3.1.4. Контактная информация
Место нахождения: 620014 Россия, г. Екатеринбург, Московская 16
Место нахождения постоянно действующего исполнительного органа
620014 Россия, г. Екатеринбург, Московская 16
Адрес для направления корреспонденции
620014 Россия, г. Екатеринбург, Московская 16
Телефон: (3,
Факс: (3,
Адрес электронной почты
Адрес страницы (страниц) в сети Интернет, на которой (на которых) доступна информация об эмитенте, выпущенных и/или выпускаемых им ценных бумагах: www. *****
3.1.5. Идентификационный номер налогоплательщика
3.1.6. Филиалы и представительства эмитента
Эмитент не имеет филиалов и представительств
3.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
3.2.1. Отраслевая принадлежность эмитента
|
Коды ОКВЭД |
|
40.10.41 |
|
40.10.42 |
|
40.10.43 |
|
40.10.44 |
|
40.10.5 |
|
40.20.2 |
|
40.30.4 |
|
40.30.5 |
|
45.1 |
|
45.2 |
|
45.21.6 |
|
45.3 |
|
45.4 |
|
51.70 |
|
60.23 |
|
60.24 |
|
63.12.4 |
|
70.1 |
|
70.20 |
|
74.20 |
|
80.22.22 |
|
74.60 |
|
73.10 |
|
80.30.3 |
|
74.20.1 |
|
74.20.12 |
|
74.20.13 |
|
74.20.3 |
|
74.30 |
3.2.2. Основная хозяйственная деятельность эмитента
Информация не указывается в отчете за 4 квартал
3.2.3. Материалы, товары (сырье) и поставщики эмитента
Информация не указывается в отчете за 4 квартал
3.2.4. Рынки сбыта продукции (работ, услуг) эмитента
Основные рынки, на которых эмитент осуществляет свою деятельность:
Эмитент зарегистрирован в качестве налогоплательщика в Свердловской области (Уральский федеральный округ). В настоящее время практически вся сумма доходов приходится на доходы, полученные от реализации энергосервисных услуг и продукции в данном регионе. Ухудшение политической и экономической ситуации в указанном регионе окажет существенное влияние на деятельность Эмитента.
Свердловская область основное звено экономики Урала, где сосредоточено до четвертой части его промышленного потенциала.
Область располагает богатыми природными ресурсами. Здесь имеются полезные ископаемые: железные и медные руды, бокситы, уголь, асбест, тальк, мрамор, золото, платина, драгоценные и поделочные камни.
В структуре промышленного производства основную роль играют машиностроение и металлообработка, черная и цветная металлургия, химическая, лесная и деревообрабатывающая промышленность, электроэнергетика, промышленность строительных материалов.
В области широко развита транспортная сеть.
Величина инвестиционного риска показывает вероятность потери инвестиций и дохода от них.
Инвестиционный потенциал регионов учитывает основные макроэкономические характеристики, такие как насыщенность территории факторами производства, потребительский спрос населения и другие показатели.
По мнению руководства Эмитента, ухудшение политической ситуации в регионе маловероятно, а экономическая ситуация стабилизировалась.
При влиянии отрицательных изменений в регионе на деятельность компании Эмитент будет осуществлять действия, направленные на снижение влияния таких изменений на свою деятельность, в том числе: сокращение издержек производства, сокращение расходов, сокращение инвестиционных планов, активный поиск новых заказчиков и дополнительных объемов работ, в том числе на рынках, находящихся за пределами области, т. е не только сохранение занимаемых позиций, но и осуществления выхода на новые рынки путем подтверждения своей экономической и профессиональной состоятельности.
Риск открытого военного конфликта, а также риск введения чрезвычайного положения оценивается как минимально возможный на региональном уровне, т. к. этническая и социальная напряженность в регионе не носит критического характера. Однако, в случае возникновения возможных военных конфликтов Эмитент несет риски временного прекращения финансово-хозяйственной деятельности и неполучения части прибыли от основной хозяйственной деятельности. Введение чрезвычайного положения и забастовки не окажут существенного влияния на деятельность Эмитента, такие риски минимальны и маловероятны.
Риски, связанные с географическими особенностями региона, в том числе повышенной опасностью стихийных бедствий, возможным прекращением транспортного сообщения в связи с удаленностью и/или труднодоступностью, не оказывают существенного влияния на Эмитента, поскольку регион деятельности Эмитента мало подвержен таким рискам.
