Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 4 )

8.1.12.6. В результате осуществления операции закрытия раздела счета депо (кроме основного, блокировочного и залогового) Депоненту предоставляется отчет о совершенной операции.

8.2. Инвентарные операции.

8.2.1. Прием ценных бумаг на хранение и учет.

Содержание операции: Операция по приему ценных бумаг на хранение представляет собой зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо Депонента.

8.2.1.1. Операция приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента разделяется на:

-прием на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг - при передаче Депонентом сертификатов этих ценных бумаг в Депозитарий;

-прием ценные бумаги
" href="/text/category/imennie_tcennie_bumagi/" rel="bookmark">именных ценных бумаг в номинальное держание - при зачислении как документарных, так и бездокументарных именных ценных бумаг на учет в Депозитарий с лицевых счетов владельцев, номинальных держателей у держателя реестра, междепозитарных счетов в других депозитариях.

8.2.1.2. Прием ценных бумаг на хранение и учет приводит к увеличению количества ценных бумаг, учитываемых в Депозитарии.

8.2.1.3. Способ хранения принимаемых ценных бумаг определяется поручением Депонента, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом ограничениям обращения ценных бумаг.

8.2.1.4. При приеме предъявительских ценных бумаг Депонент или его уполномоченный представитель передают в Депозитарий вместе с поручением сертификаты этих ценных бумаг. При передаче сертификатов ценных бумаг оформляется акт приемки-передачи.

8.2.1.5. Депозитарий вправе не производить прием ценных бумаг на хранение и учет, если:

-ценные бумаги не входят в перечень ценных бумаг, принятых на обслуживание в Депозитарий;

-в случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг;

-принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено законом, актом государственного органа;

-в отношении ценных бумаг получено предписание (уведомление) о приостановлении операций.

Основания для операции:

8.2.1.6. Для приема на хранение и учет предъявительских документарных ценных бумаг предоставляются:

-поручение (Ф15);

-сертификаты ценных бумаг;

-акт приема-передачи.

8.2.1.7. Для приема именных ценных бумаг в номинальное держание предоставляется:

-поручение (Ф15, Ф15а, Ф15/Б);

-сертификаты ценных бумаг (при наличии);

-уведомление регистратора о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария либо отчет о выполненной операции по междепозитарному счету Депозитария в другом депозитарии.

Зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента осуществляется только после положительного завершения сверки реквизитов поручения депо Депонента с реквизитами уведомления (выписки, отчета) регистратора (другого депозитария) о проведенной операции зачисления ценных бумаг на междепозитарный счет Депозитария.

Исходящие документы:

8.2.1.8. Завершением депозитарной операции по приему ценных бумаг на учет и хранение является передача инициатору операции отчета о выполненной операции. Отчет о зачислении ценных бумаг на субсчет депо направляется Управляющей компании и лицу, которому открыт субсчет депо

8.2.1.9. Депозитарий осуществляет операцию приема ценных бумаг в сроки, установленные в п.7.5.3.

8.2.2. Снятие с хранения и учета ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по снятию с хранения и учета ценных бумаг представляет собой списание соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.

8.2.2.1. Операция по снятию с хранения и учету ценных бумаг разделяется на

-снятие с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг - при передаче Депозитарием Депоненту сертификатов этих ценных бумаг;

-снятие с хранения и учета именных ценных бумаг - при списании как документарных, так и бездокументарных именных ценных бумаг с лицевого счета Депозитария как номинального держателя в реестре владельцев именных ценных бумаг у держателя реестра или с междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии.

8.2.2.2. При маркированном или закрытом способе хранения списываемых ценных бумаг в поручении должны быть указаны идентифицирующие их признаки.

8.2.2.3. Снятие с хранения и учета предъявительских ценных бумаг, производится путем выдачи Депоненту сертификатов ценных бумаг. При выдаче сертификатов ценных бумаг оформляется акт приема-передачи.

