Условия осуществления депозитарной деятельности (клиентский регламент) (стр. 5 )

3) место проживания или регистрации (место нахождения);

4) адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);

5) реквизиты счета в реестре владельцев именных ценных бумаг и/или счета депо (номер депозитарного договора, наименование депозитария, номер междепозитарного договора, наименование депозитария) для возврата ценных бумаг в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации об инвестиционных фондах.

8.3.6.2.6. Депозитарий направляет уведомление об открытии субсчета депо и зачислении на него ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев, Управляющей компании, а также лицу, которому открыт субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции

8.3.6.3.Операции по транзитному счету депо и субсчетам депо.

8.3.6.3.1. При зачислении ценных бумаг на субсчет депо, Депозитарий без поручения Управляющей компании производит блокирование операций по списанию и (или) обременению ценных бумаг по этому субсчету депо, за исключением осуществления операций по списанию ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об инвестиционных фондах».

8.3.6.3.2. Депозитарий вносит по субсчету депо изменения информации в отношении лица, которому открыт субсчет депо, на основании представленных Управляющей компании документов предусмотренных п. 8.1.3.

8.3.6.3.3. Депозитарий направляет уведомление об изменении информации по субсчету депо в отношении лица, которому открыт субсчет депо, Управляющей компании, а также лицу, которому открыт субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.

8.3.6.3.4. Депозитарий блокирует операции по списанию и обременению ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, на основании вступившего в законную силу судебного акта и (или) постановления судебного пристава - исполнителя, и (или) решения уполномоченного государственного органа об аресте имущества.

8.3.6.3.5. Депозитарий направляет уведомление об аресте ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, Управляющей компании, а также лицу, которому открыт субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.

8.3.6.3.6. Снятие блокирования, установленного в соответствии с настоящим пунктом, производится на основании документов государственных органов об отмене актов, являющихся основанием для блокирования, или на основании документов государственных органов, являющихся основанием для списания ценных бумаг с субсчета депо.

8.3.6.3.7. Списание ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, в случае обращения взыскания на эти ценные бумаги
по долгам лица, передавшего их в оплату инвестиционных паев, осуществляется Депозитарием на основании вступившего в законную силу судебного акта и (или) постановления судебного пристава - исполнителя.

8.3.6.3.8. Депозитарий направляет уведомление о списании ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, Управляющей компании, а также лицу, которому открыт субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции списания ценных бумаг.

8.3.6.3.8. Депозитарий блокирует операции по списанию и обременению ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, в случае смерти физического лица, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, на основании справки и (или) запроса нотариуса, исполнителя завещания либо должностного лица, уполномоченного законом на совершение нотариальных действий, свидетельства о смерти, вступившего в законную силу решения суда об объявлении физического лица умершим.

8.3.6.3.9. Депозитарий направляет уведомление о блокировании ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, Управляющей компании в срок, установленный договором об открытии транзитного счета депо, а также, в случае осуществления блокирования на основании справки и (или) запроса нотариуса, исполнителя завещания либо должностного лица, уполномоченного законом на совершение нотариальных действий, - соответствующему лицу не позднее следующего рабочего дня после проведения операции блокирования ценных бумаг.

8.3.6.3.10. В случае реорганизации юридического лица
, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, Депозитарий на основании поручения Управляющей компании: открывает субсчет депо юридическому лицу - правопреемнику; переводит ценные бумаги с субсчета депо юридического лица - правопредшественника на субсчет депо юридического лица - правопреемника.

8.3.6.3.11. К поручению Управляющей компании должны быть приложены:

- заявление юридического лица - правопредшественника (при выделении),

- заявление юридического лица - правопреемника (при слиянии, присоединении, разделении),

- выписка из передаточного акта (при слиянии, присоединении) или разделительного баланса (при разделении, выделении),

- документ, подтверждающий внесение в единый государственный реестр юридических лиц записи о государственной регистрации юридического лица, созданного в результате выделения, или о прекращении деятельности реорганизованного юридического лица.

8.3.6.3.12. В случае проведения конвертации ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, Депозитарий проводит операцию конвертации ценных бумаг в порядке, установленном настоящими Условиями.

8.3.6.3.13. Депозитарий направляет уведомление о конвертации ценных бумаг, права на которые учитываются на субсчете депо, Управляющей компании, а также лицу, которому открыт субсчет депо, - не позднее следующего рабочего дня после проведения операции конвертации ценных бумаг.