Факторы, которые могут негативно повлиять на сбыт эмитентом его продукции (работ, услуг), и возможные действия эмитента по уменьшению такого влияния:
нет
3.2.5. Сведения о наличии у эмитента лицензий
Наименование органа, выдавшего лицензию: Саморегулируемая организация Некоммерческое партнерство "Строители Свердловской области"
Номер: СРО-С-ССО-О
Наименование вида (видов) деятельности: Допуск к работам, которые оказывают влияние на безопасность объектов капитального строительства
Дата выдачи: 28.01.2010
Дата окончания действия:
Бессрочная
Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба геодезии и картографии России
Номер: УРГ - 02993Г
Наименование вида (видов) деятельности: Геодезическая деятельность
Дата выдачи: 07.06.2010
Дата окончания действия: 07.06.2015
Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральное агентство по техническому регулированию и метрологии
Номер: 006576-Р
Наименование вида (видов) деятельности: Изготовление и ремонт средств измерений
Дата выдачи: 12.07.2010
Дата окончания действия: 12.07.2012
Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору
Номер: ОТ(66)
Наименование вида (видов) деятельности: Деятельность по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов
Дата выдачи: 07.10.2005
Дата окончания действия: 07.10.2010
Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору
Номер: Разрешение РРС
Наименование вида (видов) деятельности: Разрешение на изготовление технических устройств (элементов) котлов, сосудов, трубопроводов пара и горячей воды
Дата выдачи: 01.07.2009
Дата окончания действия: 01.07.2014
Наименование органа, выдавшего лицензию: ЦОД ГПС МЧС России
Номер: 3 / 01926
Наименование вида (видов) деятельности: Эксплуатация пожароопасных производственных объектов
Дата выдачи: 25.01.2006
Дата окончания действия: 25.01.2011
Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по экологическому, технологическому и атомному надзору
Номер: ЭВ(М)
Наименование вида (видов) деятельности: Эксплуатация взрывоопасных производственных объектов
Дата выдачи: 13.03.2006
Дата окончания действия: 13.03.2011
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство природных ресурсов Свердловской области
Номер: СВЕ 07086 ТЭ
Наименование вида (видов) деятельности: На добычу грунта Пироговского месторождения
Дата выдачи: 17.10.2006
Дата окончания действия: 31.12.2013
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство природных ресурсов Свердловской области
Номер: СВЕ 07088 ТЭ
Наименование вида (видов) деятельности: На добычу грунтовых материалов месторождения №2
Дата выдачи: 17.10.2006
Дата окончания действия: 31.12.2012
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство природных ресурсов Свердловской области
Номер: СВЕ 07087 ТЭ
Наименование вида (видов) деятельности: На добычу грунтовых материалов Устейского месторождения
Дата выдачи: 17.10.2006
Дата окончания действия: 31.12.2010
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство природных ресурсов Свердловской области
Номер: СВЕ 07089 ТЭ
Наименование вида (видов) деятельности: На добычу грунтовых материалов месторождения №19
Дата выдачи: 17.10.2006
Дата окончания действия: 31.12.2012
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство природных ресурсов Свердловской области
Номер: СВЕ 07061 ТЭ
Наименование вида (видов) деятельности: На добычу грунтовых материалов месторождения №4
Дата выдачи: 24.07.2006
Дата окончания действия: 01.06 2017
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство природных ресурсов Свердловской области
Номер: СВЕ 07062 ТЭ
Наименование вида (видов) деятельности: На добычу грунта месторождения №8
Дата выдачи: 24.07.2006
Дата окончания действия: 31.12.2020
Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство природных ресурсов Свердловской области
Номер: СВЕ 07063 ТЭ
Наименование вида (видов) деятельности: На добычу грунта месторождения №11
Дата выдачи: 24.07.2006
Дата окончания действия: 31.12.2012
Наименование органа, выдавшего лицензию: Управления по техническому и экологическому надзору Ростехнадзора по Свердловской области
Номер: ЭВ (К)
Наименование вида (видов) деятельности: Эксплуатация взрывоопасных объектов
Дата выдачи: 01.06.2007
Дата окончания действия: 01.06.2012
Наименование органа, выдавшего лицензию: Федеральная служба по экологическому, техническому и атомному надзору
Номер: РРС
Наименование вида (видов) деятельности: Разрешение на применение технических устройств (стропы)
Дата выдачи: 16.06.2010
Дата окончания действия: 15.06.2015
В настоящее время проводятся мероприятия по разработке новой лицензии на осуществление деятельности по сбору, использованию, обезвреживанию, транспортировке, размещению опасных отходов, а также по продлению лицензии на добычу грунтовых материалов Устейского месторождения.
В ближайшее время Эмитентом не планируется получение новых лицензий.
3.2.6. Совместная деятельность эмитента
Эмитент не ведет совместную деятельность с другими организациями
3.3. Планы будущей деятельности эмитента
Перспективными в плане освоения для деятельности Общества на сегодня являются следующие рынки:
- общестроительные работы по ремонту зданий и сооружений в муниципальных предприятиях и учреждениях Свердловской области;
- проектирование, изготовление, поставка, монтаж, ремонт, техническое обслуживание оборудования ТЭЦ и котельных, расположенных на промышленных предприятиях Свердловской области;
- изготовление комплектующих, оборудования ТЭС для регионов всей страны и зарубежья;
- ремонт оборудования ТЭС в других регионах России, а также в странах ближнего и дальнего зарубежья;
- ремонт теплосетей.
3.4. Участие эмитента в промышленных, банковских и финансовых группах, холдингах, концернах и ассоциациях
Наименование группы, холдинга, концерна или ассоциации: VARMA ENTERPRISES LTD («ВАРМА ЭНТЕРПРАЙЗИС ЛТД»)
Год начала участия: 2010
Роль (место) и функции эмитента в организации:
Эмитент играет ключевую роль в формировании региональной энергосистемы и ориентирован на выполнение следующих функций:
- реализация единой энергетической политики на региональном уровне;
- обеспечение надежности функционирования электроэнергетического комплекса;
- осуществление долгосрочных инвестиционных программ в электроэнергетике;
- предотвращение кризисных явлений в экономике комплекса;
- создание благ для потребителей.
