1.3. Главный специалист Отдела подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.
1.4. Режим работы главного специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.
1.5. В связи с производственной необходимостью главный специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).
1.6. В своей деятельности главный специалист Отдела руководствуется:
1.6.1. действующим законодательством Российской Федерации;
1.6.2. нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;
1.6.3. Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;
1.6.4. настоящей Должностной инструкцией;
1.6.5. Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.
1.7. Главный специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.
2. требования к квалификации
2.1. Образование не ниже среднего, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
3. должностные обязанности
Главный специалист Отдела:
3.1. руководит работой Отдела и его работников;
3.2. осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;
3.3. осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения;
3.4. соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;
3.5. осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по запросам зарегистрированных и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;
3.6. осуществляет контроль за оплатой услуг Регистратора посредством проверки наличия на документах отметки бухгалтерии Филиала об оплате;
3.7. подготавливает уведомления об отказе в совершении операций по предоставленным документам в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
3.8. консультирует старшего специалиста и специалиста Отдела по вопросам, входящим в их компетенцию;
3.9. в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;
3.10. ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.
4. права
Главный специалист Отдела имеет право:
4.1. вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения о поощрениях или взысканиях, по кадровым перестановкам в Отделе;
4.2. давать указания и распоряжения специалистам Отдела обязательные для исполнения;
4.3. запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения задач Отдела и своих должностных обязанностей;
4.4. принимать решения в пределах своей компетенции;
4.5. вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в компетенцию Отдела;
4.6. требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей, а также обязанностей работников Отдела.
5. ответственность
Главный специалист Отдела несет ответственность за:
5.1. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;
5.2. нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;
5.3. несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;
5.4. нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
Старшего специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
1. общие положения
1.1. Старший специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).
1.2. Прием на работу, перевод и увольнение старшего специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.
1.3. Старший специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.
1.4. Режим работы старшего специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.
1.5. В связи с производственной необходимостью Старший специалист Отдела может быть направлен Директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).
1.6. В своей деятельности старший специалист Отдела руководствуется:
1.6.1. действующим законодательством Российской Федерации;
1.6.2. нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;
1.6.3. Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;
1.6.4. настоящей Должностной инструкцией;
1.6.5. Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.
1.7. Старший специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.
2. требования к квалификации
2.1. Образование не ниже среднего, а также наличие квалификационного аттестата специалиста финансового рынка по ведению реестра владельцев ценных бумаг.
3. должностные обязанности
Старший специалист Отдела:
3.1. осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг;
3.2. осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения;
3.3. соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;
3.4. осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг по запросам зарегистрированных лиц и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;
3.5. подготавливает справки об операциях по лицевым счетам зарегистрированных лиц, справок на дату и уведомлений о проведенных операциях с помощью программного обеспечения, которое использовалось Филиалом Регистратора до даты, с которой информация системы ведения реестра эмитента содержится в автоматизированной системе ведения реестра, используемой Филиалом Регистратора в настоящее время;
3.6. подготавливает уведомления об отказе в совершении операций по предоставленным документам в случаях предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации;
3.7. информирует зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
3.8. в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;
3.9. ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.
4. права
Старший специалист Отдела имеет право:
4.1. запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;
4.2. принимать решения в пределах своей компетенции;
4.3. вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в его компетенцию;
4.4. требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Старший специалист Отдела несет ответственность за:
5.1. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;
5.2. нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;
5.3. несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;
5.4. нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
Специалиста Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
1. общие положения
1.1. Специалист Отдела проведения операций и подготовки документов Филиала (далее — Отдел) является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).
1.2. Прием на работу, перевод и увольнение специалиста Отдела осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.
1.3. Специалист Отдела подчиняется непосредственно главному специалисту Отдела.
1.4. Режим работы специалиста Отдела устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.
1.5. В связи с производственной необходимостью специалист Отдела может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).
1.6. В своей деятельности специалист Отдела руководствуется:
1.6.1. действующим законодательством Российской Федерации;
1.6.2. нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;
1.6.3. Положением об Отделе проведения операций и подготовки документов Филиала;
1.6.4. настоящей Должностной инструкцией;
1.6.5. Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.
1.7. Специалист Отдела должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.
2. требования к квалификации
2.1. На должность специалиста Отдела назначается лицо, имеющее образование не ниже среднего.
