Дипломная работа «Внедрение системы менеджмента качества как инструмент повышения эффективности бизнеса» (стр. 4 )

Примечание. В некоторых областях промышленности, конфигурационный менеджмент является средством, которым идентификация и прослеживаемость поддерживается в рабочем состоянии.

7.5.4  Собственность потребителя

Организация должна проявлять заботу о собственности потребителя, находящуюся под управлением организации или используемую организацией. Организация должна идентифицировать, проверять, защищать и сохранять собственность потребителя, предоставленную для использования или включения в продукцию. Если что-либо из собственности потребителя утрачивается, повреждается или признается непригодным к использованию, это должно быть сообщено потребителю, и об этом должны вестись записи (см. п.4.2.4).

Примечание. Собственность потребителя может включать интеллектуальную собственность.

7.5.5  Сохранение продукции

Организация должна сохранять соответствие продукции в ходе внутренних процессов и поставки в место назначения. Процессы сохранения должны включать идентификацию, погрузочно-разгрузочные работы, упаковку, хранение и защиту. Требования к сохранению должны применяться также и к комплектующим.

7.6  Управление контрольными и измерительными приборами

Организация должна определить виды мониторинга и измерений которые предстоит осуществлять, а также соответствующие контрольные и измерительные приборы, необходимые для предоставления доказательств соответствия продукции установленным требованиям (см. п.7.2.1).

Организация должна установить процессы для гарантии того, что мониторинг и измерения могут быть проведены, и проводятся
способами совместимыми с требованиями к мониторингу и измерениям.

Там, где необходимо гарантировать объективность результатов измерений, измерительное оборудование должно:

a)  периодически, через установленные промежутки времени, или непосредственно перед применением проходить калибровку или поверяться в соответствии с международными или национальными стандартами. В случае отсутствия таких стандартов база, используемая для поверки, должна быть документально описана;

b)  быть отрегулированным или перерегулированным, если это необходимо;

c)  быть идентифицированным для возможности определения статуса калибровки;

d)  быть защищены от регулировок, которые сделали бы недействительными результаты измерений;

e)  быть защищено от повреждения и ухудшения состояния в ходе погрузочно-разгрузочных работ, обслуживания и хранения.

В дополнение, организация должна оценивать и документально фиксировать действительность результатов предыдущих измерений, если обнаружено, что измерительное оборудование не соответствует требованиям. Организация должна предпринимать соответствующие меры в отношении оборудования и той продукции, результаты измерений которой признаны недействительными. Должны вестись записи о результатах калибровки и поверки (см. п.4.2.4).

В случаях, когда при проведении мониторинга и измерений установленных требований используется компьютерное программное обеспечение, его пригодность для применения должна быть подтверждена. Такое подтверждение должно быть выполнено перед началом использования и переподтверждаться, если это необходимо.

Примечание. См. руководящие указания ИСО 10012-1 и ИСО 10012-2.

8.  измерение, анализ и улучшение

8.1  Общие положения

Организация должна планировать и внедрять деятельность по мониторингу, измерениям, анализу и улучшению, необходимых:

a)  для демонстрации соответствия продукции,

b)  для гарантии соответствия системы менеджмента качества, и

c)  для непрерывного улучшения результативности системы менеджмента качества.

Такая деятельность должна включать определение подходящих методов, включая статистические методы, а также степень их использования.

8.2  Мониторинг и измерение

8.2.1  Удовлетворенность потребителей

Организация должна отслеживать информацию, относящуюся к восприятию потребителем того, выполнила ли организация его требования. Такая информация является одним из показателей функционирования системы менеджмента качества. Методы получения и использования этой информации должны быть определены.

8.2.2  Внутренние аудиты

Организация, через запланированные интервалы, должна проводить внутренние аудиты для определения того:

a)  соответствует ли система менеджмента качества запланированным мероприятиям (см. п.7.1), требованиям настоящего международного стандарта, а также требованиям к системе менеджмента качества, установленным самой организацией, и

b)  эффективно ли внедрена, и поддерживается ли в рабочем состоянии.

Проведение аудитов должно планироваться с учетом статуса и важности процессов и областей, подлежащих аудиту, а также результатов предыдущих аудитов. Критерии, область, частота и методы проведения аудитов должны быть определены. Подбор аудиторов и руководство аудитами должны гарантировать объективность и беспристрастность процесса аудита. Аудиторы не должны проверять свою собственную работу.

Должна быть разработана документированная процедура, определяющая ответственность и требования к планированию и руководству аудитами, предоставлению отчетов о результатах аудитов и ведению записей (см. п.4.2.4).

