фондов, в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются управляющие компании этих паевых инвестиционных фондов.

В случае, если акции общества переданы в доверительное управление в список лиц, имеющих право на участие в общем собрании, включаются доверительные управляющие, за исключением случаев, когда доверительный управляющий не вправе осуществлять право голоса по акциям, находящимся в доверительном управлении.

Список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, должен содержать следующие данные:

Ø фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

Ø вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, орган, выдавший документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации);

Ø место проживания или регистрации (место нахождения);

Ø адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

Ø количество акций с указанием категории (типа).

6.4.6. Подготовка списка владельцев ценных бумаг в случаях приобретения более 30 процентов акций эмитента в порядке, предусмотренном главой XI.1 Федерального закона "Об акционерных обществах"

Держатель реестра предоставляет список владельцев ценных бумаг, составленный в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах» и требования о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», на основании распоряжения эмитента.

Распоряжение эмитента должно содержать следующие данные:

Ø полное наименование эмитента;

Ø вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер и дату государственной регистрации ценных бумаг, в отношении приобретения которых сделано добровольное (обязательное) предложение или направлено уведомление о праве требовать выкупа или требование о выкупе;

Ø дату получения эмитентом добровольного (обязательного) предложения, уведомления о праве требовать выкупа или требования о выкупе.

6.4.6.1. Подготовка списка владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение о приобретении ценных бумаг, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»

Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано добровольное (обязательное) предложение о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах» и требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», должен содержать:

Ø наименование эмитента;

Ø дату, на которую составляется указанный список;

Ø данные о владельце ценных бумаг (ином зарегистрированном лице):

ü фамилию, имя, отчество (полное наименование);

ü вид, категорию (тип), индивидуальный государственный регистрационный номер, дату государственной регистрации и количество принадлежащих ему ценных бумаг;

ü сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

ü адрес для направления корреспонденции.

Список владельцев ценных бумаг, которым адресовано требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренное статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», должен дополнительно содержать следующие данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение:

Ø фамилию, имя, отчество (полное наименование);

Ø адрес для направления корреспонденции.

Подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», и требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» осуществляется в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов держателю реестра.

6.4.6.2. Подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»

Список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», должен содержать:

Ø наименование эмитента;

Ø дату, на которую составляется указанный список;

Ø данные о владельце ценных бумаг (ином зарегистрированном лице):

ü фамилию, имя, отчество (полное наименование);

ü сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

ü адрес для направления корреспонденции;

ü вид, номер, серию, дату и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дату регистрации);

ü место проживания или регистрации (место нахождения);

Ø данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение:

ü фамилию, имя, отчество (полное наименование);

ü адрес для направления корреспонденции.

Для составления списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», в течение трех рабочих дней с момента получения требования о выкупе держатель реестра направляет номинальному держателю требование о предоставлении указанного списка по состоянию на дату, указанную в требовании о выкупе. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после наступления даты, указанной в требовании о выкупе.

Указанный список должен содержать:

Ø наименование эмитента;

Ø дату, на которую составляется указанный список;

Ø данные о владельце ценных бумаг (ином зарегистрированном лице):

ü фамилию, имя, отчество (полное наименование);

ü сведения об обременении ценных бумаг обязательствами;

ü адрес для направления корреспонденции;

ü место проживания или регистрации (место нахождения);

Ø данные о залогодержателях или лицах, в интересах которых установлено обременение:

ü фамилию, имя, отчество (полное наименование);

ü адрес для направления корреспонденции

Если номинальный держатель не предоставил указанный список держателю реестра в установленный срок, держатель реестра включает в список владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», номинального держателя, а также в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомляет Федеральную службу о том, что номинальный держатель не представил соответствующий список.

Подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется в срок, предусмотренный распоряжением эмитента, который не может быть менее десяти дней с даты, на которую должен быть составлен указанный список, а в случае, если распоряжение эмитента поступило позднее даты, на которую должен быть составлен указанный список, - в течение десяти дней со дня представления распоряжения эмитента держателю реестра.

6.4.7. Предоставление номинальными держателями информации в реестр

Для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами, держатель реестра вправе требовать от номинального держателя предоставления списка владельцев, в отношении ценных бумаг которых он является номинальным держателем, по состоянию на определенную дату. Номинальный держатель обязан составить требуемый список и направить его держателю реестра в течение семи дней после получения требования. Если требуемый список необходим для составления реестра, то номинальный держатель не получает за составление этого списка вознаграждения.

Список должен содержать данные, предусмотренные для списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, а также иные данные в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

Номинальный держатель несет ответственность за отказ от предоставления указанного списка держателю реестра перед своими клиентами, держателем реестра и эмитентом в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Если номинальный держатель не предоставил держателю реестра в срок, установленный настоящим Правилам, указанный список, держатель реестра обязан в течение десяти дней по истечении установленного срока в письменной форме уведомить Федеральную службу.

6.5. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету

Блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - операция, исполняемая держателем реестра и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг.

Блокирование (прекращение блокирования) операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами

При блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету держатель реестра должен внести на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:

Ø количество ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете, в отношении которого произведено блокирование;

Ø вид, категорию (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;

Ø основание блокирования (прекращения блокирования) операций.

6.5.1. Особенности внесения в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету в случаях приобретения более 30 процентов акций эмитента в порядке, предусмотренном главой XI.1 Федерального закона "Об акционерных обществах"

6.5.1.1. Внесение в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) всех операций по лицевому счету в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах»

Внесение в реестр записи о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится держателем реестра по распоряжению владельца ценных бумаг о передаче выкупаемых ценных бумаг лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента. К указанному распоряжению должна быть приложена копия требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, направляемая им лицу, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента.

