1. Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг "Донхлеббанк" (стр. 2 )

Клиента в результате расчетов по подтвержденным сделкам в этой торговой системе;

- текущий резерв ценных бумаг этого выпуска, временно блокированных Банком для обеспечения расчетов за

будущие сделки в этой торговой системе, которые могут быть совершены Банком на основании принятых

от Клиента поручений.

В депозитарном учете каждой отдельной депо позиции, открытой Банком в составе инвестиционного счета, соответствует отдельный лицевой счет в составе депо счета. При этом текущее значение позиции и остатка на соответствующем лицевом счете отличаются на величину требований и обязательств по открытым сделкам, т. е. сделкам расчеты по которым на текущий момент не завершены.

7.5. Банк открывает и ведет следующие типы аналитических позиций:

текущие позиции

В составе текущей позиции Банк, кроме наличных остатков, учитывает требования и обязательства по всем сделкам (операциям), срок расчетов по которым, истекает до конца текущего дня.

плановые позиции

В составе плановой позиции Банк учитывает возможные изменения состояния текущей позиции в результате совершения сделок, поручения на которые получены Банком от Клиента. Величина плановой позиции отличается от текущей позиции на величину резервов, блокированных Банком для исполнения принятых от Клиента поручений.

чистые позиции

В составе чистой позиции
Банк, кроме наличных остатков, учитывает все требования и обязательства по всем сделкам (операциям), независимо от установленного срока
расчетов по ним.

Если сальдо позиции любого типа имеет положительное значение, т. е. наличный остаток и требования превышают обязательства по позиции, то такая позиция называется «длинной». В противоположном случае, т. е. если обязательства по позиции превышают наличный остаток и требования, то позиция называется «короткой».

Все депо позиции и денежные позиции, открытые в составе инвестиционного счета, относящиеся к одной торговой системе (рынку) определяются Банком как торговый раздел Портфеля. Банк предоставляет Клиенту доступ к результатам аналитического учета в режиме реального времени.

ЧАСТЬ III. СООБЩЕНИЯ И ПОРУЧЕНИЯ

8. Общие правила обмена сообщениями

8.1. Взаимодействие Клиента с Банком при совершении операций, предусмотренных настоящим Регламентом,

производится путем обмена Сообщениями.

8.2. Обмен Сообщениями между Банком и Клиентом происходит с соблюдением следующих общих правил:

- способы обмена Сообщениями являются приемлемыми для обеих Сторон и согласованными Сторонами в

порядке, установленном настоящим Регламентом;

- Стороны обмениваются Сообщениями только через представителей, обладающих необходимыми

полномочиями и подтвердившими их в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;

- Сообщения могут направляться только по реквизитам, согласованным обеими Сторонами.

8.3. Сообщения, направленные без соблюдения условий настоящего Регламента, не имеют юридической силы. В общем случае и при отсутствии иных взаимных договоренностей Сторон направление Клиентом распорядительных Сообщений в Банк производится путем предоставления оригинальных документов на бумажных носителях, включая пересылку документов по почте.

8.4. Клиент или его Уполномоченный представитель может направлять Сообщения в Банк нижеследующими способами по выбору Клиента, при условии согласия Клиента на все правила их использования, подтвержденного специальным пунктом Заявления о присоединении:

- лично путем обмена устными или письменными Сообщениями или документами;

- путем обмена устными Сообщениями по телефону;

- путем обмена факсимильными копиями письменных документов;

8.5. При обмене письменными Сообщениями и документами между Банком и Клиентами применяются следующие общие обязательные правила:

- любое сообщение, составленное в письменной форме, может быть представлено лично Клиентом или

Уполномоченным представителем, направлено с курьером или почтой;

- обмен документами с Банком, Клиентом, Уполномоченным представителем Клиента или курьером, может

производиться только в офисе Банка, расположенном по адресу, публично объявленному

"Донхлеббанк" в качестве пункта обслуживания;

- направление Сообщений почтой может производиться только по адресам, письменно подтвержденным

или публично объявленным Банком и Клиентом в качестве почтовых адресов, в порядке, предусмотренном

настоящим Регламентом;

- во всех случаях письменное сообщение должно быть подписано отправителем или его уполномоченным

представителем;

- подпись Уполномоченного представителя, действующего от имени юридического лица
, на документе,

направленном Банку почтой или курьером, должна быть заверена печатью юридического лица;

8.6. Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Сообщений, за исключением предоставления оригинальных документов на бумажных носителях.

