Внутренний аудит (стр. 3 )

Приложение 3

Форма плана проведения внутреннего аудита СУОТ

УТВЕРЖДАЮ

Заместитель главного врача

по медицинской части

«___» ____________ 201 г.

ПЛАН

проведения внутреннего аудита СУОТ

Проверяемое подразделение
Срок проведения аудита
Основание для проведения аудита
Цель аудита
Критерии аудита
Группа по проведению аудита: руководитель группы по аудиту аудиторы
Технические эксперты, участвующие в проверке
Проверяемые элементы СУОТ

Распределение функциональных обязанностей между аудиторами

Наименование мероприятия	Ответственный аудитор	Примечание
1	2	3

Руководитель группы по аудиту

Руководитель структурного подразделения

Приложение 4

Форма протокола несоответствий

ПРОТОКОЛ НЕСООТВЕТСТВИЙ №_____ от __________ 201 г.

Учреждение	Дата проверки	Обозначение пункта СТБ
Структурное подразделение (должностное лицо)_______________________
Процесс (деятельность) ______________________________________ (обозначение, наименование)
Проверка проведена аудитором (ми)_____________________________________________________ (фамилия, инициалы) Наименование и требование НПА, ТНПА
Установленное несоответствие
Причина несоответствия
Категория несоответствия
Руководитель группы по аудиту Руководитель структурного подразделения _____________ _______________ _______________ _________________ (подпись) (фамилия, инициалы) (подпись) (фамилия, инициалы)
Корректирующие действия
Срок проведения
Руководитель структурного подразделения ____________ ____________________ (подпись) (фамилия, инициалы)
Отметка о выполнении
Руководитель группы по аудиту ______________ _____________________________ ___________ (подпись) (фамилия, инициалы) (дата)

Приложение 5

Форма плана корректирующих действий

УТВЕРЖДАЮ

Заместитель главного врача

по медицинской части

«___» _____________20 г.

План

корректирующих действий по результатам внутреннего аудита _________________________________________________________

(наименование структурного подразделения)

от ________________

(дата аудита)

Корректирующие действия	Ответственный за выполнение	Срок выполнения	Отметка о выполнении
1	2	3	4

Разработал:

Руководитель подразделения ____________ __________ _______

(подпись) (ФИО) (дата)

Согласовано:

Руководитель группы по аудиту ___________ __________ _______

(подпись) (ФИО) (дата)

Ответственные исполнители ____________ __________ _______

(подпись) (ФИО) (дата)

Приложение 6

Форма отчета о результатах внутреннего аудита СУОТ

УТВЕРЖДАЮ

Заместитель главного врача

по медицинской части

«___»_____________201 г.

Отчет о результатах внутреннего аудита СУОТ	№ _____
Цель аудита:
Проверяемое подразделение
Срок проведения аудита
Группа по проведению аудита: руководитель группы аудита аудиторы
Специалисты подразделения, принимавшие участие в аудите
Критерии аудита
Результаты внутреннего аудита	количество выявленных несоответствий ______, в том числе существенных ___, несущественных ___, составлено протоколов несоответствия ______
Заключение по результатам аудита ______________________________________________________________________________ (анализ несоответствий предыдущих аудитов) ______________________________________________________________________________ (степень соответствия СУОТ критериям аудита) ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ (рекомендации по улучшению) ______________________________________________________________________________ ______________________________________________________________________________
Руководитель группы по аудиту _________________________________________________ Аудиторы __________________________________________________ __________________________________________________ Руководитель подразделения __________________________________________________

Приложение 7

Форма журнала регистрации отчетов по внутренним аудитам СУОТ

ЖУРНАЛ

регистрации отчетов по внутренним аудитам СУОТ

Порядковый номер отчета	Вид проверки (плановая, внепла-новая)	Проверя-емый элемент СУОТ	Проверяемое подразделе - ние	Ф. И.О. специалистов, проводивших внутренний аудит СУОТ	Номера прото-колов несоот- ветствий	Отметка о выполнении корректирую-щих действий
1	2	3	4	5	6	7

Приложение 8

Форма отчета о результатах контроля выполнения корректирующих действий

УТВЕРЖДАЮ

Заместитель главного врача

по медицинской части

«___» ____________ 201 г.

ОТЧЕТ о результатах контроля выполнения корректирующих действий _______________________________________________________________________________ (указать номер отчета по внутренней проверке)

Проверяемые подразделения: ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________

Ф. И.О. аудиторов ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________

Перечень проверяемых корректирующих действий Номер протокола несоответствия Корректирующие действия (мероприятия) Отметка о выполнении 1 2 3

ВЫВОДЫ: ____________________________________________________________________ ____________________________________________________________________

(подпись) (Ф. И.О. (дата) (подпись) (Ф. И.О.) (дата) Руководитель группы по аудиту Аудиторы

Экспертный лист

______________________________________________________________________________

Наименование: СТП СУОТ

Разработчик: начальник хозяйственной службы

___________________________________________________________________

Бут-Гусаим

СОГЛАСОВАНО

Кравчук

Старший инспектор по

кадрам

Председатель профкома

_____________________________________________________________________

Заместитель главного врача 20.12.2010

по медицинской части,

уполномоченный представитель

высшего руководства,

ответственный за СУОТ

Лист регистрации изменений

Изменение №	Номера листов	Всего листов в документе	Доку-мент №	Дата введения изменений	Подпись	Дата внесения измене-ний
измененных	замененных	Но-вых	Анну-лированных