Приложения к типовым условиям осуществления внешэкономбанком депозитарной деятельности (стр. 4 )

Примечание: предоставление сведений о выгодоприобретателях не является обязательным, если Депонент является:

·  кредитной организацией;

·  профессиональным участником рынка ценных бумаг;

·  страховой организацией;

·  лизинговой компанией;

·  организацией федеральной почтовой связи;

·  ломбардом;

·  организацией, осуществляющей скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;

·  организацией, содержащей тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующей и проводящей лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;

·  организацией, осуществляющей управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;

·  организацией, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

·  оператором по приему платежей;

·  коммерческой организацией, заключающей договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента;

·  кредитным потребительским кооперативом;

·  микрофинансовой организацией;

·  банком – резидентом иностранного государства – члена Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), если при этом Депонент удовлетворяет хотя бы одному из следующих критериев:

-  имеет показатель рейтинговой оценки, присвоенный международным рейтинговым агентством (Moody`s Investors Service, Standard & Poor`s или Fitch Ratings);

-  включен в международный банковский справочник «Bankers Almanac» (издательство «Reed Business Information», UK, используется любой выпуск справочника, изданный не ранее предшествующего календарного года) либо в перечень (реестр) действующих кредитных организаций соответствующего иностранного государства.

Приложение -13А

Дополнительные сведения о Депоненте - физическом лице, запрашиваемые Депозитарием в соответствии с Положением Банка России от 01.01.01 г. «Об идентификации кредитными организациями клиентов и выгодоприобретателей в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»

Фамилия, имя и (если иное не вытекает из закона или национального обычая) отчество
Дата и место рождения
Гражданство
Сведения о принадлежности к иностранным публичным должностным лицам (степень принадлежности, Ф. И.О., должность иностранного публичного должностного лица). См. Примечание.
Данные миграционной карты: номер, дата начала срока пребывания, дата окончания срока пребывания (только для нерезидентов РФ)
Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ: наименование (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза), серия (если имеется) и номер, дата начала срока пребывания, дата окончания срока пребывания (только для нерезидентов РФ)
Место работы и занимаемая должность
Идентификационный номер налогоплательщика (при его наличии)
Адрес электронной почты (если имеется)
Сведения о выгодоприобретателях*

_______________________/____________________/ «___» ______________ 20___ г.

подпись Депонента дата заполнения

________________________________________________________________________

Заполняется Депозитарием

Уровень риска
Обоснование оценки уровня риска в соответствии с критериями, действующими в Банке
Счет депо №

________________________/________________/

подпись операциониста

________________________/________________/ «___» _________________ 20___ г.

подпись авторизатора дата заполнения

________________________________________________________________________

Примечание: под иностранными публичными должностными лицами следует понимать назначаемых или избираемых физических лиц, занимающих какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства или выполняющих какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или государственного предприятия, к которым, в частности, относятся:

·  главы государств (в том числе правящие королевские династии) или правительств;

·  министры, их заместители и помощники;

·  высшие правительственные чиновники;

·  должностные лица судебных органов власти «последней инстанции» (верховный суд, конституционный суд), решение которых обжалованию не подлежит;

·  государственный прокурор и его заместители;

·  высшие военные чиновники;

·  руководители и члены совета директоров национальных банков;

·  послы;

·  руководители государственных корпораций;

·  члены парламента или иного законодательного органа;

·  руководители, заместители руководителей международных организаций (ООН, ОЭСР, ОПЕК, Олимпийский комитет, Всемирный банк и т. д.), члены Европарламента;

·  руководители и члены международных судебных организаций (Суд по правам человека, Гаагский трибунал и др.).

