Требования к структуре и форматам текстовых файлов обмена информацией (версия 4.00) (стр. 5 )

5.4.1.  Структура наименования файла

SOIИИИИГN. NNN,

где:

SOI – префикс типа передаваемой информации (три буквы латинского алфавита);

ИИИИ – код налогового органа - отправителя;

Г – текущий год (4,5,6,7,8,9, – а далее, буквы:
10-А, 11-B и т. д.);

N. NNN – порядковый номер файла данного типа с начала года в 32-ричной системе счисления с лидирующими нулями.

5.4.2.  Состав и структура файла

<файл >::=

<служебная часть><конец фрагмента>

{<информационная часть><конец фрагмента>}

<конец файла>

<служебная часть>::=

<общие сведения служебной части><конец блока>

<информационная часть>::=

<отчет><конец блока>

{<Сведения об операциях><конец блока>}

Служебная часть

Таблица 4.4.1

Общие сведения служебной части

Наименование реквизита	Тип	Формат	Код реквизита	Структура реквизита и дополнительная информация
Идентификатор файла	О	I9(41)	ИдФайл	<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <часы> <минуты> <секунды> <номер файла>
Тип информации	О	T2(25)	ТипИнф	ИНВАЛЮТОТЧЕТ
Идентификатор получателя	О	К(4)	ИдПол	<Код налогового органа>
Версия передающей программы	О	T(40)	ВерсПрог	<наименование программы> <пробел> <версия программы>
Телефон отправителя	П	T(20)	ТелОтпр	<номер телефона>
Должность отправителя	П	Т(100)	ДолжнОтпр	<название должности>
Фамилия, имя, отчество отправителя	П	Т2(60), Т2(60), Т2(60)	ФИООтпр	<фамилия>,<имя>,<отчество>
Количество документов	О	N(5)	КолДок	ДТ: /КолДок/ равно количеству фрагментов <информационная часть>
Версия формата	О	N(4.2)	ВерсФорм	4.00

Информационная часть

Таблица 4.4.2

Отчет

Наименование реквизита	Тип	Формат	Код реквизита	Структура реквизита и дополнительная информация
Идентификатор документа	О	I2(33)	ИдДок	<идентификатор отправителя> <год> <номер документа>
ИНН ЮЛ	О	I3(10)	ИНННП	<ИНН> ЮЛ
КПП ЮЛ	О	I4(9)	КППНП	<КПП>
Код налогового органа по месту учета налогоплательщика	О	К(4)	КодНОНП	<код НО>
BIC или CODE (S. W.I. F.T.) банка	О	К(11)	СВИФТ	<код> из уведомления налогоплательщика
Номер счета	О	Т(20)	НомСч	<номер счета>
Вид отчета по цели открытия счета	О	К(2)	КодЦелиСч	<код> по справочнику «Цели открытия счета в иностранной валюте»
Цифровой код валюты	П	К(3)	КодВал	<код> по справочнику ОКВ
Периодичность отчета	О	К(1)	КвартМес	< код > К-квартальный, М - месячный
Отчетный период - № кварт/ мес	О	N(2), D(4)	ОтчПериод	<Номер кварт | номер месяца>,<ГГГГ>

Таблица 4.4.3

Сведения об операциях

Наименование реквизита	Тип	Формат	Код реквизита	Структура реквизита и дополнительная информация
Код показателя/ операции	О	К(5)	КодОпер	<код> ДТ: если /КодЦелиСч/=’03’ то по инструкции ЦБР № 117-И, прил. 2 «Перечень валютных операций клиентов уполномоченных банков» иначе по справочнику «Перечень показателей отчета»
Сумма, тыс. ед. валюты	О	N(15,2)	СуммаОпер

6.  ФОРМАТ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ДАННЫХ ДЛЯ ПЕРЕДАЧИ В РЕГИСТРИРУЮЩИЕ ОРГАНЫ

6.1.  Сведения по банковским счетам налогоплательщиков – юридических лиц

Файл формируется в налоговом органе по месту учета налогоплательщика для передачи в регистрирующий орган, в котором находится регистрационное дело данного налогоплательщика.

6.1.1.  Структура наименования файла

Имя текстового файла имеет следующий вид:

SRИИИИГN. NNN,

где:

SR – префикс типа передаваемой информации – сведения по банковским счетам (две буквы латинского алфавита);

ИИИИ – код налогового органа - отправителя;

Г – номер года (5,6,7,8,9, – а далее – буквы: 10-А,11-B и т. д.);

N.NNN – порядковый номер файла данного типа с начала года в 32-ричной системе счисления с лидирующими нулями.