Держатель реестра обязан выдать владельцу ценных бумаг копию указанного распоряжения с отметкой держателя реестра о блокировании всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг, заверенной печатью держателя реестра.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету владельца ценных бумаг производится:

Ø при внесении в реестр записи о переходе права собственности на ценные бумаги к лицу, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги;

Ø по распоряжению владельца ценных бумаг не ранее чем по истечении 15 дней со дня получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг, если до этого момента держателем реестра не было получено документов, подтверждающих оплату выкупаемых ценных бумаг в порядке, предусмотренном в требовании владельца ценных бумаг о выкупе принадлежащих ему ценных бумаг. К указанному распоряжению должны быть приложены копии документов, подтверждающих дату получения лицом, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, требования владельца ценных бумаг либо возврат оператором почтовой связи заказного письма - требования с сообщением об отказе от его получения или по причине отсутствия указанного лица по почтовому адресу.

Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций, по лицевому счету в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», осуществляется в течение трех рабочих дней с даты представления необходимых документов держателю реестра.

6.5.1.2. Внесение в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) всех операций по лицевому счету в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»

Внесение в реестр записей о блокировании всех операций по лицевому счету в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится держателем реестра на основании требования о выкупе с даты, на которую держателем реестра в соответствии с указанным требованием должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг. С указанной даты не допускается, в том числе, проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

Прекращение блокирования всех операций по лицевому счету производится:

Ø по распоряжению лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены выкупаемые ценные бумаги;

Ø по истечении 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг (в случае, если на выкупаемые ценные бумаги наложен арест, данный срок исчисляется со дня, когда лицо, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, узнало либо должно было узнать об отмене или о снятии ареста в отношении ценных бумаг), если в течение указанного срока держателю реестра не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах».

Внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету в случае, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится одновременно с внесением записей о переходе права собственности на выкупаемые ценные бумаги или на следующий рабочий день после истечения 25 дней со дня составления списка владельцев выкупаемых ценных бумаг (в случае, если на выкупаемые ценные бумаги наложен арест, данный срок исчисляется со дня, когда лицо, которое самостоятельно или совместно со своими аффилированными лицами является владельцем более 95 процентов акций эмитента, узнало либо должно было узнать об отмене или о снятии ареста в отношении ценных бумаг), если в течение указанного срока держателю реестра не были представлены документы, подтверждающие оплату выкупаемых ценных бумаг в размере, предусмотренном требованием о выкупе, и в порядке, установленном пунктом 7 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах».

6.5.2. Внесение в реестр записи о блокировании (прекращении блокирования) операций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона «Об акционерных обществах», в отношении акций, подлежащих выкупу по требованию акционеров в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 75 Федерального закона «Об акционерных обществах»

Внесение в реестр записи о блокировании операций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", в отношении акций, подлежащих выкупу по требованию акционеров в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 75 Федерального закона «Об акционерных обществах», производится держателем реестра на основании требования акционера о выкупе принадлежащих ему акций (далее - требование).

В случае если требование подписано уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, держатель реестра осуществляет внесение в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на основании требования, а также на основании доверенности (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности).

В требовании должны содержаться следующие данные:

Ø фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

Ø место жительства (место нахождения);

Ø количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

Ø паспортные данные для акционера - физического лица;

Ø основной государственный регистрационный номер (ОГРН) акционера - юридического лица в случае, если он является резидентом, или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера - юридического лица, в случае, если он является нерезидентом;

Ø подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя;

Ø подпись уполномоченного лица акционера - юридического лица и печать акционера - юридического лица;

Ø способ оплаты (реквизиты банковского счета в случае безналичного расчета).

Если выкупаемые ценные бумаги учитываются на счете депо в депозитарии, к требованию прилагается выписка.

Держатель реестра не вправе вносить в реестр записи о блокировании операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, и записи о переходе прав собственности на акции, в отношении которых акционером предъявлено требование, в случае если требование подано лицом, не являющимся зарегистрированным лицом в реестре, и (или) указанные акции учитываются на счете депо в депозитарии.

Держатель реестра при получении требования осуществляет сверку данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица.

В случае совпадения данных, указанных в требовании с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица, держатель реестра вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету в отношении акций, подлежащих выкупу.

С момента блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, проведение операций по указанному лицевому счету, влекущих переход прав собственности на подлежащие выкупу акции и их обременение, не допускается.

Если указанное в требовании количество акций, подлежащих выкупу, совпадает с количеством акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, либо указано меньшее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, держатель реестра вносит в реестр запись о блокирование операций, в отношении акций, подлежащих выкупу, в количестве, указанном в требовании.

Если держателю реестра поступило передаточное распоряжение от зарегистрированного лица в отношении акций, подлежащих выкупу, и требование о выкупе указанных акций, держатель реестра исполняет операции по лицевому счету согласно очередности поступления указанных документов.

Держатель реестра обязан отказать зарегистрированному лицу во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, в следующих случаях:

Ø в случае несоответствия данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете зарегистрированного лица;

Ø в случае если держателю реестра поступило требование от акционера, который не является зарегистрированным лицом в реестре;

Ø в случае если в требовании указано большее количество акций, подлежащих выкупу, чем количество акций на лицевом счете зарегистрированного лица;

Ø в случае если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

Ø в случае если уполномоченным представителем акционера - физического лица/юридического лица, подписавшим требование, не предоставлена доверенность (за исключением случаев подписания требования должностным лицом, имеющим право действовать от имени юридического лица без доверенности);

Ø в случае если лицо, подавшее требование, не является акционером общества.

Держатель реестра обязан уведомить акционера (уполномоченного представителя), направивших требования, об отказе во внесении в реестр записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу.

Уведомление об отказе во внесении записи о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

Внесение в реестр записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, осуществляется:

Ø на основании документов, предъявляемых для перевода ценных бумаг на лицевой счет эмитента, непосредственно перед проведением операции по переходу прав собственности на акции;

Ø на основании отзыва акционером требования, представленного в порядке, аналогичном порядку представления требования;

Ø в случае истечения сорока пяти дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", если в течение указанного срока держателю реестра не были представлены документы, подтверждающие исполнение эмитентом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

Операции держателя реестра должны быть осуществлены в следующие сроки:

Ø внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, - в течение одного рабочего дня с момента представления необходимых документов держателю реестра;

Ø внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции - в течение трех рабочих дней с момента предоставления необходимых документов держателю реестра;

Ø внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение сорока пяти дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах";

Ø внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах" ограничения, - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;

Ø внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если держателю реестра представлен отзыв акционером требования - в течение трех рабочих дней с момента представления указанного отзыва держателю реестра.

