Требования к структуре и форматам текстовых файлов обмена информацией (версия 4.00) (стр. 6 )

Для физического лица реквизит имеет пустое значение.

Реквизит "Код налогового органа по месту учета клиента"

Указывается код налогового органа по месту учета юридического лица
(головной организации) согласно Свидетельству о постановке на учет в налоговом органе.

Реквизит "Код налогового органа"

Указывается код налогового органа по классификатору СОУН.

Реквизиты "Адрес налогового органа", "Адрес кредитной организации"

Адрес указывается в следующем формате: <код страны>, <индекс>, <код региона>, <район>, <город>, <населенный пункт>, <улица>, <дом>, <корпус>, <квартира>.

Элемент адреса <код страны> выбирается из Общероссийского классификатора стран мира (ОКСМ). Российская Федерация имеет код 643.

Состав элементов в адресе должен соответствовать их составу, принятому при написании почтового адреса. При этом для региональных центров наименование региона может не указываться. Для районных центров могут не указываться наименования районов. Для городов Москва и Санкт-Петербург, являющихся регионами Российской Федерации, заполняется элемент <код региона>, не заполняется элемент <район>. Элемент <город> заполняется только для городов, входящих в состав указанных субъектов Российской Федерации.

Элемент адреса <код региона> указывается из справочника "Субъекты Российской Федерации". В случае, когда реквизит встречается в составе иностранного адреса, код равен 00.

Элементы адреса <район>, <город>, <населенный пункт>, <улица>, <дом>, <корпус> представляются в текстовом виде или являются пустыми выражениями. В любом случае общее количество запятых (девять) в записи адреса сохраняется.

Написание адресных реквизитов производится только заглавными буквами и начинается со смысловой части элемента, а затем записывается тип элемента, например: город Подольск записывается как ПОДОЛЬСК Г; поселок Победа – ПОБЕДА П; улица Строителей – СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; бульвар Мира – МИРА Б-Р и т. п. Точки в конце сокращений не допускаются.

При заполнении элементов адреса <дом> и <корпус> могут использоваться не только числовые, но и буквенные значения, а также символы “-” и “/” (для обозначения углового дома). В элементе <дом> проставляются номера также владений, а в элементе <корпус> - строений.

Примеры возможного представления элемента адреса “дом”: <пустое выражение> | 10 | 10А | 10-20 | 10А/11А | 15-25/11А | ВЛД1 | ВЛД11-15.

Примеры возможного представления элемента адреса “корпус”: <пустое выражение> | 11 | 11А | СТР1 | 4СТР1 | СТР1К4.

В этих примерах символ «|» соответствует союзу «или».

Реквизит "Данные свидетельства о государственной регистрации"

Значение реквизита представляет собой группу из 2-х элементов, разделенных запятой: <серия>,<номер>. Заполняется на основании свидетельства о государственной регистрации. Для индивидуальных предпринимателей и иностранных организаций не заполняется.

Реквизит "Данные свидетельства о постановке на налоговый учет в налоговом органе"

Значение реквизита представляет собой группу из 2-х элементов, разделенных запятой: <серия>,<номер>. Заполняется на основании данных свидетельства о постановке на учет в налоговом органе, выданного:

-  по формам № 09-1-2 и 09-2-2 (с 10.04.04) - Приказ МНС России от 3 марта 2004 г. N БГ-3-09/178;

-  по формам № 12-1-7 и № 12-2-4 (до 10.04.04) - Приказ Госналогслужбы России от 27.11.98 № ГБ-3-12/309.

Реквизит "Номер сообщения"

Указывается серия и номер сообщения об открытии (закрытии) банковского счета, отсылаемого в налоговые органы. Серия и номер состоят из 6 цифр каждый, разделяются запятой и формируются строго в соответствии с диапазоном номеров выданных кредитной организации. При необходимости они дополняются слева нулями до 6 цифр.

Реквизит "Дата сообщения"

Указывается дата подписи сообщения банка об открытии (закрытии) счета.

Реквизит "Номер счета"

Указывается номер банковского счета. Номер счета может состоять из цифр и других символов в соответствии с правилами формирования счета (см. Письмо ЦБР от 8 сентября 1997 г. N 515). Для закрываемых счетов контроль на длину и наличие нецифровых символов не проводится.

Реквизит "Код вида счета"

Указывается код вида счета. Принимает значение в соответствии с прилагаемым справочником.

Реквизит "Код состояния счета"

Указывается код состояния счета. Принимает значение в соответствии с прилагаемым справочником.

Реквизит "Номер договора банковского счета"

Указывается номер договора банковского счета. Допускается произвольный текст. При отсутствии сведений в БД значение реквизита не приводится.

