Тесты (стр. 1 )

4 4 4 4 4 3

Вопрос 1.2.1.4 Вес 1: Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли должен предоставляться в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. Ежедневно

2. Не реже 1 раза в квартал

3. Не реже 1 раза в год

4. Ежемесячно

Вопрос 1.2.1.15 Вес 1: С какой периодичностью организатор торговли представляет в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг реестр участников торгов?

1. раз в год

2. ежедневно

3. ежеквартально

4. ежемесячно

Вопрос 1.2.1.23 Вес 1: Система мониторинга и контроля выставляемых заявок и совершаемых сделок в торговой системе должна технически обеспечивать ведение мониторинга и контроля по следующим критериям, кроме:

1. отклонение цены сделки (заявки) от цены открытия на установленную величину

2. отклонение технического индекса на установленную величину

3. отклонение цены заявки (сделки) от цены последней сделки на установленную величину

4. ряд сделок участника торгов, ведущий к изменению цены в разных направлениях

Вопрос 1.2.1.22 Вес 1: В какой срок Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о регистрации документов организатора торговли, регламентирующих организацию системы контроля:

1. в течение 60 дней после их поступления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

2. в течение 5 дней после их поступления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

3. в течение 10 дней после их поступления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

4. в течение 30 дней после их поступления в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

Вопрос 1.2.1.7.2. Вес 1: Значения сводного индекса должны предоставляться в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг организатором торговли.

1. Не реже одного раза в год

2. Не реже одного раза в месяц

3. Не реже одного раза в квартал

4. Ежедневно

Вопрос 1.2.1.6 Вес 1: Торговый день на фондовой бирже установлен с 10.00 доКогда фондовой биржей должны быть предоставлены в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг сведения об итогах торгов эмиссионными ценными бумагами
за торговый день

1. Не позднее 9.00 следующего рабочего дня

2. Не позднее 10.00 следующего рабочего дня

3. Не позднее 18.00 в тот же рабочий день

4. Не позднее 20.00 в тот же рабочий день

Вопрос 1.2.1.33 Вес 1: Ведение мониторинга и контроля каких критериев должна технически обеспечивать Система мониторинга и контроля организатора торговли:

Р

I Сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей

II Неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов

2 3 4 3 2 3

III Превышение суммы сделок участника торгов за торговую сессию установленного процента от общего объема торгов по ценной бумаге

IV Отклонение суммы сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такой суммы для этого участника торгов на установленную величину

V Внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии

1. I и IV

2. I, II, III, IV

3. I, III и IV

4. II, IV и V

Вопрос 1.2.1.32 Вес 1: Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг принимает решение о регистрации или отказе в регистрации документов, определяющих структуру и организацию функционирования системы контроля организаторов торгов не позднее:

1. 5 дней после поступления

2. 60 дней после поступления

3. 30 дней после поступления

4. 45 дней после поступления

Вопрос 1.2.1.16 Вес 1: Ежемесячная отчетность организатора торговли перед Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг включает в себя следующие документы, кроме:

1. перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли

2. перечень фьючерсов и опционов, определенных Спецификацией организатора торговли

3. реестр участников торгов

4. краткий обзор событий и действий организатора торговли

Вопрос 1.2.1.29 Вес 1: Системы контроля организаторов торговли осуществляют контроль за сделками, заключенными через организаторов торговли в течение:

1. торговой сессии

2. периода закрытия торгов

3. торгового дня

4. периода открытия торгов

Вопрос 1.2.1.25 Вес 1: Взаимные сделки — это:

1. неоднократное изменение и удаление заявок одним участником торгов

2. сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей

3. отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника на установленную величину

4. сделки, заключаемые участниками торгов за свой счет, в которых этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг

Вопрос 1.2.1.24 Вес 1: Кросс-сделка — это

1. отклонение объема сделок участника торгов по ценной бумаге за торговую сессию от среднего значения такого оборота для этого участника торгов на установленную величину

2. внесение заявок участником торгов после закрытия торговой сессии

3. сделки, заключаемые участниками торгов за свой счет, в которых этот участник одновременно является продавцом и покупателем ценных бумаг

4. сделки между участниками торгов, при которых стороны таких сделок меняются, выступая в качестве то продавцов, то покупателей

1 2 3 2 4 1 2

Вопрос 1.2.1.30 Вес 1: Сочетания критериев и их параметров нестандартных сделок для проведения мониторинга и контроля в торговой системе разрабатываются:

1. Организатором торговли

2. Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

3. Комитетом по торгам организатора торговли

4. Российским биржевым союзом

Вопрос 1.2.1.13 Вес 1: Ежемесячная отчетность представляется организатором торговли в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. не позже 30 дней после окончания отчетного месяца

2. не позже 7 числа месяца, следующего за отчетным

3. не позже 10 числа месяца, следующего за отчетным

4. не позже 5 числа месяца, следующего за отчетным

Вопрос 1.2.1.18 Вес 1: Организатор торговли представляет в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность о перечне ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли:

1. не позднее 5 числа месяца, следующего за отчетным

2. не позднее 15 апреля года, следующего за отчетным

3. не позднее 7 числа месяца, следующего за отчетным

4. не позднее 45 дней, следующих за днем окончания каждого квартала

Вопрос 1.2.1.19 Вес 1: В ежемесячной отчетности организатора торговли содержится следующая информация. кроме:

1. перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли

2. сведения об органах управления организатора торговли

3. перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли

4. перечень фьючерсов и опционов, определенных Спецификацией организатора торговли

Вопрос 1.2.1.20 Вес 1: Организатор торговли обязан представлять в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг ежедневно следующие сведения, кроме:

1. итоги торгов эмиссионными ценными бумагами
за торговый день

2. значение сводного индекса за торговый день

3. итоги торгов фьючерсами и опционами за торговый день

4. перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли в данный торговый день

Вопрос 1.2.1.14 Вес 1: Организатор торговли представляет в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг отчетность по итогам года не позднее

1. 15 апреля года, следующего за отчетным

2. 1 февраля года, следующего за отчетным

3. 1апреля года, следующего за отчетным

4. 15 марта года, следующего за отчетным

Вопрос 1.2.1.9 Вес 1: Отчетность организатора торговли считается представленной в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг с даты

1. ее утверждения ФКЦБ

2. ее поступления в ФКЦБ или иной уполномоченный орган

3. ее направления

Вопрос 1.2.1.17 Вес 1: В состав ежедневной отчетности организатора торговли включается следующая информация, кроме:

2 2 4 1 3 3 2

 

1. значение сводного индекса

2. перечень ценных бумаг, исключенных из обращения через организатора торговли

3. итоги торгов эмиссионными ценными бумагами

4. итоги торгов фьючерсами и опционами

Вопрос 1.2.1.28 Вес 1: С какой периодичностью организаторы торговли обязаны представлять сведения в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг о всех выявленных в ходе торговой сессии нестандартных сделках?

1. ежемесячно

2. ежедневно

3. ежеквартально

4. еженедельно

Вопрос 1.2.1.12 Вес 1: Какая информация не включается в ежемесячную отчетность организатора торговли?

1. Реестр участников торгов

2. Перечень фьючерсов и опционов, определенных спецификацией организатора торговли

3. Перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли

4. Показатели, характеризующие финансовое состояние организатора торговли

Вопрос 1.2.1.21 Вес 1: Организатор торговли представляет в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг сведения о значении технического индекса за торговый день:

1. в течение 1 часа после окончания торгового дня

2. немедленно после окончания торгового дня

3. в течение 30 минут после окончания торгового дня

4. в течение 15 минут после окончания торгового дня

Вопрос 1.2.1.31 Вес 1: Нестандартные сделки проверяются организатором торговли на предмет совершения действия участником (участниками) торгов, в том числе:

I выставление заявки

II совершение сделки

III неисполнения сделки

1. Только I, II и III

2. Только I и III

3. Только I и II

4. Только II и III

Вопрос 1.2.1.11 Вес 1: Ежеквартальная отчетность организатора торговли включает в себя следующие документы, кроме:

1. показатели, характеризующие финансовое состояние организатора торговли

2. сведения о штатных сотрудниках организатора торговли

3. перечень ценных бумаг, допущенных к обращению через организатора торговли

4. сведения об органах управления организатора торговли

Вопрос 1.4.1.26 Вес 1: Отметьте неправильное утверждение:

1. для расчета Сводного индекса закрытия учитываются расчетные цены по сделкам, совершенным в последние 60 минут торгового дня

2. Текущий сводный индекс рассчитывается каждый час в ходе торговой сессии

4 3 1 3

3. для расчета Сводного индекса открытия учитываются расчетные цены по сделкам, совершенных в первые 60 минут торгового дня

4. для расчета Текущего сводного индекса учитываются расчетные цены по сделкам, совершенным в течение последних 60 минут

