Тесты (стр. 3 )

4. Направление предписания Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об уплате лицензионного сбора

2.1.1.2 Вес 1: Укажите кем может быть принято решение р выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг

III Иным лицензирующим органом на основании генеральной лицензии, выданной Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

1. Только II

2. Только I или II

3. Только I или III

4. Все перечисленные

Вопрос 2.1.1.19 Вес 1: Для получения лицензии на право осуществления клиринговой деятельности организация представляет следующие документы, кроме:

1. правила внутреннего учета операций с ценными бумагами

2. внутренний регламент

3. договоры, заключенные с расчетной организацией и организатором торговли

4. порядок, условия создания, размещения и использования гарантийного фонда

Вопрос 2.1.1.11.3 Вес 1: С какими из ниже перечисленных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг допустимо совмещение деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг?

1. С клиринговой

2. С брокерской

3. С управлением ценными бумагами

4. Ни с одной из перечисленных выше

Вопрос 2.1.1.15.1 Вес 1: Что из ниже перечисленного является основанием для приостановления действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I Противодействие проведению Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг неплановой проверки деятельности в организации – профессиональном участнике рынка ценных бумаг

II Неуплaтa организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии

III Выход организации из членов саморегулируемой организации профессиональных участников рынка ценных бумаг (CPO), которая выдала данной организации ходатайство на получение лицензии

IV Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии

3 1 3 3 4 3

 

1. Только I и II

2. Только I и IV

3. Только I

4. Только I, III и IV

Вопрос 2.1.1.7 Вес 1: В каких случаях производится переоформление лицензии?

I В случае окончания срока действия лицензии

II случае изменения места нахождения лицензиата

III в случае утраты или повреждения бланка лицензии

IV в случае изменения наименования лицензиата

1. Только II и IV

2. Только II, III и IV

3. Только II

4. Только I и III

Вопрос 2.1.1.20 Вес 1: Для получения лицензии на право осуществления деятельности по организации торговли организация представляет следующие документы, кроме:

1. положение об отдельном структурном подразделении, отвечающем за обеспечение надлежащего режима работы с коммерческой и служебной информацией

2. копии документов, подтверждающие соответствие работников соискателя квалификационным требованиям федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

3. внутренний регламент

Вопрос 2.1.1.12 Вес 1: Может ли профессиональные участник передоверить другому юридическому лицу
осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на основании выданной профессиональному участнику рынка ценных бумаг лицензии?

1. Может в случае замены лицензии в установленном порядке

2. Может в случае переоформления лицензии в установленном порядке

3. Не может

4. Может в случае заключения договора поручения с данным юридическим лицом

Вопрос 2.1.1.17.6 Вес 1: Чему должен быть равен собственный капитал организации, предоставившей документы на получение лицензий на дилерскую деятельность и деятельность по организации торговли?

1. 35 млн. рублей

2. 25 млн. рублей

3. 30 млн. рублей

4. вопрос поставлен некорректно

Вопрос 2.1.1.3.2 Вес 1: Среди ниже перечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, установленные нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

I Несоответствие руководителей и специалистов лицензиата квалификационным требованиям, установленным Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции контролера

III Отсутствие у лицензиата, намеревающегося осуществлять консультационную деятельность на рынке ценных бумаг, отдельного структурного подразделения для осуществления данной деятельности

IV Неуплата сбора за выдачу лицензии в установленные сроки

1. Все вышеперечисленное

2. Только I и II

3. Только I, II и III

4. Только I

2 3 4 2

 

Вопрос 2.1.1.1.2 Вес 1: Какими видами профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право заниматься лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I Брокерской деятельностью на рынке ценных бумаг

II Дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг

III Депозитарной деятельностью

IV Деятельностью по организации торговли ценными бумагами

1. Только I и II

2. Всеми перечисленными

3. Только I, II и III

4. Только III и IV

Вопрос 2.1.1.16.2 Вес 1: Что из ниже перечисленного НЕ является основанием для аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, если действие лицензии ранее не было приостановлено?