Руководство, ответственное за проверенную аудитом область должно гарантировать, что мероприятия по устранению выявленных несоответствий и их причин выполнены без чрезмерной задержки. Последующие действия должны включать проверку выполнения мероприятий по устранению выявленных несоответствий и их причин, и предоставление отчетов о результатах проверок (см. п.8.5.2).

Примечание. См. методические указания ИСО 10011-1, ИСО 10011-2, ИСО 10011-3.

8.2.3  Мониторинг и измерение процессов

Организация должна применять подходящие методы мониторинга и, там где это применимо, измерения процессов системы менеджмента качества. Эти методы должны демонстрировать способность процессов достигать запланированные результаты. Если запланированные результаты не достигнуты, согласно обстоятельствам должны предприниматься исправления и корректирующие действия, для гарантии соответствия продукта.

8.2.4  Мониторинг и измерение продукции

Организация должна проводить мониторинг и измерения характеристик продукции с целью проверки выполнения требований к ней. Это необходимо осуществлять на соответствующих стадиях процесса выпуска продукции в соответствии с запланированными мероприятиями (см. п.7.1).

Доказательства соответствия продукции критериям приемки должны поддерживаться в рабочем состоянии. Должны вестись записи, указывающие лиц, давших разрешение на выпуск продукции (см. п.4.2.4).

Выпуск продукции и предоставление услуги не должны осуществляться до тех пор, пока не будут удовлетворительно завершены все запланированные мероприятия (см. п.7.1), если иначе не разрешено полномочным органом и потребителем.

8.3  Управление несоответствующей продукцией

Организация должна гарантировать, что продукция, которая не соответствует требованиям, идентифицирована и находится под управлением с целью предотвращения ее непреднамеренного использования или поставки. Должна быть разработана документированная процедура, устанавливающая управление, ответственность и полномочия по обращению с несоответствующей продукцией.

Организация должна обращаться с несоответствующей продукцией одним или несколькими из следующих способов, предусматривающих:

a)  выполнение действий по устранению выявленных несоответствий,

b)  санкционирование на использование, выпуск или принятие продукции с отступлением от требований при наличии соответствующего разрешения со стороны уполномоченного органа и, там где это применимо, со стороны потребителя,

c)  выполнение действий по исключению использования продукции по ее первоначальному назначению.

Должны вестись записи о составе несоответствий и любых предпринятых, последующих действиях, включая полученные подтверждения об отступлениях от требований (см. п.4.2.4).

В тех случаях, когда несоответствующая продукция исправлена, она должна быть повторно проверена для демонстрации соответствия требованиям.

Когда несоответствующая продукция выявлена после поставки или начала использования продукции, организация должна предпринять действия адекватные последствиям или потенциальным последствиям от несоответствия.

8.4  Анализ данных

Организация должна определять состав, проводить сбор и анализ соответствующих данных для демонстрации пригодности и результативности системы менеджмента качества и оценки того, где может быть выполнено непрерывное улучшение результативности системы менеджмента качества. Данные должны включать обобщенные результаты мониторинга и измерений, а также данные из любых других важных источников.

Анализ данных должен обеспечивать информацию относительно:

a)  удовлетворенности потребителей (см. п.8.2.1),

b)  соответствия требованиям к продукции (см. п.7.2.1),

c)  характеристик и тенденций процессов и продукции, включая возможности для предупреждающих действий, и

d)  поставщиков.

8.5  Улучшение

8.5.1  Непрерывное улучшение

Организация должна непрерывно улучшать результативность системы менеджмента качества, посредством использования политики в области качества, целей в области качества, результатов аудитов, анализа данных, корректирующих и предупреждающих действий и анализа со стороны руководства.

8.5.2  Корректирующие действия

Организация должна предпринимать действия по устранению причин несоответствий, с целью предупреждения повторного возникновения этих несоответствий. Корректирующие действия должны быть адекватными последствиям от несоответствий.

Должна быть разработана документированная процедура, устанавливающая требования к:

a)  анализу несоответствий (включая жалобы потребителей),

b)  установлению причин несоответствий,

c)  оцениванию необходимости действий, гарантирующих, что несоответствия не повторятся,

d)  определению и реализации необходимых действий,

e)  записям о результатах предпринятых действий (см. п.4.2.4), и

f)  анализу предпринятых корректирующих действий.

8.5.3  Предупреждающие действия

Организация должна определять действия по устранению причин потенциальных несоответствий, с целью предотвращения их появления. Предупреждающие действия должны быть адекватными последствиям потенциальных проблем.

Должна быть разработана документированная процедура, устанавливающая требования к:

a)  выявлению потенциальных несоответствий и их причин,

b)  оцениванию необходимости действий по предотвращению несоответствий,

c)  определению и осуществлению необходимых действий,

d)  записям о результатах предпринятых действий (см. п.4.2.4), и

e)  анализу предпринятых предупреждающих действий.