Реквизит "Дата заключения договора банковского счета"

Указывается дата заключения договора банковского счета, происходящего при открытии счета. При отсутствии сведений в БД значение реквизита не приводится.

Реквизит "Номер извещения об изменении номера счета"

Указывается номер извещения об изменении номера банковского счета, отсылаемого в налоговые органы. Номер состоит из 9 цифр. При необходимости он дополняется слева нулями до 9 цифр. Реквизит приводится только для счетов, которые были изменены.

Реквизит "Дата извещения об изменении номера счета" (Дата подготовки извещения)

Указывается дата подготовки извещения об изменении номера банковского счета. Реквизит приводится только для счетов, которые были изменены.

Реквизит "Номер счета после изменения"

Указывается новый номер банковского счета после изменения. Номер счета может состоять из цифр и других символов в соответствии с правилами формирования счета. Реквизит приводится только для счетов, которые были изменены.

Реквизит "Дата получения сообщения банка"

Указывается дата получения сообщения налоговым органом по месту учета налогоплательщика. Дата получения определяется по дате получения файла сообщения.

***

Реквизит "Идентификатор конечного получателя"

Указывается код налогового органа, в который должен быть доставлен файл уведомлений по списку рассылки.

8.2.  Синтаксические требования к внутренней структуре файла

В данном разделе формулируются синтаксические требования к внутренней структуре файла (к передаваемому в файле сообщению). Передаваемое сообщение, не удовлетворяющее этим требованиям, считается синтаксически некорректным. Файл, представленный в виде синтаксически некорректного сообщения, не может быть принят в электронном виде.

Файл имеет наименование строго определенного вида и включает служебную и информационную части. Служебная часть содержит данные об отправителе и получателе сообщения. Информационная часть включает сведения о счетах налогоплательщиков в банках.

Состав сведений фрагмента "Служебная часть" определяется технологией обработки информации в электронном виде в рамках автоматизированной системы АИС "Налог". Состав сведений фрагмента “Информационная часть” определяется соответствующим сообщением.

Файл состоит из строк, содержащих реквизиты либо разделители.

Реквизит представляет собой неделимую в смысловом отношении конструкцию, соответствующую, как правило, одной заполняемой позиции (показателю). Наименование реквизита соответствует назначению (наименованию) заполняемой позиции.

Разделителями, используемыми в файле, являются:

### - конец блока;

@@@ - конец фрагмента (конец служебной или информационной частей сообщения);

=== - конец файла.

Каждый реквизит или разделитель записывается в отдельной строке. Признаком окончания строки служат пара символов с кодами ASCII 13 и 10, расположенных в указанном порядке. Эта пара символов ниже обозначается EOL.

8.2.1.  Понятия и обозначения

I. При описании синтаксиса сообщения и его элементов используются следующие металингвистические конструкции:

::= - метасимвол, означающий "есть по определению";

< > - метасимволы, используемые для выделения элементов металингвистической структуры;

| - метасимвол, означающий возможность выбора среди нескольких вариантов значений элемента металингвистической структуры;

[ ] - метасимволы, означающие необязательность элемента металингвистической структуры;

{ } - метасимволы, означающие использование металингвистической структуры один и более раз.

К числу синтаксических ограничений относятся также ряд дополнительных требований к непротиворечивости представленной в файле информации.

Например, при использовании метасимвола ‘|’ для описании нескольких возможных вариантов структуры файла могут быть указаны условия, в случае выполнения которых правильным является единственный вариант. Эти условия называются условиями выбора и могут быть проверены на основе присутствующей в файле информации (без привлечения дополнительных источников).

В таких случаях используются обозначения:

<структура>::=<вариант1> | ?УсловиеВыбора <вариант2>

Если условие ‘УсловиеВыбора’ выполнено, то <структура> принимает значение <вариант1>, иначе - <вариант2>.

II. При описании синтаксиса сообщения используются следующие основные понятия.

<слово> ::= <число> | <дата> | <текст> | <код >| <специальное слово> |

<пустое выражение>

<словосочетание> ::= <слово1> , <слово1> | <слово1> , < словосочетание>

<слово1> ::= <число> | <дата> | <текст0> | <текст1> | <текст2> | <код >

Текст (<текст>) представляет собой непустую последовательность символов, в качестве которых используются прописные (заглавные) русские и латинские буквы, цифры, а также любые другие символы таблицы ASCII за исключением символов "возврат каретки" и "перевод строки" (коды ASCII соответственно 13 и 10). Первый символ текста должен быть отличен от пробела. В том случае, когда текстовое значение встречается в составе словосочетания, возможны дополнительные ограничения на вид текста. Для выделения этих возможностей используются обозначения <текст0>, <текст1>, <текст2>.

