Тесты (стр. 2 )

I Должна иметь в своем штате не менее одного контролера

II Должна иметь в своем штате не менее 1 работника, осуществляющего внутренний учет операций с ценными бумагами

III Должна иметь структурное подразделение, осуществляющее клиринговую деятельность

1. Только I и III

2. Только III

3. Только II и III

4. Только I и II

Вопрос 2.2.1.3.2 Вес 1: Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления деятельности по организации торговли.

1 Копия Правил внутреннего учета операций с ценными бумагами

II Положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией

III Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда

IV Клиентский регламент

1. Только I, II и III

2. Только I и II

4 3 3 2 2

3. Только I, III и IV

4. Только II

Вопрос 3.2.1.3 Вес 1: Какие источники из (нижеперечисленных) формироапния гарантийных фондов, создаваемых клиринговой организацией
могут предусматривать условия осуществления клиринговой деятельности?

I Собственные средства клиринговой организации

II Денежные средства на счетах, открытых участниками клиринга в расчетной организации

III Ценные бумаги на специальных (торговых) разделах счетов депо, открытых участникам клиринга в расчетном депозитарии

1. Только I и II

2. Только I

3. Все перечисленные

Вопрос 3.2.1.11 Вес 1: Определить нетто-обязательство участника клиринга по денежным средствам, если он купил ценные бумаги на сумму рублей, а комиссия за операции в пользу ММВБ составила 200 рублей

1. 0

2.

3.

4. 20

Вопрос 3.2.1.8 Вес 1: Укажите правильные утверждения в отношении действий расчетной организации при завершении расчетов с использованием многостороннего клиринга по сделкам, заключенным участниками клиринга

I Расчетная организация осуществляет списание денежных средств с торговых счетов участников клиринга. имеющих нетто-обязательства по денежным средствам по результатам заключенных сделок

II Расчетная организация осуществляет списание ценных бумаг с торговых подразделов счетов депо участников клиринга, имеющих нетто-обязательства по ценным бумагам по результатам заключенных сделок

III Расчетная организация осуществляет списание денежных средств с торговых счетов участников клиринга, имеющих обязательства по уплате комиссионного сбора в пользу клиринговой организации

1. Только I и II

2. Только I и III

3. Все перечисленное

Вопрос 3.2.1.4 Вес 1: Укажите необходимые условия для исполнения участником клиринга обязательств по заключенным сделкам с ценными бумагами?

I Наличие счета, открытого участнику клиринга в расчетной организации

II Наличие специального подраздела счета депо, открытого участнику клиринга в расчетном депозитарии

III Наличие доверенностей на лиц, уполномоченных участником клиринга на проведение операций в технической системе, обеспечивающей осуществление клиринга

IV Наличие договора на клиринговое обслуживание, заключаемого участником клиринга с клиринговой организацией

1. Только I и II

2. Все перечисленные

3. Только I, II и III

Вопрос 3.2.1.9 Вес 1: Для каких целей из нижеперечисленных могут использоваться клиринговые регистры?

4 2 1

I Для учета в отношении каждого участника клиринга обязательств по ценным бумагам, возникших в результате заключения сделок с ценными бумагами

II Для учета в отношении каждого участника клиринга обязательств по денежным средствам. возникших в результате заключения сделок с ценными бумагами

III Для учета ценных бумаг, являющихся обеспечением обязательств, возникших у участника клиринга, по результатам заключения сделок с ценными бумагами

IV Для учета денежных средств, являющихся обеспечением обязательств, возникших у участника клиринга, по результатам заключения сделок с ценными бумагами

V Для учета обязательств в отношении каждого участника клиринга по уплате комиссионных организатору торговли и/или клиринговой организации по результатам заключенных сделок

1. Только Iи III

2. Только I, II и V

3. Только II и IV

4. Для всего перечисленного

Вопрос 3.2.1.10 Вес 1: Укажите правильную последовательность определения суммы денежных средств, которая может быть использована для обеспечения исполнения обязательств участника клиринга (далее - денежная позиция)

I Участник клиринга, имеющий текущие обязательства по денежным средствам, резервирует необходимую сумму денежных средств на счете в расчетной организации (далее - торговый счет)

II Участник клиринга, намеревающийся заключить сделки по покупке ценных бумаг с текущей датой исполнения. резервирует необходимую сумму денежных средств на торговом счете