В случае, если Клиент дублирует свое поручение путем направления его в Банк различными способами и в тексте переданных поручений будут содержаться противоречия, то Банк при прочих равных условиях будет исходить из следующей приоритетности содержания поручений (в порядке убывания) по форме закрепления: простое письменное поручение, факсимильное поручение, устное поручение, переданное по электронной почте поручение.

9. Правила обмена Сообщениями по телефону

9.1. Для получения возможности обмениваться Сообщениями по телефону Банк выдает Клиенту пароль, необходимый для последующей идентификации Клиента (Уполномоченного представителя Клиента). Пароль предоставляется Банком только при условии согласия Клиента на все условия его использования.

9.2. Банк и Клиент рассматривают использование Клиентом пароля при подаче Сообщений как выражение согласия (акцепт) Клиента на следующие условия обмена Сообщениями по телефону:

- Клиент признает все Сообщения, направленные и полученные таким способом, в том числе и направленные

им Банку Заявки на сделки, имеющими юридическую силу Сообщений, составленных в письменной форме.

- Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении

споров в суде) запись телефонного разговора, между уполномоченными представителями Банка и Клиента,

осуществленную Банком при помощи собственных специальных технических и программных средств на

магнитных или иных носителях.

9.3. Банк рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о пароле Клиента.

9.4. Банк обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку пароля или нарушение Клиентом правил пользования паролем, незамедлительно приостановить действие текущего пароля и информировать об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом.

9.5. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его сотрудниками или сотрудниками Банка правил пользования паролем или утечку (компрометацию) пароля, он должен информировать об этом Банк наиболее быстрым и доступным способом.

9.6. Срок действия паролей определяется Банком и может быть им ограничен. По истечении срока действия пароля Банк бесплатно предоставляет новый по первому требованию Клиента.

9.7. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то помимо обмена информационными Сообщениями, Банк принимает от Клиента по телефону только Заявки на сделки, а также некоторые виды стандартных распорядительных Сообщений от Клиентов – физических лиц, в том числе:

- Распоряжения на отзыв денежных средств;

- Распоряжения на перераспределение денежных средств.

Банк рассматривает любое лицо, осуществляющее обмен Сообщениями по телефону с Банком, как Уполномоченного представителя Клиента и интерпретирует любые Сообщения этого лица как Сообщения Клиента, если это лицо, осуществит двухэтапную процедуру подтверждения полномочий:

1 Этап. Указанное лицо правильно назовет следующие реквизиты Клиента, которые ранее были подтверждены Банком:

- наименование Клиента (или Ф. И.О. для Клиентов – физических лиц);

- код Клиента, присвоенный для совершения сделок в ТС.

2 Этап. В ответ на запрос сотрудника Банка указанное лицо правильно назовет пароль, ранее переданный Банком Уполномоченному представителю Клиента.

9.8. Прием Банком любого распорядительного Сообщения от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующей процедуры:

- передаче Сообщения предшествует “процедура подтверждения полномочий” в соответствии п. 9.7.

настоящего Регламента;

- существенные условия распорядительного Сообщения должны быть повторены сотрудником Банка вслед

за Клиентом;

- Клиент сразу после повтора текста Сообщения сотрудником Банка подтвердил Сообщение путем

произнесения любого из следующих слов: “Да”, “Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного слова

прямо и недвусмысленно подтверждающее согласие. Сообщение считается принятым Банком в момент

произнесения подтверждающего слова представителем Клиента.

- Принятым будет считаться то Сообщение, текст которого произнес сотрудник Банка. Если Сообщение

неправильно повторено сотрудником Банка, то Клиент должен прервать сотрудника Банка и повторить

свое Сообщение заново.