Число состоит только из цифр (без лидирующих нулей), причем может включать десятичную точку и знак "-" (минус) для отрицательных чисел.

Дата представляется в виде <день>.<месяц>.<год>, где <день> - две цифры, соответствующие номеру дня в месяце, <месяц> - две цифры, соответствующие номеру месяца в году, <год> - четыре цифры года.

Код определяется как слово (последовательность любых символов, включая пробелы и знаки препинания), встречающееся в некотором множестве слов. Как правило, такое множество задается в виде таблицы. В частности, код может быть задан путем указания графы определенного справочника - в таком случае код должен совпадать с каким-либо значением из этой графы. Сравнение кода со словами из соответствующего множества выполняется без учета регистра.

<русская буква> - русская буква

<латинская буква> - латинская буква

<ц> - цифра

<пробел> - символ пробела

<запятая> - символ запятой: ','

<другой символ> - символ, имеющий код ASCII, отличный от 13 и 10, и не являющийся ни цифрой, ни буквой, ни пробелом, ни запятой

<пустое выражение> - выражение, не содержащее ни одного символа

<буква>::=<русская буква> | <латинская буква>

<символ>::=<буква> | <ц> | <пробел> | <другой символ>

<символ-не-пробел>::=<буква> | <ц> | <запятая> | <другой символ>

<символ0>::=<буква> | <ц> | <пробел> | <другой символ>

<символ-не-пробел0>::=<буква> | <ц> | <другой символ>

<текст> ::= <символ-не-пробел> [{<символ>}]

<текст0> ::= <символ-не-пробел0> [{<символ0>}] |

<пустое выражение>

<текст1> ::=( (<буква>|<ц>) [{<буква>|<ц>|<пробел>| - | / }] ) |

<пустое выражение>

<текст2> ::= ( < буква> [{<буква>|<пробел>| - }] ) |

<пустое выражение>

<число> ::= [-]{<ц>}[.{<ц>}] | [-].{<ц>}

<дата>::=<день>.<месяц>.<год>

<год>::=<ц><ц><ц><ц>

<месяц>::=01|02|03|04|05|06|07|08|09|10|11|12

<день>::=<ц><ц>, принимает значения от 01 до 28, 29, 30 или 31 - в зависимости от значений <месяц> и <год>;

<часы> ::=<ц><ц> - принимают значения от 00 до23;

<минуты>::=<ц><ц> - принимают значения от 00 до 59;

<секунды>::=<ц><ц> - принимают значения от 00 до 59;

III. При описании синтаксиса сообщения используются следующие некоторые специальные виды слов, используемых в качестве значений реквизитов.

<специальное слово> ::= <идентификатор файла> | <идентификатор файла 41> |

<идентификатор отправителя> |

<идентификатор документа> |

<ИНН> | <КПП> | <ИННФЛ> |

<ОГРН> | <ОГРНИП> |

<КИО>

<идентификатор файла> ::= <идентификатор отправителя> <год> <месяц>

<день> <часы> <минуты> <секунды>

<идентификатор файла 41> ::= <идентификатор отправителя> <год> <месяц>

<день> <часы> <минуты> <секунды><номер файла>

<номер файла> ::= <6ц>

<идентификатор документа> ::= <идентификатор отправителя> <год>

<номер документа>

<номер документа>::= <8ц>

<идентификатор отправителя> ::= <идентификатор ЮЛ> |

<идентификатор ИП> |

<идентификатор НО> |

<идентификатор банка>

<идентификатор ЮЛ> :: = <ИНН> <2*> <КПП>

<идентификатор ИП> :: = <ИННФЛ><9*>

<идентификатор НО> :: = <КодНО><17*>

<идентификатор банка> :: = <идентификатор ЮЛ>

<ИНН> ::= <10ц>

<КПП>::= <9ц>

<ИННФЛ> ::= <12ц>

<ОГРН> ::= <13ц>

<ОГРНИП> ::= <15ц>

<КИО> ::= <5ц>

<КодНО>::= <4ц>

<2*>, <9*>, <17*> и т. п. - последовательности из соответствующего числа подряд идущих символов *, например <2*>::=**.

<4ц>, <8ц>, <9ц>, <10ц>, <12ц> и т. п. - последовательности из соответствующего числа подряд идущих цифр (<ц>).

8.2.2.  Табличное представление блоков информации

Строки каждой таблицы, описывающей блоки информации, определяют реквизиты, которые, при переходе к стандартному описанию с использованием металингвистических конструкций, встречались бы в этом описании в одном из представлений: как обязательный, как необязательный, как условно-обязательный или как предписанный реквизит.

