Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «Кентукки» (стр. 5 )

3.  Начальник отдела осуществляет оперативное руководство работой вверенного ему подразделения.

4.  Начальник отдела несет ответственность за правильность расстановки кадров на должности специалистов отдела.

5.  Начальник отдела обязан следить за точностью соблюдения Должностных инструкций своими подчиненными, он несет ответственность за их компетентность и добросовестность.

6.  Начальник отдела обязан уметь квалифицированно выполнять обязанности специалиста по приему документов, специалиста по обработке документов. При вынужденном исполнении Начальником отдела обязанностей специалиста по приему документов, специалиста по обработке документов, он принимает на себя всю ответственность, возлагаемую Должностной инструкцией на специалиста по приему документов, специалиста по обработке документов.

7.  Начальник отдела обязан своевременно извещать Администрацию эмитента о случаях обнаружения сбоев в работе вычислительной техники.

8.  Начальник отдела разрешает спорные вопросы, возникающие при работе отдела и не входящие в компетенцию сотрудников отдела. При этом он обязан руководствоваться действующим законодательством и Правилами ведения реестра.

9.  Начальник отдела несет ответственность за правильность регистрации и исполнения распоряжений клиентов, если только ошибки при регистрации и исполнении распоряжений не были вызваны сбоями программного обеспечения.

10.  Начальник отдела несет ответственность за истинность предоставляемой отделом (то есть не полученной от третьих лиц) информации и за неискажение информации, предоставленной отделу третьими лицами, если только искажения информации не были вызваны сбоями программного обеспечения.

11.  Начальник отдела обязан строго следить за неразглашением всеми своими подчиненными конфиденциальной информации.

12.  Начальник отдела обязан хранить в тайне ставшую доступной ему при исполнении профессиональных обязанностей информацию о счетах клиентов и операциях с ними.

13.  Обо всех ставших ему известными попытках не уполномоченных на это лиц получить доступ к конфиденциальной информации (информация о счетах зарегистрированных лиц и операциях с ними, содержание принятых распоряжений, содержание отчетной документации, индивидуальные пароли и т. д.), а также о попытках любых лиц побудить подчиненных ему специалистов отдела или его самого к действиям, нарушающим должностную инструкцию, Начальник отдела обязан сообщить в Администрацию эмитента.

14.  К деятельности Начальника отдела относится также обслуживание компьютерной системы, поддерживающей базу данных, содержащую информацию о владельцах ценных бумаг.

15.  Начальник отдела обязан хорошо ориентироваться в документах, работа с которыми входит в его профессиональные обязанности, четко знать стандарты их оформления.

16.  Начальник отдела ответственен за упорядочение принятых распоряжений клиентов, отчетной документации и прочей документации, используемой при работе с программным обеспечением, за учет бланков строгой отчетности, полученных из архива, от специалистов отдела.

17. Начальник отдела отвечает за исполнение требований, установленных законодательством и Правилами ведения реестра по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, а также за обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

18.  По окончании работы Начальник отдела руководит приведением в порядок служебного помещения отдела.

19.  Обеспечивает доведение до сведения работников и исполнение ими распоряжений и приказов администрации эмитента.

III. ПРАВА НАЧАЛЬНИКА ОТДЕЛА

1.  Вносить предложения по вопросам своей работы.

2. Принимать решения по вопросам, относящимся к порученному участку работы.

3. Получать необходимую для выполнения возложенных на него функций информацию и отчетность.

4. Присутствовать на совещаниях, на которых рассматриваются вопросы, относящиеся к его деятельности.

5.  Предпринимать соответствующие действия по устранению причин, создавших конфликтную ситуацию.

IV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

1.  Начальник отдела несет ответственность за работу с необоснованным риском для эмитента, за несвоевременное и некачественное выполнение своих функциональных обязанностей.

2.  Меры поощрения и наказания определяются в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации и внутренними положениями эмитента.

3.  Несет материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате его виновного поведения (действий или бездействий).

4.  Несет дисциплинарную, уголовную, административную, гражданско-правовую или иную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за разглашение сведений ограниченного распространения.

Приложение 3

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

СПЕЦИАЛИСТА ПРИЕМА ДОКУМЕНТОВ

(должность)

г. Москва 2010г.

