Ежеквартальный отчет. Открытое акционерное общество энергетики и электрификации Ульяновской области . 4 квартал 2006 г

(в ред. Приказа ФСФР РФ от 01.01.2001 г. № 06-117/пз-н)

ЕЖЕКВАРТАЛЬНЫЙ ОТЧЕТ

Открытое акционерное общество энергетики и электрификации Ульяновской области

(указывается полное фирменное наименование (для некоммерческой организации – наименование) эмитента)

Код эмитента:

0

0

2

9

5

–

А

за

4

квартал 20

06

года

Место нахождения эмитента:

(указывается место нахождения (адрес постоянно действующего исполнительного органа эмитента (иного лица, имеющего право действовать от имени эмитента без доверенности) эмитента)

Информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете, подлежит раскрытию в соответствии с законодательством Российской Федерации о ценных бумагах

	Управляющий
	(наименование должности руководителя эмитента)		(подпись)		()
Дата “	14	”	февраля	20	07	г.
	Гл. Бухгалтер
	(наименование должности лица, осуществляющего функции главного бухгалтера эмитента)		(подпись)		()
Дата “	14	”	февраля	20	07	г.
М. П.

Контактное лицо:	Ведущий специалист ОКДиС
	(указываются должность, фамилия, имя, отчество контактного лица эмитента)
Телефон:	(84
	(указывается номер (номера) телефона контактного лица)
Факс:	(84
	(указывается номер (номера) факса эмитента)
Адрес электронной почты:	*****@***ul. *****
	(указывается адрес электронной почты контактного лица (если имеется))
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет,	http://www.*****
на которой раскрывается информация, содержащаяся в настоящем ежеквартальном отчете

Оглавление

1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента. 2

1.2. Сведения о банковских счетах эмитента. 2

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента. 2

1.4. Сведения об оценщике эмитента. 2

1.5. Сведения о консультантах эмитента. 2

1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет. 2

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента. 2

2.2. Рыночная капитализация эмитента. 2

2.3. Обязательства эмитента. 2

2.3.1. Кредиторская задолженность. 2

2.3.2. Кредитная история эмитента. 2

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам.. 2

2.3.4. Прочие обязательства эмитента. 2

2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг 2

2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг. 2

2.5.1. Отраслевые риски. 2

2.5.2. Страновые и региональные риски. 2

2.5.3. Финансовые риски. 2

2.5.4. Правовые риски. 2

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента. 2

2.5.6. Банковские риски. 2

3.1. История создания и развитие эмитента. 2

3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента. 2

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента. 2

3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента. 2

3.1.4. Контактная информация. 2

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика. 2

3.1.6. Филиалы и представительства эмитента. 2

3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента. 2

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента. 2

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента. 2

3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента. 2

3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента. 2

3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий. 2

3.2.6. Совместная деятельность эмитента. 2

3.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентами. 2

3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых 2

3.2.9. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи. 2

3.3. Планы будущей деятельности эмитента. 2

3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях. 2

3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента. 2

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента. 2

3.6.1. Основные средства. 2

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента. 2

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств. 2

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента. 2

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента. 2

4.3.2. Финансовые вложения эмитента. 2

4.3.3. Нематериальные активы эмитента. 2

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований. 2

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента. 2

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента. 2

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента. 2

Совет директоров. 2

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента. 2

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 2

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 2

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента. 2

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента. 2

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента. 2

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента. 2

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций. 2

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции") 2

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента. 2

6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций 2

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность. 2

6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности. 2

7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента. 2

7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал. 2

7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год. 2

7.4. Сведения об учетной политике эмитента. 2

7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж.. 2

В отчете за 4 квартал не указывается. 2

7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года. 2

7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента. 2

8.1. Дополнительные сведения об эмитенте. 2

8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента. 2

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента. 2

8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента. 2

8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента. 2

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций. 2

8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента. 2

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента. 2

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента. 2

8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы) 2

8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении. 2

8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт) 2

8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска. 2

8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска. 2

8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента. 2

8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента 2

8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента. 2

8.10. Иные сведения. 2

Введение

а) полное и сокращенное фирменное наименование эмитента

Открытое акционерное общество энергетики и электрификации Ульяновской области «Ульяновскэнерго»;

.

б) место нахождения эмитента

Российская Федерация,

в) номера контактных телефонов эмитента, адрес электронной почты

телефон (84, , e-mail fomina@nadz/ul. *****

г) адрес страницы (страниц) в сети «Интернет», на которой публикуется полный текст ежеквартального отчета эмитента www. *****

д) основные сведения о размещаемых (размещенных) эмитентом ценных бумагах: вид, категория (тип), серия (для облигаций), количество размещаемых (размещенных) ценных бумаг, номинальная стоимость (в случае, если наличие номинальной стоимости предусмотрено законодательством Российской Федерации), способ, порядок и сроки размещения (дата начала, дата окончания размещения или порядок их определения), цена размещения или порядок ее определения, условия обеспечения (для облигаций с обеспечением), условия конвертации (для конвертируемых ценных бумаг)

Порядковый номер выпуска: 02

Категории: обыкновенные акции и привилегированные акции типа А

Форма ценных бумаг: именные бездокументарные

Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 руб.

Количество обыкновенных акций: 20 751 430 шт.

Общий объем обыкновенных акций: 20 руб.

Количество привилегированных акций типа А: 6 917 190 шт.

Общий объем привилегированных акций типа А: 6 руб.

Сведения о государственной регистрации выпуска привилегированных акций типа А:

Орган, осуществивший государственную регистрацию: Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации.

Приказом ФСФР России от 01.01.01 года № /пз-и выпуску присвоен государственный регистрационный номер А.

Сведения о государственной регистрации выпуска обыкновенных акций:

Орган, осуществивший государственную регистрацию: Федеральная служба по финансовым рынкам Российской Федерации.

Приказом ФСФР России от 01.01.01 года № /пз-и выпуску присвоен государственный регистрационный номер А.

Способ размещения: конвертация в акции с меньшей номинальной стоимостью

Период размещения: 03.04.2006

Текущее состояние выпуска: размещение завершено

Количество фактически размещенных обыкновенных акций: 20 751 430

Количество фактически размещенных привилегированных акций: 6 917 190

е) иная информация, которую эмитент посчитает необходимой указать во введении

Эмитент не ведет бухгалтерскую отчетность, составленную в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности либо Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США.

Настоящий ежеквартальный отчет содержит оценки и прогнозы уполномоченных органов управления эмитента касательно будущих событий и/или действий, перспектив развития отрасли экономики, в которой эмитент осуществляет основную деятельность, и результатов деятельности эмитента, в том числе планов эмитента, вероятности наступления определенных событий и совершения определенных действий. Инвесторы не должны полностью полагаться на оценки и прогнозы органов управления эмитента, так как фактические результаты деятельности эмитента в будущем могут отличаться от прогнозируемых результатов по многим причинам. Приобретение ценных бумаг эмитента связано с рисками, описанными в настоящем ежеквартальном отчете.

I. Краткие сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, сведения о банковских счетах, об аудиторе, оценщике и о финансовом консультанте эмитента, а также об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

1.1. Лица, входящие в состав органов управления эмитента

Совет директоров:

, председатель Совета директоров, год рождения: 1961

, год рождения: 1959

, год рождения: 1969

, год рождения: 1977

, год рождения:

, год рождения 1972

, год рождения: 1972

Коллегиальный исполнительный орган:

Уставом не предусмотрено формирование коллегиального исполнительного органа.

Единоличный исполнительный орган:

Функции единоличного исполнительного органа эмитента переданы управляющей организации.

Наименование: Открытое акционерное общество «Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания»

Место нахождения: 1

Почтовый адрес: 5

ИНН:

Совет директоров управляющей организации:

, 1958 г. р.

, 1949 г. р.

, 1964 г. р.

, 1958 г. р.

, 1972 г. р.

, 1952 г. р.

, 1980 г. р.

Коллегиальный исполнительный орган:

Уставом управляющей организации не предусмотрено формирование коллегиального исполнительного органа.

Единоличный исполнительный орган управляющей организации:

– генеральный директор

1.2. Сведения о банковских счетах эмитента

Наименование банка	ИНН	Адрес	БИК	К/с	Счет
Ульяновское		5			Расчетный:
Новоспасское		Ульяновская обл., р. п.Новоспасск, ул. Мира,19			Расчетный:
Вешкаймское		Ульяновская обл., п. г.т. Вешкайма,			Расчетный:
Филиал Ульяновский		3			Расчетный:
Ульяновский филиал БАРС» Банк		1/19			Расчетный:
Барышское		Ульяновская обл., б			Расчетный:
Филиал Димитровградский Газбанк		5			Расчетный:
«Еврофинанс»		9			Расчетный:
Филиал № 000 Банка ВТБ 24 (ЗАО)		6			Расчетный:
«Поволжский»					Расчетный:

1.3. Сведения об аудиторе (аудиторах) эмитента

Наименование: Закрытое акционерное общество «Акционерная Аудиторская Фирма «Аудитинформ»

Данные о лицензии аудитора:

Номер лицензии: Е 003505

Дата выдачи: 04.03.2003

Орган, выдавший лицензию: Министерство финансов РФ

Аудитором проверка проводится за 2005 финансовый год.

Факторы, которые могут оказать влияние на независимость аудитора от эмитента – отсутствуют.

Порядок выбора аудитора эмитента:

ФЗ "Об акционерных обществах" не определен срок и порядок выдвижения кандидатуры аудитора для включения его в список для голосования по вопросу об утверждении аудитора Общества, также указанный закон не предоставляет акционерам право выдвигать кандидатуру аудитора. В связи с этим, кандидатура аудитора для утверждения на ГОСА определяется Советом директоров Общества в рамках решения вопросов подготовки и проведения годового общего собрания акционеров.

Информация о работах, проводимых аудитором в рамках специальных аудиторских заданий – специальных аудиторских заданий нет.

Информация о наличии существенных интересов, связывающих аудитора (должностных лиц аудитора) с эмитентом (должностными лицами эмитента):

наличие долей участия аудитора (должностных лиц аудитора) в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента – нет;

предоставление заемных средств аудитору (должностным лицам аудитора) эмитентом – нет;

наличие тесных деловых взаимоотношений (участие в продвижении продукции (услуг) эмитента, участие в совместной предпринимательской деятельности и т. д.), а также родственных связей – нет;

сведения о должностных лицах эмитента, являющихся одновременно должностными лицами аудитора (аудитором) – нет;

Порядок определения размера вознаграждения аудитора – размер вознаграждения аудитора утверждается Советом директоров Общества на основании представленной аудитором сметы затрат.

Информация о наличии отсроченных и просроченных платежей за оказанные аудитором услуги – нет.

1.4. Сведения об оценщике эмитента

при необходимости определения рыночной стоимости имущества привлекает на конкурсной основе оценочные компании, аккредитованные РАО «ЕЭС России». В каждом конкретном случае кандидатура оценщика утверждается советом директоров эмитента.

Информация об услугах по оценке, оказанных оценщиком: определение рыночной стоимости основных средств эмитента, в отношении которых эмитентом осуществлялась переоценка стоимости, отраженная в иных разделах ежеквартального отчета.

1.5. Сведения о консультантах эмитента

Общество не привлекает финансового консультанта на рынке ценных бумаг, а также иных лиц, оказывающих эмитенту консультационные услуги, связанные с осуществлением эмиссии ценных бумаг.

1.6. Сведения об иных лицах, подписавших ежеквартальный отчет

Иных лиц, подписавших ежеквартальный отчет и не указанных в предыдущих пунктах настоящего раздела – нет.

II. Основная информация о финансово-экономическом состоянии эмитента

2.1. Показатели финансово-экономической деятельности эмитента

В отчете за 4 квартал не указывается.