6.1.2.  Состав и структура файла

<файл >::=

<служебная часть><конец фрагмента>

{<информационная часть><конец фрагмента>}

<конец файла>

<служебная часть>::=

<общие сведения служебной части><конец блока>

<информационная часть>::=

<сведения о счете><конец блока>

Служебная часть

Таблица 5.1.1

Общие сведения служебной части

Наименование реквизита	Тип	Формат	Код реквизита	Структура реквизита и дополнительная информация
Идентификатор файла	О	I9(41)	ИдФайл	<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <часы> <минуты> <секунды> <номер файла>
Тип информации	О	T2(25)	ТипИнф	БАНКСЧЕТАЮЛ
Идентификатор получателя	О	К(5)	ИдПол	<код регистрирующего органа> по СПРО
Версия передающей программы	О	T(40)	ВерсПрог	<наименование программы> <пробел> <версия программы>
Телефон отправителя	П	T(20)	ТелОтпр
Должность отправителя	П	Т(100)	ДолжнОтпр	<название должности>
Фамилия, имя, отчество отправителя	П	Т2(60), Т2(60), Т2(60)	ФИООтпр	<фамилия>,<имя>,<отчество>
Количество документов	О	N(5)	КолДок	ДТ: /КолДок/ равно количеству фрагментов <информационная часть>
Версия формата	О	N(4.2)	ВерсФорм	4.00

Информационная часть

Таблица 5.1.2

Сведения о счете

Наименование реквизита	Тип	Формат	Код реквизита	Структура реквизита и дополнительная информация
Идентификатор документа	О	I2(33)	ИдДок	<идентификатор отправителя> <год> <номер документа>
ИНН налогоплательщика	О	I3(10)	ИНННП	<ИНН>
КПП налогоплательщика	О	I4(9)	КППНП	<КПП>
ОГРН налогоплательщика	О	I6(13)	ОГРН	<ОГРН>
Код налогового органа по месту учета налогоплательщика	О	К(4)	КодНОНП	<код НО>
Полное наименование налогоплательщика	О	Т(1000)	НаимНП	<название организации>
Номер счета	О	Т(20)	НомСч	<номер счета> в соответствии с правилами формирования номера счета
Номер сообщения об открытии (закрытии) счета	П	Т0(6), Т0(6)	НомСооб	<серия > , <номер> бланка сообщения. Серия и номер дополняются слева нулями до 6 цифр
Дата сообщения об открытии (закрытии) счета	П	D(10)	ДатаСооб	<дата > подписи сообщения
Номер извещения об изменении номера счета	У	T(9)	НомИз	<набор цифр с лидирующими нулями> ДТ: /НомИз/ имеет длину ровно 9 УП::=/КодСостСч/=’2’
Дата извещения об изменении номера счета	У	D(10)	ДатаПодИз	<Дата> подготовки извещения УП::=/КодСостСч/=’2’
Дата открытия счета	О	D(10)	ДатаОткрСч	<дата>
Дата закрытия счета	У	D(10)	ДатаЗакрСч	<дата> закрытия счета УП::=/КодСостСч/=’0’
Дата изменения счета	У	D(10)	ДатаИзмСч	<дата> УП::=/КодСостСч/=’2’
Номер счета после изменения	У	Т(20)	НомСчИз	<номер счета> после изменения УП::=/КодСостСч/=’2’
ИНН кредитной организации	О	I3(10)	ИННКО	<ИНН>
КПП кредитной организации	О	I4(9)	КППКО	<КПП>
ОГРН кредитной организации	П	I6(13)	ОГРНКО	<ОГРН>
БИК кредитной организации	О	T(9)	БИК	<БИК>
Корреспондентский счет в РКЦ ГУ ЦБ РФ	П	Т(20)	НомКорСч	<номер счета>
Полное наименование кредитной организации	Н	Т(1000)	НаимКО	<наименование> кредитной организации
Адрес кредитной организации	Н	K(3), N(6), K(2), T0(40), T0(40), T0(40), T0(40), T0(7), T0(7), T0(7)	АдрКО	<код страны>, <индекс>, <код региона>, <район>, <город>, <населенный пункт>, <улица>, <дом>, <корпус>, <квартира>
Код НО по месту учета кредитной организации	П	К(4)	КодНОКО	<код НО>
Код вида счета	О	К(1)	КодВСч	<код> из справочника «Виды счета»
Код состояния счета	О	К(1)	КодСостСч	<код> из справочника «Состояние счета»
Номер договора банковского счета	П	T(20)	НомерДог	<номер> договора банковского счета
Дата заключения договора банковского счета	П	D(10)	ДатаДог	<дата>

6.2.  Сведения по банковским счетам налогоплательщиков - физических лиц

Файл формируется в налоговом органе по месту учета налогоплательщика для передачи в регистрирующий орган, в котором находится регистрационное дело данного налогоплательщика.