I.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.  На должность Специалиста по приему документов (далее по тексту «Специалист») могут быть назначены лица, имеющие: среднее профессиональное (экономическое или юридическое) образование либо незаконченное высшее образование, без предъявления требований к стажу работы.

2.  Специалист назначается и освобождается от занимаемой должности генеральным директором эмитента в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации.

3.  Специалист подчинен непосредственно начальнику отдела и обязан выполнять все его указания и распоряжения.

4.  Специалист в своей работе руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, решениями Общих собраний акционеров и Совета директоров Общества, приказами, распоряжениями, инструкциями, Правилами ведения реестра, указаниями начальника отдела.

5.  Необходимые навыки и дополнительные знания:

  знание ПК на уровне пользователя;

  знание делопроизводства;

  владение машинописью.

6.  Деятельность Специалиста связана с приемом, проверкой правильности оформления и регистрацией документов полученных от зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей, обработкой запросов владельцев ценных бумаг, получением справок из базы данных. При получении документов, не входящих в компетенцию специалистов группы, переадресует документы начальнику отдела.

II. ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИСТА

1.  Знать и соблюдать законодательные акты  Российской Федерации, внутренние акты Общества, в том числе Правила ведения реестра,  иные  нормативные документы,  определяющие порядок работы Общества. 

2.  Постоянно повышать и совершенствовать  свои профессиональные знания, в том числе с помощью средств массовой информации.

3.  Проявлять в работе  инициативу.

4.  Своевременно и качественно выполнять  задания руководства Общества.

5.  Проявлять бдительность и сохранять коммерческую тайну. Запрещается: оставлять  открытым  кабинет  при отсутствии работающих в  нем  сотрудников;  оставлять  на столе документы, информацию на экране монитора при уходе с рабочего места; называть, в том числе по телефону, конкретные  цифры  и факты,  относящиеся к деятельности Общества,  в присутствии клиентов и других работников Общества, не занимающихся данным вопросом, за исключением информации,  опубликованной в печати,  и информации, обязанность предоставления которой предусмотрена законодательством РФ.

6.  Содержать в образцовом порядке рабочее место, повышать культуру обслуживания, быть предельно вежливым и  тактичным  с  клиентами и с работниками Общества; лаконично вести телефонные разговоры.

7.  Иметь безупречный внешний вид, быть опрятным.

8.  Бережно относиться к имуществу Общества.

9.  Соблюдать нормы, правила и инструкции по охране труда, правила  техники безопасности и противопожарной безопасности, инструкцию по безопасности  труда для пользователей персональных электронно-вычислительных машин. Немедленно сообщать своему непосредственному руководителю о любых несчастных случаях и ситуациях, угрожающих жизни и здоровью людей.

10.  Проходить аттестацию в порядке и сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации  и внутренними документами Общества.

11.  Хранить в тайне известные ему сведения ограниченного распространения, информировать непосредственного начальника о фактах нарушения порядка обращения со сведениями ограниченного распространения, о попытках несанкционированного доступа к ним.

12.  Знать и выполнять требования инструкций, приказов и других внутренних документов, действующих в Обществе, по вопросам обеспечения сохранности служебной информации ограниченного распространения.

13.  В случае необходимости замещать сотрудников отдела во время их отсутствия по Приказу руководителя эмитента.

Непосредственные обязанностями Специалиста:

  строго придерживаться Правил ведения реестра;

  принять документы для совершения операций в реестре от зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;

  проверить правильность оформления документов;

  вернуть зарегистрированному лицу не правильно заполненные документы и документы, которые были предоставлены неуполномоченными лицами;

  зарегистрировать документ в день поступления в журнале входящих документов, поставив на нем входящий номер, дату и подпись;

  передать зарегистрированные документы по описи на исполнение специалисту по обработке документов, проставив на описи текущую дату и подпись;

  передавать зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям выписки из реестра, справки об операциях, уведомления о проведенных операциях и иные документы.

14.    По требованию начальника отдела Специалист обязан:

  предоставлять любые документы и знакомить с содержанием баз данных и регистров, непосредственно связанных с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг;

  предоставлять всю необходимую информацию;

  давать письменные объяснения по вопросам, возникающим в ходе исполнения Специалистом своих обязанностей.