Обязательный реквизит - это реквизит, который должен обязательно присутствовать в файле.

Необязательный реквизит - это реквизит, который может как присутствовать, так и отсутствовать в файле.

Условно-обязательный реквизит - это реквизит, присутствие которого в файле обусловлено значениями, наличием или отсутствием других реквизитов этого же файла. В случае выполнения условия присутствия (УП) условно-обязательный реквизит по всем своим свойствам приравнивается к обязательному, а в случае невыполнения - отсутствует.

Предписанный реквизит - это реквизит, код которого должен обязательно присутствовать в файле, в то время как значения может и не быть.

Последовательность реквизитов в блоке совпадает с их последовательностью в табличном представлении блока:

Блок	<блок>::= <представление реквизита 1> ... <представление реквизита i> ... <представление реквизита N>
Строка, описывающая реквизит 1
...
Строка, описывающая реквизит i
...
Строка, описывающая реквизит N

При этом для любого i (1£i£N, N - число строк в разделе таблицы) представление реквизита определяется следующим образом:

<представление реквизита i> ::= <обязательный реквизит i> |

<необязательный реквизит i> |

<условно-обязательный реквизит i>|

<предписанный реквизит i>

<обязательный реквизит i> ::= <реквизит i>

<необязательный реквизит i>::= [<реквизит i>]

<условно-обязательный реквизит i>::= <реквизит i> |?УПi [<реквизит i>]

<предписанный реквизит i> ::= <реквизит i>

8.2.3.  Синтаксис реквизитов.

Реквизит включает код реквизита, символ ":" (двоеточие) и значение реквизита, следующие в указанном порядке. Пробелы перед кодом реквизита, между кодом реквизита и разделителем, между разделителем и значением реквизита, а также после значения реквизита не допускаются.

Код представляет собой последовательность букв и цифр. Значение представляется в строго определенном формате.

В качестве кодов реквизитов, не являющихся элементами таблиц формы, используются сокращенные представления наименований этих реквизитов. Такие коды состоят только из русских букв.

Используются следующие способы формирования сокращенных наименований этих реквизитов:

1  инициальная аббревиация, образуемая путем выбора первых букв (слогов) из слов или словосочетаний (например, совокупный годовой доход - СГД);

2  усечение - отбрасывание концевой части слова (например, количество документов - КолДок);

3  эллипс - использование для образования сокращений элементов не всех слов, компонентов наименования показателя, а только слов с основной смысловой нагрузкой (например, место получения дохода - МестоДох, документ, удостоверяющий личность - УдЛичн);

4  контрактура - слияние начальной и концевой части слова (например, район - Рн);

5  сочетание различных способов в одном сокращении (например, адрес места жительства - АдрМЖ).

Для большей наглядности визуального представления каждая из частей слов, из которых состоит сокращение, начинается с прописной буквы. Однако при обработке сокращений (как и других текстовых данных) регистр должен игнорироваться. В любых сообщениях одно и тоже сокращение должно иметь один и тот же смысл и структуру.

Порядок следования реквизитов в пределах одной формы оговаривается особо в описании формата, определяющего состав и структуру представления показателей конкретной формы. В случае, если порядок следования не оговорен специально, то он принимается в соответствии с описанием формата.

Значением реквизита может быть слово или словосочетание.

<реквизит> ::= <код реквизита>:<значение реквизита>EOL

<значение реквизита> ::= <слово>|<словосочетание>

8.2.4.  Таблицы блоков информации.

Таблицы блоков информации определяют коды и структуру значений реквизитов, входящих в конкретные информационные блоки. В таблицах используются следующие обозначения.

В графах "Наименование реквизита" и "Код реквизита" указываются, соответственно наименование и код реквизита.

В графе "Тип" записывается один из символов О, Н, У, П. Символы имеют следующие смысл:

О - обязательный реквизит;

Н - необязательный реквизит;

У - условно-обязательный реквизит.

П - предписанный реквизит.

Условия присутствия условно-обязательных реквизитов указываются в графе "Структура реквизита и дополнительная информация ".

В графе "Формат" для каждого реквизита, значением которого является слово, указывается - при помощи выражений T, T0, T1, T2, N, D, K, I1, I2, I3, I4, I5, I6, I7, I8, Е - синтаксис этого слова, а вслед за ним в круглых скобках - максимальная длина слова (т. е. количество символов в слове).

