1. Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг "Донхлеббанк" (стр. 3 )

20.12. Заявки, поданные для исполнения на торги, проводимые по типу аукциона, или на специальную торговую сессию, проводимую по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или, соответственно, правилам специальной торговой сессии.

20.13. Исполнение лимитированной заявки гарантируется Банком только при условии ее соответствия ценовым условиям рынка.

20.14. Стоп заявки исполняются Банком в порядке, предусмотренном для лимитированных заявок по «цене исполнения», указанной Клиентом в заявке. Банк приступает к исполнению такой заявки только после достижения рынком уровня «цены условия», указанного в стоп заявке.

20.15. Подтверждение исполнения или неисполнения заявки в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Если иное не согласовано Банком и Клиентом, то подтверждение всегда осуществляется Банком тем же способом, которым была принята сама заявка или был сделан запрос. В случае отсутствия возможности направить подтверждение таким способом, Банк направляет его наиболее быстрым из доступных способов.

21.  Урегулирование сделок

21.1. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то любая заявка на сделку во всех случаях является поручением Банку провести урегулирование сделки за счет Клиента в соответствии с положениями настоящего Регламента.

21.2. Урегулирование Банком сделок, заключенных в торговой системе, производится в порядке и в сроки, предусмотренные правилами этой торговой системы. Урегулирование сделок, заключенных вне организованных рынков, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Банком и третьим лицом - контрагентом по сделке.

21.2. Для урегулирования сделок Банк реализует все права и погашает все обязательства, возникшие в результате заключения сделки, перед контрагентом (торговой системой) и иными третьими лицами, обеспечивающими сделку (депозитариями, реестрами и проч.) в результате сделок, совершенных по заявке, в том числе:

- поставку/прием ценных бумаг;

- перечисление /прием денежных средств в оплату ценных бумаг;

- оплату тарифов и сборов торговой системы;

- иные необходимые действия, в соответствии с Правилами соответствующих торговых систем, обычаями

делового оборота или условиями заключенного договора с контрагентом.

21.3. Урегулирование сделки, совершенной по поручению Клиента в торговой системе (рынке), производится Банком за счет денежных средств и ценных бумаг, зачисленных на инвестиционный счет.

21.4. Расчеты по суммам собственного вознаграждения за сделки производятся Банком, если иное не предусмотрено выбранным Клиентом тарифным планом, либо в день заключения сделки, либо в день урегулирования сделки.

22. Сделки под предстоящие поступления операционного дня (сделки ППОД)

22.1. Банк рассматривает любую Заявку Клиента как Заявку на Сделку ППОД, если объем сделки, которая должна быть произведена на ее основании, превышает соответствующую Плановую Позицию Клиента в Торговой системе на момент, когда производится прием или исполнение такой Заявки.

22.2. Заявки на Сделки ППОД принимаются Банком для исполнения в какой-либо Торговой системе только в случаях, когда совершение таких сделок не запрещено Правилами этой Торговой системы. Если Правилами ТС Сделки ППОД запрещены, то Банк имеет право исполнить такую Заявку путем совершения Сделки ППОД на внебиржевом рынке, если только инструкции в Заявке Клиента не предусматривают иного.

22.3. При направлении Банку Заявки на Сделку ППОД Клиент должен сделать соответствующее указание. Настоящее обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если в Заявке, составленной по типовой форме, предусмотренной Приложением № 7, Клиент в графе “Дополнительные инструкции для Банка” сделает отметку следующего содержания “Сделка ППОД” или иного содержания, идентичного по смыслу. В случае нарушения настоящего требования Банк может либо отклонить такую заявку целиком, либо исполнить частично в пределах Позиции Клиента.

22.4. Банк принимает и исполняет Заявку Клиента на Сделку ППОД только при условии, что в результате ее исполнения значение специального расчетного показателя – Текущей Достаточности составит величину не меньшую, чем объявленное Банком нормативное значение – Начальная Достаточность.

22.5. Правила расчета показателя Текущей Достаточности, а также порядок объявления Банком нормативного значения Начальной Достаточности зафиксированы в Приложении № 5 к настоящему Регламенту.

22.6. Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно принимать решение о возможности принять или отклонить любую Заявку Клиента, если это Заявка на ППОД. Банк оставляет за собой право не выполнить принятую Заявку Клиента в той ее части, что представляет собой Заявку на Сделку ППОД, даже при условии, что данная Заявка не нарушает всех требований настоящего раздела.