2.2. Рыночная капитализация эмитента

Рыночная капитализация Общества не рассчитывалась, поскольку ценные бумаги к публичным торгам не допущены. Сделок с ценными бумагами не совершалось.

2.3. Обязательства эмитента

2.3.1. Кредиторская задолженность

В отчете за 4 квартал не указывается.

2.3.2. Кредитная история эмитента

					млн. руб.
Период	Наименование обязательства	Наименование кредитора (займодавца)	Сумма основного долга, руб./иностр. валюта	Срок кредита (займа)/срок погашения	Наличие просрочки исполнения обязательства в части выплаты суммы основного долга и/или установленных процентов, срок просрочки, дней
на 01.01.2005 год	Договор займа	РАО "ЕЭС России"	1581,996	декабрь 2007г.	915
на 01.01.2006 год	Кредитный договор	РАО "ЕЭС России"	1766,307	23 декабря 2017г.	192
Займ (векселя)	ОАО "Межтопэнергобанк"	520,000	декабрь 2010 г.	срок гашения не наступил
на 01.04.2006 год	Кредитный договор	РАО "ЕЭС России"	1766,307	23 декабря 2017г.	282
Займ (векселя)	ОАО "Межтопэнергобанк"	520,000	декабрь 2010 г.	срок гашения не наступил
на 01.07.2006 год	Кредитный договор	РАО "ЕЭС России"	1766,307	23 декабря 2017г.	373
Займ (векселя)	ОАО "Межтопэнергобанк"	121,000	декабрь 2010 г.	срок гашения не наступил
на 01.10.2006 год	Кредитный договор	РАО "ЕЭС России"	1766,307	23 декабря 2017г.	465
Займ (векселя)	ОАО "Межтопэнергобанк"	121,000	декабрь 2010 г.	срок гашения не наступил
на 01.01.2007 год	Кредитный договор	РАО "ЕЭС России"	1766,307	23 декабря 2017г.	557
Займ (векселя)	ОАО "Межтопэнергобанк"	121,000	декабрь 2010 г.	срок гашения не наступил

2.3.3. Обязательства эмитента из обеспечения, предоставленного третьим лицам

Обязательств эмитента из предоставленного им обеспечения и общей сумме обязательств третьих лиц, по которым эмитент предоставил третьим лицам обеспечение, в том числе в форме залога или поручительства за соответствующий отчетный период – нет.

2.3.4. Прочие обязательства эмитента

Соглашений эмитента, включая срочные сделки, не отраженные в его бухгалтерском балансе, которые могут существенным образом отразиться на финансовом состоянии эмитента, его ликвидности, источниках финансирования и условиях их использования, результатах деятельности и расходах – нет.

2.4. Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения эмиссионных ценных бумаг

Цели эмиссии и направления использования средств, полученных в результате размещения ценных бумаг: эмитентом в течение последних 5 лет не проводилась эмиссия ценных бумаг.

2.5. Риски, связанные с приобретением размещаемых (размещенных) эмиссионных ценных бумаг

2.5.1. Отраслевые риски

Риски, связанные с возможным изменением цен на сырье, услуги, используемые эмитентом в своей деятельности, и их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам: нет.

По итогам работы на НОРЭМ в 4-м квартале основные риски :

- увеличение затрат на покупку электроэнергии в период с сентября по декабрь 2006 г. на 107,6 млн. рублей;

- прекращение приема ценовых заявок от в РСВ (рынок на сутки вперед), в связи с чем осуществлялась покупка/продажа электроэнергии на балансирующем рынке (БР) по невыгодным для ценам;

- также поднимался вопрос на наблюдательном совете НП «АТС» о лишении статуса субъекта ОРЭ, т. к. было два периода неоплаты за покупную электроэнергию с НОРЭМ.

Риски, связанные с возможным изменением цен на продукцию и/или услуги эмитента и их влияние на деятельность эмитента и исполнение обязательств по ценным бумагам: нет

2.5.2. Страновые и региональные риски

Риски, связанные с политической и экономической ситуацией в Ульяновской области, в которой эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность при условии, что основная деятельность эмитента в такой стране (регионе) приносит 10 и более процентов доходов за последний завершенный отчетный период, предшествующий дате окончания последнего отчетного квартала:

Политические риски - нет.

Экономические риски:

- в связи с введением в действие федерального закона от 01.01.2001 , возникают риски связанные с потерей части абонентов при проведении открытых конкурсов на поставку электрической энергии бюджетным потребителям (следствие снижение НВВ);

-недостаточность заложенных в бюджетах всех уровней средств, для оплаты потребляемой бюджетными и бюджетозависимыми учреждениями электроэнергии по регулируемым и нерегулируемым ценам, в связи с отсутствием методики планирования затрат в связи с введением в действие ПП РФ № 000 устанавливающим новый порядок ценообразования;

- невозможность корректировки объемов заключенных государственных (муниципальных) контрактов при превышении электропотребления (вводе новых мощностей, неправильном расчете электропотребления по нерегулируемым ценам), согласно условий федерального закона от 01.01.2001 ;

- принятие Комитетом по регулированию цен и тарифов экономически необоснованного тарифа на поставку и передачу электрической энергии (отказ абонентов от оплаты);

- отказ Федеральных ведомств от оплаты электроэнергии продаваемой по нерегулируемым ценам в связи с невключением данных средств в бюджет на 2007 год;

- утвержденный Постановлением Правительства РФ Постановления от 01.01.01 г. N 307 «ПРАВИЛА ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ КОММУНАЛЬНЫХ УСЛУГ ГРАЖДАНАМ» размер неоплаченного потребления электроэнергии физическими лицами в шестикратном объеме нормативов без прибора учета не позволяет принимать меры по введению ограничительных мероприятий в четко установленные сроки (каждый потребитель шестимесячный норматив будет потреблять разное количество времени);

- ненадлежащее исполнение сетевыми компаниями надежного и качественного энергоснабжения и, как следствие, выставление сбытовой компании судебных взысканий от юридических и физических лиц.

Риски, связанные с географическими особенностями страны (стран) и региона, в которых эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика и/или осуществляет основную деятельность, в т. ч. повышенная опасность стихийных бедствий, возможное прекращение транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью и т. п.:

- установление зимних температур, аномально высоких для региона, что повлечет за собой снижение электропотребления и невыполнение плана по НВВ.

2.5.3. Финансовые риски

На деятельность любого хозяйствующего субъекта оказывают влияние изменения каких-либо финансовых цен. Это могут быть процентные ставки, валютные курсы, товарные цены или цены фондового рынка.

Компания, осуществляющая свою деятельность в изменчивых условиях глобального рынка постоянно находится в положении, когда-то или иное изменение рыночной ситуации приводит к благоприятным или неблагоприятным последствиям.

Обществу необходимо быть готовым и заранее предусмотреть все возможные риски, что и предусматривает процесс хеджирования или страхования от неблагоприятных изменений, путем устранения неопределенности в финансовом процессе или коммерческой деятельности организации в будущем.

На организацию, которая осуществляет поставки продукции на мировые рынки, в первую очередь оказывают влияние курсы валют. к таковым компаниям не относится, т. к. осуществляет свою экономическую деятельность только на внутреннем рынке сбыта. Однако постоянно существующий в рыночных условиях фактор конкуренции может в любой момент оказать свое влияние на валютный риск, который может возникнуть при чрезмерном укреплении национальной валюты.

Рост курса национальной валюты может привести к увеличению:

ü  операционных расходов:

- стоимости производственных услуг и материалов;

- привлеченного кредита, что может привести к невозврату кредита;

- арендной платы и т. д.

ü  внереализационных расходов:

- расходов на оплату труда;

- расходов на управление капиталом;

- прочих внереализационных расходов;

ü  налогов и иных обязательных платежей

В конечном итоге это может привести к значительному снижению чистой прибыли или полному ее отсутствию, и даже к убыточной деятельности компании. Вследствие чего выплаты дивидендов по ценным бумагам акционерам Общества проводиться не будут.

Падение курса национальной валюты также несет отрицательный фактор, в первую очередь это падение стоимости акций компании и снижение прибыли от основной деятельности.

Для предотвращения возникновения валютного риска Обществу необходимо сформировать необходимые резервы под ожидаемые потери, так называемая «подушка ликвидности».

Также в этой ситуации организации необходимо ориентироваться и быть готовой в любой момент выйти на другие региональные и мировые рынки сбыта.

осуществляет свою деятельность с привлечением краткосрочных заемных средств, что приводит к возникновению риска процентной ставки, т. е. изменения рыночных процентных ставок будут оказывать прямое воздействие на объем обслуживания по кредиту. Следовательно, необходимо:

- отходить от привлечения краткосрочных заемных средств с плавающей процентной ставкой и привлекать заемные средства только по фиксированной процентной ставке.

- заключать кредитные договоры, обеспеченные выручкой, чтобы избежать привлечения дополнительных кредитных средств необходимых для погашения образовавшейся задолженности.

- привлекать заемные средства только при крайней необходимости и по низкой (льготной) процентной ставке.

в 1 полугодии 2006г. проводило размещение своих акций на фондовой бирже, что уже само по себе является положительным знаком в финансовой деятельности Общества, т. к. фондовые рынки являются заинтересованными лицами и допускают к котировке только надежных и крупных эмитентов.

Но, размещение ценных бумаг на фондовых рынках также приводит к возникновению риска цены связанного с изменением и в первую очередь (падением) цены на размещенные организацией ценные бумаги. Для этого необходимо пристально следить за репутацией организации на рынке, ее финансовым рейтингом, проводить финансовый анализ Общества, включающий в себя анализ ликвидности и финансовой устойчивости компании которые непосредственно отражают его финансовое состояние.

Проявление приведенных выше финансовых рисков отразится на всех основных финансовых показателях финансовой отчетности:

- рентабельности компании;

- финансовой устойчивости компании

- ликвидности (платежеспособности) компании.

Ключевыми задачами, которые должны решаться организацией являются выявление и оценка, а также управление выявленными и оцененными рисками.

2.5.4. Правовые риски

Правовые риски, связанные с деятельностью эмитента:

Слабая законодательная база по работе с потребителями энергии. Трудности при введении ограничений за неоплату энергопотребления организациям, финансируемым из местных бюджетов (медицинские учреждения, школы, детские сады), предприятиям коммунального хозяйства.

Иные правовые риски, связанные с:

изменением валютного регулирования: нет

изменением налогового законодательства: нет

изменением правил таможенного контроля и пошлин: нет

изменением требований по лицензированию основной деятельности эмитента либо лицензированию прав пользования объектами, нахождение которых в обороте ограничено (включая природные ресурсы): нет

изменением судебной практики по вопросам, связанным с деятельностью эмитента (в том числе по вопросам лицензирования), которые могут негативно сказаться на результатах его деятельности, а также на результаты текущих судебных процессов, в которых участвует эмитент: нет

2.5.5. Риски, связанные с деятельностью эмитента

Риски сокращения клиентской базы:

- Нежелание потенциальных потребителей работать с как с Гарантирующим поставщиков в связи с высокими утвержденными тарифами на электроэнергию.

- Уход потребителей на ОРЭ.

Риски некачественного и неоперативного взаимодействия с клиентом:

- Искажение и неполнота передаваемой информации, необходимой для исполнения обязательств.

- Неоперативность обмена информацией.

Риски связанные с неисполнением потребителями финансовых обязательств по договорам:

Высокий уровень кредитного риска, присущий всем ЭСК, так как они вынуждены приобретать весь объем электроэнергии по рыночным ценам, а значительную часть (населению) реализовывать по регулируемым тарифам.

2.5.6. Банковские риски

Общество не является кредитной организацией.