3. должностные обязанности
Специалист Отдела:
3.1. осуществляет проведение экспертизы документов, являющихся основанием для проведения операций в реестре владельцев именных ценных бумаг (кроме документов, являющихся основанием для проведения операций по переходу прав собственности на ценные бумаги);
3.2. осуществляет проведение операций в реестре владельцев именных ценных бумаг с использованием сертифицированного программного обеспечения (кроме операций по переходу прав собственности на ценные бумаги);
3.3. соблюдает установленные требования к оформлению документов, порядок и сроки их обработки;
3.4. осуществляет подготовку и регистрацию письменной информации из системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, по запросам зарегистрированных и иных лиц, письменных ответов на запросы зарегистрированных и иных лиц;
3.5. информирует зарегистрированных лиц о правах, закрепленных ценными бумагами, способах и порядке осуществления этих прав;
3.6. в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;
3.7. ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.
4. права
Специалист Отдела имеет право:
4.1. запрашивать от структурных подразделений Филиала документы и информацию, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;
4.2. принимать решения в пределах своей компетенции;
4.3. вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по вопросам, входящим в свою компетенцию;
4.4. требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.
5. ответственность
Специалист Отдела несет ответственность за:
5.1. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;
5.2. нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;
5.3. несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;
5.4. нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.
ДОЛЖНОСТНАЯ ИНСТРУКЦИЯ
Специалиста по работе с эмитентами Филиала
Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
1. общие положения
1.1. Специалист по работе с эмитентами Филиала является работником Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» (далее — Регистратор).
1.2. Прием на работу, перевод и увольнение специалиста по работе с эмитентами Филиала осуществляется в порядке, установленном действующим трудовым законодательством Российской Федерации, а также в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора.
1.3. Специалист по работе с эмитентами Филиала подчиняется непосредственно директору Филиала, также может, по Приказу директора Филиала, быть подчинен его заместителю.
1.4. Режим работы специалиста по работе с эмитентами Филиала устанавливается Приказом директора Филиала, в соответствии с правилами внутреннего трудового распорядка Регистратора.
1.5. В связи с производственной необходимостью специалист по работе с эмитентами Филиала может быть направлен директором Филиала в служебные командировки (в том числе местные).
1.6. В своей деятельности специалист по работе с эмитентами Филиала руководствуется:
1.6.1. действующим законодательством Российской Федерации;
1.6.2. нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также иными нормативными правовыми актами, регулирующими деятельность Регистратора;
1.6.3. настоящей Должностной инструкцией;
1.6.4. Приказами, Распоряжениями генерального директора Регистратора, директора Филиала и иными локальными нормативными актами Регистратора.
1.7. Специалист по работе с эмитентами Филиала должен знать правила внутреннего трудового распорядка Регистратора.
2. требования к квалификации
2.1. На должность специалиста по работе с эмитентами Филиала назначаются лица, имеющие образование не ниже среднего.
3. должностные обязанности
Специалист по работе с эмитентами Филиала:
3.1. осуществляет подготовку договоров на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, иных договоров и соглашений с эмитентами;
3.2. осуществляет экспертизу документов эмитентов на соответствие действующему законодательству Российской Федерации и локальным нормативным актам Регистратора;
3.3. осуществляет ведение дел эмитентов, контролирует исполнение обязательств по договорам, заключенным Филиалом от имени Регистратора;
3.4. в соответствии с локальными нормативными актами Регистратора, передает документы, представленные эмитентами, для исполнения в другие структурные подразделения Филиала, контролирует их исполнение;
3.5. консультирует представителей эмитентов по вопросам процедуры передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, правильности заполнения и полноты передаваемых документов, а также по другим вопросам в пределах своей компетенции;
3.6. в соответствии с Приказом директора Филиала участвует в работе рабочих групп, выполняющих функции счетных комиссий при проведении общих собраний акционеров;
3.7. ежедневно проверяет закрепленный за ним почтовый ящик корпоративной электронной почты.
4. права
Специалист по работе с эмитентами Филиала имеет право:
4.1. вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения по совершенствованию работы, связанной с выполнением своих должностных обязанностей;
4.2. принимать решения по всем вопросам, в пределах своей компетенции;
4.3. получать от структурных подразделений Филиала информацию, отчетность, материалы, необходимые для выполнения своих должностных обязанностей;
4.4. вносить на рассмотрение непосредственного руководителя предложения, входящие в компетенцию специалиста по работе эмитентами;
4.5. требовать от работодателя создания условий для выполнения своих должностных обязанностей.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Специалист по работе с эмитентами Филиала несет ответственность за:
5.1. неисполнение или ненадлежащее исполнение обязанностей, возложенных на него настоящей Должностной инструкцией;
5.2. нарушение трудового законодательства, трудовой дисциплины и правил внутреннего трудового распорядка Регистратора;
5.3. несоблюдение правил техники безопасности и пожарной безопасности в помещениях Филиала;
5.4. нарушение порядка хранения, обработки и передачи конфиденциальной информации Регистратора.