22.7. Если значение Текущей Достаточности превышает объявленное Банком значение Начальной Достаточности, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить свои обязательства по расчетам за сделки как хорошие, а Текущую Позицию Клиента как “Позицию с избыточной достаточностью”. В этом случае Банк принимает от Клиента любые поручения, в том числе заявления на перевод денежных средств, а также Заявки, если при этом обеспечено соблюдение условия, что в результате их исполнения значение специального расчетного показателя – Текущей Достаточности составит величину не меньшую, чем объявленное Банком нормативное значение – Начальная Достаточность.

22.8. Если значение Текущей Достаточности ниже, чем объявленное Банком значение Начальной Достаточности, но выше объявленного Банком нормативного значения Критической Достаточности, то Банк оценивает возможности Клиента исполнить свои обязательства по расчетам за сделки как удовлетворительные, а Текущую Позицию Клиента как “Позицию с ограниченной достаточностью”. В этом случае Банк имеет право отказать Клиенту в приеме Заявок на совершение сделок и/или Заявлений на перевод денежных средств и/или Попечительское поручение на списание ценных бумаг с раздела счета депо Клиента. В этом случае Банк принимает от Клиента Заявки только на те сделки, в результате которых значение Текущей Достаточности не уменьшается. Порядок установления и объявления Банком значения Критической Достаточности зафиксирован в Приложении № 5 к Регламенту.

22.9. Если значение Текущей Достаточности ниже, чем объявленное Банком значение Критической Достаточности, то Банк расценивает Текущую Позицию Клиента как “Позицию с критической достаточностью” и имеет право незамедлительно закрыть часть ранее открытых позиций клиента, с целью уменьшения суммы обязательств клиента перед банком и приведению уровня Текущей Достаточности к минимально допустимому уровню (к уровню начальной Достаточности).

23. Сделки репо и сделки для поддержания позиции

23.1. Под сделкой РЕПО, за исключением Сделок для поддержания Позиции (Сделок ДПП), понимается сделка, состоящая из двух частей, заключаемая Банком в Торговой системе или вне таковой с третьим лицом, в порядке, предусмотренном в настоящем Регламенте, которая включает в себя:

- сделку, заключенную Банком в качестве брокера-комиссионера по Поручению (Заявке) Клиента, в которой

Банк, в зависимости от Заявки Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве

покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО);

- сделку, предметом которой, являются те же ценные бумаги
, что и в первой части РЕПО, в которой

сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой

части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).

23.2. Банк интерпретирует любую заявку как Заявку на сделку РЕПО, если в Заявке, составленной по стандартной форме, содержится реквизит (в графе “Дополнительные инструкции для Банка”) – “РЕПО”.

23.3. Обязательными дополнительными реквизитами Заявки на сделку РЕПО (помимо прочих обычных реквизитов любой Заявки) являются:

- срок исполнения второй части сделки РЕПО. Если срок РЕПО не обозначен Клиентом, то Банк

интерпретирует его равным сроку до начала следующей торговой сессии.

- цена исполнения
второй части РЕПО. Вместо цены исполнения второй части Клиент может указать %

ставку по РЕПО. В этом случае Банк самостоятельно рассчитывает цену исполнения второй части в

соответствии с общепринятыми правилами.

23.4. Сделка РЕПО, за исключением Сделок ДПП, рассматривается Банком и Клиентом как единая сделка. После выполнения первой части сделки Банк самостоятельно, без какой-либо дополнительной Заявки (акцепта) от Клиента на исполнение второй части сделки, осуществляет урегулирование и все расчеты по такой сделке. Заявка на сделку РЕПО не может быть отозвана Клиентом после исполнения первой части РЕПО.

23.5. Заявки на сделки РЕПО принимаются Банком для исполнения в Торговой системе при условии, что такие сделки не запрещены регламентом торговли (Правилами) этой ТС. Банк имеет право исполнить Заявку на сделку РЕПО вне Торговой системы, при условии, что это не запрещено Заявкой Клиента.

23.6. Для переноса Коротких Позиций Клиентам рекомендуется подавать Заявку на Сделку для поддержания Позиции (Сделка ДПП). Сделка ДПП в рамках настоящего Регламента представляет собой две независимые друг от друга сделки купли-продажи, заключенные в соответствии с Регламентом. Обязательным реквизитом Заявки на Сделку ДПП по N-й ценной бумаге является следующая инструкция Клиента в Заявке - “Перенести позицию по N-й бумаге” или “Сделка ДПП”. Дополнительно Клиент должен указать величину Короткой Позиции, которую он желает перенести. Если величина Короткой Позиции не указана Клиентом, то Банк интерпретирует объем такой заявки равным величине Короткой Позиции Клиента на момент закрытия торговой сессии. При отсутствии Заявки Клиента на перенос Короткой Позиции до закрытия торговой сессии Банк самостоятельно на основании полномочий, предоставленных Доверенностью, составленной по типовой форме, осуществляет перенос Короткой Позиции Клиента путем подачи от имени Клиента Заявки на Сделку ДПП на условиях, оговоренных в настоящем Регламенте.

