Мировая экономика (стр. 6 )

7.  Технические барьеры. Они включают контроль импорта на предмет его соответствия национальным стандартам безопасности и качества.

Нетарифные барьеры включают очень широкий перечень различных инструментов. Дело в том, что современная международная правовая система исключает возможность принятия односторонних мер по повышению или изменению таможенно–тарифных ставок. Для их изменения требуются длительные консультации на международном уровне. Применение нетарифных барьеров позволяет государству быстро реагировать на изменяющуюся обстановку.

Контрольные вопросы к теме №5

1.  Что понимается под внешнеторговой политикой?

2.  Чем протекционизм во внешней торговле отличается от политики либерализации?

3.  Каковы основные цели внешнеторговой политики?

4.  Назовите тенденции и особенности развития внешнеторгового регулирования в современных условиях?

5.  Дайте характеристику методам внешнеторговой политики государства, и чем они различаются?

6.  Дайте определение и характеристику таможенного тарифа.

7.  Какие ставки (пошлины) таможенного тарифа используются в международной торговле?

8.  Дайте характеристику нетарифным ограничениям.

ТЕМА 6. ПЛАТЕЖНЫЙ БАЛАНС КАК ОБОБЩАЮЩИЙ ПОКАЗАТЕЛЬ МИРОХОЗЯЙСТВЕННЫХ СВЯЗЕЙ

Лекция 8. Платежный баланс как обобщающий показатель мирохозяйственных связей

Основные понятия:

баланс; платежный баланс; принципы построения платежного баланса; система двойной записи; баланс текущих операций; баланс движения капиталов и кредитов; государственное регулирование платежного баланса.

Сущность и принципы построения платежного баланса

Вся сложность экономических и политических взаимоотношений государства с другими странами, характер которых зависит от развития отечественной экономики, так и от изменений в других странах и на мировом рынке, находит отражение в платежном балансе. Т. е., платежный баланс является ключевым понятием международной экономики, поскольку он систематизирует и поэтому позволяет анализировать взаимоотношения страны с внешним миром. Практически лишь на основе изучения платежного баланса правительство в состоянии понять стоящие перед ним макроэкономические проблемы и не только с точки зрения чисто национальных интересов, но и с точки зрения многочисленных связей страны с международной экономикой в целом.

Баланс (от франц. – весы) – это установление равновесия или количественное выражение отношения между сторонами какой-либо деятельности, которые должны уравновешивать друг друга.

Платежный баланс является инструментом анализа международных торговых потоков, основой его составления является унифицированность, т. е. единые стандарты представления его компонент для стран-участниц международной торговли.

В течение многих лет стандарты составления и ведения статистики платежных балансов поддерживаются Международным валютным фондом (МВФ) и отражаются в соответствующих методологических публикациях (первое Руководство по платежному балансу в 1948 г., в настоящее время 5-е издание Руководства).

По определению МВФ (5-е издание «Руководства по платежному балансу» статья 13) «Платежный баланс представляет собой статистический отчет, где в систематизированном виде приводятся суммарные данные о внешнеэкономических операциях данной страны с другими странами мира за определенный период времени.

Платежный баланс (балансовый счет международных операций) – это стоимостное выражение всего комплекса мирохозяйственных связей страны в форме соотношения поступлений и платежей. Он отражает масштабы, структуру и характер внешнеэкономических операций страны, ее участие в мировом хозяйстве. На практике принято пользоваться термином «платежный баланс», а показатели валютных потоков по всем операциям обозначать как платежи и поступления.

По экономическому содержанию различают платежный баланс на определенную дату и за определенный период. Платежный баланс на определенную дату невозможно зафиксировать в форме статистических показателей; он существует в виде изменяющегося изо дня в день соотношения платежей и поступлений. Состояние платежного баланса определяет спрос и предложение иностранной и национальной валюты в данный момент; оно является одним из факторов формирования валютного курса.