6.2.1.  Структура наименования файла

Имя текстового файла имеет следующий вид:

SFИИИИГN. NNN,

где:

SF – префикс типа передаваемой информации – сведения по банковским счетам (две буквы латинского алфавита);

ИИИИ – код налогового органа - отправителя;

Г – номер года (5,6,7,8,9, – а далее – буквы: 10-А,11-B и т. д.);

N.NNN – порядковый номер файла данного типа с начала года в 32-ричной системе счисления с лидирующими нулями.

6.2.2.  Состав и структура файла

<файл >::=

<служебная часть><конец фрагмента>

{<информационная часть><конец фрагмента>}

<конец файла>

<служебная часть>::=

<общие сведения служебной части><конец блока>

<информационная часть>::=

<сведения о счете><конец блока>

Служебная часть

Таблица 5.2.1

Общие сведения служебной части

Наименование реквизита	Тип	Формат	Код реквизита	Структура реквизита и дополнительная информация
Идентификатор файла	О	I9(41)	ИдФайл	<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <часы> <минуты> <секунды> <номер файла>
Тип информации	О	T2(25)	ТипИнф	БАНКСЧЕТАФЛ
Идентификатор получателя	О	К(5)	ИдПол	<код регистрирующего органа> по СПРО
Версия передающей программы	О	T(40)	ВерсПрог	<наименование программы> <пробел> <версия программы>
Телефон отправителя	П	T(20)	ТелОтпр	<номер телефона>
Должность отправителя	П	Т(100)	ДолжнОтпр	<название должности>
Фамилия, имя, отчество отправителя	П	Т2(60), Т2(60), Т2(60)	ФИООтпр	<фамилия>,<имя>,<отчество>
Количество документов	О	N(5)	КолДок	ДТ: /КолДок/ равно количеству фрагментов <информационная часть>
Версия формата	О	N(4.2)	ВерсФорм	4.00

Информационная часть

Таблица 5.2.2

Сведения о счете

Наименование реквизита	Тип	Формат	Код реквизита	Структура реквизита и дополнительная информация
Идентификатор документа	О	I2(33)	ИдДок	<идентификатор отправителя> <год> <номер документа>
ИНН налогоплательщика	О	I5(12)	ИНННП	<ИНН> ФЛ
ОГРНИП налогоплательщика	О	I7(15)	ОГРНИП	<ОГРНИП>
Код налогового органа по месту учета налогоплательщика	О	К(4)	КодНОНП	<код НО>
ФИО налогоплательщика	О	Т2(60), Т2(60), Т2(60)	ФИОНП	<фамилия>,<имя>,<отчество> ДТ: <фамилия>¹'' и <имя>¹'
Номер счета	О	Т(20)	НомСч	<номер счета> в соответствии с правилами формирования номера счета
Номер сообщения об открытии (закрытии) счета	П	Т0(6), Т0(6)	НомСооб	<серия > , <номер> бланка сообщения. Серия и номер дополняются слева нулями до 6 цифр
Дата сообщения об открытии (закрытии) счета	П	D(10)	ДатаСооб	<дата > подписи сообщения
Номер извещения об изменении номера счета	У	T(9)	НомИз	<набор цифр с лидирующими нулями> ДТ: /НомИз/ имеет длину ровно 9 УП::=/КодСостСч/=’2’
Дата извещения об изменении номера счета	У	D(10)	ДатаПодИз	<Дата> подготовки извещения УП::=/КодСостСч/=’2’
Дата открытия счета	О	D(10)	ДатаОткрСч	<дата>
Дата закрытия счета	У	D(10)	ДатаЗакрСч	<дата> закрытия счета УП::=/КодСостСч/=’0’
Дата изменения счета	У	D(10)	ДатаИзмСч	<дата> УП::=/КодСостСч/=’2’
Номер счета после изменения	У	Т(20)	НомСчИз	<номер счета> после изменения УП::=/КодСостСч/=’2’
ИНН кредитной организации	О	I3(10)	ИННКО	<ИНН>
КПП кредитной организации	О	I4(9)	КППКО	<КПП>
ОГРН кредитной организации	П	I6(13)	ОГРНКО	<ОГРН>
БИК кредитной организации	О	T(9)	БИК	<БИК>
Корреспондентский счет в РКЦ ГУ ЦБ РФ	П	Т(20)	НомКорСч	Указывается номер корреспондентского счета
Полное наименование кредитной организации	Н	Т(1000)	НаимКО	<наименование> кредитной организации
Адрес кредитной организации	Н	K(3), N(6), K(2), T0(40), T0(40), T0(40), T0(40), T0(7), T0(7), T0(7)	АдрКО	<код страны>, <индекс>, <код региона>, <район>, <город>, <населенный пункт>, <улица>, <дом>, <корпус>, <квартира>
Код НО по месту учета кредитной организации	П	К(4)	КодНОКО	<код НО>
Код вида счета	О	К(1)	КодВСч	<код> из справочника «Виды счета»
Код состояния счета	О	К(1)	КодСостСч	<код> из справочника «Состояние счета»
Номер договора банковского счета	П	T(20)	НомерДог	<номер> договора банковского счета
Дата заключения договора банковского счета	П	D(10)	ДатаДог	<дата>