15.    Специалист:

  незамедлительно доводит до сведения своего непосредственного руководителя, сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФСФР, Правил ведения реестра и процедур другими работниками или клиентами;

16.  Специалист ответственен за упорядочение принятых распоряжений клиентов, отчетной документации и прочей документации, используемой при работе с программным обеспечением, за учет бланков строгой отчетности, полученных из архива, от Специалистов.

III. ПРАВА СПЕЦИАЛИСТА ГРУППЫ ПРИЕМА ДОКУМЕНТОВ

1.  Имеет право вносить предложения по вопросам своей работы руководству Общества.

2.  Принимать решения по вопросам, относящимся к порученному участку работы.

3.  Получать необходимую для выполнения возложенных на него функций информацию и отчетность.

4.  Присутствовать на совещаниях, на которых рассматриваются вопросы, относящиеся к его деятельности.

IV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

1.  Специалист несет ответственность за работу с необоснованным риском для Общества, за несвоевременное и некачественное выполнение своих функциональных обязанностей.

2.  Меры поощрения и наказания определяются в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации и внутренними положениями Общества.

3.  Несет материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате его виновного поведения (действий или бездействий).

4.  Несет дисциплинарную, уголовную, административную, гражданско-правовую или иную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за разглашение сведений ограниченного распространения.

5. Несет ответственность за исполнение требований, установленных законодательством и Правилами ведения реестра по обеспечению сроков исполнения операций в реестре в части сроков приема документов и их первичной обработки, регистрации в журнале входящих, установленных Правилами ведения реестра, а также за обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре.

Приложение  

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

СПЕЦИАЛИСТА ПО ОБРАБОТКЕ ДОКУМЕНТОВ

(должность)

г. Москва 2010г.

I.  ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.  На должность Специалиста по обработке документов отдела (далее по тексту «Специалист») могут быть назначены лица, имеющие: среднее профессиональное (экономическое или юридическое) образование либо незаконченное высшее образование, без предъявления требований к стажу работы.

2.  Специалист назначается и освобождается от занимаемой должности генеральным директором эмитента в соответствии с действующим трудовым законодательством Российской Федерации.

3.  Специалист подчинен непосредственно начальнику отдела и обязан выполнять все его указания и распоряжения.

4.  Специалист в своей работе руководствуется законодательством Российской Федерации, Уставом Общества, решениями Общих собраний акционеров и Совета директоров Общества, приказами, распоряжениями, инструкциями, Правилами ведения реестра, указаниями начальника отдела.

5.  Необходимые навыки и дополнительные знания:

  знание ПК на уровне пользователя;

  знание делопроизводства;

  владение машинописью.

6.  Деятельность Специалиста связана с обработкой и исполнением распоряжений зарегистрированных лиц, получением справок из базы данных программного обеспечения, подготовкой выходных документов из системы ведения реестра. При получении документов, не входящих в его компетенцию, переадресует документы начальнику отдела.

II.  ДОЛЖНОСТНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ СПЕЦИАЛИСТА

1.  Знать и соблюдать законодательные акты  Российской Федерации, внутренние документы эмитента,  иные  нормативные документы,  определяющие порядок работы Общества. 

2.  Постоянно повышать и совершенствовать  свои профессиональные знания, в том числе с помощью средств массовой информации.

3.  Проявлять в работе  инициативу.

4.  Своевременно и качественно выполнять  задания руководства эмитента.

5.  Проявлять бдительность и сохранять коммерческую тайну. Запрещается: оставлять  открытым  кабинет  при отсутствии работающих в  нем  сотрудников;  оставлять  на столе документы, информацию на экране монитора при уходе с рабочего места; называть, в том числе по телефону, конкретные  цифры  и факты,  относящиеся к деятельности эмитента,  в присутствии клиентов и других работников эмитента, не занимающихся данным вопросом, за исключением информации,  опубликованной в печати,  и информации, обязанность предоставления которой предусмотрена законодательством РФ.

6.  Содержать в образцовом порядке рабочее место, повышать культуру обслуживания, быть предельно вежливым и  тактичным  с  клиентами и с работниками Общества; лаконично вести телефонные разговоры.

