Внутренний аудит (стр. 2 )

правильно ли определена причина несоответствий;

причину невыполнения корректирующего действия и определить новые сроки выполнения.

5.8.6. Информация по пункту 5.8.5 отражается в разделе «Выводы» отчета о результатах контроля выполнения корректирующих действий.

5.9. Анализ результатов внутренних аудитов

5.9.1. Начальник хозяйственной службы анализирует каждый отчет по проведенному аудиту и ежеквартально обобщает результаты проведенных внутренних аудитов.

5.9.2. Обобщенные результаты проведенных аудитов начальником хозяйственной службы ежеквартально представляет заместителю главного врача по медицинской части (ОСУОТ) в виде справки произвольной формы. К обобщенным результатам прилагаются отчеты о проведенных проверках и отчеты о результатах контроля выполнения корректирующих действий.

5.9.3. Заместитель главного врача по медицинской части проводит:

анализ отчетов по проведенным внутренним аудитам;

анализ отчетов о результатах контроля выполнения корректирующих действий.

5.9.4. Заместитель главного врача по медицинской части, анализируя отчеты по внутренним аудитам и о результатах контроля выполнения корректирующих действий оценивает деятельность аудиторов. По результатам проведенных аудитов за год проводится совещание координационного совета, в протоколе совещания координационного совета отражается оценка деятельности внутренних аудиторов за год.

6. Управление записями

6.1. Записи по настоящему СТП, ответственные за хранение и сроки хранения приведены в таблице 1:

Таблица 1

Наименование записи	Ответственный за хранение	Срок хранения
График проведения внутренних ауди­тов СУОТ	НХС	5 лет
План проведения внутренних аудитов СУОТ	РГА	5 лет
Протокол несоответствий	РГА	5 лет
План корректирующих действий	РСП, НХС	5 лет
Отчёт о результатах внутреннего аудита СУОТ	РГА	5 лет
Журнал регистрации отчетов по внутренним аудитам СУОТ	НХС	5 лет с даты внесения последней записи
Отчет о результатах контроля выполнения корректирующих действий	РГА	5 лет
Протокол совещания Координационного совета по вопросам СУОТ	НХС	5 лет

6.2. Процедура управление записями установлена в СТП СУОТ 03-2010.

6.3. По истечению срока хранения записи подлежат изъятию, архивированию или уничтожению в соответствии с номенклатурой дел учреждения.

7. Нормативные ссылки

В настоящем СТП использованы ссылки на следующие документы:

СТБ Системы управления охраной труда. Требова­ния.

СТБ ИСО Системы менеджмента качества. Основные поло­жения и словарь

СТП СУОТ 03-2010 Документация СУОТ. Управление документами. Управление записями.

СТП СУОТ Анализ со стороны высшего руководства

8. Внесение изменений

8.1. Внесение изменений в настоящий СТП производится в соответствии с требованиями СТП СУОТ 01-2010.

8.2. Ответственность за внесение изменений в настоящий СТП несет начальник хозяйственной службы.

9. Рассылка

Учтенные рабочие экземпляры настоящего СТП и все последующие к нему изменения распределяются:

Учтенные рабочие экземпляры СТП	Номер эк­земпляра
Главный врач	1-й экз.
Заместитель главного врача по медицинской части (ОСУОТ)	2-й экз.
Начальник хозяйственной службы	3-й экз.
Председатель профкома	4-й экз.
Структурные подразделения (в электронном виде)

Приложение 1

Описание этапов деятельности по проведению внутреннего аудита

Входные документы	Описание этапа деятельности	Ответст-венный	Выходные документы
	1. Составить и утвердить у ЗГВМЧ график внутренних аудитов на год	НХС	Д1
Д1	2. Выдать график в подразделения	НХС
Д1	3. Есть необходимость проведения внепланового аудита?
Д1	4. Подготовить проект распоряжения ЗГВМЧ	НХС	Д2
Д1, Д2	5. Назначить аудиторов	ГВ	Д3
Д1, Д2, Д3	6. Подготовиться к аудиту, составить план аудита	РГА	Д5, Д6
Д5, Д6	7. Собрать и изучить информацию	РГА, аудиторы	Д7
Д1, Д7	8. Проведение предварительного совещания	РГА
Д1, Д7	9. Провести аудит, оценить деятельность СП в области охраны труда	РГА	Д8
Д8	10. Несоответствия выявлены?	РГА
Д8	11. Составить протокол несоответствий	РГА, аудиторы	Д9
Д7, Д8, Д9	12. Провести заключительное совещание	РГА
Д7, Д8, Д9	13. Оформить и зарегистрировать у ВИОТ отчет о результатах аудита	РГА	Д10, Д11
Д10	14. Размножить и выдать отчет	РГА	Д12
Д1 – График внутреннего аудита на год
Д2 – Распоряжение на проведение внепланового аудита
Д3 - Приказ о назначении аудиторов
Д5 – План аудита
Д6 – Контрольные листы
Д7 – Собранная информация для аудита
Д8 – Свидетельства аудита
Д9 – Протоколы несоответствий
Д10 – Отчет по результатам аудита
Д11 – Запись в журнале регистрации отчетов
Д12 – Копия отчета по результатам аудита

Продолжение приложения 1

Описание этапов деятельности по проведению внутреннего аудита.

 

Д12	15. Разработать и утвердить у ЗГВМЧ (ОСУОТ) корректирующие мероприятия	РСП, ИОТ	Д13
Д13	16. Размножить и выдать план корректирующих мероприятий исполнителям	НХС	Д14
Д14	17. Выполнить мероприятия плана	РСП	Д15
Д14, Д15	18. Мероприятия выполнены?		Д16, Д17
Д15	19. Ходатайствовать о переносе срока исполнения мероприятия	РСП	Д18
Д13, Д15, Д16	20. Представить ежеквартальный отчет о выполнении и результативности корректирующих действий ЗГВМЧ	НХС	Д19
Д1, Д10	21. Анализировать результаты внутренних аудитов, представить информацию для анализа СУОТ со стороны высшего руководства	НХС, ЗГВМЧ	Д20
Д12 – Копия отчета по результатам аудита
Д13 – План корректирующих мероприятий
Д14 – Копия плана корректирующих мероприятий
Д15 – Информация о выполнении мероприятий
Д16 – Отметка в протоколах несоответствия
Д17 – Отметка в журнале регистрации отчетов
Д18 – Служебная записка о переносе срока исполнения
Д19 – Ежеквартальный отчет
Д20 – Обобщенный отчет для анализа СУОТ со стороны высшего руководства

Приложение 2

Форма графика проведения внутренних аудитов СУОТ

УТВЕРЖДАЮ

Заместитель главного врача

по медицинской части

«___» _____________ 201 г.

ГРАФИК

проведения внутренних аудитов СУОТ на ________ год

№ пп

Наименование подразделения

январь

февраль

март

апрель

май

июнь

июль

август

сентябрь

октябрь

ноябрь

декабрь

Начальник хозяйственной службы