10. Правила и особенности процедур обмена Сообщениями посредством факсимильной связи

10.1. Если иное прямо не предусмотрено настоящим Регламентом или дополнительным соглашением, то кроме обмена информационными Сообщениями, Банк принимает от Клиента посредством факсимильной связи исключительно следующие типы распорядительных Сообщений, из числа предусмотренных Регламентом:

- распоряжения на отзыв денежных средств;

- распоряжения на перераспределение денежных средств;

- технические дубликаты Заявок на сделки с ценными бумагами
.

10.2. Банк предоставляет Клиенту возможность использовать факсимильную связь для передачи распорядительных Сообщений только при условии согласия Клиента на все условия ее использования. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то неотъемлемыми условиями использования факсимильной связи при подаче Клиентом распорядительных Сообщений являются следующие:

- Клиент признает, что копии распорядительных Сообщений, переданные посредством факсимильной связи,

содержащие подписи Клиента (для Клиентов – физических лиц) или его Уполномоченных представителей и

оттиск печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), имеют юридическую силу таких документов,

составленных на бумажных носителях.

- Клиент признает, что воспроизведение подписей Уполномоченных представителей и оттиска печати

Клиента (для Клиентов – юридических лиц) на распорядительном Сообщении, совершенное посредством

факсимильной связи, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и означает

соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации.

- Копия распорядительного Сообщения, переданная посредством факсимильной связи, принимается к

исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение сотрудником Банка образцов

подписи уполномоченного Представителя Клиента и оттиска его печати с подписью и печатью на

факсимильной копии позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все обязательные

реквизиты распорядительного Сообщения, указанные в типовой форме Банка, на копии четко различимы.

- Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении

споров в суде) копии собственных Сообщений, переданных посредством факсимильной связи, представленные

другой стороной, при условии, что представленные факсимильные копии, позволяют определить содержание

Сообщения.

Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные, в том числе, недополучением Клиентом прибыли в связи с исполнением Банком фальсифицированной факсимильной копии распорядительного Сообщения.

11.  Формы и бланки

11.1. Банк рекомендует Клиентам при составлении поручений в виде письменного документа, предусмотренных Регламентом, использовать бланки стандартных форм, разработанные Банком. Банк также рекомендует Клиентам при составлении поручений на депозитарные операции использовать стандартные бланки, форма которых предусмотрена Условиями.

11.2. Банк также рекомендует Клиентам при составлении доверенностей, предусмотренных Регламентом, использовать стандартные бланки, разработанные Банком. Банк принимает и регистрирует доверенности, составленные Клиентом самостоятельно, т. е. без использования бланка, при условии, что текст доверенности соответствует тексту рекомендуемой Банком форме (Приложение к Регламенту).

11.3. Банк во всех случаях оставляет за собой право отказаться от приема доверенности, в случае если доверенность составлена с отступлением от рекомендуемой формы.

11.4. Рекомендуемые Банком бланки поручений и инструкции по их заполнению публикуются на WWW-странице Банка и распространяются иными способами, предусмотренными для распространения текста настоящего Регламента.

ЧАСТЬ IV. НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

12. Открытие инвестиционного счета

12.1. Открытие инвестиционного счета Клиента производится на основании заключенного с Банком Соглашения.

12.2. Заключение Соглашения производится путем присоединения к условиям (акцепта условий) настоящего Регламента. Для осуществления акцепта заинтересованные лица должны совершить следующие действия:

- Внимательно ознакомиться с текстом настоящего Регламента, включая тексты всех приложений к нему.

- Подготовить на бланке, форма которого представлена в Приложении 3 к настоящему Регламенту,

специальное «Заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг».

- Направить Банку заполненный и подписанный бланк Заявления по почте или представить лично.

В составе бланка Заявления содержатся ссылки на различные условия и оговорки, тексты которых изложены в разделах Регламента, непосредственно на бланке Заявления или в иных Приложениях к Регламенту.

При заполнении бланка Заявления Клиенту предоставляется право самостоятельно выбрать условия и оговорки, с учетом которых Клиент акцептует Регламент. Такой выбор должен быть зафиксирован Клиентом путем включения в текст Заявления специальных пометок в соответствии с инструкциями, содержащимися на бланке Заявления. Акцепт Регламента будет считаться совершенным Клиентом с учетом тех условий и оговорок, ссылки на которые зафиксированы Клиентом в Заявлении.