6.6. Внесение в реестр записей об обременении (снятии обременения) ценных бумаг

Счет зарегистрированного лица должен содержать информацию обо всех случаях обременения ценных бумаг обязательствами, включая: неполную оплату ценных бумаг, передачу ценных бумаг в залог, иные случаи, предусмотренные законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

6.6.1. Внесение в реестр записей об обременении (снятии обременения) ценных бумаг в случае их неполной оплаты

Не полностью оплаченные при размещении (распределении при учреждении) акции должны учитываться в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица как обремененные обязательством по их полной оплате.

Внесение записи об обременении акций обязательством по их полной оплате производится держателем реестра по распоряжению эмитента одновременно со списанием таких акций с эмиссионного счета эмитента при их размещении (распределении при учреждении) в случае их неполной оплаты.

Распоряжение эмитента об обременении акций обязательством по их полной оплате должно содержать:

Ø требование об обременении акций обязательством по их полной оплате;

Ø имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

Ø количество не полностью оплаченных акций, категория (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций;

Ø ссылку на решение (договор), на основании которого осуществлялось размещение (распределение при учреждении) не полностью оплаченных акций и в котором предусмотрен срок их полной оплаты.

Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте зачисления на его счет акций и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате.

Снятие записи об обременении акций обязательством по их полной оплате осуществляется держателем реестра на основании распоряжения эмитента.

Распоряжение должно содержать:

Ø требование о снятии с акций обременения по их полной оплате;

Ø имя (наименование) и паспортные данные (данные свидетельства о государственной регистрации) акционера, которому были размещены (распределены при учреждении) не полностью оплаченные акции;

Ø количество акций, категорию (тип) акций, с которых должно быть снято обременение, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

Держатель реестра вносит в реестр записи о прекращении обременения акций обязательством по их полной оплате не позднее трех дней после получения соответствующего распоряжения.

Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца акций о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате.

Держатель реестра обязан перерегистрировать на имя эмитента акции, которые не были полностью оплачены в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении. Списание не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента осуществляется держателем реестра на основании письменного требования эмитента не позднее трех дней после получения такого требования.

Требование эмитента о внесении изменений в систему ведения реестра должно содержать:

Ø количество не полностью оплаченных акций, категорию (тип) акций, государственный регистрационный номер выпуска и полное наименование эмитента этих акций.

Держатель реестра в трехдневный срок с момента проведения операции уведомляет заказным почтовым отправлением владельца о факте перевода акций, обремененных обязательством по их полной оплате, на счет эмитента.

Держатель реестра не вправе исполнять распоряжение зарегистрированного лица, связанное с совершением им какой-либо сделки с акциями, обремененными обязательством по их полной оплате.

6.6.2. Внесение в реестр записей об обременении (снятии обременения) ценных бумаг в случае их передачи в залог

Для фиксации права залога ценных бумаг (в том числе последующего залога ценных бумаг) держатель реестра открывает залогодержателю в реестре владельцев именных ценных бумаг лицевой счет залогодержателя.

Лицевой счет залогодержателя открывается при представлении держателю реестра документов, необходимых для открытия лицевого счета зарегистрированного лица.

Открытие лицевого счета залогодержателя осуществляется до представления залогового распоряжения или одновременно с представлением такого распоряжения.

Фиксация права залога осуществляется путем внесения записи о залоге ценных бумаг по лицевому счету залогодержателя и записи об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя, на котором они учитываются.

Фиксация права залога осуществляется на основании залогового распоряжения. В залоговом распоряжении должны содержаться данные, предусмотренные подпунктом 3.4.3 настоящих Правил.

К залоговому распоряжению прилагаются следующие документы:

Ø документ, подтверждающий права уполномоченного представителя зарегистрированного лица (передается держателю реестра оригинал или нотариально удостоверенная копия);

Ø письменное согласие участников долевой собственности на передачу именных ценных бумаг в залог в случае долевой собственности на именные ценные бумаги (передается держателю реестра);

Ø анкета зарегистрированного лица в случае отсутствия открытого лицевого счета в реестре у залогодержателя (передается держателю реестра).

Запись о залоге по лицевому счету залогодержателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать следующие данные в отношении каждого залогодержателя:

Ø фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

Ø вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), или наименование органа, осуществившего государственную регистрацию, номер и дата государственной регистрации (для юридических лиц).

Запись об обременении ценных бумаг, заложенных в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, на лицевом счете зарегистрированного лица – залогодателя должна содержать указание на то, что залогодержателями являются владельцы облигаций, а также полное наименование эмитента таких облигаций, их серию, государственный регистрационный номер выпуска облигаций и дату государственной регистрации.

В отношении заложенных ценных бумаг и условий залога запись об обременении заложенных ценных бумаг на лицевом счете зарегистрированного лица - залогодателя должна содержать данные, содержащиеся в залоговом распоряжении.

Держатель реестра не несет ответственности за совершение операций по лицевому счету зарегистрированного лица - залогодателя в случае, если соответствующие операции противоречат договору о залоге, иному соглашению между залогодателем и залогодержателем, но не были указаны в залоговом распоряжении.

Внесение изменений в данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя о заложенных ценных бумагах и условиях залога осуществляется держателем реестра на основании распоряжения о внесении изменений, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями. В случае если ценные бумаги заложены в обеспечение исполнения обязательств по облигациям, подпись залогодержателя не требуется.

Передача заложенных ценных бумаг осуществляется на основании передаточного распоряжения, которое помимо залогодателя или его уполномоченного представителя должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя не предусматривают, что распоряжение заложенными ценными бумагами осуществляется без согласия залогодержателя.