23.7. Заявки на Сделки ДПП исполняются Банком с применением специальных правил и принципов изложенных ниже:

23.7.1. Первая сделка купли-продажи заключается по текущей цене рынка (ТЦР), определяемой как цена

закрытия торгов;

Вторая сделка купли-продажи исполняется по цене ТЦР + А. Коэффициент А может иметь

положительное или отрицательное значение. Порядок расчета коэффициента А определен в Приложении

23.7.2. Если между Банком и Клиентом не оговорено иное, то срок исполнения второй сделки купли-продажи

устанавливается не позднее начала следующей торговой сессии (торгового дня).

23.7.3. Денежные расчеты по Сделкам ДПП могут быть произведены на условиях взаимозачета встречных

требований.

23.7.4. При наличии Короткой Позиции по денежным средствам Банк в соответствии с Регламентом заключает

две сделки купли-продажи со следующими условиями расчетов :

- первая сделка – продажа ценных бумаг – заключается с условиями расчетов по денежным средствам

не позднее дня заключения сделки, а по ценным бумагам не позднее рабочего дня, следующего за днем

заключения сделки;

- вторая сделка – покупка ценных бумаг – заключается с условиями расчетов по денежным средствам и

по ценным бумагам не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.

23.7.5. При наличии Короткой Позиции по ценным бумагам Банк в соответствии с Регламентом заключает две

сделки купли-продажи со следующими условиями расчетов :

- первая сделка – покупка ценных бумаг– заключается с условиями расчетов по денежным средствам не

позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки, а по ценным бумагам не позднее дня

заключения сделки.

- вторая сделка – продажа ценных бумаг – заключается с условиями расчетов по денежным средствам

и по ценным бумагам не позднее рабочего дня, следующего за днем заключения сделки.

23.8. Клиент может подать в Банк Заявку на увеличение Лимита, которая рассматривается Банком как Заявка на сделку РЕПО с применением специальных правил и принципов изложенных ниже:

23.8.1. Заявка на увеличение Лимита по ценным бумагам :

- первая часть сделки РЕПО на увеличение Лимита по ценным бумагам – покупка ценных бумаг; вторая

часть сделки РЕПО на увеличение Лимита по ценным бумагам – продажа ценных бумаг;

- первая и вторая часть сделки РЕПО на увеличение Лимита по ценным бумагам заключается по

текущей цене рынка;

- расчеты по денежным средствам по первой и второй части сделки РЕПО на увеличение Лимита по

ценным бумагам осуществляются не позднее 1 часа с момента получения Заявки на увеличение Лимита;

- расчеты по ценным бумагам по первой части сделки РЕПО на увеличение Лимита по ценным бумагам

осуществляются Банком не позднее 1 часа с момента получения Заявки на увеличение Лимита;

- расчеты по ценным бумагам по второй части сделки РЕПО на увеличение Лимита по ценным бумагам –

не позднее 19-00 московского времени дня подачи Заявки на увеличение Лимита по ценным бумагам.

23.8.2. Заявка на увеличение Лимита по денежным средствам:

- первая часть сделки РЕПО на увеличение Лимита по денежным средствам –продажа ценных бумаг;

вторая часть сделки РЕПО на увеличение Лимита по ценным бумагам – покупка ценных бумаг;

- первая и вторая часть сделки РЕПО на увеличение Лимита по денежным средствам заключается по

текущей цене рынка;

- расчеты по ценным бумагам по первой части и второй части сделки РЕПО на увеличение Лимита по

денежным средствам осуществляются не позднее 1 часа с момента получения Заявки на увеличение

Лимита;

- расчеты по денежным средствам по первой части сделки РЕПО на увеличение Лимита по денежным

средствам осуществляются Банком не позднее 1 часа с момента получения Заявки на увеличение

Лимита;

- расчеты по денежным средствам по второй части сделки РЕПО на увеличение Лимита по денежным

средствам – не позднее 20-00 московского времени дня подачи Заявки на увеличение Лимита по

денежным средствам.