Депозитарий предоставляет:

1) Управляющей компании, на имя которой открыт транзитный счет депо, в порядке и на условиях, установленных договором об открытии транзитного счета депо, выписки и отчеты по транзитному счету депо, а также по субсчетам депо в срок не более 3 рабочих дней со дня поступления соответствующего требования;

2) предоставление лицу, которому открыт субсчет депо, выписки о состоянии субсчета депо, открытого данному лицу, выписки об операциях, проведенных по субсчету депо, открытому данному лицу, а также отчеты об операциях, проведенных по субсчету депо, открытому данному лицу, в срок не более 3 рабочих дней со дня поступления соответствующего запроса.

8.3.6.3.14. В случае составления списка лиц, имеющих право на участие в собрание акционеров" href="/text/category/obshee_sobranie_aktcionerov/" rel="bookmark">общем собрании акционеров акционерного общества, ценные бумаги которого переданы в оплату паев Фонда, Депозитарий на основании запроса держателя реестра акционерного общества (депозитария, в котором Депозитарию открыт счет номинального держателя) направляет установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах данные, необходимые для составления такого списка, о лицах, которым открыты субсчета депо, на которых учитываются соответствующие ценные бумаги.

8.3.6.3.15. В случае составления списка лиц, имеющих право на получение дохода и иных выплат по ценным бумагам, которые переданы в оплату паев паевого инвестиционного фонда, Депозитарий на основании запроса держателя реестра акционерного общества (депозитария, в котором Депозитарию открыт счет номинального держателя) направляет установленные законодательством Российской Федерации о ценных бумагах данные, необходимые для составления такого списка, о лицах, которым открыты субсчета депо, на которых учитываются соответствующие ценные бумаги.

8.3.6.3.16. При формировании Фонда Депозитарий на основании поручения Управляющей компании о переводе ценных бумаг для включения их в состав Фонда списывает ценные бумаги с транзитного счета депо и зачисляет их на счет депо, открытый Управляющей компании как доверительному Управляющему соответствующим Фондом.

8.3.6.3.17. Указанная операция производится Депозитарием при условии соблюдения требований законодательства Российской Федерации об инвестиционных фондах к завершению (окончанию) формирования Фонда.

8.3.6.3.18. Депозитарий направляет Управляющей компании уведомление о списании ценных бумаг, переданных в оплату инвестиционных паев, с субсчета депо в связи с формированием Фонда, а также лицу, которому открыт субсчет депо, - не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.

8.3.6.3.19. В случае если Фонд по истечении срока его формирования не сформирован, Депозитарий на основании поручения Управляющей компании о переводе ценных бумаг лицам, передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, осуществляет необходимые действия для перевода ценных бумаг на счет (счета), открытые указанным лицам в соответствии с данными, указанными в анкетах субсчетов депо соответствующих лиц.

8.3.6.3.20. Депозитарий направляет уведомление о списании ценных бумаг с субсчета депо в связи с их возвратом лицам, передавшим ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, Управляющей компании, а также лицу, которому открыт субсчет депо, не позднее следующего рабочего дня после проведения операции.

8.3.6.3.21. Ценные бумаги, блокированные на субсчете депо по требованию уполномоченных государственных органов и (или) в случае смерти физического лица, передавшего ценные бумаги в оплату инвестиционных паев, не подлежат включению в состав Фонда.

8.4. Информационные операции.

8.4.1. Формирование выписки о состоянии счета депо.

Содержание операции: Операция по формированию выписки о состоянии счета депо представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче информации, содержащейся на счете депо, Депоненту.

8.4.1.1. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату.

8.4.1.2. Выписка о состоянии счета депо может быть нескольких видов:

-по всем ценным бумагам на счете депо;

-по одному виду ценных бумаг;

-по всем видам ценных бумаг одного эмитента;

-по наличию конкретного количества определенного вида ценных бумаг.

Основания для операции:

8.4.1.3. Операция формирования выписки о состоянии счета депо производится на основании:

-поручения (Ф6);

-запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством;

- в соответствии с настоящими Условиями.

Исходящие документы:

8.4.1.4. Завершением депозитарной операции по формированию выписки о состоянии счета депо является передача инициатору операции выписки со счета депо.

8.4.2. Формирование выписки об операциях по счету депо Депонента за определенный период.

Содержание операции: Операция по формированию выписки об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче информации, содержащейся на счете депо, депоненту.

8.4.2.1. Выписка об операциях по счету депо Депонента может быть:

-по единичной операции;

-по операциям за определенный период.

Основания для операции:

8.4.2.2. Операция формирования выписки об операциях по счету депо Депонента производится на основании:

-поручения (Ф6);

-запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством;

-в соответствии с настоящими Условиями.

Исходящие документы:

8.4.2.3. Завершением депозитарной операции
по формированию выписки об операциях по счету депо является передача инициатору выписки об операциях по счету депо.

8.4.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.