Вопрос 1.4.1.19 Вес 1: Реестр срочных сделок должен содержать следующие сведения:

I Количество фьючерсных контрактов (опционов)

II Цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону)

III сумму сделки

1. Все вышеперечисленное

2. III и I

3. II

4. I и II

Вопрос 1.4.1.18 Вес 1: Спецификация в отношении каждого опциона должна предусматривать:

I Минимально допустимое изменение цены за одну торговую сессию

II Ограничение на общее количество закрытых позиций

III Порядок определения цены, по которой осуществляется принудительное закрытие позиций
участников торгов

IV Порядок определения первого и последнего дня совершения сделок с опционом

1. Все, кроме IV

2. Все вышеперечисленное

3. Все, кроме I и II

4. Все, кроме III

Вопрос 1.4.1.12 Вес 1: Отметьте неправильное утверждение:

1. на рынке срочных сделок не может быть предусмотрен переход клиента на обслуживание от одного участника торгов к другому участнику торгов

2. операции, связанные с совершением срочных сделок, могут осуществляться только в отдельном структурном подразделении фондовой биржи, кроме случая, когда фондовая биржа предоставляет услуги, непосредственно способствующие осуществлению только таких операций

3. определение взаимных обязательств по фьючерсным контрактам и опционам осуществляется клиринговой организацией

4. в случае оказания услуг, непосредственно способствующих совершению срочных сделок, фондовая биржа должна утвердить и зарегистрировать в Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг спецификации этих срочных сделок

Вопрос 1.4.1.29 Вес 1: Отметьте неправильное утверждение:

1. В случае, если в течение торгового дня на дату совершения расчета рыночной цены по ценной бумаге было совершено 10 и более сделок через организатора торговли, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена одной бумаги по сделкам, совершенным в течение торгового дня через организатора торговли

2. В случае, если по ценной бумаге в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли было совершено менее10 сделок, то рыночная цена не рассчитывается

3. В случае, если в течение рабочего дня по ценной бумаге было совершено менее 10 сделок через организатора торговли, то рыночная цена рассчитывается как средневзвешенная цена одной ценной бумаги по последним 30 сделкам, совершенным в течение последних 90 торговых дней через организатора торговли

Вопрос 1.4.1.25 Вес 1: Организатор торговли обязан рассчитывать следующие индексы:

I Сводный индекс открытия

3 3 3 2 4 1

II Сводный индекс закрытия

III Текущий сводный индекс

1. Только III

2. Только I

3. Все вышеперечисленное

4. Только II

Вопрос 1.4.1.9 Вес 1: В каком из ниже перечисленных документов должен быть предусмотрен порядок определения вариационной маржи по фьючерсу и опциону

1. Положение о секции срочных сделок

2. Правила совершения срочных сделок

3. Спецификация срочной сделки

Вопрос 1.4.1.11 Вес 1: Базисным активом фьючерсов не могут быть:

1. облигации

2. акции

3. депозитные сертификаты

4. фондовые индексы

Вопрос 1.4.1.15 Вес 1: Договор купли-продажи эмиссионных ценных бумаг с исполнением сторонами соответствующих обязательств в определенную дату в будущем, предусматривающий также обязанность сторон уплачивать до его исполнения вариационную маржу, называется:

1. поставочным опционом на продажу

2. поставочным фьючерсным контрактом

3. расчетным опционом

4. расчетным фьючерсным контрактом

Вопрос 1.4.1.20 Вес 1: Отметьте неправильное утверждение:

1. клиринговая организация
, осуществляющая клиринг по фьючерсным контрактам и опционам, вправе использовать исключительно централизованный клиринг с полным или частичным обеспечением

2. клиринг по фьючерсным контрактам и опционам осуществляется клиринговой организацией при условии утверждения и согласования с Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг Правил клиринга по операциям, связанным с совершением срочных сделок

3. клиринговая организация, осуществляющая клиринг по срочным сделкам, должна использовать модель расчета степени риска по каждому участнику клиринга по каждому виду срочной сделки.