23.8.3. Для однозначного определения Банком Заявки Клиента как Заявки на увеличение Лимита Клиент должен в Заявке указать “Заявка на увеличение Лимита по денежным средствам (ценным бумагам)”

Банк исполняет Заявки на любые сделки РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц.

24. Особые случаи совершения сделок Банком

24.1. Одновременно с присоединением к настоящему Регламенту Клиент поручает (предоставляет право) Банку совершать сделки за счет Клиента без Заявки в следующих случаях:

24.1.1.  Если к Сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по Заявке

Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимое для расчетов количество ценных

бумаг, то Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку покупки необходимого количества

ценных бумаг таким образом, чтобы приобретенные ценные бумаги могли быть зачислены на Текущую

Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее заключенным сделкам.

24.1.2.  Если к Сроку, установленному для расчетов по какой-либо сделке, совершенной Банком по Заявке

Клиента, на Текущей Позиции Клиента отсутствует необходимая для расчетов сумма денежных средств,

то Клиент поручает Банку совершить за счет Клиента сделку продажи ценных бумаг с Позиции Клиента

на необходимую сумму таким образом, чтобы денежные средства от продажи могли быть зачислены на

Текущую Позицию Клиента и использованы для расчетов по ранее совершенным сделкам.

24.1.3.  Если после совершения Банком в соответствии с Заявкой Клиента одной или нескольких Сделок ППОД

в результате изменения рыночных цен Текущая Достаточность примет значение меньше, чем нормативно

установленное Банком значение Начальной Достаточности.

24.1.4. Если после совершения Банком, в соответствии с Заявкой Клиента, одной или нескольких Сделок ППОД

значение Текущей Достаточности станет ниже значения Критической Достаточности.

В случаях, предусмотренных подпунктами 24.1.3. и 24.1.4. Г настоящего раздела, Клиент поручает Банку

закрыть все или часть Коротких Позиций Клиента, т. е. совершить за счет Клиента сделки купли -

продажи ценных бумаг таким образом, чтобы значение Текущей Достаточности стало не менее

объявленного Банком нормативного - Начальной Достаточности.

24.1.4.  Если в результате длительного (более одного календарного месяца) отсутствия средств на счете(ах)

Лицевого(ых) счета(ов) у Банка отсутствует возможность удержать с Клиента вознаграждение Банку или

расходы, предусмотренные настоящим Регламентом, общие требования по оплате которых превышают

1000 рублей, то Клиент поручает Банку самостоятельно продать любую часть ценных бумаг Клиента,

таким образом, чтобы сумма, зачисленная на счет Лицевого счета после продажи, была достаточной

для удовлетворения требований по просроченным обязательствам Клиента, с учетом штрафных

процентов, предусмотренных Регламентом.

24.2. Во всех случаях Банк совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом, как если бы Банк получил от Клиента Рыночную Заявку.

25.  Особенности исполнения заявок Банком в качестве поверенного

25.1. Банк исполняет заявки Клиента в качестве поверенного только при наличии соответствующего прямого указания в заявке. Банк исполняет заявки Клиента в качестве поверенного только при условии, что это не противоречит общепринятым обычаям делового оборота соответствующего рынка или Правилам ТС.

25.2. При совершении Банком сделок на основании заявок в качестве поверенного Клиента на действия Банка и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения, в том числе следующие общие правила:

- все права и обязанности по сделкам, совершенным Банком, возникают непосредственно у Клиента;

- поручение выполняется в интересах Клиента, в строгом соответствии с указаниями Клиента,

содержащимися в поручении;

- при исполнении поручения Банк может действовать в качестве коммерческого представителя сразу

нескольких третьих лиц – клиентов Банка;

- договоры, подписываемые Банком от имени Клиента, должны соответствовать общепринятым формам

договоров, используемых на соответствующем фондовом рынке (российском или зарубежном) или быть

составленными на основе таких договоров.

25.3. Банк исполняет заявку Клиента в качестве поверенного только при условии, что она составлена в письменной форме, и направлена Банку вместе с доверенностью на право совершения всех необходимых юридических и фактических действий, предусмотренных этой заявкой.

25.4. При заключении договоров от имени Клиента в качестве поверенного, Банк вправе исходить из обычаев делового оборота.

Банк вправе не исполнять заявок и иных поручений Клиента до предоставления всех необходимых документов.

ЧАСТЬ VI. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ.

