– анкеты Депонента, с анкетными данными Оператора счета (раздела счета) депо (Форма 5 Приложение );
– копий учредительных документов Оператора счета (раздела счета) депо с зарегистрированными изменениями и дополнениями, засвидетельствованных нотариально;
– копии свидетельства о государственной регистрации Оператора счета (раздела счета) депо, засвидетельствованного нотариально;
– копии свидетельства о внесении в Единый государственный реестр юридических лиц для юридических лиц, зарегистрированных до 1 июля 2002 г., засвидетельствованной нотариально;
– выписки из Единого государственного реестра юридических лиц заверенную регистрирующим органом или нотариально заверенную копию сроком составления не более 90 (девяносто) дней до даты предоставления в Депозитарий;
– документа, подтверждающего факт назначения на должность лиц, имеющих право действовать без доверенности от имени Оператора счета (раздела счета) депо либо нотариально засвидетельствованной копии;
– нотариально удостоверенной карточки с образцами подписей уполномоченных лиц Оператора и оттиском печати юридического лица
либо нотариально засвидетельствованной ее копии;
– нотариальной копии документа, удостоверяющего личность лица, подписавшего анкету Оператора;
– доверенности и документа, удостоверяющего личность уполномоченного представителя Депонента.
5.4.6.2. Отчет о совершении операции по назначению Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается Оператору (раздела счета) счета.
5.4.7. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо.
5.4.7.1. Операция по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Оператора счета (раздела счета) депо.
5.4.7.2. Отмена полномочий Оператора счета (раздела счета) депо осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 2 Приложение );
– заявления Клиента или его Уполномоченного представителя об отмене (отзыве) выданной Оператору счета депо (Раздела счета депо) доверенности.
5.4.7.3. Отчет о совершении операции по отмене полномочий Оператора счета (раздела счета) депо, помимо Депонента, выдается лицу, исполнявшему функции Оператора счета (раздела счета) депо.
5.4.8. Назначение Распорядителя счета депо.
5.4.8.1. Операция по назначению Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных о лице, назначенном Распорядителем счета депо.
5.4.8.2. Назначение Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
– поручения Депонента (Форма 3 Приложение );
– документа, удостоверяющего личность Распорядителя;
– документа, определяющего полномочия Распорядителя счета.
5.4.9. Отмена полномочий Распорядителя счета депо.
5.4.9.1. Операция по отмене полномочий Распорядителя счета депо представляет собой внесение в учетные регистры Депозитария данных, отменяющих полномочия Распорядителя счета депо.
5.4.9.2. Отмена полномочий Распорядителя счета депо осуществляется на основании:
– поручения Депонента (Форма 3 Приложение );
– документа, отменяющего полномочия Распорядителя счета депо;
5.5. Инвентарные операции.
5.5.1. Прием на хранение и учет (зачисление на счет депо) ценных бумаг.
5.5.1.1. Операция по приему ценных бумаг на хранение и/или учет представляет собой зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента (операция «Зачисление»). При совершении операции по зачислению ценных бумаг на счет депо или иной счет, открытый депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, увеличивается. При совершении операции по зачислению ценных бумаг на эмиссионный счет при размещении ценных бумаг, на указанном счете увеличивается количество ценных бумаг, в пределах которого могут быть размещены эти ценные бумаги
. Основанием для зачисления ценных бумаг на счет депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента, а если поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
5.5.1.2. Депозитарий осуществляет следующие операции приема ценных бумаг на хранение и учет на счет депо Депонента:
– прием на хранение и учет документарных ценных бумаг;
– прием на хранение и учет бездокументарных ценных бумаг.
5.5.1.3. Способ учета принимаемых ценных бумаг определяется Депозитарием самостоятельно, если этот способ не противоречит установленным эмитентом ценных бумаг или регулирующим органом, с учетом ограничений обращения ценных бумаг, установленных эмитентом или регулирующим органом.
Хранение и учет прав на ценные бумаги может осуществляться в Депозитарии открытым, маркированным и закрытым способами.
При открытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения только в отношении общего количества ценных бумаг данного выпуска, учтенных на его счете депо, без указания их индивидуальных признаков (таких, как номер, серия, разряд и т. п.).