Приложение : пример карты процессов «верхнего» уровня (бизнес-процессов)

Процессы совершенствования

 

Приложение : пример паспорта процесса

Внутренние аудиты
Индекс:	ПСМК-001
Назначение:	1.  Оценка СМК с точки зрения выполнения системных требований 2.  Выявление областей для улучшения и непрерывное совершенствование 3.  Оценка эффективности процессов
Владелец:	Ведущий аудитор
Вход в процесс:	q  План внутренних проверок; q  Незапланированные проверки, направленные на оценку результативности (эффективности) процесса
Выход из процесса:	q  Корректирующие/предупреждающие действия q  Анализ данных q  Анализ со стороны руководства
Требования потребителей к процессу:	Отсутствуют
Применяемые пункты стандарта ISO 9001:2000:	8.2.2
Требования законодательства к процессу:	Отсутствуют
Применяемые нормативные документы СК:	РК-001
Виды записей:	q  Отчет по внутренней проверке (см. приложение №1)
Критерии профессиональной подготовки:	q  Знание требований стандарта ISO 9001:2000 в области внутренних проверок q  Опыт в планировании и проведении внутренних проверок
Методы измерения и мониторинга процесса
Ответственность за оценку результативности процесса:	Генеральный директор
Периодичность мониторинга:	Полгода
Метод мониторинга:	Анализ со стороны руководства
Запись:	В виде входных данных для анализа со стороны руководства (см. РК-001 – п. 5.6.2)
Критерии эффективности:	1.  Выполнение запланированных мероприятий 2.  Улучшение управляемости процессов СМК

Процедура

Отчет по внутреннему аудиту

Дата проведения аудита:

Аудит провел (ФИО):

Проверяемое подразделение/процесс:

Результаты проверки:

ОК

Нет

Если нет, описать корректировки или указать ссылки на корректирующие предупреждающие действия: _____________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________________

Не запланированная проверка необходима:

НЕТ

ДА Þ Указать дату ____________________________

Подпись ____________________________

Приложение : МЕТОДОЛОГИЯ разработки СМК на основе требований ИСО , п.4 и рекомендаций ISO/TC 176/SC 2/N 544R

Требование п.4.1 а

Организация должна определять процессы, необходимые для СМК и их применение во всей организации
Рекомендации, п.5 а	Результат (выход)
установить, какие процессы необходимы для СМК определить, кто является потребителем (внутренним и внешним) каждого процесса выявить требования этих потребителей назначить владельцев процессов выделить процессы сторонних организаций установить входы/выходы каждого процесса	1. Перечень процессов СМК: -  жизненного цикла -  вспомогательных 2. Схема ранжирования процессов по функциям организации 3. Схема организационной структуры СМК 4. Матрица распределения ответственности, полномочий и взаимодействия

Требование п.4.1 б

Организация должна определять последовательность и взаимодействие этих процессов
Рекомендации, п.5 в	Результат
проследить полную последовательность выполнения каждого процесса сделать его описание (картой процесса или диаграммой) выявить все интерфейсы каждого процесса определить потребность в документировании процессов и их интерфейсов	Схема сети процессов системы менеджмента качества Текстовое описание сетей процессов Матрица интерфейсов Описание порядка и правил взаимодействия владельцев процессов при документировании процессов и их интерфейсов

Требование п.4.1 в

Организация должна определять критерии и методы, необходимые для обеспечения результативности, как при осуществлении, так и при управлении этими процессами
Рекомендации, п.5 с	Результат
выделить характеристики процессов, влияющих на их результат установить критерии для мониторинга, менеджмента и анализа ввести эти критерии в процессы СМК и ЖПЦ оценить эффективность процессов (себестоимость, простои, брак) выбрать методы сбора данных	Перечень особо ответственных процессов ЖПЦ Перечень процессов СМК, результативность которых подлежит обязательной оценке Состав критериев и методов оценки результативности процессов

Требование п.4.1 г

Организация должна обеспечить наличие ресурсов и информации, необходимых для поддержки этих процессов и их мониторинга
Рекомендации	Результат
установить потребность в ресурсах для каждого процесса установить каналы коммуникации определить внешние и внутренние источники информации о процессах установить обратную связь с потребителем определить требования к составу данных определить требования к составу записей, подлежащих сохранению	Схема квалификационной структуры Схема / дислокация мест сбора данных Формы документов для регистрации данных Перечень записей, подлежащих сохранению

Требование п.4.1 д

Организация должна осуществлять мониторинг, измерение и анализ этих процессов
Рекомендации, п.5 е	Результат
определить требования к мониторингу состояния процессов определить требования к процессу анализа собранной информации определить требования к результативности такого анализа	Лист результативности процессов (состав критериев и периодичность оценки) Инструкция по применению статистических методов Методика анализа причин несоответствий Перечень процессов, подлежащих улучшению

Требование п.4.1 е

Организация должна принимать меры, необходимые для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов
Рекомендации, п.5 f	Результат
определить направления улучшения процессов установить необходимость в корректирующих / предупреждающих действиях отслеживать выполнение этих действий определять их результативность	Форма документа «Цели в области качества» Программа мероприятий (план-график)

ДОКУМЕНТИРОВАНИЕ ПРОЦЕССОВ

Требование 4.2.г

Документация СМК должна включать документы, необходимые организации для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими.