12.3. К Заявлению должен быть приложен комплект документов, подтверждающих зафиксированные в нем сведения. Состав указанного комплекта документов зависит от статуса самого заявителя и типа операций, которые заявитель планирует проводить. Примерный перечень документов, которые должны быть представлены вместе с Заявлением, содержится в Приложение .1, 4.2, 4.3. Банк оставляет за собой право запрашивать иные документы, которые могут подтверждать сведения, изложенные в Заявлении.

12.4. По требованию заявителя Банк возвращает ему ксерокопию принятого Заявления с отметкой Банка о приеме.

12.5. Одновременно с регистрацией Заявления Банк открывает Клиенту инвестиционный счет. В составе инвестиционного счета Банк открывает брокерские счета
и депо счета для ведения учета денежных средств и ценных бумаг. Тип и количество брокерских и депо счетов, открываемых в составе инвестиционного счета, определяется на основании сведений о типе планируемых Клиентом операций, зафиксированных в Заявлении.

13.  Регистрация уполномоченных лиц

13.1. После завершения процедур открытия инвестиционного счета Банк проводит процедуру регистрации уполномоченных лиц.

13.2. В отсутствие представленных от имени Клиента доверенностей Банк автоматически регистрирует в качестве уполномоченных лиц:

- Физических лиц, от имени которых направлено Заявление на открытие инвестиционного счета.

- Руководителя юридического лица, полномочия которого, действовать от имени Клиента без доверенности,

подтверждены представленным Банку комплектом документов;

- Законных представителей Клиента, перечисленных в пункте 6 Регламента, полномочия которых

подтверждены в порядке, предусмотренном Законодательством РФ.

13.3. Регистрация лиц, уполномоченных осуществлять контроль и/или управление операциями по инвестиционному счету Клиента путем направления поручений по телефону, осуществляется дополнительно.

13.4. Лица, не перечисленные в пункте 13.2., регистрируются Банком в качестве уполномоченных лиц Клиента только на основании доверенностей.

13.5. Регистрация уполномоченных лиц в качестве пользователей и предоставление доступа к счетам осуществляется в течение одного рабочего дня с момента регистрации Заявления.

13.6. Клиент обязан проинформировать всех уполномоченных лиц, зарегистрированных им в Банке для обмена сообщениями по телефону об обязательных правилах безопасного обращения с паролями:

- Клиенту запрещается раскрывать пароль иначе как в случаях и способом предусмотренных настоящим

Регламентом. Клиенту запрещается пересылать пароль по электронной почте, не обеспеченной

сертифицированными средствами криптозащиты.

- В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его уполномоченными лицами

или сотрудниками Банка правил пользования паролем или утечку сведений о нем, он должен информировать

об этом Банк наиболее быстрым доступным способом.

- Действие пароля во всех случаях приостановки его действия возобновляется Банком только после

получения письменного распоряжения Клиента.

- Банк обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом,

а также в случае наличия у него самого сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию)

пароля или нарушении Клиентом правил пользования паролем, незамедлительно приостановить действие

текущего пароля и информировать об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом.

14.  Администрирование инвестиционного счета

14.1. Клиент сохраняет за собой право в любое время после открытия инвестиционного счета потребовать от Банка изменения условий Соглашения в пределах, установленных настоящим Регламентом. Такое изменение условий Соглашения может быть осуществлено только путем включения в текст акцепта условий Регламента, какой – либо оговорки, предусмотренной стандартным бланком Заявления.

14.2. Клиент также имеет право в любое время потребовать от Банка зарегистрировать изменения в составе сведений о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав инвестиционного счета, включая сведения об уполномоченных лицах, а также иные сведения, зарегистрированные и подтвержденные Банком. В соответствии с условиями настоящего Регламента Клиент не только имеет право, но и обязан в кратчайший срок регистрировать в Банке все изменения в содержании учредительные" href="/text/category/dokumenti_uchreditelmznie/" rel="bookmark">учредительных документов, а также любые иные изменения в составе сведений, зафиксированных в Заявлении, включая сведения о самом Клиенте, его правоспособности и его уполномоченных лицах. Клиент единолично несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного информирования Банка об обстоятельствах, связанных с Клиентом, существенных при проведении операций с ценными бумагами.