Одновременно с передачей заложенных ценных бумаг держатель реестра вносит запись об их обременении на лицевом счете зарегистрированного лица - их приобретателя.

Передача залогодателем заложенных ценных бумаг залогодержателю осуществляется держателем реестра на основании передаточного распоряжения, подписанного залогодателем или его уполномоченным представителем.

Внесение записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг осуществляется держателем реестра на основании распоряжения о передаче права залога.

Одновременно с внесением записи о залоге при уступке прав по договору о залоге ценных бумаг держатель реестра вносит изменения в данные лицевого счета зарегистрированного лица - залогодателя о залогодержателе.

В распоряжении о передаче права залога должны содержаться следующие данные.

Ø В отношении лица, уступающего права по договору о залоге ценных бумаг, лица, которому соответствующие права уступаются, и залогодателя:

ü фамилия, имя, отчество (для физических лиц) или полное наименование (для юридических лиц);

Ø В отношении ценных бумаг, права по договору залога которых уступаются:

ü полное наименование эмитента;

ü количество;

ü вид, категория (тип), серия, государственный регистрационный номер выпуска;

ü номер и дата договора о залоге ценных бумаг.

В распоряжении о передаче права залога должны также содержаться данные о номере и дате договора об уступке прав по договору о залоге ценных бумаг.

Распоряжение о передаче права залога должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем, а если данные лицевых счетов зарегистрированного лица - залогодателя и залогодержателя содержат запрет на уступку прав по договору о залоге ценных бумаг без согласия залогодателя, также и залогодателем или его уполномоченным представителем.

Внесение записи о прекращении залога осуществляется держателем реестра на основании распоряжения о прекращении залога, подписанного залогодателем и залогодержателем или их уполномоченными представителями.

При прекращении залога в связи с полным исполнением залогодателем своих обязательств по основному договору держатель реестра вносит записи в лицевой счет залогодателя о прекращении залога ценных бумаг на основании распоряжения о прекращении залога при предоставлении следующих документов:

Ø документа, удостоверяющего личность лица, предоставившего комплект документов (предъявляется держателю реестра);

Ø документа, подтверждающего права уполномоченного представителя зарегистрированного лица (передается держателю реестра оригинал или нотариально удостоверенная копия).

Если залог прекратился в связи с неисполнением залогодателем по основному договору обязательств, обеспеченных залогом, держатель реестра осуществляет внесение информации в реестр о прекращении залога и переходе прав на ценные бумаги от одного лица к другому на основании следующих документов:

Ø передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию) и оригиналов или засвидетельствованных нотариально копий договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов, или протокола несостоявшихся повторных торгов, после которых прошло не более одного месяца в случае оставления заложенных ценных бумаг залогодержателем за собой (передаются держателю реестра);

Ø распоряжения на прекращение залога и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло более месяца (передаются держателю реестра);

Ø анкеты зарегистрированного лица для приобретателя ценных бумаг в случае отсутствия открытого лицевого счета в реестре с приложением дополнительных документов, предоставляемых в этом случае (передается держателю реестра).

Внесение записей о прекращении залога ценных бумаг и передаче ценных бумаг в связи с обращением на них взыскания по решению суда осуществляется держателем реестра на основании:

Ø передаточного распоряжения, подписанного залогодержателем или его уполномоченным представителем (лицом, указанным в решении о выпуске облигаций, обеспеченных залогом ценных бумаг, в качестве лица, которое будет осуществлять их реализацию) с приложением оригинала или засвидетельствованной копии решения суда и договора купли-продажи заложенных ценных бумаг, заключенного по результатам торгов или решению суда и протокола несостоявшихся повторных торгов, после проведения которых прошло не более одного месяца в случае оставления заложенных ценных бумаг за собой (передается держателю реестра);

Ø анкеты зарегистрированного лица для приобретателя ценных бумаг при условии отсутствия открытого лицевого счета в реестре с приложением дополнительных документов, предоставляемых в этом случае (передается держателю реестра).

6.7. Внесение в реестр записей о зачислении (списании) ценных бумаг со счета номинального держателя

По распоряжению зарегистрированного лица (владельца ценных бумаг, доверительного управляющего, другого номинального держателя) либо уполномоченного представителя зарегистрированного лица ценные бумаги могут быть переданы к номинальному держателю либо списаны с его лицевого счета и зачислены на счет зарегистрированного лица.

Держатель реестра, в случае отсутствия в реестре лицевого счета номинального держателя, открывает ему лицевой счет и зачисляет на него ценные бумаги, вид, количество, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска которых указаны в передаточном распоряжении, при условии предоставления передаточного распоряжения и других необходимых документов в порядке, предусмотренном требованиями законодательством Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы и настоящих Правил.

Ценные бумаги, переданные номинальному держателю разными лицами, учитываются в системе ведения реестра на одном лицевом счете, открываемом номинальному держателю.

Ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица (владельца именных ценных бумаг, доверительного управляющего, другого номинального держателя), передавшего ценные бумаги на хранение к номинальному держателю.

Учет ценных бумаг, принадлежащих номинальному держателю и его клиентам, осуществляется на отдельных лицевых счетах.

При проведении операций в системе ведения реестра по зачислению ценных бумаг на лицевой счет номинального держателя зарегистрированные лица либо их уполномоченные представители предоставляют держателю реестра следующие документы:

Ø передаточное распоряжение (передается держателю реестра);

Ø анкету зарегистрированного лица для номинального держателя, при условии отсутствия у него открытого лицевого счета в реестре с приложением дополнительных документов, предоставляемых в этом случае (передается держателю реестра).

Регистратор не вправе требовать предоставление договора между номинальным держателем и его клиентом.