8.2.2.4. При проведении операции по снятию с хранения и учета сертификатов ценных бумаг, находящихся в закрытом способе хранения, Депоненту передаются сертификаты ценных бумаг, имеющие те же идентифицирующие признаки (номер, серия и т. п.), которые имели переданные указанным Депонентом сертификаты ценных бумаг.

8.2.2.5. Именные ценные бумаги Депонента рассматриваются как снятые с учета с момента получения соответствующей выписки из реестра владельцев ценных бумаг или от другого депозитария о списании ценных бумаг со счета Депозитария.

8.2.2.6. Ценные бумаги на предъявителя рассматриваются как снятые с хранения и учета с момента подписания акта приема-передачи этих ценных бумаг.

8.2.2.7. Депозитарий не производит снятие с хранения и учета ценных бумаг, если:

- в отношении этих ценных бумаг осуществлена операция блокирования;

- реестродержатель либо депозитарий места хранения отказывает в проведении операции;

- по ценным бумагам имеется распоряжение уполномоченных на то органов власти о прекращении (приостановлении) операций, в том числе, если сертификаты ценных бумаг внесены в “стоп-листы”.

8.2.2.8. Снятие ценных бумаг с хранения может осуществляться на основании Распоряжения, составленного Уполномоченным лицом Депозитария на основании следующих документов:

- если переход права собственности происходит во исполнение решения суда - исполнительного листа и копии решения суда;

- если переход права собственности происходит в связи с реализацией ценных бумаг во исполнение решения или приговора суда на публичных торгах – заверенных надлежащим образом копии протокола проведения торгов, копии договора, заключенного на торгах, копии исполнительного листа и копии решения суда;

- если право собственности на ценные бумаги признано решением суда - оформленных надлежащим образом исполнительного листа и копии решения суда;

- если передача права собственности происходит в результате наследования - свидетельства о праве на наследство, выданного нотариальной конторой или исполнительным органом, уполномоченным осуществлять нотариальные действия (нотариально удостоверенная копия свидетельства), либо заверенной надлежащим образом копии решения суда о разделе наследственного имущества и исполнительного листа;

- при ликвидации эмитента, после подтверждения органом исполнительной власти, осуществляющим ведение Единого государственного реестра юридических лиц, информации о ликвидации юридического лица
- эмитента и/или в соответствии с отчетом/выпиской из вышестоящего регистратора/депозитария;

- в иных случаях в соответствии с законодательством Российской Федерации по рынку ценных бумаг.

Основания для операции:

8.2.2.9. Для снятия с хранения и учета предъявительских документарных ценных бумаг предоставляются:

-поручение (Ф15);

-акт приема-передачи.

8.2.2.10. Для снятия с хранения и учета именных ценных бумаг предоставляется:

-поручение (Ф15, Ф15а или Ф15/Б).

-распоряжение (Ф15/О) (предоставляется одновременно с поручением Ф15 при обмене паев паевого инвестиционного фонда)

-распоряжение (Ф15/П) (предоставляется одновременно с поручением Ф15 при погашении паев паевого инвестиционного фонда).

8.2.2.11. Депозитарий осуществляет операцию снятия ценных бумаг в сроки, установленные в п.7.5.3.

Исходящие документы:

8.2.2.12. Завершением депозитарной операции
по снятию ценных бумаг с учета и хранения является передача депоненту:

- отчета о выполненной операции;

- акт приема-передачи для предъявительских ценных бумаг;

- передача депоненту сертификатов ценных бумаг для предъявительских ценных бумаг;

- уведомления о проведенной операции в реестре или у другого депозитария для именных ценных бумаг.

8.2.3. Перевод ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента или перевод ценных бумаг внутри одного счета депо.

8.2.3.1. Операция перевода ценных бумаг:

-перевод ценных бумаг с одного счета депо Депонента на другой счет депо Депонента внутри Депозитария;

-перевод из одного раздела в другой в рамках одного счета депо.

8.2.3.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (между разделами счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.

8.2.3.3. Операция по переводу ценных бумаг производится на основании:

-поручения инициатора операции (Ф15, Ф15а).

Исходящие документы:

8.2.3.4. Завершением депозитарной операции по переводу ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции.