При маркированном способе учета Депонент вправе отдавать поручения по отношению к определенному количеству ценных бумаг, отнесенных к конкретной группе с указанием признака группы и/или особенностей хранения.
При закрытом способе учета Депонент вправе отдавать поручения в отношении любой конкретной ценной бумаги, учитываемой на его счете депо, при наличии у данной ценной бумаги индивидуальных признаков.
В Депозитарии применяется открытый и закрытый способ учета принимаемых ценных бумаг. Закрытый способ учета применяется в Депозитарии исключительно для документарных ценных бумаг.
5.5.1.4. При передаче Депозитарию сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт приема Депозитарием ценных бумаг (акт приема-передачи ценных бумаг (Форма 16 Приложение ).
5.5.1.5. Прием на хранение и учет документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 8 Приложение );
– документов, подтверждающих факт приема сертификатов ценных бумаг или отчета (выписки, уведомления) о совершенной операции по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.5.1.6. Прием на хранение и учет бездокументарных ценных бумаг осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 8 Приложение );
– уведомления (выписки по лицевому счету) реестродержателя о проведенной операции зачисления ценных бумаг на лицевой счет Депозитария, как номинального держателя, либо отчета (выписки по счету депо) о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.5.1.7. Дополнительно к указанным документам в пп. 5.5.1.5. и 5.5.1.6. Депозитарий вправе затребовать у Депонента копии документов, являющихся основанием перехода права собственности на ценные бумаги и подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги (в случае сделки с ценными бумагами, в результате которой осуществляется переход права собственности на ценные бумаги), а в случае перехода прав на ценные бумаги по иным основаниям – документы, подтверждающие переход прав на ценные бумаги в соответствии с действующими законами и иными нормативными правовыми актами.
5.5.1.8. Депозитарий вправе не принимать на хранение и/или учет ценные бумаги, если:
- на ценные бумаги получено уведомление или предписание о приостановлении операций;
- принятие ценных бумаг на депозитарное хранение запрещено действующим законодательством, актом государственного органа, либо решениями саморегулируемых организаций, участником которых является Депозитарий или Депонент;
- в случае если у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ценных бумаг.
5.5.2. Снятие с хранения и учета (списание со счета депо) ценных бумаг.
5.5.2.1. Операция по снятию с хранения и/или учета ценных бумаг представляет собой списание определенного количества ценных бумаг со счета депо Депонента (операция «Списание»). При совершении операции по списанию ценных бумаг со счета депо или иного счета, открытого депозитарием, остаток ценных бумаг, учитываемых на соответствующем счете, уменьшается. Основанием для списания ценных бумаг со счета депо является принятие депозитарием соответствующего поручения депонента, а если указанное поручение содержит срок и (или) условие его исполнения - также наступление соответствующего срока и (или) условия.
5.5.2.2. Депозитарий осуществляет следующие операции по снятию с хранения и учета ценных бумаг:
– снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг;
– снятие с хранения и учета бездокументарных ценных бумаг.
5.5.2.3. При выдаче Депозитарием сертификатов ценных бумаг оформляются документы, подтверждающие факт выдачи Депозитарием ценных бумаг (акт приема-передачи ценных бумаг (Форма 16 Приложение ).
5.5.2.4 Снятие с хранения и учета документарных ценных бумаг осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 8 Приложение );
– документов, подтверждающих факт выдачи сертификатов ценных бумаг или отчета (выписки, уведомления) о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.5.2.5 Снятие с хранения и учета именных ценных бумаг осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 8 Приложение );
– выписки (отчета, уведомления) из реестра владельцев ценных бумаг или отчета Депозитария места хранения о списании ценных бумаг с междепозитарного счета депо Депозитария.
5.5.2.6. С отчетом о совершении операции инициатору операции может выдаваться уведомление реестродержателя о проведенной операции списания ценных бумаг с лицевого счета Депозитария, либо отчет о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.5.3. Перевод ценных бумаг.
5.5.3.1. Операция по переводу ценных бумаг представляет собой перевод ценных бумаг со счета депо Депонента (Поставщика) на счет депо другого Депонента Депозитария (Получателя) или перевод ценных бумаг между разделами внутри одного счета депо. В Депозитарий должны быть предоставлены встречные поручения со стороны Депонента (Поставщика) и стороны Депонента (Получателя).