III. Подробная информация об эмитенте

3.1. История создания и развитие эмитента

3.1.1. Данные о фирменном наименовании (наименовании) эмитента

Полное фирменное наименование эмитента:

Открытое акционерное общество энергетики и электрификации Ульяновской области «Ульяновскэнерго»;

Сокращенное фирменное наименование эмитента:

.

3.1.2. Сведения о государственной регистрации эмитента

Дата государственной регистрации эмитента: 23.12.1992

Номер решения о государственной регистрации: 393

Орган, осуществивший государственную регистрацию: Администрация Засвияжского района г. Ульяновска

Основной государственный регистрационный номер:

Дата внесения записи в ЕГРЮЛ: 11.10.02

Наименование регистрирующего органа: Инспекция МНС России по Засвияжскому району г. Ульяновска

3.1.3. Сведения о создании и развитии эмитента

Срок существования эмитента: с 23.12.1992 года, 14 лет.

Эмитент создан без ограничения срока деятельности.

Эмитент учрежден в соответствии с Указами Президента Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000 «Об особенностях преобразования государственных предприятий, объединений, организаций топливно-энергетического комплекса в акционерные общества», от 01.01.01 г. № 000 «Об организации управления электроэнергетическим комплексом Российской Федерации в условиях приватизации», от 01.01.01 г. № 000 «О реализации в электроэнергетической промышленности Указа Президента Российской Федерации от 01.01.01 г. № 000 «Об особенностях преобразования государственных предприятий, объединений, организаций топливно-энергетического комплекса в акционерные общества».

Эмитент является правопреемником ПЭО «Ульяновскэнерго».

3.1.4. Контактная информация

Место нахождения эмитента:

Российская Федерация,

номера контактных телефонов эмитента, адрес электронной почты

телефон (84, , e-mail *****@***ul. *****

адрес страницы (страниц) в сети "Интернет", на которой публикуется полный текст ежеквартального отчета эмитента http://www. *****

Работу с акционерами эмитента осуществляет:

Отдел корпоративных действий и собственности

номера контактных телефонов эмитента, адрес электронной почты

телефон (84, , e-mail *****@***ul. *****

3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика

3.1.6. Филиалы и представительства эмитента

Наименование: Строительно-ремонтное производственное предприятие

Место нахождения: г. Ульяновск, Азовская, 84

Руководитель:

Дата открытия: 1.03.1994

Срок действия доверенности: 07.08.2007

Наименование: Энергосбыт

Место нахождения: 0

Руководитель:

Дата открытия: 23.12.1992

Срок действия доверенности: 11.10.2007

3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента

Код

3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента

В отчете за 4 квартал не указывается.

3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента

В отчете за 4 квартал не указывается.

3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента

Рынок сбыта – розничный рынок Ульяновской области. Отраслевой принцип розничного рынка выглядит следующим образом:

- Промышленность

- Сельское хозяйство

- Лесное хозяйство

- Транспорт и связь

- Строительство

- Жилищно-коммунальное хозяйство

- ТСЖ, ЖСК

- бюджетные потребители

- физические лица

Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт электроэнергии: приход на рынок иных сбытовых организаций (в т. ч. Гарантирующих поставщиков), газификация районов области уменьшает долю электропотребления, уход ряда крупных потребителей на оптовый рынок, лишение статуса Гарантирующего поставщика.

Возможные действия по привлечению потребителей: снижение непроизводственных издержек, снижение себестоимости работы сбытовой компании, более выгодное тарифное меню для потребителей, разнообразие перечня услуг, оказываемых потребителю (оформление документации и т. д.), минимизация затрат потребителя по заключению и сопровождению договоров, реклама.

3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий

В сфере основной деятельности (сбытовая компания) законодательством РФ предусмотрено наличие лицензии на право осуществления деятельности по продаже электрической энергии гражданам (далее – Лицензия).

По состоянию на конец 2006 года лицензия у отсутствует.

Заявление и пакет документов на получение лицензии поданы 08.06.2006 в лицензирующий орган – Федеральную службу по экологическому, технологическому и атомному надзору.

Письмом от 01.01.2001 №10-05/2276 Федеральная служба уведомила об отказе в предоставлении лицензии. Основанием для отказа послужило непредставление копий сертификатов качества электрической энергии.

Письмом /08 направило в Федеральную службу претензию с обоснованием неправомерности принятого Федеральной службой решения. При отказе Федеральной службы отменить не соответствующее закону решение и отказе в выдаче лицензии намерено обратиться за защитой своего нарушенного права в Арбитражный суд.

Филиал Строительно-ремонтное производственное предприятие (кирпичный завод):

Лицензия на право пользования недрами. Номер: 10011; серия :УЛН, вид лицензии: ТЭ. Дата выдачи: 12.04.2006 Срок действия: до 12.04.2009 Орган, выдавший лицензию: комитет по лицензированию Ульяновской обл. Виды работ: геологическое изучение, разведка и добыча кирпичных глин на Сенгилеевском месторождении.

1.  Лицензия на право пользования недрами.

2.  Номер: 02380; серия :УЛН, вид лицензии: ВЭ.

3.  Дата выдачи: 15.10.2005

4.  Срок действия: до 15.10.2015

5.  Орган, выдавший лицензию: Территориальное агентство по недропользованию по Ульяновской обл.

6.  Виды работ: добыча питьевых подземных вод для хозяйственно-питьевого водоснабжения и технологического обеспечения водой кирпичного завода.

3.2.6. Совместная деятельность эмитента.

Не ведется

3.2.7. Дополнительные требования к эмитентам, являющимся акционерными инвестиционными фондами, страховыми или кредитными организациями, ипотечными агентами

Общество не является акционерным инвестиционным фондом, страховой или кредитной организацией, ипотечным агентом.

3.2.8. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является добыча полезных ископаемых

Основной деятельностью Общества не является добыча полезных ископаемых

3.2.9. Дополнительные требования к эмитентам, основной деятельностью которых является оказание услуг связи

Основной деятельностью Общества не является оказание услуг связи

3.3. Планы будущей деятельности эмитента

Основными планами будущей деятельности эмитента являются: расширение рынка сбыта, прекращение участия в непрофильных активах.

3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях

Эмитент не участвует в промышленных, банковских, финансовых группах, холдингах, концернах, ассоциациях.

3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Ульяновские магистральные сети».

Сокращенное фирменное наименование:

Место нахождения:

Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту:

признается дочерним по отношению к эмитенту в силу 100% участия в его уставном капитале, и имеющего возможность определять решения, принимаемые обществом.

признается зависимым по отношению к эмитенту в силу того, что эмитент имеет более двадцати процентов голосующих акций акционерного общества.

Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 100%

Доля обыкновенных акций, принадлежащих эмитенту: 100%

Доля участия в уставном капитале эмитента: нет.

Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих : нет.

Основной вид деятельности: передача электрической энергии, диспетчерское управление и соблюдение режимов энергосбережения и энергопотребления, обеспечение работоспособности электрических сетей, деятельность по эксплуатации и ремонту электрических сетей, монтаж, ремонт и эксплуатация энергообъектов, электроэнергетического оборудования.

Значения такого общества для деятельности эмитента: общество осуществляет передачу электроэнергии по сетям напряжением 220 кВ

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Ульяновский маркетинговый центр»

Сокращенное фирменное наименование:

Место нахождения:

Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту:

маркетинговый центр» признается зависимым по отношению к эмитенту в силу того, что эмитент имеет двадцать процентов голосующих акций акционерного общества.

Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 20%

Доля обыкновенных акций, принадлежащих эмитенту: 20%

Доля участия маркетинговый центр» в уставном капитале эмитента: нет.

Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих маркетинговый центр»: нет.

Основной вид деятельности: проведение маркетинговых исследований

Значения такого общества для деятельности эмитента: вложение является непрофильным активом эмитента.

3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента

3.6.1. Основные средства

В отчете за 4 квартал не указывается.

IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента

4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента

В отчете за 4 квартал не указывается

4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств

В отчете за 4 квартал не указывается

4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента

В отчете за 4 квартал не указывается

4.3.2. Финансовые вложения эмитента

В отчете за 4 квартал не указывается

4.3.3. Нематериальные активы эмитента

В отчете за 4 квартал не указывается

4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований

В связи с особенностями осуществляемого основного вида деятельности (энергосбытовая деятельность) и в виду отсутствия финансовых возможностей деятельность в области «научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований» не ведется.

4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента

Основные тенденции развития в сфере энергосбытовой деятельности:

1.  Осуществление энергосбытовой деятельности в конкурентной среде, созданной в связи с запуском розничного рынка электрической энергии.

2.  Внедрение современных информационных технологий и технических средств в сфере учета и осуществления расчетов за реализуемую потребителям электрической энергии.

3.  Клиентоориентированность бизнеса.

4.5.1 Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента

Факторы и условия, влияющие на осуществление деятельность и ее результаты:

1.  Реформа энергетики и изменение законодательной базы, определяющей нормативную среду осуществления энергосбытовой деятельности.

2.  Общий низкий уровень объемов промышленного и сельскохозяйственного производства в регионе, снижение числа стабильно работающих предприятий с высоким уровнем потребления электроэнергии.

3.  Уход крупных платежеспособных потребителей на оптовый рынок.

4.  Высокий уровень дебиторской задолженности за потребленную электрическую энергию, низкая платежеспособность и платежная дисциплина потребителей.

5.  Низкая степень участия органов государственной и местной власти, общественности в решении текущих вопросов и развития энергетики региона.

6.  Традиционно негативный имидж «энергетиков» в общественном мнении.

Направления развития компании в сфере основной деятельности – первоочередные задачи и задачи на ближайшую перспективу:

1.  Завершение реформирования компании. Соблюдение требований законодательства в области электроэнергетики.

2.  Адаптация и организация эффективной работы предприятия в новых условиях переходного периода реформирования электроэнергетики в связи с разделением энергокомпаний по видам деятельности, принятием Правил функционирования розничных рынков (ПФРРЭ) и оптового рынка электрической энергии (НОРЭМ) в переходный период.

3.  Установление и развитие взаимоотношений со всеми субъектами розничного и оптового рынка электроэнергии, с местными органами исполнительной власти субъекта РФ, общественными организациями по вопросам энергоснабжения потребителей и развития энергетики Ульяновской области.

4.  Расширение абонентской базы.

5.  Защита экономически обоснованных тарифов на электроэнергию, позволяющих осуществлять текущую энергосбытовую деятельность и развитие бизнеса.

6.  Получение лицензии на право осуществления деятельности по продаже электроэнергии гражданам.

7.  Развитие клиентоориентированности бизнеса, направленной на максимальное удовлетворение ожиданий и потребностей клиентов.

8.  Организация эффективной работы региональных структур по надежности и взаимодействию с потребителями (штаб Ульяновской области по взаимодействию с потребителями).

9.  Обеспечение надежного и качественного электроснабжения потребителей.

10.  Предоставление потребителям пакета сервисных услуг, связанных с электроснабжением.

11.  Совершенствование существующих и внедрение новых «электронных» способов приема платежей и расчетов с клиентами за потребленную электрическую энергию на базе современных компьютерных технологий.

12.  Инвестиционная и инновационная деятельность, техническое перевооружение.

13.  Внедрение лицензионного программного обеспечения в сфере энергосбытовой и общехозяйственной деятельности.

14.  Сокращение издержек, минимизация рисков, повышение конкурентоспособности компании.

15.  Формирование положительного имиджа компании. Проведение PR, GR-компаний и других мероприятий, направленных на повышение имиджа компании, тесное взаимодействие со средствами массовой информации.

16.  Участие компании в разработке и реализации программ развития электроэнергетики региона.

4.5.2 Конкуренты эмитента

Принятие ПФРРЭ создало условия для формирования реального конкурентного рынка по осуществлению энергосбытового вида деятельности.

Наибольшую угрозу с точки зрения конкуренции в настоящее время представляют более мобильные и свободные от каких-либо ограничений сбытовые организации.