26. Расходы

26.1. Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, то Клиент должен оплатить Банку суммы необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений. Под необходимыми расходами, оплачиваемыми Клиентом, в настоящем Регламенте понимаются сборы и тарифы, взимаемые с Банка третьими лицами в связи с совершением сделок и прочих и иных операций, совершенных в интересах Клиента.

26.2. В состав расходов, оплата которых производится за счет Клиента, включаются следующие виды сборов:

- вознаграждения (комиссии), взимаемые торговыми системами, где проводятся сделки по заявке Клиента,

включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в

этих ТС - взимаются по тарифам торговых систем и используемых в них клиринговых организаций
.

- расходы по открытию и ведению дополнительных депо счетов (субсчетов) в клиринговых депозитариях,

открываемых Банком на имя Клиента - взимаются по тарифам клиринговых депозитариев.

- сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и реестродержателями (только

если сделка или иная операция требует перерегистрации в этих депозитариях или непосредственно в

реестрах именных ценных бумаг) - взимаются по тарифам сторонних депозитариев (реестродержателей).

- расходы по хранению ценных бумаг в клиринговых депозитариях торговых систем, использование которых

для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС - взимаются по тарифам клиринговых

депозитариев.

- расходы по оплате информационных материалов финансового характера, предоставляемых

специализированными информационными агентствами на платной основе, доступа к которым Банк

предоставил Клиенту (уполномоченным лицам Клиента) на основании специального поручения Клиента.

- прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной

Банком в интересах Клиента.

26.3. Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов Банка, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов собственным тарифом Банка.

26.4. Суммы необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными Банку третьими лицами счетами (счетами-фактурами).

26.5. Обязательства Клиента по оплате необходимых расходов погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на инвестиционный счет Клиента в соответствии с Регламентом. Банк осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента.

26.6. Если на момент проведения расчетов с Клиентом Банку не выставлены соответствующие счета третьих лиц, то Банк удерживает с Клиента такие расходы авансом. При исчислении обязательств Клиента в таких случаях Банк руководствуется публичными тарифами, объявленными третьими лицами - поставщиками услуг. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Банку в течение трех месяцев, то Банк возвращает удержанные с Клиента суммы расходов на его инвестиционный счет как ошибочно удержанные.

26.7. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением, то при исчислении обязательств Клиента по оплате услуг, тарифы на которые объявлен третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует для пересчета валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и удержание таких расходов производится Банком авансом, до выставления третьими лицами счета, то Банк использует для пересчета суммы обязательств Клиента в рубли официальный курс Банка России.

26.8. В случае отсутствия на инвестиционном счете средств, достаточных для погашения обязательств по оплате необходимых расходов, Банк имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Банка.

27.  Вознаграждение Банка

27.1. Если иное не зафиксировано в двустороннем соглашении, то, помимо необходимых расходов, Клиент также должен выплатить Банку вознаграждение за все предоставленные услуги. Сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с тарифами Банка, действующими на момент фактического предоставления услуг.

27.2. В случае объявления Банком нескольких тарифных планов, сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по выбору Клиента. Выбор тарифного плана (изменение ранее выбранного тарифного плана) производится Клиентом самостоятельно, с учетом единых для всех Клиентов требований и ограничений, установленных и объявленных Банком.

27.3. Выбор Клиентом тарифного плана производится путем направления Банку административного поручения. Если иное не согласовано Банком и Клиентом, то измененный тарифный план вступает в силу только с первого числа любого следующего календарного месяца.

27.4. Размер действующих тарифов Банка за услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, зафиксирован в Приложении № 8 и 9 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифов производится Банком самостоятельно, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст настоящего Регламента по инициативе Банка.

27.5. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения Банку погашаются после погашения обязательств по оплате необходимых расходов. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на инвестиционный счет Клиента в соответствии с Регламентом. Банк осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента.

27.6. В случае отсутствия на инвестиционном счете средств, достаточных для погашения обязательств по выплате вознаграждения, Банк имеет право приостановить выполнение любых поручений Клиента, за исключением поручений, направленных на выполнение требований Банка.

ЧАСТЬ VII. Отчетность и информационное обслуживание

28.  Отчетность Банка

28.1. Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его заявкам, иных операциях, предусмотренных Регламентом.

28.2. Стандартный пакет отчетности Банка готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности, установленными Федеральной Комиссией по рынку Ценных Бумаг (ФКЦБ), с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России. Пакет отчетности включает в себя полные сведения о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

28.3. В случае совершения Клиентом сделок, урегулирование и расчеты по которым не завершены на конец отчетного периода, сделок РЕПО или сделок с маржей, в отчет, предоставляемый Банком, также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента по неурегулированным сделкам и текущей марже.