<формат слова>::=<синтаксис> (<число>)

Символы T, T0, T1, T2, N, D, K, I1, I2, I3, I4, I5, I6, I7, I8, I9, E соответствуют следующим видам данных:

T - <текст>;

T0 - <текст0>;

T1 - <текст1>;

T2 - <текст2>;

N - <число>;

D - <дата>;

K - <код>;

I1 - <идентификатор файла>;

I2 - <идентификатор документа>;

I3 - <ИНН>;

I4 - <КПП>;

I5 - <ИННИП>;

I6 - <ОГРН>;

I7 - <ОГРНИП>;

I8 - <КИО>;

I9 - <идентификатор файла 41>;

Е - <пустое выражение>.

Если значением реквизита является дробное десятичное число, то в графе "Формат" указывается формат его представления в виде N(m.k), где m - максимальное количество знаков в числе, включая целую и дробную часть числа, десятичную точку и знак "-" (минус), а k - число знаков дробной части числа.

Если значением реквизита является словосочетание вида <слово 1>, <слово 2>, ... , <слово S>, то в графе "Формат" указывается формат представления и максимальная длина каждого из входящих в словосочетание слов. Описывающие отдельные слова конструкции перечисляются через запятую.

<формат словосочетания>::= <формат слова 1>, <формат слова 2>, ... ,

<формат слова S>

Если значение реквизита должно соответствовать одному из нескольких возможных вариантов формата: <формат слова 1>, <формат слова 2>, ... , <формат слова S>, то в графе "Формат" конструкции, описывающие варианты формата, перечисляются через знак "|".

<формат слова>::= <формат слова 1> | <формат слова 2> | ... | <формат слова S>

В графе "Структура реквизита и дополнительная информация" приводятся следующие данные.

Если реквизит имеет в рамках данного формата единственно возможное значение, то указывается это значение.

Если значением реквизита является код, то приводится множество значений этого кода в виде {<значение1>, ... ,<значениеN>} или ссылка на множество значений кода в виде <код...>.

Если реквизит имеет в качестве значения словосочетание, то описывается структура этого словосочетания. При этом в угловых скобках используются обозначения типа <название>.

Для условно-обязательных реквизитов формулируется условие его присутствия (УП).

Для значений реквизитов, к которым предъявляются дополнительные (не отраженные в других графах таблицы) требования (при невыполнении которых файл считается некорректным) приводятся дополнительные требования (ДТ).

При описании условий присутствия (УП) и дополнительных требований (ДТ) используются обозначения:

/КодРекв/ - значение реквизита, имеющего код КодРекв;

/КодРекв/='последовательность символов' - значение реквизита в точности совпадает с последовательностью символов, заключенной между одинарными кавычками; в частности, /КодРекв/='' означает, что значением реквизита является пустое выражение;

/КодРекв/¹'последовательность символов' - значение реквизита не совпадает с последовательностью символов, заключенной между одинарными кавычками; в частности, /КодРекв/¹'' означает, что значение реквизита отлично от пустого выражение.

9.  КОНТРОЛЬНЫЕ СООТНОШЕНИЯ

Контрольные соотношения проверяются в ходе входного и выходного форматно - логического контроля.

Контрольные соотношения, проверяемые при формировании файлов в банке

Код ошиб.	Контрольное соотношение	Тип файла
023	НомСооб должен иметь заданную структуру. Серия бланка должна состоять из шести знаков (две первые цифры = двум первым цифрам КППКО и две последующие = двум последним цифрам текущего года). Номер бланка должен состоять из шести цифр. Первые символы в виде «0» должны быть заполнены.	SBC
151	КодНОИсх = коду НО, принимающего сообщение банка.	SBC, SMN
106	ИдПол = КККК из имени файла	SBC, SMN
103	НомСооб - значение не было использовано ранее	SBC
027	ДатаСооб <= текущая дата	SBC
027	ДатаДог <=ДатаСооб	SBC
047	ИдДок должен иметь заданную структуру	SBC, SMN
018 020	ИНН должен иметь заданную структуру: контроль на контрольный разряд и длину; только цифры. Не должен состоять из одних нулей или единиц. (Приказ МНС РФ от 3 марта 2004 г. N БГ-3-09/178)	SBC, SMN
018 020	КПП должен состоять только из цифр. Не должен состоять из одних нулей или единиц. (Приказ МНС РФ от 3 марта 2004 г. N БГ-3-09/178)	SBC, SMN
018	Если длина /ИНННП/ =10 и если не (/КодСостСч/=’0’ и /ДатаОткрСч/<Тв), то КППНП ¹'' и 5-6 разряд = ‘01’ или >= ‘50’.	SBC, SMN
018 020	ОГРН должен иметь заданную структуру: контроль на контрольный разряд и длину; только цифры. Не должен состоять из одних нулей или единиц. (Постановление Правительства РФ от 01.01.01 г. N 438)	SBC, SMN
018 020	ОГРНИП должен иметь заданную структуру: контроль на контрольный разряд и длину; только цифры. Не должен состоять из одних нулей или единиц. (Постановление Правительства РФ от 01.01.01 г. N 630)	SBC, SMN
018 020	НомСч - контроль на контрольный разряд и длину; только цифры (см. Письмо ЦБР от 8 сентября 1997 г. N 515, Положение ЦБР от 5 декабря 2002 г. N 205-П). Для закрываемых счетов контроль на длину и наличие нецифровых символов не проводится	SBC, SMN
	СвидНУ - серия должна состоять из 2-х цифр; номер свидетельства должен состоять из 7,8 или 9 цифр.	SBC
030	КодВСч - наличие в справочнике	SBC
030	КодСостСч - наличие в справочнике	SBC
103	Имя файла - не должно повторяться	SBC, SMN

