Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 13 )

1.3.  Главный специалист Отдела подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.

1.4.  Режим работы главного специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью главный специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности главный специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Главный специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  Образование не ниже среднего, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Главный специалист Отдела:

3.1.  руководит работой Отдела и его работников;

3.2.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;

3.3.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения;

3.4.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.5.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по запросам зарегистрированных и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.6.  осуществляет контроль за оплатой услуг Регистратора посредством проверки наличия на документах отметки бухгалтерии Филиала об оплате;

3.7.  подготавливает уведомления об отказе в совершении операций по предоставленным документам в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

3.8.  консультирует старшего специалиста и специалиста Отдела по вопросам, входящим в их компетенцию;

3.9.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.10.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Главный специалист Отдела имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения о поощрениях или взысканиях, по кадровым перестановкам в Отделе;

4.2.  давать указания и распоряжения специалистам Отдела обязательные для исполнения;

4.3.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела и своих должностных обязанностей;

4.4.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.5.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела;

4.6.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей, а также обязанностей работников Отдела.

5.  ответственность

Главный специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Старшего специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Старший специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение старшего специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Старший специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы старшего специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью Старший специалист Отдела может быть направлен Директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности старший специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Старший специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  Образование не ниже среднего, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

3.  должностные обязанности

Старший специалист Отдела:

3.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;

3.2.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения;

3.3.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по запросам зарегистрированных лиц и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.5.  подготавливает справки об операциях по лицевым счетам зарегистрированных лиц, справок на дату и уведомлений о проведенных операциях с помощью программного обеспечения, которое использовалось Филиалом Регистратора до даты, с которой информация системы ведения реестра эмитента содержится в автоматизированной системе ведения реестра, используемой Филиалом Регистратора в настоящее время;

3.6.  подготавливает уведомления об отказе в совершении операций по предоставленным документам в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;

3.7.  информирует зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

3.8.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.9.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Старший специалист Отдела имеет право:

4.1.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;

4.4.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Старший специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.

1.4.  Режим работы специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;

1.6.4.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.5.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста Отдела назначается лицо, имеющее образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Специалист Отдела:

3.1.  осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг (кроме документов, являющихся основанием для проведения операций по переходу прав собственности на ценные бумаги);

3.2.  осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения (кроме операций по переходу прав собственности на ценные бумаги);

3.3.  соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;

3.4.  осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, по запросам зарегистрированных и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;

3.5.  информирует зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;

3.6.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.7.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Специалист Отдела имеет право:

4.1.  запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.2.  принимать решения в пределах своей компетенции;

4.3.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в свою компетенцию;

4.4.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ответственность

Специалист Отдела несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ

Специалиста по работе с эмитентами Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»

1.  общие положения

1.1.  Специалист по работе с эмитентами Филиала является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).

1.2.  Прием на работу, перевод и увольнение специалиста по работе с эмитентами Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.

1.3.  Специалист по работе с эмитентами Филиала подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.

1.4.  Режим работы специалиста по работе с эмитентами Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.

1.5.  В связи с производственной необходимостью специалист по работе с эмитентами Филиала может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).

1.6.  В своей деятельности специалист по работе с эмитентами Филиала руководствуется:

1.6.1.  действующим законодательством Российской Федерации;

1.6.2.  нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;

1.6.3.  настоящей Должностной инструкцией;

1.6.4.  Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.

1.7.  Специалист по работе с эмитентами Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.

2.  требования к квалификации

2.1.  На должность специалиста по работе с эмитентами Филиала назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего.

3.  должностные обязанности

Специалист по работе с эмитентами Филиала:

3.1.  осуществляет подготовку договоров на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, иных договоров и соглашений с эмитентами;

3.2.  осуществляет экспертизу документов эмитентов на соответствие действующему законодательству Российской Федерации и локальным нормативным актам Регистратора;

3.3.  осуществляет ведение дел эмитентов, контролирует исполнение обязательств по договорам, заключенным Филиалом от имени Регистратора;

3.4.  в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора, передает документы, представленные эмитентами, для исполнения в другие структурные подразделения Филиала, контролирует их исполнение;

3.5.  консультирует представителей эмитентов по вопросам процедуры передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правильности заполнения и полноты передаваемых документов, а также по другим вопросам в пределах своей компетенции;

3.6.  в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;

3.7.  ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.