28.4. Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом измененных требований.

28.5. Банк составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода Банк использует квартал.

28.6. По запросу Клиента Банк готовит и предоставляет стандартный пакет отчетности по итогам любого рабочего дня, когда совершались сделки по заявкам Клиента.

28.7. Заверенный Банком отчет предоставляется только после предоставления Клиентом всех технических дубликатов поручений отчетного периода, предварительно направленных в виде устных сообщений.

28.8. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляется дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:

- для юридических лиц – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных

тарифов и тарифов третьих лиц, счета фактуры также предоставляются по запросу Клиентов,

открывших инвестиционный счет в качестве предпринимателя без образования юридического лица
;

- для физических лиц – Справки о величине исчисленного и удержанного налога на доходы (ежегодно не

позднее 1 марта).

28.9. Иные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим разделом Регламента, предоставляются Банком только на основании двусторонних соглашений.

28.10. Оригиналы всех отчетов направляются Клиенту почтой или предоставляются Клиенту в офисах Банка.

28.11. При завершении депозитарной операции Банк передает Клиенту отчет по форме и в порядке, предусмотренном Условиями.

28.12. По письменному требованию Клиента копии всех отчетов по операциям могут быть предоставлены Банком любым третьим лицам.

29.  Раскрытие информации

29.1. Раскрытие любой информации, предоставление которой Клиентам или иным заинтересованным лицам, предусмотрено в каком либо разделе Регламента осуществляется Банком в следующем порядке:

- публикацией на специальных общедоступных стендах в филиалах, отделениях и других подразделениях ОАО

РАКБ "Донхлеббанк", осуществляющих прием документов на открытие инвестиционных счетов;

- публикацией на WWW-странице Банка.

Постоянный адрес WWW-страницы Банка http: // dhb.ru

29.2. Помимо общего порядка Банк может производить раскрытие информации иными способами, в том числе путем предоставления информации сотрудниками Банка по телефону, рассылки адресных сообщений Клиентам по почте, электронной почте и факсимильной связи, в соответствии с реквизитами, подтвержденными Клиентами.

29.3. В случае изменения текста настоящего Регламента или приложений к нему или иных существенных условий обслуживания, раскрытие информации осуществляется Банком предварительно, не позднее, чем за тридцать дней до вступления в силу изменений или дополнений. В особых случаях, предусмотренных в тексте Регламента, раскрытие информации может производиться в иные сроки.

29.4. В соответствии с Федеральным Законом от 5.03.99 «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк раскрывает для всех заинтересованных лиц, включая Клиентов следующую информацию о своей деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг:

- Сведения о содержании и реквизитах лицензии на право деятельности на рынке ценных бумаг

- Сведения о содержании и реквизитах документа о государственной регистрации в качестве юрлица

- Сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде

- Сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке

ценных бумаг.

29.5. В соответствии с Федеральным Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», Банк раскрывает по запросу Клиента следующую информацию:

29.5.1. При приобретении Клиентом ценных бумаг:

- сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный

номер выпуска;

- сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и в проспекте их эмиссии;

- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не

менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора

торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге
организатора торгов;

- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались банком в течение 6 недель,

предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

- сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством
, признанным в порядке, установленном

законодательством РФ.

29.5.2. При отчуждении Клиентом ценных бумаг:

- сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг за период не

менее чем 6 недель, предшествующих запросу, если эти ценные бумаги включены в листинг организатора

торгов, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организатора торгов;

- сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение 6 недель,

предшествующих запросу, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

В соответствии с указанным Федеральным Законом Банк не вправе отказать Клиенту в предоставлении указанной информации. За предоставление Информационных материалов Банк взимает плату в размере затрат на ее копирование в соответствии с собственным объявленным тарифом.

29.6. Помимо информации, состав которой определяется федеральными законами, Банк предоставляет по запросам Клиентов дополнительные информационные материалы, состав которых определяется поставщиками – Торговыми системами, а также специализированными информагентствами и иными средствами массовой информации (СМИ). Размер платы и прочие условия предоставления Клиентам указанной информации определяется в соответствии с требованиями поставщиков.

29.7. Клиентам, на имя которых в Депозитарии Банка открыты депо счета, предоставляется информация, состав которой определен в Условиях

ЧАСТЬ VIII. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

30.  Налогообложение

30.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.