1. Неуплата организацией сбора за выдачу лицензии в течение 3 месяцев с даты направления уведомления о выдаче лицензии

2. Все перечисленное

3. Снижение размера собственных средств лицензиата ниже установленного норматива и невыполнение лицензиатом предписания Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг об устранении данного нарушения

4. Обнаружение недостоверных сведений в документах, представленных для получения лицензии

Вопрос 2.1.1.11.1 Вес 1: Укажите из ниже перечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, предусмотренные нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

I Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность

II Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли

III Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли

IV Депозитарная деятельность и организация торговли

V Клиринговая и депозитарная деятельность

VI Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность

1. Только I, III, V и IV

2. Только I, II и IV

3. Только I и III

4. Только I и V

Вопрос 2.1.1.13.1 Вес 1: Укажите правильные утверждения в отношении лицензирования организаций, являющихся членами саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее - СРО)

I Для выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг организации необходимо предоставить ходатайство СРО

II Для выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг организации необходимо предоставить ходатайство СРО либо уведомление об отказе СРО в выдаче ходатайства

III Срок рассмотрения ФКЦБ России документов на получение лицензии составляет З0 дней и не зависит от наличия ходатайства СРО

1. Только II и III

2. Только II

3. Только I

4. Только I и III

2 2 1 1 4

Вопрос 2.1.1.13.2 Вес 1: Укажите срок рассмотрения Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг документов на получение лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг

1. 30 дней в общем случае и 15 дней при наличии ходатайства СРО на получение лицензии

2. 30 дней в общем случае и 15 дней при наличии ходатайства СРО либо отказа СРО в выдаче ходатайства на получение лицензии

3. 30 дней

Вопрос 2.1.1.9 Вес 1: На какой максимальный срок выдается лицензия на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг соискателю, не имевшему ранее лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

1. 1 год

2. 3 года

3. без ограничения срока действия

4. 5 лет

Вопрос 2.1.1.18 Вес 1: Для выдачи лицензии на право осуществления деятельности по организации торговли организация представляет следующие документы:

I порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда

II внутренний регламент

III система мер снижения рисков деятельности

IV договоры, заключенные с расчетным депозитарием
и расчетной организацией

1. ни один из перечисленных

2. все, кроме I и II

3. все, кроме III и IV

4. все вышеперечисленные

Вопрос Вес 1: Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, совмещающего деятельность по организации торговли и клиринговую деятельность?

1. 40 млн. рублей

2. 22 млн. рублей

3. 35 млн. рублей

4. 30 млн. рублей

Вопрос 2.1.1.17.1 Вес 1: Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющего деятельность по организации торговли:

1. 10 млн. рублей

2. 20 млн. рублей

3. 25 млн. рублей

4. 30 млн. рублей

Вопрос 2.1.1.3.1 Вес 1: Среди нижеперечисленных укажите основания для отказа в выдаче лицензий на право осуществления деятельности по организации торговли и клиринговой деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения

I Несоответствие контролера лицензиата квалификационным требованиям, установленным Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II Отсутствие в штате лицензиата работника, выполняющего функции по ведению внутреннего учета операций с ценными бумагами

III Отсутствие у лицензиата отдельного структурного подразделения для осуществления клиринговой деятельности

4 4 3 3 3 3

1. Только I, II и III

2. Только I, II

3. Только II, III

4. Только I и III

Вопрос 2.1.1.6.1 Вес 1: Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае аннулирования лицензии?

I Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

II Уведомить клиентов об аннулировании лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения

III По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата

1. Только I

2. Только I и II

3. Только I и III

4. Все вышеперечисленное

Вопрос 2.1.1.8 Вес 1: Лицензия профессионального участника утрачивает юридическую силу:

I в случае истечения срока действия лицензии

II в случае аннулирования лицензии

III в случае прекращения юридического лица, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, в случае его ликвидации или реорганизации, за исключением случаев преобразования

1. только I

2. только I и III

3. Во всех перечисленных случаях

4. только I и II

Вопрос 2.1.1.6.2 Вес 1: Что обязан предпринять лицензиат - профессиональный участник рынка ценных бумаг в случае приостановления действия лицензии?

I Прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

II Уведомить клиентов о приостановлении действия лицензии в течение 3 дней с даты принятия указанного решения

III По требованию клиентов осуществлять возврат денежных средств, находящихся у лицензиата

1. Только I и II

2. Только I и III

3. Все вышеперечисленное

4. Только I

Вопрос 2.1.1.17.5 Вес 1: Чему должен быть равен собственный капитал организации, предоставившей документы на получение лицензии на осуществление депозитарной деятельности и клиринговой деятельности?

1. 25 млн. рублей

2. 40 млн. рублей

3. 30 млн. рублей

4. 35 млн. рублей

Вопрос 2.1.1.14.2 Вес 1: В каком размере установлен сбор за выдачу лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

1. 10000 рублей

2. Зависит от вида профессиональной деятельности, на который выдается лицензия

3. 1000 рублей

1 2 4 3

4. 300 рублей

Вопрос 2.1.1.10 Вес 1: Чем удостоверяется наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I Документом установленного образца на бланке Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

II Выпиской из Реестра выданных Федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг лицензий

III Документом, подтверждающим уплату лицензионного сбора

1. Только I

2. Только I и II

3. Только I и III

4. Всем перечисленным

Вопрос 2.1.1.11.2 Вес 1: Укажите из нижеперечисленных случаи совмещения видов профессиональной деятельности, НЕ предусмотренные нормативными актами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг

I Брокерская, дилерская, управление ценными бумагами и депозитарная деятельность

II Брокерская, дилерская деятельность и организация торговли

III Клиринговая, депозитарная деятельность и организация торговли

IV Депозитарная деятельность и организация торговли

V Клиринговая и депозитарная деятельность

VI Управление ценными бумагами и клиринговая деятельность

1. Только I, II и III

2. Только II, III, IV и VI

3.Только II, III и IV

4. Только III, IV и V

Вопрос 2.1.1.1.3 Вес 1: Какие виды профессиональной деятельности из перечисленных ниже дает право осуществлять лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг?

I Брокерская деятельность

II Клиринговая деятельность

III Деятельность по управлению ценными бумагами

IV Дилерская деятельность

V Деятельность по организации торговли

VI Депозитарная деятельность

VII Деятельность по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг

1. Все перечисленные

2. Все, кроме II, V, VII

3. Все, кроме I, IV

4. Все, кроме VII

Вопрос 2.1.1.4 Вес 1: При осуществлении нескольких видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях ее совмещения каким образом определяется минимальный размер собственного капитала (собственных средств} профессионального участника:

1. Равен сумме установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии

2. Рассчитывается по специальной шкале с учетом совмещения

3. Равен максимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии

4. Равен минимальному из установленных требований по размеру собственного капитала по видам деятельности, указанным в заявлении на получение лицензии

1 1 3 3

Вопрос 2.1.1.17.3 Вес 1: Чему должен быть равен минимальный размер собственного капитала клиринговой организации
?

1. 15 млн. рублей

2. 10 млн. рублей

3. 25 млн. рублей

4. 5 млн. рублей

Вопрос 2.1.1.5 Вес 1: Что из ниже перечисленного НЕ входит в комплект документов для выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, если заявителем является некоммерческая организация:

I Копия учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованная нотариально

II Документ, подтверждающий постановку соискателя на учет в налоговом органе

III Справка о структуре финансовых вложений

IV Копии документов, подтверждающих государственную регистрацию всех выпусков акций

V Копии бухгалтерского баланса с отметкой налоговой инспекции

1. IV

2. IV и V

3. II и III

4. I и III

Вопрос 2.1.1.1.1 Вес 1: В соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг» какими видами лицензий из перечисленных ниже лицензируются профессиональные участники рынка ценных бумаг?

I Профессионального участника рынка ценных бумаг

II На осуществление деятельности по ведению реестра

III На осуществление деятельности специализированного депозитария

IV На осуществление деятельности управляющей компании инвестиционного фонда

V На осуществление деятельности по управлению ценными бумагами

VI Фондовой биржи

1. Только I II, III, V

2. Все перечисленные

3. Только I, II и VI

4. Только I

Вопрос 2.1.1.15.2 Вес 1: В каких случаях возобновляется действие ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг?

