Правила ведения реестра владельцев ценных бумаг (новая редакция) (стр. 14 )

5.  ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

5.1.  С даты подписания настоящего Договора Регистратор и Трансфер-агент несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации за ненадлежащее исполнение условий настоящего Договора.

5.2.  Ответственность за достоверность пересылаемой информации в соответствии с Порядком взаимодействия сторон и способами обмена информацией (Приложение к настоящему Договору) несет отправляющая Сторона.

5.3.  Трансфер-агент несет ответственность за:

·  искажение получаемой от зарегистрированных лиц или Регистратора информации при передаче данной информации зарегистрированным лицам или Регистратору;

·  несоблюдение Процедуры проверки подлинности подписи на распоряжении (анкете) (Приложение к настоящему Договору);

·  неисполнение или ненадлежащее исполнение работником Трансфер-агента требований Процедуры проверки подлинности подписи на распоряжении (анкете) (Приложение к настоящему Договору) в отношении анкеты зарегистрированного лица в рамках выданной Регистратором доверенности.

Регистратор несет ответственность за:

·  искажение получаемой от Трансфер-агента информации при ее обработке;

·  недостоверность информации, передаваемой Трансфер-агенту;

·  нарушение сроков проведения операций в реестре и допущенные при этом ошибки;

·  неправомерный отказ от исполнения операций в реестре;

·  ведение и хранение реестра владельцев именных ценных бумаг.

5.4.  Трансфер-агент несет ответственность только за свои действия и за действия своего работника, удостоверяющего подпись на анкете зарегистрированного лица на основании доверенности Регистратора, и не отвечает за неисполнение или за ненадлежащее исполнение Регистратором операций в реестре, если Трансфер-агент исполнил все свои обязательства в соответствии с условиями настоящего Договора и поручением Зарегистрированного лица.

5.5.  Убытки, причиненные Стороне по вине другой Стороны в процессе исполнения настоящего Договора, возмещаются в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

5.6.  В случае возложения судом или арбитражным судом на Регистратора обязанности по возмещению убытков зарегистрированным в реестре лицам, если эти убытки были вызваны неисполнением или ненадлежащим исполнением Трансфер-агентом обязанностей, возложенных на него настоящим договором, Трансфер-агент обязуется возместить Регистратору все выплаты, произведенные Регистратором согласно решения суда или арбитражного суда зарегистрированным в реестре лицам, а также расходы по госпошлине, уплаченные Регистратором в соответствии с судебным решением.

5.7.  Регистратор вправе требовать у Трансфер-агента возмещения ущерба, нанесенного Регистратору вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения Траснфер-агентом своих функций в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации.

6.  СРОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА И ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ

6.1.  Настоящий Договор вступает в силу с даты его подписания и является бессрочным (в случае заключения ТА договора с проф. участником рынка ценных бумаг)

6.2.  Настоящий договор вступает в силу с даты его подписания и действует по дату прекращения договора № _______ на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг от «___» _________ ______ г., заключенного между и __________________________.

В случае прекращения Договора в связи с истечением его срока, указанного в абзаце первом п. 6.1 настоящего Договора, Стороны исполняют свои обязательства по Договору и осуществляют все взаиморасчеты по дату прекращения Договора. Подлинники всех документов, принятых Трансфер-агентом от зарегистрированных лиц, передаются (направляются почтой) Регистратору не позднее 3 (трех) дней до даты прекращения Договора (в случае заключения ТА договора с эмитентом).

6.3.  Регистратор и Трансфер-агент имеют право на расторжение настоящего Договора в одностороннем порядке, уведомив другую сторону не менее, чем за 30 дней до даты расторжения Договора путем направления заказного письма с уведомлением. Датой уведомления является дата его получения другой стороной.

6.4.  По истечении 15 дней с даты уведомления об одностороннем расторжении Договора, Трансфер-агент обязан прекратить прием документов от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей.

6.5.  По истечении 20 дней с даты уведомления об одностороннем расторжении Договора, Регистратор прекращает обработку информации, указанной в п.1 Приложения № 4 к настоящему Договору Порядок взаимодействия сторон и способы обмена информацией, поступающей от Трансфер-агента, направляет итоговый Акт и счет-фактуру, подлежащие оплате в соответствии с разделом 4 Договора.

6.6.  С даты прекращения приема документов от зарегистрированных лиц или их уполномоченных представителей до даты расторжения Договора Трансфер-агент осуществляет передачу зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям документов, полученных от Регистратора, а в случае предоставления Регистратором Трансфер-агенту АРМ, также возвращает Регистратору АРМ.