4. клиринговая организация, осуществляющая клиринг по фьючерсным контрактам и опционам, обязана сформировать фонды снижения системных рисков

Вопрос 1.4.1.1 Вес 1: В соответствии с нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг срочная сделка, одна из сторон которой приобретает за вознаграждение право купить (продать) в определенный срок по определенной цене базовый актив, а другая сторона обязана исполнить сделку по требованию покупателя, является

1. Опционом

2. Варрантом

3. Фьючерсом

Вопрос 1.4.1.24 Вес 1: Отметьте неправильное утверждение:

4 4 3 1

1. В случае снижения значения текущего технического индекса по сравнению со значением технического индекса открытия текущего дня более чем на 10 % организатор торговли обязан приостановить торги

2. В случае повышения значения текущего технического индекса по сравнению со значением технического индекса открытия текущего дня более чем на 10 % организатор торговли обязан приостановить торги

3. В случае снижения значения технического индекса открытия по сравнению со значением технического индекса закрытия предыдущего дня более чем на 15 % организатор торговли обязан приостановить торги

4. В случае повышения значения технического индекса открытия по сравнению со значением технического индекса закрытия предыдущего дня более чем на 10 % организатор торговли обязан приостановить торги

Вопрос 3.3.1.9 Вес 1: В течение какого времени брокер предоставляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?

I на момент начала торговой сессии

II в первый час после начала торговой сессии

III после заключения каждой некоторой сделки

IV на момент закрытия торговой сессии

1. III и IV

2. I и IV

3. I, II и IV

4. Только II

Вопрос 3.3.1.2.2 Вес 1: Рассчитайте вариационную маржу по фьючерсному контракту на индекс акций, позиция по которому была открыта и осталась открытой в ходе текущей торговой сессии, если цена открытия позиции равна 1356,8 руб., расчетная цена данной торговой сессии равна 1344,2 руб., а стоимость одного пункта индекса (минимальный шаг цены по фючерсному контракту) равна 5 руб.

1. 63

2. - 12,6

3. - 63

4. 12,6

Вопрос 3.3.1.4.4 Вес 1: Участник торгов открывает 21.05.01 г. длинную позицию по фьючерсу на индекс акций по цене 1344 руб., а закрывает ее 22.05.01г. Стоимость одного пункта индекса определена в 10 руб. Расчетные цены на 21.05, 22.05 составляют, соответственно, 1356 руб. и 1332 руб. Необходимо рассчитать вариационную маржу на , 22.05 и совокупный финансовый результат участника торговли

1. 21.05: 120 руб., 22.05:(-)240 руб., убыток 120 руб.

2. 21.05: 120 руб., 22.05: 240 руб., прибыль 360 руб.

3. 21.05:(-)120 руб., 22.05:(-)240 руб., убыток 360 руб.

4. 21.05:(-)120 руб., 22.05: 240 руб., прибыль 120 руб.

Вопрос 3.3.1.1.2 Вес 1: Вариационная маржа по фьючерсному контракту составляет руб. Укажите правильные утверждения

I 50руб. являются доходом покупателя фьючерсного контракта

II 50руб. являются убытком покупателя фьючерсного контракта

III 50руб. являются доходом продавца фьючерсного контракта

IV 50руб. являются убытком продавца фьючерсного контракта

V 50 руб. подлежит перечислению с торгового счета продавца на торговый счет покупателя

VI 50руб. подлежит перечислению с торгового счета покупателя на торговый счет продавца

4 1 1 1

1. I, IV, V

2. II, III, V

3. I, IV, VI

4. II, III, VI

Вопрос 3.3.1.1.1 Вес 1: Вариационная маржа по фьючерсному контракту составляет 50 руб. Укажите правильные утверждения

I 50 руб. являются доходом покупателя фьючерсного контракта

II 50руб. являются убытком покупателя фьючерсного контракта

III 50руб, являются доходом продавца фьючерсного контракта

IV 50руб. являются убытком продавца фьючерсного контракта

V 50 руб. подлежит перечислению с торгового счета продавца на торговый счет покупателя

VI 50руб. подлежит перечислению с торгового счета покупателя на торговый счет продавца

1. I, IV, V

2. II, III, V

3. I, III, VI

4. I, IV, VI

Вопрос 3.3.1.4.2 Вес 1: Участник торгов открывает 18.02.01 г. длинную позицию по фьючерсу на индекс акций по цене 4355 руб., а закрывает ее 19.02.01г. Стоимость одного пункта индекса определена в 5 руб. Расчетные цены на 18.02., 19.02. составляют, соответственно, 4325 руб. и 4360 руб. Необходимо рассчитать вариационную маржу на 18.02, 19.02 и совокупный финансовый результат участника торговли

1. 18.02:(-)150 руб.,19.02: 175 руб., прибыль 25 руб.