Платежный баланс за определенный период (месяц, квартал, год) составляется на основе статистических показателей о совершенных за этот период внешнеэкономических сделках и позволяет анализировать изменения в международных экономических отношениях страны, масштабах и характере ее участия в мировом хозяйстве. Показатели платежного баланса за период связаны с агрегатными показателями экономического развития (ВНП, национальным доходом и т. д.) и являются объектом государственного регулирования. Состояние платежного баланса за период тесно связано с состоянием национальной валюты в долговременном аспекте, степенью ее стабильности или характером изменения валютного курса.

В основе составления платежного баланса лежат два основных принципа:

1.  охват всех внешнеэкономических операций страны за определенный период (месяц, квартал, год);

2.  двойная бухгалтерская запись операций (кредит, в конечном счете, должен совпадать с дебетом), в результате чего дисбаланс по одним статьям балансируется другими статьями.

Большинство проводок в платежном балансе относится к сделкам, которые подразумевают встречный поток: это обмен товарами, услугами, финансовыми активами, доходы от инвестиций.

Например, экспортер получил за свой товар валюту. В этом случае одна запись регистрирует экспорт товаров, другая – увеличение валютных активов банков (по валютному счету экспортера). В то же время ввоз оборудования нерезидентов в счет оплаты в уставный фонд предприятия, созданного на территории национальной экономики, будет зарегистрирован по дебету как импорт, а по кредиту – как прямые инвестиции в национальную экономику.

Кроме вышеперечисленного, в платежный баланс включаются, так называемые, трансфертные операции, которые не влекут за собой адекватной компенсации в той или иной форме (т. е. в форме товаров, услуг, активов). В этом случае в торговом балансе автоматически записывается одна сторона операции, а компенсационная запись будет отражена в графе трансфертов.

Например, гуманитарная помощь, полученная страной, найдет свое отражение в платежном балансе по дебету (как импорт) в торговом балансе с одновременной проводкой по кредиту в статье текущих трансфертов.

В соответствии с рекомендациями МВФ, составление платежного баланса осуществляется по методу экономических операций. Когда критерием учета операций является переход права собственности от резидентов к нерезидентам и, наоборот, в результате чего обеспечивается учет различных стадий внешнеторговых операций, отражаются все требования и обязательства страны к загранице, в том числе и непогашенные.

Система двойной записи предполагает наличие результирующего нулевого сальдо платежного баланса. Однако на практике из-за сложности полного охвата сделок, неоднородности цен, разницы во времени регистрации сделок и других причин неизбежны расхождения, сумма которых уравновешивает общий результат платежного баланса и отражается в статье «Ошибки и пропуски». В развитых странах сумма по этой статье относительно невелика и стабильна. Однако она может резко возрастать и достигать внушительной величины (в развивающихся странах, отдельных странах с переходной экономикой), что, как правило, связано с проблемами полноты статистического учета и слабым валютным контролем в стране. В этом случае данные платежные балансы могут быть искажены, и не будут отражать реального положения международных расчетов. По критериям МВФ считается, что баланс составлен удовлетворительно, если сумма, проходящая по графе «Ошибки и пропуски», не превышает 5% экспорта или импорта данной страны.

Структура платежного баланса

Платежный баланс имеет следующие разделы (рис. 6.1.):

·  платежный баланс по текущим операциям (торговый баланс, т. е. соотношение между ввозом и вывозом товаров; баланс услуг и некоммерческих платежей (баланс «невидимых» операций);

·  баланс движения капиталов и кредитов.

 

Принятая МВФ классификация статей платежного баланса используется странами-членами Фонда, как основа для национальных методов классификации (Приложение А).

Наиболее часто в печати публикуется торговый баланс. Данные для него поставляются таможней и являются наиболее доступными. Торговый баланс – это соотношение стоимости экспорта и импорта товаров. Учет ввозимых и вывозимых товаров осуществляется в разных системах цен: экспорт товаров – в ценах ФОБ (FOB – свободно по борту); импорт – в ценах СИФ (CIF – стоимость страхования и фрахт).