Приложение № 5
Правила регистрации, обработки и
хранения входящей документации
к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
ПРАВИЛА
регистрации, обработки и хранения входящей документации
Москва — 2011
1. Поступление информации
1.1. В Открытое акционерное общество «Объединенная регистрационная компания» (далее—Регистратор) поступают документы, электронные документы, факсимильные сообщения, электронные сообщения, телефонные звонки.
На телефонные звонки даются только устные ответы общего содержания.
Копии документов, факсимильные и электронные сообщения могут быть только приняты к сведению.
Оригиналы документов и копии документов, удостоверенные нотариально или заверенные регистрирующим органом, а также электронные документы, поступившие от трансфер‑агентов в соответствии с Договором об оказании трансфер‑агентских услуг и от номинальных держателей и эмитентов в соответствии с заключенными договорами или соглашениями, подлежат регистрации.
Порядок поступления документов и электронных документов из филиалов регламентирован Порядком взаимодействия Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания» с его филиалами (далее — Порядок взаимодействия).
1.2. Документы могут быть предоставлены Регистратору зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем. Документы также могут быть предоставлены представителем эмитента или уполномоченного государственного органа (судебного, правоохранительного, налогового, а также иного уполномоченного государственного органа), который в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от Регистратора исполнения определенных операций в Реестре.
Перечисленные выше лица могут предоставить документы лично или средствами почтовой связи.
Электронные документы предоставляются трансфер‑агентами, номинальными держателями и эмитентами средствами электронной связи.
1.3. Все документы, поступившие в Регистратор, обратно не возвращаются, за исключением случая, когда по личному заявлению лица и решению Регистратора могут быть возвращены оригиналы нотариально удостоверенных документов требующих доработки, если данные документы не служили основанием для внесения записей в реестр.
Запрещается отзыв электронного документа после его отправки получателю.
1.4. Прием документов осуществляется на основании Инструкции о порядке приема, регистрации и выдачи документов.
1.5. Установление личности лица, предоставившего документы Регистратору, производится на основании документа, удостоверяющего личность.
1.6. Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в Правилах ведения реестра владельцев ценных бумаг.
1.7. После принятия документов Регистратор выдает обратившемуся лицу документ, подтверждающий факт приема документов.
2. Регистрация, обработка и хранение документов
2.1. Регистрация документов
2.1.1.Для регистрации документов в Регистраторе используются следующие виды журналов:
2.1.1.1. Журнал учета входящих документов (далее по тексту — Журнал входящих документов).
2.1.1.2. Журнал входящей корреспонденции.
2.1.1.3. Журнал отправленных (принятых) документов.
2.1.2.Все документы, на основании которых проводятся операции в системе ведения реестра или предоставляется информация из системы ведения реестра (далее — документы системы ведения реестра), регистрируются в Журнале входящих документов.
2.1.3.Документы, не относящиеся к системе ведения реестров, регистрируются в Журнале входящей корреспонденции.
2.1.4.Регистрация документов в Журнале входящих документов и Журнале входящей корреспонденции осуществляется на основании Инструкции о порядке приема, регистрации и выдачи документов. Входящий номер присваивается документу с использованием сертифицированного программного обеспечения нарастающим номером с начала календарного года.
2.1.5.Документы, поступающие от трансфер‑агентов, регистрируются в Журнале отправленных (принятых) документов и Журнале входящих документов с использованием сертифицированного программного обеспечения.
2.2. Обработка документов
2.2.1.На основании входящих документов, зарегистрированных в Журнале входящих документов, формируются соответствующие поручения с использованием сертифицированного программного обеспечения, используемого Регистратором. По документам системы ведения реестра производится экспертиза.
2.2.2.Экспертиза документов системы ведения реестра осуществляется уполномоченным работником Регистратора на основании Инструкции о порядке проведения экспертизы документов.
Экспертиза документов включает в себя проверку на соответствие требованиям нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг России (далее — Федерального органа), наличие оплаты (гарантий по оплате), отсутствие причин для отказа в проведении операции и отсутствие исправлений и помарок.
2.2.3.По завершении экспертизы документа, работник Регистратора, проводивший ее, принимает решение о проведении операции в реестре или отказе во внесении записей в реестр и обрабатывает документ согласно принятому решению.