Содержание операции: Формирование и передача регистратору или Депозитарию места хранения списка депонентов - владельцев ценных бумаг, Депонентов Депозитария в связи со сбором реестра.

Основание для проведения операции:

8.4.3.1. Запрос о предоставлении информации о владельцах ценных бумаг на определенную дату (дату отсечения), полученный от регистратора или Депозитария места хранения.

Исходящие документы:

8.4.3.2. Список владельцев ценных бумаг в электронном и/или бумажном виде.

8.4.3.3. Депозитарий предоставляет Список владельцев ценных бумаг регистратору или другому депозитарию в срок, указанный в запросе. В случае если в запросе срок не указан, Депозитарий предоставляет Список владельцев ценных бумаг регистратору или другому депозитарию в течение 7 (семи) дней.

8.4.3.4 Депозитарий не несет ответственности за внесение данных о владельцах в Список владельцев в случае несвоевременного предоставления изменений в анкету Депонента. Вся ответственность при этом лежит на Депоненте.

8.4.3.5. Депозитарий предоставляет информацию о владельцах именных ценных бумаг, хранимых и/или учитываемых в Депозитарии, регистратору или Депозитарию места хранения только в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

8.5. Глобальные операции.

8.5.1. Конвертация ценных бумаг.

Содержание операции: Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (списанием - зачислением) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом и производящиеся по решению органа управления эмитента(ов).

8.5.1.1. Конвертация может осуществляться:

-как в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги этого эмитента,

-так и в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).

8.5.1.2. При этом возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, чьи владельцы высказали такое желание. В случае проведения обязательной конвертации составляется распоряжение Депозитария на основании уведомления регистратора или Депозитария места хранения о проведении операции.

8.5.1.3. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.

8.5.1.4. Депозитарий имеет право начинать операции по конвертации ценных бумаг на счетах Депонентов лишь при наличии выписки реестродержателя либо Депозитария, осуществляющего хранение и/или учет данных ценных бумаг, о зачислении необходимого количества ценных бумаг, на которые производится замена, на лицевой счет Депозитария как номинального держателя либо на его счет депо в Депозитарии места хранения.

8.5.1.5. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от реестродержателя либо депозитария, осуществляющего хранение данных ценных бумаг, и получения от депонента соответствующего заявления.

8.5.1.6. Если в результате конвертации акций количество ценных бумаг у отдельных Депонентов составит дробное число, то вопрос об учете дробных акций решается в соответствии с действующим законодательством, нормативно-правовыми актами Российской Федерации.

8.5.1.7. При проведении операции конвертации Депозитарий зачисляет полученные ценные бумаги на разделы счетов депо Депонентов соответствующие типам разделов, открытых на междепозитарном счете депо Депозитария в депозитарии места хранения, на которые были зачислены ценные бумаги нового выпуска. В случае зачисления ценных бумаг в депозитарии места хранения на раздел счета депо Депозитария «Ценные бумаги для распределения» Депозитарий зачисляет ценные бумаги нового выпуска на разделы счетов депо Депонентов, на которых учитывались ценные бумаги до проведения операции конвертации.

Основания для операции:

8.5.1.8. Операция конвертации производится на основании:

-решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента;

-выписки со счета номинального держателя Депозитария у реестродержателя или с междепозитарного счета у другого депозитария;

-уведомления регистратора или Депозитария места хранения о проведении операции;

-заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии
(при добровольной конвертации);

-поручения инициатора операции.

Исходящие документы:

8.5.1.9. Завершением операции по конвертации является передача Депоненту:

-информационного сообщения с копиями документов, являющихся основанием для проведения операции;

-отчета о выполненной операции.

8.5.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.

Содержание операции: Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по списанию ценных бумаг со счетов депо.

8.5.2.1. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:

-ликвидации эмитента;

-принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;

-принятия регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;

-признания в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.

Основания для операции:

8.5.2.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится на основании:

-решения эмитента;

-документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;

-выписки со счета номинального держателя Депозитария у реестродержателя или с междепозитарного счета в Депозитария места хранения;

-уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.

-поручения, составленного Депозитарием.

Исходящие документы:

8.5.2.3. Завершением операции по погашению (аннулированию) является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

8.5.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.

Содержание операции: Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по уменьшению или увеличению номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг, при котором все депонированные ценные бумаги этого выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в аналогичные ценные бумаги этого эмитента с новым номиналом. При проведении операции дробления или консолидации составляется распоряжение Депозитария на основании уведомления регистратора или Депозитария места хранения о проведении операции.

8.5.3.1. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом эмиссии) эмитента.