3.5. Дочерние и зависимые хозяйственные общества эмитента
Полное фирменное наименование: Открытое акционерное общество "Свердловэлектроремонт"
Сокращенное фирменное наименование: ОАО "Свердловэлектроремонт"
Место нахождения
620017 Россия, Екатеринбург, Электриков 14 корп. а
ИНН:
Дочернее общество: Да
Зависимое общество: Да
Основания признания общества дочерним или зависимым по отношению к эмитенту: ОАО "Свердловская энергосервисная компания" имеет преобладающее участие в уставном капитале ОАО "Свердловэлектроремонт" и имеет возможность определять решения, принимаемые ОАО "Свердловэлектроремонт"
Доля эмитента в уставном капитале лица, %: 100
Доля обыкновенных акций лица, принадлежащих эмитенту, %: 100
Доля участия лица в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих лицу обыкновенных акций эмитента, %: 0
Описание основного вида деятельности общества. Описание значения общества для деятельности эмитента:
Ремонт электротехнического оборудования
Состав совета директоров (наблюдательного совета) общества
Совет директоров (наблюдательный совет) не предусмотрен
Единоличный исполнительный орган общества
Полномочия единоличного исполнительного органа общества переданы управляющей организации
Сведения об управляющей организации, которой переданы полномочия единоличного исполнительного органа общества
Полное фирменное наименование: Закрытое акционерное общество "Управляющая компания "Энергостройсервис"
Сокращенное фирменное наименование: ЗАО "УК "ЭСС"
Место нахождения: 9
Доля участия управляющей организации в уставном капитале эмитента, %: 0
Доля принадлежащих управляющей организации обыкновенных акций эмитента, %: 0
Состав коллегиального исполнительного органа общества
Коллегиальный исполнительный орган не предусмотрен
Протоколом заседания Совета директоров ОАО "СЭСК" от 01.01.2001г. упразднен Совет директоров ОАО "Свердловэлектроремонт" с 17.06.2010г., с 20.12.2010г. прекращены полномочия Директором ОАО "Свердловэлектроремонт" , с 21.12.2010г. полномочия ЕИО ОАО "Свердловэлектроремонт" переданы Управляющей компании - ЗАО "УК "ЭСС" (протокол от 01.01.2001г.).
3.6. Состав, структура и стоимость основных средств эмитента, информация о планах по приобретению, замене, выбытию основных средств, а также обо всех фактах обременения основных средств эмитента
3.6.1. Основные средства
Не указывается в отчете за 4 квартал
IV. Сведения о финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1. Результаты финансово-хозяйственной деятельности эмитента
4.1.1. Прибыль и убытки
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.1.2. Факторы, оказавшие влияние на изменение размера выручки от продажи эмитентом товаров, продукции, работ, услуг и прибыли (убытков) эмитента от основной деятельности
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.2. Ликвидность эмитента, достаточность капитала и оборотных средств
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.3. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
4.3.1. Размер и структура капитала и оборотных средств эмитента
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.3.2. Финансовые вложения эмитента
Не указывается эмитентами, не имеющих ценных бумаг, допущенных к обращению организатором торговли
4.3.3. Нематериальные активы эмитента
Не указывается в отчете за 4 квартал
4.4. Сведения о политике и расходах эмитента в области научно-технического развития, в отношении лицензий и патентов, новых разработок и исследований
1. ОАО "Свердловская энергосервисная компания" заключило лицензионный договор на объекты интеллектуальной собственности с патентовладельцем :
- "Схема управления автозатвором стопорного клапана" изобретение патент №2 договор №РД0004131.
4.5. Анализ тенденций развития в сфере основной деятельности эмитента
Энергетическая отрасль претерпевает существенные изменения, связанные с реформированием. К основным процессам реформы энергетической отрасли относятся:
- Процесс реструктуризация отрасли - разделение субъектов энергетической отрасли (АО-энерго) на монопольные и конкурентные виды деятельности.
- Процесс приватизации в отрасли - продажа конкурентных видов деятельности частным инвесторам.
- Процесс либерализации энергетического рынка - переход от регулируемой модели рынка к модели свободного ценообразования и участия в рынке.
ОАО "СЭСК" было создано в ходе реформирования энергетической отрасли в соответствии с решением Совета директоров ОАО "РАО ЕЭС России".
С 09.11.2007г. ОАО "СЭСК" является дочерним и зависимым обществом ЗАО "Иркутскэнергострой"
Целью создания ремонтных и сервисных организаций на базе соответствующих подразделений АО-энерго является повышение экономической и технологической эффективности ремонтного обслуживания основной деятельности АО-энерго, АО-электростанций и развитие рыночных отношений в сфере технологических услуг.
Специфика ремонтного и сервисного обслуживания в отрасли
Ремонтная деятельность в электроэнергетике является самостоятельной задачей, включающей в себя комплекс организационных и технических мероприятий по поддержанию работоспособности основных производственных фондов электростанций и сетей, продлению технического ресурса энергооборудования и систем, устранению аварий и повреждений, техническому перевооружению и реконструкции электростанций и сетей. Качество решение этой задачи во многом определяет надежность работы энергосистемы и качество снабжения потребителей электро - и теплоэнергией, а также направление и темпы развития энергетической отрасли.
Под ремонтным и сервисным обслуживанием подразумеваются следующие виды деятельности: ремонт, ремонтное обслуживание и техническое перевооружение основного и вспомогательного оборудования, занятого в производстве, передаче и распределении тепло и электроэнергии, ремонт тепловых и электрических сетей, ремонт зданий и сооружений, сервисное обслуживание и производство запасных частей, инструмента, комплектующих, а также научно-техническое, проектно-конструкторское и наладочное обеспечение.
Мнения органов управления эмитента относительно представленной информации совпадают.
4.5.1. Анализ факторов и условий, влияющих на деятельность эмитента
Наиболее существенными факторами, влияющими на деятельность эмитента являются:
- квалификация ремонтного персонала;
- сезонность ремонтных работ;
- неразрывность процессов эксплуатации энергооборудования (производства тепло электроэнергии) и его ремонтно-технического обслуживания;
- функционирование в конкурентной среде.