ПРИМЕЧАНИЕ: Тв - установленная дата введения в действие форматов 4.00

Контрольные соотношения, проверяемые при приеме файлов от банка и формировании файлов

(ПК «БС-МБ», ПК «БС-Р»)

Код ошиб.	Контрольное соотношение	Тип файла
023	НомСооб должен иметь заданную структуру. Серия бланка должна состоять из шести знаков (две первые цифры = двум первым цифрам КППКО и две последующие = двум последним цифрам текущего года). Номер бланка должен состоять из шести цифр. Первые символы в виде «0» должны быть заполнены.	SBC
151	КодНОИсх = коду НО, где установлен ПК. Только для ПК «БС-МБ»	SBC, SMN
106	ИдПол = КККК из имени файла	SBC, SMN
018	Если длина /ИНННП/ =10 и если не (/КодСостСч/=’0’ и /ДатаОткрСч/<Тв), то КППНП ¹'' и 5-6 разряд = ‘01’ или >= ‘50’.	SBC, SMN
103	НомСооб - значение не было использовано ранее	SBC
027	ДатаСооб <= текущая дата	SBC, IPB
027	ДатаДог <=ДатаСооб	SBC, IPB
027	ДатаСооб <= ДатаПолСооб	IPB

Контрольные соотношения, проверяемые в НОНП при приеме и формировании файлов (ПК «БС-МН»)

Код ошиб.	Контрольное соотношение	Тип файла
110	ИдПол = коду НО, где установлен ПК	SBC, SMN, USC, USN
018	ИдКонПол = коду НО, где установлен ПК	USC, USN
042	КодНОНП = коду НО, где установлен ПК	SBC, SMN
042	ИНН/КПП есть в ЕГРН и НП состоит на учете в данном налоговом органе по любой причине	USC, USN
042	ИНН/КПП есть в ЕГРН и НП состоит на учете в данном налоговом органе по месту нахождения	SBC, SMN
001	ДатаИспИП >= ДатаИП	OPK
027	ДатаРешПр <= текущая дата	RP, RO, KRP, KRO
027	ДатаРешПр <= ДатаРешОт	RO, KRO
027	ДатаСооб <= ДатаПолСооб	IPB
103	НомСооб - значение не было использовано ранее	SBC

Общие контрольные соотношения, проверяемые при приеме и формировании файлов

Код ошиб.	Контрольное соотношение	Тип файла
008 009	ИдФайл должен иметь заданную структуру	Все файлы
018	ТипИнф должен соответствовать перечню	Все файлы
047	ИдДок должен иметь заданную структуру	Все файлы
012	Кол-во документов в файле должно соответствовать указанному в КолДок	Все файлы
018 020	ИНН должен иметь заданную структуру: контроль на контрольный разряд и длину; только цифры. Не должен состоять из одних нулей или единиц. (Приказ МНС РФ от 3 марта 2004 г. N БГ-3-09/178)	Все файлы
018 020	КПП должен иметь заданную структуру: контроль на код НО в СОУН; только цифры. Не должен состоять из одних нулей или единиц. (Приказ МНС РФ от 3 марта 2004 г. N БГ-3-09/178)	Все файлы
018 020	ОГРН должен иметь заданную структуру: контроль на контрольный разряд и длину; только цифры. Не должен состоять из одних нулей или единиц. (Постановление Правительства РФ от 01.01.01 г. N 438)	Все файлы
018 020	ОГРНИП должен иметь заданную структуру: контроль на контрольный разряд и длину; только цифры. Не должен состоять из одних нулей или единиц. (Постановление Правительства РФ от 01.01.01 г. N 630)	Все файлы
018 020	НомСч - контроль на контрольный разряд и длину; только цифры (см. Письмо ЦБР от 8 сентября 1997 г. N 515, Положение ЦБР от 5 декабря 2002 г. N 205-П). Для закрываемых счетов контроль на длину и наличие нецифровых символов не проводится	Все файлы, за исключением SUI, SFI, SOI
	СвидНУ - серия должна состоять из 2-х цифр; номер свидетельства должен состоять из 7,8 или 9 цифр;	Все файлы
027	ДатаСооб<= текущая дата	SBR, SR, SF
027	ДатаДог<=ДатаСооб	SBR, SR, SF
030	КодВСч - наличие в справочнике	Все файлы
030	КодСостСч - наличие в справочнике	Все файлы
027	ДатаОткрСч <= ДатаЗакрСч	SBR, SR, SF
027	ДатаОткрСч <= ДатаИзмСч	SBR, SR, SF
103	Имя файла - не должно повторяться	Все файлы