Если перевод осуществляется в пределах одного счета депо (Поставщиком и Отправителем является сам Депонент), то поручение предоставляется только со стороны Поставщика.
Депозитарий исполняет операцию перевода по Счетам депо только при наличии в Депозитарии двух встречных поручений (Форма 9 Приложение ) и при полном соответствии реквизитов поручений.
5.5.3.2. При переводе ценных бумаг внутри одного счета депо (по разделам счета депо) происходит одновременное списание с одного лицевого счета депо и зачисление на другой.
5.5.3.3. Дополнительно к поручению при переводе ценных бумаг Депозитарий вправе потребовать документ или его копию, на основании которого осуществляется такой перевод (договор купли-продажи ценных бумаг между Депонентами и т. д.)
5.5.4. Перемещение (смена места хранения) ценных бумаг.
5.5.4.1. Операция по перемещению ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по изменению Места хранения ценных бумаг.
5.5.4.2. При перемещении ценных бумаг количество ценных бумаг, учитываемых на счете депо Депонента не изменяется. Производится операция списания перемещаемых ценных бумаг с одного Счета депо места хранения и операция зачисления на другой Счет депо места хранения.
5.5.4.3. Инициатором смены мест хранения может выступать сам Депозитарий. При этом Депозитарий уведомляет о намерении смены мест хранения ценных бумаг Депонентов не позднее чем за 10 дней до начала операции способами, согласно п. 7.5. Депозитарного договора. Операция выполняется на основании служебного поручения
в случае невозможности дальнейшего использования данного Места хранения в следствии: ликвидации юридического лица, зарегистрированного в качестве места хранения; прекращение обслуживания регистратором выпуска ценных бумаг в следствии передачи реестра владельцев именных ценных бумаг другому регистратору; аннулировании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности или деятельности по ведению реестра юридического лица, зарегистрированного в Депозитарии в качестве Места хранения; расторжения договора, являющегося основанием для данного места хранения.
5.5.4.4. Завершением депозитарной операции по перемещению ценных бумаг является передача инициатору операции отчета о совершении операции (Форма 17 Приложение );
5.5.4.5. Операция перемещения осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 9 Приложение );
– уведомления реестродержателя о проведенной операции по лицевому счету Депозитария либо отчета о совершенной операции по междепозитарному счету Депозитария в Депозитарии места хранения;
– иных документов, предусмотренных действующим законодательством.
5.6. Комплексные операции.
5.6.1. Блокирование ценных бумаг.
5.6.1.1. Операция по блокированию ценных бумаг представляет собой действия Депозитария, направленные на установление и фиксацию (регистрацию) ограничений по совершению операции с ценными бумагами на счете депо Депонента. Операция блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Форма 10 Приложение ).
При совершении операции по фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:
– ценные бумаги обременены правами третьих лиц, в том числе в случае залога ценных бумаг или иного обеспечения исполнения обязательств; и (или)
– право покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо, ограничено; и (или)
– на ценные бумаги наложен арест; и (или)
– операции с ценными бумагами запрещены или заблокированы на основании федерального закона или в соответствии с депозитарным договором.
5.6.1.2. При блокировании осуществляется перевода ценных бумаг с текущего раздела счета депо Депонента на раздел счета депо Депонента "Блокировано".
5.6.1.3. Блокирование ценных бумаг Депонента может быть осуществлено Депозитарием в следующих случаях:
– при получении Банком соответствующего решения, принятого судебными органами или уполномоченными государственными органами;
– в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством.
5.6.2. Снятие блокирования ценных бумаг.
5.6.2.1. Операция по снятию блокирования ценных бумаг представляет собой действия Депозитария по прекращению установленных ограничений на совершение операций с ценными бумагами по счету депо Депонента.
При совершении операции по фиксации (регистрации) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами по счету депо вносится запись (записи) о том, что:
– ценные бумаги освобождены от обременения правами третьих лиц;
– снято ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, полученными по первой части договора репо;
– с ценных бумаг снят арест;
– с операций с ценными бумагами снят запрет или блокировка в соответствии с федеральными законами или депозитарным договором
.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или депозитарным договором.
5.6.2.2. Операция снятия блокирования ценных бумаг осуществляется на основании поручения инициатора операции (Форма 10 Приложение ) либо может быть обусловлена наступлением определенной даты или события.