Структура баланса услуг имеет статьи, отражающие платежи и поступления по транспортным перевозкам; страхованию; электронной, телекосмической, телеграфной, телефонной, почтовой и другим видам связи; международному туризму; обмену научно-техническим и производственным опытом; экспертным услугам; содержанию дипломатических, торговых и иных представительств за границей; передаче информации, культурным и научным обменам; различным комиссионным сборам; рекламе, ярмаркам и т. д.

Услуги представляют собой динамично развивающийся сектор мировых экономических связей; его роль и влияние на объем и структуру платежей и поступлений постоянно возрастает.

По принятым в мировой статистике правилам в разделе «Услуги» входят выплаты доходов по инвестициям за границей и процентов по международным кредитам, хотя по экономическому содержанию они ближе к движению капиталов.

В платежном балансе выделяются также статьи, как бы примыкающие к операциям услуг:

·  предоставление военной помощи иностранным государствам;

·  военные расходы за рубежом.

По методике МВФ принято также показывать особой позицией в платежном балансе односторонние переводы. К их числу относят:

·  государственные операции – субсидии другим странам по линии экономической помощи, государственные пенсии, взносы в международные организации;

·  частные операции – денежные переводы иностранных рабочих, специалистов, родственников на родину.

Перечисленные операции по предоставлению услуг, движения доходов от инвестиций, сделки военного характера и односторонние переводы называются «невидимыми» операциями. Этот термин означает, что они не относятся к экспорту и импорту товаров, т. е. осязаемых ценностей. В их составе выделяют три группы сделок: услуги, доходы от инвестиций, односторонние переводы.

Баланс движения капиталов и кредитов выражает соотношение вывоза и ввоза государственных и частных капиталов, предоставленных и полученных международных кредитов.

Движение предпринимательского капитала включает в себя:

·  прямые заграничные (иностранные) инвестиции (приобретение и строительство предприятий за границей);

·  портфельные инвестиции (покупка ценных бумаг заграничных компаний).

Международное движение ссудного капитала классифицируется по признаку срочности.

Долгосрочные и среднесрочные операции включают в себя государственные и частные займы и кредиты, предоставленные на срок более одного года. Получателями государственных займов и кредитов выступают преимущественно отсталые страны, в то время как передовые развитые государства являются главными кредиторами.

Краткосрочные операции состоят из международных кредитов сроком до года, текущих счетов национальных банков в иностранных банках (авуары), перемещение денежного капитала между банками.

Следующим разделом баланса движения капиталов и кредитов является баланс резервов, в котором отражаются золотовалютные ресурсы государства.

Основные методы регулирования платежного баланса

Государственное регулирование платежного баланса – это совокупность экономических, в том числе валютных, финансовых, денежно-кредитных мероприятий государства, направленных на формирование основных статей платежного баланса, а также покрытия сложившегося сальдо.

Платежный баланс является одним из объектов государственного регулирования по следующим причинам:

·  платежным балансам присуща неуравновешенность, проявляющаяся в длительном и крупном дефиците у одних стран и чрезмерно активном сальдо – у других;

·  после отмены золотого стандарта в 30-х годах прошлого столетия стихийный механизм выравнивания платежных балансов путем ценового регулирования действует слабо, поэтому здесь требуются целенаправленные государственные меры;

·  в условиях интернационализации хозяйственных связей повысилось значение платежного баланса в системе государственного регулирования экономики (наряду с обеспечением темпов экономического роста, сдерживанием инфляции и безработицы).

Материальной основой регулирования платежного баланса служат:

·  государственная собственность, в т. ч. официальные золотовалютные резервы;

·  значительная доля (до 40–50%) национального дохода, перераспределяется через государственный бюджет;

·  непосредственное участие государства в международных экономических отношениях как экспорта капитала, кредитора, гаранта, заемщика;

·  регламентация внешнеэкономических операций с помощью нормативных актов и органов государственного контроля.

Государство использует специальные меры, оказывающие воздействие на платежный баланс в ходе формирования его основных частей – торгового баланса, баланса «невидимых» операций, движения капитала.