III Участник клиринга передает данные о зарезервированных средствах в клиринговую организацию

IV Клиринговая организация осуществляет блокирование зарезервированных средств на торговом счете участника клиринга

V Расчетная организация осуществляет блокирование зарезервированных средств и передает данные о зарезервированных средствах в клиринговую организацию

VI клиринговая организация устанавливает значение денежной позиции

VII Участник клиринга осуществляет проверку соответствия суммы зарезервированных средств на торговом счете со значением денежной позиции, установленной клиринговой организацией, и в случае несовпадения информирует расчетную и клиринговую организацию

VIII Расчетная палата осуществляет проверку соответствия суммы зарезервированных средств на торговом счете со значением денежной позиции, установленной клиринговой организацией, и в случае несовпадения информирует участника клиринга

1. Верна последовательность I, II, III, VI, VII

2. Верна последовательность I, II, V, VI, VII

3. Верна последовательность I, II, III, IV, VIII

Вопрос 3.2.1.1 Вес 1: Какие из ниже перечисленных клиринговых регистров по каждому частнику клиринга могут использоваться в клиринговой организации, осуществляющей простой клиринг?

I Клиринговый регистр по учету обязательств по денежным средствам

II Клиринговый регистр по учету обязательств по ценным бумагам

III Клиринговый регистр по учету денежных средств, подлежащих перечислению участники клиринга

IV Клиринговый регистр по учету ценных бумаг, подлежащих поставке участнику

V Клиринговый регистр по учету нетто-обязательств по денежным средствам

VI Клиринговый регистр по учету нетто-обязательств по ценным бумагам

1. Только I, II, III и IV

2. Все перечисленные

3. Только I и II

1 2 3 1 3

Вопрос 1.1.1.27 Вес 1: В какой срок после окончания торгов организатор торгов обязан раскрыть информацию о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли в течение текущего торгового днях

1. Не позже 1 часа

2. Не позже 20 минут

3. Не позже 30 минут

4. Немедленно

Вопрос 1.1.1.39 Вес 1: Для включения акций в котировальные листы "А" во владении одного лица и (или) его аффилированных лиц должно находиться:

1. Не менее 50 % обыкновенных акций эмитента

2. Не более 75 % обыкновенных акций эмитента

3. Не более 50 % обыкновенных акций эмитента

4. Не более 75 % обыкновенных и привилегированных акций эмитента

Вопрос 1.1.1.50 Вес 1: Укажите минимальную сумму сделок с ценными бумагами, в среднем за месяц по итогам 6 последних месяцев, необходимую для включения данных ценных бумаг эмитента в котировальный лист "А" второго уровня:

1. для акций 3 млн. руб., для облигаций 500 тыс. руб.

2. 3 млн. руб.

3. для акций менее 1 млн. руб., для облигаций 200 тыс. руб.

4. для акций 2 млн. руб., для облигаций 400 тыс. руб.

Вопрос 1.1.1.37 Вес 1: Какие требования из перечисленных не распространяются на допуск к обращению и исключение из обращения ценных бумаг, выпущенных от имени Российской Федерации, субъектов Российской Федерации, муниципальных образований Российской Федерации, а также ценных бумаг, эмитентом которых является Центральный банк Российской

I Осуществлена государственная регистрация выпуска ценных бумаг эмитента

II Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по

рынку ценных бумаг.

III Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 500 млн. руб.

IV Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет

1. Только III и IV

2. Все перечисленное

3. Только I и IV

4. Только II и III

Вопрос 1.1.1.2 Вес 1: К участию в торгах от имени участника торгов на фондовой бирже допускаются

1. Штатные сотрудники организатора торговли, имеющие квалификационные аттестаты и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов

2. Юридические лица, имеющее лицензию на осуществление брокерской и/или дилерской деятельности и право объявлять заявки и совершать сделки с ценными бумагами через организатора торговли

3. Штатные сотрудники участника торгов, соответствующие квалификационным требованиям ФКЦБ России и уполномоченные на объявление заявок и совершение сделок от имени участника торгов

Вопрос 1.1.1.1 Вес 1: Число участников, осуществляющих торговлю через организатора торговли, должно быть не менее

1. 50

2 1 2 4 1 3

2. 75

3. 5

4. 10

Вопрос 1.1.1.29 Вес 1: Отметьте неправильное утверждение:

1. организатор торговли обязан раскрывать участникам торгов сведения о держателях реестров ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли, немедленно после их получения

2. организатор торговли обязан ежедневно раскрывать информацию о расчетных ценах ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли

3. фондовая биржа обязана ежеквартально раскрывать Федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг информацию о своей деятельности

4. организатор торговли раскрывает информацию о значении технического индекса открытия и значение технического индекса закрытия на следующий день в печатном издании с тиражом не менее 50000 экземпляров

Вопрос 1.1.1.45 Вес 1: Нарушение эмитентов принятых на себя обязательств по раскрытию информации является основанием для делистинга:

I из котировальных листов

II из котировального листа "А" первого уровня

III из котировального листа "А" второго уровня

IV не является основанием для делистинга

1. Только I

2. Только II и III

3. Только II

4. Только IV

Вопрос 1.1.1.56 Вес 1: Рыночная стоимость облигаций (включая рыночную стоимость ценных бумаг той же категории (типа) или серии, отдельные выпуски которых уже допущены к обращению у любого организатора торговли) для включения их в котировальный лист "А" первого уровня организатора торговли должна составлять не менее:

1. 300 млн. руб.

2. 2 млн. руб.

3. 500 млн. руб.

4. 30 млн. руб.

Вопрос 1.1.1.46 Вес 1: Является ли основанием для делистинга то, что рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц составляет 350 тыс. руб.:

1. Является для всех акций, а также облигаций, включенных в котировальный лист "А" первого уровня.

2. Да, но только для акций.

3. Нет не является.

4. Да является.

Вопрос 1.1.1.32 Вес 1: Для делистинга ценных бумаг, включенных в котировальный лист "А" первого уровня, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц должна быть:

1. для акций – не менее 3 млн. руб.

2. для акций — не менее 4 млн. руб.

3. для акций - не менее 2 млн. руб.

4. для акций - не менее 1 млн. руб.

3 2 1 2 4

Вопрос 1.1.1.7 Вес 1: Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный лист «А» первого уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту

1. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 20 млн. руб.

2. Число акционеров должно быть не менее 1500

3. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный лист может подать только сам эмитент

Вопрос 1.1.1.42 Вес 1: Ценные бумаги могут быть включены в котировальный лист "Б":

I Только по заявлению эмитента

II По заявлению эмитента или участника торгов

III По требованию общественности

IV По инициативе организатора торгов

1. Все перечисленное

2. Только I

3. Только II, III и IV

4. Только II и IV

Вопрос 1.1.1.44 Вес 1: Если ценные бумаги не включены в котировальные листы:

I сделки с ними запрещены

II требования к их эмитентам устанавливаются организатором торгов самостоятельно

III к их эмитентам устанавливаются повышенные требования в части раскрытия информации

IV организатор торговли обязан установить требования к объему информации о них и их эмитентах, а также порядок доведения указанной информации до участников торгов

1. Только II

2. Только I, III и IV

3. Все перечисленное

4. Только II и IV

Вопрос 1.1.1.33 Вес 1: Для включения ценных бумаг в котировальный лист "А " первого уровня должны соблюдаться следующие условия:

I Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее трех лет.

II Срок деятельности эмитента ценных бумаг с момента его образования должен быть не менее одного года

III Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 50 млн. руб.

IV Стоимость чистых активов эмитента ценных бумаг должна составлять не менее 500 млн. руб.

1. Верно только II и III

2. Верно только I и IV

3. Верно только I

4. Верно только I и III

Вопрос 1.1.1.9 Вес 1: Акционерное общество, созданное в 1995 г, с числом акционеров 1500, подает заявление о включении выпущенных им акций в котировальный лист "А" первого уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту:

1. АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров

2. АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности

3. минимальный размер стоимости активов АО должен быть не менее 20 млн. рублей

4. минимальный размер стоимости чистых активов АО должен быть не менее 500 млн. рублей

4 1 4 3 3 2

Вопрос 1.1.1.34 Вес 1: Для делистинга ценных бумаг, включенных в котировальный лист "А " второго уровня, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц должна быть:

1. для акций - не менее 2 млн. руб.

2. для акций - не менее 4 млн. руб.

3. для акций - не менее 3 млн. руб.

4. для акций - не менее 1 млн. руб.