8.2.3.5. Депозитарий осуществляет операцию перевода по счетам депо (разделам счета депо) течение 1 (одного) операционного дня с момента получения соответствующего поручения Депонента и других необходимых документов (в случае, если место хранения ценных бумаг не изменяется).

8.2.3.6. Депозитарий осуществляет операцию перевода ценных бумаг по счетам депо внутри Депозитария в течение 3 (трех) операционных дней с момента получения соответствующего поручения Депонента и других необходимых документов (при смене места хранения ценных бумаг).

8.2.4. Перемещение ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие депозитария по изменению места хранения ценных бумаг.

8.2.4.1. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо депонента, не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного счета места хранения и зачисления на другой счет места хранения.

Депозитарий вправе осуществить операцию перемещения на основании служебного распоряжения администрации Депозитария (предварительно уведомив о своем намерении Депонентов) в случае невозможности дальнейшего использования данного места хранения вследствие:

-ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения;

- прекращения обслуживания ценных бумаг эмитента регистратором вследствие передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору;

-лишения юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения, лицензии профессионального участника на осуществление депозитарной деятельности (деятельности по ведению реестра);

-расторжения договора, являющегося основанием для использования данного места хранения.

Основания для операции:

8.2.4.2. Операция перемещения производится на основании:

-поручения (Ф15);

-распоряжение администрации Депозитария;

-акта приема-передачи;

-выписки с лицевого счета Депозитария из реестра или с междепозитарного счета депо Депозитария в другом депозитарии.

Исходящие документы:

8.2.4.3. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции.

8.2.4.4. Депозитарий осуществляет операцию перемещения ценных бумаг в течение 3 (трех) операционных дней с момента получения соответствующего поручения Депонента и других необходимых документов.

8.3. Комплексные операции.

8.3.1. Блокирование ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по установлению ограничений на операции с ценными бумагами Депонента.

8.3.1.1. Блокирование ценных бумаг означает приостановление на определенный срок либо в связи с наступлением какого-либо события осуществления движения этих ценных бумаг по счетам.

8.3.1.2. Ограничения, связанные с блокированием ценных бумаг, могут быть наложены на некоторые из прав на ценные бумаги, а также на осуществление прав, вытекающих из владения ценной бумагой.

8.3.1.3 Операция по блокированию ценных бумаг осуществляется путем зачисления ценных бумаг, на которые наложены ограничения, на блокировочный раздел счета депо Депонента или путем изменения статуса ценных бумаг – присвоения статуса «Блокировано» (в случае блокирования всего выпуска ценных бумаг).

Основания для операции:

8.3.1.4. Операция блокирования ценных бумаг производится на основании:

поручения администрации Депозитария, составленного на основании:

-решения суда;

-решения уполномоченных государственных органов;

-свидетельства о смерти Депонента;

-справки нотариуса об открытии наследства, в которой указывается срок вступления лица в права наследования;

-соответствующего поручения депонента

-в иных случаях, предусмотренных законодательством, настоящими Условиями или соглашениями Депозитария с Депонентом.

Исходящие документы:

8.3.1.5. Завершением депозитарной операции по блокированию ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции.

8.3.2. Снятие блокирования ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по снятию установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами.

8.3.2.1. Депозитарий производит действия по снятию блокирования ценных бумаг после истечения установленного срока
блокирования или наступления события, прекращающего ограничение осуществления прав.

Основания для операции:

8.3.2.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг производится на основании:

поручения администрации Депозитария, составленного на основании подтверждающих документов.

Исходящие документы:

8.3.2.3. Завершением депозитарной операции по снятию блокирования ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о выполненной операции.

8.3.3. Обременение ценных бумаг обязательствами.

Содержание операции: Операция по обременению ценных бумаг обязательствами включает в себя действие Депозитария по предотвращению передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами, путем их перевода на залоговый раздел счета депо залогодержателя или залогодателя.

Основания для операции:

8.3.3.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами производится на основании:

-поручения (Ф16), подписанного залогодателем и залогодержателем;

-копии соответствующего договора, подтверждающего возникновение обязательства Депонента, засвидетельствованной нотариально.