5.6.1.2. Снятие блокирование осуществляется посредством перевода ценных бумаг с раздела счета депо Депонента "Блокировано" на раздел счета депо Депонента, на котором они учитывались непосредственно до осуществления операции блокирования.
5.6.3. Обременение ценных бумаг обязательствами.
5.6.3.1. Операция обременения ценных бумаг обязательствами представляет собой действия Депозитария, направленные на отражение и фиксацию (регистрацию) в системе депозитарного учета обременения ценных бумаг Депонента. При этом обременяемые ценные бумаги переводятся на раздел счета депо Депонента "Ценные бумаги, обремененные обязательствами".
При этом обременения ценных бумаг правами третьих лиц осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг, счету депо доверительного управляющего или счету депо иностранного уполномоченного держателя, а фиксация (регистрация) наложения ареста на ценные бумаги осуществляется по счету депо владельца ценных бумаг.
Запись, содержащая сведения об ограничении операций с ценными бумагами, должна включать в себя следующую информацию:
– сведения, идентифицирующие ценные бумаги, в отношении которых зафиксирован (зарегистрирован) факт ограничения операций, и количество таких ценных бумаг;
– описание ограничения (обременение правами третьих лиц, ограничение права покупателя по договору репо на совершение сделок с ценными бумагами, арест, блокирование или запрет операций с ценными бумагами);
– дата и основание фиксации (регистрации) факта ограничения операций с ценными бумагами.
Фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации или депозитарным договором.
5.6.3.2. Операция обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 11 Приложение );
– иных документов, предусмотренных действующим законодательством.
5.6.3.3. Поручение на обременение ценных бумаг обязательствами подписывают Залогодатель и Залогодержатель.
5.6.4. Прекращение обременения ценных бумаг обязательствами.
5.6.4.1. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами включает в себя действия Депозитария по снятию соответствующего обременения ценных бумаг Депонента, отраженного в системе депозитарного учета, путем их перевода на раздел счета депо Депонента, где они учитывались непосредственно перед осуществлением операции обременения.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по тому же счету депо, по которому осуществлялась фиксация (регистрация) факта ограничения операций с ценными бумагами.
Фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумагами осуществляется по поручению Депонента, если иное не предусмотрено федеральными законами, иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
В случае прекращения залога, а также в случае, если ценные бумаги, являющиеся предметом залога, были во внесудебном порядке реализованы на торгах или оставлены за залогодержателем, фиксация (регистрация) факта снятия ограничения операций с ценными бумаги осуществляется на основании соответствующего поручения, подписанного залогодателем и залогодержателем.
5.6.4.2. Операция по прекращению обременения ценных бумаг обязательствами осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 11 Приложение );
– иных документов, предусмотренных действующим законодательством.
5.6.4.3. Депозитарий вправе требовать документы, и иные документы, если это предусмотрено действующим законодательством и/или депозитарным договором или отдельным соглашением с Депонентом.
5.6.4.4. При снятии обременении с заложенных ценных бумаг поручение на снятие обременения подписывают Залогодатель и Залогодержатель.
5.6.4.5. При прекращении обременения осуществляется перевод обремененных ценных бумаг с раздела счета депо Депонента "Ценные бумаги, обремененные обязательствами" на раздел, на котором они учитывались непосредственно до обременения.
5.7. Глобальные операции
5.7.1. Конвертация ценных бумаг.
5.7.1.1. Операция по конвертации ценных бумаг включает в себя действия Депозитария, связанные с заменой (зачислением, списанием) на счетах депо ценных бумаг одного выпуска на ценные бумаги другого выпуска в соответствии с заданным коэффициентом.
5.7.1.2. Конвертация может осуществляться:
– в отношении ценных бумаг одного эмитента, эмитирующего ценные бумаги, подлежащие дальнейшей конвертации в другие ценные бумаги того же эмитента,
– в отношении ценных бумаг различных эмитентов, при проведении реорганизации эмитентов (слияние, присоединение и т. п.).
5.7.1.3. Возможна как обязательная конвертация ценных бумаг, так и добровольная, осуществляемая только в отношении ценных бумаг, владельцы которых высказали согласие на конвертацию.