6.7.  В день, следующий за днем расторжения договора, Трансфер-агент направляет невостребованные зарегистрированными лицами документы Регистратору.

6.8.  Все изменения и дополнения к настоящему Договору производятся по соглашению Сторон, оформляются в письменной форме, являются неотъемлемой частью Договора и вступают в силу с даты подписания их обеими Сторонами (если иное не оговорено в соответствующем соглашении).

6.9.  Споры, которые могут возникнуть между Сторонами при исполнении настоящего Договора, разрешаются путем переговоров между ними, а при не достижении согласия подлежат рассмотрению в Арбитражном суде по месту нахождения ответчика.

7.  ОБСТОЯТЕЛЬСТВА НЕПРЕОДОЛИМОЙ СИЛЫ

7.1.  В случае возникновения обстоятельств непреодолимой силы (форс-мажорных обстоятельств), к которым относятся, в том числе, стихийные бедствия; аварии; пожары; массовые беспорядки; забастовки; революции; военные действия; действия третьих сторон и иные обстоятельства, не зависящие от волеизъявления Сторон, делающие невозможными указанные в настоящем Договоре виды деятельности либо препятствующие осуществлению Сторонами своих обязательств по настоящему Договору, Сторона, пострадавшая от влияния таких обстоятельств непреодолимой силы, освобождается от ответственности за неисполнение, ненадлежащее исполнение или приостановление исполнения взятых на себя обязательств при условии, что эта Сторона в течение 48 часов с момента наступления таких обстоятельств приняла разумные меры для уведомления другой Стороны о случившемся.

7.2.  Действие настоящего Договора приостанавливается на время действия обстоятельств непреодолимой силы и возобновляется сразу после прекращения их действия.

7.3.  Сторона, понесшая убытки из-за неисполнения, ненадлежащего исполнения или приостановления исполнения второй Стороной своих обязанностей по настоящему Договору в связи с действием обстоятельств непреодолимой силы, может потребовать от второй Стороны предоставления документального подтверждения факта действия обстоятельств непреодолимой силы, их масштаба, периода действия и влияния на деятельность второй Стороны.

7.4.  Сторона, пострадавшая от действия обстоятельств непреодолимой силы, не предоставившая по требованию второй Стороны документальное подтверждение обстоятельств непреодолимой силы, не может ссылаться на такие обстоятельства.

7.5.  Стороны обязуются по прошествии обстоятельств, указанных в пункте 7.1 настоящего Договора, принять все меры для ликвидации последствий и уменьшения причиненного ущерба.

8.  ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ УСЛОВИЯ

8.1.  Регистратор выдает работникам Трансфер-агента доверенность на право удостоверения подписи на анкете зарегистрированного лица (Приложение к настоящему Договору).

Трансфер-агент обязан довести до сведения работника Процедуру проверки подлинности подписи на распоряжении (анкете) (Приложение к настоящему Договору), а также контролировать выполнение работником данной процедуры при удостоверении подписи на анкете зарегистрированного лица.

8.2.  Операция в реестре считается исполненной только после совершения операции у Регистратора.

8.3.  Порядок взаимодействия и обмена информацией между Регистратором и Трансфер-агентом, а также способы связи и порядок обмена документами регламентируются Порядком взаимодействия сторон и способами обмена информацией (Приложение к настоящему Договору).

8.4.  Трансфер-агент не вправе:

·  проводить какие-либо операции в реестре;

·  передавать Регистратору информацию о необходимости проведения операций в реестре, не основанную на поручении зарегистрированного лица;

·  передавать зарегистрированным лицам информацию, не подтвержденную Регистратором.

8.5.  Регистратор имеет право:

·  осуществлять проверку деятельности Трансфер-агента по выполнению трансфер-агентских функций, в соответствии с настоящим Договором.

·  определять в одностороннем порядке ограничения (перечень операций, верхнюю границу сумм сделок) на прием документов Трансфер-агентом путем направления Трансфер-агенту письменного уведомления, которое действует со следующего дня после даты его получения Трансфер-агентом.

·  отозвать выданную работнику Трансфер-агента доверенность, заблаговременно уведомив Трансфер-Агента о своем намерении путем направления в адрес последнего письменного сообщения по факсу не ранее даты отзыва доверенности с обязательным последующим направлением Трансфер-Агенту указанного сообщения по почте или с курьером.