При наличии оснований для отказа в установленные сроки составляется уведомление об отказе во внесении записей в реестр или предоставлении информации из реестра, которое подписывается уполномоченным на это работником Регистратора.
2.2.4.Уведомление об отказе регистрируется в Журнале входящих документов в части «Исходящие документы».
2.2.5. Все операции в системе ведения реестра и выдача информации из неё осуществляются с использованием сертифицированного программного обеспечения.
2.2.6. После внесения записи в систему ведения реестра или выдачи информации из системы ведения реестра на основании предоставленного документа работник Регистратора, уполномоченный на проведение экспертизы, ставит на исполненном документе штамп «Исполнено», дату, фамилию, имя, отчество и свою подпись. В случае подготовки уведомления об отказе во внесении записей в реестр работник Регистратора, уполномоченный на проведение экспертизы, ставит на исполненном документе штамп «Отказано», дату, фамилию, имя, отчество и свою подпись.
2.2.7. Исходящие документы, полученные после обработки (выписки, справки, уведомления) подготавливаются и подписываются уполномоченным работником Регистратора. Исходящие документы, полученные после обработки электронных документов, поступивших из филиала, (выписки, справки, уведомления) готовятся в виде электронного документа и передаются в филиал в соответствии с инструкциями Порядка взаимодействия. Исходящие документы регистрируются в Журнале входящих документов в части «Исходящие документы».
2.2.8. После обработки документы системы ведения реестра с отметками об исполнении документа или отказе в исполнении передаются в Отдел оперативного хранения документов согласно Правилам внутреннего документооборота и контроля Регистратора.
2.3. Передача документов
2.3.1.Подготовленные исходящие документы передаются эмитенту, трансфер‑агенту, зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям лично (при этом они расписываются в получении) либо направляются по почте по адресу, указанному в анкете зарегистрированного лица или эмитента, или в договоре с трансфер агентом. Почтовая квитанция подшивается в папку почтовых отправлений.
2.3.2.Электронные документы, содержащие исходящие документы, направляются в соответствующие филиалы по каналам электронной связи в соответствии с инструкциями Порядка взаимодействия.
2.4. Хранение документов
2.4.1.Порядок защиты информации системы ведения реестра, хранящейся на электронных и бумажных носителях, устанавливается Порядком хранения и защиты информации, а также другими локальными нормативными актами Регистратора.
2.4.2.Сроки хранения документов системы ведения реестра определяются в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации и нормативных правовых актов Федерального органа.
2.4.3.Хранение документов в Регистраторе организуется следующим образом. Документы хранятся в Регистраторе по разделам:
2.4.3.1. Документы системы ведения реестра;
2.4.3.2. Документы внутреннего контроля;
2.4.3.3. Документы отдела по работе с эмитентами;
2.4.3.4. Документы отдела расчета и выплаты доходов по ценным бумагам;
2.4.3.5. Документы юридического отдела;
2.4.3.6. Документы кадрового обеспечения;
2.4.3.7. Документы бухгалтерии;
2.4.3.8. Документы канцелярии.
2.4.4.Хранение документов системы ведения реестра имеет следующие особенности:
2.4.4.1. Информация об эмитенте (пакет документов) хранится в отдельной папке по каждому эмитенту. Папка делится на части разделителями для документов различных типов. По разделам документы подшиваются в хронологическом порядке по дате поступления;
2.4.4.2. Документы для открытия лицевых счетов и внесения изменений в информацию лицевого счета юридических лиц в реестре владельцев ценных бумаг (пакет документов) размещаются в папках в алфавитном порядке по сокращенному наименованию юридического лица (исключая организационно‑правовую форму);
2.4.4.3. Анкеты зарегистрированных физических лиц — для каждого эмитента заводится отдельная папка (папки). На корешке папки указывается наименование эмитента. Анкеты помещаются в папку в алфавитном порядке;
2.4.4.4. Доверенности зарегистрированных физических лиц хранятся в папках в алфавитном порядке по фамилии доверителя;
2.4.4.5. Акты приема‑передачи документов хранятся в папках по дате приема и по входящему номеру документа;
2.4.4.6. Документы, на основании которых вносились записи в реестр, хранятся в папках отдельно по эмитенту, по дате приема документа и входящему номеру;
2.4.4.7. Распоряжения на получение информации из реестра (кроме запросов нотариусов и представителей государственных органов) хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа без разделения по эмитентам;
2.4.4.8. Запросы нотариусов и представителей государственных органов хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа без разделения по эмитентам;
2.4.4.9. Распоряжения эмитента — документы хранятся в папках по эмитентам в хронологическом порядке;
2.4.4.10. Документы, по которым отказано во внесении записей в реестр хранятся в папках по дате приема и входящему номеру документа;
2.4.4.11. Акты о приеме и передаче реестра — документы хранятся в папках в алфавитном порядке по названию эмитента;
2.4.4.12. Акты приема‑передачи документов к общему собранию акционеров и протоколы счетных комиссий хранятся в папках по годам проведения собраний.