I В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, и направления отчета об устранении нарушений

II В случае устранения лицензиатом в установленные сроки нарушений, повлекших приостановление действия лицензии, подтвержденного результатами контрольной проверки лицензирующим органом

1. Только I

2. Только II

3. I или II

Вопрос 2.1.1.15.3 Вес 1: В течение какого срока принимается решение о возобновлении действия ранее приостановленной лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг по установленным основаниям?

1. 30 дней

4 4 4 4 2 4

2. 10 дней

3. 3 дня

4. 15 дней

Вопрос 3.5.1.3 Вес 1: В соответствии с законодательством о ценных бумагах служебной информацией на рынке ценных бумаг признается:

I Любая информация

II Информация об эмитенте и вылущенных им эмиссионных ценных бумагах

III Информация, которая не является общедоступной

IV Информация, которая является в том числе общедоступной

V Информация, которой обладают лица в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом

VI Информация, которой обладают лица в силу своего служебного положения, трудовых обязанностей или договора, заключенного с эмитентом, а также которой обладают третьи лица в силу родственных или иных отношений с указанными выше лицами

VII Информация, которая ставит обладающих ею лиц в преимущественное положение по сравнению с другими субъектами рынка ценных бумаг

Верно утверждение, включающее условия:

1. I, III, V, VII

2. II, IV, VI, VII

3. I, IV, V, VII

4. II, III, V, VII

Вопрос 3.5.1.4.6 Вес 1: Размер административного штрафа, налагаемого на юридических лиц, не может превышать:

1. 50 МРОТ

2. 25 МРОТ

3. 100 МРОТ

4. 1000 МРОТ

Вопрос 3.5.1.4.3 Вес 1: По истечении срока со дня совершения административного правонарушения не может быть вынесено постановление по делу об административном правонарушении:

1. 6 месяцев

2. 3 лет

3. 1 года

4. 2 месяцев

Вопрос 3.5.1.4.2 Вес 1: За одно административное правонарушение может быть назначено:

1. Основное или дополнительное административное наказание

2. Основное либо основное и дополнительное административное наказание

3. Основное и дополнительное административное наказание

4. Только основное административное наказание

Вопрос 3.5.1.4.9 Bec 1: Нарушение биржей порядка информирования членов биржи и участников биржевой торговли о предшествовавших или предстоящих торгах, порядка осуществления контроля за механизмом ценообразования, а равно нарушение биржей положений учредительных документов о максимальном количестве членов биржи влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере:

1. от 700 до 1000 МРОТ

2. от 100 до 300 МРОТ

3. от 500 до 1000 МРОТ

4. от 200 до 400 МРОТ

3 4 3 2 3 3

Вопрос 3.5.1.5.1 Вес 1: Операция с денежными средствами подлежит обязательному контролю, если сумма, на которую она совершается, равна или превышает:

1. рублей

2рублей

3. рублей

4. рублей

Вопрос 3.5.1.4.10 Вес 1: К мерам, направленным на противодействие легализации доходов, полученных преступным путем относятся:

I обязательные процедуры внутреннего контроля

II обязательный контроль

III информирование клиентов о мерах противодействия легализации доходов, полученных преступным путем

1. I, III

2. II, III

3. I, II, III

4. I и II

Вопрос 3.5.1.2 Вес 1: Дисциплинарная комиссия осуществляет расследование фактов недобросовестной деятельности по заявлениям, поступившим от:

I Членов дисциплинарной комиссии организатора торговли

II Должностных лиц организатора торговли

III Членов организатора торговли

IV Клиентов членов организатора торговли

V Третьих лиц

1. Только I, II, III и IV

2. Только I и II

3. Всех перечисленных

4. Только I, II и III

Вопрос 3.5.1.4.8 Вес 1: Участие служащего биржи в биржевых сделках, а также незаконное использование служащими биржи служебной информации влечет наложение административного штрафа на должностных лиц:

1. от 30 до 40 МРОТ

2. от 30 до 50 МPOT

3. от 25 до 30 МРОТ

4. от 50 до 100 МРОТ

Вопрос 3.5.1.4.1 Вес 1: За совершение административных правонарушений могут устанавливаться и применяться следующие административные наказания:

I предупреждение

II административный штраф

III лишение специального права, предоставленного физическому лицу

IV административный арест

V дисквалификация

1. I, II, IV

2. I, II, III

3. I, II, III, IV, V

4. I, II, V

Вопрос 3.5.1.4.4 Вес 1: Дисквалификация физического лица устанавливается на срок:

1. от 6 месяцев до 1 года

2. от 1 года до 5 лет

3. от 6 месяцев до 3 лет

4. от 1 года до 3 лет

Вопрос Вес 1 В какой срок со дня вступления в силы постановления о наложении административного штрафа должен быть уплачен штраф?

2 3 2 2 3 3 2 2

 

1. 20 дней

2. 30 дней

3. 10 дней

4. 15 дней

Вопрос 3.5.1.4.5 Вес 1: Размер административного штрафа, налагаемого на должностных лиц, не может превышать:

1. 100 МPOT

2. 25 МРОТ

3. 50 МPOT

4. 1000 МРОТ

Вопрос 3.5.1.1 Вес 1: Могут ли относится к служебной информации сведения, касающиеся заявок, цен сделок и количества ценных бумаг по сделкам и финансовым инструментам
с расшифровкой до отдельного участника торгов?

1. Не могут

2. Могут

5.1.5.3 Вес 1: К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:

1. обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства

2. снятие со счета или зачисление на счет юридического лица денежных средств в наличной форме, когда это обусловлено характером его хозяйственной деятельности

3. получение или предоставление имущества по договору финансовой аренды

4. открытие вклада в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме

Вопрос 3.5.1.5.2 Вес 1: К операциям с денежными средствами или иным имуществом, подлежащим обязательному контролю, относятся операции, за исключением:

1. зачисление на свой счет или списание со своего счета денежных средств юридическим лицом, период деятельности которого не превышают трех месяцев

2. помещение ценных бумаг в ломбард

3. размещение денежных средств на именной вклад

4. внесение физическим лицом в уставный капитал организации денежных средств в наличной форме

Вопрос 2.3.1.1 Вес 1: Предоставление, каких из перечисленных ниже документов НЕ является обязательным для выдачи (продления) лицензии на осуществление клиринговой деятельности (без осуществления функций клирингового центра)?

1. Копии карты постановки на учет налогоплательщика, засвидетельствованной нотариально

2. Внутреннего регламента клиринговой организации

3. Копии договоров, заключенных заявителем с расчетным депозитарием, расчетной организацией и организатором торговли, засвидетельствованные нотариально

4. Документов, определяющих систему мер снижения рисков

Вопрос 2.3.1.3 Вес 1: С какими видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг можно совмещать клиринговую деятельность?

I Брокерская деятельность

II Дилерская деятельность

III Деятельность по организации торговли ценными бумагами

IV Депозитарная деятельность

1. Со всеми перечисленными

2. Только III или IV

3. Только I и II

4. Только III

Вопрос 2.3.1.2 Вес 1: Какие документы из ниже перечисленных должна разработать и утвердить клиринговая организация?

1. Порядок раскрытия информации

2. Порядок и условия создания, размещения и использования гарантийного фонда

3. Методику расчета сводных индексов

1 4 4 4 1

 

Вопрос 2.3.1.4 Вес 1: Какие документы из ниже перечисленных не должен представить соискатель для выдачи лицензии на осуществление клиринговой деятельности

1. Клиентский регламент

2. Условия осуществления клиринговой деятельности

3. Система мер снижения рисков осуществления клиринговой деятельности

4. Порядок и условий создания, размещения и использования гарантийного фонда

Вопрос 1.3.1.12 Вес 1: В соответствии с постановлениями Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг 'участник клиринга " - это:

1. Организация, осуществляющая клиринговую деятельность на рынке ценных бумаг

2. Небанковская кредитная организация, ведущая счета и осуществляющая расчеты по денежным средствам по результатам клиринга

3. Расчетный депозитарий, ведущий счета депо и осуществляющий расчеты по ценным бумагам по результатам клиринга

4. Лицо, в пользу которого на основании заключенного с ним договора на клиринговое обслуживание осуществляется клиринг

Вопрос 1.3.1.2.1 Вес 1: В соответствии с какими документами должна осуществляться деятельность клиринговой организации, не осуществляющей функции клирингового центра (в соответствии с нормативными документами Федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг)?