7.  Иметь безупречный внешний вид, быть опрятным.

8.  Бережно относиться к имуществу Общества.

9.  Соблюдать нормы, правила и инструкции по охране труда, правила  техники безопасности и противопожарной безопасности, инструкцию по безопасности  труда для пользователей персональных электронно-вычислительных машин. Немедленно сообщать своему непосредственному руководителю о любых несчастных случаях и ситуациях, угрожающих жизни и здоровью людей.

10.  Проходить аттестацию в порядке и сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации  и внутренними документами Общества.

11.  Хранить в тайне известные ему сведения ограниченного распространения, информировать непосредственного начальника о фактах нарушения порядка обращения со сведениями ограниченного распространения, о попытках несанкционированного доступа к ним.

12.  Знать и выполнять требования инструкций, приказов и других внутренних документов, действующих в Обществе, по вопросам обеспечения сохранности служебной информации ограниченного распространения.

13.  В случае необходимости замещать сотрудников отдела во время их отсутствия по Приказу руководителя эмитента.

Непосредственные обязанности Специалиста:

а)  строго придерживаться Порядка документооборота, Правил ведения реестра;

б)  принимать распоряжения зарегистрированных лиц из группы приема документов по описи;

в)  проверить правильность оформления документов;

г)  осуществлять все типы операций и в сроки, предусмотренные Правилами ведения реестра, на исполненных распоряжениях проставить номер операции, дату исполнения и расписаться на нем;

д)  в случае невозможности внести запись в реестр, подготовить мотивированный отказ от внесения записи в реестр с указанием  причины отказа;

е)  после обработки всех документов распечатать журнал выходных документов и журнал поручений;

ж) произвести сверку всех исполненных распоряжений с записями в журнале поручений, в случае выявления ошибки, об этом незамедлительно сообщить начальнику отдела, согласовать порядок ее исправления с начальником отдела, произвести ее исправление;

и)  передать журнал поручений вместе с исполненными распоряжениями зарегистрированных лиц начальнику отдела.

к)  передавать выписки из реестра, справки об операциях, уведомления о проведенных операциях и прочие документы для выдачи зарегистрированным лицам начальнику отдела в соответствии с журналом выходных документов

12.  По требованию сотрудника начальника отдела Специалист обязан:

  предоставлять всю необходимую информацию;

  давать письменные объяснения по вопросам, возникающим в ходе исполнения Специалистом своих обязанностей.

13.  Специалист:

  незамедлительно доводит до сведения своего непосредственного руководителя, сведения о предполагаемых нарушениях требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов ФСФР, Правил ведения реестра;

14.  Специалист ответственен за упорядочение принятых распоряжений клиентов, отчетной документации и прочей документации, используемой при работе программного обеспечения, за учет бланков строгой отчетности, полученных из архива, от Специалистов.

III. ПРАВА СПЕЦИАЛИСТА ГРУППЫ ОБРАБОТКИ ДОКУМЕНТОВ ОПЕРАЦИОННОГО ОТДЕЛА

1.  Имеет право вносить предложения по вопросам своей работы руководству эмитента.

2.  Принимать решения по вопросам, относящимся к порученному участку работы.

3.  Получать необходимую для выполнения возложенных на него функций информацию и отчетность.

4.  Присутствовать на совещаниях, на которых рассматриваются вопросы, относящиеся к его деятельности.

IV.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

1.  Специалист группы обработки документов операционного отдела несет ответственность за работу с необоснованным риском для эмитента, за несвоевременное и некачественное выполнение своих функциональных обязанностей.

2.  Меры поощрения и наказания определяются в соответствии с трудовым законодательством Российской Федерации и внутренними положениями эмитента.

3.  Несет материальную ответственность за ущерб, причиненный в результате его виновного поведения (действий или бездействий).

4.  Несет дисциплинарную, уголовную, административную, гражданско-правовую или иную ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации за разглашение сведений ограниченного распространения.

 5. Несет ответственность за исполнение требований, установленных законодательством и Правилами ведения реестра по обеспечению сроков исполнения операций в реестре, а также за обеспечение сохранности и конфиденциальности информации, содержащейся в реестре, сохранности реестра, включая все документы, на основании которых осуществлялись операции в реестре.