2.4.5.Хранение документов службы внутреннего контроля осуществляется следующим образом:
2.4.5.1. Отчетность контролера хранится в хронологическом порядке;
2.4.5.2. Отчеты контролера хранятся в хронологическом порядке;
2.4.5.3. Отчеты о проведенных проверках и материалы проверок головной организации и филиалов хранятся в хронологическом порядке;
2.4.5.4. Переписка с федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг России, ПАРТАД и филиалами — документы хранятся по каждой из переписок в отдельных папках в хронологическом порядке;
2.4.5.5. Материалы рассмотрения обращений и жалоб зарегистрированных лиц накапливаются в порядке поступления.
3. Регистрация, обработка и хранение электронных документов
3.1. Обработка электронных документов и проставление на электронных документах служебных отметок
3.1.1.Электронные документы поступают в Регистратор с использованием электронного либо документарно‑электронного документооборота. Электронный документ представляет собой документ, в котором информация представлена в электронно‑цифровой форме с обязательным проставлением на нем электронной цифровой подписи. Электронный документооборот представляет собой обмен электронными документами, при котором не предусматривается обмен документами в бумажном виде. Под документарно‑электронным документооборотом понимается обмен электронными документами, содержащими информацию о принятых в бумажном виде документах, которые поступают к Регистратору после обработки электронных документов.
3.1.2.Порядок обмена электронными документами между Регистратором и номинальным держателем, а также Регистратором и эмитентом, в том числе порядок подтверждения получения электронного документа и перечень документов, передаваемых с использованием электронного документооборота, определяется договором или соглашением, регламентирующим электронный документооборот между Регистратором и номинальным держателем, а также Регистратором и эмитентом.
3.1.3.Порядок обмена электронными документами с трансфер‑агентом и порядок подтверждения получения электронного документа от трансфер‑агента определяется дополнительным соглашением к Договору об оказании трансфер‑агентских услуг, регламентирующим документарно‑электронный документооборот между Регистратором и трансфер‑агентом.
3.1.4.Сразу после получения электронных документов, переданных с использованием электронного документооборота, работником Регистратора создаются их копии, которые передаются на хранение как данные системы ведения реестра согласно Порядка хранения и защиты информации.
3.1.5.Электронный документ, полученный Регистратором с использованием электронного документооборота, и информация о принятых документах, содержащаяся в электронном документе, переданном с использованием документарно‑электронного документооборота, регистрируются с использованием сертифицированного программного обеспечения в соответствии с разделом 2 Регистрация документов настоящих Правил.
3.1.6.По электронным документам и информации о принятых документах, содержащейся в электронном документе, зарегистрированным в Журнале входящих документов, производится экспертиза уполномоченным работником Регистратора на основании Инструкции о порядке проведения экспертизы документов. По завершении экспертизы документа, работник Регистратора, проводивший ее, принимает решение о проведении операции в реестре или отказе во внесении записей в реестр или предоставлении информации из реестра, и обрабатывает документ согласно принятому решению.
3.1.7.Отметки о приеме и об исполнении электронных документов проставляются работником Регистратора в электронном виде в сертифицированном программном обеспечении, используемом Регистратором. В случае если электронный документ передан с использованием документарно‑электронного документооборота, отметки о приеме и об исполнении электронных документов дополнительно проставляются работником Регистратора на бумажной копии документа.
3.1.8.Исходящие электронные документы, полученные после обработки электронных документов, полученных с использованием электронного документооборота, передаются по каналам электронной связи номинальным держателям или эмитентам в соответствии с заключенным договором или соглашением.
3.1.9.На исходящих электронных документах, предоставляемых Регистратором, электронная цифровая подпись равносильна подписи уполномоченного лица Регистратора.
3.1.10. Исходящие документы (выписки, справки, уведомления), полученные после обработки электронных документов, полученных с использованием документарно‑электронного документооборота, подготавливаются и подписываются уполномоченным на это работником Регистратора, а сами обработанные документы передаются после получения оригиналов в Отдел оперативного хранения документов Регистратора.