30.2. Если в составе документов, предоставленных Клиентом Банку, отсутствуют сведения о постановке Клиента на учет в налоговые органы РФ в качестве самостоятельного плательщика налогов, то Банк, в соответствии с действующим законодательством РФ, будет самостоятельно осуществлять ведение налогового учета доходов Клиента. В случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ, Банк также осуществляет и взимание налогов по операциям, предусмотренным настоящим Регламентом.

30.3. Для учета налоговых обязательств таких лиц Банк открывает специальные аналитические позиции, на которых отражает суммы полученного Клиентом дохода по операциям с ценными бумагами, исчисленного в соответствии с действующим законодательством РФ, а также суммы исчисленного и уплаченного налога на доходы (подоходного налога).

31.  Конфиденциальность

31.1. Банк обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиентах, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.

31.2. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его заявку, а также в случаях, предусмотренных действующим Законодательством РФ и нормативными актами Банка России.

31.3. Настоящим Банк уведомляет всех заинтересованных лиц, что в соответствии с действующим законодательством РФ, Банк может быть вынужден раскрыть для компетентных органов, в рамках их запросов, информацию об операциях, счетах Клиента, прочую информацию о Клиенте.

31.4. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений настоящего Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.

32.  Ответственность Банка и Клиента

32.1. Банк несет ответственность за ущерб, понесенный Клиентом по вине Банка, т. е. в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на служащих Банка, результатом которых стало любое неисполнение Банком обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случаях убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки в документах, разглашения кодовых слов (паролей), используемых для идентификации сообщений, будут возмещены за счет Клиента.

32.2. Банк несет ответственность за ущерб Клиента, понесенный в результате неправомерного использования Банком доверенностей, предоставленных Клиентом в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием доверенностей понимается их использование Банком в целях, не предусмотренных настоящим Регламентом.

32.3. Клиент несет ответственность перед Банком за убытки, причиненные Банку по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Банку предусмотрено настоящим Регламентом, а также за ущерб, причиненный Банку в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах.

32.4. За просрочки в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) виновная сторона выплачивает другой стороне пеню за каждый день просрочки:

- в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования ЦБ РФ от суммы просрочки в рублях;

- в размере ставки 12% (годовых), если просроченный платеж должен был быть осуществлен в иностранной

валюте.

32.5. Клиент, направляющий Банку поручения в качестве брокера и/или попечителя (оператора) депо счета третьего лица несет полную ответственность за любые убытки, причиненные этому третьему лицу в результате ненадлежащего исполнения Клиентом своих обязательств, в том числе, в результате действий Клиента без поручения, полученного от депонента.

32.6. Оценка иных случаев нанесения ущерба, нанесенного сторонами друг другу, и его возмещение осуществляется в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

32.7. Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на заявки (поручения, распоряжения) Клиента и его уполномоченных лиц, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Банка. Банк не несет ответственности за неисполнения Поручений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных настоящим Регламентом.

32.8. Банк не несет ответственности за неисполнение поручения Клиента, если такое неисполнение стало следствием аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур торговли ценными бумагами
, а также действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых ТС.

32.9. Банк не несет ответственность за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) торговых систем, включая банкротство организаций, обеспечивающих депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих торговых системах, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения поручений Клиента.

32.10. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Банком. Клиент информирован, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств.

33.  Обстоятельства непреодолимой силы

33.1. Банк или иная сторона, присоединившаяся к настоящему Регламенту, освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения к настоящему Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые они не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом. Надлежащим доказательством наличия обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.

33.2. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию этого сообщения в Банк по факсу. Указанное требование будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным, способом, предусмотренным настоящим Регламентом для распространения сведений об изменении Регламента.

33.3. Неизвещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.

33.4. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой стороной своих обязательств в соответствии с Регламентом должно быть продолжено в полном объеме.

34.  Предъявление претензий и разрешение споров

34.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг на рынке ценных бумаг и совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются путем переговоров.

34.2. Банк принимает от Клиентов претензии по поводу неправильного исполнения поданных заявок для урегулирования путем переговоров в течение 7 рабочих дней с момента предоставления Клиенту отчета.

34.3. Под предоставлением Клиенту отчета, кроме выдачи Клиенту оригинала, понимается также и рассылка, в соответствии с реквизитами, представленными Клиентом Банку, копии отчета средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту и иными, используемыми Банком по согласованию с Клиентом.

35.  Изменение и дополнение Регламента

35.1. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на рынках ценных бумаг, производится Банком самостоятельно.