2. 18.02: 150 руб.,19.02:(-)175 руб., убыток 25 руб.

3. 18.02:(-)150 руб.,19.02:(-)175 руб., убыток 325 руб.

4. 18.02: 150 руб.,19.02: 175 руб., прибыль 325 руб.

Вопрос 3.3.1.11 Вес 1: Какие данные должны быть указаны в отчете, предоставляемом брокером организатору торговли в течение первого часа торговой сессии о каждом клиенте, имеющем задолженность перед брокерам по займам, возникшим в результате совершения маржинальных сделок?

I Код клиента, присвоенный брокером

II Код клиента, присвоенный организатором торгов

IIIУровень маржи и норматив R2 по истечении первого часа торговой сессии

IV Норматив R1 на момент завершения расчетов на всех организаторах торговли

V Размер задолженности клиента перед брокером по истечении первого часа торговой сессии

VI Размер прочей задолженности клиента перед брокером

1. I, III, IV и V

2. II, III, V и VI

3. I, IV и V

4. I, II, III, IV, V и VI

Вопрос 3.3.1.3 Вес 1: Какие сведения могут быть включены в спецификацию фьючерсного контракта?

I Лот

II Лимиты, действующие в отношении данного фьючерсного контакта

III Порядок определения размера начальной маржи

IV Порядок определения вариационной маржи

V Порядок определения первого и последнего дня торгов, на которых может быть заключен данный фьючерсный контракт

4 3 2 1

1. Все, кроме I

2 .Все, кроме V

3. Все, кроме II и III

4. Все перечисленное

Вопрос 3.3.1.10 Вес 1: В течение какого времени брокер должен предоставить отчет организатору торгов о значениях нормативов R1 и R2, размере задолженности клиента перед брокером и уровне маржи, рассчитываемых брокером за предыдущий рабочий день?

I В течение тридцати минут с момента окончания первого часа после открытия торговой сессии

II В течение первого часа после начала торговой сессии

III В течение тридцати минут с момента закрытия торговой сессии

IV В течение часа с момента закрытия торговой сессии

1. II и IV

2. I и III

3. II

4. IV

Вопрос 3.3.1.6 Вес 1: Указать формулу расчета уровня маржи - предельного размера денежных средств, предоставленных клиенту брокером, где:

ДСКр - денежные средства клиента, находящиеся на специальном брокерском счете
брокера и денежные средства. которые должны поступить для клиента на специальный брокерский счет по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены со специального брокерского счета по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня;

СЦБр - текущая рыночная стоимость ценных бумаг клиента, принимаемая брокером в качестве обеспечения обязательств клиента которые находятся на счете депо клиента либо должны быть зачислены на счет депо клиента по заключенным ранее сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня, за вычетом текущей рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо клиента по заключенным ране сделкам не позднее окончания текущего рабочего дня;

ЗКб - задолженность клиента перед брокером по займу, возникшая в результате совершения брокером маржинальных сделок либо которая может возникнуть в результате осуществления расчетов по всем сделкам, заключенным в интересах клиента, расчеты по которым должны быть проведены не позднее окончания текущего рабочего дня.

1. УрМ =ДСК+СЦБ+ЗК/ДСК+СЦБ х 100%

2. УрМ =ДСК+СЦБ-ЗК/ДСК+СЦБ х 100%

3. УрМ =СЦБ - ЗК/СЦБ х 100%

4. УрМ = ДСК - ЗК/ДСК х 100%

Вопрос 3.3.1.7 Вес 1: Если у клиента имеется задолженность перед брокером по займам, возникшим в результате совершенных ранее маржинальных сделок. брокер рассчитывает уровень маржи в отношении клиента:

I При заключении сделки в интересах клиента, расчеты по которой осуществляются не позднее окончания текущего рабочего дня

II При совершении каждой сделки от имени клиента

III По истечении часа после открытия торговой сессии

IV В случае существенного (на 2 и более прoцентов) отклонения рыночных цен от цены предшествующего расчета уровня маржи

V На каждые 30 минут в течение торговой сессии

VI На момент завершения расчетов по результатам клиринга в интересах клиента, в отношении которого производится расчет уровня маржи

1. I, III, IV, VI

2. I, II, III, IV, VI

3. III, V, VI

1 3 2 1

4. II, III, IV, VI

Вопрос 3.3.1.4.1 Вес 1: Участник торгов открывает 22.03.01 г. длинную позицию по фьючерсу на индекс акций по цене 2375 руб., а закрывает ее 23.03.01г. Стоимость одного пункта индекса определена в 5 руб. Расчетные цены на 22.03., 23.03 составляют, соответственно, 2385 руб. и 2350 руб. Необходимо рассчитать вариационную маржу на 22.03, 23.03 и совокупный финансовый результат участника торговли

1. 22.03: 50 руб.,23.03:(-)175 руб., убыток 125 руб.