Необходимость высокой квалификации ремонтного персонала обусловлена сложностью энергетического оборудования. Таким образом, одной из задач руководства энергосервисного предприятия будет поддержание и повышение квалификации персонала. В связи с тем, что в Свердловской области имеется большое количество крупных промышленных предприятий, а так же предприятий, ориентированных на сервисное обслуживание энергообъектов, необходимо принимать меры, направленные на удержание высококвалифицированных специалистов в компании. В отличие от эксплуатационного персонала, например, электростанций, когда профессиональному оператору турбины или котла практически негде работать, кроме электростанций, слесари-ремонтники имеют реальную возможность найти работу практически на любом промышленном предприятии города (области). Это значит, что для успешной работы будущего ремонтного предприятия необходимо заранее нацеливаться на повышение уровня оплаты персонала.
Сезонность ремонтных работ до начала реформирования энергетики сказывалась на деятельности ремонтных структур менее заметно, чем в настоящее время. Капитальные и средние ремонты основного оборудования (в том числе и блочного) велись, как правило круглогодично, что бы обеспечить оптимальную равномерную загрузку персонала в течение года и минимизировать необходимость привлечения сторонних предприятий. Определенный пик ремонтной программы приходился на апрель - сентябрь, некоторый спад приходился на 1-й квартал года. Наличие у бывшего "базового заказчика" ОАО "Свердловэнерго" 12 электростанций (в том числе 3 крупных ГРЭС с блочным оборудованием) позволяло составлять годовые графики нагрузки с учетом довольно равномерного распределения ремонтируемых мощностей по году. В ходе реформирования 12 электростанций распределились между оптовыми генерирующими компаниями и территориальными генерирующими компаниями (ОГК-1, ОГК-2, ОГК-5, ТГК-9). При этом, в связи со спецификой работы энергетики: максимальной загрузкой оборудования в зимний период каждая из компаний заинтересована в максимальной загрузке своих мощностей в зимний период, и выводом основного оборудования в плановые ремонты в летний период. Это вызывает необходимость поиска сезонных (зимних) работ у сторонних заказчиков. При этом просматривается очевидная необходимость расширения спектра оказываемых услуг, так как у сторонних заказчиков будет свое, отличное от установленного на предприятиях энергосистемы, оборудование. Следовательно, развитие маркетинга - обязательная составляющая хозяйственного механизма будущих самостоятельных ремонтных предприятий.
Неразрывность процессов эксплуатации энергооборудования и его ремонтно-технического обслуживания обусловлена высокой социальной значимостью энергетики. В любой ситуации не должен страдать конечный потребитель (население, промышленность, инфраструктура). Это вызывает необходимость выполнения плановых ремонтов в строго обусловленные сроки для выполнения диспетчерского графика и поддержания необходимого резерва оборудования, постоянного технического обслуживания (в ряде случаев - круглосуточного) и готовностью к быстрому устранению дефектов и аварий на оборудовании. Этим обусловлена необходимость наличия ремонтного персонала, непосредственно "привязанного" к конкретной станции, имеющего на станции необходимые материалы, оборудование, оснастку, мастерские, для обеспечения максимально быстрого начала ремонтных работ и их окончания.
Необходимость функционирования в конкурентной среде предъявляет повышенные требования к квалификации управленческого персонала, к его способности быстро перейти от затратного к рыночному механизму ведения хозяйства. Очень важно, чтобы руководящий состав ремонтных предприятий четко понимал главную стратегическую задачу: не только удержать занимаемые позиции, но и осуществить экспансию на новые рынки (как территориальные, так и продуктовые). Причем, осуществить это будет возможно не волевым решением, а путем подтверждения своей экономической технологической состоятельности.
4.5.2. Конкуренты эмитента
На территории Свердловской области действует не менее 120 крупных строительно-монтажных организаций, причем 30 из них имеют специализацию на рынке энергетической отрасли. Все эти предприятия являются прямыми конкурентами ОАО "СЭСК".
Основными конкурентами по итогам участия в тендерах в 2009 г. были:
- ЗАО "Энергометаллургмонтаж - Урал";
- ЗАО "СМП Энергия";
- ЗАО "РОСпоставка";
- ОАО "УРАЛЭНЕРГОРЕМОНТ";
- ООО "Уралэнергоремонт";
- ЗАО "Уралспецэнергоремонт-Екатеринбург";
- ЗАО "Производственное объединение Уралэнергомонтаж";
- ООО "Энергостройкомплект - К";
- ООО "Асбестовский Котельно-Машиностроительный завод";
- ООО "Расход";
- ";
- ООО "Теплоэнергосервис-ЕК";
- -инжиниринг»;
- ООО "Теплотехника";
- ЗАО "УралТеплоЭнергоМонтаж";
- ООО "Теплостройкомплекс";
- ООО "СтройКомплектМонтаж"
- ООО "ПсковЭнергоремонт";
- ООО "НПП "АРМС";
- ЗАО "СУЗМК Энерго";
- ОАО "УЭМ".
На данном этапе рынок энергоремонта можно оценить как потенциально высоко конкурентный, а в связи с финансовым кризисом произошло ужесточение конкуренции.
Сильными сторонами ОАО "СЭСК" является многолетний опыт работы, наличие квалифицированного персонала и специализированного технологического оборудования, что позволяет выполнять работы и оказывать услуги с высоким качеством. Собственное производство и инжиниринговые подразделения обеспечивают конкурентное преимущество Общества. Положительным фактором является комплексность предлагаемых работ и услуг (потребителю удобно заказывать запчасти вместе с ремонтными работами).