35.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением законодательного и нормативного регулирования, а также правил и регламентов торговых систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений в указанных актах.

35.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе, и не связанных с изменением действующего законодательства РФ, нормативных актов ФКЦБ и Банка России, правил и регламентов торговых систем, Банк соблюдает обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие информации о внесении изменений в Регламент осуществляется Банком не позднее, чем за тридцать дней до вступления в силу изменений или дополнений.

35.4. Все изменения и дополнения, вносимые Банком в настоящий Регламент по собственной инициативе, вступают в силу с первого числа календарного месяца, наступающего после истечения 30 дней с момента раскрытия информации.

35.5. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, настоящим Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в календарный месяц самостоятельно или через уполномоченных лиц обращаться к в Банк (на WWW –страницу Банка) за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте. Акцепт настоящего Регламента на иных условиях не допускается.

35.6. Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Банком, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений расторгнуть Соглашение (отказаться от Регламента) в порядке, предусмотренном в разделе 36 Регламента.

35.7. Порядок взаимодействия на рынках ценных бумаг, установленный настоящим Регламентом, может быть дополнен двусторонним письменным соглашением.

36.  Расторжение Соглашения

36.1. Клиент имеет право в любой момент расторгнуть Соглашение. Расторжение Клиентом Соглашения производится путем простого письменного уведомления Банка об отказе соблюдать условия настоящего Регламента.

36.2. Банк имеет право расторгнуть Соглашение с Клиентом в следующих случаях:

- реорганизация или ликвидация Банка;

- несвоевременность в оплате Клиентом сумм сделок, вознаграждения Банку или сопутствующих расходов,

предусмотренных Регламентом;

- нарушение Клиентом требований действующего законодательства РФ;

- несвоевременное предоставление Банку сведений, документов, предусмотренных Регламентом;

- невозможность для Банка самостоятельного исполнения заявок Клиента или исполнения иных

обязательств, предусмотренных Регламентом, по причине ликвидации, отзыва соответствующих

лицензий, решения государственных либо судебных органов РФ или иным причинам;

- нарушение Клиентом любых иных требований настоящего Регламента.

36.3. Расторжение Банком Соглашения с Клиентом производится путем направления последнему письменного уведомления с указанием одной из причин, предусмотренных в настоящем разделе.

36.4. Во всех случаях уведомление об отказе должно быть направлено не позднее, чем за 30 дней до вступления отказа в силу.

36.5. Соглашение будет считаться утратившим силу только после погашения Клиентом и Банком взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе оплаты необходимых расходов и выплаты вознаграждения Банку в соответствии с тарифами и иных обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.

36.6. До расторжения Генерального Соглашения Клиент должен направить Банку инструкции (поручения) в отношении ценных бумаг и денежных средств, учитываемых на счетах в составе инвестиционного счета Клиента. До получения таких инструкций Банк осуществляет ответственное хранение указанных ценных бумаг и денежных средств за вознаграждение, предусмотренное публичными тарифами Банка

36.7. До погашения Клиентом своих обязательств, предусмотренных Регламентом, Банк вправе, для защиты собственных интересов, удерживать ценные бумаги Клиента.

37.  Список приложений

Приложение 1.  Условия осуществления депозитарной деятельности "Донхлеббанк".

Приложение 2.  Изменение № 1 в Условия осуществления депозитарной деятельности "Донхлеббанк.

Приложение 3.  Бланк Заявления на комплексное обслуживание на рынках ценных бумаг.

Приложение 4.1. Перечень документов, необходимых для открытия клиентом инвестиционного счета для

физических лиц.

Приложение 4.2. Перечень документов, необходимых для открытия клиентом инвестиционного счета для

юридических лиц.

Приложение 4.3. Перечень документов, необходимых для открытия клиентом инвестиционного счета для

индивидуальных предпринимателей.

Приложение 5. Правила расчета Достаточности.

Приложение 6. Декларация о рисках.

Приложение 7. Заявка (поручение) на совершение сделок с ценными бумагами под предстоящие

поступления операционного дня (ППДО).

Приложение 8. Тарифы

Приложение 9. Размеры комиссионного сбора НП "Национального депозитарного центра".

Приложение 10. Соглашение.

Приложение 11. Доверенность на уполномоченное лицо Клиента.

Приложение 12. Поручение на отзыв денежных средств.

Приложение 13. Заявка (поручение) на совершение сделок с ценными бумагами.

Приложение 14. Анкета клиента – физического лица.

Приложение 15. Анкета клиента – юридического лица.

Все указанные приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.