Приложения к типовым условиям осуществления внешэкономбанком депозитарной деятельности (стр. 10 )

_______________________________________________________________________) ______________.

Средства, причитающиеся в оплату указанных векселей, перечислить по следующим реквизитам:

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

Основание операции
	(наименование документа)	(номер документа)	(дата документа)

(должность руководителя)	(подпись)*	(Ф. И.О.)*
(должность бухгалтера)	(подпись)	(Ф. И.О.)
	М. П.

____________________________________________________________________________

Отметки Депозитария

Дата и время приема поручения: «____»__________________20____г. ____.____

Вх. № ______________

ПрилОЖЕНИЕ № 4-4

в депозитарий внешэкономбанка

Поручение на прием векселей № _____________ от «____»_______________20____г.

(заполняется в 2 экземплярах)

(полное или краткое официальное наименование/Ф. И.О. Депонента)

просит принять на счет депо №__________

векселя (указывается наименование векселедателя)___________________________________________

в количестве _____________ (________________________________________________________) штук

на общую сумму номинала _______________________________________________________________

согласно прилагаемому перечню.

Основание операции
	(наименование документа)	(номер документа)	(дата документа)

Подлинность и отсутствие обременений векселей гарантируем.

Подтверждаем свое согласие на проведение предварительной проверки векселей во Внешэкономбанке и зачисление векселей на счет депо не позднее следующего рабочего дня с даты подачи данного поручения в Депозитарий.

(должность руководителя)	(подпись)*	(Ф. И.О.)*
(должность бухгалтера)	(подпись) М. П.	(Ф. И.О.)

________________________________________________________________________________

Отметки Депозитария

Дата и время приема поручения: «____»__________________20____г. ____.____

Вх. № ______________

Приложение -5

В ДЕПОЗИТАРИЙ ВНЕШЭКОНОМБАНКА

заявление на оплату векселей

№ _____________ от «____»_______________20____г.

(заполняется в 1 экземпляре)

(полное или краткое официальное наименование/Ф. И.О. Депонента)

просит оплатить сроком «____»_______________20____г. следующие простые векселя, учитываемые на счете депо № __________ в Депозитарии Внешэкономбанка:

№ п/п	Векселедатель	Cерия, номер векселя	Срок платежа, указанный на векселе	Место платежа	Вексельная сумма

Итого _______ (_______________________________________________) штук векселей на общую вексельную сумму ______________________________ (_______________________________________

_______________________________________________________________________) ______________.

Средства, причитающиеся в оплату указанных векселей, перечислить по следующим реквизитам:

_______________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________

Основание операции
	(наименование документа)	(номер документа)	(дата документа)

(должность руководителя)	(подпись)*	(Ф. И.О.)*
(должность бухгалтера)	(подпись)	(Ф. И.О.)
	М. П.

______________________________________________________________________________

Отметки Депозитария

Дата и время приема поручения: «____»__________________20____г. ____.____

Вх. № ______________

ПрилОЖЕНИЕ № 4-6

в депозитарий внешэкономбанка

Приложение к поручению № _____________ от «____»_________________20____г.

Перечень векселей

(заполняется в 4 экземплярах)

подлежащих выдаче _______________________________________________________________

(полное или краткое официальное наименование/Ф. И.О. Депонента)

№ п/п	Векселедатель	Серия векселя	Номер векселя	Вексельная сумма (номинал)

Итого ______________ (__________________________________________________) штук векселей на общую вексельную сумму ______________________________ (_________________________________

_______________________________________________________________________) ______________.

(должность руководителя)	(подпись)*	(Ф. И.О.)*
(должность бухгалтера)	(подпись) М. П.	(Ф. И.О.)

Приложение -1

Порядок расчета комиссии за депозитарное хранение и/или учет ценных бумаг

Комиссия за депозитарное хранение и/или учет ценных бумаг на счете депо Депонента в Депозитарии рассчитывается ежеквартально от ежедневной номинальной или рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на счете депо, по годовой процентной ставке, установленной тарифом комиссионного вознаграждения Внешэкономбанка, на базе дней в году.