Рекомендации п.6.

Организация должна регулярно определять состав процессов, подлежащих документированию на базе постоянно изменяющихся требований потребителей, существующего направления деятельности и корпоративной стратегии.

Факторы, которые должны при этом учитываться:

1.  Эффект в области качества

2.  Риск неудовлетворенности потребителя

3.  Установленные и предполагаемые требования

4.  Экономический риск

5.  Результативность и эффективность

6.  Компетенция персонала

7.  Взаимосвязь процессов (соучастие)

Приложение : РУСАЛ: опыт использования IQRS при создании единой системы менеджмента качества[22]

В начале 2004 года на алюминиевых заводах, и других подразделениях компании «Русский Алюминий», сотрудниками DNV были проведены аудиты систем менеджмента качества с применением международной рейтинговой системы IQRS.

Компания РУСАЛ является одним из крупнейших в мире производителей первичного алюминия и сплавов на его основе. Большинство заводов, входящих в компанию, имеют системы менеджмента, сертифицированные на соответствие ISO 9001:2000.

«За последние два года в системе управления РУСАЛа произошли серьезные изменения, приведшие к тому, что производственные, управленческие и вспомогательные процессы стали распределенными и выполняются теперь не только на заводах, но и в других организациях», - говорит Александр Коновалов,

начальник отдела стандартизированных систем менеджмента Алюминиевого дивизиона – Управляющая Компания». – «Возникла необходимость создания единой системы менеджмента в рамках компании так, чтобы минимизировать риски потери качества и обеспечения однородных принципов управления во всех организациях, участвующих в производстве алюминия. Кроме того, руководством Алюминиевого дивизиона принято решение о сертификации единой системы менеджмента качества и получении единого корпоративного сертификата, а также о дальнейшем улучшении системы менеджмента (по сравнению с требованиями ISO 9001)».

В качестве инструмента оценки систем менеджмента каждой из перечисленных организаций была выбрана международная рейтинговая система DNV IQRS. Суммарные затраты на проведение исследования составили около 80 человеко-дней в течение 3-х месяцев.

Результатом работы стали подробные отчеты по каждой организации, содержащие следующую информацию:

Общий уровень развития системы менеджмента (в баллах)

«Профиль» системы менеджмента (оценка в баллах каждого элемента системы менеджмента)

Нереализованные практики/требования

Резюме для руководства и рекомендации.

В настоящее время на основании полученных результатов руководителями и специалистами Алюминиевого дивизиона Компании разрабатывается план создания единой системы менеджмента качества.

Результаты деятельности компании РУСАЛ[23]

Установленные мощности предприятий РУСАЛа позволяют добывать и производить:

4,8 млн тонн бокситов; 3,0 млн тонн глинозема; 2,6 млн тонн первичного алюминия и сплавов; 0,6 млн тонн полуфабрикатов из алюминиевых сплавов; 0,1 млн тонн алюминиевой фольги и упаковочных материалов на ее основе; 2,1 млрд алюминиевых банок для напитков.

Производство первичного алюминия
(тыс. тонн, факт/прогноз)

Производство глинозема
(тыс. тонн, факт/прогноз)

Производство сплавов
(тыс. тонн, факт/прогноз)

Инвестиции в производство и новые проекты
(млн долларов, факт/прогноз)

Рост производительности труда (тонн/человек)

Примечание: 2003 год – начало реструктуризации

Приложение : требования к компетентности аудитора на примере dnv (см. ISO 19011)

Приложение : основные термины и определения

ISO – International Organization for Standardization. Международная организация, лидер в области стандартизации, создатель ISO 9000, ISO 14000 и т. д. Официальный сайт в интернете: http://www. iso. org/iso/en/ISOOnline. openerpage .

Система менеджмента = система управления. Существуют устойчивые понятия, такие как система экологического менеджмента (СЭМ), система менеджмента качества (СМК), система безопасности и здоровья на производстве (на базе стандарта OHSAS). СМК как система состоит из следующих элементов: организация, процессы, документы, ресурсы.