В настоящее время кроме на территории Ульяновской области осуществляет деятельность энергосбытовая организация энергосбытовая компания», обладающая статусом гарантирующего поставщика на территории муниципального образования «город Димитровград» с границами зоны деятельности по границе балансовой принадлежности электрических сетей » (г. Димитровград).

В соответствии с действующим законодательством РФ любая организация, удовлетворяющая установленным критериям, может осуществлять энергосбытовой вид деятельности на территории Ульяновской области, получить статус гарантирующего поставщика и, тем самым, составлять реальную конкуренцию .

Конкурентные преимущества :

1. Отлаженный технологический процесс и большой опыт работы по поставке электроэнергии потребителям.

2. Наличие большого числа высококвалифицированных кадров.

3. Наличие широкой сети структурных подразделений на всей территории Ульяновской области.

4. Наличие давних договорных отношений с большим числом потребителей юридических лиц и граждан.

5. Наличие системы договорных отношений и опыта сотрудничества с сетевыми организациями, органами, осуществляющими оперативно-диспетчерское управление, организациями, осуществляющими прием оплаты за электрическую энергию от населения.

6. Наличие базы данных по большому числу потребителей.

7. Наличие серьезной материальной базы.

V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента

5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента

Структура органов управления эмитента:

Общее собрание акционеров,

Совет директоров,

Единоличный исполнительный орган.

Компетенция общего собрания акционеров эмитента в соответствии с его уставом:

1)  внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава в новой редакции;

2)  реорганизация Общества;

3)  ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;

4)  определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;

5)  увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;

6)  уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций;

7)  дробление и консолидация акций Общества;

8)  принятие решения о размещении Обществом облигаций, конвертируемых в акции, и

иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;

9)  избрание членов Совета директоров Общества и досрочное прекращение их полномочий;

10)  избрание членов Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий;

11)  утверждение Аудитора Общества;

12)  принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему);

13)  утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а так же распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по итогам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков общества по результатам финансового года;

13.1) выплата (объявление) дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года; .

14)  определение порядка ведения Общего собрания акционеров Общества;

15)  принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах";

16)  принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах";

17)  принятие решения об участии в холдинговых компаниях, финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций;

18)  утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;

19)  принятие решения о выплате членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и (или) компенсаций;

20)  принятие решения о выплате членам Совета директоров Общества вознаграждений и (или) компенсаций;

21)  решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".

Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Совету директоров и Генеральному директору Общества.
Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом «Об акционерных обществах».

Компетенция совета директоров эмитента в соответствии с его уставом:

Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом «Об акционерных обществах» и Уставом Общества к компетенции Общего собрания акционеров.
К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы:

1)  определение приоритетных направлений деятельности Общества;

2)  созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 14.8. статьи 14 настоящего Устава, а также объявление даты проведения нового Общего собрания акционеров взамен несостоявшегося по причине отсутствия кворума;

3)  утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Общества;

4)  избрание секретаря Общего собрания акционеров;

5)  определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, решение других вопросов, связанных с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров Общества;

6)  вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов, предусмотренных подпунктами 2, 5, 7, 8, 12-19 пункта 10.2. статьи 10 настоящего Устава;

7)  размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом;

8)  утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, утверждение отчетов об итогах приобретения акций у акционеров Общества и отчетов об итогах выкупа акций у акционеров Общества;

9)  определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", а также при решении вопросов, указанных в подпунктах 20, 21, 40 пункта 15.1. настоящего Устава;

10)  приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";

11)  отчуждение (реализация) акций Общества, поступивших в распоряжение Общества в результате их приобретения или выкупа у акционеров Общества;

12)  избрание Генерального директора Общества и досрочное прекращение его полномочий;

13)  рекомендации Общему собранию акционеров Общества по размеру выплачиваемых членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и компенсаций и определение размера оплаты услуг Аудитора;

14)  рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;

15)  утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок формирования и использования фондов Общества;

16)  принятие решения об использовании фондов Общества; утверждение смет использования средств по фондам специального назначения и рассмотрение итогов выполнения смет использования средств по фондам специального назначения;

17)  утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции исполнительных органов Общества;

18)  утверждение годового (квартального) бизнес-плана и отчетов об итогах его выполнения, а так же утверждение (корректировка) контрольных показателей движения потоков наличности (бюджета) Общества и/или утверждение (корректировка) движения потоков наличности (бюджета) Общества;

19)  создание филиалов и открытие представительств Общества, их ликвидация;

19.1) внесение в Устав Общества изменений, связанных с созданием филиалов открытием представительств Общества (в том числе изменение сведений о наименованиях и местах нахождения филиалов и представительств Общества) и их ликвидацией;

20)  Об участии Общества в других организациях (в том числе согласование учредительных документов), изменении доли участия (количества акций, размера паев, долей), обремени акций (долей) и прекращении участия Общества в других организациях, с учетом следующего положения:

- принятие решения о совершении Обществом одной или нескольких взаимосвязанных сделок по отчуждению, передаче в залог или иному обременению акций и долей ДЗО, не занимающихся производством, передачей, диспетчированием, распределением и сбытом электрической и тепловой энергии, в случае, если рыночная стоимость акций или долей, являющихся предметом сделки, определенная в соответствии с заключением независимого оценщика, превышает 30 млн. рублей, а так же в иных случаях (размерах), определяемых отдельными решениями Совета директоров.

21)  Утратил силу.

22) Определение кредитной политики Общества в части выдачи Обществом ссуд, заключения кредитных договоров и договоров займа, выдачи поручительств, принятия обязательств по векселю (выдача простого и переводного векселя), передачи имущества в залог и принятие решения о совершении Обществом указанных сделок в случаях, когда порядок принятие решений по ним не определен кредитной политикой общества.

23)  принятие решений о заключении сделок, предметом которых является имущество, работы и услуги, стоимость которых составляет от 5 до 25 процентов балансовой стоимости активов Общества, определяемой на дату принятия решения о заключении сделки;

24)  одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона "Об акционерных обществах";

25)  одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных обществах";

26)  утверждение регистратора Общества, условий договора с ним, а также расторжение договора с ним;

27)  избрание Председателя Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий;

28) избрание заместителя Председателя Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий;

29)  избрание Секретаря Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий;

30)  Утратил силу

31)  внесение изменений в общую структуру исполнительного аппарата Общества;

32) согласование кандидатур на отдельные должности исполнительного аппарата Общества, определяемые Советом директоров Общества;

33) принятие решения о приостановлении полномочий управляющей организации (управляющего);

34)  принятие решения о назначении исполняющего обязанности Генерального директора Общества в случаях, предусмотренных пунктами 19.14., 19.15. настоящего Устава;

35)  привлечение к дисциплинарной ответственности Генерального директора Общества и его поощрение в соответствии с трудовым законодательством РФ;

36)  рассмотрение отчетов Генерального директора о деятельности Общества (в том числе о выполнении им своих должностных обязанностей), о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;

37)утверждение порядка взаимодействия Общества с организациями, в которых участвует Общество;

38) определение позиции Общества (представителей Общества) по следующим вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) и заседаний советов директоров дочерних и зависимых хозяйственных обществ (далее - ДЗО), в том числе поручение принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня, голосовать по проектам решений «за», «против», или «воздержался»:

а) об определении повестки дня общего собрания акционеров (участников) ДЗО;

б) о реорганизации, ликвидации ДЗО;

в) об определении количественного состава совета директоров ДЗО, выдвижении и избрании его членов и досрочном прекращении их полномочий;

г) об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций ДЗО и прав, предоставляемых этими акциями;

д) об увеличении уставного капитала ДЗО путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;

е) о размещении ценных бумаг ДЗО, конвертируемых в обыкновенные акции;

ж) о дроблении, консолидации акций ДЗО;

з) об одобрении крупных сделок, совершаемых ДЗО;

и) об участии ДЗО в других организациях (о вступлении в действующую организацию или создании новой организации), а так же о приобретении, отчуждении и обременении акций и долей в уставных капиталах организаций, в которых участвует ДЗО, изменении доли участия в уставном капитале соответствующей организации;

к) о совершении ДЗО сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производства, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии, в случаях (размерах), определяемых порядком взаимодействия Общества с организациями, в которых участвует Общество, утверждаемым Советом директоров Общества;

л) о внесении изменений и дополнений в учредительные документы ДЗО;

м) определение порядка выплаты вознаграждения членам совета директоров и ревизионной комиссии ДЗО.

39) определение позиции Общества (представителей Общества) по следующим вопросам повесток дня заседаний советов директоров ДЗО (в том числе поручения принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повесток дня, голосовать по проектам решений «за», «против», или «воздержался»):

а) об определении позиции представителей ДЗО по вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) и заседаний советов директоров обществ, дочерних и зависимых по отношению к ДЗО, касающимся совершения (одобрения) сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии, в случаях (размерах), определяемых порядком взаимодействия Общества с организациями, в которых участвует Общество учреждаемым Советом директоров Общества;

б) об определении позиции представителей ДЗО по вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) и заседаний советов директоров обществ дочерних и зависимых по отношению к ДЗО, осуществляющих производство, передачу, диспетчирование, распределение и сбыт электрической и тепловой энергии, о реорганизации, ликвидации, увеличении уставного капитала таких обществ путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций, размещении ценных бумаг конвертируемых в обыкновенные акции;

40)предварительное одобрение решений о совершении Обществом:

а) сделок, предметом которых являются внеоборотные активы Общества в размере от 10 до 25 процентов балансовой стоимости этих активов Общества на дату принятия решения о совершении такой сделки,

б) сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии в случаях (размерах), определяемых отдельными решениями Совета директоров Общества;

41)  Утратил силу

42)  Выдвижение Обществом кандидатур для избрания на должность единоличного исполнительного органа, в иные органы управления, органы контроля, а так же кандидатуры аудитора организаций, в которых участвует Общество, осуществляющих производство, передачу, диспетчирование, распределение и сбыт электрической и тепловой энергии, а так же ремонтные и сервисные виды деятельности;

43)  принятие решений по вопросам, отнесенным к компетенции высших органов управления хозяйственных обществ, 100 (Сто) процентов уставного капитала которых принадлежит Обществу (с учетом подпунктов 38, 39 пункта 15.1. статьи 15 настоящего Устава);

44)  определение направлений обеспечения страховой защиты Общества, в том числе утверждение Страховщика Общества;

45)  утверждение кандидатуры независимого оценщика (оценщиков) для определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом, а так же отдельными решениями Совета директоров общества;

46)  иные вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом;

47)  предварительное одобрение коллективного договора, соглашений, заключаемых Обществом в рамках регулирования социально-трудовых отношений;

48)  утверждение кандидатуры финансового консультанта, привлечение которого требуется в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг»;

49)  предварительное одобрение решений о совершении Обществом сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых не является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии в случаях (размерах), определяемых отдельными решениями Совета директоров Общества.

Компетенция единоличного исполнительного органа эмитента в соответствии с его уставом:

1.  Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом - Генеральным директором.

2.  Генеральный директор Общества подотчетен Общему собранию акционеров и Совету директоров Общества.

3.  К компетенции Генерального директора Общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества.

