Условия осуществления депозитарной деятельности БЦК-Москва» (стр. 6 )

8.1. Данные Тарифы могут быть изменены или дополнены Депозитарием в одностороннем порядке с предварительным уведомлением Депонента в соответствии с Клиентским регламентом.

8.2. Депонент оплачивает также фактические затраты, понесенные Депозитарием в связи с оказанием ему соответствующих услуг. Фактические затраты включают в себя транспортные расходы, расходы на командировки сотрудников по нормам, установленным Банком, расходы на оплату услуг сторонних организаций (регистраторов и депозитариев, расчетных организаций, трансфер-агентов, агентств по перерегистрации и др.), почтовые расходы, на осуществление инкассации документарных ценных бумаг, а также другие расходы, произведенные Депозитарием для выполнения поручений Депонента.

8.3. Услуги Депозитария не облагаются НДС, но при возмещении фактических затрат возможна компенсация уплаченного НДС, сумма которого взимается в соответствии с законодательством РФ, действующим на дату оказания услуги. В настоящих Тарифах также не учтены налоги и сборы, которые могут дополнительно взиматься с Депонентов в порядке, установленном действующим законодательством РФ.

8.4. Комиссия за учет и хранение ценных бумаг по каждому выпуску ценных бумаг согласно п.4 настоящих Тарифов взимается в том случае, если ценные бумаги
данного выпуска ценных бумаг находились на счете депо Депонента не менее одного операционного дня в течении расчетного месяца.

8.5. Минимальная ежемесячная комиссия за учет и хранение ценных бумаг составляет 1000 рублей в месяц. Минимальная ежемесячная комиссия за учет и хранение ценных бумаг не взимается в случае нахождения Депонента на брокерском обслуживании в Банке или отсутствия ценных бумаг счете депо Депонента на конец операционного дня в течении всего расчетного месяца.

8.6. Минимальная ежемесячная комиссия за учет и хранение ценных бумаг на торговом счете не взимается.

Приложение

к Условиям осуществления

депозитарной деятельности

ООО "Банк БЦК-Москва"

Формы документов для заполнения Депонентами

и формы документов, выдаваемые на руки Депонентам

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 1

ПОРУЧЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ / ОТМЕНУ

ПОЛНОМОЧИЙ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

Дата______________ Поручение №________

Депонент:
Код счета депо:
Наименование счета депо:

Просим ООО "Банк БЦК-Москва":

¨ - назначить

¨ - отменить полномочия

Попечителем (-ля) счета депо № __________________________________

Попечитель счета депо: _____________________________________________________________________

(полное официальное наименование)

__________________________________________________________________________________________

Перечень нотариально заверенных копий учредительных документов: _____________________________

__________________________________________________________________________________________

Срок действия полномочий _________________________________________________________________

Основание операции: _______________________________________________________________________

Контактное лицо:_________________________________ тел.________________e-mail:________________

Дата исполнения:______________________________

Депонент _______________________ / ______________ /

М. П.

Заполняется сотрудником Депозитария Дата и время принятия: _______________________ Принял ______________________ /_______________ / м. п. вх. № _____________________________________ Дата и время исполнения:_____________________

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 2

ПОРУЧЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ / ОТМЕНУ

ПОЛНОМОЧИЙ ОПЕРАТОРА ДЕПО

Дата______________ Поручение №________

Депонент:
Код счета депо:
Наименование счета депо:
Код раздела счета депо:
Наименование раздела счета депо:

Просим ООО "Банк БЦК-Москва":

¨ - назначить

¨ - отменить полномочия

Оператором (-а) счета депо № ______________________________

Раздела счета депо № ______________

Попечитель счета (раздела счета) депо: _______________________________________________________

(полное официальное наименование)

__________________________________________________________________________________________

Перечень полномочий предоставленных Депонентом оператору счета: ­­_____________________________

__________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

Основание операции: _______________________________________________________________________

Срок действия полномочий: ________________________

Дата исполнения:______________________________

Дополнительные сведения: __________________________________________________________________

Контактное лицо:_________________________________ тел.________________e-mail:________________

Депонент _______________________ / ______________ /

М. П.