I Условия осуществления клиринговой деятельности

II внутренний регламент клиринговой организации

III договоры с участниками клиринга

IV договор с расчетной организацией

V Договор с расчетным депозитарием

VI Договор с организатором торговли

1. I, II, III и VI

2. I, II, III, IV и VI

3. Со всеми перечисленными

4. I II, III, IV и V

Вопрос 1.3.1.4.3 Вес 1: Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором Участники клиринга имеют право совершать сделки только в пределах количества ценных бумаг и денежных средств, зачисленных ими на торговые счета, либо приобретенные ими в процессе торгов через организатора торговли до выставления в систему организатора торговли заявки?

1. Клиринг с частичным обеспечением

2. Централизованный клиринг

3. Клиринг без предварительного заключения

4. Клиринг с полным обеспечением

Вопрос 1.3.1.2.2 Вес 1: В соответствии с какими документами должна осуществляться деятельность клирингового центра?

I Условия осуществления клиринговой деятельности

II Внутренний регламент клиринговой организации

III Договоры с участником клиринга

IV Договор с организатором торговли

V договор с расчетной организацией

VI договор с расчетным депозитарием

1. Со всеми перечисленными

2. I, II, III

3. I, II, III, VI

4. I, II, III, IV, V

Вопрос 1.3.1.22.1 Вес 1: Реестр клиентов участников клиринга должен содержать следующие сведения:

I код участника клиринга, присвоенный клиринговой организацией

II ИНН участника клиринга

1 4 1 4 4 3

III наименование участника клиринга

IV местонахождение участника клиринга.

1. I и II.

2. Все перечисленное.

3. I, II и III.

4. III и IV.

Вопрос 1.3.1.4.1 Вес 1: Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором определение обязательств каждого участника клиринга, и расчеты по ценным бумагам и денежным средствам осуществляется по каждой совершенной участником клиринга сделки клирингового пула?

1. Многосторонний клиринг

2. Клиринг с полным обеспечением

3. Централизованный клиринг

4. Простой клиринг

Вопрос 1.3.1.22.5 Вес 1: Отчеты, направленные организаторам торговли, участникам клиринга и их клиентам должны содержать следующие сведения:

I перечень сделок, по которым осуществлен клиринг, с указанием на исполнение или неисполнение каждой из сделок

II объем обязательств и требований по итогам клиринга по каждому торговому счету участника клиринга и/или его клиента

III дата и время исполнения указанных обязательств

IV код участника клиринга

1. I, II, III

2. II, IV

3. I, III, IV

4. II, III, IV

Вопрос 1.3.1.7 Вес 1: Что НЕ обязаны включать Условия осуществления клиринговой деятельности?

1. порядок проведения клиринговой организацией сверки поручений, отчетов и иных документов, полученных клиринговой организацией от участников клиринга и/или уполномоченных ими лиц

2. перечень используемых клиринговых регистров

3. порядок формирования клиринговых реестров

4. описание ценных бумаг и финансовых инструментов

Вопрос 1.3.1.25 Вес 1: Какие виды клиринговой деятельности могут осуществляться только клиринговым центром:

I клиринг с полным обеспечением

II клиринг с частичным обеспечением

III клиринг без предварительного обеспечения

1. I, II, III

2. I и III

3. III

4. I и II

Вопрос 1.3.1.22.4 Вес 1: Реестр отчетов, направленных участникам клиринга и их клиентам, должен содержать следующие сведения:

I способ направления отчета

II общая сумма обязательств по сделкам участника клиринга и/или его клиента

III сумма/количество ценных бумаг

IV цена одной ценной бумаги

1. I и III.

2. II, III и IV.

3. I и II.

4. III и IV.

Вопрос 1.3.1.17 Вес 1: Как называется порядок осуществления клиринговой деятельности, при котором клиринговая организация становится стороной по обязательствам, вытекающим из сделок клирингового пула?