4.  Генеральный директор Общества без доверенности действует от имени Общества, в том числе, с учетом ограничений, предусмотренных действующим законодательством, настоящим Уставом и решениями Совета директоров Общества:

-  обеспечивает выполнение планов деятельности Общества, необходимых для решения его задач;

-  организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;

-  распоряжается имуществом Общества, совершает сделки от имени Общества, выдает доверенности, открывает в банках, иных кредитных организациях (а также в предусмотренных законом случаях - в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг) расчетные и иные счета Общества;

-  издает приказы, утверждает (принимает) инструкции, локальные нормативные акты и иные внутренние документы Общества по вопросам его компетенции, дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;

-  утверждает Положения о филиалах и представительствах Общества;

-  утверждает общую структуру исполнительного аппарата Общества;

-  в соответствии с общей структурой исполнительного аппарата Общества утверждает штатное расписание и должностные оклады работников Общества;

-  осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя, предусмотренные трудовым законодательством;

-  распределяет обязанности между заместителями Генерального директора;

-  не позднее, чем за 45 (Сорок пять) дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров Общества представляет на рассмотрение Совету директоров Общества годовой отчет, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков Общества, распределение прибыли и убытков Общества;

-  представляет на рассмотрение Совета директоров отчеты о финансово-хозяйственной деятельности дочерних и зависимых обществ, акциями (долями) которых владеет Общество, а также информацию о других организациях, в которых участвует Общество;

решает иные вопросы текущей деятельности Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества.
Наличие внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила корпоративного поведения эмитента: нет

5.2. Информация о лицах, входящих в состав органов управления эмитента

Совет директоров

Члены совета директоров:

Год рождения: 1959

Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 1

Организация: ОАО "Самараэнерго"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: ВРИО заместителя директора по экономике и финансам, заместитель генерального директора по экономике и финансам

Период: 2

Организация: межрегиональная управляющая энергетическая компания»

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Финансовый директор

Период: 2004 - наст. время

Организация: «ЕЭС России»

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Заместитель управляющего директора (Бизнес-единица № 2)

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.

Год рождения: 1969

Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 1999 – 2002 г. г.

Организация: Администрация Самарской области

Сфера деятельности: управленческая

Должность: Начальник отдела энергетики департамента по топливно-энергетическому комплексу, химии и нефтехимии, транспорту и связи

Период: 02.2002 – 06.2002 г. г.

Организация: Представительство «ЕЭС России» «Волгаэнерго»

Сфера деятельности: энергетика

Должность: Главный специалист отдела корпоративных событий

Период: 06.2002 – 12.2002 г. г.

Организация: Представительство «ЕЭС России» «Волгаэнерго»

Сфера деятельности: энергетика

Должность: Начальник отдела корпоративных событий

Период: 12.2002 – 06.2003 г. г.

Организация: Представительство «ЕЭС России» «Волгаэнерго»

Сфера деятельности: энергетика

Должность: Советник по работе Совета директоров

Период: 07.2003 – наст. время

Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров»

Сфера деятельности: корпоративное управление

Должность: Советник

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.

Год рождения: 1961

Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 1

Организация: "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Начальник Департамента по работе со средствами массовой информации

Период: 2

Организация: "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Полномочный представитель по работе со СМИ, Член Правления

Период: 2001 - наст. время

Организация: "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Член Правления по работе со средствами массовой информации

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.

Год рождения: 1977

Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 01.2002 – 08.2002

Организация: "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: специалист 1 категории отдела ресурсного обеспечения реформирования и стратегических программ Департамента корпоративной стратегии

Период: 08.2002 – 03.2003

Организация: "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: ведущий специалист отдела ресурсного обеспечения реформирования и стратегических программ Департамента корпоративной стратегии

Период: 03.2003 – 11.2003

Организация: "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: главный специалист отдела ресурсного обеспечения реформирования и стратегических программ Департамента корпоративной стратегии

Период: 11.2003 – 06.2004

Организация: "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: менеджер Проектного центра нормативного обеспечения реформирования

Период: 07.2043 – наст. время

Организация: "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: главный эксперт отдела финансового планирования и контроля Департамента обеспечения процессов реформирования Центра управления реформой «ЕЭС России»

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.

Год рождения:

Сведения об образовании: высшее

Организация: «Газбанк»

Сфера деятельности: финансовая

Должность: Первый заместитель председателя Правления

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.

Год рождения: 1972

Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: до 2004 года – предприниматель без образования юридического лица

Период: с 2004 г по настоящее время

Организация: Фонд «Институт профессиональных директоров»

Сфера деятельности: корпоративное управления

Должность: Советник

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.

Год рождения: 1972

Сведения об образовании: высшее

Должности за последние 5 лет:

Период: 2000 - наст. время

Организация: «Газбанк»

Сфера деятельности: Финансовая

Должность: Начальник правового департамента

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей с иными лицами, входящими в состав органов управления эмитента и/или органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет.

Единоличный орган управления эмитента.

Полномочия генерального директора эмитента переданы управляющей организации.

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания»

Сокращенное фирменное наименование:

Место нахождения: 1

Почтовый адрес: 5

ИНН:

Телефон: /8462/ , факс /8462/ , e-mail *****@

Основание передачи полномочий: решение внеочередного общего собрания акционеров эмитента (протокол от 13.04.01), договор -УУЭ от 19.07.01.

Совет директоров

Совет директоров

Председатель:

Год рождения: 1958

Образование: Высшее профессиональное

Должности за последние 5 лет:

Период: 1999 – 2001

Организация: Акционерное общество «Самараэнерго», г. Самара

Должность: Генеральный директор

Период: 2001 – 2004

Организация: Открытое акционерное общество «Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания», г. Самара

Должность: Генеральный директор

Период: 2004 – наст. время

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Управляющий директор Бизнес-единицы №2

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Год рождения: 1949

Образование: Высшее профессиональное

Должности за последниnxtyе 5 лет:

Период: 1997 – 2001

Организация: Открытое акционерное общество «Самараэнерго», г. Самара

Должность: Первый заместитель генерального директора-главный инженер

Период: 2001 – 2004

Организация: Открытое акционерное общество «Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания», г. Самара

Должность: Технический директор

Период: 2004 – наст. время

Организация: Открытое акционерное общество «Средневолжская межрегиональная управляющая энергетическая компания», г. Самара

Должность: И. о. генерального директора

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Год рождения: 1964

Образование: Высшее профессиональное

Должности за последние 5 лет:

Период: 1993 – 2004

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Заместитель начальника Департамента Бизнес-единицы №2

Период: 2004 – наст. время

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Заместитель начальника Департамента экономического и финансового контроля Бизнес-единицы №2 «ЕЭС России»

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Год рождения: 1958

Образование: Высшее профессиональное

Должности за последние 5 лет:

Период: 2000 – 2001

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Начальник отдела Департамента корпоративной стратегии

Период: 2001 – 2003

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Заместитель начальника Департамента корпоративной стратегии

Период: 2003 – 2004

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Руководитель Центра нормативного обеспечения

Период: 2004 – наст. время

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Начальник Департамента нормативного обеспечения Центра управления реформой «ЕЭС России»

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Год рождения: 1972

Образование: Высшее профессиональное

Должности за последние 5 лет:

Период: 2

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Главный специалист Департамента акционерного капитала

Период: 2004 – наст. время

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Главный эксперт Департамента корпоративного управления Бизнес-единицы №2 «ЕЭС России»

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Год рождения: 1952

Образование: Высшее профессиональное

Должности за последние 5 лет:

Период: 1999 – 2004

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Начальник Департамента финансового аудита

Период: 2004 – наст. время

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Начальник Департамента внутреннего аудита Корпоративного центра «ЕЭС России»

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

Год рождения: 1980

Образование: Высшее профессиональное

Должности за последние 5 лет:

Период: 2001 – 2001

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Специалист 1-й категории отдела анализа и контроля Департамента корпоративной политики «ЕЭС России»

Период: 2001 – 2002

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Ведущий специалист отдела анализа и контроля Департамента корпоративной политики «ЕЭС России»

Период: 2002 – 2002

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Главный специалист отдела корпоративного обеспечения реформирования ДЗО и взаимодействия с МАП Департамента корпоративной политики «ЕЭС России»

Период: 2002 – 2004

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Начальник отдела корпоративного обеспечения реформирования ДЗО и взаимодействия с МАП Департамента корпоративной политики «ЕЭС России»

Период: 2004 – наст. время

Организация: «ЕЭС России», г. Москва

Должность: Начальник Департамента корпоративного управления Бизнес-единицы №2 «ЕЭС России»

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента:

долей не имеет

5.3. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по каждому органу управления эмитента

За завершенный 2006 финансовый год были начислены и выплачены вознаграждения и компенсации членам Совета директоров эмитента в сумме 566167 руб.

Функции единоличного исполнительного органа эмитента в соответствие с Договором № 3/ – УЛН от 01.01.2001 года выполнят . В соответствии с указанным договором в течение 2006 года перечислило 904021 руб.

Существующие соглашения относительно таких выплат в текущем финансовом году: выплаты в текущем финансовом году членам Совета директоров осуществляются на основании Положения о выплате членам Совета директоров вознаграждений и компенсаций. Выплаты управляющей организации осуществляются на основании заключенного договора и решений Совета директоров эмитента.

5.4. Сведения о структуре и компетенции органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Полное описание структуры органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента и их компетенции в соответствии с уставом эмитента:

Ревизионная комиссия.

Компетенция ревизионной комиссии эмитента в соответствии с Положением о ревизионной комиссии, утвержденного решением годового общего собрания акционеров:

Главными задачами Ревизионной комиссии Общества являются:

а) осуществление контроля за финансово-хозяйственной деятельностью Общества;

б) обеспечение наблюдения за соответствием совершаемых Обществом финансово-хозяйственных операций законодательству Российской Федерации и Уставу Общества;

в) осуществление независимой оценки информации о финансовом состоянии Общества.

К полномочиям Ревизионной комиссии Общества относятся:

1)  беспрепятственный допуск во все служебные помещения Общества;

2)  опечатывание денежных хранилищ, материальных складов, архивов и других служебных помещений Общества на период проведения проверки сохранности находящихся в них ценностей и документов;

3)  изъятие из дел отдельных документов (с оставлением в делах акта изъятия и копий изъятых документов), если в ходе проверки будут обнаружены подделки, подлоги или иные злоупотребления;

4)  получение от должностных лиц органов управления Общества, руководителей и сотрудников структурных подразделений исполнительного аппарата Общества письменных объяснений по вопросам, возникающим в ходе проведения проверок;

5)  выдачу предписаний должностным лицам органов управления Общества, руководителям структурных подразделений исполнительного аппарата Общества о принятии ими безотлагательных мер в связи с выявленными нарушениями, если непринятие таких мер может повлечь утрату ценностей, документов или способствовать дальнейшим злоупотреблениям;

6)  требовать созыва внеочередного Общего собрания акционеров Общества, заседания Совета директоров и Ревизионной комиссии Общества в порядке, установленном законодательством Российской Федерации, Уставом Общества и настоящим Положением;

7)  запрашивать у должностных лиц органов управления Общества, руководителей обособленных подразделений Общества и структурных подразделений исполнительного аппарата Общества документы и материалы, необходимые для проведения проверок Ревизионной комиссией финансовой и хозяйственной деятельности Общества;

8)  выносить на рассмотрение должностных лиц органов управления Общества вопрос о применении мер дисциплинарной и материальной ответственности к сотрудникам Общества, включая должностных лиц органов управления Общества, в случае нарушения ими Устава Общества и внутренних документов Общества.

Проверка финансово-хозяйственной деятельности Общества включает в себя:

1)  определение нормативно-правовой базы, регулирующей проверяемый участок деятельность Общества;

2)  сбор и анализ финансовых и хозяйственных документов Общества, показателей бухгалтерской и статистической отчетности и иных документов Общества, получение письменных и устных объяснений, относящихся к проверяемому объекту;

3)  осмотр складов, архивов и других служебных помещений Общества;

4)  выявление признаков несоответствия действующему законодательству Российской Федерации финансовой и хозяйственной деятельности Общества, искажения и недостоверности отражения деятельности Общества в бухгалтерской, статистической и иной отчетности и документации Общества;

5)  осуществление иных действий, обеспечивающих комплексную и объективную проверку финансово-хозяйственной деятельности Общества, в рамках полномочий Ревизионной комиссии, закрепленных настоящим Положением.