Регулирование платежного баланса

Важным объектом регулирования является торговый баланс. Для этого государство осуществляет следующие мероприятия:

·  стимулирует экспорт на стадии реализации товаров путем воздействия на цены (предоставление экспортерам налоговых, кредитных льгот, изменение валютного курса и т. д.);

·  предоставляет целевые экспортные кредиты для создания долгосрочной заинтересованности экспортеров в вывозе товаров и освоении внешних рынков;

·  страхует экспортеров от экономических и политических рисков;

·  вводит льготный режим амортизации основного капитала;

·  предоставляет иные финансово-кредитные льготы в обмен на обязательство выполнять определенную экспортную программу.

В целях регулирования платежных поступлений по «невидимым» операциям платежного баланса принимаются следующие меры:

·  ограничение норм вывоза валюты туристами данной страны;

·  прямое или косвенное участие государства в создании туристической инфраструктуры в целях привлечения иностранных туристов;

·  расширение государственных расходов на научно-исследовательские работы в целях увеличения поступлений от торговли патентами, лицензиями, научно-техническими знаниями и т. д.;

·  регулирование миграции рабочей силы, в частности ограничение въезда иммигрантов для сокращения переводов иностранных рабочих, и т. д.

Регулирование движения капиталов направлено, с одной стороны, на поощрение внешнеэкономической экспансии национальных монополий, а с другой – на уравновешивание платежного баланса путем стимулирования притока иностранных и репатриации (от лат. национальных капиталов. Этой цели подчинена деятельность государства как экспортера капиталов, создающие благоприятные условия для частных заграничных инвестиций и вывоза товаров. Правительственные гарантии по инвестициям обеспечивают страхование коммерческого и политического риска.

Регулирование платежного баланса при его дефиците.

При дефицитном платежном балансе предпринимаются мероприятия с целью:

·  стимулирования экспорта;

·  сдерживания импорта товаров;

·  привлечения иностранных капиталов;

·  ограничения вывоза капиталов.

Методы регулирования платежного баланса при его дефиците:

1.  Дефляционная политика, которая направлена на сокращение внутреннего спроса. Она предусматривает ограничение бюджетных расходов преимущественно на гражданские цели, замораживание цен и заработной платы.

2.  Девальвация – понижение курса национальной валюты, направленное на стимулирование экспорта и сдерживание импорта товаров.

3.  Валютные ограничения – блокирование выручки экспортеров в иностранной валюте, лицензирование продажи иностранной валюты импортерам, сосредоточение валютных операций в уполномоченных банках. Все эти меры направлены на устранение дефицита платежного баланса путем ограничения экспорта капитала и стимулирования его притока, сдерживания импорта товаров.

4.  Меры финансовой и денежно-кредитной политики. Для уменьшения дефицита платежного баланса также используются: бюджетные субсидии экспортерам; протекционистское повышение импортных пошлин; отмена налога с процентов, выплачиваемых иностранным держателям ценных бумаг, и др.

При активном платежном балансе государственное регулирование направлено на устранение нежелательного чрезмерно активного сальдо. С этой целью рассмотренные выше методы (финансовые, кредитные, валютные, ревальвация и др.) используются с целью:

·  расширения импорта;

·  сдерживания экспорта товаров;

·  увеличения экспорта капиталов (в том числе в форме кредитов и помощи развивающимся странам) и ограничения импорта капиталов.

Кроме того, активное сальдо платежного баланса используется государством для: погашения (в том числе досрочного) внешней задолженности страны; предоставления кредитов иностранным государствам; увеличения официальных золотовалютных резервов; вывоза капитала в целях создания второй экономики за рубежом.

Контрольные вопросы к теме №6

1.  Что такое платежный баланс и для чего он составляется?

2.  Назовите принципы составления платежного баланса?

3.  В чем заключается смысл системы двойной записи? Какие операции регистрируются по кредиту, и какие по дебету?

4.  На какие два больших счета разделяется платежный баланс?

5.  В чем причина неизбежности пропусков и ошибок?

6.  В чем сущность трансфертных операций?

7.  Что служит материальной основой регулирования платежного баланса?

8.  Назовите и дайте характеристику методам регулирования платежного баланса при его дефиците.