5.7.1.4. При конвертации всего выпуска ценных бумаг, находящегося в обращении, Депозитарий обязан проводить операцию конвертации в отношении всех Депонентов, имеющих ценные бумаги этого выпуска на своих счетах депо, в сроки, определенные решением эмитента.
5.7.1.5. В том случае, если конвертация производится по желанию Депонента, Депозитарий вносит необходимые записи по счетам депо только в отношении этого Депонента в сроки, определенные решением эмитента либо в течение трех рабочих дней с момента получения всех необходимых документов от Держателя реестра либо Депозитария места хранения.
5.7.1.6. Операция конвертации осуществляется на основании:
– решения эмитента о проведении конвертации и зарегистрированного надлежащим образом решения о выпуске ценных бумаг (проспекта ценных бумаг) эмитента;
– уведомления реестродержателя о проведенной операции конвертации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции конвертации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
– заявления владельца ценных бумаг о его намерении осуществить конвертацию принадлежащих ему ценных бумаг в соответствии с условиями эмиссии
(при добровольной конвертации);
– поручения инициатора операции (Форма 8 Приложение ).
5.7.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг.
5.7.2.1. Операция погашения (аннулирования) ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по списанию ценных бумаг погашенного (аннулированного) выпуска со счетов депо Депонентов.
5.7.2.2. Погашение (аннулирование) ценных бумаг производится в случаях:
– ликвидации эмитента;
– принятия эмитентом решения об аннулировании или погашении ценных бумаг;
– принятия государственным регистрирующим органом решения о признании выпуска ценных бумаг несостоявшимся;
– признании в судебном порядке выпуска ценных бумаг недействительным.
5.7.2.3 Операция погашения (аннулирования) осуществляется на основании:
– решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
– документов, подтверждающих факт погашения ценных бумаг эмитентом;
– уведомления реестродержателя о проведенной операции погашения (аннулирования) ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции погашения (аннулирования) по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.7.3. Дробление или консолидация ценных бумаг.
5.7.3.1. Операция дробления или консолидации ценных бумаг представляет собой действие Депозитария по уменьшению (увеличению) номинала ценных бумаг определенного выпуска ценных бумаг. При этом ценные бумаги выпуска конвертируются в соответствии с заданным коэффициентом в соответствующие ценные бумаги того же эмитента с новым номиналом.
5.7.3.2. Депозитарий обязан вносить изменения в записи по счетам депо в строгом соответствии с решением о дроблении или консолидации и зарегистрированным надлежащим образом решением о новом выпуске ценных бумаг (проспектом ценных бумаг) эмитента.
5.7.3.3. Депозитарий вносит записи по счетам депо, отражающие изменения, произошедшие в результате дробления или консолидации ценных бумаг, в сроки, определенные решением эмитента.
5.7.3.4. Операция дробления или консолидации осуществляется на основании:
– решения эмитента и/или поручения инициатора операции;
– уведомления реестродержателя о проведенной операции дробления или консолидации ценных бумаг на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции дробления или консолидации по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения.
5.7.4. Выплата доходов ценными бумагами.
5.7.4.1. Операция по выплате доходов ценными бумагами представляет собой действие Депозитария в соответствие с решением эмитента по приему на хранение и учет ценных бумаг на счета депо, на которых учитываются ценные бумаги, выплата доходов по которым происходит в виде тех или иных ценных бумаг.
5.7.4.2. Операция по выплате доходов ценными бумагами осуществляется на основании:
– решения эмитента;
– уведомления реестродержателя о проведенной операции по выплате доходов ценными бумагами на лицевом счете Депозитария либо отчета о совершенной операции по выплате доходов ценными бумагами по междепозитарному счету депо Депозитария в Депозитарии места хранения;
– поручения инициатора операции (Форма 8 Приложение ).
5.7.4.3. Депозитарий обязан производить записи по счетам депо в сроки, определенные эмитентом для выплаты доходов ценными бумагами, при условии получения соответствующих документов.
5.7.5. Объединение дополнительных выпусков
эмиссионных ценных бумаг.
5.7.5.1. Операция объединения выпусков связана с решением регистрирующего органа об аннулировании государственных регистрационных номеров дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг и присвоении им государственного регистрационного номера выпуска ценных бумаг, к которому они являются дополнительными (объединении выпусков и присвоении им единого государственного регистрационного номера).