Система менеджмента – это сплав адекватных процедур, хороших практик и компетентного персонала, направленных на достижение целей организации.

Процесс - совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих элементов деятельности, преобразующих "входы" в "выходы". При этом "входами" процесса обычно являются "выходы" других процессов. Процессы в организации, как правило, планируются и осуществляются с целью добавления ценности (от "входа" к "выходу"). Аутсорсинг расширяет толкование "процесс" на внутренний, собственный и вынесенный процессы. Внутренний процесс направлен на получение результата, используемого внутри организации. Этот результат косвенно влияет на качество менеджмента. Собственный процесс принадлежит самой организации, его результаты используются внешними потребителями и он осуществляется в самой организации. Результаты собственных процессов напрямую влияют на число дефектов в поставленной продукции или оказанных услугах. Вынесенный процесс принадлежит также СМК организации, но с целью выведения на внешнее обслуживание непрофильных видов деятельности организации он передается сторонней организации с контролем и оплатой по результату этого процесса. Применение вынесенных процессов в сторонних организациях в современных условиях конкуренции становится жизненно необходимым.

Процедура - установленный способ осуществления деятельности или процесса. Таким образом, процедурой можно назвать процесс (или совокупность процессов); с другой стороны - это документ, формализующий правильный способ выполнения процесса. Процедуры также могут использоваться для внутреннего употребления, а могут выдавать результаты для внешнего употребления. Точно также процедуры могут быть вынесены в стороннюю организацию, если последняя лучше справляется с ними.

Документ - информация (значимые данные), размещенная на соответствующем носителе. Основные документы СМК перечислены во врезке. С документами системы качества должны быть связаны другие организационно-распорядительные документы предприятия, например "Положения о подразделениях" и "Должностные инструкции".

Управлять = измерять. Критерии = значения для непрерывного мониторинга и принятия действий по улучшению.

ISO 9001:2000 – стандарт (спецификация), устанавливающий требования к системе менеджмента качества. Для справок см. приложение №1.

ISO 14001:2004 – стандарт, устанавливающий требования к СЭМ.

Политика в области качества - общие намерения и направление деятельности организации в области качества, официально сформулированные высшим руководством. С некоторыми допущениями можно принять, что политика = миссия компании (по крайней мере, выполняет данные функции). Политика – это «цементный раствор», соединяющий деятельность каждого сотрудника, это вектор общей направленности.

Руководство по качеству – это документ, описывающий систему менеджмента качества.

Цели в области качества – это то, чего добиваются, или к чему стремятся в области качества.

Менеджмент – скоординированная деятельность по руководству и управлению организацией.

Высшее руководство – лицо или группа работников, осуществляющих направление деятельности и управление организацией на высшем уровне.

Обеспечение качества – часть менеджмента качества, направленная на создание уверенности, что требования к качеству будут выполнены.

Управление качеством – часть менеджмента качества, направленная на выполнение требований к качеству.

Контроль качества ¹ обеспечение качества.

Результативность – степень реализации запланированной деятельности и достижения запланированных результатов.

Эффективность – связь между достигнутым результатом и использованными ресурсами.

Результативность ¹ эффективность.

Постоянное (непрерывное) улучшение – повторяющаяся деятельность по увеличению способности выполнить требования.

Процесс – совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих видов деятельности, преобразующая входы в выходы.

Организация - это группа сотрудников и необходимых средств с распределением ответственности, полномочий и взаимоотношений. Другими словами, под организацией понимается совокупность элементов организационно-штатной структуры, связанных с качеством, правила их взаимодействия, а также персонал, отвечающий за качество менеджмента.

Ре-инжиниринг – «фундаментальное переосмысление и радикальное перепроектирование бизнес-процессов компаний для достижения коренных улучшений в основных актуальных показателях их деятельности: стоимость, качество, услуги и темпы»[24]. Подчеркнем, что речь идет не о небольшом усовершенствовании бизнес-процессов компаний - на 10-100%, а о кардинальном повышении их эффективности, в десятки или даже в сотни раз. При этом реинжиниринг рассматривается как способ выживания современных компаний в условиях жесткой конкурентной борьбы на мировом рынке.

Для справок можно обратиться к стандарту ISO 9000:2000: «Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь».

Некоторые дополнительные интерпретации требований стандарта ISO 9001:2000 представлены на сайте http://www. tc176.org/Interpre. asp .

Приложение : Общие стадии и длительность консультационного проекта (приложение к договору)

Общая информация: завод + центральный офис, общая численность персонала в области сертификации 180 человек, непрерывное производство, 3 смены.