8.5.3.2. Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

Основания для операции:

8.5.3.3. Операции дробления или консолидации производятся на основании:

-решения эмитента;

-выписки со счета номинального держателя Депозитария у реестродержателя или междепозитарного счета в Депозитарии места хранения;

-уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;

-поручения инициатора операции.

Исходящие документы:

8.5.3.4. Завершением операции по дроблению или консолидации является передача Депоненту отчета о совершенной операции.

8.5.4. Выплата доходов ценными бумагами.

Содержание операции: Операция начисления доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствии с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, содержащие ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг. При проведении операции начисления доходов ценными бумагами составляется распоряжение Депозитария на основании уведомления регистратора или Депозитария места хранения о проведении операции.

8.5.4.1. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением эмитента о начислении доходов ценными бумагами.

8.5.4.2. Депозитарий делает записи по счетам депо, отражающие зачисление ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.

8.5.4.3. При проведении операции начисления доходов ценными бумагами Депозитарий зачисляет полученные ценные бумаги на разделы счетов депо Депонентов соответствующие типам разделов, открытых на междепозитарном счете депо Депозитария в депозитарии места хранения, на которые были зачислены ценные бумаги в связи с выплатой доходов. В случае зачисления ценных бумаг в депозитарии места хранения на раздел счета депо Депозитария «Ценные бумаги для распределения» Депозитарий также зачисляет ценные бумаги на раздел «Ценные бумаги для распределения (глобальные операции)» на счете депо Депонента, который открывается по распоряжению Депозитария.

Перевод ценных бумаг с вышеуказанного раздела осуществляется по поручению Депонента или по распоряжению Депозитария на основной раздел счета депо Депонента.

Основания для операции:

8.5.4.4. Операция начисления доходов ценными бумагами производится на основании:

-решения эмитента;

-выписки со счета номинального держателя Депозитария у реестродержателя или с междепозитарного счета в Депозитарии места хранения;

-уведомления реестродержателя о проведенной операции начисления доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции начисления доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;

-поручения инициатора операции.

Исходящие документы:

8.5.4.5. Завершением операции по начислению доходов ценными бумагами является передача депоненту отчета о совершенной операции.

8.5.5. Объединение выпусков эмиссионных ценных бумаг.

Содержание операции: Операция объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по отражению в системе депозитарного учета объединения дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг при присвоении выпускам единого государственного регистрационного номера. При проведении операции объединения выпусков эмиссионных ценных бумаг составляется распоряжение Депозитария на основании уведомления регистратора или Депозитария места хранения о проведении операции.

8.5.5.1. Депозитарий вносит в анкету выпуска ценных бумаг запись о дате государственной регистрации и индивидуальном государственном номере выпуска ценных бумаг, виде, категории (типе) ценных бумаг, номинальной стоимости одной ценной бумаги, количестве ценных бумаг в выпуске.

8.5.5.2. Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо на основании уведомления от регистратора, или депозитария места хранения о проведении операции объединения выпусков не позднее трех рабочих дней после получения уведомления.

8.5.5.3. Депозитарий производит сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов.

8.5.5.4. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции объединения выпусков в системе депозитарного учета и на счетах депо с сохранением информации об учете ценных бумаг и операций с ними до проведения объединения выпусков.

Основания для операции:

8.5.5.5. Операция объединения выпусков ценных бумаг производится на основании:

-уведомления со счета номинального держателя Депозитария у реестродержателя;

-уведомления и отчета с междепозитарного счета в Депозитарии места хранения.

Исходящие документы:

8.5.5.6. Завершением операции по объединению выпусков эмиссионных ценных бумаг является передача депоненту отчета о проведении операции объединения выпусков ценных бумаг.

8.5.6. Аннулирование кода дополнительного выпуска ценных бумаг.

Содержание операции: Операция аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг эмиссионных ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по отражению в системе депозитарного учета аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и объединения ценных бумаг дополнительного выпуска с ценными бумагами выпуска, по отношению к которому они являются дополнительными. При проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг эмиссионных ценных бумаг составляется распоряжение Депозитария на основании уведомления регистратора или Депозитария места хранения о проведении операции.

8.5.6.1. Депозитарий вносит в анкету выпуска запись об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска и присвоении ценным бумагам дополнительного выпуска индивидуального государственного номера выпуска, к которому этот выпуск является дополнительным.

8.5.6.2. Депозитарий вносит изменения в записи по счетам депо на основании уведомления от регистратора, или депозитария места хранения о проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг не позднее трех рабочих дней после получения уведомления.

8.5.6.3. Депозитарий производит сверку количества ценных бумаг, указанного в уведомлении с количеством ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Депонентов

8.5.6.4. Депозитарий обязан обеспечить проведение операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг в системе депозитарного учета и на счетах депо с сохранением информации об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операций с ними до проведения аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг.