14.3. Требование Клиента о регистрации изменений сведений о владельце счетов удовлетворяется Банком при условии, что оно не противоречит действующему законодательству РФ.

14.4. Сообщения Клиента, в тексте которых содержится требование (поручение) Банку изменить условия Соглашения или зарегистрировать изменения в, касающиеся владельца инвестиционного счета или его уполномоченных лиц, рассматриваются Банком как административные поручения.

14.5. Административные поручения должны составляться Клиентом в письменной форме и направляться Банку с соблюдением общих правил, предусмотренных для любых письменных поручений.

14.6. Рекомендуемые Банком к использованию в качестве образцов бланки и формы административных поручений публикуются на WWW странице Банка. Административные поручения также могут составляться Клиентом в виде сообщения в свободной форме, в котором изложена суть поручения и содержится исчерпывающая информация для его исполнения, и направляться Банку с соблюдением общих правил, предусмотренных Регламентом для всех типов поручений.

14.7. Административные поручения на регистрацию изменений в Анкете инвестиционного счета, касающихся сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных лицах, во всех случаях должны направляться Банку вместе с оригиналом подтверждающего документа (Устав, приказ о назначении, доверенность и т. д.). Обязательным реквизитом таких поручений является список направляемых подтверждающих документов.

14.8. Если иное не предусмотрено поручением Клиента, то исполнение административных поручений на регистрацию изменений в Анкете инвестиционного счета, касающихся сведений о владельце счетов или сведений об уполномоченных лицах, производится Банком одновременно во всех депо и брокерских счетах, открытых в составе инвестиционного счета.

15.  Зачисление денежных средств на инвестиционный счет

15.1. Зачисление Клиентом – юридическим лицом денежных средств на инвестиционный счет может производиться только переводом с банковского счета, открытого на имя Клиента в самом Банке, ином кредитном учреждении или подразделении Банка России.

15.2. Зачисление Клиентом – физическим лицом денежных средств на инвестиционный счет может производиться наличными через кассу Банка или переводом с банковского счета, открытого на имя Клиента в самом Банке, ином кредитном учреждении или подразделении Банка России.

15.3. При заполнении платежного документа для перечисления денежных средств на инвестиционный счет Клиент должен указать 20-тизначный номер брокерского счета в составе инвестиционного счета, подтвержденный Банком в Заявлении Клиента.

15.4. Зачисление средств на инвестиционный счет, производится не позднее следующего рабочего дня после фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка.

16.  Отзыв денежных средств с инвестиционного счета

16.1. Отзыв денежных средств, предоставленных Банку для расчетов по сделкам, производится на основании специального «поручения на отзыв денежных средств» (Приложение к Регламенту).

16.2. Рекомендуемая Банком форма поручения, а также бланк для заполнения публикуются на официальном сайте Банка в общем порядке вместе с прочими бланками и формами поручений.

16.3. Поручения на отзыв денежных средств принимаются Банком в течение рабочего (банковского) дня.

16.4. Исполнение поручений на отзыв денежных средств, ранее зарезервированных для совершения сделок в ТС, производится Банком в следующем порядке:

- Исполнение поручений на отзыв денежных средств из ТС КЦБ ММВБ, принятых до 12-30 по Московскому

времени (в пятницу – до 11-30 по Московскому времени) — производится Банком текущем днем.

- Исполнение поручений на отзыв денежных средств из ТС КЦБ ММВБ, принятых после 12-30 по

Московскому времени (в пятницу – после 11-30 по Московскому времени) — производится Банком

следующим банковским днем.

16.5. Прием Банком поручений на отзыв денежных средств производится в пределах «свободного» наличного остатка. Под «свободным» наличным остатком здесь понимается наличный остаток денежных средств на инвестиционном счете, свободных от любых обязательств Клиента перед Банком по расчетам за подтвержденные сделки и операции, совершенные в соответствии с Регламентом.

16.6. В случае если сумма, указанная Клиентом в поручении на отзыв денежных средств, превышает величину «свободного» наличного остатка, Банк вправе отклонить такое поручение целиком, либо исполнить его частично.