9.  На что направлено государственное регулирование при активном платежном балансе?

Приложение А

Стандартные компоненты платежного баланса в соответствии с методикой пятого издания «Пособия по платежному балансу» МВФ, действующего с 1993 г.

I. СЧЕТ ТЕКУЩИХ ОПЕРАЦИЙ

А. Товары и услуги

1. Товары

1.1. Экспорт и импорт товаров

1.2. Товары, предназначенные для переработки

1.3. Ремонт

1.4. Товары, доставленные в порты перевозчиками

1.5. Немонетарное золото

2. Услуги

2.1. Транспортные услуги

2.2. Туризм

2.2.1. Деловой

2.2.2. Индивидуальный

2.3. Услуги связи

2.4. Строительные услуги

2.5. Страховые услуги

2.6. Финансовые услуги

2.7. Компьютерные и информационные услуги

2.8. Роялти и лицензионные вознаграждения

2.9. Прочие услуги в сфере бизнеса

2.10. Развлечение, культурные мероприятия, отдых

2.11. Услуги государственных учреждений, не включенные в другие статьи

В. Поступления

1. Выплаты лицам наемного труда

2. Доходы от инвестиций

2.1. Прямые инвестиции

2.1.1. Доходы от акций

2.1.2. Поступления от предоставленного кредита

2.2. Портфельные инвестиции

2.2.1. Доходы от акций (дивиденды)

2.2.2. Проценты от операций с облигациями, краткосрочными ценными бумагами
и прочими инструментами денежного рынка

2.3. Прочие инвестиции

C. Текущие переводы

1. Общие государственные

2. Прочие сектора

2.1. Денежные переводы работающих

2.2. Прочие переводы

II. СЧЕТ ДВИЖЕНИЯ КАПИТАЛОВ И ФИНАНСОВ

А. Счет движения капиталов

1. Переводы капиталов

1.1. Центрального правительства

1.2. Прочие сектора

1.2.1. Переводы мигрантов

1.2.2. Списание долга

1.2.3. Прочие

2. Приобретения/прочие нефинансовых активов

3. Ошибки и пропуски (если таковые имеются)

В. Счет финансов

1. Прямые инвестиции

1.1. За рубежом

1.1.1. Акционерный капитал

1.1.2. Реинвестированный доход

1.1.3. Прочие виды капитала

1.2. Во внутреннюю экономику

1.2.1. Акционерный капитал

1.2.2. Реинвестированный доход

1.2.3. Прочие виды капитала

2. Портфельные инвестиции

2.1. Активы

2.1.1. Ценные бумаги

2.1.2. Долговые ценные бумаги

2.1.2.1. Облигации и краткосрочные ценные бумаги

2.1.2.2. Инструменты денежного рынка

2.1.2.3. Финансовые производные инструменты

2.2. Обязательства

2.2.1. Ценные бумаги

2.2.2. Долговые ценные бумаги

2.2.2.1. Облигации и краткосрочные ценные бумаги

2.2.2.2. Инструменты денежного рынка

3. Прочие инвестиции (каждая статья данного раздела в разбивке по четырем секторам: центральные денежно-кредитные учреждения; органы управления; банки; прочие сектора)

3.1. Активы

3.1.1. Торговые кредиты

3.1.2. Займы

3.1.3. Валюта и депозиты

3.1.4. Прочие активы

3.2. Обязательства

3.2.1. Торговые кредиты

3.2.2. Займы

3.2.3. Валюта и депозиты

4. Резервные активы. Монетарное золото

4.1. Специальные права заимствования

4.2. Резервная позиция в МВФ

4.3. Иностранная валюта

4.3.1. Валюта и депозиты

4.3.2. Ценные бумаги

4.4. Прочие требования

ТЕМА 7. МЕЖДУНАРОДНЫЕ КОРПОРАЦИИ

Лекция 9. Международные корпорации

Основные понятия:

международная корпорация; транснациональная корпорация (тнк) (ТНК); многонациональная корпорация (МНК); глобальные корпорации; страна базирования; принимающая страна; типы и структура международных корпораций.