Основания для операции:

8.5.6.5. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг производится на основании:

-уведомления со счета номинального держателя Депозитария у реестродержателя;

-уведомления и отчета с междепозитарного счета в Депозитарии места хранения.

Исходящие документы:

8.5.6.6. Завершением операции по объединению выпусков эмиссионных ценных бумаг является передача депоненту отчета о проведении операции аннулирования кода дополнительного выпуска ценных бумаг.

8.6. Особенности исполнения отдельных депозитарных операций.

8.6.1. Списание ценных бумаг со счета депо депонента при исполнении операций снятия, перевода, перемещения в программе депозитарного учета осуществляется в два этапа, на основании которых создается две проводки по каждой операции: расход по пассивному счету Депонента и приход по активному счету места хранения.

Предварительно определяется возможность списания с нужного раздела счета депо указанного в поручении количества ценных бумаг, при этом автоматически создаются дополнительные операции:

-  резервирование под снятие ЦБ;

-  резервирование под перевод ЦБ;

-  резервирование под перемещение ЦБ.

Автоматическое резервирование служит для предотвращения повторного снятия ценных бумаг с раздела при осуществлении списания ценных бумаг. Резервирование осуществляется на период времени от начала ввода поручения в систему депозитарного учета до окончательного исполнения операции.

8.6.2. В связи с тем, что проведение инвентарных операций снятия ценных бумаг с хранения, перевода ценных бумаг и перемещения ценных бумаг в системе депозитарного учета осуществляется двумя проводками, в отчетных документах, получаемых из системы депозитарного учета, данные операции также отражаются двумя проводками.

8.6.3. В выписке об операциях по счету депо депонента первая проводка (Дебет Пассивный раздел счета депо депонента - Кредит Пассивный раздел с типом "В операции" / транзитный раздел) в поле «Тип операции» имеет наименование «Резервирование под Снятие/Перевод/Перемещение». Вторая часть проводки (Дебет - Пассивный раздел с типом "В операции" / транзитный раздел - Кредит Активный раздел места хранения ) имеет наименование «Снятие/Перевод/Перемещение ценных бумаг». Такая форма выписки об операциях по счету депо Депонента сделана для удобства понимания депонентом проводимых проводок по лицевым счетам.

8.6.4. В Журнале операций разделе «Инвентарные операции» вышеуказанные операции отражаются двумя проводками с наименованием «Снятие/Перевод/Перемещение ценных бумаг» с соответствующими разделами по дебету и кредиту.

8.7. Процедура приема на хранение и учет документарных ценных бумаг.

8.7.1. Настоящая Процедура определяет порядок приема на хранение эмиссионных документарных ценных бумаг и неэмиссионных ценных бумаг, далее по тексту ценные бумаги.

8.7.2. Прием на хранение и учет:

8.7.2.1. Уполномоченное лицо Депонента передает в Депозитарий поручения на прием ценных бумаг по установленной форме (Приложение 1 к Условиям осуществления депозитарной деятельности), а также ценные бумаги.

8.7.2.2. Время приема документов устанавливается с 10-00 до 15-00 каждый день, кроме субботы и воскресенья по московскому времени.

8.7.2.3. Ответственный сотрудник Депозитария сверяет соответствие данных, содержащихся в реквизитах поручения с данными, предъявленных ценных бумаг (сертификатов) в присутствии Депонента.

8.7.2.4. При положительном завершении проверки сотрудник Депозитария оформляет Акт приема-передачи ценных бумаг на хранение в Депозитарий, который подписывается передающей и принимающей сторонами.

8.7.2.5. В случае обнаружения не соответствия данных поручения с реквизитами ценной бумаги, ответственный сотрудник делает на поручении отметку о невозможности принятия данного поручения и возвращает поручение и ценные бумаги Депоненту.

8.7.3. Осуществление контроля подлинности, принимаемых на хранение ценных бумаг:

8.7.3.1. При приеме на хранение и учет Депозитарий обеспечивает контроль подлинности сертификатов ценных бумаг. Задача контроля подлинности состоит в том, чтобы сертификаты ценных бумаг не были поддельными и не были объявленными недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп – листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг.

8.7.3.2. Непосредственно подлинность сертификатов ценных бумаг может осуществляться как Депозитарием (предварительная проверка подлинности), так и самим Депонентом.

8.7.3.3. В случае принятия решения о предварительной проверке подлинности сертификатов ценных бумаг, ценные бумаги проходят стандартную процедуру проверки подлинности. При этом срок исполнения поручения увеличивается на срок, необходимый для проверки. Расходы, связанные с проверкой подлинности оплачиваются за счет Депонента путем выставления ему счета на оплату. Действия Депозитария изложены в главе 4.