17.  Депозитарные операции

17.1. Операции по депо счету Клиента, открытому в собственном Депозитарии Банка, в том числе, инвентарные, информационные и прочие операции, не связанные непосредственно с урегулированием совершенных сделок, производятся в порядке, предусмотренном Условиями, с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом Регламента. Срок исполнения депозитарной операции
определяется Условиями.

17.2. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то инвентарная операция (операция, связанная с изменением остатка на депо счете) по депо счету, включенному в состав инвестиционного счета Клиента, может быть произведена Банком без отдельного поручения Клиента, если проведение такой операции обусловлено необходимостью исполнения заявки на сделку или иного поручения Клиента.

17.3. Банк не принимает к исполнению поручения на депозитарные операции в случаях, предусмотренных Условиями. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении принятого инвентарного депозитарного поручения на вывод ценных бумаг, если остаток денежной позиции инвестиционного счета не покрывает обязательств Клиента по оплате необходимых расходов по переводу, включая сумму вознаграждения Банка.

17.4. При отказе в приеме (исполнении) депозитарного поручения Банк направляет Клиенту сообщение с изложением мотивов отказа в порядке, предусмотренном Условиями.

17.5. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то денежные средства, полученные Банком в результате предъявления к погашению ценных бумаг, зачисленных на депо счета в составе инвестиционного счета Клиента, а также любые дивиденды, проценты и иные доходы по указанным ценным бумагам, зачисляются Банком на брокерский счет в составе этого инвестиционного счета Клиента. Такое зачисление производится Банком не позднее одного дня с момента их поступления на корреспондентские счета Банка.

17.5. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то дополнительные выпуски
ценных бумаг, полученные Депозитарием Банка в результате проведения эмитентами корпоративных действий (дополнительные эмиссии, сплит, консолидация и т. п.), автоматически зачисляются Банком на депо счета зарегистрированных владельцев.

ЧАСТЬ V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

18.  Торговая процедура

18.1. Совершение Банком сделок с ценными бумагами по поручению Клиентов производится по стандартной торговой процедуре, состоящей из следующих основных этапов:

Этап 1. Выдача Клиентом поручения на сделку (заявки) и подтверждение ее приема Банком

Этап 2. Заключение Банком сделки в соответствии с заявкой и ее подтверждение Клиенту.

Этап 3. Урегулирование сделки Банком и проведение расчетов между Банком и Клиентом

Этап 4. Подготовка и предоставление Банком отчета Клиенту

19.  Заявки Клиента

19.1. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то Клиент вправе направлять Банку торговые поручения (далее по тексту – заявки) следующих типов:

“купить/продать по наилучшей доступной цене” - рыночная заявка (market order);

“купить/продать по фиксированной цене” - лимитированная заявка (limit order);

“купить/продать по фиксированной цене при условии, что цена на рынке перед этим достигла определенного

значения” - стоп заявка (stop limit order);

19.2. Обязательными реквизитами любой заявки являются тип сделки (купить или продать) и наименование ценной бумаги, являющейся предметом сделки. Заявки, в которых Клиентом не указана цена, во всех случаях должны интерпретироваться как «рыночные» заявки (Приложение к Регламенту).

19.3. Также обязательным реквизитом любой заявки, за исключением рыночной, является «цена исполнения», т. е. цена, по которой Банк должен совершить сделку.

19.4. Любая заявка Клиента также должна содержать все необходимые реквизиты для расчетов по сделке, включая номер брокерского счета и счета депо, либо сведения, позволяющие Банку самостоятельно однозначно определить эти счета.

19.5. Срок действия любой заявки должен быть установлен в календарных днях и не может превышать 30 дней. Заявка, направленная Клиентом без указания срока действия «до отмены» (GTS – good till canceled), будет считаться выданной на условиях «действительна до конца текущего рабочего дня».

19.6. Заявки, предназначенные для исполнения на аукционе или специальной торговой сессии, в течении которых на рынке действуют особые правила торговли, должны быть обозначены Клиентом соответствующим образом. В противном случае они будут считаться направленными для исполнения на стандартных условиях.

19.7. Клиент вправе аннулировать (отменить) любую заявку до истечения срока действия, установленного в момент ее выдачи. Заявки, частично исполненные Банком к моменту отмены, будут считаться отмененными только в отношении неисполненной части. Заявка не может быть отменена Клиентом с момента фактического заключения Банком соответствующей сделки, даже если уведомление о совершении такой сделки не было получено Клиентом.