Производственные подразделения и участки Общества расположены в различных населенных пунктах Свердловской области, что позволяет с наименьшими затратами оперативно осуществлять свою деятельность на территории всей Свердловской области. А централизованное управление позволяет реализовывать масштабные проекты с привлечением больших материальных и трудовых ресурсов.
Слабые стороны - высокий уровень износа основных производственных фондов, ориентированность на основного заказчика - ОАО "ТГК-9".
V. Подробные сведения о лицах, входящих в состав органов управления эмитента, органов эмитента по контролю за его финансово-хозяйственной деятельностью, и краткие сведения о сотрудниках (работниках) эмитента
5.1. Сведения о структуре и компетенции органов управления эмитента
Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с уставом (учредительными документами) эмитента:
Полное описание структуры органов управления эмитента и их компетенции в соответствии с Уставом ОАО "СЭСК".
Органами управления Общества являются:
- Общее собрание акционеров;
- Совет директоров;
- Генеральный директор.
Компетенция Общего собрания акционеров эмитента предусмотрена статьей 10 Устава эмитента:
"10.1. Общее собрание акционеров является высшим органом управления Общества.
10.3. К компетенции Общего собрания акционеров относятся следующие вопросы:
1) внесение изменений и дополнений в Устав или утверждение Устава в новой редакции;
2) реорганизация Общества, в том числе утверждение договоров о слиянии (присоединении);
3) ликвидация Общества, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
4) определение количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций и прав, предоставляемых этими акциями;
5) увеличение уставного капитала Общества путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
6) уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций, путем приобретения Обществом части акций в целях сокращения их общего количества, а также путем погашения приобретенных или выкупленных Обществом акций;
7) дробление и консолидация акций Общества;
8) принятие решения о размещении Обществом облигаций, конвертируемых в акции, и иных эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в акции;
9) определение количественного состава Совета директоров Общества, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий, установление размеров выплачиваемого членам Совета директоров вознаграждения и компенсации расходов;
10) определение количественного состава, избрание членов Ревизионной комиссии Общества и досрочное прекращение их полномочий;
11) утверждение Аудитора Общества;
12) принятие решения о передаче полномочий единоличного исполнительного органа Общества управляющей организации (управляющему) и досрочное прекращение полномочий управляющей организации (управляющего);
13) утверждение годовых отчетов, годовой бухгалтерской отчетности, в том числе отчетов о прибылях и об убытках (счетов прибылей и убытков) Общества, а также распределение прибыли (в том числе выплата (объявление) дивидендов, за исключением прибыли, распределенной в качестве дивидендов по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года) и убытков Общества по результатам финансового года;
14) выплата (объявление) дивидендов, в том числе принятие решения о размере дивиденда и форме его выплаты по акциям каждой категории (типа), по результатам первого квартала, полугодия, девяти месяцев финансового года;
15) определение порядка ведения Общего собрания акционеров Общества;
16) принятие решений об одобрении сделок в случаях, предусмотренных статьей 83 Федерального закона "Об акционерных обществах";
17) принятие решений об одобрении крупных сделок в случаях, предусмотренных статьей 79 Федерального закона "Об акционерных обществах";
18) принятие решения об участии в финансово-промышленных группах, ассоциациях и иных объединениях коммерческих организаций
19) утверждение внутренних документов, регулирующих деятельность органов Общества;
20) принятие решения о выплате членам Ревизионной комиссии Общества вознаграждений и (или) компенсаций;
21) решение иных вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах".
10.3. Вопросы, отнесенные к компетенции Общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение Совету директоров и Генеральному директору Общества.
Общее собрание акционеров не вправе рассматривать и принимать решения по вопросам, не отнесенным к его компетенции Федеральным законом "Об акционерных обществах"."
Компетенция Совета директоров эмитента предусмотрена статьей 15 Устава эмитента:
"15.1.Совет директоров Общества осуществляет общее руководство деятельностью Общества, за исключением решения вопросов, отнесенных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и настоящим Уставом к компетенции Общего собрания акционеров.