Исходящие документы:

8.3.3.2. Завершением депозитарной операции по обременению ценных бумаг обязательствами является передача залогодателю и залогодержателю отчета о выполненной операции.

8.3.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.

Содержание операции: Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действие Депозитария по снятию ограничений передачи ценных бумаг, обремененных обязательствами путем их перевода с залогового раздела счета депо залогодержателя или залогодателя.

Основания для операции:

8.3.4.1. Операция прекращения обременения ценных бумаг обязательствами производится на основании:

-поручения (Ф17), подписанного залогодателем и залогодержателем;

-соответствующих документов, подтверждающих прекращение обязательств.

Исходящие документы:

8.3.4.2. Завершением депозитарной операции по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами является передача залогодателю и залогодержателю отчета о выполненной операции.

8.3.5. Порядок осуществления депозитарных операций в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров, а также в случае приобретения более 30 процентов акций открытого акционерного общества.

Содержание операции: операция по выкупу акций акционерным обществом по требованию акционеров представляет собой действия Депозитария по установлению ограничений на операции с ценными бумагами Депонента (осуществление блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента), снятию установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами (прекращение блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента) и списания соответствующего количества ценных бумаг со счета депо Депонента.

При проведении депозитарных операций в случаях выкупа акций акционерным обществом по требованию акционеров Депозитарий осуществляет свои действия в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации, где определен порядок действий Депозитария, сроки проведения операций, необходимые документы, являющиеся основанием для осуществления данной операции.

8.3.5.1. Для осуществления операции по выкупу акций акционерным обществом по требованию акционеров Депонент направляет в Депозитарий требование акционера о выкупе принадлежащих ему акций (далее - требование).

8.3.5.2. В требовании должны содержаться следующие данные:

- фамилия, имя, отчество (полное наименование) акционера;

- место жительства (место нахождения);

- количество, категория (тип) и государственный регистрационный номер выпуска акций, выкупа которых требует акционер;

- паспортные данные для акционера - физического лица;

- основной государственный регистрационный номер (ОГРН) акционера - юридического лица в случае, если он является резидентом, или информация об органе, зарегистрировавшем иностранную организацию, регистрационном номере, дате и месте регистрации акционера - юридического лица, в случае, если он является нерезидентом;

- подпись акционера - физического лица или его уполномоченного представителя, засвидетельствованная нотариально;

- подпись уполномоченного лица акционера - юридического лица и печать акционера - юридического лица;

- способ оплаты (реквизиты банковского счета в случае безналичного расчета).

8.3.5.3. При получении требования Депозитарий производит действия по сверке данных, указанных в требовании о выкупе, с данными депозитарного учета: остатками по счету депо Депонента и анкетными данными Депонента. В случае совпадения данных Депозитарий осуществляет операцию блокирования ценных бумаг, подлежащих выкупу, на счете депо Депонента в течение одного рабочего дня с момента предоставления требования Депозитарию.

8.3.5.4. После проведения операции блокирования ценных бумаг, подлежащих выкупу, Депозитарий в течение одного рабочего дня выдает Депоненту выписку с его счета депо с указанием общего количества ценных бумаг эмитента, учитываемых на счете депо Депонента, и количества подлежащих выкупу акций, в отношении которых осуществлено блокирование операций.

Плата за выдачу указанной выписки Депозитарием не взимается.

8.3.5.5. Депозитарий отказывает депоненту в блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на его счете депо и возвращает требование в следующих случаях:

- в случае несовпадения данных, указанных в требовании, с данными, содержащимися в анкете Депонента;

- в случае, если в требовании количество акций, подлежащих выкупу, больше, чем на счете депо Депонента;

- в случае, если акции, подлежащие выкупу, обременены обязательствами;

- в случае, если лицо, подавшее требование, не является владельцем акций, подлежащих выкупу.