4.  права

Специалист по работе с эмитентами Филиала имеет право:

4.1.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по совершенствованию работы, связанной с выполнением своих должностных обязанностей;

4.2.  принимать решения по всем вопросам, в пределах своей компетенции;

4.3.  получать от структурных подразделений Филиала информацию, отчетность, материалы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;

4.4.  вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения, входящие в компетенцию специалиста по работе эмитентами;

4.5.  требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Специалист по работе с эмитентами Филиала несет ответственность за:

5.1.  неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;

5.2.  нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;

5.3.  несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;

5.4.  нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.

Приложение № 5
Правила регистрации, обработки и
хранения входящей документации

к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

ПРАВИЛА

регистрации, обработки и хранения входящей документации

Москва — 2011

1.  Поступление информации

1.1. В Открытое акционерное общество «Объединенная регистрационная компания» (далее—Регистратор) поступают документы, электронные документы, факсимильные сообщения, электронные сообщения, телефонные звонки.

На телефонные звонки даются только устные ответы общего содержания.

Копии документов, факсимильные и электронные сообщения могут быть только приняты к сведению.

Оригиналы документов и копии документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом, а также электронные документы, поступившие от трансфер‑агентов в соответствии с Договором об оказании трансфер‑агентских услуг и от номинальных держателей и эмитентов в соответствии с заключенными договорами или соглашениями, подлежат регистрации.

Порядок поступления документов и электронных документов из филиалов регламентирован Порядком взаимодействия Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» с его филиалами (далее — Порядок взаимодействия).

1.2. Документы могут быть предоставлены Регистратору зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. Документы также могут быть предоставлены представителем эмитента или уполномоченного государственного органа (судебного, правоохранительного, налогового, а также иного уполномоченного государственного органа), который в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.

Перечисленные выше лица могут предоставить документы лично или средствами почтовой связи.

Электронные документы предоставляются трансфер‑агентами, номинальными держателями и эмитентами средствами электронной связи.

1.3. Все документы, поступившие в Регистратор, обратно не возвращаются, за исключением случая, когда по личному заявлению лица и решению Регистратора могут быть возвращены оригиналы нотариально удостоверенных документов требующих доработки, если данные документы не служили основанием для внесения записей в реестр.

Запрещается отзыв электронного документа после его отправки получателю.

1.4. Прием документов осуществляется на основании Инструкции о порядке приема, регистрации и выдачи документов.

1.5. Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, производится на основании документа, удостоверяющего личность.

1.6. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в Правилах ведения реестра владельцев ценных бумаг.

1.7. После принятия документов Регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов.

2.  Регистрация, обработка и хранение документов

2.1.  Регистрация документов

2.1.1.Для регистрации документов в Регистраторе используются следующие виды журналов:

2.1.1.1.  Журнал учета входящих документов (далее по тексту — Журнал входящих документов).

2.1.1.2.  Журнал входящей корреспонденции.

2.1.1.3.  Журнал отправленных (принятых) документов.

2.1.2.Все документы, на основании которых проводятся операции в системе ведения реестра или предоставляется информация из системы ведения реестра (далее — документы системы ведения реестра), регистрируются в Журнале входящих документов.

2.1.3.Документы, не относящиеся к системе ведения реестров, регистрируются в Журнале входящей корреспонденции.

2.1.4.Регистрация документов в Журнале входящих документов и Журнале входящей корреспонденции осуществляется на основании Инструкции о порядке приема, регистрации и выдачи документов. Входящий номер присваивается документу с использованием сертифицированного программного обеспечения нарастающим номером с начала календарного года.

2.1.5.Документы, поступающие от трансфер‑агентов, регистрируются в Журнале отправленных (принятых) документов и Журнале входящих документов с использованием сертифицированного программного обеспечения.

2.2.  Обработка документов

2.2.1.На основании входящих документов, зарегистрированных в Журнале входящих документов, формируются соответствующие поручения с использованием сертифицированного программного обеспечения, используемого Регистратором. По документам системы ведения реестра производится экспертиза.

2.2.2.Экспертиза документов системы ведения реестра осуществляется уполномоченным работником Регистратора на основании Инструкции о порядке проведения экспертизы документов.

Экспертиза документов включает в себя проверку на соответствие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России (далее — Федерального органа), наличие оплаты (гарантий по оплате), отсутствие причин для отказа в проведении операции и отсутствие исправлений и помарок.