Для расчета комиссии за депозитарное хранение и/или учет эмиссионных долговых ценных бумаг и неэмиссионных ценных бумаг используется их номинальная стоимость. Для расчета комиссии за учет акций и производных инструментов рынка ценных бумаг используется их рыночная стоимость.

Сумма комиссии рассчитывается по следующей формуле:

,

где:

– номинальная/рыночная стоимость ценных бумаг выпуска ценных бумаг «q» по состоянию на конец дня «i» расчетного периода (квартала);

Q – количество выпусков ценных бумаг одного типа «m»;

R – применяемая ставка комиссии, выраженная в процентах;

N – количество дней в расчетном периоде (квартале);

M – количество типов ценных бумаг, находящихся на учете в одном месте хранения «s»;

S – количество мест хранения (хранилищ) ценных бумаг, к которым применяется один вид тарифа комиссионного вознаграждения Внешэкономбанка «l»;

L – количество видов тарифа комиссионного вознаграждения Внешэкономбанка, комиссия по которым рассчитывается в одной валюте.

Ставка «R» рассчитывается исходя из совокупной стоимости ценных бумаг, учитываемых на конец дня «i» во всех хранилищах, к комиссии по которым применяется один вид тарифа комиссионного вознаграждения Внешэкономбанка.

Приложение -2

Порядок проведения оценки рыночной стоимости акций и производных инструментов рынка ценных бумаг

1. Оценка рыночной стоимости ценных бумаг в изложенном ниже порядке производится Депозитарием исключительно в целях расчета комиссии, взимаемой Депозитарием за услуги по учету ценных бумаг на счетах депо Депонентов, и не предназначена для использования в иных целях. Депозитарий не несет ответственности за возможные негативные последствия использования Депонентом показателей данной оценки рыночной стоимости ценных бумаг.

2. Оценка рыночной стоимости акций и производных инструментов рынка ценных бумаг производится Депозитарием в случаях, когда комиссия за учет этих ценных бумаг на счетах депо взимается от их рыночной стоимости согласно тарифу комиссионного вознаграждения Внешэкономбанка, по состоянию на каждый день в течение срока фактического нахождения соответствующих ценных бумаг на счете депо Депонента.

3. Для оценки рыночной стоимости ценных бумаг, учитываемых на счетах депо Внешэкономбанка в российских депозитариях, используется рыночная цена соответствующей ценной бумаги, рассчитанная по итогам торгов в ММВБ»
(далее – организатор торговли).

4. Если на какую-либо дату, по состоянию на которую ценная бумага учитывалась на счете депо Депонента, вышеуказанным организатором торговли рыночная цена не рассчитана, то для оценки рыночной стоимости принимается последняя по времени рыночная цена, рассчитанная организатором торговли за последние 90 рабочих дней.

5. При отсутствии рыночных цен у организатора торговли в течение последних 90 рабочих дней рыночная стоимость ценной бумаги принимается равной ее номинальной стоимости.

6. Для выходных и праздничных дней расчет рыночной стоимости ценных бумаг производится на основании рыночной цены на последний рабочий день, предшествующий выходным или праздничным дням, когда рыночная цена была рассчитана вышеуказанным организатором торговли.

7. Для оценки рыночной стоимости акций и производных инструментов рынка ценных бумаг, учитывающихся на счетах Внешэкономбанка в Euroclear Bank, Brussels, Clearstream Banking, Luxembourg, и в других иностранных депозитариях, используется рыночная цена, указываемая в выписках по счетам Внешэкономбанка, предоставляемых Внешэкономбанку указанными депозитариями.

8. По письменному запросу Депонента Депозитарий предоставляет Депоненту сведения о рыночных ценах, использованных для расчета комиссии за услуги по учету ценных бумаг на счете депо Депонента, за период или часть периода нахождения соответствующих ценных бумаг на счете депо Депонента.