Приложение -14

Внешэкономбанк

Адрес Депонента

Депозитарий

Отдел депозитарных операций

ПОДТВЕРЖДЕНИЕ О ПРОВЕДЕНИИ КОРПОРАТИВНОГО СОБЫТИЯ

-----

Наименование Депонента :

Счет депо :

Количество ценных бумаг (шт.):

Номинал ценных бумаг :

Место хранения ценных бумаг :

Наименование корпоративного события:

ОБЩАЯ ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННОЙ БУМАГЕ

Наименование:

Гос. регистрационный номер:

ISIN-код:

ИНФОРМАЦИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

Наименование:

Местонахождение:

Тип:

ИНН:

ПАРАМЕТРЫ ВЫПУСКА

Валюта номинала:

Валюта расчетов:

Дата выпуска:

Дата погашения:

ИНФОРМАЦИЯ О ВЫПЛАТЕ ДОХОДОВ

Форма дохода:

Форма выплаты дохода:

Тип процентной ставки:

Процентная ставка (годовых):

База начисления процентов:

Периодичность выплаты процентов:

Дата фиксации прав:

Официальная дата платежа:

Дата проводки:

Купонный период:

Сумма дохода (брутто):

Сумма дохода (нетто):

Сумма удержанной комиссии:

НДС:

ПЛАТЕЖНЫЕ РЕКВИЗИТЫ

Банк клиента:

__________________________________________________________________________

НАЛОГООБЛОЖЕНИЕ ДОХОДОВ

Подлежит налогообл. у источника:

Ставка налога:

Льготы для резидентов РФ:

ПрилОЖЕНИЕ № 2-1

в депозитарий внешэкономбанка

Поручение на Прием сертификатов ценных бумаг

№ _____________ от «____»_______________20____г.

(заполняется в 2 экземплярах)

(полное или краткое официальное наименование/Ф. И.О. Депонента)

просит принять на счет депо № __________

_______________________________________________________________________________________

(наименование ценных бумаг)

на общую сумму номинала _______________________________________________________________

согласно прилагаемому перечню.

Основание операции
	(наименование документа)	(номер документа)	(дата документа)

(должность руководителя)	(подпись)*	(Ф. И.О.)*
(должность бухгалтера)	(подпись) М. П.	(Ф. И.О.)

________________________________________________________________________________

Отметки Депозитария

Дата и время приема поручения: «____»__________________20____г. ____.____

Вх. № ______________

ПрилОЖЕНИЕ № 2-2

в депозитарий внешэкономбанка

Поручение на Прием сертификатов ценных бумаг

№ _____________ от «____»_______________20____г.

(заполняется в 2 экземплярах)

(полное или краткое официальное наименование/Ф. И.О. Депонента)

просит принять на счет депо № __________

_______________________________________________________________________________________

(наименование ценных бумаг)

на общую сумму номинала ______________________________________________________________,

ранее предъявленные во Внешэкономбанк по договору ответственного хранения,

согласно прилагаемому перечню.

Основание операции
	(наименование документа)	(номер документа)	(дата документа)

(должность руководителя)	(подпись)*	(Ф. И.О.)*
(должность бухгалтера)	(подпись) М. П.	(Ф. И.О.)

________________________________________________________________________________

Отметки Депозитария

Дата и время приема поручения: «____»__________________20____г. ____.____

Вх. № ______________

ПрилОЖЕНИЕ № 2-3

в депозитарий внешэкономбанка

Приложение к поручению № _____________ от «____»_________________20____г.

Перечень сертификатов ценных бумаг

(заполняется в 4 экземплярах)

_______________________________________________________________________________________

(указывается наименование ценных бумаг)

сдаваемых/подлежащих выдаче[5] ___________________________________________________________

(полное или краткое официальное наименование/Ф. И.О. Депонента)

Количество листов	Номинал	Серия	Номера
с	по
Количество листов:		Сумма номинала:

(должность руководителя)	(подпись)[6]	(Ф. И.О.)2
(должность бухгалтера) «____» _______________ 20___ г.	(подпись) М. П.	(Ф. И.О.)

_______________________________________________________________________________