8.7.3.4. В случае, принятия решения не осуществлять процедуру предварительной проверки подлинности со стороны Депозитария передаваемых на хранение и учет сертификатов ценных бумаг, между Депонентом и Депозитарием в целях обеспечения контроля подлинности сертификатов, принимаемых на хранение, а также для обеспечения контроля за тем, чтобы депонируемые сертификаты не были объявленными недействительными и (или) похищенными, не находились в розыске, или не были включены в стоп – листы эмитентами, правоохранительными органами или органами государственного регулирования рынка ценных бумаг оформляется соответствующее Соглашение (Ф № 22).

Каждый бланк (сертификат) ценной бумаги в присутствии Депонента закладывается в конверт, конверт запечатывается, и на нем проставляется штамп «Без проверки подлинности». Депонент расписывается и проставляет дату запечатывания конверта. Ответственный сотрудник Депозитария проставляет на конверте штамп «Принято», расписывается и проставляет дату. В этом случае Депозитарий несет ответственность только за сохранность конверта.

8.7.4. Процедура проверки подлинности ценных бумаг

8.7.4.1. Сотрудник Депозитария, принявший документарную ценную бумагу делает запрос Эмитенту, о возможности проверки подлинности данной ценной бумаги.

8.7.4.2. После получения положительного ответа о возможности проверки подлинности ценной бумаги от Эмитента, уполномоченный сотрудник Депозитария выезжает по месту нахождения Эмитента или его уполномоченного органа для осуществления проверки.

8.7.4.3. После экспертизы на подлинность и получения оригинала заключения удостоверенного подписью и печатью Эмитента, что проверяемая ценная бумага является подлинной, Депозитарий уведомляет об этом Депонента и принимает на хранение путем запечатывания в конверт с пометкой «Проверено на подлинность». Ответственный сотрудник Депозитария и Депонента расписываются, и проставляют дату запечатывания конверта, после чего Депозитарий приступает исполнению поручения. Оригинал заключения, полученного от Эмитента, хранится в Депозитарии, копия предоставляется Депоненту.

8.7.4.4. В случае не подтверждения подлинности по любым причинам (подделка, кража, находящийся в розыске и т. п.) от Эмитента Депозитарий уведомляет об этом Депонента и дает отказ в проведении операции в сроки согласно Условиям осуществления депозитарной деятельности. Оригинал заключения от Эмитента предоставляется Депоненту, копия хранится в Депозитарии.

8.7.5. Снятие с хранения ценных бумаг

8.7.5.1. Снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг осуществляется путем передачи Депоненту ценных бумаг.

8.7.5.2. Депонент за один день до предполагаемой даты подачи поручения на снятие с хранения и учета извещает об этом Депозитарий.

8.7.5.3. В день исполнения поручения ответственный сотрудник Депозитария передает Депоненту ценные бумаги, указанные в поручении на снятие с хранения и учета.

8.7.5.4. Ценные бумаги передаются Депоненту по Акту приема-передачи, оформленного в 2-х экземплярах и подписанного обеими сторонами.

8.7.6. Порядок и сроки исполнения поручений

8.7.6.1.Прием:

8.7.6.1.1. Получение Поручения на прием в хранение ценных бумаг - день «Т».

8.7.6.1.2. Оформление сотрудником Депозитария Акта приема-передачи ценных бумаг - день «Т» либо «Т+N», где N - количество дней на проверку подлинности ценных бумаг.

8.7.6.1.3. Передача Депоненту Акта приема-передачи ценных бумаг - день «Т».

8.7.6.1.4. Выдача Депоненту Выписки о состоянии счета депо - день «Т+1», либо «Т+N+1».

8.7.6.1.5. Выдача Отказа – «T+N+1».

8.7.6.2. Снятие с хранения

8.7.6.2.1. Получение от Депонента Поручения на списание ценных бумаг с его счета депо в Депозитарии - день «Т».

8.7.6.2.2. Оформление сотрудником Депозитария Акта приема-передачи ценных бумаг - день «Т».

8.7.6.2.3. Выдача документарных ценных бумаг Депоненту - день «Т».

8.7.6.2.4. Передача Депоненту Акта приема-передачи ценных бумаг - день «Т».

8.7.6.2.5. Выдача Депоненту Выписки о состоянии его счета депо - день «Т+1».

8.7.7. Процедура проведения инвентаризации (сверки) фактического наличия документарных ценных бумаг с данными по счетам депо депонентов.

8.7.7.1. Инвентаризация (сверка) фактического наличия документарных ценных бумаг с данными депозитарного учета проводится ежемесячно.