К компетенции Совета директоров Общества относятся следующие вопросы:
определение приоритетных направлений деятельности Общества, в том чилсле:
а) определение долгосрочной стратегии, ежегодных стратегических установок;
б) определение стратегических целей инвестиционной деятельности Общества, инвестиционной стратегии Общества, формирование инвестиционного портфеля программ / проектов поддержания и развития производства, включая утверждение документации по инвестиционной деятельности (положения, регламенты, форматы, кодирование и т. д.); утверждение ежеквартальных отчетов о мониторинге инвестиционных программ / проектов;
в) подготовка, внесение изменений и завершение инвестиционных программ / проектов поддержания и развития производства, в том случае если их инвестиционный бюджет составляет более ста миллионов) рублей;
г) формирование, изменение и утверждение отчета об исполнении инвестиционных бюджетов, мониторинг инвестиционных бюджетов;
д) другие направления деятельности, определенные Советом директоров Общества;
1) созыв годового и внеочередного Общих собраний акционеров Общества, за исключением случаев, предусмотренных пунктом 14.8. статьи 14 настоящего Устава, а также объявление даты проведения нового Общего собрания акционеров взамен несостоявшегося по причине отсутствия кворума;
2) утверждение повестки дня Общего собрания акционеров Общества;
3) определение даты составления списка лиц, имеющих право на участие в Общем собрании акционеров, решение других вопросов, связанных с подготовкой и проведением Общего собрания акционеров Общества;
4) вынесение на решение Общего собрания акционеров Общества вопросов, предусмотренных подпунктами 2, 5, 7, 8, 12-20 пункта 10.2. статьи 10 настоящего Устава, а также уменьшение уставного капитала Общества путем уменьшения номинальной стоимости акций;
5) размещение Обществом облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг, за исключением случаев, установленных Федеральным законом "Об акционерных обществах" и (или) настоящим Уставом;
6) утверждение решения о выпуске ценных бумаг, проспекта ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, отчетов об итогах приобретения акций у акционеров Общества, отчетов об итогах погашения акций, отчетов об итогах предъявления акционерами Общества требований о выкупе принадлежащих им акций;
7) определение цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", а также при решении вопросов, указанных в подпунктах 10, 20, 36 (б), в)) пункта 15.1. настоящего Устава;
8) приобретение размещенных Обществом акций, облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах";
9) отчуждение (реализация) акций Общества, поступивших в распоряжение Общества в результате их приобретения или выкупа у акционеров Общества, а также в иных случаях, предусмотренных ФЗ "Об акционерных обществах";
10) избрание Генерального директора Общества и досрочное прекращение его полномочий, в том числе принятие решения о досрочном прекращении трудового договора с ним;
11) утверждение условий договоров, заключаемых с исполнительными органами Общества, изменения указанных договоров (в том числе трудового договора с Генеральным директором);
12) рекомендации Общему собранию акционеров Общества по определению размера оплаты услуг Аудитора;
13) рекомендации по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты;
14) утверждение внутренних документов Общества, определяющих порядок формирования и использования фондов Общества;
15) принятие решения об использовании фондов Общества; утверждение смет использования средств по фондам специального назначения и рассмотрение итогов выполнения смет использования средств по фондам специального назначения;
16) утверждение внутренних документов Общества, за исключением внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции Общего собрания акционеров, а также иных внутренних документов, утверждение которых отнесено к компетенции исполнительных органов Общества;
17) Утверждение бизнес-плана (скорректированного бизнес-плана), целевых значений (скорректированных значений) ключевых показателей эффективности (КПЭ) Общества и отчетов об их выполнении, а также утверждение (корректировка) контрольных показателей движения потоков наличности Общества;
18) создание филиалов и открытие представительств Общества, их ликвидация, а также внесение в Устав Общества изменений, связанных с созданием филиалов и открытием представительств Общества (в том числе изменение сведений о наименовании и месте нахождения филиалов и представительств Общества) и их ликвидацией, утверждение Положений о филиалах и представительствах;
19) участие Общества в других организациях (о вступлении в действующую организацию или создании новой организации), а также о приобретении, отчуждении и обременении акций и долей в уставных капиталах организаций, в которых участвует Общество, изменении доли участия в уставном капитале соответствующей организации (за исключением организаций, указанных в п.18 ст. 10.2 настоящего Устава), о передаче / принятии указанных акций и долей в доверительное управление;
20) одобрение крупных сделок в случаях, предусмотренных главой X Федерального закона "Об акционерных обществах";
21) одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона "Об акционерных обществах";
22) утверждение регистратора Общества, условий договора с ним, а также изменение, расторжение договора с ним, утверждение сметы затрат на проведение Общего собрания акционеров Общества;
23) избрание Председателя Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий;
24) избрание секретаря Совета директоров Общества и досрочное прекращение его полномочий;
25) принятие решения о приостановлении полномочий управляющей организации (управляющего);
26) Принятие решения о назначении исполняющего обязанности Генерального директора Общества, а также привлечение его к дисциплинарной ответственности;
27) привлечение к дисциплинарной ответственности Генерального директора Общества и его поощрение в соответствии с трудовым законодательством РФ;
28) рассмотрение и утверждение отчетов единоличного исполнительного органа Общества, в том числе:
а) о финансово-хозяйственной деятельности Общества;
б) о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;
в) о выполнении бизнес-плана и бюджета Общества;
29) предварительное утверждение годового отчета Общества;
30) предварительное согласование организационной структуры Общества;
31) утверждение порядка взаимодействия Общества с организациями, в которых участвует Общество;
32) определение позиции Общества (представителей Общества) по следующим вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) и заседаний советов директоров дочерних и зависимых хозяйственных обществ (далее - "ДЗО"), в том числе поручение принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня, голосовать по проектам решений "за", "против" или "воздержался":
а) об определении повестки дня общего собрания акционеров (участников) ДЗО;
б) о реорганизации, ликвидации ДЗО;