7.  ФОРМАТ ПРЕДСТАВЛЕНИЯ ПРОТОКОЛОВ ВЗАИМОДЕЙСТВИЯ СО СПЕЦИАЛИЗИРОВАННЫМ ОПЕРАТОРОМ СВЯЗИ

7.1.  Квитанция (подтверждение) специализированного оператора связи

Квитанция (подтверждение) формируется программными средствами специализированного оператора связи при обработке Сообщения (Извещения) банка и выгружается в совместно используемый каталог.

Имя файла квитанции имеет следующий вид:

<имя и расширение файла сообщения (извещения)>.dt,

Квитанция содержит две строки.

Первая строка - текстовая строка, в которой дата и время отправки Сообщения (Извещения) банка записываются в следующем формате:

dd. mm. YYYY HH:MM:SS, где:

dd – день; mm – месяц и YYYY – соответственно, год отправки Сообщения банка (Извещения банка);

HH – часы, MM – минуты, SS – секунды времени отправки Сообщения (Извещения) банка;

между датой и временем отправки Сообщения (Извещения) банка обязательно должен стоять пробел.

Вторая строка - некоторая уникальная последовательность символов (далее - MID), идентификатор сообщения электронной почты.

7.2.  Квитанция (подтверждение) налогового органа

Квитанция (подтверждение) налогового органа формируется программными средствами ПТК «БС-МБ» или ПМ «БС-Р» при формировании Информационного письма (IPB) и выгружается в совместно используемый каталог.

Имя файла квитанции имеет следующий вид:

<имя и расширение файла информационного письма > .mid,

Квитанция содержит две строки.

первая строка - Account-Answer,

вторая строка - идентификатор сообщения электронной почты MID, соответствующий обработанному Сообщению (Извещению) банка (п. 6.1).

8.  ОБЩИЕ ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ ИНФОРМАЦИИ

8.1.  Рекомендации по формированию значений конкретных реквизитов

Реквизит "Идентификатор файла"

Предназначен для идентификации отправителя сообщения и присвоения каждому файлу уникального кода и имеет следующую структуру:

<идентификатор отправителя> <год> <месяц> <день> <часы> <минуты> <секунды> <номер файла>

Идентификатор отправителя представляется 21-разрядным кодом.

Для отправителя - банка идентификатор отправителя состоит из 10-разрядного ИНН банка, дополненного двумя символами **, и 9-ти разрядного кода причины постановки на учет (КПП):

ХХХХХХХХХХ**ХХХХХХХХХ

ИНН КПП

Для отправителя - налогового органа идентификатор отправителя состоит из 4-разрядного кода инспекции по классификатору СОУН и 17-ти символов "*":

ХХХХ*.

Номер файла определяется как порядковый номер файла за текущий день и включает 6 позиций с лидирующими нулями.

Реквизит "Тип информации"

В данном реквизите указывается буквенный код сообщения. По значению реквизита выполняется идентификация сообщения.