8.6.  В случае изменения действующего законодательства Российской Федерации, затрагивающего права и обязанности Сторон по Договору, Стороны обязуются внести соответствующие изменения в настоящий Договор во избежание его противоречия законодательству Российской Федерации.

8.7.  Стороны обязуются не использовать конфиденциальную информацию, которая стала известна в процессе выполнения настоящего Договора в личных целях, разглашать или раскрывать конфиденциальную информацию какой-либо третьей стороне (под конфиденциальной информацией понимается информация, которой Стороны обмениваются в процессе выполнения настоящего Договора или на конфиденциальность которой указывается в настоящем Договоре).

9.  ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

9.1.  Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, по одному для каждой из Сторон.

9.2.  Условия настоящего Договора, касающиеся стоимости работ и порядка расчетов, являются конфиденциальной информацией.

9.3.  Все приложения к Договору являются неотъемлемой частью настоящего Договора.

9.4.  Документы, предоставляемые Трансфер-агентом Регистратору:

·  заверенная нотариально или регистрирующим органом копия свидетельства о регистрации Трансфер-агента;

·  заверенные нотариально или регистрирующим органом копии Устава Трансфер-агента, а также всех изменений и дополнений к нему, зарегистрированных в установленном порядке;

·  копия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (п. 1.2. (в случае заключения ТА договора с проф. участником рынка ценных бумаг), удостоверенная нотариально или заверенная регистрирующим органом;

·  документ, подтверждающий назначение на должность руководителя Трансфер-агента;

·  нотариально удостоверенная копия банковской карточки.

9.5.  Неотъемлемой частью настоящего Договора являются:

·  Приложение – список эмитентов, в отношении ценных бумаг которых Трансфер-агент выполняет трансфер-агентские функции по настоящему Договору (в случае варианта 2 пункта 1.2 Договора).

·  Приложение – Места приема документов.

·  Приложение – Процедура проверки подлинности подписи на распоряжении (анкете).

·  Приложение – Порядок взаимодействия сторон и способы обмена информацией.

·  Приложение – Форма доверенности на удостоверение на анкетах подписей зарегистрированных лиц.

·  Приложение – Копия лицензии Трансфер-Агента как профессионального участника рынка ценных бумаг (в случае варианта 2 пункта 1.2. Договора).

10.  ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА СТОРОН

Трансфер-агент:

Место нахождения:

Почтовый адрес:

Банковские реквизиты:

Телефон, факс:

Адрес электронной почты:

Регистратор:

Открытое акционерное общество «Объединенная регистрационная компания»

Место нахождения: Российская Федерация,

Почтовый адрес: г. Москва, а/я 151

Реквизиты :

,

р/с № в ВТБ 24 (ЗАО), г. Москва

к/с в ОПЕРУ Московского ГТУ Банка России

Тел./

E-mail: *****@***ru

ПОДПИСИ СТОРОН

от Трансфер-агента	от Регистратора
	Генеральный директор Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
____________________ (____________________)	____________________ (____________________)

Приложение

к Договору №____об оказании

трансфер-агентских услуг

от «___»____________20___г.

Список эмитентов, по ценным бумагам которых

_________________________________________________________________________________________

(указать полное наименование Трансфер-агента)

обязуется выполнять функции Трансфер-агента

Полное наименование эмитента

1.

2.

ПОДПИСИ СТОРОН

от Трансфер-агента	от Регистратора
	Генеральный директор Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
____________________ (____________________)	____________________ (____________________)

Приложение

к Договору №____об оказании

трансфер-агентских услуг

от «___»____________20___г.

МЕСТА ПРИЕМА ДОКУМЕНТОВ

№ п/п	Место приема документов	Реквизиты
		Место нахождения: Почтовый адрес: Телефон, факс: Адрес электронной почты:

ПОДПИСИ СТОРОН

от Трансфер-агента	от Регистратора
	Генеральный директор Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
____________________ (____________________)	____________________ (____________________)

Приложение

к Договору №____об оказании

трансфер-агентских услуг

от «___»____________20___г.

ПРОЦЕДУРА ПРОВЕРКИ ПОДЛИННОСТИ ПОДПИСИ

НА РАСПОРЯЖЕНИИ (АНКЕТЕ)

Процедура проверки подлинности подписи на распоряжении (анкете) (далее-Процедура) состоит из следующих этапов:

1.  Установление личности зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей.