[1] При необходимости указания Депонентом различных реквизитов в зависимости от назначения платежа поля, содержащиеся в разделе «Расчеты в рублях», повторяются в анкете необходимое количество раз.

[2] При необходимости указания Депонентом платежных реквизитов в нескольких валютах или различных реквизитов в зависимости от назначения платежа поля, содержащиеся в разделе «Расчеты в иностранной валюте», повторяются в анкете необходимое количество раз.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[3] Указать нужное.

* Если доверенность оформляется на распоряжение счетом для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, слово «депо» в доверенность не включается.

* Если доверенность оформляется на распоряжение счетом для учета иностранных финансовых инструментов, не квалифицированных в качестве ценных бумаг, слово «депо» в доверенность не включается.

[4] Предоставляются Депонентом при открытии счета депо, а также в случае изменения ранее предоставленных сведений. Сведения могут быть также предоставлены в виде отдельных документов, заверенных руководителем или иным уполномоченным представителем и печатью юридического лица. При этом в соответствующей графе анкеты проставляется отметка «См. приложение». Предоставление сведений не требуется, если Депонент является органом государственной власти Российской Федерации или органом государственной власти субъекта Российской Федерации.

* Под выгодоприобретателем понимается лицо, к выгоде которого действует клиент на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии, доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок (третье лицо, в пользу которого совершается операция, заключается сделка).

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[5] Ненужное зачеркнуть.

[6] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[7] Заполняется только в случае перевода ценных бумаг между счетами депо во Внешэкономбанке.

[8] Не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо во Внешэкономбанке.

[9] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[10] Заполняется только в случае перевода ценных бумаг между счетами депо во Внешэкономбанке.

[11] Не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо во Внешэкономбанке.

[12] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[13] Заполняется только в случае перевода ценных бумаг между счетами депо во Внешэкономбанке.

[14] Обязательно для заполнения Депонентом, не являющимся уполномоченным банком, а также Депонентом – уполномоченным банком, выступающим в качестве доверительного управляющего, при осуществлении перевода денежных средств с банковского счета Депонента во Внешэкономбанке, в случае если поставщиком ценных бумаг является номинальный держатель.

[15] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[16] Не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо во Внешэкономбанке.

[17] Форма платежного поручения в составе поручения на получение ценных бумаг против платежа заполняется Депонентом только в случае осуществления перевода денежных средств в российских рублях на территории Российской Федерации с банковского счета Депонента во Внешэкономбанке в соответствии с требованиями положения Банка России от 19 июня 2012 г. № 383-П «О правилах осуществления перевода денежных средств». Во всех иных случаях форма платежного поручения Депонентом не заполняется и может не включаться в поручение на получение ценных бумаг против платежа.

[18] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[19] Заполняется только в случае перевода ценных бумаг между счетами депо во Внешэкономбанке.

[20] Обязательно для заполнения Депонентом, не являющимся уполномоченным банком, а также Депонентом – уполномоченным банком, выступающим в качестве доверительного управляющего, при осуществлении перевода денежных средств на банковский счет Депонента во Внешэкономбанке, в случае если получателем ценных бумаг является номинальный держатель.

[21] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[22] Неприменимо для Депонентов – физических лиц.

[23] Не заполняется в случае перевода ценных бумаг между счетами депо во Внешэкономбанке.

[24] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[25] Поля, необязательные для заполнения.

[26] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[27] Поля, необязательные для заполнения.

[28] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[29] Поле, необязательное для заполнения.

[30] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[31] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[32] Не указывается, если местом хранения является Внешэкономбанк.

[33] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Поля, необязательные для заполнения.

** Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

 

* Поля, необязательные для заполнения.

** Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

 

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

[34] Поля, необязательные для заполнения.

[35] Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.

* Депонентом – физическим лицом ставятся подпись и Ф. И.О. в отмеченных полях.