2. 22.03: 40 руб.,23.03:(-)125 руб., убыток 85 руб.

3. 22.03:(-)40 руб.,23.03: 125 руб., прибыль 85 руб.

4. 22.03:(-)50 руб.,23.03: 175 руб.,прибыль 125 руб.

Вопрос 3.3.1.5 Вес 1: Какие сделки попадают под контроль Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту?

1. Сделки купли-продажи ценных бумаг, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата

2. Сделки купли-продажи, совершенные брокером на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств и ценных бумаг, предоставленных брокеру клиентом

3. Сделки купли-продажи ценных бумаг, совершенные на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокером в заем клиенту

4. Сделки купли-продажи ценных бумаг, совершенные на основании поручений клиентов, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных брокеру клиентом с отсрочкой их возврата

Вопрос 3.3.1.8 Вес 1: При расчете величины обеспечения и уровня маржи расчетная рыночная стоимость каждой ценной бумаги клиента принимается равной

1. средневзвешенной цене такой же ценной бумаги, зафиксированной на момент расчета задолженности клиента в системе организатора торговли, участником которой является брокер

2. цене последней на момент расчета уровня маржи сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной в системе организатора торговли, участником торгов в которой является брокер

3. цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной на момент расчета задолженности клиента в системе организатора торговли, участником торгов в которой является брокер

4. цене последней сделки купли-продажи такой же ценной бумаги, зафиксированной на момент окончания периода закрытия в системе организатора торговли, участником торгов в которой является брокер

Вопрос 3.3.1.4.3 Вес 1: Участник торгов открывает 10.04.01 г. длинную позицию по фьючерсы на индекс акций по цене 6375 руб., а закрывает ее 11.04.01г. Стоимость одного пункта индекса определена в 2 руб. Расчетные цены на 10.04, 11.04 составляют, соответственно, 6344 руб. и 6362 руб. Необходимо рассчитать вариационную маржу на 10.04, 11.04 и совокупный финансовый результат участника торговли

1. 10.04:(-)62 руб.,11.04: 36 руб., убыток 26 руб.

2. 10.04: 62 руб.,11.04:(-)36 руб., прибыль 26 руб.

3. 10.04: 62 руб.,11.04: 36 руб., прибыль 98 руб.

4. 10.04:(-)62 руб.,11.04:(-)36 руб., убыток 98 руб.

Вопрос 3.3.1.2.1 Вес 1: Рассчитайте вариационную маржу по фьючерсному контракту на индекс акций, позиция по которому была открыта и осталась открытой в ходе текущей торговой сессии, если цена открытия позиции равна 2355 руб., расчетная цена данной торговой сессии равна 2375 руб., а стоимость одного пункта индекса (минимальный шаг цены по фьючерсному контракту) равна 10 руб.

2 2 3 1

 

1. -20

2. 200

3. –200

4. 20

Вопрос 2.2.1.1 Вес 1: Укажите, сколько лицензий необходимо получить юридическому лицу
, намеревающемуся осуществлять деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность на условиях совмещения?

1. Одну лицензию профессионального участника на два вида профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

2. Две лицензии на каждый вид профессиональной деятельности

Вопрос 2.2.1.3.1 Вес 1: Из нижеперечисленных укажите документы, предоставление которых необходимо при подаче лицензиатом комплекта документов на получение лицензий на право осуществления клиринговой деятельности и деятельности по организации торговли на условиях совмещения.

I Правила торговли ценными бумагами
и финансовыми инструментами

II Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда

III Копия Положения об отдельном структурном подразделении, в исключительные функции которого входит осуществление клиринговой деятельности

IV Клиентский регламент

1. Только I, III и IV

2. Только I и II

3. Только I, II и III

4. Все вышеперечисленное

Вопрос 2.2.1.2.2 Вес 1: Организация, намеревающаяся осуществлять клиринговую деятельность и организацию торговли на рынке ценных бумаг на условиях совмещения, в январе 2004 года подает документы на лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Каким из перечисленных требований должна удовлетворять организация для получения лицензии?