Международные корпорации: сущность, виды и эволюция

На начало XXI века в мировой экономике насчитывалось около 65 тыс. международных корпораций и более 850 тыс. их зарубежных филиалов и компаний. В настоящее время корпорации контролируют более половины промышленного производства, 63% внешней торговли, а также примерно 4/5 патентов и лицензий на новую технику, технологии и ноу-хау. Без учета материнских компаний на зарубежные филиалы ТНК приходится одна десятая мирового валового внутреннего продукта и одна треть мирового экспорта, На предприятиях, контролируемых иностранными инвесторами, работают около 54 млн. человек. Наиболее значительный вклад в хозяйственных показателях ТНК принадлежит крупнейшим компаниям, входящим в список ста нефинансовых ТНК по объемам зарубежных активов. Большинство из них базируется в США, Канаде, странах Европейского союза и Японии [21 с.15].

Международные корпорации представляют собой крупные финансово-производственные, научно-технологические, торгово-сервисные объединения, для которых характерно органическое сочетание производство в стране базирования с широко разветвленной системой функционирования за рубежом. Страна базирования – это страна, в которой располагается головное подразделение международной корпорации. Принимающая стра-
на – это страна, в которой международная корпорация размещает подразделения различного характера, созданные в результате прямого инвестирования. На практике различают три основных вида международных корпораций.

Транснациональные корпорации (ТНК), к которым относятся компании с использованием преимущественно однонационального акционерного капитала, управленческого контроля и интернациональной сферой деятельности. ТНК организует головную компанию в стране базирования и дочерние компании, филиалы по всему миру. Наиболее типичными компаниями такого типа являются «Форд», «Экссон» (США, нефтедобыча и переработка), «Нестле» (Швейцария, пищевая). Транснациональные корпорации (ТНК) – это корпорации, головная компания которых принадлежит капиталу одной какой-либо страны при наличии ее филиалов во многих странах мира.

Многонациональные корпорации (МНК), которые интерна-
циональны по своему капиталу, контролю и сферы деятельности. МНК объединяют национальные компании двух и более стран мирового хозяйства. Наиболее типичные представителями данной группы являются «Роял датч – Шелл», «Юнилевер» (Нидерланды – Великобритания, пищевая), «Фиат-Ситроен». Данный тип международных корпораций возник раньше, чем ТНК, но в настоящее время не имеет широкого распространения. Многонациональные корпорации (МНК) – корпорации, головная компания которых принадлежит капиталу нескольких стран при наличии ее филиалов во многих странах.

К тому же следует отметить, что различия между ТНК и МНК не являются сколько-нибудь существенными: эти различия не оказывают серьезного воздействия на характер деятельности соответствующих корпораций. Главным является глобальность их стратегий, инвестирования и извлечения прибыли.

Международные корпоративные союзы, которые представляют собой специальные объединения промышленных, банковских и других концернов в целях расширения крупных экономических задач. Данные союзы в большей степени орга-
низуются в таких сферах, как электронная, электротехническая, химическая, нефтяная, автомобиле - и авиастроение, информатика. Например, западноевропейский концерн «Эйрбас индастри».

В последнее время в экономической литературе стали использовать термин «глобальные корпорации», т. е. ведущие свою деятельность в масштабах всего мира. Однако на практике не существует таких корпораций, которые имели бы филиалы во всех странах мира, и вышерассмотренные типы в большей или меньшей степени являются глобальными. Так, «Экссон» имеет филиалы в 100 странах, «Кока-кола» – в 190 странах [2 с.362–363,
11 с.57–58].

Комиссия ООН по ТНК выделила ряд признаков, по которым в современных условиях следует распознать ТНК. К ним относятся:

·  годовой оборот (объем продаж) более 1 млрд. долл.;

·  наличие филиалов не менее чем в 6 странах;

·  доля зарубежных активов должна составлять 25–30% в общей стоимости всех активов компаний;

·  1/5-1/3 всего объема оборота компании должна приходиться на внешние операции, т. е. реализовываться за пределами страны резиденции [2 с.363–364].