Реквизит "Идентификатор получателя"

Указывается код налогового органа - получателя информации по классификатору СОУН. В зависимости от типа файла может указываться код непосредственного или конечного получателя. При этом под непосредственным получателем понимается следующий в цепочке налоговых органов получатель.

Банк в качестве идентификатора получателя указывает код налогового органа по месту учета юридического лица
(т. е. головной организации) согласно Свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.

Реквизит "Идентификатор банка - получателя"

Идентификатор банка представляется 21-разрядным кодом и состоит из 10-разрядного ИНН банка, дополненного двумя символами **, и 9-ти разрядного кода причины постановки на учет (КПП):

ХХХХХХХХХХ**ХХХХХХХХХ

ИНН КПП

Реквизит "Версия передающей программы"

Указывается наименование и версия передающей программы, разделенные пробелом, в виде произвольного текста. При использовании специальных программ набивки информации указывается разработчик или наименование и, при наличии, версия. В случае подготовки данных вручную приводится текст: «Ручная подготовка».

Реквизит "Телефон отправителя"

Указывается код и номер телефона отправителя.

Реквизит "Должность отправителя"

Указывается должность ответственного лица, подготовившего информацию. Заполняется произвольным способом.

Реквизит "Фамилия, Имя, Отчество отправителя"

Указываются фамилия, имя и отчество ответственного лица, подготовившего информацию. При отсутствии отчества оно не приводится.

Реквизит "Идентификатор файла, на который составляется протокол"

В Протоколе ошибок (приема) указывается идентификатор файла, на которое составлен протокол. Имеет структуру, аналогичную реквизиту "Идентификатор файла".

Реквизит "Количество документов"

Определяет количество информационных частей, которые содержатся в передаваемом файле.

Реквизит "Версия формата"

Обязательный реквизит. Для данного формата имеет значение 4.00.

Реквизит "Код налогового органа, взаимодействующего с банком"

Указывается код налогового органа, через который ведется обмен сообщениями. В случае, если сообщения высылаются непосредственно в УФНС, то указывается код ХХ00, где ХХ - код данного региона. Если сообщения высылаются через налоговый орган по месту учета банка, то указывается код этого налогового органа.

Реквизит "Идентификатор документа"

Предназначен для присвоения каждому документу уникального кода и идентификации источника документа.

Структура идентификатора документа:

ИИИИИИИИИИИИИИИИИИИИИГГГГКККККККК, где:

ИИИИИИИИИИИИИИИИИИИИИ - идентификатор отправителя; структура идентификатора отправителя описана ранее;

ГГГГ - текущий год;

КККККККК - порядковый номер документа в году, за который представляются сведения.

При прохождении файла через различные налоговые органы Идентификатор документа, как его составная часть, не подлежит изменению.

Реквизит "ИНН кредитной организации"

Указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) согласно Свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.

Реквизит "КПП кредитной организации"

Указывается код причины постановки по месту нахождения кредитной организации согласно Свидетельству о постановке на учет в налоговом органе. При подготовке сообщения филиалами кредитных организаций они указывают КПП согласно Уведомлению о постановке на учет в налоговом органе юридического лица, образованного в соответствии с законодательством Российской Федерации, по месту нахождения филиала (представительства) на территории Российской Федерации (форма 12-1-8).

Реквизит "БИК кредитной организации"

Указывается 9-тизначный банковский идентификационный код (БИК) по «Справочнику БИК РФ».

Реквизит "ОГРН кредитной организации"

Указывается 13-тизначный код в соответствии с выданным Свидетельством о государственной регистрации.

Реквизит "Наименование кредитной организации"

Указывается полное наименование организации в соответствии с учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительными документами.

Реквизит "Фамилия должностного лица банка"

Указываются фамилия должностного лица банка, подписавшего сообщение (извещение).

Реквизит "Телефон банка"

Указывается код города и номер телефона банка, приведенный в сообщении (извещении), в произвольной форме.

Реквизит "Дата подписи"

Указывается дата подписи, приведенная в сообщении (извещении) в формате ДД. ММ. ГГГГ.

Реквизит "ИНН / КИО клиента банка (налогоплательщика)"

Указывается идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) согласно Свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.

Для юридического лица указывается 10-ти разрядный ИНН. Для физического лица - 12-ти разрядный ИНН. Для иностранных организаций, не имеющих ИНН, приводится КИО.

Реквизит "КПП налогоплательщика"

Указывается код причины постановки согласно Свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.