Депозитарий отказывает в блокировании ценных бумаг, подлежащих выкупу, в течение одного рабочего дня с момента представления требования. Уведомление об отказе от проведения операции блокирования в отношении акций, подлежащих выкупу, должно содержать причины отказа и действия, которые необходимо предпринять для устранения причин, препятствующих блокированию.

8.3.5.6. Депозитарий осуществляет внесение записи о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, по счету депо Депонента в случае, предусмотренном пунктом 3 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах":

- в случае внесения записи о переходе прав собственности на акции при условии получения Депозитарием от эмитента необходимых документов;

- на основании копии отзыва акционером требования, удостоверенного обществом и направленного обществом депозитарию;

- по истечении 75 дней с даты принятия собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций, если в течение указанного срока депозитарию не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

Депозитарий осуществляет операции по прекращению блокировки в следующие сроки:

- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера - в течение 3 рабочих дней с момента предоставления документов, достаточных для осуществления операций перевода ценных бумаг со счета депо Депонента на лицевой счет эмитента
в реестре;

- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций, - в течение 75 дней с даты принятия общим собранием акционеров решения, которое повлекло возникновение у акционеров права требовать выкупа обществом принадлежащих им акций;

- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на счете депо акционера, но не выкупленных в связи с тем, что количество таких акций, указанное в требовании, превышает количество акций, которое может быть выкуплено обществом, с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 Федерального закона "Об акционерных обществах" ограничения, - одновременно с внесением записей о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции;

- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если депозитарию обществом представлена копия отзыва акционером требования, скрепленная печатью и подписанная уполномоченным лицом общества, - в течение 3 рабочих дней с момента представления указанного отзыва депозитарию;

8.3.5.7. Депозитарий осуществляет действия по переводу выкупаемых акций со счета депо Депонента на лицевой счет эмитента в реестре на основании следующих документов, представленных обществом:

- выписки из отчета об итогах предъявления акционером или акционерами требований о выкупе принадлежащих им акций, утвержденного советом директоров (наблюдательным советом) общества;

- копии требования;

- документа (документов), подтверждающего (подтверждающих) исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требования о выкупе принадлежащих им акций.

Указанные документы должны быть скреплены печатью общества и подписаны уполномоченным лицом общества.

Депозитарий осуществляет операции по переводу выкупаемых акций со счета депо Депонента на лицевой счет эмитента в реестре в течение 3 рабочих дней с момента получения документов, достаточных для осуществления операций перевода.

8.3.5.8. Депозитарий обязан блокировать все операции с выкупаемыми ценными бумагами по всем счетам депо клиентов (депонентов), на которых учитываются выкупаемые в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» ценные бумаги, на основании требования регистратора о составлении списка владельцев указанных ценных бумаг с даты, на которую должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, а в случае, если требование поступило позже указанной даты, - со дня получения депозитарием требования о выкупе или указанного требования регистратора. Если депозитарий не является зарегистрированным лицом
в системе ведения реестра
, предусмотренное настоящим пунктом блокирование операций осуществляется на основании информации, полученной от депозитария, депонентом которого он является. С указанной даты не допускается в том числе проведение операций по переходу прав на выкупаемые ценные бумаги и их обременение.

Прекращение блокирования операций с выкупаемыми ценными бумагами по счетам депо указанных клиентов (депонентов) производится:

- на основании уведомления регистратора о внесении записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, выкупленные в порядке, предусмотренном ст.84.8. ФЗ «Об акционерных обществах».

- по истечении 30 дней с даты, на которую в соответствии с требованием о выкупе должен быть составлен список владельцев выкупаемых ценных бумаг, если в течение указанного срока депозитарий не получил уведомления регистратора о переходе прав на ценные бумаги.

В случае выкупа ценных бумаг в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона, основанием совершения записей по счету депо клиента (депонента) является уведомление регистратора, направленное после внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги.

8.3.6.  Порядок осуществления депозитарных операций с транзитными счетами депо

8.3.6.1.Открытие транзитного счета депо

8.3.6.1.1. Транзитный счет депо открывается Депозитарием для учета прав на ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее - Фонд) на этапе его формирования.