2.2.3.По завершении экспертизы документа, работник Регистратора, проводивший ее, принимает решение о проведении операции в реестре или отказе во внесении записей в реестр и обрабатывает документ согласно принятому решению.

При наличии оснований для отказа в установленные сроки составляется уведомление об отказе во внесении записей в реестр или предоставлении информации из реестра, которое подписывается уполномоченным на это работником Регистратора.

2.2.4.Уведомление об отказе регистрируется в Журнале входящих документов в части «Исходящие документы».

2.2.5. Все операции в системе ведения реестра и выдача информации из неё осуществляются с использованием сертифицированного программного обеспечения.

2.2.6. После внесения записи в систему ведения реестра или выдачи информации из системы ведения реестра на основании предоставленного документа работник Регистратора, уполномоченный на проведение экспертизы, ставит на исполненном документе штамп «Исполнено», дату, фамилию, имя, отчество и свою подпись. В случае подготовки уведомления об отказе во внесении записей в реестр работник Регистратора, уполномоченный на проведение экспертизы, ставит на исполненном документе штамп «Отказано», дату, фамилию, имя, отчество и свою подпись.

2.2.7. Исходящие документы, полученные после обработки (выписки, справки, уведомления) подготавливаются и подписываются уполномоченным работником Регистратора. Исходящие документы, полученные после обработки электронных документов, поступивших из филиала, (выписки, справки, уведомления) готовятся в виде электронного документа и передаются в филиал в соответствии с инструкциями Порядка взаимодействия. Исходящие документы регистрируются в Журнале входящих документов в части «Исходящие документы».

2.2.8. После обработки документы системы ведения реестра с отметками об исполнении документа или отказе в исполнении передаются в Отдел оперативного хранения документов согласно Правилам внутреннего документооборота и контроля Регистратора.

2.3.  Передача документов

2.3.1.Подготовленные исходящие документы передаются эмитенту, трансфер‑агенту, зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям лично (при этом они расписываются в получении) либо направляются по почте по адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица или эмитента, или в договоре с трансфер агентом. Почтовая квитанция подшивается в папку почтовых отправлений.

2.3.2.Электронные документы, содержащие исходящие документы, направляются в соответствующие филиалы по каналам электронной связи в соответствии с инструкциями Порядка взаимодействия.

2.4.  Хранение документов

2.4.1.Порядок защиты информации системы ведения реестра, хранящейся на электронных и бумажных носителях, устанавливается Порядком хранения и защиты информации, а также другими локальными нормативными актами Регистратора.

2.4.2.Сроки хранения документов системы ведения реестра определяются в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федерального органа.

2.4.3.Хранение документов в Регистраторе организуется следующим образом. Документы хранятся в Регистраторе по разделам:

2.4.3.1.  Документы системы ведения реестра;

2.4.3.2.  Документы внутреннего контроля;

2.4.3.3.  Документы отдела по работе с эмитентами;

2.4.3.4.  Документы отдела расчета и выплаты доходов по ценным бумагам;

2.4.3.5.  Документы юридического отдела;

2.4.3.6.  Документы кадрового обеспечения;

2.4.3.7.  Документы бухгалтерии;

2.4.3.8.  Документы канцелярии.

2.4.4.Хранение документов системы ведения реестра имеет следующие особенности:

2.4.4.1.  Информация об эмитенте (пакет документов) хранится в отдельной папке по каждому эмитенту. Папка делится на части разделителями для документов различных типов. По разделам документы подшиваются в хронологическом порядке по дате поступления;

2.4.4.2.  Документы для открытия лицевых счетов и внесения изменений в информацию лицевого счета юридических лиц в реестре владельцев ценных бумаг (пакет документов) размещаются в папках в алфавитном порядке по сокращенному наименованию юридического лица (исключая организационно‑правовую форму);

2.4.4.3.  Анкеты зарегистрированных физических лиц — для каждого эмитента заводится отдельная папка (папки). На корешке папки указывается наименование эмитента. Анкеты помещаются в папку в алфавитном порядке;

2.4.4.4.  Доверенности зарегистрированных физических лиц хранятся в папках в алфавитном порядке по фамилии доверителя;

2.4.4.5.  Акты приема‑передачи документов хранятся в папках по дате приема и по входящему номеру документа;

2.4.4.6.  Документы, на основании которых вносились записи в реестр, хранятся в папках отдельно по эмитенту, по дате приема документа и входящему номеру;