2.  Проверка соответствия информации в документе, удостоверяющем личность, информации, содержащейся в доверенности уполномоченного представителя (в случае предоставления распоряжения) и в распоряжении (или анкете).

3.  Контроль за подписанием распоряжения (или анкеты).

4.  Проставление отметки трансфер-агента.

Уполномоченными представителями зарегистрированного в реестре владельцев ценных бумаг лица являются:

·  законные представители физического лица;

·  лица, имеющие право действовать от имени юридического лица без доверенности;

·  лица, уполномоченные зарегистрированным лицом совершать сделки с ценными бумагами и (или) представлять (получать) документы от имени зарегистрированного лица, действующие на основании доверенности (в случае предоставления распоряжения).

1. Установление личности зарегистрированных лиц и их уполномоченных представителей

Установление личности зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя должно производиться на основании документов, удостоверяющих личность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, при этом трансфер-агент обязан проверить:

·  документ, удостоверяющий личность, а также документ, подтверждающий права законного представителя физического лица, кроме этого, законный представитель несовершеннолетнего лица, не достигшего 14 лет, должен предъявить свидетельство о рождении несовершеннолетнего лица;

·  документ, удостоверяющий личность лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности, при этом трансфер-агенту должен быть передан оригинал или нотариально заверенная копия документа, подтверждающего право данного лица действовать от имени юридического лица без доверенности;

·  документ, удостоверяющий личность лица, уполномоченного зарегистрированным лицом совершать сделки с ценными бумагами и (или) представлять (получать) документы от имени зарегистрированного лица, действующего на основании доверенности, при этом трансфер-агенту должна быть передана доверенность на совершение от имени зарегистрированного лица вышеуказанных действий (в случае предоставления распоряжения). Доверенность должна быть оформлена в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации.

2. Проверка соответствия информации в документе, удостоверяющем личность

Трансфер-агент обязан сравнить информацию в документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, с соответствующей информацией в доверенности уполномоченного представителя (в случае предоставления распоряжения) и в распоряжении (или анкете), которые подписывает данное лицо. Идентифицирующая личность информация, содержащаяся в доверенности уполномоченного представителя (в случае предоставления распоряжения) и в распоряжении (или анкете) должна полностью совпадать с информацией, содержащейся в документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

3. Контроль за подписанием распоряжения (или анкеты)

Уполномоченный на проверку подлинности подписи или осуществление удостоверения подписи зарегистрированного лица на анкете работник трансфер-агента обязан убедиться, что лицо, личность которого была установлена в соответствии с требованиями пункта 1 настоящей Процедуры, лично подписало распоряжение (или анкету).

4. Проставление отметки трансфер-агента

Отметка о проведении проверки подлинности подписи на распоряжении зарегистрированного лица должна быть заверена подписью уполномоченного на проверку подлинности подписи работника трансфер-агента с указанием фамилии и иметь следующий вид: «Проверка подлинности подписи осуществлена»

Отметка об осуществлении удостоверения подписи зарегистрированного лица на анкете должна быть заверена подписью работника трансфер-агента, уполномоченного Регистратором на осуществление удостоверения подписи зарегистрированного лица на анкете, с указанием фамилии и иметь следующий вид: «Подпись проставлена в присутствии уполномоченного представителя .

Фамилия лица, проставившего отметку, должна быть указана разборчиво.

Указанные в настоящем пункте отметки проставляются только в случае осуществления проверки подлинности подписи или осуществления удостоверения подписи на анкете в строгом соответствии с требованиями Процедуры.

ПОДПИСИ СТОРОН

от Трансфер-агента	от Регистратора
	Генеральный директор Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
____________________ (____________________)	____________________ (____________________)

Приложение

к Договору №____об оказании

трансфер-агентских услуг

от «___»____________20___г.

ПОРЯДОК ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СТОРОН И СПОСОБЫ ОБМЕНА ИНФОРМАЦИЕЙ

1.  Порядок взаимодействия сторон с использованием средств электронной связи:

1.1.  Трансфер-агент обязан направить Регистратору информацию о принятых от зарегистрированных лиц и (или) их уполномоченных представителей документах на исполнение операций в реестре в течение двух рабочих дней с даты приема соответствующих документов.

1.2.  Под информацией, направляемой регистратору, понимается сканированный образ документа и поручение на исполнение операции, сформированное на основании информации, содержащейся в соответствующем документе. Указанная информация формируется с помощью АРМ.