в) об определении количественного состава совета директоров ДЗО, выдвижении и избрании его членов и досрочном прекращении их полномочий;
г) об определении количества, номинальной стоимости, категории (типа) объявленных акций ДЗО и прав, предоставляемых этими акциями;
д) об увеличении уставного капитала ДЗО путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций;
е) о размещении ценных бумаг ДЗО, конвертируемых в обыкновенные акции;
ж) о дроблении, консолидации акций ДЗО;
з) об одобрении крупных сделок, совершаемых ДЗО;
и) об участии ДЗО в других организациях (о вступлении в действующую организацию или создании новой организации), а также о приобретении, отчуждении и обременении акций и долей в уставных капиталах организаций, в которых участвует ДЗО, изменении доли участия в уставном капитале соответствующей организации;
к) о совершении ДЗО сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии, в случаях (размерах), определяемых порядком взаимодействия Общества с организациями в которых участвует Общество, утверждаемым Советом директоров Общества;
л) о внесении изменений и дополнений в учредительные документы ДЗО;
м) об определении порядка выплаты вознаграждений членам совета директоров и ревизионной комиссии ДЗО;
33) определение позиции Общества (представителей Общества) по следующим вопросам повесток дня заседаний советов директоров ДЗО (в том числе поручение принимать или не принимать участие в голосовании по вопросам повестки дня, голосовать по проектам решений "за", "против" или "воздержался"):
а) об определении позиции представителей ДЗО по вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) и заседаний советов директоров обществ, дочерних и зависимых по отношению к ДЗО, касающимся совершения (одобрения) сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с отчуждением или возможностью отчуждения имущества, составляющего основные средства, нематериальные активы, объекты незавершенного строительства, целью использования которых является производство, передача, диспетчирование, распределение электрической и тепловой энергии, в случаях (размерах), определяемых порядком взаимодействия Общества с организациями в которых участвует Общество, утверждаемым Советом директоров Общества;
б) об определении позиции представителей ДЗО по вопросам повесток дня общих собраний акционеров (участников) и заседаний советов директоров обществ, дочерних и зависимых по отношению к ДЗО, осуществляющих производство, передачу, диспетчирование, распределение и сбыт электрической и тепловой энергии, о реорганизации, ликвидации, увеличении уставного капитала таких обществ путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций, размещении ценных бумаг, конвертируемых в обыкновенные акции;
34) предварительное одобрение следующих категорий сделок (если иной порядок принятия решений по ним не определен внутренними документами Общества, утвержденными Советом директоров либо отдельными решениями Совета директоров):
а) сделок, не связанных с осуществлением Обществом профильной операционной деятельности на сумму свыше ста миллионов) рублей;
б) сделок, связанных с осуществлением Обществом профильной операционной деятельности на сумму свыше ста миллионов) рублей;
б) сделок, предметом которых является недвижимое имущество Общества, в том числе земельные участки, в случаях, определяемых отдельными решениями Совета директоров Общества (например, путем определения размера и/или перечня), а также любых вышеуказанных сделок с недвижимым имуществом, в том числе с земельными участками, если такие случаи (размеры, перечень) не определены;
в) сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), связанных с принятием и/или передачей в аренду имущества, с обременением имущества, балансовая и/или рыночная стоимость которого составляет более 5 % от балансовой стоимости основных средств Общества, в том числе внесение изменений и прекращение действия указанных сделок;
г) сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок), предметом которых является рассрочка либо отсрочка исполнения гражданско-правовых обязательств, в которых участвует Общество, либо заключение соглашения об отступном или новации таких обязательств, либо уступка прав (требований) или перевод долга по таким обязательствам, в том числе внесение изменений и прекращение действия указанных сделок. Вышеуказанные сделки подлежат одобрению в случаях, если объем обязательства (задолженности) превышает 1 процент балансовой стоимости активов Общества, определенной по данным его бухгалтерской отчетности на последнюю отчетную дату;
д) сделок, связанных с безвозмездной передачей имущества Общества или имущественных прав (требований) к себе или к третьему лицу; сделок, связанных с освобождением от имущественной обязанности перед собой или перед третьим лицом; сделок, связанных с безвозмездным оказанием услуг (выполнением работ) третьим лицам; в том числе внесение изменений и прекращение действия указанных сделок;
е) сделок по получению / предоставлению займов, кредитов в пределах параметров, утвержденных бизнес-планом, на сумму свышедевяносто миллионов) рублей;
ж) сделок по получению / предоставлению займов, кредитов с параметрами, отличными от утвержденного бизнес-плана, независимо от суммы сделок;
з) сделок по размещению денежных средств (депозит) на сумму свышетридцати миллионов) рублей или на срок более 30 дней;
и) предварительное одобрение сделок (включая несколько взаимосвязанных сделок в рамках одного финансового года), связанных с выдачей поручительств, в том числе с принятием обязательств по векселю (авалирование векселя) на сумму свышетридцати миллионов) рублей;
к) сделок с облигациями;
36) определение кредитной политики Общества в части выдачи Обществом ссуд, заключения кредитных договоров и договоров займа, выдачи поручительств, принятия обязательств по векселю (выдача простого и переводного векселя), передачи имущества в залог и принятие решений о совершении Обществом указанных сделок в случаях, определенных кредитной политикой Общества;
37) предварительное одобрение процессуальных действий, в том числе, касающихся признания / отказа от иска, изменение размера исковых требований, заключения мирового соглашения по следующим категориям судебных дел:
а) споры из налоговых правоотношений на сумму свыше 5 пяти миллионов) рублей;
б) любые споры на сумму свыше ста миллионов) рублей;
в) споры, связанные с правами Общества на акции (доли) хозяйственных обществ, в том числе по вопросам их приобретения и/или отчуждения;
г) дела, рассматриваемые в Верховном Суде РФ, Высшем арбитражном суде РФ, Конституционном Суде РФ, третейских судах, международных судах, иностранных судах;
д) споры, в которых применимым является иностранное право;
е) споры относительно соблюдения законодательства о рынке ценных бумаг;
ж) споры относительно соблюдения антимонопольного законодательства;
з) по иным категориям судебных дел, в случаях, определенных порядком организации судебно-правовой работы;