2.4.4.7.  Распоряжения на получение информации из реестра (кроме запросов нотариусов и представителей государственных органов) хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа без разделения по эмитентам;

2.4.4.8.  Запросы нотариусов и представителей государственных органов хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа без разделения по эмитентам;

2.4.4.9.  Распоряжения эмитента — документы хранятся в папках по эмитентам в хронологическом порядке;

2.4.4.10.  Документы, по которым отказано во внесении записей в реестр хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа;

2.4.4.11.  Акты о приеме и передаче реестра — документы хранятся в папках в алфавитном порядке по названию эмитента;

2.4.4.12.  Акты приема‑передачи документов к общему собранию акционеров и протоколы счетных комиссий хранятся в папках по годам проведения собраний.

2.4.5.Хранение документов службы внутреннего контроля осуществляется следующим образом:

2.4.5.1.  Отчетность контролера хранится в хронологическом порядке;

2.4.5.2.  Отчеты контролера хранятся в хронологическом порядке;

2.4.5.3.  Отчеты о проведенных проверках и материалы проверок головной организации и филиалов хранятся в хронологическом порядке;

2.4.5.4.  Переписка с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, ПАРТАД и филиалами — документы хранятся по каждой из переписок в отдельных папках в хронологическом порядке;

2.4.5.5.  Материалы рассмотрения обращений и жалоб зарегистрированных лиц накапливаются в порядке поступления.

3.  Регистрация, обработка и хранение электронных документов

3.1.  Обработка электронных документов и проставление на электронных документах служебных отметок

3.1.1.Электронные документы поступают в Регистратор с использованием электронного либо документарно‑электронного документооборота. Электронный документ представляет собой документ, в котором информация представлена в электронно‑цифровой форме с обязательным проставлением на нем электронной цифровой подписи. Электронный документооборот представляет собой обмен электронными документами, при котором не предусматривается обмен документами в бумажном виде. Под документарно‑электронным документооборотом понимается обмен электронными документами, содержащими информацию о принятых в бумажном виде документах, которые поступают к Регистратору после обработки электронных документов.

3.1.2.Порядок обмена электронными документами между Регистратором и номинальным держателем, а также Регистратором и эмитентом, в том числе порядок подтверждения получения электронного документа и перечень документов, передаваемых с использованием электронного документооборота, определяется договором или соглашением, регламентирующим электронный документооборот между Регистратором и номинальным держателем, а также Регистратором и эмитентом.

3.1.3.Порядок обмена электронными документами с трансфер‑агентом и порядок подтверждения получения электронного документа от трансфер‑агента определяется дополнительным соглашением к Договору об оказании трансфер‑агентских услуг, регламентирующим документарно‑электронный документооборот между Регистратором и трансфер‑агентом.

3.1.4.Сразу после получения электронных документов, переданных с использованием электронного документооборота, работником Регистратора создаются их копии, которые передаются на хранение как данные системы ведения реестра согласно Порядка хранения и защиты информации.

3.1.5.Электронный документ, полученный Регистратором с использованием электронного документооборота, и информация о принятых документах, содержащаяся в электронном документе, переданном с использованием документарно‑электронного документооборота, регистрируются с использованием сертифицированного программного обеспечения в соответствии с разделом 2 Регистрация документов настоящих Правил.

3.1.6.По электронным документам и информации о принятых документах, содержащейся в электронном документе, зарегистрированным в Журнале входящих документов, производится экспертиза уполномоченным работником Регистратора на основании Инструкции о порядке проведения экспертизы документов. По завершении экспертизы документа, работник Регистратора, проводивший ее, принимает решение о проведении операции в реестре или отказе во внесении записей в реестр или предоставлении информации из реестра, и обрабатывает документ согласно принятому решению.

3.1.7.Отметки о приеме и об исполнении электронных документов проставляются работником Регистратора в электронном виде в сертифицированном программном обеспечении, используемом Регистратором. В случае если электронный документ передан с использованием документарно‑электронного документооборота, отметки о приеме и об исполнении электронных документов дополнительно проставляются работником Регистратора на бумажной копии документа.

3.1.8.Исходящие электронные документы, полученные после обработки электронных документов, полученных с использованием электронного документооборота, передаются по каналам электронной связи номинальным держателям или эмитентам в соответствии с заключенным договором или соглашением.

3.1.9.На исходящих электронных документах, предоставляемых Регистратором, электронная цифровая подпись равносильна подписи уполномоченного лица Регистратора.