8.7.7.2. Инвентаризация (сверка) фактического наличия документарных ценных бумаг проводится на основании данных, содержащихся в «Проверочной ведомости остатков ценных бумаг» по счету депо «Хранилище депозитария» на разделе «ИК "ПЭКО-ИНВЕСТ" На хранении» по состоянию на конец последнего рабочего дня отчетного месяца.

8.7.7.3. Ответственный сотрудник депозитарного отдела в присутствии начальника депозитарного отдела осуществляет сверку количества находящихся в наличии документарных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, отраженных в системе депозитарного учета по основным индивидуальным признакам:

1. Эмитент ценной бумаги;

2. Серия, номер ценной бумаги;

8.7.7.4. При отсутствии расхождений фактического наличия документарных ценных бумаг и данных депозитарного учета на «Проверочной ведомости остатков ценных бумаг» проставляется отметка о проведении инвентаризации: «Сверка документарных ценных бумаг проведена. Расхождений нет.», дата, подписи ответственного сотрудника депозитарного отдела и начальника депозитарного отдела.

8.7.7.5. В случае обнаружения расхождений фактического наличия документарных ценных бумаг и данных депозитарного учета составляется «Акт о недостаче/излишке документарных ценных бумаг, выявленных в результате проведения инвентаризации», который подписывается лицами, проводившими инвентаризацию. В данном акте фиксируется факт недостачи либо излишка ценных бумаг и отражаются основные индивидуальные признаки и параметры недостающих либо излишних ценных бумаг. Данный акт передается на ознакомление Генеральному директору компании и Контролеру.

Для выявления причин расхождения ответственный сотрудник депозитария проверяет все операции по приему и снятию документарных ценных бумаг, отраженные в депозитарной системе с момента проведения последней инвентаризации, не показавшей расхождений фактического наличия ценных бумаг и данных депозитарного учета, сверяет с актами приема-передачи ценных бумаг.

При выявлении причин расхождения фактического наличия документарных ценных бумаг и данных депозитарного учета проводятся необходимые исправительные проводки и Начальник депозитарного отдела составляет «Отчет об устранении расхождений фактического наличия документарных ценных бумаг и данных депозитарного учета», в котором фиксируются произведенные исправительные проводки, устанавливаются причины возникновения расхождения и указываются конкретные сотрудники депозитария, допустившие ошибки при исполнении своих должностных обязанностей. Данный отчет передается на ознакомление Генеральному директору компании и Контролеру.

Глава 9. Тарифы на услуги Депозитария и порядок взаиморасчетов.

9.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно Прейскуранту услуг, который содержит в себе тарифы и порядок оплаты услуг Депозитария и является Приложением к депозитарному договору
.

9.2. Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить тарифы, предварительно, в срок не позднее, чем за 10 (десять) дней уведомив об этом Депонента. Если в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня получения извещения о внесении указанных изменений Депонент не направил в Депозитарий своем несогласие, то изменения считаются принятыми Депонентом.

9.3. Депозитарий выставляет счет Депоненту на оплату по указанному в анкете Депонента почтовому адресу. Счет доставляется Депоненту способом, указанным Депонентом в анкете.

9.4. Счет предоставляется Депоненту или его представителю. Если все отношения между Депозитарием и Депонентом осуществляются через попечителя счета депо, счет передается Депоненту через попечителя счета депо. При прекращении полномочий Попечителя счета депо оплату услуг Депозитария за полный или неполный месяц, в котором были прекращены полномочия Попечителя счета, производит прежний Попечитель счета, если иное не предусмотрено соглашением Сторон.

9.5. Оплата производится в течение 5 (пяти) дней со дня получения счета.

9.6. Порядок оплаты Депонентом услуг Депозитария также может определяться отдельным соглашением между Депозитарием и Депонентом.

9.7. В случае возникновения у Депозитария дополнительных затрат, не предусмотренных тарифами, но необходимых для выполнения Депозитарием своих обязательств перед Депонентом, Депонент возмещает документально подтвержденные расходы Депозитария.

9.8. Оплату услуг сторонних организаций, связанных с обслуживанием депонента, оплачивает Депонент. Депозитарий является платежным агентом депонента при оплате услуг сторонних организаций. Депозитарий имеет право оплачивать стоимость услуг сторонних организаций за счет собственных средств с последующим перевыставлением счетов депоненту.

Глава 10. Конфиденциальность.

10.1. Депозитарий обеспечивает конфиденциальность информации о счетах депо Депонентов Депозитария, включая информацию о производимых операциях по счетам и иные сведения о Депонентах, ставшие известными в связи с осуществлением депозитарной деятельности.