Проведение операций в реестре по списанию ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя на лицевой счет зарегистрированного лица, открываемый в реестре, осуществляется на основании следующих документов (предоставляются держателю реестра номинальным держателем по распоряжению зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель):

Ø передаточного распоряжения (передается держателю реестра);

Ø анкеты зарегистрированного лица для зарегистрированного лица, при условии отсутствия у него открытого лицевого счета в реестре с приложением дополнительных документов, предоставляемых в этом случае (передается держателю реестра).

Перевод ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя на лицевой счет зарегистрированного лица может также производиться по решению суда и иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы.

При внесении записей в реестр в результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание данные о номинальном держателе вносятся в реестр на основании следующих документов:

Ø документа, подтверждающего права уполномоченного представителя зарегистрированного лица (передается держателю реестра подлинник либо нотариально удостоверенная копия);

Ø передаточного распоряжения, подписанного зарегистрированным лицом либо его уполномоченным представителем, со счета которого списываются ценные бумаги (передается держателю реестра);

Ø анкеты зарегистрированного лица для номинального держателя, при условии отсутствия у него открытого лицевого счета в реестре с приложением дополнительных документов, предоставляемых в этом случае (передается держателю реестра).

В рассматриваемом случае основанием для внесения записей в реестр является договор, на основании которого отчуждаются ценные бумаги, и договор, на основании которого номинальный держатель обслуживает своего клиента.

При совершении сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание внесение в реестр записи о лице, приобретающем именные ценные бумаги, не требуется.

Операции с ценными бумагами между клиентами одного номинального держателя не отражаются у держателя реестра.

Держатель реестра не несет ответственности за операции, осуществляемые по счетам клиентов номинального держателя.

6.8. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг, аннулирование индивидуальных номеров (кодов) дополнительных выпусков ценных бумаг, объединение ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными

6.8.1. Объединение дополнительных выпусков ценных бумаг

Основанием для проведения держателем реестра операции объединения дополнительных выпусков ценных бумаг (далее - операция объединения выпусков) является уведомление регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).

Держатель реестра проводит операцию объединения дополнительных выпусков ценных бумаг не позднее пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента держатель реестра обязан:

Ø внести в систему ведения реестра информацию о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, наименовании регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг; виде, категории (типе) ценных бумаг; номинальной стоимости одной ценной бумаги; количестве ценных бумаг в выпуске; форме выпуска ценных бумаг; размере дивиденда (по привилегированным акциям);

Ø провести операцию объединения выпусков ценных бумаг;

Ø провести сверку количества ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении регистрирующего органа, с количеством ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции объединения выпусков ценных бумаг дня регистратор направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об объединении выпусков ценных бумаг.

Уведомление должно содержать:

Ø полное наименование держателя реестра, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

Ø полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

Ø индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;

Ø количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

Ø дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;

Ø подпись уполномоченного сотрудника и печать держателя реестра.

Держатель реестра не вправе в течение шести месяцев после проведения операции объединения выпусков отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц, информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.

Основанием для проведения держателем реестра операции аннулирования индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными (далее - операция аннулирования кода дополнительного выпуска), является уведомление регистрирующего органа об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.

Держатель реестра проводит операцию аннулирования кода дополнительного выпуска не позднее пяти дней с даты получения уведомления регистрирующего органа.

При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска держатель реестра обязан:

Ø провести операцию аннулирования кода дополнительного выпуска посредством внесения в реестр записи об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного регистрационного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным;

Ø провести сверку количества ценных бумаг эмитента с суммарным количеством ценных бумаг эмитента и ценных бумаг дополнительного выпуска до проведения операции аннулирования кода;

Ø провести сверку количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц.

Не позднее следующего после проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска дня держатель реестра направляет номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомление об аннулировании кода дополнительного выпуска.

Уведомление должно содержать:

Ø полное наименование держателя реестра, адрес места нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;

Ø полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;

Ø индивидуальный номер (код) дополнительного выпуска ценных бумаг и индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;

Ø количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на лицевом счете номинального держателя;

Ø дату проведения операции аннулирования кода;

Ø подпись уполномоченного сотрудника и печать держателя реестра.

Держатель реестра не вправе в течение одного месяца после проведения операции аннулирования кода отказывать зарегистрированному лицу (его уполномоченному представителю) и иным лицам, имеющим право требовать проведения операций в реестре, в проведении операции в реестре на основании несоответствия указанного в распоряжении зарегистрированного лица индивидуального государственного регистрационного номера дополнительного выпуска ценных бумаг индивидуальному государственному регистрационному номеру выпуска ценных бумаг.

Держатель реестра обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска таким образом, чтобы сохранить в системе ведения реестра и на лицевых счетах зарегистрированных лиц информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.

6.9. Предоставление информации из реестра

Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет держателю реестра распоряжение на выдачу информации из реестра. В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:

Ø эмитент;

Ø зарегистрированные лица;

Ø уполномоченные представители государственных органов;

Ø иные лица в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной службы.

Информация из реестра может быть получена только в рабочее время держателя реестра по месту его нахождения. Информация выдается держателем реестра в письменном виде по запросу заинтересованного лица при его личном обращении к держателю реестра или высылается по почте заказным письмом, если иное не установлено требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы и настоящих Правил.

6.9.1. Предоставление информации зарегистрированным лицам либо их уполномоченным представителям

Зарегистрированные лица либо действующие по их поручению уполномоченные представители имеют право получить информацию о:

Ø внесенной в реестр информации о нем и учитываемых на его лицевом счете ценных бумагах;

Ø всех записях на его лицевом счете;

Ø процентном соотношении общего количества принадлежащих ему ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа);

Ø эмитенте, его учредителях, а также о размере объявленного и оплаченного уставного капитала;

Ø держателе реестра;

Ø других данных в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы и настоящих Правил.

Держатель реестра обязан предоставить зарегистрированным в реестре владельцам и номинальным держателям ценных бумаг, владеющим более чем одним процентом голосующих акций эмитента, данные из реестра об именах владельцев (полном наименовании) владельцев, количестве, категории (типе) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг.