3.1.10.  Исходящие документы (выписки, справки, уведомления), полученные после обработки электронных документов, полученных с использованием документарно‑электронного документооборота, подготавливаются и подписываются уполномоченным на это работником Регистратора, а сами обработанные документы передаются после получения оригиналов в Отдел оперативного хранения документов Регистратора.

3.2.  Порядок удостоверения личности лица, от которого получен электронный документ с использованием электронного документооборота

3.2.1.Удостоверение личности лица, от которого исходит электронный документ, производится путем подтверждения подлинности электронной цифровой подписи в электронном документе с использованием сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи. Подтверждением подлинности электронной цифровой подписи является положительный результат проверки соответствующим сертифицированным средством электронной цифровой подписи с использованием сертификата ключа подписи принадлежности электронной цифровой подписи в электронном документе владельцу сертификата ключа подписи и отсутствия искажений в подписанном данной электронной цифровой подписью электронном документе.

3.2.2.Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору в виде электронного документа, посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица не производится. Сверка подписи на распоряжениях, предоставляемых Регистратору в виде электронного документа, производится посредством подтверждения подлинности электронной цифровой подписи электронного документа с помощью сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи.

3.2.3.Для подтверждения полномочий лица, подписавшего электронный документ, выступать во взаимоотношениях с Регистратором от имени номинального держателя или эмитента, Регистратор использует соответствующие документы, подтверждающие полномочия лица, предоставленные Регистратору в бумажной форме.

3.3.  Хранение электронных документов и предоставление доступа к ним

3.3.1.Порядок хранения электронных документов, а также подразделение Регистратора, ответственное за хранение электронных документов, устанавливаются Порядком хранения и защиты информации и другими локальными нормативными актами Регистратора.

3.3.2.Доступ к переданным на хранение электронным документам имеют только генеральный директор и подразделение Регистратора, назначенное ответственным за хранение электронных документов.

Приложение № 6
Форма договора об оказании трансфер-агентских услуг

к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг

ДОГОВОР ___________ об оказании трансфер-агентских услуг

г. Москва

«____»_________________20___ г.

____________________________________________________________________, именуемое в дальнейшем Трансфер-агент, в лице ___________________________________________________ _____________________, действующего на основании ___________________________, с одной стороны, и Открытое акционерное общество «Объединенная регистрационная компания», именуемое в дальнейшем Регистратор, в лице Генерального директора ______________________ _________________________________________________, действующего на основании ____________________________, с другой стороны, далее совместно именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1.  ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

1.1.  Регистратор поручает, а Трансфер-агент обязуется выполнять функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре владельцев ценных бумаг (далее - реестр), а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.

1.2.  (Вариант 1 - в случае заключения ТА договора с эмитентом) Трансфер-агент выполняет возложенные на него настоящим договором обязанности в отношении ценных бумаг:

______________________________________________________________________________________

(наименование эмитента)

1.3.  (Вариант 2 - в случае заключения ТА договора с проф. участником рынка ценных бумаг) Трансфер-агент выполняет возложенные на него настоящим договором обязанности в отношении ценных бумаг эмитентов, перечень которых указан в Приложении № 1 к настоящему Договору.

2.  ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1.  Трансфер-агент обязан:

2.1.1.  Принимать от зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей документы, которые являются в соответствии с законодательством Российской Федерации основанием для исполнения операций в реестре.

2.1.2.  Время приема документов для исполнения операций в реестре должно составлять не менее 4 часов каждый рабочий день недели. Место приема документов определяется в Приложении № 2 к настоящему Договору.

2.1.3.  На каждом принятом Трансфер-агентом документе должны быть проставлены: входящий номер, дата приема, фамилия и подпись уполномоченного лица Трансфер-агента, принявшего документ, полное наименование Трансфер-агента.

2.1.4.  Информировать зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) о том, что срок исполнения операции исчисляется с даты получения регистратором информации\документов необходимых для проведения операции в реестре.

2.1.5.  Осуществлять проверку подлинности подписи на распоряжениях в соответствии с Процедурой проверки подлинности подписи на распоряжении (анкете) (Приложение к настоящему Договору).

2.1.6.  В порядке, установленном настоящим Договором, направлять Регистратору информацию о документах, принятых от зарегистрированных лиц (в случае предоставления Регистратором Трансфер-агенту автоматизированного рабочего места «Пульт Трансфер-агента» (далее – АРМ)).