Вопрос 1.1.1.47 Вес 1: Какие ценные бумаги могут быть объектом сделок, совершаемых через организатора торговли:

I Включенные организатором торговли в котировальные листы "А" (первого и второго уровней) и "Б" (листинг ценных бумаг)

II Включенные организатором торговли в котировальные листы 1-го и 2-го уровня

III Допущенные к торгам, но не прошедшие процедуру листинга
.

1. Только I и III.

2. Только I, II и III.

3. Только I и II.

4. Только II и III.

Вопрос 1.1.1.60 Вес 1: Расчет технического индекса осуществляется:

1. по ценным бумагам, включенным в котировальный лист "А" первого уровня.

2. по ценным бумагам, включенным в котировальные листы "А" первого и второго уровня.

3. по всем ценным бумагам, допущенным к обращению у организатора торговли.

4. по всем акциям, включенным в котировальные листы организатора торговли.

Вопрос 1.1.1.48 Вес 1: Укажите сумму сделок с ценными бумагами, в среднем за месяц по итогам 6 последних месяцев, необходимую для делистинга данных ценных бумаг эмитента, включенных в котировальный лист "А" первого уровня:

1. 50 тыс. евро.

2. для акций 1 млн. руб., для облигаций 300 тыс. руб.

3. для акций 2 млн. руб., для облигаций 400 тыс. руб.

4. 3 млн. руб.

Вопрос 1.1.1.40 Вес 1: Какой срок деятельности эмитента с момента его образования требуется для включения его ценных бумаг в котировальные листы "А ":

1. Срок деятельности эмитента при включении в котировальный лист "А" не регламентируется

2. Не менее 1 года

3. Не менее 3 лет для котировального листа "А" первого уровня, не менее 1 года для котировального листа "А" второго уровня

4. Не менее 3 лет

Вопрос 1.1.1.19 Вес 1: Для включения ценных бумаг эмитента в котировальный лист "А" первого уровня организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, кроме:

1. количество акционеров эмитента - акционерного общества не менее - 1000

2. средняя сумма сделок с ценными бумагами эмитента, рассчитанная по итогам последних 6 месяцев - не менее 2 млн. рублей для акций и не менее 400 тысяч рублей для облигаций

3. срок существования эмитента - не менее 3 лет

4. стоимость собственного капитала эмитента - не менее 500 млн. рублей

Вопрос 1.1.1.17 Вес 1: Организатор торговли обязан вести следующие реестры, кроме:

4 4 1 2 2 3

1. реестр объявленных участниками торговли заявок

2. реестр сделок

3. реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников участников торгов

4. реестр специалистов

Вопрос 1.1.1.20 Вес 1: Для включения ценных бумаг эмитента в котировальный лист "А" второго уровня, организатор торговли предъявляет к эмитенту следующие требования, кроме:

1. Если эмитент составляет годовую финансовую (бухгалтерскую) отчетность в соответствии с Международными стандартами финансовой отчетности (МСФО) и (или) Общепринятыми принципами бухгалтерского учета США (US GАAР) и принял обязательства раскрывать ее вместе с аудиторским заключением в отношении указанной отчетности.

2. стоимость чистых активов эмитента - не менее 50 млн. рублей

3. количество акционеров эмитента - не менее 1000

4. срок существования эмитента - не менее 3 лет

Вопрос 1.1.1.35 Вес 1: Для делистинга ценных бумаг, включенных в котировальный лист "А" второго уровня рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц должна быть:

1. для облигаций - не менее 200 тыс. руб.

2. для облигаций - не менее 400 тыс. руб.

3. для облигаций — не менее 100 тыс. руб.

4. для облигаций - не менее 300 тыс. руб. '

Вопрос 1.1.1.41 Вес 1: Ценные бумаги могут быть включены в котировальный лист "А"

1. По инициативе организатора торгов

2. Только по заявлению эмитента

3. По требованию общественности

4. По заявлению эмитента или участника торгов

Вопрос 1.1.1.30 Вес 1: Не менее половины членов совета директоров фондовой биржи должны отвечать следующим требованиям:

I не являться на момент избрания и в течение 3 лет, предшествующих избранию, должностными лицами или работниками фондовой биржи

II не являться супругами, родителями, детьми, братьями и сестрами должностных лиц фондовой биржи

III не являться аффилированными лицами фондовой биржи и ее аффилированных лиц

1. Все, кроме II и III

2. Все перечисленное

3. Все, кроме I

4. Все, кроме III

Вопрос 1.1.1.58 Вес 1: Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный лист "А" первого уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту

1. Число акционеров при включении в котировальный лист акций должно быть не менее 500.

2. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 300 млн. руб.

3. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный лист может подать только сам эмитент.

4. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее одного года.

Вопрос 1.1.1.49 Вес 1: Акционерное общество (АО), созданное в 2000 г., с числом акционеров 1100, подает заявление о включении выпущенных им акций в котировальный лист "А" второго уровня. Укажите правильное утверждение в отношении предъявляемых для этого требований к эмитенту

4 4 3 4 2

 

1. АО не удовлетворяет требованиям в отношении количества акционеров.

2. АО не удовлетворяет требованиям в отношении срока деятельности.

3. Рассчитанная по итогам последних 6 месяцев средняя сумма сделок с ценными бумагами за месяц должна быть для акций не менее 1 млн. руб., для облигаций — не менее 200 тыс. руб.

4. Минимальный размер стоимости чистых активов АО должен быть не менее 50 млн. руб.

Вопрос 1.1.1.6 Вес 1: Листинг - это совокупность процедур по

I Включению ценных бумаг в котировальный лист

II Осуществлению контроля за соответствием ценных бумаг требованиям организатора торговли

III Осуществлению контроля за процедурой регистрации выпуска ценных бумаг

1. Верно только I

2. Верно только I и III

3. Верно все перечисленное

4. Верно только I и II

Вопрос 1.1.1.36 Вес 1: Организатор торговли обязан приостановить торги до соответствующего распоряжения Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в случаях:

1 снижения технического индекса открытия по сравнению с техническим индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15 %

II снижения текущего технического индекса более чем на 10 % по сравнению с техническим индексом открытия текущего дня

III повышения технического индекса открытия по сравнению с техническим индексом закрытия предыдущего дня более чем на 15 %

IV повышения текущего технического индекса по сравнению с техническим индексом открытия текущего дня более чем на 10 %

1. Верно только I и II

2. Верно только II и III

3. Верно все перечисленное

4. Верно только I и IV

Вопрос 1.1.1.12 Вес 1: В какой срок со дня получения соответствующей лицензии организатором торговли число профессиональных участников рынка ценных бумаг, заключивших с ним договор на участие в торгах, должно быть не менее 25?

1. По истечении 60 дней со дня получения лицензии

2. По истечении 6 месяцев со дня получения лицензии

3. Сразу же после получения лицензии

4. На организатора торговли данное требование не распространяется

Вопрос 1.1.1.59 Вес 1: Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный лист "А" второго уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту

1. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный лист может подать только сам эмитент или участник торгов.

2. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее одного года.

3. Число акционеров при включении в котировальный лист акций должно быть не менее 900.

4. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 40 млн. руб.

Вопрос 1.1.1.54 Вес 1: Эмитентом, учрежденным в 2000 г. с количеством акционеров 820 и размером чистых активов 60 млн. руб. было подано заявление на включение собственных акций в котировальный лист "А" второго уровня организатора торговли. Укажите, каким критериям НЕ удовлетворяет эмитент для включения собственных акций сумма сделок с которыми в среднем за месяц по итогам 6 последних месяцев составила 500 тыс. руб., в котировальный лист "А" второго уровня организатора торговли:

2 1 1 2 2

I. Недостаточен срок существования эмитента.

II. Недостаточное количество акционеров эмитента.

Ш. Недостаточна стоимость чистых активов эмитента.

IV. Недостаточна сумма сделок с акциями эмитента в среднем за месяц по итогам 6 последних месяцев.

1. Только I и IV

2. Только II

3. Только II и III

4 Только IV

Вопрос 1.1.1.55 Вес 1: Рыночная стоимость акций (включая рыночную стоимость ценных бумаг той же категории (типа) или серии, отдельные выпуски которых уже допущены к обращению у любого организатора торговли) для их включения в котировальный лист "А" первого уровня организатора торговли должна составлять не менее:

1. 300 млн. руб.

2. 30 млн. руб.

3. 500 млн. руб.

4. 2 млн. руб.