6.9.1.1. Предоставление сведений из реестра Федеральному агентству по управлению государственным имуществом и его территориальным органам, в случае если акции эмитента находятся в собственности Российской Федерации и (или) в отношении эмитента используется специальное право на участие Российской Федерации в управлении ("золотая акция")

В случае если акции эмитента находятся в собственности Российской Федерации и (или) в отношении эмитента используется специальное право на участие Российской Федерации в управлении ("золотая акция"), держатель реестра предоставляет Федеральному агентству по управлению государственным имуществом и его территориальным органам, которым предоставлено право управления акциями, находящимися в собственности Российской Федерации (далее – Росимущество и его территориальные органы), следующие сведения из реестра:

Ø об изменении количества ценных бумаг на лицевом счете Российской Федерации ;

Ø об изменении процентного соотношения общего количества принадлежащих Российской Федерации (типа);

Ø об изменении номинальной стоимости, вида, категории (типа), государственного регистрационного номера выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, аннулировании (погашении) выпуска ценных бумаг;

Ø об обременении обязательствами, блокировании ценных бумаг на лицевом счете Российской Федерации ;

Ø о составлении списка владельцев приобретаемых (выкупаемых) ценных бумаг, составляемого в связи с получением эмитентом добровольного или обязательного предложения, адресованного акционерам - владельцам акций соответствующих категорий (типов), о приобретении принадлежащих им акций открытого акционерного общества, либо требования о выкупе ценных бумаг, направляемого владельцам выкупаемых ценных бумаг, с указанием даты составления указанного списка, а также основания для его составления; информацию о поступлении добровольного или обязательного предложения, адресованного акционерам - владельцам акций соответствующих категорий (типов), о приобретении принадлежащих им акций открытого акционерного общества; о получении уведомления, адресованного владельцам ценных бумаг, имеющим право требовать выкупа ценных бумаг, о наличии у них такого права; о получении эмитентом требования о выкупе ценных бумаг, направляемого владельцам выкупаемых ценных бумаг;

Ø о блокировании операций по всем лицевым счетам в реестре эмитента, в том числе в случаях, предусмотренных пунктом 8 статьи 84.7 и статьей 84.8 Федерального закона "Об акционерных обществах";

Ø о наложении ареста на определенный выпуск (дополнительный выпуск) ценных бумаг либо на все ценные бумаги эмитента;

Ø о передаче судебным приставом-исполнителем на хранение определенного выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг либо всех ценных бумаг эмитента, на которые наложен арест;

Ø об утрате регистрационного журнала и данных лицевых счетов, зафиксированных на бумажных носителях и (или) с использованием электронных баз данных;

Ø о расторжении договора на ведение реестра и передаче реестра другому держателю реестра либо расторжении договора на ведение реестра без передачи реестра другому держателю реестра и осуществлении хранения реестра.

Держатель реестра предоставляет Росимуществу и его территориальным органам вышеперечисленные сведения из реестра в течение 5 рабочих дней после внесения соответствующих изменений в реестр либо наступления соответствующих событий. Сведения направляются в адрес Росимущества и его территориальных органов почтовым отправлением или курьерской службой на бумажном носителе.

Предоставление держателем реестра Росимуществу и его территориальным органам иной информации из реестра, предоставляемой зарегистрированным лицам, осуществляется в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Федеральной службы и настоящих Правил.

6.9.2. Предоставление информации представителям государственных органов

Судебные, правоохранительные и налоговые органы, а также иные уполномоченные государственные органы могут получить информацию, необходимую им для осуществления своей деятельности в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Держатель реестра предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа и скрепленного печатью. В запросе указывается перечень запрашиваемой информации, а также основания ее получения.

6.9.3. Предоставление выписок и иных документов из реестра

Держатель реестра обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.

Залогодержатель вправе получить выписку в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.

Держатель реестра не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра.

По распоряжению зарегистрированного лица либо его уполномоченного представителя, со счета которого списаны ценные бумаги, или лица, на счет которого зачислены ценные бумаги либо его уполномоченного представителя, держатель реестра обязан в течение одного рабочего дня после проведения операции выдать уведомление, содержащее следующие данные:

Ø номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;

Ø номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;

Ø дата исполнения операции;

Ø количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

Ø основание для внесения записей в реестр;

Ø полное официальное наименование, место нахождения и телефон держателя реестра.

Уведомление заверяется печатью и подписью уполномоченного лица держателя реестра.

По требованию зарегистрированного лица либо его уполномоченного представителя держатель реестра обязан предоставить ему справку об операциях по его лицевому счету за любой указанный период времени.

В справке должны быть указаны следующие данные:

Ø информация об эмитенте;

Ø информация о держателе реестра;

Ø информация о зарегистрированном лице;

Ø номер записи в регистрационном журнале;

Ø дата получения документов;

Ø дата исполнения операции;

Ø тип операции;

Ø основание для внесения записей в реестр;

Ø количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;

Ø номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;

Ø номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги.

По распоряжению зарегистрированного лица либо его законного представителя держатель реестра обязан предоставить ему справку о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.

Справка об операциях, проведенных по счету, за любой указанный период времени и справка о наличии на счете указанного количества именных ценных бумаг заверяются печатью и подписью уполномоченного лица держателя реестра и выдаются в течение пяти рабочих дней.

Держатель реестра готовит и направляет ответы на письменные запросы зарегистрированных лиц либо их уполномоченных представителей, уполномоченных представителей государственных органов в срок, не превышающий двадцати дней с даты регистрации такого запроса у держателя реестра.

7. Правила регистрации, обработки и хранения входящей документации

Держатель реестра осуществляет ведение и хранение следующих документов:

Ø эмиссионного счета эмитента;

Ø лицевого счета эмитента;

Ø анкет зарегистрированных лиц;

Ø лицевых счетов зарегистрированных лиц;

Ø регистрационного журнала проведенных операций;

Ø журнала учета входящих документов (в том числе запросов, полученных от зарегистрированных лиц, а также ответов по ним, включая отказы от внесения записей в реестр);

Ø документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр;

Ø правил ведения реестра;

Ø правил внутреннего документооборота и контроля при ведении реестра;

Ø иных документов, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

7.1. Требования к документам, предоставляемым зарегистрированным лицом

Операции производятся держателем реестра на основании форм установленного им образца.