Наименование ошибки определяется по справочнику «Коды ошибок».

10.  ПРИМЕРЫ ФАЙЛОВ ПЕРЕДАЧИ ДАННЫХ

10.1.  Сообщение банка налоговому органу об открытии (закрытии) счета

Наименование файла

sbc__.txt

Содержание файла

ИдФайл:**

ТипИнф:СООБЩЕНИЕБАНКА

ИдПол:5258

ВерсПрог:ручной_набор 1.00

ТелОтпр:(095)

ДолжнОтпр:

ФИООтпр:Иванов, Иван, Иванович

КолДок:1

ВерсФорм:4.00

###

КодНОИсх:7700

###

@@@

ИдДок:**

ИННКО:

КППКО:

БИК:

ОГРНКО:

НаимКО:Тестовый банк

АдрКО:643,77,,Москва,,Советская,6,2,

ФДЛБанка:Петров-Водкин

ТелБанка:(095)

###

ИНННП:

КППНП:

КодНОНП:5258

СвидГР:32,

СвидНУ:52,

###

НомСооб:412563

ДатаСооб:16.02.2005

НомСч:

ДатаОткрСч:16.02.2005

КодВСч:1

КодСостСч:1

НомерДог:566/03

ДатаДог:15.02.2005

###

@@@

===

10.2.  Информационное письмо о получении сообщения банка налоговому органу об открытии (закрытии) счета

Наименование файла

IPB.txt

Содержание файла

ИдФайл:5258*

ТипИнф:ИНФОРМАЦИОННОЕПИСЬМО

ИдПолБанк: **

ВерсПрог:ПК ЭОД 2.4.300

ТелОтпр:(8312)

ДолжнОтпр:оператор

ФИООтпр:Иванова, С,К

КолДок:1

ВерсФорм:4.00

###

КодНОИсх:7700

ИдФайлИсх: **

###

@@@

ИдДок:5258*

КодНОНП:5258

НаимНО:ИНСПЕКЦИЯ ФНС РФ ПО ЛЕНИНСКОМУ РАЙОНУ Г НИЖНЕГО НОВГОРОДА

АдрНО:643,52,,НИЖНИЙ НОВГОРОД Г,,КОСМОНАВТА КОМАРОВА УЛ,2,Б,

###

НомИП:

ДатаИП:05.03.2005

ДатаПолСооб:04.03.2005

НаимКО:Тестовый банк

АдрКО:643,77,,Москва,,Советская,6,2,

ОГРНКО:

БИК:

ИННКО:

КППКО:

НомСооб:100121

ДатаСооб:02.03.2005

КодСостСч:1

КодВСч:1

НомСч:

ИНННП:

КППНП:

ФРук:Власов

ТелНО:

ДатаПодп:06.03.2005

###

@@@

===

10.3.  Протокол ошибок при приеме и обработке файла сообщения банка налоговому органу и извещения банка об изменении номеров счетов клиентов банка

Наименование файла

POB.txt

Содержание файла

ИдФайл:5258*

ТипИнф:ПРОТОКОЛОШИБОКСБ

ИдПолБанк: **

ВерсПрог:ПК ЭОД 2.4.300

ТелОтпр:(8312)

ДолжнОтпр:оператор

ФИООтпр:Иванова, С,К

КолДок:1

ВерсФорм:4.00

###

КодНОИсх:7700

ИдФайлИсх:**

ДатаОбр:06.04.2005

###

@@@

ИдДок:5258*

ИдДокИсх:**

КодОшибки:030

НаимОшибки:Значение кода отсутствует в справочнике

КодРекв:КодВСч

ЗначРекв:32

###

@@@

===

10.4.  Извещение банка об изменении номеров счетов клиентов банка

Наименование файла

smn__.txt

Содержание файла

ИдФайл:**

ТипИнф:ИЗВЕЩЕНИЕИЗМСЧЕТ

ИдПол: 7705

ВерсПрог:ручной_набор 1.00

ТелОтпр:(095)