Этап	Содержание	Время проведения, 2005	Длительность. Чел./дн.	Стоимость, USD	Выходные данные
1	Совещание участников группы внедрения. Постановка задач по проекту. Распределение ответственности и ролей	Январь	0,5	0	Протокол совещания
2	Обучение на территории предприятия: Курс для высшего руководства – понимание ISO 9день) Внедрение СМК (2 дня) Внутренний аудит (2 дня) Дополнительная информация по открытым курсам представлена на нашем сайте http://www. /Training/OpenCourseSchedule. pdf.	Январь	5	4000	Сертификат участника. Проекты документов (руководство по качеству, паспорта процессов, системных процедур и т. д.)
3	Диагностический аудит.	Февраль	6	3000	Отчет по диагностическому аудиту, рекомендации по улучшению
4	Совещание по итогам диагностического аудита и планирование проекта	Февраль	0,5	0	Протокол совещания
5	Планирование проекта	Февраль	1	500	План проведения проекта внедрение СМК
6	Консультации – описание процессов «как есть» и самооценка	Март	1	500	Отчет по консультационному этапу
7	Консультации – описание процессов «как должно быть». Основы ре-инжиниринга, ответственность за процессы. Идентификация наиболее значимых системных процессов	Март	3	1500	Карта процессов «верхнего уровня» + матрица ответственности. Список процессов + критерии по процессам. Отчет по консультационному этапу
8	Совещание по итогам идентификации системных процессов	Март	0,5	0	Протокол совещания
9	Политика и цели в области качества	Апрель	1	500	Проект политики в области качества, проект документа «цели в области качества»
10	Руководство по качеству и основные системные процедуры	Апрель	2	1000	Руководство по качеству и основные системные процедуры
11	Процессы непрерывного совершенствования: корректирующие / предупреждающие действия	Апрель	1	500	Паспорт процесса «корректирующие/предупреждающие действия», критерии результативности процесса, формы отчетности
12	Внутренний аудит	Май	1	500	Паспорт процесса «внутренний аудит», критерии результативности процесса, формы отчетности, план внутренних проверок
13	Совместный обучающий аудит	Май	2	1000	Отчет по аудиту, отчет по этапу консультирования
14	Совещание в рамках группы внедрения / анализ данных, анализ проекта	Май	0,5	0	Протокол совещания
15	Управление несоответствующей продукцией	Июнь	1	500	Паспорт процесса «управление несоответствующей продукцией», критерии результативности процесса, отчетность, действия с несоответствующей продукцией, определение критических точек и действий по управлению рисками
16	Основные производственные процессы	Июнь	2	1000	Анализ точек риска, рекомендации по управлению рисками, ответственность за процессы
17	Закупки и мониторинг удовлетворенности потребителей. Консультации в центральном офисе	Июнь	2	1000	Паспорт процесса «закупки», критерии результативности, ответственность, описание взаимодействия завода и офиса. Мониторинг удовлетворенности потребителей (ответственность, информирование завода, записи, анализ и действия по улучшению)
18	Управление документацией и записями	Июль	1	500	Процедура управления документацией и записями, управление записями на электронных носителях
19	Самооценка	Июль	1	500	Вопросники, методика проведения, записи, анализ, планирование аудитов
20	Анализ со стороны руководства	Июль	1	500	Отчет по консультационному этапу. Цели и задачи анализа, методика проведения анализа, ответственность и участники анализа со стороны руководства. записи
21	Диагностический аудит	Август	6	3000	Отчет по диагностическому аудиту, рекомендации по улучшению
22	Анализ и планирование улучшений и последующих действий	Август	1	0	Протокол совещания
ИТОГО:	40	20000[25]

Приложение : Порядок сертификации СМК (выдержка из коммерческого предложения)

ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ СМК

Настоящее Предложение описывает подход BSI к регистрации Вашей СМК на соответствие требованиям ISO 9001.

Цели

Сертифицировать СМК и эффективно поддерживать эту регистрацию, характеризующуюся:

гибким подходом к оценке, с целью привнести новые методы управления качества в рамках области деятельности ВСК»; оказанием всевозможной поддержки в рамках управления проектом; установлением стабильной платформы для создания «добавленной ценности» для Вашей СМК посредством реализации программы Последующих периодических оценок.

Управление Вашим проектом

Для того, чтобы реализовать эффективную поддержку в процессе Регистрации СМК, мы назначим для Вас персонального координатора – ведущего аудитора BSI, который будет отвечать за поддержание долгосрочных отношений с Вашей Компанией и за развитие стратегических планов оценки Вашей системы. Кроме этого, он будет проводить периодический анализ Вашей системы вне рамок стандартных программ оценок для того, чтобы выявлять и докладывать наиболее значительные аспекты развития Вашей системы и определять чёткие цели последующих оценок.