Вопрос 1.1.1.14 Вес 1: Правила торговли ценными бумагами
должны предусматривать

I Особенности проведения торгов отдельными видами ценных бумаг

II Порядок формировании торговой системой реестра всех сделок с ценными бумагами, совершенных через организатора торговли

III Образцы типовых документов для объявления заявок и оформления сделок с ценными бумагами, совершаемых участниками торгов

1. II, III

2. I, II.

3. Ничего из вышеперечисленного

4. Все вышеперечисленное

Вопрос 1.1.1.28 Вес 1: Какую информацию обязан раскрывать организатор торговли о сделках с ценными бумагами, совершенными через организатора торговли после окончания торгов:

I Общую денежную сумму по совершенным сделкам и количество сделок с ценными бумагами

II Цену открытия и цену закрытия по каждой ценной бумаге

III Значение технического индекса открытия и закрытия

IV Цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге

V Цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге

1. Все, кроме I и II

2. Все перечисленное

3. Все, кроме III

4. Все, кроме IV, V

Вопрос 1.1.1.8 Вес 1: Укажите минимальную сумму сделок с акциями в среднем за месяц по итогам последних 6 месяцев, необходимую для поддержания данных акций эмитента в котировальном листе "А" первого уровня

1. 300 тысяч рублей

2. 2 млн. рублей

3. 100 тысяч рублей

4. 50 тысяч рублей

1 3 1 1 1

 

Вопрос 1.1.1.31 Вес 1: Допуск к обращению ценных бумаг путем их включения в котировальные листы, а также совершение через организатора торговли сделок с ценными бумагами, не включенными в котировальные листы, осуществляется при соблюдении следующих условий:

I Осуществлена государственная регистрация проспекта ценных бумаг

II Осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска ценных бумаг эмитента, за исключением размещения ценных бумаг через организатора торговли.

Ш Эмитентом ценных бумаг соблюдаются требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах и нормативных правовых актов Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

1. Верно все перечисленное.

2. Верно только I.

3. Верно только I и III.

4. Верно только I и II.

Вопрос 1.1.1.52 Вес 1: Организатор торговли обязан уведомить эмитента о включении ценных бумаг в котировальный лист не позднее:

1. 3-х дней с момента включения.

2. Уведомление эмитента о включении его ценных бумаг в котировальный лист не входит в обязанности организатора торговли.

3. 1-гo дня с момента регистрации Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг списка ценных бумаг (изменений и дополнений в него).

4. 1-гo дня с момента включения

Вопрос 1.1.1.23 Вес 1: Реестр участников торгов и уполномоченных сотрудников участника торгов содержит следующую информацию, кроме:

1. идентификационный номер заявки.

2. фамилию, имя, отчество работника (работников) участника торгов, допущенных к торгам от имени такого участника торгов

3. реквизиты банковских счетов участников торгов и их клиентов

4. ИНН участника торгов

Вопрос 1.1.1.51 Вес 1: Укажите правильное утверждение в отношении порядка включения ценных бумаг в котировальный лист "А" второго уровня и требований, предъявляемых для этого к эмитенту.

1. Заявление о включении ценных бумаг в котировальный лист может подать только сам эмитент.

2. Размер стоимости чистых активов эмитента должен составлять не менее 500 млн. руб.

3. Число акционеров должно быть не менее 1500.

4. Срок деятельности эмитента с момента его образования должен быть не менее трех лет

Вопрос 1.1.1.16 Вес 1: Реестр клиентов участников торгов должен содержать следующие сведения:

I Кода клиента

II Кода участника торгов

III Реквизитов банковских счетов

IV Фамилию, имя, отчество или наименование клиента

1. I, II, III

2. I и II

3. Все, кроме II

4. Все, кроме III

3 2 3 1 1

 

Вопрос 2.1.1.16.1 Вес 1: Что из ниже перечисленного является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I Неуплата организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии

II Неустранение в установленные предписанием Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии

III Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии.

1. Только I и II

2. Только I

3. Все вышеперечисленное

4. Только II и III

2.1.1.14.1 Вес 1: Какие последствия влечет неуплата организацией лицензионного сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления лицензиату уведомления о выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

1. Приостановление срока действия лицензии на срок до 6 месяцев

2. Аннулирование лицензии

3. Наложение штрафа на организацию в размере 600 МРОТ