2.1.7.  Направлять Регистратору оригиналы документов в установленные настоящим Договором сроки.

2.1.8.  Выдавать зарегистрированным лицам полученные от Регистратора документы, содержащие информацию из реестра (выписки из реестра, справки, уведомления об исполненных в реестре операциях), а также уведомления об отказах от исполнения операций в реестрах.

2.1.9.  Предоставить Регистратору за подписью единоличного исполнительного органа Трансфер-агента список работников трансфер-агента, уполномоченных осуществлять проверку подлинности подписи на распоряжениях, с указанием по каждому лицу паспортных данных, места жительства, полномочий, а также содержащий образцы подписей указанных лиц. В случае внесения изменений в вышеуказанный список Трансфер-агент обязан своевременно предоставить Регистратору новый список лиц, уполномоченных осуществлять проверку подлинности подписи на распоряжениях.

2.1.10.  Предоставить Регистратору за подписью единоличного исполнительного органа Трансфер-агента список лиц, которым Регистратор выдает доверенность на удостоверение подписей на анкетах, с указанием по каждому лицу паспортных данных, места жительства, полномочий, должности, занимаемой в Трансфер-агенте, а также содержащий образцы подписей указанных лиц. В случае внесения изменений в вышеуказанный список Трансфер-агент обязан своевременно предоставить Регистратору соответствующие изменения к списку.

2.1.11.  Трансфер-агент обязан своевременно уведомить Регистратора об увольнении работника, указанного в списке лиц, предоставляемого в соответствии с п. 2.1.10 настоящего Договора.

2.1.12.  Возместить Регистратору в полном объеме убытки, возникшие у Регистратора перед третьими лицами, в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Трансфер-агентом своих обязанностей по настоящему Договору.

2.1.13.  Возместить в полном размере убытки, возникшие у Регистратора в связи с исполнением Регистратором обязанности, предусмотренной в п. 2.2.5 настоящего Договора.

2.1.14.  Предоставить Регистратору все документы, указанные в пункте 9.4 настоящего Договора, в срок не позднее 10 дней с даты заключения настоящего Договора.

Предоставлять все изменения и дополнения к документам, указанным в пункте 9.4 настоящего Договора.

2.1.15.  При выполнении возложенных настоящим Договором обязанностей соблюдать требования настоящего Договора и действующего законодательства Российской Федерации, Правил ведения реестра Регистратора, инструкции по работе с АРМ (в случае предоставления Регистратором Трансфер-агенту АРМ).

2.1.16.  Осуществлять прием документов на основе требований законодательства о ценных бумагах и требований, установленных Правилами ведения реестра Регистратора к оформлению документов для проведения соответствующих операций в реестре.

2.1.17.  Осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов согласно п. 3 Порядка взаимодействия Сторон и способов обмена информацией (Приложение к настоящему Договору).

2.1.18.  Перечислять денежные средства за операции в реестре, исполненные Регистратором на основании документов (информации о принятых документах), полученных от Трансфер-агента, в порядке и сроки, указанные в разделе 4 настоящего Договора.

2.1.19.  В случае изменения реквизитов, указанных в разделе 10 настоящего Договора (включая адрес электронной почты), в течение трех дней (а при изменении адреса электронной почты - в течение одного дня) в письменном виде извещать Регистратор о произошедших изменениях.

2.2.  Регистратор обязан:

2.2.1.  Исполнять операции в реестре на основании документов (информации о принятых документах), полученных от Трансфер-агента в порядке, установленном настоящим Договором, при условии их соответствия действующему законодательству Российской Федерации и Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора. Направлять Трансфер-агенту выписки из реестра, справки, уведомления, подготовленные на основании документов (информации о принятых документах), полученных от Трансфер-агента.

2.2.2.  Отказать в исполнении операции в реестре, если для этого имеются основания в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Направить Трансфер-агенту отказ в исполнении операции в реестре с указанием причин отказа, а также мер, которые необходимо принять для их устранения в сроки, установленные в Приложении 4 к настоящему Договору.

2.2.3.  В срок не позднее 10 дней с даты заключения настоящего Договора предоставить Трансфер-агенту формы рабочих документов (актов приема-передачи, журналов и т. д.), Прейскурант Регистратора, перечень уполномоченных лиц Регистратора с образцами их подписей (доверенности на указанных лиц).