3.2. Порядок удостоверения личности лица, от которого получен электронный документ с использованием электронного документооборота
3.2.1.Удостоверение личности лица, от которого исходит электронный документ, производится путем подтверждения подлинности электронной цифровой подписи в электронном документе с использованием сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи. Подтверждением подлинности электронной цифровой подписи является положительный результат проверки соответствующим сертифицированным средством электронной цифровой подписи с использованием сертификата ключа подписи принадлежности электронной цифровой подписи в электронном документе владельцу сертификата ключа подписи и отсутствия искажений в подписанном данной электронной цифровой подписью электронном документе.
3.2.2.Сверка подписи зарегистрированного лица на распоряжениях, предоставляемых Регистратору в виде электронного документа, посредством сличения подписи зарегистрированного лица с имеющимся у Регистратора образцом подписи в анкете зарегистрированного лица не производится. Сверка подписи на распоряжениях, предоставляемых Регистратору в виде электронного документа, производится посредством подтверждения подлинности электронной цифровой подписи электронного документа с помощью сертификата открытого ключа электронной цифровой подписи.
3.2.3.Для подтверждения полномочий лица, подписавшего электронный документ, выступать во взаимоотношениях с Регистратором от имени номинального держателя или эмитента, Регистратор использует соответствующие документы, подтверждающие полномочия лица, предоставленные Регистратору в бумажной форме.
3.3. Хранение электронных документов и предоставление доступа к ним
3.3.1.Порядок хранения электронных документов, а также подразделение Регистратора, ответственное за хранение электронных документов, устанавливаются Порядком хранения и защиты информации и другими локальными нормативными актами Регистратора.
3.3.2.Доступ к переданным на хранение электронным документам имеют только генеральный директор и подразделение Регистратора, назначенное ответственным за хранение электронных документов.
Приложение № 6
Форма договора об оказании трансфер-агентских услуг
к Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг
ДОГОВОР ___________ об оказании трансфер-агентских услуг
|
г. Москва |
«____»_________________20___ г. |
____________________________________________________________________, именуемое в дальнейшем Трансфер-агент, в лице ___________________________________________________ _____________________, действующего на основании ___________________________, с одной стороны, и Открытое акционерное общество «Объединенная регистрационная компания», именуемое в дальнейшем Регистратор, в лице Генерального директора ______________________ _________________________________________________, действующего на основании ____________________________, с другой стороны, далее совместно именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА
1.1. Регистратор поручает, а Трансфер-агент обязуется выполнять функции по приему от зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) и передаче Регистратору информации и документов, необходимых для исполнения операций в реестре владельцев ценных бумаг (далее - реестр), а также функции по приему от Регистратора и передаче зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информации и документов, полученных от Регистратора.
1.2. (Вариант 1 - в случае заключения ТА договора с эмитентом) Трансфер-агент выполняет возложенные на него настоящим договором обязанности в отношении ценных бумаг:
______________________________________________________________________________________
(наименование эмитента)
1.3. (Вариант 2 - в случае заключения ТА договора с проф. участником рынка ценных бумаг) Трансфер-агент выполняет возложенные на него настоящим договором обязанности в отношении ценных бумаг эмитентов, перечень которых указан в Приложении № 1 к настоящему Договору.
2. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
2.1. Трансфер-агент обязан:
2.1.1. Принимать от зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей документы, которые являются в соответствии с законодательством Российской Федерации основанием для исполнения операций в реестре.
2.1.2. Время приема документов для исполнения операций в реестре должно составлять не менее 4 часов каждый рабочий день недели. Место приема документов определяется в Приложении № 2 к настоящему Договору.
2.1.3. На каждом принятом Трансфер-агентом документе должны быть проставлены: входящий номер, дата приема, фамилия и подпись уполномоченного лица Трансфер-агента, принявшего документ, полное наименование Трансфер-агента.
2.1.4. Информировать зарегистрированных лиц (их уполномоченных представителей) о том, что срок исполнения операции исчисляется с даты получения регистратором информации\документов необходимых для проведения операции в реестре.
2.1.5. Осуществлять проверку подлинности подписи на распоряжениях в соответствии с Процедурой проверки подлинности подписи на распоряжении (анкете) (Приложение к настоящему Договору).
2.1.6. В порядке, установленном настоящим Договором, направлять Регистратору информацию о документах, принятых от зарегистрированных лиц (в случае предоставления Регистратором Трансфер-агенту автоматизированного рабочего места «Пульт Трансфер-агента» (далее – АРМ)).
2.1.7. Направлять Регистратору оригиналы документов в установленные настоящим Договором сроки.