19.8. Заявки Клиента, направленные Банку по телефону, должны быть впоследствии технически продублированы Клиентом путем предоставления бумажного оригинала.

19.9. Технический дубликат может быть направлен Банку по почте. Если Клиент присоединился к объявленным Банком условиям обмена сообщениями с использованием средств факсимильной связи, то технический дубликат также может быть направлен Банку по факсу.

19.10. Технический дубликат должен быть получен Банком в течение тридцати календарных дней с момента совершения сделки.

19.11. В случае неполучения от Клиента технического дубликата до установленной даты, Банк приостанавливает прием любых поручений до получения от Клиента всех технических дубликатов.

20.  Прием и исполнение заявок Банком

20.1. Если иное не предусмотрено действующим законодательством РФ, правилами ТС или поручением Клиента, то при исполнении поручений Клиента на совершении сделок Банк действует в качестве комиссионера, т. е. от своего имени и за счет Клиента.

20.2. В этом случае на действия Банка и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору комиссии, в том числе следующие требования:

- поручение должно быть выполнено Банком на наиболее выгодных условиях для Клиента;

- ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;

- Банк не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента;

- в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Банк обязан незамедлительно

известить Клиента.

20.3. В отсутствие прямых инструкций Клиента Банк вправе самостоятельно принимать решения о наилучшем порядке и способе исполнении принятой заявки Клиента в соответствии с Правилами ТС или обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке.

20.4. Все заявки, принятые от Клиентов, исполняются Банком на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на фондовом рынке.

20.5. Исполнение заявок на сделки в торговой системе производится Банком в порядке, предусмотренным правилами этой торговой системы. Исполнение заявок на сделки вне торговых систем производится Банком в соответствии с принятыми на рынке обычаями делового оборота.

20.6. Если иное не предусмотрено дополнительным соглашением, то исполнение Банком заявок на сделки вне торговых систем производится не иначе как путем заключения договора с третьим лицом (контрагентом). При этом Банк имеет право, если это не противоречит заявкам Клиентов, заключить один договор с контрагентом для одновременного исполнения двух или более заявок, поступивших от одного Клиента или нескольких разных Клиентов.

20.7. Банк также имеет право исполнить любую заявку путем совершения нескольких сделок, если иных инструкций не содержится в самой заявке.

20.8. До исполнения заявки Клиента на сделку Банк имеет право оценить текущую способность Клиента исполнить обязательства по сделке путем сравнения этих обязательств и суммы денежных средств и/или количества ценных бумаг на счетах Клиента. Такая проверка при приеме заявки по телефону проводится путем предварительной обработки реквизитов сделки специализированными программными средствами Банка и может занимать от одной до нескольких десятков секунд. Использование Банком собственной системы контроля счетов Клиента не означает принятие им на себя ответственности за сделки, совершенные в соответствии с заявкой Клиента. Во всех случаях Клиент должен самостоятельно, на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных заявках, рассчитывать объем собственных сделок. Любой ущерб, который может возникнуть от исполнения Банком заявки Клиента на сделку, обязательства по которой Клиент не сможет урегулировать в срок, будет отнесен за счет Клиента.

20.9. Все заявки одного типа, поступившие в течение торговой сессии, исполняются Банком в порядке поступления, при этом заявки одного типа, поступившие от разных Клиентов до открытия рынка (открытия торговой сессии), считаются поступившими одновременно. Такие заявки исполняются Банком единым пакетом, а если правилами торговой системы пакетное исполнение заявок не предусмотрено - в очередности, определяемой Банком по собственному усмотрению.

20.10. Рыночные заявки исполняются Банком в приоритетном порядке, сразу после их поступления. Если на рынке имеет место значительный (более 10%) «спрэд» котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Банк вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных заявок на срок до 30 минут. Банк не вправе задерживать исполнение указанных заявок, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.

20.11. Рыночные заявки исполняются Банком только путем акцепта лучшей твердой котировки другого участника рынка, доступной для Банка в торговой системе, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этой заявки. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной торговой системе.