Сведения о системе внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента: нет

Сведения о наличии внутреннего документа эмитента, устанавливающего правила по предотвращению использования служебной (инсайдерской) информации: нет.

5.5. Информация о лицах, входящих в состав органов контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

Члены ревизионной комиссии эмитента:

Год рождения:

Сведения об образовании: высшее

Организация: РАО "ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Главный эксперт Отдела корпоративной информации Департамента корпоративного управления КЦ

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и членами совета директоров эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: нет.

Год рождения: 1955

Сведения об образовании: высшее

Организация:

Сфера деятельности: энергетика

Должность: Начальник планово-экономической службы

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и членами совета директоров эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: нет.

Год рождения: нет сведений

Сведения об образовании: высшее

Организация: РАО «ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Главный эксперт Департамента корпоративного управления БЕ № 2 «ЕЭС России».

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и членами совета директоров эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: нет.

Год рождения: 1960

Сведения об образовании: высшее

Организация: РАО «ЕЭС России"

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Ведущий эксперт Департамента внутреннего аудита КЦ

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и членами совета директоров эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: нет.

Год рождения: нет сведений

Сведения об образовании: высшее

Организация: «ЕЭС России»

Сфера деятельности: Энергетика

Должность: Специалист Департамента оперативного управления БЕ № 2 «ЕЭС России».

Доля в уставном капитале эмитента: доли не имеет

Доли в дочерних/зависимых обществах эмитента: долей не имеет

Характер любых родственных связей между членом органа эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью и членами совета директоров эмитента, лицом, занимающим должность единоличного исполнительного органа эмитента: нет.

5.6. Сведения о размере вознаграждения, льгот и/или компенсации расходов по органу контроля за финансово-хозяйственной деятельностью эмитента

За 4 квартал 2006 года членам Ревизионной комиссии по итогам работы последней было начислено 84105 рублей.

5.7. Данные о численности и обобщенные данные об образовании и о составе сотрудников (работников) эмитента, а также об изменении численности сотрудников (работников) эмитента

Информация в отчете за 4 квартал не указывается.

5.8. Сведения о любых обязательствах эмитента перед сотрудниками (работниками), касающихся возможности их участия в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента

Соглашений или обязательств эмитента, касающиеся возможности участия сотрудников (работников) эмитента в его уставном капитале: нет.

Сведения о предоставлении или возможности предоставления сотрудникам (работникам) эмитента опционов эмитента: нет.

VI. Сведения об участниках (акционерах) эмитента и о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

6.1. Сведения об общем количестве акционеров (участников) эмитента

Тип держателя ЦБ	Количество держателей	Количество ЦБ	% от общего количества акций
Владельцы – физические лица	1 338		3,460
Владельцы – юридические лица	35		2,054
Номинальные держатели	12	26	94,237
ЦБ не установленных лиц	1	68 860	0,248
Итого	1387	27	100

6.2. Сведения об участниках (акционерах) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций, а также сведения об участниках (акционерах) таких лиц, владеющих не менее чем 20 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 20 процентами их обыкновенных акций

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Российское акционерное общество «Единые энергосистемы России»

Сокращенное фирменное наименование: «ЕЭС России»

Место нахождения: г. Москва, пр. Вернадского, д. 101, корп. 3

Доля в уставном капитале эмитента: 49%

Доля принадлежащих обыкновенных акций эмитента: 65,33%

Акционеры, владеющие не менее чем 25 процентами уставного капитала акционера эмитента:

Наименование: Министерство имущественных отношений Российской Федерации

Место нахождения: Москва, Никольский пер. 9

Почтовый адрес: Москва, Никольский пер. 9

Доля в уставном капитале акционера (участника) эмитента: 51,62 %

6.3. Сведения о доле участия государства или муниципального образования в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента, наличии специального права ("золотой акции")

Доля уставного капитала эмитента, находящаяся в государственной (муниципальной) собственности:

Вид собственности: федеральная

Доля: 0,000004%

Управляющий пакетом: Фонд имущества Ульяновской области

Наличие специального права на участие Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований в управлении эмитентом (''золотой акции''):

не предусмотрено

6.4. Сведения об ограничениях на участие в уставном (складочном) капитале (паевом фонде) эмитента

Ограничений на участие в уставном капитале эмитента: нет.

6.5. Сведения об изменениях в составе и размере участия акционеров (участников) эмитента, владеющих не менее чем 5 процентами его уставного (складочного) капитала (паевого фонда) или не менее чем 5 процентами его обыкновенных акций

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента: 19.02.01

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Российское акционерное общество «Единые энергетические системы России»

Сокращенное фирменное наименование: «ЕЭС России»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 49%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 65,33%

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента: 10.04.01

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Российское акционерное общество «Единые энергетические системы России»

Сокращенное фирменное наименование: «ЕЭС России»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 49%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 65,33%

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента: 08.02.02

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Российское акционерное общество «Единые энергетические системы России»

Сокращенное фирменное наименование: «ЕЭС России»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 49%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 65,33%

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента: 03.05.02

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Российское акционерное общество «Единые энергетические системы России»

Сокращенное фирменное наименование: «ЕЭС России»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 49%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 65,33%

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента: 12.08.2005

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Российское акционерное общество «Единые энергетические системы России»

Сокращенное фирменное наименование: «ЕЭС России»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 49%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 65,33%

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью

Сокращенное фирменное наименование:

Доля лица в уставном капитале эмитента: 9,68%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 8,63%

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента: 15.04.03

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Российское акционерное общество «Единые энергетические системы России»

Сокращенное фирменное наименование: «ЕЭС России»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 49%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 65,33%

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Инвестиционные предпочтения»

Сокращенное фирменное наименование: предпочтения»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 5,86%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 2,15%

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью

Сокращенное фирменное наименование:

Доля лица в уставном капитале эмитента: 12,94%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 9,88%

Дата составления списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров эмитента: 27.04.03

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество Российское акционерное общество «Единые энергетические системы России»

Сокращенное фирменное наименование: «ЕЭС России»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 49%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 65,33%

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Инвестиционные предпочтения»

Сокращенное фирменное наименование: предпочтения»

Доля лица в уставном капитале эмитента: 5,86%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 2,15%

Полное фирменное наименование: Общество с ограниченной ответственностью

Сокращенное фирменное наименование:

Доля лица в уставном капитале эмитента: 13,55%

Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента: 10,44%

6.6. Сведения о совершенных эмитентом сделках, в совершении которых имелась заинтересованность

В течение 4 квартала 2006 года Советом директоров была одобрена одна сделка, в совершении которой имелась заинтересованность – заключение Агентского договора между «ЕЭС России» и на сумму 130 тыс. руб.

Наименование показателя	4 квартал 2006 года
Общее количество и общий объем в денежном выражении совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и которые требовали одобрения уполномоченным органом управления эмитента.	1 сделка на сумму 130 тыс. руб.
Количество и объем в денежном выражении совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и которые были одобрены общим собранием участников (акционеров) эмитента, штук/руб.	нет
Количество и объем в денежном выражении совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и которые были одобрены советом директоров (наблюдательным советом эмитента), штук/руб.	1 сделка на сумму 130 тыс. руб.
Количество и объем в денежном выражении совершенных эмитентом за отчетный период сделок, в совершении которых имелась заинтересованность и которые требовали одобрения, но не были одобрены уполномоченным органом управления эмитента штук/руб.	нет

Сделка (группа взаимосвязанных сделок), цена которой составляет 5 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату перед совершением сделки, совершенной эмитентом за последний отчетный квартал: нет.

Сделка (группа взаимосвязанных сделок), в совершении которой имелась заинтересованность и решение об одобрении которой советом директоров (наблюдательным советом) или общим собранием акционеров (участников) эмитента не принималось в случаях, когда такое одобрение является обязательным в соответствии с законодательством Российской Федерации: нет.

6.7. Сведения о размере дебиторской задолженности

В отчете за 4 квартал информация не раскрывается.

VII. Бухгалтерская отчетность эмитента и иная финансовая информация

7.1. Годовая бухгалтерская отчетность эмитента.

Не требуется

7.2. Квартальная бухгалтерская отчетность эмитента за последний завершенный отчетный квартал

Не требуется.

7.3. Сводная бухгалтерская отчетность эмитента за три последних завершенных финансовых года или за каждый завершенный финансовый год

Сводная (консолидированная) бухгалтерская отчетность не составляется

7.4. Сведения об учетной политике эмитента

1. Общие положения.

Под учетной политикой понимается описание совокупности способов ведения бухгалтерского учета - первичного наблюдения, стоимостного измерения, текущей группировки и итогового обобщения фактов хозяйственной деятельности.

К способам ведения бухгалтерского учета относятся способы группировки и оценки фактов хозяйственной деятельности, погашения стоимости активов, организации документооборота, инвентаризации, способы применения счетов бухгалтерского учета, системы регистров бухгалтерского учета, обработки информации и иные соответствующие способы и приемы.

Настоящая учетная политика распространяется на ОАО "Ульяновскэнерго" и его обособленные подразделения (филиалы).

Обособленные подразделения (филиалы) наделяются имуществом и действуют на основании положений о филиалах, самостоятельно ведут бухгалтерский учет вверенного им имущества и обязательств, являются налогоплательщиками отдельных налогов и сборов в соответствии с разделом 6.15 настоящей учетной политики, формируют внутренний незаконченный баланс без определения финансовых результатов.

Бухгалтерский учет в ведется в соответствии с Законом «О бухгалтерском учете» от 01.01.01 г. (с учетом изменений и дополнений), Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности в Российской Федерации, утвержденным приказом Минфина РФ от 01.01.01г. №34н, действующими Положениями по бухгалтерскому учету (ПБУ) и рабочим Планом счетов, разработанным на основе Плана счетов бухгалтерского учета финансово-хозяйственной деятельности и Инструкции по его применению, утвержденных приказом Минфина РФ от 01.01.01 г. № 94н (далее по тексту План счетов).

2. Основные задачи бухгалтерского учета.

Основными задачами бухгалтерского учета являются:

1.  Полнота отражения в бухгалтерском учете всех факторов хозяйственной деятельности (требование полноты);

2.  Своевременное отражение фактов хозяйственной деятельности в бухгалтерском учете и бухгалтерской отчетности (требование своевременности);

3.  Большая готовность к признанию в бухгалтерском учете расходов и обязательств, чем возможных доходов и активов, недопущение создания скрытых резервов (требование осмотрительности);

4.  Отражение в бухгалтерском учете факторов хозяйственной деятельности исходя не столько из их правовой формы, сколько из экономического содержания фактов и условий хозяйствования (требование приоритета содержания перед формой);

5.  Тождество данных аналитического учета оборотам и остаткам по счетам синтетического учета на последний календарный день каждого месяца (требование непротиворечивости);

6.  Рациональное ведение бухгалтерского учета, исходя из условий хозяйственной деятельности и величины организации (требование рациональности).

7.  Обеспечение возможности для составления консолидированной отчетности РАО «ЕЭС России» в соответствии с требованиями МСФО, РСБУ;

8.  Формирование информации для исчисления налоговых платежей.

3. Основные положения Учетной политики.

1.  Ответственность за организацию бухгалтерского учета в , соблюдение законодательства при выполнении хозяйственных операций несет руководитель.

2.  Главный бухгалтер подчиняется непосредственно руководителю и несет ответственность за формирование учетной политики, ведение бухгалтерского учета, своевременное представление полной и достоверной бухгалтерской отчетности.

3.  Главный бухгалтер обеспечивает соответствие осуществляемых хозяйственных операций законодательству Российской Федерации, контроль за движением имущества и выполнения обязательств. Требования главного бухгалтера по документальному оформлению хозяйственных операций и представлению в бухгалтерию необходимых документов и сведений обязательны для всех работников. Без подписи главного бухгалтера денежные и расчетные документы, финансовые и кредитные обязательства считаются недействительными и не должны приниматься к исполнению.