ДолжнОтпр:бухгалтер

ФИООтпр:Иванов, Иван, Иванович

КолДок:1

ВерсФорм:4.00

###

КодНОИсх:7700

###

@@@

ИдДок:**

НомИз:

ДатаПодИз:01.01.2005

ФДЛБанка:Винокуров

ДатаПодписи:02.01.2005

КодНОНП:7705

###

ИННКО:

КППКО:

БИК:

ОГРНКО:

НаимКО:Тестовый банк

АдрКО:643,77,,Москва,,Советская,6,2,

###

ИНННП:

КППНП:

ОГРН:

НомСч:

НомСчИз:

ДатаСчИз:01.01.2005

###

@@@

===

СПРАВОЧНИКИ

Виды счета

Код	Наименование
0	Рублевый
1	Валютный

Состояние счета

Код	Наименование
0	Закрыт
1	Открыт
2	Изменен
3	В ликвидированном банке

Меры воздействия к кредитным организациям

Код меры воздействия	Наименование меры воздействия
1	Имеет ограничение на осуществление расчетов
2	Имеет картотеку неоплаченных платежных документов клиентов
3	Находится под управлением Агентства по реструктуризации кредитных организаций (АРКО)
4	Находится в конкурсном производстве
5	Отозвана лицензия

Цели открытия счета в иностранной валюте

Код	Наименование
01	для расчетов по договорам международного строительного подряда
02	для обслуживания деятельности своих представительств
03	в соответствии с Федеральным законом от 01.01.2001

Перечень показателей отчета

Код показателя	Наименование
00001	остаток средств на счете на начало отчетного периода
00002	остаток средств на счете на конец отчетного периода
00003	всего зачислено средств за отчетный период
00004	всего списано средств за отчетный период

Коды ошибок

Код ошибки	Наименование ошибки	Критичность
	Ошибки файла
000	Нет ошибок	0
101	Размер файла превышает допустимый	0
102	Ошибка в имени файла	0
103	Попытка повторной обработки файла	0
104	Отсутствует признак конца файла	0
105	Отсутствует служебная часть файла	0
106	Ошибка в служебной части файла	0
107	Ошибка в дате формирования файла	0
108	Неверный идентификатор файла	0
109	Неверный идентификатор отправителя	0
110	Неверный идентификатор получателя	0
112	Кол-во документов в информационной части не соответствует указанному	0
113	В файле есть недопустимые символы	0
114	Несоответствие версии формата	0
151	Налоговый орган по месту учета банка не работает с этим банком	1
152	Банк не является участником электронного обмена	0
	Ошибки реквизитов
015	Ошибка в имени реквизита	0
016	Отсутствует обязательный реквизит	0
017	Отсутствует условно-обязательный реквизит	0
018	Недопустимое значение реквизита	0
019	Реквизит указан повторно	0
020	Ошибка в длине реквизита	0
021	Ошибка в типе данных	0
022	Отсутствует значение элемента составного реквизита	0
023	Недопустимое значение элемента составного реквизита	0
024	Кол-во сообщений в группе не соответствует указанному	0
025	Недопустимое соотношение реквизитов	0
026	Неверная структура адреса	0
027	Рассогласование дат	0
028	Рассогласование дат при выполнении определенных условий	0
029	Обязательно наличие всех связанных реквизитов	0
030	Значение кода отсутствует в справочнике	1
033	Значение реквизита в группе указано повторно	0
042	НП состоит на учёте в другом НО	1
045	Налогоплательщик снят с учета	1
046	ИНН признан недействительным	1
047	Неверный идентификатор документа	0

ПРИМЕЧАНИЯ:

1. Допускается дополнять справочник с учетом конкретных особенностей программного комплекса. Дополнительные коды ошибок должны иметь следующий вид: ЭОД - 2ХХ, РНАЛ - 3ХХ, ПРО - 4ХХ, ПК-Р - 5ХХ, ПК-Ф - 6ХХ, ЕГРЮЛ\ЕГРИП - 7XX, Прочие - 8ХХ. Где ХХ – число от 01 до 99.

2. Признак критичности используется при формировании журнала обработки протоколов ошибок (POB) в налоговых органах.

[1] налоговый орган по месту учета банка

[2] Под транзитным понимается файл, который передается в другой налоговый орган без изменения имени и содержания.