Кроме того, для измерения вовлеченности той или иной компании в производство товаров и услуг за рубежом используют индекс транснационализации (или транснациональности – ИТН), который основан на сопоставлении размеров хозяйственной деятельности компании в стране базирования и за рубежом. ЮНКТАД рассчитывает этот индекс как сумму трех величин: доли активов за рубежом в общем объеме активов компании, доли продаж за рубежом в общем объеме продаж, доли персонала за рубежом к общей численности персонала.

ТНК возникают под воздействием целого комплекса факторов, а именно: интернационализация производства и капитала на основе развития производительных сил; экспансия капитала за границей, создание собственных отделений; стремление к получению сверхприбылей; жесткой конкуренцией, ведущей к концентрации производства и капитала в международном масштабе; снижения значения геоэкономических границ.

Международные корпорации в своих интересах могут использовать в принимающих странах их природные, производственные, технологические и трудовые ресурсы, углублять внутрифирменное разделение труда на базе уже имеющихся или создаваемых за рубежом узкоспециализированных производств.

Зарубежное производство дает ТНК те преимущества, которые вытекают из различия экономических условий между страной базирования материнской компании и странами, где расположены филиалы и подконтрольные фирмы. К ним относятся: различия в обеспеченности и стоимости природных ресурсов, в ставках заработной платы, налогообложения, нормах амортизационных отчислений, фирменного, антитрестовского и трудового законодательства, экологических стандартов, квалификации рабочей силы, курсах валют и по многим другим компонентам, формирующим стоимость производимой продукции. Организационная структура дает им такое специфическое преимущество, как перенос внешнеэкономических операций во внутрифирменные операции – это позволяет сохранять монополию на новые технологии и «ноу-хау», обходить таможенные барьеры, избегать международной конкуренции, снижать себестоимость продукции, т. к. внутренние трансфертные цены в 3–4 раза ниже мировых цен.

Со времени возникновения в конце XIX в. ТНК существенно эволюционировали.

ТНК первого поколения действовали в границах существовавших колониальных империй конца XIX – начала XX вв. Это колониально-сырьевые ТНК (картели, синдикаты, тресты), основной целью которых было получить доступ к дешевым источникам сырья.

ТНК второго поколения существовали в период между двумя войнами начала и середины XX в. Это военные ТНК, деятельность которых была связана главным образом с производством вооружения, боеприпасов, амуниции.

ТНК третьего поколения появились в начале 60-х годов с развитием НТР и ростом потребительского спроса – это технико-потребительские компании. Их целями являлись завоевания рынков сбыта, источников сырья, сфер приложения капиталов, они широко используют достижения НТР и преимущества межстрановой кооперации предприятий. Становление данных ТНК происходило в условиях обострения мировой конкуренции и начала западноевропейской интеграции. Резкий рост уровня жизни заставил их ориентироваться на массовый потребительский рынок.

ТНК четвертого поколения формируются с 80-х годов – это глобальные корпорации. Стратегия их характеризуется инновационной агрессивностью и динамизмом, отходом от одноотраслевой структуры, постоянным совершенствованием внутрикорпоративной структуры, нацеленность на завоевание уже не отдельных сегментов рынка, а ключевых мирохозяйствнных позиций в производстве и реализации продукции [2 с.363–365].

Типы и структура международных корпораций

Международные корпорации характеризуются большим разнообразием. Тем не менее, возможна и их типология.

Этноцентрический тип. Компании этого типа создают филиалы за рубежом для обеспечения поставок сырья или обеспечения рынков сбыта, но зарубежные рынки для них остаются, прежде всего, продолжением главного рынка – рынка страны.

Более зрелыми типами считают полицентрический, региоцентрический и геоцентрический. Для полицентрического типа ТНК характерно то, что внешний рынок – это не менее, а часто и более важный сектор их деятельности по сравнения с внутренним рынком. У этих ТНК зарубежные филиалы крупнее и разнообразнее, они не столько продают продукцию родительской компании, сколько производят ее на месте за рубежом.