2.2.4.  Обеспечить возможность ознакомления Трансфер-агента с Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора, изменениями и дополнениями к ним не менее чем за 30 дней до даты вступления их в силу на официальном сайте Регистратора по адресу: www. *****.

2.2.5.  Возместить убытки, причиненные зарегистрированным лицам в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Трансфер-агентом своих обязанностей по настоящему Договору.

2.2.6.  Осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов согласно п. 3 Порядка взаимодействия Сторон и способов обмена информацией (Приложение к настоящему Договору).

2.3.  Стороны обязаны ежемесячно (при получении оригиналов документов) осуществлять сверку журналов отправленных (принятых) документов.

2.4.  Стороны обязаны раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию:

·  функции, выполняемые трансфер-агентом;

·  место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Трансфер-агента;

·  место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;

·  формы документов для проведения операций в Реестре;

·  правила ведения реестра;

·  прейскурант цен на услуги Регистратора;

·  фамилию, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и руководителей обособленных подразделений;

·  фамилию, имя, отчество руководителя Трансфер-агента.

Информация, указанная в абз. 1 п. 2.4. настоящего Договора, раскрывается по месту приема документов трансфер-агента и по месту нахождения регистратора (филиалов регистратора). Правила ведения реестра и Прейскурант цен на услуги регистратора также размещаются на сайте регистратора по адресу www. ***** .

3.  ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СТОРОН

3.1.  Если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон к настоящему Договору, взаимодействие Сторон по Договору осуществляется без использования средств электронной связи, в соответствии с п.2 Приложения № 4 к настоящему Договору.

3.2.  В целях взаимодействия Сторон по настоящему Договору с использованием средств электронной связи, Регистратор вправе предоставить Трансфер-агенту во временное пользование АРМ и средства криптографической защиты информации. Вопросы, касающиеся взаимоотношений Сторон по поводу АРМ и средств криптографической защиты информации, оговариваются Сторонами в дополнительном соглашении к настоящему Договору.

3.3.  Обмен конфиденциальной информацией по незащищенным каналам связи между Сторонами осуществляется только с использованием сертифицированных ФСБ РФ средств криптографической защиты информации (далее – СКЗИ).

3.4.  Трансфер-агент осуществляет следующие функции:

·  прием от зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре,

·  передача Регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре,

·  передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям информации, полученной от Регистратора,

·  осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.

4.  СТОИМОСТЬ УСЛУГ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ

4.1.  Стоимость услуг, оказываемых Регистратору Трансфер-агентом, составляет 10 процентов от стоимости исполненных Регистратором операций в реестре в соответствии с документами, полученными от зарегистрированных лиц через Трансфер-агента, и прейскурантом, действующим у Регистратора.

4.2.  По окончании календарного месяца Регистратор составляет и в течение пяти дней направляет в адрес Трансфер-агента на согласование (с предварительной отправкой посредством факсимильной связи или по электронной почте) Акт выполненных работ и счет-фактуру за исполненные Регистратором операции в реестре за расчетный месяц в соответствии с документами, полученными от зарегистрированных лиц через Трансфер-агента. Акт выполненных работ является основанием для определения суммы вознаграждения Трансфер-агента за расчетный месяц.

4.3.  Трансфер-агент в течение пяти дней с даты получения посредством факсимильной связи или по электронной почте Акта выполненных работ и счета-фактуры Регистратора, готовит счет-фактуру на сумму вознаграждения Трансфер-агента и направляет его Регистратору посредством факсимильной связи. После получения оригиналов Акта выполненных работ и счета-фактуры Трансфер-агент в течение пяти дней подписывает Акт выполненных работ, направляет его вместе со счетом-фактурой в адрес Регистратора заказным письмом и перечисляет на расчетный счет Регистратора денежные средства, полученные от зарегистрированных лиц за операции, исполненные Регистратором в соответствии с прейскурантом Регистратора. В течение трех рабочих дней с даты зачисления на расчетный счет Регистратора указанных в настоящем пункте денежных средств Регистратор перечисляет Трансфер-агенту вознаграждение в размере, указанном в п.4.1 Договора.

4.4.  В случае, если Трансфер-агент в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения Акта выполненных работ посредством факсимильной связи или по электронной почте не отправил информационное сообщение о согласовании Акта выполненных работ, либо мотивированный отказ от его согласования, Акт выполненных работ считается согласованным и Трансфер-агент обязан перечислить на расчетный счет Регистратора денежные средства в соответствии с пунктом 4.3 настоящего Договора.