Ведущий аудитор будет также набирать команду аудиторов для реализации установленного плана регистрации. Для того, чтобы сохранить слаженное взаимодействие команды и последовательность регистрации мы планируем использовать постоянную группу, состоящую из небольшого количества аудиторов, неизменяемую на протяжении регистрации компании.

Для получения Регистрации BSI нам предстоит совместно пройти 7 обязательных этапов, изложенных ниже.

Этап 1 Первоначальный запрос

Наши эксперты предоставят Вам всю необходимую помощь.

Этап 2 Предоставление предложения

BSI предоставляет предложение, включающее все необходимое для процедуры оценки и регистрации системы по стандартам ISO 9001

Этап 3 Подача заявки

Вы направляете официальную заявку в BSI, форма которой прилагается к окончательной Калькуляции.

Этап 4 Назначение команды экспертов

Ответственные эксперты BSI, номинированные на проведение аудита Вашей СМК, будут оказывать Вам поддержку в процессе регистрации и по его завершении. Они будут обладать необходимыми знаниями о сфере деятельности Вашей организации, о смежных предприятиях, будут иметь зарегистрированную техническую компетенцию, соответствующую Вашей отрасли и окажут поддержку в процессе налаживания работы Ваших систем.

Этап 5 Предсертификационный аудит (Изучение документации)

Часто проводится удаленно, однако, при необходимости проводится визит команды аудиторов на Ваше предприятие:

-  вступительное совещание;

-  общий обзор предприятия;

-  изучение системной документации;

-  определение степени внедрения Системы менеджмента;

-  определение степени готовности системы к сертификационному аудиту;

-  заключительное совещание.

По итогам предсертификационного аудита Вам в тот же день выдаётся полноценный отчёт BSI, с представлением выявленных в ходе оценки сильных и слабых сторон Системы и содержащий план сертификационного аудита, к которому, согласно утверждённым правилам Органов по Аккредитации, можно приступить не раньше, чем через 3 недели. Это время даётся Вам для устранения выявленных несоответствий и необходимых корректировок. Максимальный промежуток между 5 и 6 Этапами – 6 месяцев (если в течении этого времени не будете готовы к аудиту, может потребоваться повторно пройти Этап 5).

Предварительный аудит (не обязательный)

Предварительный аудит – это факультативная услуга, предоставляемая BSI, являющаяся по своему назначению тренировочным, репетиционным аудитом, которые проводится с целью обеспечения готовности Вашей Организации для сертификационного аудита.

Во время предварительной оценки аудитор сосредотачивается на тех областях, где его время может быть потрачено с максимальной пользой для Вас. Предварительный аудит должен рассматриваться как проведение оценки, контролируемой клиентом. Аудитор будет готов помочь Вам выявить любые области, требующие усовершенствования.

По завершении Предварительного аудита проводится собрание для обсуждения его результатов, и предоставляется Отчет BSI, в котором подробно описываются все отмеченные положительные стороны Системы и выявленные несоответствия.

Продолжительность Предварительного аудита от Вашего выбора. Предварительные аудиты могут проводиться на любом этапе в ходе Вашей программы регистрации, однако их максимальное количество ограничивается тремя.

Этап 6 Сертификационный аудит

Это оценка командой аудиторов Вашей СМК, включающая в себя 2 условные стадии.

Каждый аудит будет начинаться с вступительного совещания. Вступительное совещание – это возможность для Вашего руководства и Ваших коллег встретиться с аудиторами и их коллегами – членами оценочной группы. Целью вступительного совещания является:

-  Подтверждение области деятельности, подлежащей аудиту

-  Представление членов группы аудиторов (если требуется несколько аудиторов)

-  Подтверждение текущего состояния системы менеджмента качества

-  Объяснение процесса аудита и составления отчетности

-  Обсуждение любой информации, которая может потребовать разъяснения

Аудит проводится командой квалифицированных аудиторов, во время аудита находки докладываются и обсуждаются с руководством предприятия для выработки адекватных действий по улучшению. Аудит проходит в дружественной обстановке.

Используя принцип «не навреди», деятельность аудитора направлена на:

·  Улучшение системы, а не на людей

·  Основа решения – объективность данных

·  Объективность и беспристрастность данных

·  Придание дополнительной ценности нашим проверкам перед клиентами/заказчиками

Несоответствия

Во время оценки могут быть выявлены два типа несоответствий:

·  Серьезное несоответствие – является полным отсутствием какой-либо системы или процедуры (или полным срывом работы системы или процедуры), или полное несоблюдение пункта(ов) стандарта.

·  Незначительное несоответствие – является наблюдаемым отклонением в какой-либо системе или процедуре, что требует направления плана исправительных действий. Осуществление соответствующих исправительных действий будет проверяться в течение первого визита в рамках Последующей периодической оценки.