38)определение кандидатур для избрания в органы управления, органы контроля, а также кандидатуры аудитора организаций любых организационно-правовых форм, в которых участвует Общество;
39) согласование кандидатур на отдельные должности исполнительного аппарата Общества, определяемые Советом директоров Общества, в том числе, на должности заместителей единоличного исполнительного органа Общества, исполнительных директоров Общества, руководителей юридических, корпоративно-правовых, финансовых служб Общества и главных бухгалтеров Общества;
40) принятие решений по вопросам, отнесенным к компетенции высших органов управления хозяйственных обществ, 100 (Сто) процентов уставного капитала которых принадлежит Обществу, либо все голосующие акции которых принадлежат Обществу;
41) определение направлений обеспечения страховой защиты Общества, в том числе утверждение Страховщика Общества;
42) создание комитетов Совета директоров Общества, избрание членов комитетов и досрочное прекращение их полномочий;
43) утверждение положений о комитетах Совета директоров Общества;
44) утверждение кандидатуры независимого оценщика (оценщиков) для определения стоимости акций, имущества и иных активов Общества в случаях, предусмотренных Федеральным законом "Об акционерных обществах", настоящим Уставом, а также отдельными решениями Совета директоров Общества;
45) принятие решения о представлении Генерального директора Общества к государственным наградам за особые трудовые заслуги перед Обществом;
46) предварительное одобрение коллективного договора, соглашений, заключаемых Обществом в рамках регулирования социально-трудовых отношений;
47) утверждение кандидатуры финансового консультанта, привлечение которого требуется в соответствии с Федеральным законом "О рынке ценных бумаг";
48) Определение жилищной политики Общества в части предоставления работникам общества корпоративной поддержки в улучшении жилищных условий в виде субсидии, компенсации затрат, беспроцентных займов и принятия решения о предоставлении Обществом указанной поддержки в случаях, когда порядок ее предоставления не определен жилищной политикой Общества;
49) принятие решения об образовании временного единоличного исполнительного органа Общества и о проведении внеочередного общего собрания акционеров для решения вопроса о досрочном прекращении полномочий управляющей организации (управляющего) и о передаче полномочий единоличного исполнительного органа другой управляющей организации (управляющему);
50) иные вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Федеральным законом "Об акционерных обществах" и (или) настоящим Уставом.
15.2. Вопросы, отнесенные к компетенции Совета директоров Общества, не могут быть переданы на решение Генеральному директору Общества."
Компетенция Генерального директора эмитента предусмотрена статьей 21 Устава эмитента:
"21.1. Руководство текущей деятельностью Общества осуществляется единоличным исполнительным органом - Генеральным директором.
Генеральный директор Общества подотчетен Общему собранию акционеров и Совету директоров Общества.
21.2. К компетенции Генерального директора Общества относятся все вопросы руководства текущей деятельностью Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества.
Генеральный директор Общества без доверенности действует от имени Общества, в том числе, с учетом ограничений, предусмотренных законодательством Российской Федерации, настоящим Уставом и решениями Совета директоров Общества:
- обеспечивает выполнение планов деятельности Общества, необходимых для решения его задач;
- организует ведение бухгалтерского учета и отчетности в Обществе;
- распоряжается имуществом Общества, совершает сделки от имени Общества, выдает доверенности, открывает в банках, иных кредитных организациях (а также в предусмотренных законом случаях - в организациях - профессиональных участниках рынка ценных бумаг) расчетные и иные счета Общества;
- издает приказы, утверждает (принимает) инструкции, локальные нормативные акты и иные внутренние документы Общества по вопросам его компетенции, дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;
- утверждает организационную структуру Общества, штатное расписание и
должностные оклады работников Общества;
- осуществляет в отношении работников Общества права и обязанности работодателя, предусмотренные трудовым законодательством;
- распределяет обязанности между заместителями Генерального директора;
- организует выполнение решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;
- осуществляет контроль за ведением делопроизводства и архива Общества;
- определяет на основе действующего законодательства форму, систему и размер оплаты труда, а также других доходов работников Общества;
- издает приказы и дает указания, обязательные для исполнения всеми работниками Общества;
- представляет на утверждение Совета директоров Общества годовые (квартальные) бизнес-планы и бюджеты (движения денежных средств) Общества;
- представляет на утверждение Совета директоров Общества отчеты:
- о финансово-хозяйственной деятельности Общества;
- о выполнении решений Общего собрания акционеров и Совета директоров Общества;
- о выполнении бизнес-плана и бюджета Общества;
- не позднее, чем за 45 (Сорок пять) дней до даты проведения годового Общего собрания акционеров Общества представляет на рассмотрение Совету директоров Общества годовой отчет, бухгалтерский баланс, счет прибылей и убытков Общества, распределение прибылей и убытков Общества;
- решает иные вопросы текущей деятельности Общества, за исключением вопросов, отнесенных к компетенции Общего собрания акционеров, Совета директоров Общества.
21.3. Генеральный директор избирается Советом директоров Общества большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании.
Выдвижение кандидатур на должность Генерального директора Общества для избрания Советом директоров Общества осуществляется в порядке, определяемом внутренним документом Общества, регулирующим порядок созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества.
21.4. Права и обязанности Генерального директора по осуществлению руководства текущей деятельностью Общества определяются законодательством Российской Федерации, настоящим Уставом и трудовым договором, заключаемым им с Обществом."
Годовым общим собранием акционеров, прошедшим 29.06.2009г., утвержден Устав в новой редакции (Протокол №9 от 01.01.2001г.).
У Эмитента отсутствует внутренний документ, устанавливающий правила корпоративного поведения Эмитента.
Внутренние документы эмитента, регулирующих деятельность органов эмитента:
Положение о порядке подготовки и проведения Общего собрания акционеров ОАО "Свердловская энергосервисная компания".
Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров ОАО "Свердловская энергосервисная компания".
Положение о Ревизионной комиссии ОАО "Свердловская энергосервисная компания".
|
Из за большого объема эта статья размещена на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