4.  Бухгалтерский учёт на предприятии ведется в соответствии с Законом "О бухгалтерском учёте", Положением по ведению бухгалтерского учета и бухгалтерской отчётности в Российской Федерации, Планом счетов бухгалтерского учёта финансово-хозяйственной деятельности и Инструкцией по его применению, другими нормативными актами.

5.  Бухгалтерский учёт осуществляется бухгалтерией - самостоятельным подразделением, возглавляемым главным бухгалтером.

6.  Бухгалтерия состоит из бухгалтерий, находящихся в составе структурных подразделений.

7.  Бухгалтерский баланс филиалов (внутренний, незаконченный) является составной частью сводного баланса АО. Финансово-хозяйственные взаимоотношения филиалов регулируются Положением о филиале. Бухгалтерский учёт в филиалах осуществляется под руководством главных бухгалтеров филиалов.

8.  Налоговый учет ведется группами налогового учета, являющимися составной частью бухгалтерских служб.

9.  Все хозяйственные операции отражаются в учёте ежемесячно с ежеквартальным (годовым) обобщением в квартальной (годовой) сводной по отчётности.

10.  При обобщении хозяйственных операции применяется автоматизированная форма бухгалтерского учета с использованием средств вычислительной техники. При отсутствии автоматизации - журнально – ордерная.

11.  Определить, что в соответствии с Положением о документах и документообороте в бухгалтерском учёте, утверждённым Минфином СССР 29 июля 1983 г. № 000:

Ø  поступающие в бухгалтерию документы должны иметь разрешительную подпись руководителя предприятия или уполномоченных им должностных лиц в соответствии с выданными им доверенностями; запрещается приём документов к учёту без подобной подписи;

Ø  первичные документы, поступающие в бухгалтерию, подлежат обязательной проверке; проверка осуществляется по форме (полнота и правильность оформления документов, заполнения реквизитов), по содержанию (законность документированных операций, логическая увязка отдельных показателей);

Ø  запрещается использование в системе бухгалтерского учёта предприятия первичных документов, не имеющих юридической силы. Первичные документы для придания им юридической силы должны содержать следующие обязательные реквизиты:

наименование предприятия, наименование документа, код формы, дату составления, содержание хозяйственной операции, измерители хозяйственной операции (в количественном и стоимостном выражении), наименование должностей лиц, ответственных за содержание хозяйственной операции и правильность ее оформления, личные подписи и их расшифровку.

Ø  отсутствие в первичном документе хотя бы одного обязательного реквизита приводит к потере документом юридической силы;

Ø  первичные документы, прошедшие проверку, оформлять бухгалтерскими проводками, которые могут составляться как на отдельные первичные документы, так и на группу документов, систематизированных по признаку однородных операций.

12.  В течение года во всех структурных подразделениях проводятся периодические инвентаризации имущества и финансовых обязательств по плану, утверждённому руководителем предприятия, с указанием в нем даты их проведения, перечня имущества и обязательств, подлежащих инвентаризации и состава инвентаризационной комиссии.

Основными целями инвентаризации являются:

Ø  выявление фактического наличия имущества;

Ø  сопоставление фактического наличия имущества с данными бухгалтерского учета;

Ø  проверка полноты отражения в учете обязательств.

Проведение инвентаризаций обязательно:

Ø  при передаче имущества в аренду, при выкупе, продаже;

Ø  перед составлением годовой бухгалтерской отчетности.

Ø  при смене материально ответственных лиц (на день приемки - передачи дел);

Ø  при установлении фактов хищений или злоупотреблений, а также порчи ценностей;

Ø  в случае стихийных бедствий, пожара, аварий или других чрезвычайных ситуаций, вызванных экстремальными условиями;

Ø  при ликвидации (реорганизации) перед составлением ликвидационного (разделительного) баланса и в других случаях, предусматриваемых законодательством Российской Федерации.

Приказом руководителя ОАО "Ульяновскэнерго" утверждается состав постоянно действующей инвентаризационной комиссии, в подразделениях приказами их руководителей создаются рабочие комиссии.

При проведении инвентаризации необходимо руководствоваться Приказом Министерства Финансов РФ от 01.01.01 г. № 49 «Об утверждении методических указаний по инвентаризации имущества и финансовых обязательств».

Результаты проведения инвентаризации оформляются инвентаризационными и сличительными ведомостями.

Основные средства, материальные ценности, денежные средства и другое имущество, оказавшиеся в излишке, подлежат оприходованию и зачислению на финансовые результаты с последующим установлением причин возникновения излишка и виновных лиц; убыль ценностей в пределах норм, утвержденных в установленном законодательством порядке, списывается по распоряжению руководителя соответственно на издержки производства и обращения.

Недостачи материальных ценностей, денежных средств и другого имущества, а также порча сверх норм естественной убыли относятся на виновных лиц. В тех случаях, когда виновники не установлены или во взыскании с виновных лиц отказано судом, убытки от недостач и порчи списываются на издержки производства.

Недостачи и излишки отражаются в бухгалтерском учете в момент их выявления (по окончании инвентаризации).

7.5. Сведения об общей сумме экспорта, а также о доле, которую составляет экспорт в общем объеме продаж

В отчете за 4 квартал не указывается

7.6. Сведения о стоимости недвижимого имущества эмитента и существенных изменениях, произошедших в составе имущества эмитента после даты окончания последнего завершенного финансового года

Общая стоимость недвижимого имущества на конец 2006 года составила ,34 руб., величина начисленной амортизации – 534 руб.

Существенные изменения в составе недвижимого имущества, а также приобретения или выбытия имущества, стоимость которого превышает 5 процентов балансовой стоимости активов эмитента в отчетном квартале: нет.

7.7. Сведения об участии эмитента в судебных процессах в случае, если такое участие может существенно отразиться на финансово-хозяйственной деятельности эмитента

В настоящее время в производстве Арбитражного суда Ульяновской области находится заявление об обжаловании решения ИМНС по крупнейшим налогоплательщикам по г. Ульяновску. Согласно решения ИМНС должно выплатить:

не полностью уплаченных налогов в сумме руб.

пени в сумме руб.

налоговых санкций в сумме руб.

VIII. Дополнительные сведения об эмитенте и о размещенных им эмиссионных ценных бумагах

8.1. Дополнительные сведения об эмитенте

8.1.1. Сведения о размере, структуре уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

Размер уставного капитала эмитента: 27 рублей.

Разбивка уставного капитала эмитента по категориям акций:

Обыкновенные акции: руб., доля в уставном капитале 74,999874%

Привилегированные акции:руб., доля в уставном капитале 25,000126%

8.1.2. Сведения об изменении размера уставного (складочного) капитала (паевого фонда) эмитента

В связи с реорганизацией Общества путем выделения, уставный капитал Общества был уменьшен путем конвертации акций в акции с меньшей номинальной стоимостью. Номинальная стоимость 1 обыкновенной акции составила – 1 рубль. Номинальная стоимость 1 привилегированной акции типа «А» составила – 1 рубль. Уставный капитал Общества составил 27 668 620 рублей

8.1.3. Сведения о формировании и об использовании резервного фонда, а также иных фондов эмитента

Название фонда: резервный.

Размер фонда, установленный учредительными документами: 5 (пять) процентов от уставного капитала

Размер фонда на 30.06.2006:тыс. руб.

Размер фонда в денежном выражении на дату окончания отчетного периода и в процентах от уставного (складочного) капитала (паевого фонда):тыс. руб. или 5% от уставного капитала.

Размер средств фонда, использованных в течение отчетного периода и направления использования этих средств: нет.

8.1.4. Сведения о порядке созыва и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента

Наименование высшего органа управления эмитента:

Общее собрание акционеров

Порядок уведомления акционеров о проведении собрания высшего органа управления эмитента:

Уведомление о созыве Общего собрания акционеров направляется (либо вручается) каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, вместе с бюллетенями для голосования, а также публикуется Обществом не позднее, чем за 20 (Двадцать) дней, а сообщение о проведении Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, - не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до даты его проведения в газете «Народная газета».

В случае, если зарегистрированным в реестре акционеров Общества лицом является номинальный держатель акций, сообщение о проведении Общего собрания акционеров направляется по адресу номинального держателя акций, если в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, не указан иной почтовый адрес, по которому должно направляться сообщение о проведении Общего собрания акционеров.

Бюллетени для голосования по вопросам повестки дня направляются заказным письмом по адресу, указанному в реестре акционеров, либо вручаются под роспись каждому лицу, указанному в списке лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, не позднее, чем за 20 (Двадцать) дней до даты проведения Общего собрания акционеров.

Каждому лицу, включенному в список, предоставляется один экземпляр бюллетеня для голосования по всем вопросам или по одному экземпляру двух и более бюллетеней для голосования по разным вопросам.

Лица (органы), которые вправе созывать (требовать проведения) внеочередного собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок направления (предъявления) таких требований:

Внеочередное Общее собрание акционеров Общества проводится по решению Совета директоров Общества на основании его собственной инициативы, требования Ревизионной комиссии Общества, Аудитора Общества, а также акционера (акционеров), являющегося владельцем не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества на дату предъявления требования.

Созыв внеочередного Общего собрания акционеров по требованию Ревизионной комиссии Общества, Аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества, осуществляется Советом директоров Общества.

Такое Общее собрание акционеров должно быть проведено в течение 40 (Сорока) дней с момента представления требования о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Общества, за исключением случая, предусмотренного п. 14.9. настоящего Устава.

В требовании о проведении внеочередного Общего собрания акционеров Общества должны быть сформулированы вопросы, подлежащие внесению в повестку дня собрания.

Лица (лицо), требующие созыва внеочередного Общего собрания акционеров Общества, вправе представить проект решения внеочередного Общего собрания акционеров Общества, предложение о форме проведения Общего собрания акционеров. В случае, если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров содержит предложение о выдвижении кандидатов, на такое предложение распространяются соответствующие положения статьи 13 настоящего Устава.

Совет директоров Общества не вправе вносить изменения в формулировки вопросов повестки дня, формулировки решений по таким вопросам и изменять предложенную форму проведения внеочередного Общего собрания акционеров, созываемого по требованию Ревизионной комиссии Общества, Аудитора Общества или акционеров (акционера), являющихся владельцами не менее чем 10 (Десяти) процентов голосующих акций Общества.

В случае если требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Общества исходит от акционера (акционеров), оно должно содержать имя (наименование) акционера (акционеров), требующего созыва собрания, с указанием количества, категории (типа) принадлежащих им акций Общества.

Требование о созыве внеочередного Общего собрания акционеров Общества подписывается лицом (лицами), требующим созыва внеочередного Общего собрания акционеров Общества.

Порядок определения даты проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента:

Годовое Общее собрание акционеров Общества проводится не ранее чем через два месяца и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. Конкретную дату проведения собрания акционеров определяет Совет директоров Общества.

Лица, которые вправе вносить предложения в повестку дня собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок внесения таких предложений:

Акционеры (акционер) Общества, являющиеся в совокупности владельцами не менее чем 2 (двух) процентов голосующих акций Общества, в срок не позднее 60 (Шестидесяти) дней после окончания финансового года вправе внести вопросы в повестку дня годового Общего собрания акционеров и выдвинуть кандидатов в Совет директоров и Ревизионную комиссию Общества, число которых не может превышать количественный состав соответствующего органа.

Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров и предложение о выдвижении кандидатов вносятся в письменной форме с указанием имени (наименования) представивших их акционеров (акционера), количества и категории (типа) принадлежащих им акций и должны быть подписаны акционерами (акционером).

Предложение о внесении вопросов в повестку дня Общего собрания акционеров должно содержать формулировку каждого предлагаемого вопроса, а предложение о выдвижении кандидатов - имя каждого предлагаемого кандидата, наименование органа, для избрания в который он предлагается.