Операции в реестре производятся на основании подлинников документов или копий, удостоверенных в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

Документы должны быть выполнены разборчиво. Не допускаются исправления и помарки при заполнении документов.

Документы, поступившие держателю реестра и зарегистрированные в журнале учета входящих документов, не возвращаются.

7.2. Прием и регистрация запросов и документов для внесения (изменения) информации в реестр

Документы для внесения (изменения) информации в реестр, полученные от зарегистрированных лиц, а также запросы зарегистрированных лиц на получение информации из реестра, принимаются лицом, уполномоченным держателем реестра осуществлять ведение реестра (специалист по ведению реестра).

Прием документов осуществляется с обязательным предъявлением документа, удостоверяющего личность, на основании которого специалист по ведению реестра производит идентификацию личности физических лиц или представителей юридических лиц.

При каждом обращении зарегистрированного лица специалист по ведению реестра обязан проверить наличие анкеты данного лица в системе ведения реестра.

Специалист по ведению реестра обязан удостовериться в полномочиях лиц, подписывающих документы, сравнить их подписи с образцами подписей, содержащихся в системе ведения реестра.

Держатель реестра не может отказать в приеме документов, кроме случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

Все документы и запросы, которые поступают держателю реестра регистрируются в журнале входящих документов в хронологическом порядке.

7.3. Исполнение запросов зарегистрированных лиц

Исполнение специалистом по ведению реестра запроса зарегистрированного лица производится в следующем порядке.

Осуществляется идентификация личности физического лица или представителя юридического лица на основании паспорта или другого удостоверения личности, проверка их полномочий. При выявлении отсутствия полномочий для получения информации из реестра у лица, представившего запрос, оформляется письменный отказ в предоставлении информации.

Осуществляется регистрация запроса в журнале учета входящих документов в хронологическом порядке.

Осуществляется сверка данных реестра с требуемой информацией в запросе.

Исходящий документ подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента и регистрируется в общем журнале учета исходящей корреспонденции эмитента. На документе проставляются дата и исходящий номер.

В журнале учета входящих документов делается отметка об исполнении запроса (проставляются дата отправки ответа, исходящий номер ответа на запрос, Ф. И.О. должностного лица, подписавшего ответ).

Осуществляется передача обработанной информации (ответа) зарегистрированному лицу (представителю зарегистрированного лица) либо отправка информации (ответа) по почте заказным письмом или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы, настоящими Правилами.

Осуществляется передача исполненного запроса на хранение в архив.

7.4. Исполнение запросов государственных органов

Исполнение специалистом по ведению реестра запроса государственных органов производится в следующем порядке.

Осуществляется идентификация личности представителей государственных органов на основании паспорта или другого удостоверения личности и проверка их полномочий.

Осуществляется регистрация запроса в журнале входящих документов в хронологическом порядке.

Осуществляется сверка данных реестра с требуемой информацией в запросе.

Исходящий документ подписывается лицом, занимающим должность (осуществляющим функции) единоличного исполнительного органа эмитента и регистрируется в общем журнале учета исходящей корреспонденции эмитента. На исходящем документе проставляются дата и исходящий номер.

Осуществляется передача обработанной информации (ответа) представителю государственного органа либо отправка информации (ответа) по почте заказным письмом или иным способом, предусмотренным законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы, настоящими Правилами.

Осуществляется передача исполненного запроса на хранение в архив.

По запросам, не содержащим всей необходимой информации, составленным ненадлежащим образом, или при отсутствии у лица, представившего запрос, необходимых для получения информации из реестра полномочий, оформляется письменный отказ.

7.5. Хранение документов, находящихся в работе

Хранение документов, находящихся в работе, осуществляется в специальных папках в местах, недоступных для несанкционированного доступа. При перерывах в работе документы помещаются в шкафы под ключ, либо рабочие помещения после удаления всех посетителей и выхода сотрудников закрываются на ключ.

7.6. Архивирование документов

Каждый документ (запрос), связанный с ведением реестра, после окончания обработки должен быть помещен в архив.

При передаче документов в архив специалистом по ведению реестра производится сверка принятых и исполненных поручений по журналу учета входящих документов и регистрационному журналу проведенных операций, а также осуществляется контроль сроков исполнения поручений (запросов).

Документы в архиве хранятся в нумерованных папках с описью содержимого.

Держатель реестра обеспечивает хранение всех документов, связанных с ведением реестра в течение сроков, установленных законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы.

Хранение всех журналов, папок с документами в архиве осуществляется в шкафах (сейфах), исключающих несанкционированный доступ к документам посторонних лиц.

Ответственным за архивирование является специалист по ведению реестра, который ведет журнал учета изымаемых и возвращаемых в архив документов.

Для получения документов из архива оформляется письменный запрос на их выдачу на имя лица, занимающего должность (осуществляющего функции) единоличного исполнительного органа эмитента.

7.7. Требования к помещениям и оборудованию, используемым держателем реестра

Доступ к архиву должен быть ограничен, а помещение, где хранится архив, должно быть защищено от повреждения водой и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.

Доступ к компьютерному оборудованию, где хранится информация реестра, должен быть разрешен только уполномоченному на это персоналу. Помещение, в котором установлено компьютерное оборудование должно, быть защищено от доступа посторонних лиц и содержаться в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.

8. Сроки исполнения операций

Срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов держателю реестра, если иное не установлено законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.

Ø В течение одного дня должны быть исполнены следующие операции:

ü внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельцев ценных бумаг, если решением о выпуске ценных бумаг не предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг;

ü иные операции, если указанный срок для их проведения предусмотрен законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и настоящими Правилами.