2.1.8. Выдавать зарегистрированным лицам полученные от Регистратора документы, содержащие информацию из реестра (выписки из реестра, справки, уведомления об исполненных в реестре операциях), а также уведомления об отказах от исполнения операций в реестрах.
2.1.9. Предоставить Регистратору за подписью единоличного исполнительного органа Трансфер-агента список работников трансфер-агента, уполномоченных осуществлять проверку подлинности подписи на распоряжениях, с указанием по каждому лицу паспортных данных, места жительства, полномочий, а также содержащий образцы подписей указанных лиц. В случае внесения изменений в вышеуказанный список Трансфер-агент обязан своевременно предоставить Регистратору новый список лиц, уполномоченных осуществлять проверку подлинности подписи на распоряжениях.
2.1.10. Предоставить Регистратору за подписью единоличного исполнительного органа Трансфер-агента список лиц, которым Регистратор выдает доверенность на удостоверение подписей на анкетах, с указанием по каждому лицу паспортных данных, места жительства, полномочий, должности, занимаемой в Трансфер-агенте, а также содержащий образцы подписей указанных лиц. В случае внесения изменений в вышеуказанный список Трансфер-агент обязан своевременно предоставить Регистратору соответствующие изменения к списку.
2.1.11. Трансфер-агент обязан своевременно уведомить Регистратора об увольнении работника, указанного в списке лиц, предоставляемого в соответствии с п. 2.1.10 настоящего Договора.
2.1.12. Возместить Регистратору в полном объеме убытки, возникшие у Регистратора перед третьими лицами, в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Трансфер-агентом своих обязанностей по настоящему Договору.
2.1.13. Возместить в полном размере убытки, возникшие у Регистратора в связи с исполнением Регистратором обязанности, предусмотренной в п. 2.2.5 настоящего Договора.
2.1.14. Предоставить Регистратору все документы, указанные в пункте 9.4 настоящего Договора, в срок не позднее 10 дней с даты заключения настоящего Договора.
Предоставлять все изменения и дополнения к документам, указанным в пункте 9.4 настоящего Договора.
2.1.15. При выполнении возложенных настоящим Договором обязанностей соблюдать требования настоящего Договора и действующего законодательства Российской Федерации, Правил ведения реестра Регистратора, инструкции по работе с АРМ (в случае предоставления Регистратором Трансфер-агенту АРМ).
2.1.16. Осуществлять прием документов на основе требований законодательства о ценных бумагах и требований, установленных Правилами ведения реестра Регистратора к оформлению документов для проведения соответствующих операций в реестре.
2.1.17. Осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов согласно п. 3 Порядка взаимодействия Сторон и способов обмена информацией (Приложение к настоящему Договору).
2.1.18. Перечислять денежные средства за операции в реестре, исполненные Регистратором на основании документов (информации о принятых документах), полученных от Трансфер-агента, в порядке и сроки, указанные в разделе 4 настоящего Договора.
2.1.19. В случае изменения реквизитов, указанных в разделе 10 настоящего Договора (включая адрес электронной почты), в течение трех дней (а при изменении адреса электронной почты - в течение одного дня) в письменном виде извещать Регистратор о произошедших изменениях.
2.2. Регистратор обязан:
2.2.1. Исполнять операции в реестре на основании документов (информации о принятых документах), полученных от Трансфер-агента в порядке, установленном настоящим Договором, при условии их соответствия действующему законодательству Российской Федерации и Правилам ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора. Направлять Трансфер-агенту выписки из реестра, справки, уведомления, подготовленные на основании документов (информации о принятых документах), полученных от Трансфер-агента.
2.2.2. Отказать в исполнении операции в реестре, если для этого имеются основания в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации. Направить Трансфер-агенту отказ в исполнении операции в реестре с указанием причин отказа, а также мер, которые необходимо принять для их устранения в сроки, установленные в Приложении 4 к настоящему Договору.
2.2.3. В срок не позднее 10 дней с даты заключения настоящего Договора предоставить Трансфер-агенту формы рабочих документов (актов приема-передачи, журналов и т. д.), Прейскурант Регистратора, перечень уполномоченных лиц Регистратора с образцами их подписей (доверенности на указанных лиц).
2.2.4. Обеспечить возможность ознакомления Трансфер-агента с Правилами ведения реестра владельцев ценных бумаг Регистратора, изменениями и дополнениями к ним не менее чем за 30 дней до даты вступления их в силу на официальном сайте Регистратора по адресу: www. *****.
2.2.5. Возместить убытки, причиненные зарегистрированным лицам в результате неисполнения или ненадлежащего исполнения Трансфер-агентом своих обязанностей по настоящему Договору.