1.3.  Регистратор обязан направить Трансфер-агенту информацию об исполнении операции в реестре в течение одного рабочего дня после исполнения соответствующей операции. Регистратор обязан направить Трансфер-агенту информацию об отказе в исполнении операции в реестре в срок не позднее пяти дней с даты получения поручения на исполнение соответствующей операции.

1.4.  Передача Регистратором информации в электронном виде Трансфер-агенту сопровождается передачей Протокола передачи сообщений в электронном виде. Согласно п. 2.4 настоящего Договора передача сообщений в электронном виде осуществляется только с использованием СКЗИ.

1.5.  Регистратор направляет Трансфер-агенту исходящие документы (выписки из реестра, справки, уведомления) в сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации для исполнения соответствующих операций в реестре (отказа в исполнении операции).

1.6.  После получения документов от Регистратора Трансфер-агент обязан передать их зарегистрированному лицу.

1.7.  Вся документация, посылаемая Сторонами друг другу, сопровождается Актом приема-передачи, заверенным подписью отправителя.

1.8.  Трансфер-агент пересылает Регистратору подлинники документов, являющихся основанием для исполнения операций в реестре, заказным письмом (через курьера) не позднее 14 дней со дня приема данных документов от зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя, но не ранее получения информации об исполнении операций в реестре на основе этих документов. При этом, состав и номер комплекта пересылаемых подлинников документов должен соответствовать составу и номеру комплекта, поступающего в электронном виде.

2.  Порядок взаимодействия сторон без использования средств электронной связи:

2.1.  Трансфер-агент обязан направить заказным письмом (через курьера) Регистратору документы, необходимые для исполнения операций в реестре не позднее двух рабочих дней после получения данных документов от зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.

2.2.  Регистратор обязан исполнить операции в Реестре и подготовить необходимые документы в соответствии со сроками, определенными законодательством Российской Федерации или подготовить отказ не позднее пяти дней с даты получения документов от Трансфер-агента.

2.3.  Регистратор направляет Трансфер-агенту исходящие документы в сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации для исполнения соответствующих операций в реестре (отказа в исполнении операции).

2.4.  После получения документов от Регистратора Трансфер-агент обязан передать их зарегистрированному лицу.

2.5.  Вся документация, посылаемая Сторонами друг другу, сопровождается Актом приема-передачи, заверенным подписью отправителя.

3.  Контроль за взаимодействием с Трансфер-агентом.

Журнал отправленных (принятых) документов содержит следующие поля:

·  порядковый номер записи;

·  входящий номер сообщения/документа;

·  дата получения сообщения/документа Трансфер-агентом;

·  наименование документа;

·  сведения о лице, предоставившем документы, а именно: для юридического лица – наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо (при его наличии); для физического лица (если указаны) – фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя;

·  наименование эмитента.

В течение первых десяти рабочих дней месяца Трансфер-агент обязан представить Регистратору прошитый и скрепленный печатью журнал отправленных (принятых) документов за предыдущий месяц.

Регистратор осуществляет сверку данных журналов, по итогам сверки составляет акт в двух экземплярах и направляет Трансфер-агенту для подписания.

ПОДПИСИ СТОРОН

от Трансфер-агента	от Регистратора
	Генеральный директор Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
____________________ (____________________)	____________________ (____________________)

Приложение

к Договору №____об оказании

трансфер-агентских услуг

от «___»____________20___г.

ДОВЕРЕННОСТЬ № _______

г. Москва
	(дата выдачи доверенности)

____________________________________________________________________________________ в лице

(полное наименование Регистратора)

___________________________________________________________________________________________________

действующего на основании _________________________________________________________________, настоящим уполномочивает работника ________________________________________________________

(полное наименование трансфер-агента)

___________________________________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________________

(фамилия, имя, отчество работника, паспортные данные, адрес места жительства)

осуществлять в соответствии с Приложением №3 к Договору об оказании трансфер-агентских услуг №___________ от __.__.20__ г. (далее – Договор) удостоверение на анкетах подписей зарегистрированных лиц в реестре владельцев ценных бумаг

___________________________________________________________________________________________________

(полное наименование эмитентов в соответствии с Договором)

Доверенность выдана на срок до даты прекращения трудовых отношений доверенного лица с трансфер-агентом, но не более одного года

Доверенность выдана без права передоверия

Генеральный директор

ПОДПИСИ СТОРОН

от Трансфер-агента	от Регистратора
	Генеральный директор Открытого акционерного общества «Объединенная регистрационная компания»
____________________ (____________________)	____________________ (____________________)