Лица, которые вправе ознакомиться с информацией (материалами), предоставляемыми для подготовки и проведения собрания (заседания) высшего органа управления эмитента, а также порядок ознакомления с такой информацией (материалами):

Информация (материалы) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров в течение 20 (Двадцати) дней, а в случае проведения Общего собрания акционеров, повестка дня которого содержит вопрос о реорганизации Общества, в течение 30 (Тридцати) дней до проведения Общего собрания акционеров должна быть доступна лицам, имеющим право на участие в Общем собрании акционеров, для ознакомления в помещении исполнительного органа Общества и иных местах, адреса которых указываются в сообщении о проведении Общего собрания акционеров. Указанная информация (материалы) должна быть доступна лицам, принимающим участие в Общем собрании акционеров, во время его проведения.

Порядок ознакомления лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, с информацией (материалами) по вопросам повестки дня Общего собрания акционеров и перечень такой информации (материалов) определяются решением Совета директоров Общества.

8.1.5. Сведения о коммерческих организациях, в которых эмитент владеет не менее чем 5 процентами уставного (складочного) капитала (паевого фонда) либо не менее чем 5 процентами обыкновенных акций

Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество «Ульяновские магистральные сети».

Сокращенное фирменное наименование:

Место нахождения:

Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 100%

Доля обыкновенных акций, принадлежащих эмитенту: 100%

Доля участия в уставном капитале эмитента: нет.

Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих : нет.

Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество «Ульяновский маркетинговый центр»

Сокращенное фирменное наименование:

Место нахождения:

Доля эмитента в уставном капитале юридического лица: 20%

Доля обыкновенных акций, принадлежащих эмитенту: 20%

Доля участия маркетинговый центр» в уставном капитале эмитента: нет.

Доля обыкновенных акций эмитента, принадлежащих маркетинговый центр»: нет.

8.1.6. Сведения о существенных сделках, совершенных эмитентом

Существенные сделки (группа взаимосвязанных сделок), размер обязательств по которым составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов эмитента по данным его бухгалтерской отчетности эмитентом не совершались.

8.1.7. Сведения о кредитных рейтингах эмитента

Кредитные рейтинги присвоенные эмитенту и/или ценным бумагам эмитента: нет.

8.2. Сведения о каждой категории (типе) акций эмитента

Порядковый номер выпуска: выпуск не зарегистрирован

Категория: обыкновенные

Форма ценных бумаг: именные бездокументарные

Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 руб.

Количество ценных бумаг выпуска: 20 751 430

Общий объем выпуска: 20 

Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения: нет.

Количество объявленных акций: нет

Количество акций, находящихся на балансе эмитента: нет

Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: нет

Сведения о государственной регистрации выпуска: отсутствуют

Права, предоставляемые акциями их владельцам:

Каждая обыкновенная именная акция Общества предоставляет акционеру - ее владельцу одинаковый объем прав.

Акционеры-владельцы обыкновенных именных акций Общества имеют право:
1) участвовать лично или через представителей в Общем собрании акционеров Общества с правом голоса по всем вопросам его компетенции;

2) вносить предложения в повестку дня общего собрания в порядке, предусмотренном действующим законодательством Российской Федерации и настоящим Уставом;

3) получать информацию о деятельности Общества и знакомиться с документами Общества в соответствии со статьей 91 Федерального закона "Об акционерных обществах", иными нормативными правовыми актами и настоящим Уставом;

4) получать дивиденды, объявленные Обществом;

5) преимущественного приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им обыкновенных акций;

6) в случае ликвидации Общества получать часть его имущества;

7) осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации и Уставом Общества.

Порядковый номер выпуска: выпуск не зарегистрирован

Категория: привилегированные

Тип акций: А

Форма ценных бумаг: именные бездокументарные

Номинальная стоимость одной ценной бумаги выпуска: 1 руб.

Количество ценных бумаг выпуска: 6 917 190

Общий объем выпуска: 6

Количество дополнительных акций, находящихся в процессе размещения: нет.

Количество объявленных акций: нет

Количество акций, находящихся на балансе эмитента: нет

Количество дополнительных акций, которые могут быть размещены в результате конвертации размещенных ценных бумаг, конвертируемых в акции, или в результате исполнения обязательств по опционам эмитента: нет

Сведения о государственной регистрации выпуска: отсутствуют

Права, предоставляемые акциями их владельцам:

Привилегированные акции Общества типа А предоставляют акционерам - их владельцам одинаковый объем прав и имеют одинаковую номинальную стоимость. Акционеры-владельцы привилегированных акций типа А имеют право:

1) получать дивиденды, объявленные Обществом;

2) участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о реорганизации и ликвидации Общества;

3) участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса при решении вопросов о внесении изменений и дополнений в Устав Общества, ограничивающих права акционеров - владельцев привилегированных акций типа А. Решение о внесении таких изменений и дополнений считается принятым, если за него отдано не менее чем три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в Общем собрании акционеров, за исключением голосов акционеров - владельцев привилегированных акций типа А, и три четверти голосов всех акционеров - владельцев привилегированных акций типа А.

4) преимущественного приобретения размещаемых посредством открытой подписки дополнительных акций и эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции, в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им привилегированных акций типа А;
5) участвовать в Общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым собранием акционеров, на котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям типа А. Право акционеров-владельцев привилегированных акций типа А участвовать в Общем собрании акционеров Общества прекращается с момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в полном размере.
6) осуществлять иные права, предусмотренные законодательством Российской Федерации.

8.3. Сведения о предыдущих выпусках эмиссионных ценных бумаг эмитента, за исключением акций эмитента

8.3.1. Сведения о выпусках, все ценные бумаги которых погашены (аннулированы)

Эмитентом не выпускались иные ценные бумаги, за исключением акций эмитента

8.3.2. Сведения о выпусках, ценные бумаги которых находятся в обращении

Эмитентом не выпускались иные ценные бумаги, за исключением акций эмитента

8.3.3. Сведения о выпусках, обязательства эмитента по ценным бумагам которых не исполнены (дефолт)

Эмитентом не выпускались иные ценные бумаги, за исключением акций эмитента.

8.4. Сведения о лице (лицах), предоставившем (предоставивших) обеспечение по облигациям выпуска

Эмитент не размещал облигации с обеспечением.

8.5. Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям выпуска

Эмитент не размещал облигации с обеспечением.

8.6. Сведения об организациях, осуществляющих учет прав на эмиссионные ценные бумаги эмитента

Полное фирменное наименование: Московский Депозитарий»

Сокращенное фирменное наименование:

Место нахождения: Москва, ул. Большая Почтовая, д. 34, стр.8

Тел.: Факс: e-mail *****@***ru

Лицензия:

Номер лицензии: 255

Дата выдачи: 13.09.2002

Срок действия: не установлен

Орган, выдавший лицензию: Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг Российской Федерации

Дата, с которой ведение реестра именных ценных бумаг эмитента осуществляется указанным регистратором: 6.02.1998

Централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг эмитента в отчетном квартале не осуществлялось.

8.7. Сведения о законодательных актах, регулирующих вопросы импорта и экспорта капитала, которые могут повлиять на выплату дивидендов, процентов и других платежей нерезидентам

Налоговый кодекс Российской Федерации.

8.8. Описание порядка налогообложения доходов по размещенным и размещаемым эмиссионным ценным бумагам эмитента

Российская организация, являющаяся источником выплаты (налоговым агентом) доходов в виде дивидендов, удерживает налог при выплате дохода и перечисляет в бюджет в течение 10 дней со дня выплаты дохода.

Акционерное общество, выплачивающее дивиденды своим акционерам, может осуществлять выплату в несколько этапов. В этом случае сумма налога определяется применительно к каждой выплате указанных доходов и перечисляется в бюджет налоговым агентом, осуществляющим выплату, в течение 10 дней со дня выплаты дохода.

К налоговой базе, определяемой по доходам, полученным в виде дивидендов, применяются следующие ставки:

1.  9 процентов – по доходам, полученным в виде дивидендов от российских организаций российскими организациями и физическими лицами – налоговыми агентами Российской Федерации;

2.  15 процентов – по доходам, полученным в виде дивидендов от Российских организаций иностранными организациями.

В случае выплаты налоговым агентом иностранной организации доходов, которые в соответствии с международными договорами (соглашениями) облагаются налогом в Российской Федерации по пониженным ставкам, исчисление и удержание суммы налога с доходов производятся налоговым агентом по соответствующим пониженным ставкам.

Для этого иностранная организация должна предоставить налоговому агенту, выплачивающему доход, подтверждение того, что эта иностранная организация имеет постоянное местонахождение в том государстве, с которым Российская Федерация имеет международный договор (соглашение), регулирующий вопросы налогообложения, которое должно быть заверено компетентным органом иностранного государства. Если данное подтверждение составлено на иностранном языке, налоговому агенту предоставляется также нотариально заверенный перевод на русский язык.

8.9. Сведения об объявленных (начисленных) и о выплаченных дивидендах по акциям эмитента, а также о доходах по облигациям эмитента

Отчетный период: 2002 год

Размер дивидендов:

На 1 обыкновенную акцию: 0,08583 руб.

По всем обыкновенным акциям: 1 781 тыс. руб.

На 1 привилегированную акцию: 0,1483 руб.

По всем привилегированным акциям: 1 026 тыс. руб.

Наименование органа управления: годовое общее собрание акционеров

Дата принятия решения: 11.06.03

Срок выплаты дивидендов: 10.08.03

Форма выплаты дивидендов: денежные средства

Общий размер выплаченных дивидендов:

По обыкновенным акциям: 1 219 тыс. руб.

По привилегированным акциям: 102 тыс. руб.

Причины невыплаты дивидендов: тяжелое финансовое положение эмитента

Отчетный период: 2003 год

Размер дивидендов:

На 1 обыкновенную акцию: 0 руб.

По всем обыкновенным акциям: 0 руб.

На 1 привилегированную акцию: 0 руб.

По всем привилегированным акциям: 0 руб.

Наименование органа управления: годовое общее собрание акционеров

Дата принятия решения: 09.06.04

Срок выплаты дивидендов: -

Форма выплаты дивидендов: -

Общий размер выплаченных дивидендов:

По обыкновенным акциям: 0 руб.

По привилегированным акциям: 0 руб.

Причины невыплаты дивидендов: годовым общим собранием акционеров было принято решение о не начислении дивидендов в связи с убытками эмитента по итогам работы за 2003 год

Отчетный период: 2004 год

Размер дивидендов:

На 1 обыкновенную акцию: 0 руб.

По всем обыкновенным акциям: 0 руб.

На 1 привилегированную акцию: 0 руб.

По всем привилегированным акциям: 0 руб.

Наименование органа управления: годовое общее собрание акционеров

Дата принятия решения: 15.06.05

Срок выплаты дивидендов: -

Форма выплаты дивидендов: -

Общий размер выплаченных дивидендов:

По обыкновенным акциям: 0 руб.

По привилегированным акциям: 0 руб.

Причины невыплаты дивидендов: годовым общим собранием акционеров было принято решение о не начислении дивидендов в связи с убытками эмитента по итогам работы за 2004 год

Отчетный период: 2005

Размер дивидендов:

На 1 обыкновенную акцию: 0,007771 рубль

По всем обыкновенным акциям: 36 рублей

На 1 привилегированную акцию: 0,007771 рубль

По всем привилегированным акциям: 53753,4

Наименование органа управления: Общее собрание акционеров

Дата принятия решения: 19.06.2006

Форма выплаты дивидендов: денежные средства

Общий размер выплаченных дивидендов: 0 рублей

Эмитент в течение последних 5 лет не осуществлял эмиссию облигаций.

8.10. Иные сведения

Дополнительная информация: нет.