8.3.6.1.2. Транзитный счет депо открывается Депозитарием на имя Управляющей компании без указания на то, что Управляющая компания действует в качестве доверительного Управляющего.

8.3.6.1.3. Для каждого Фонда, в оплату инвестиционных паев которого принимаются ценные бумаги, открывается отдельный транзитный счет депо и заключается отдельный договор на открытие и ведение транзитного счета депо.

8.3.6.1.4. Все ценные бумаги, зачисляемые на транзитный счет депо, зачисляются на субсчета депо, открываемые лицам, передавшим соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев Фонда.

8.3.6.1.5. Списание ценных бумаг, находящихся на транзитном счете депо, производится Депозитарием на основании поручения Управляющей компании о переводе ценных бумаг с транзитного счета депо на счет депо, открытый управляющей компании как доверительному управляющему соответствующим паевым инвестиционным фондом. Указанная операция производится Депозитарием при условии соблюдения требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах к завершению (окончанию) формирования паевого инвестиционного фонда.

8.3.6.1.6. В случае, если паевой инвестиционный фонд по истечении срока его формирования не сформирован, Депозитарий на основании поручения Управляющей компании о переводе ценных бумаг лицам, передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, осуществляет перевод ценных бумаг (возврат) на счета, открытые указанным лицам в соответствии с данными, указанными в анкетах субсчетов депо соответствующих лиц.

8.3.6.1.7. Лица, права на ценные бумаги которых учитываются на субсчете депо, осуществляют все права, закрепленные указанными ценными бумагами.

8.3.6.1.8. До завершения (окончания) срока формирования паевого инвестиционного фонда доходы и иные выплаты по ценным бумагам, переданным в оплату инвестиционных паев, зачисляются на транзитный счет, а после завершения (окончания) срока его формирования включаются в состав этого фонда, за исключением случая, когда ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев, были возвращены лицу, передавшему их в оплату инвестиционных паев.

8.3.6.2.Открытие субсчета депо.

8.3.6.2.1. Субсчет депо открывается лицу, передавшему соответствующие ценные бумаги в оплату инвестиционных паев Фонда, на основании поручения Управляющей компании (Ф5а), информации, предусмотренной пунктом 6.2.5, представленной Управляющей компанией в Депозитарий (Ф1а или Ф2а), а также копии заявки на приобретение инвестиционных паев, при условии поступления указанных ценных бумаг Депозитарию на счет номинального держателя.

8.3.6.2.2. При поступлении ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев Фонда, на лицевой счет (счет депо) номинального держателя, открытый Депозитарию в реестре именных ценных бумаг (в ином депозитарии) и отсутствия у Депозитария основания для открытия субсчета депо такие ценные бумаги будут зачислены на счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, владелец которых неизвестен (счет депо «ценные бумаги неустановленных лиц»).

8.3.6.2.3. В случае, если на день, предшествующий включению имущества в состав Фонда, ценные бумаги, переданные в оплату инвестиционных паев этого Фонда, не зачислены на транзитный счет депо, Депозитарий осуществляет перевод указанных ценных бумаг на счет (счета) в реестре (реестрах) владельцев именных ценных бумаг и (или) счет (счета) депо, открытые лицам, передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев.

8.3.6.2.4. В случае поступления ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев соответствующего Фонда, на счет депо, открытый Депозитарию как номинальному держателю, иных, чем ценные бумаги, указанные в копии заявки на приобретение инвестиционных паев, такие ценные бумаги будут зачислены на используемый Депозитарием счет депо, предназначенный для учета ценных бумаг, владелец которых неизвестен (счет депо «ценные бумаги неустановленных лиц»), о чем сообщается Управляющей компании.

8.3.6.2.5. Субсчет депо открывается при условии предоставления Управляющей компанией Анкеты субсчета депо (Ф1а или Ф2а) в отношении лица, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных паев. Анкета содержит следующую информацию:

1) фамилия, имя, отчество (полное фирменное наименование) лица;

2) вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, наименование органа, выдавшего документ (номер государственной регистрации, наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации, основной государственный регистрационный номер (ОГРН);