На протяжении всего периода аудита группе будет необходима комната для проведения собраний, в которой она могла бы обсуждать результаты и писать отчеты. В конце каждого дня предполагается поводить обзорное собрание для сообщения о ходе аудита и для предоставления Вам возможности изучить вопросы вместе с группой аудиторов.

В последний день аудита Вам предоставляется отчёт BSI и проводится заключительное заседание, на котором будет объявляться окончательная рекомендация.

В зависимости от количества, качества, степени и характера выявленных в ходе сертификационного аудита несоответствий возможны следующие варианты развития событий:

1. Рекомендация к сертификации (при отсутствии выявленных несоответствий);

2. Рекомендация к последующей оценки (в случае, если имеют место существенные несоответствия);

3. Рекомендация к сертификации после представления плана корректирующих действий (если выявлены несущественные несоответствия).

На заключительном совещании оглашаются итоги сертификационного аудита, и команда аудиторов сообщает о своём решении (рекомендация / нерекомендация на регистрацию).

Этап 7 Регистрация

Оформление Сертификата BSI по итогам сертификационного аудита.

Клиент, зарегистрировавший свою СМК в BSI, получает два сертификата:

(1) Основной – включает название компании; юридический адрес; стандарт, на соответствие которому проводился аудит; область деятельности; орган по аккредитации и пр.

(2) Презентационный – имеет статус равный основному, такое же содержание, только не включает область регистрации и служит больше для маркетинговых и презентационных целей.

Оба сертификата имеют один номер, каждый из них подтверждает статус соответствия СМ требованиям стандарта.[26]

Выпуск дополнительных оригиналов сертификата возможен и влечёт никаких дополнительных затрат с Вашей стороны.

Все сертификаты выпускаются на английском языке. По Вашему желанию мы также выпускаем сертификаты на русском языке. Русско - и англоязычные сертификаты имеют равный статус.

Важно отметить, что сертификат не ограничен сроком действия и в долгосрочной перспективе, безусловно, является выгодным для компании.

Наряду с этим существует возможность применения другой схемы сертификации – срок действия сертификата 3 года с последующей переоценкой (по стоимости составляет 2/3 от стоимости сертификационного аудита)

Для вашего ВСК» + некоторые подразделения центрально офиса, область СМК «Производство … », стоимость сертификационного аудита составит приблизительно:

10 человеко-дней, стоимость 7300 USD без учета НДС и транспортных расходов

Последующая периодическая оценка

Поддержание Вашего Сертификата осуществляется посредством исполнения программы последующих периодических оценок (ППО), имеющих трёхгодичный цикл.

Длительность ППО – 5 человеко-дней в год (первый год проверки будут проводиться раз в полгода длительностью 2,5 человеко-дня). В конце третьего года – стратегический анализ, совмещенный с последним ППО длительностью 5 человеко-дней.

Настоящая калькуляция является предварительной и требует дополнительного подтверждения.

Ваш сертификат

В случае положительных результатов оценки мы предполагаем следующую структуру Ваших сертификатов:

1. ISO 9001:2000

Выпуск Основного сертификата на ВСК» с областью деятельности «Производство солода для пивоваренной промышленности».

Выпуск Презентационного сертификата ВСК».

Ваша аккредитация.

Для Вашего внимания мы предлагаем на выбор следующие схемы аккредитации, по которым будет проходить аудит Вашей системы и выпускаться сертификат:

(1) только UKAS; (2) только RvA; (3) UKAS и RvA.

БЕЗОПАСНОСТЬ И КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

Все сотрудники, принятые на работу в BSI, обязаны соблюдать политику Компании в отношении безопасности и конфиденциальности. Копия данного соглашения может предоставляться по требованию.

ПРОДВИЖЕНИЕ ВАШЕЙ РЕГИСТРАЦИИ

Как только регистрация получена, выдается сертификат, сопровождающийся приложениями с подробным указанием объема регистрации. Для демонстрационных целей также могут предоставляться презентационные сертификаты.

ИСПОЛЬЗОВАНИЕ ЗАРЕГИСТРИРОВАННЫХ СИМВОЛОВ И ЗНАКОВ

BSI поощряет своих Клиентов использовать Зарегистрированную символику на своих документах и в рекламе, в соответствии с Условиями контракта BSI. Об использовании зарегистрированных символов и знаков органа по аккредитации и BSI.

Приложение : политика в области качества – Менеджмент»

Компания «Эспро-Менеджмент» осуществляет управление процессами разработки проектов, строительства и эксплуатации современных офисно-складских комплексов (ОСК), расположенных в Москве и районах ближайшего Подмосковья и способных удовлетворить запросы крупных компаний в решении задач логистики современного уровня - эффективного управления грузопотоками и предоставления высокотехнологичных складских услуг.