10.2. Информация (сведения) о счетах депо Депонентов, проводимых операциях и иная информация о самих Депонентах предоставляется:

-самим Депонентам;

-уполномоченным представителям Депонентов;

-указанным Депонентами лицам;

- контролирующему органу в рамках его полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

- саморегулируемой организации (членом которой является Депозитарий) в рамках ее полномочий при проведении проверок деятельности Депозитария;

-иным органам и их должностным лицам в случаях, предусмотренных действующим законодательством.

10.3. Информация об именных ценных бумагах, находящихся на счете Депонента, и необходимые сведения об этом Депоненте передаются эмитенту, реестродержателю или Депозитарию, осуществляющим составление реестра владельцев именных ценных бумаг, по их запросу.

10.4. Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный Депоненту разглашением конфиденциальной информации.

В случае разглашения конфиденциальной информации о счетах депо Депонентов, Депоненты, права которых нарушены, вправе потребовать от Депозитария возмещения причиненных убытков в порядке, определенном законодательством Российской Федерации.

Глава 11. Меры безопасности и защиты информации.

11.1. С целью обеспечения целостности учетных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий, описанный во внутренних документах Депозитария.

11.2. Учетные записи Депозитария хранятся в течение 5 (пяти) лет.

11.3. При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся в другой Депозитарий.

11.4. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль над доступом к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии.

11.5. Порядок контроля описан в соответствующих документах Депозитария, должностных инструкциях сотрудников Депозитария.

Глава 12. Конфликт интересов.

12.1. Депозитарий должен действовать в интересах Депонента в соответствии с депозитарным договором (договором о счете депо) и действующим законодательством и обеспечивать предотвращение конфликта интересов.

12.2. В целях предотвращения возникновения конфликта интересов отношения, определенные депозитарным договором (договором о счете депо), не должны оказывать существенного влияния и рассматриваться в качестве предпосылки для установления особых отношений сторон в других сферах взаимодействия.

12.3. С целью предотвращения возникновения конфликта личных интересов сотрудников Депозитария и Депонентов, сотрудники Депозитария должны воздерживаться от использования служебной информации для совершения сделок, а также передачи служебной информации для совершения сделок третьими лицами.

12.4. В Депозитарии с целью предотвращения возникновения конфликта интересов между различными функциональными подразделениями разработаны внутренние документы, обеспечивающие контроль за соблюдением сотрудниками правил ограничения служебной и конфиденциальной информацией между структурными подразделениями.

12.5. В случае если внутренний конфликт интересов Депозитария привел к действиям Депозитария, нанесшим ущерб интересам Депонента, Депозитарий обязан за свой счет возместить убытки в порядке, установленном действующим законодательством.

Глава 13. Основные положения о документообороте Депозитария.

13.1. Обязательные документы, входящие в документооборот.

13.1.1. Обязательные документы, входящие в документооборот Депозитария, утверждаются уполномоченным органом управления Депозитария.

13.1.2. Определены следующие виды документов, которые должны разрабатываться и утверждаться Депозитарием:

13.1.2.1. Документы, устанавливающие порядок регулирования отношений между Депозитарием и его Депонентами, которые включают:

-типовые формы договоров;

-настоящие Условия;

-формы поручений, являющихся основаниями для совершения операций по счетам депо.

13.1.2.2. Документы, регламентирующие внутренний порядок обработки, хранения и использования материалов депозитарного учета, необходимых для исполнения Депозитарием своих функций, а также взаимодействия с третьими лицами.

13.1.3. Обязательными Учетными регистрами Депозитария являются:

-регистры счетов депо;

-регистры выпусков ценных бумаг;

-регистры поручений;

-регистры учета операций.

Глава 14. Контроль деятельности.

14.1. Внутренний контроль.

14.1.1. Контроль за деятельностью Депозитария осуществляется с целью обеспечения:

- соблюдения Депозитарием требований законодательства Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации, правил и стандартов СРО, а также внутренних документов Депозитария;

- соблюдения Депозитарием прав и законных интересов Депонентов;

- обеспечения надлежащего исполнения депозитарных операций;

- обеспечения надлежащего хранения информации и документов Депозитария и его Депонентов;

- обеспечения конфиденциальности сведений о Депонентах, ценных бумагах Депонентов, находящихся на хранении в Депозитарии, и операциях Депонентов.

14.1.2. Внутренний контроль осуществляется на основании разработанной Инструкции о внутреннем контроле.

14.2. Внешний контроль.

14.2.1. Внешний контроль деятельности Депозитария осуществляют следующие органы:

-государственные регулирующие органы, в компетенцию которых входит контроль за деятельностью Депозитария;

-саморегулируемая организация, членом которой является Депозитарий.