5.7.5.2. Основанием для проведения операции объединения выпусков является уведомление реестродержателя или отчет депозитария, с которым заключен междепозитарный договор, об объединении выпусков.
5.7.5.3 Процедура исполнения:
– сверка количества ценных бумаг объединяемых выпусков на счетах Депонентов с остатком ценных бумаг объединяемых выпусков по выписке реестродержателя (отчету Депозитария мест хранения);
– формирование новой анкеты или внесение изменений в анкету выпуска ценных бумаг, к которому объединяемый выпуск является дополнительным;
– списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;
– сверка количества ценных бумаг объединенного выпуска на счетах Депонентов с количеством ценных бумаг объединенного выпуска по выписке реестродержателя (отчету депозитария мест хранения);
– снятие с обслуживания в Депозитарии дополнительного выпуска ценных бумаг;
– направление Депонентам уведомления об объединении выпусков ценных бумаг не позднее следующего после проведения данной операции рабочего дня.
5.7.5.4. Уведомление должно содержать:
– полное наименование я, место нахождения, почтовый адрес;
– телефон, факс, электронный адрес Депозитария;
– полное наименование эмитента, объединение выпусков которого проведено;
– индивидуальные номера (коды) объединяемых выпусков ценных бумаг и индивидуальный номер (код) объединенного выпуска;
– количество ценных бумаг объединенного выпуска, учитываемых на счете депо депонента;
– дату проведения операции объединения выпусков ценных бумаг эмитента;
– подпись начальника Депозитария Банка и печать (штамп) Депозитария Банка.
5.7.5.5. Срок проведения операции – не позднее трех рабочих дней со дня получения уведомления реестродержателя или отчета Депозитария мест хранения.
Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на счетах Депонентов информацию об учете ценных бумаг и операциях с ними до объединения выпусков.
5.7.6. Аннулирование индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска эмиссионных ценных бумаг.
5.7.6.1. Операция аннулирования кода дополнительного выпуска представляет собой действие Депозитария по списанию с лицевого счета депо ценных бумаг дополнительного выпуска, индивидуальный номер (код) которого аннулируется, и зачислению их на лицевой счет депо, открытый для учета выпуска ценных бумаг, к которому этот выпуск является дополнительным.
5.7.6.2. Основанием для проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска является уведомление реестродержателя или отчет Депозитария мест хранения, с которым заключен междепозитарный договор, об аннулировании кода дополнительного выпуска ценных бумаг.
5.7.6.3. Процедура исполнения:
– формирование новой анкеты или внесение изменений в существующую анкету выпуска ценных бумаг, к которому выпуск ценных бумаг с аннулируемыми индивидуальными номерами является дополнительным;
– списание со счетов депо ценных бумаг дополнительного выпуска и зачисление соответствующего количества ценных бумаг на счет депо объединенного выпуска;
– сверка количества ценных бумаг эмитента с количеством ценных бумаг, учитываемых на лицевых счетах зарегистрированных лиц;
– направление Депонентам уведомления об аннулировании индивидуального номера (кода) дополнительного выпуска ценных бумаг и отчета о совершенной операции.
5.7.6.4. Уведомление должно содержать:
– полное наименование Депозитария, место нахождения, почтовый адрес, телефон, факс, электронный адрес;
– полное наименование эмитента, аннулирование дополнительного номера (кода) которого проведено;
– индивидуальный номер (код) выпуска, по отношению к которому данный выпуск является дополнительным;
– количество ценных бумаг эмитента, учитываемых на счете депо депонента;
– дату проведения операции аннулирования кода;
– подпись Начальника Депозитария Банка и печать (штамп) Депозитария Банка.
5.7.6.5. Срок проведения операции – не позднее трех дней со дня получения уведомления реестродержателя или отчета Депозитария мест хранения.
5.7.6.6. Депозитарий сохраняет в системе депозитарного учета на счетах депо Депонентов информацию об учете ценных бумаг дополнительного выпуска и операциях с ними до проведения операции аннулирования кода дополнительного выпуска.
5.7.7. Выплата доходов по ценным бумагам Депонента.
5.7.7.1. Депозитарий по заявлению Депонента (Форма 18 Приложение ) может получать от имени Депонента денежные доходы по ценным бумагам с последующим перечислением их на указанный Депонентом счет в срок согласно Разделу 7. настоящего Клиентского регламента.