Ø В течение одного рабочего дня должны быть исполнены следующие операции:

ü внесение записей о блокировании операций в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", в отношении акций, подлежащих выкупу по требованию акционеров в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 75 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

ü внесение записи об аннулировании выкупленных эмитентом ценных бумаг, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества;

Ø В течение трех дней должны быть исполнены следующие операции:

ü открытие лицевого счета;

ü внесение изменений в информацию лицевого счета зарегистрированного лица;

ü внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, за исключением случаев, когда для исполнения данной операции установлен иной срок;

ü внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету, за исключением случаев, когда для исполнения данной операции установлен иной срок;

ü внесение записей о списании не полностью оплаченных акций с лицевого счета владельца и их зачисление на лицевой счет эмитента;

ü внесение записей о зачислении, списании ценных бумаг со счета номинального держателя;

ü внесение записи об обременении (снятия обременения) ценных бумаг обязательствами, за исключением случаев, когда для исполнения данной операции установлен иной срок;

ü внесение записей о конвертации в отношении ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам, и аннулировании ценных бумаг при конвертации;

Ø В течение трех рабочих дней должны быть исполнены операции:

ü внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 75 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

ü внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупаемые в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

ü внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента в случае, размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;

ü подготовка списка владельцев ценных бумаг, в связи с получением эмитентом добровольного (обязательного) предложения о приобретении ценных бумаг, уведомления о праве требовать выкупа ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах», и требование о выкупе ценных бумаг, предусмотренного статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

ü внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету в случае, предусмотренном пунктом 8 статьи 84.7 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

ü внесение записей о прекращении блокирования операций по лицевому счету в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах", в отношении акций, подлежащих выкупу по требованию акционеров в случаях, предусмотренных пунктом 1 статьи 75 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

Ø В течение пяти дней должны быть исполнены операции:

ü внесение записей об объединении дополнительных выпусков ценных бумаг;

ü внесение записей об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг;

ü направление мотивированного уведомления об отказе от внесения записи в реестр;

Ø В течение пяти рабочих дней должны быть исполнены операции:

ü предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;

ü предоставление Росимуществу и его территориальным органам сведений, предусмотренных подпунктом 6.9.1.1 настоящих Правил;

Ø В течение десяти дней должны быть исполнены операции:

ü аннулирование за исключением случаев, когда для исполнения данной операции установлен иной срок;

Ø В течение двадцати дней должны быть исполнены операции:

ü предоставление ответов на письменные запросы зарегистрированных лиц либо их уполномоченных представителей, уполномоченных представителей государственных органов;

Ø В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:

ü внесение записей о размещении ценных бумаг;

ü подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;

ü подготовка списка акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;

ü подготовка списка владельцев ценных бумаг, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах»;

ü сбор и обработка информации от номинальных держателей;

Ø В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:

ü внесение записей о конвертации в отношении всего выпуска ценных бумаг и аннулировании ценных бумаг при конвертации;

Ø В течение одного дня после проведения операции исполняются операции:

ü после составления списка владельцев ценных бумаг, государственная регистрация которых аннулирована, внесение записи об аннулировании этих ценных бумаг и иных операциях;

ü направление уведомления номинальным держателям об объединении выпусков ценных бумаг;

ü направление уведомления номинальным держателям об аннулировании кода дополнительного выпуска;

Ø В течение одного рабочего дня после проведения операции исполняются операции:

ü выдача уведомления по распоряжению зарегистрированного лица о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;

Ø В течение трех дней после проведения операции исполняются операции:

ü направление уведомления владельцу в случае неполной оплаты ценных бумаг о зачислении ценных бумаг на счет владельца и внесении записи об их обременении обязательством по их полной оплате;

ü направление уведомления владельцу о факте снятия записи об обременении акций обязательством по их полной оплате;

ü направление уведомления владельцу о факте перевода ценных бумаг, обремененных обязательством по их полной оплате и не оплаченных полностью в срок, предусмотренный решением об их размещении или договором, на основании которого производилось их распределение при учреждении, на лицевой счет эмитента;

Держатель реестра не вправе отказать во внесении записей в реестр из-за допущенной им или эмитентом ошибки.

В случае задержки в исполнении распоряжения из-за допущенной держателем реестра ошибки держатель реестра обязан в течение пяти рабочих дней сообщить об этом обратившемуся лицу, устранить ошибку и внести запись в реестр.

9. Заключительные положения

Все вопросы деятельности держателя реестра, не отраженные в настоящих Правилах, регулируются действующим законодательством Российской Федерации, нормативными правовыми актами Федеральной службы и Уставом эмитента.

Если в результате изменения законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федеральной службы отдельные статьи настоящих Правил вступают в противоречие с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы, они утрачивают силу, и до момента внесения изменений в настоящие Правила, держатель реестра руководствуется действующим законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами Федеральной службы.

Внесенные изменения и дополнения в настоящие Правила раскрываются держателем реестра для заинтересованных лиц не позднее, чем за 30 дней до даты вступления их в силу.

10. Приложения

Приложение . Форма анкеты зарегистрированного лица (для физических лиц).

Приложение . Форма анкеты зарегистрированного лица (для юридических лиц).

Приложение . Форма анкеты зарегистрированного лица (для индивидуального предпринимателя).

Приложение . Форма передаточного распоряжения.

Приложение . Форма залогового распоряжения.

Приложение . Форма приложения к залоговому распоряжению.

Приложение . Форма распоряжения о передаче права залога.

Приложение . Форма распоряжения на внесение изменений в данные лицевых счетов

залогодателя и залогодержателя.

Приложение . Форма распоряжения на проведение операций и на выдачу информации из реестра.

Приложение . Форма выписки из реестра.

Приложение . Форма справки об операциях по лицевому счету.

Приложение . Форма справки о наличии на лицевом счете ценных бумаг.

Приложение . Должностная инструкция специалиста по ведению реестра.

Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг открытого акционерного общества «Институт по проектированию заводов химической промышленности»

Домашний очаг

Справочная информация

Техника

Общество

Образование и наука

Мир

Бизнес и финансы