2.2.6. Осуществлять ведение журнала отправленных (принятых) документов согласно п. 3 Порядка взаимодействия Сторон и способов обмена информацией (Приложение к настоящему Договору).
2.3. Стороны обязаны ежемесячно (при получении оригиналов документов) осуществлять сверку журналов отправленных (принятых) документов.
2.4. Стороны обязаны раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию:
· функции, выполняемые трансфер-агентом;
· место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Трансфер-агента;
· место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса Регистратора;
· формы документов для проведения операций в Реестре;
· правила ведения реестра;
· прейскурант цен на услуги Регистратора;
· фамилию, имя, отчество руководителя исполнительного органа Регистратора и руководителей обособленных подразделений;
· фамилию, имя, отчество руководителя Трансфер-агента.
Информация, указанная в абз. 1 п. 2.4. настоящего Договора, раскрывается по месту приема документов трансфер-агента и по месту нахождения регистратора (филиалов регистратора). Правила ведения реестра и Прейскурант цен на услуги регистратора также размещаются на сайте регистратора по адресу www. ***** .
3. ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ СТОРОН
3.1. Если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон к настоящему Договору, взаимодействие Сторон по Договору осуществляется без использования средств электронной связи, в соответствии с п.2 Приложения № 4 к настоящему Договору.
3.2. В целях взаимодействия Сторон по настоящему Договору с использованием средств электронной связи, Регистратор вправе предоставить Трансфер-агенту во временное пользование АРМ и средства криптографической защиты информации. Вопросы, касающиеся взаимоотношений Сторон по поводу АРМ и средств криптографической защиты информации, оговариваются Сторонами в дополнительном соглашении к настоящему Договору.
3.3. Обмен конфиденциальной информацией по незащищенным каналам связи между Сторонами осуществляется только с использованием сертифицированных ФСБ РФ средств криптографической защиты информации (далее – СКЗИ).
3.4. Трансфер-агент осуществляет следующие функции:
· прием от зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей документов на совершение операций в реестре,
· передача Регистратору подлинников документов на совершение операций в реестре,
· передача зарегистрированным лицам и их уполномоченным представителям информации, полученной от Регистратора,
· осуществление проверки подлинности подписи на распоряжениях.
4. СТОИМОСТЬ УСЛУГ И ПОРЯДОК РАСЧЕТОВ
4.1. Стоимость услуг, оказываемых Регистратору Трансфер-агентом, составляет 10 процентов от стоимости исполненных Регистратором операций в реестре в соответствии с документами, полученными от зарегистрированных лиц через Трансфер-агента, и прейскурантом, действующим у Регистратора.
4.2. По окончании календарного месяца Регистратор составляет и в течение пяти дней направляет в адрес Трансфер-агента на согласование (с предварительной отправкой посредством факсимильной связи или по электронной почте) Акт выполненных работ и счет-фактуру за исполненные Регистратором операции в реестре за расчетный месяц в соответствии с документами, полученными от зарегистрированных лиц через Трансфер-агента. Акт выполненных работ является основанием для определения суммы вознаграждения Трансфер-агента за расчетный месяц.
4.3. Трансфер-агент в течение пяти дней с даты получения посредством факсимильной связи или по электронной почте Акта выполненных работ и счета-фактуры Регистратора, готовит счет-фактуру на сумму вознаграждения Трансфер-агента и направляет его Регистратору посредством факсимильной связи. После получения оригиналов Акта выполненных работ и счета-фактуры Трансфер-агент в течение пяти дней подписывает Акт выполненных работ, направляет его вместе со счетом-фактурой в адрес Регистратора заказным письмом и перечисляет на расчетный счет Регистратора денежные средства, полученные от зарегистрированных лиц за операции, исполненные Регистратором в соответствии с прейскурантом Регистратора. В течение трех рабочих дней с даты зачисления на расчетный счет Регистратора указанных в настоящем пункте денежных средств Регистратор перечисляет Трансфер-агенту вознаграждение в размере, указанном в п.4.1 Договора.
4.4. В случае, если Трансфер-агент в течение 3 (трех) рабочих дней с даты получения Акта выполненных работ посредством факсимильной связи или по электронной почте не отправил информационное сообщение о согласовании Акта выполненных работ, либо мотивированный отказ от его согласования, Акт выполненных работ считается согласованным и Трансфер-агент обязан перечислить на расчетный счет Регистратора денежные средства в соответствии с пунктом 4.3 настоящего Договора.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 |