5.8. Информационные операции.
5.8.1. Формирование выписки со счета депо по состоянию на определенный срок.
5.8.1.1. Операция по формированию выписки со счета депо по состоянию на определенный срок представляет собой действие Депозитария Банка по оформлению и выдаче Депоненту информации об остатках по счету депо.
5.8.1.2. Депонентам предоставляется выписка о состоянии счета депо на определенную дату (Форма 15 Приложение ).
5.8.1.3. Операция формирования выписки о состоянии счета депо осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 7 Приложение ) соответствии с Клиентским регламентом;
– запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
5.8.2. Формирование отчета об операциях по счету депо Депонента.
5.8.2.1. Операция по формированию отчета об операциях по счету депо Депонента представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче инициатору операции информации об изменении состояния счета депо.
5.8.2.2. Отчет об административных операциях по счету депо Депонента предоставляется по Форме 14 Приложения №3;
5.8.2.3. Отчет об инвентарных операциях по счету депо Депонента предоставляется за определенный период по Форме 17 Приложения №3;
5.8.2.4. Операция формирования отчета об операциях по счету депо Депонента осуществляется на основании:
– поручения инициатора операции (Форма 7 Приложение );
– выполнения инвентарной или административной депозитарной операции
по счету депо Депонента;
– запроса государственных или иных органов в соответствии с действующим законодательством.
5.8.3. Формирование информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария.
5.8.3.1. Операция по формированию информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария представляет собой действие Депозитария по оформлению и выдаче реестродержателю или Депозитарию места хранения информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария для осуществления владельцами прав, закрепленных ценными бумагами.
5.8.3.2. Операция формирования информации о владельцах ценных бумаг, Депонентах Депозитария осуществляется на основании запроса реестродержателя или Депозитария места хранения в сроки установленные в запросе.
5.9. Торговые операции.
5.9.1. Торговые операции – операции зачисления и/или списания ценных бумаг, исполняемые Депозитарием, по результатам совершения депонентом сделок с ценными бумагами в торговой системе организатора торговли ценными бумагами
или вне торговой системы в рамках Договора на брокерское обслуживание.
5.9.2. Для отражения торговых операций Депозитарий вправе открывать Депоненту торговые счета. Порядок осуществления операций по торговым счетам депо определяется Федеральным законом от 7.02.2011 г. «О клиринге и клиринговой деятельности» и правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.
5.9.3. Депонент может назначить Банк Оператором соответствующих торговых счетов или разделов счетов депо Депонента, на которых ведется учет торговых операций.
5.10. Отмена поручений по счету депо.
5.10.1. Операция по отмене поручений по счету депо представляет собой действия Депозитария по инициативе Депонента об отмене ранее поданного поручения. Инициатор операции подает в Депозитарий поручение об отмене поручений по Счету депо (Форма 7 Приложение );
5.10.2. Не допускается отмена исполненного поручения.
Раздел 6. Порядок действий Депонентов и персонала Депозитария при выполнении депозитарных операций.
6.1. Операционным днем Депозитария считаются рабочие дни в соответствии с действующем законодательством Российской Федерации с 10:00 до 17:00 (в пятницу до 16:00) по московскому времени (здесь и далее указывается время московское).
6.2. Прием поручений и иных документов (в бумажной форме) от инициатора операции осуществляется Депозитарием в течение операционного дня каждого рабочего дня.
6.3. Поручение, поступившее до 15:00 часов регистрируются и принимаются к исполнению в этот (текущий) операционный день.
6.4. Поручение, поступившее после 15:00 часов регистрируются и принимаются к исполнению на следующий операционный день.
6.5. Поручения в бумажной форме предоставляются в Депозитарий в двух экземплярах.
6.6. В присутствии Депонента или его уполномоченного представителя депонента ответственный сотрудник Депозитария (в дальнейшем сотрудник) проверяет правильность составления поручения.
6.7. В случае отсутствия ошибок в поручении сотрудник вносит соответствующую запись в Журнал принятых поручений, ставит отметку о приеме поручения на экземпляре Депонента и передает Депоненту или его уполномоченному представителю Депонента.
6.8. Сотрудник осуществляет сверку поручения с данными, содержащимися в учетных регистрах для установления возможности проведения операции.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