Следующий тип ТНК – региоцентрический – ориентируется уже не на рынки отдельных стран, а на целые регионы, например на всю Западную Европу, а не на Германию или Великобританию. Хотя зарубежные филиалы и в этом случае размещаются в отдельных странах, но они ориентируются на весь регион или, по крайней мере, подчиняются региональным штаб-квартирам. Этот тип ТНК особенно популярен в интеграционных группировках.

Наиболее зрелый тип ТНК – геоцентрический – характерен для тех ТНК, которые являются как бы децентрализованной федерацией региональных филиалов. Родительская компания рассматривает себя не как центр ТНК, а лишь как одно из подразделений [12 с.474].

Оптимальная структура управления ТНК должна обеспечивать бесперебойное руководство материнской компании своими зарубежными филиалами и в то же время давать возможность менеджерам зарубежных филиалов самостоятельно принимать решения по удовлетворению спроса потребителей с учетом специфики местного рынка и в соответствии с законодательством принимающей стороны.

Головная материнская компания – административный центр всей системы предприятий ТНК. В ее функции обычно входит принятие решений о слиянии с другими компаниями, приобретение новых фирм и ликвидация неэффективных подразделений; формирование долгосрочной производственной, инвестиционной и финансовой политики филиалов и корпорации в целом; контроль над финансами и НИОКР зарубежных филиалов.

Основные организационный формы зарубежных филиалов:

·  дочерняя компания (subsidiary) – входящее в систему ТНК предприятие в принимающей стране, в котором головная компания имеет право решающего голоса в силу владения более половиной акций с правом решающего голоса и назначает руководителей этого предприятия;

·  ассоциированная компания (associate) – входящее в систему ТНК предприятие в принимающей стране, в котором головная компания владеет не менее 10, но не более 50% акций. Головная компания не контролирует, но принимает участие в контроле над этим предприятием;

·  отделение (branch) – вид зарубежного филиала, которым головная компания владеет полностью или он является частью совместного предприятия (сп) ТНК. Отделения могут иметь форму представительства головной компании за рубежом; партнерства, в т. ч. с местными предпринимателями; движимого имущества, принадлежащие головной компании и функционирующего за границей не менее одного года [12 с.281–282].

Если судить по американским ТНК, то их организационная структура представлена следующими основными видами: функциональная, дивизиональная, матричная, смешанная.

Функциональная структура сложилась к середине XX в. и характеризуется тем, что у руководителя корпорации и его заместителями являются руководители крупных функциональных единиц. Обычно они имеют статус вице-президентов по производству, маркетингу, НИОКР, финансам и т. д. Внешнеэкономическими связями занимаются все структурные единицы (Приложение Б).

Функциональная структура до сих пор используется в США небольшими ТНК, преимущественно в обрабатывающей промышленности. Пока фирма остается в основном монотоварной, монорыночной и небольшой, функциональная структура обладает высокой производственной реакцией (ведь фирма построена на узкой специализации производства и узкой квалификации ее специалистов) и высокой конкурентной реакцией (из-за тесной связи с главным рынком и продуктом). Однако эта реакция начинает ослабевать по мере роста самой компании, расширения ассортимента ее продукции и увеличения числа рынков, ибо функциональная структура обладает слабой инновационной и предпринимательской реакциями.

Дивизиональная структура возникла во многом как реакция на недостатки функциональной структуры. Она базируется на подходе к организации деятельности компании не по функциональному признаку, а по четко различным товарным рынкам (Приложение В). Каждое подразделение (division) ориентируется на одну группу товаров или даже один товар и имеет внутри собственные функциональные единицы. Подразделения работают по принципу хозрасчет, а остальная часть родительской компании – центральный аппарат – лишь контролирует и координирует работу, а также разрабатывает общую стратегию корпорации. Внешнеэкономической деятельностью занимается специальное международное подразделение, которому подчиняются и все зарубежные филиалы корпорации. Главным достоинством дивизиональной структуры считают децентрализацию (такая структура помогает приблизить руководство компании к проблемам рынка), а ее недостатком – невысокую координацию деятельности подразделений.