Заполняется сотрудником Депозитария Дата и время принятия: _______________________ Принял ______________________ /_______________ / м. п. вх. № _____________________________________ Дата и время исполнения:_____________________

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 3

ПОРУЧЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ / ОТМЕНУ

ПОЛНОМОЧИЙ РАСПОРЯДИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

Дата______________ Поручение №________

Депонент:
Код счета депо:
Наименование счета депо:
Код раздела счета депо:
Наименование раздела счета депо:

Просим ООО "Банк БЦК-Москва": ¨ - назначить ¨ - отменить полномочия

Распорядителем (-ля) счета депо № __________________________________________

Распорядитель счета (раздела счета) депо: ____________________________________________________

(Ф. И.О.)

__________________________________________________________________________________________

(данные документа, удостоверяющего личность)

Перечень полномочий предоставленных Депонентом Распорядителю счета: ________________________

__________________________________________________________________________________________

__________________________________________________________________________________________

Срок действия полномочий: _________________________________________________________________

Дата исполнения:______________________________

Дополнительные сведения: __________________________________________________________________

Контактное лицо:_________________________________ тел.________________e-mail:________________

Инициатор операции _______________________ / ______________ /

М. П.

Заполняется сотрудником Депозитария Дата и время принятия: _______________________ Принял ______________________ /_______________ / м. п. вх. № _____________________________________ Дата и время исполнения:_____________________

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 4

АНКЕТА ДЕПОНЕНТА (физического лица)

1. Фамилия, имя, отчество ___________________________________________________________________________

2. Гражданство: ______________________________ Дата рождения ________________________________________

Место рождения: _________________________________________________________________________________

3. Документ, удостоверяющий личность ____________________________ серия________ номер ________________

дата выдачи ___________ кем выдан _________________________________________________________________

4. Зарегистрирован: _________________________________________________________________________________

5. Адрес фактического местонахождения, почтовый адрес (в случае несовпадения адресов фактического местонахождения): __________________________________________________________________________________________________

Почтовый адрес: __________________________________________________________________________________

6. Телефон:________________________________________ Факс: ___________________________________

Электронная почта ________________________________________________________________________

7. Статус физического лица: ¨ - резидент ¨ - нерезидент

¨ - владелец счета ¨ - распорядитель счета ¨ - иное:_______________

Данные миграционной карты иностранного гражданина: Номер карты ____________________________________________________________

Дата начала действия «___» _______________ 20___ г. Дата окончания «___» _____________________ 20___ г.

Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина на пребывание в России (вид на жительство, разрешения на временное проживание, виза, иной документ): Вид документа __________________ серия ____________________ номер___________________________

Дата начала действия «___» __________________ 20___ г. Дата окончания «___» __________________ 20___ г.

8. ИНН (при наличии) _______________________________ Место работы и занимаемая должность_____________

__________________________________________________________________________________________________

9.  Наличие выгодоприобретателей: ¨ - нет ¨ - да

Если имеются, то заполняется анкета – выгодоприобретателя, как физ./юр. лица. выгодоприобретатель - лицо, к выгоде которого действует клиент, в частности на основании агентского договора, договоров поручения, комиссии и доверительного управления, при проведении банковских операций и иных сделок./

10. Являетесь ли Вы лицом, на которое возложено или было возложено ранее (с момента сложения полномочий прошло менее 1 года) исполнение важных государственных функций, полномочия: __________________________

11. Являетесь ли Вы лицом, облеченным общественным доверием, каким именно: ___________________________

12. Являетесь ли Вы родственником лиц, отмечаемых в предыдущем пункте ________________________________

13. Наличие налоговых льгот: ¨ - нет ¨ - да, вид льгот: _______________________________________________

Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах

14. Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ - наличными ¨ - банковским переводом

15. Банковские реквизиты Депонента

Получатель: _____________________________________________________________________________________

Расчетный счет: _________________________________________________________________________________

Наименование банка: _____________________________________________________________________________

Корреспондентский счёт: __________________________ БИК ______________________ ИНН _______________

17. Способ доставки выписок из Депозитария:

¨ - заказным письмом ¨ - передача через уполномоченного представителя Депонента

¨ - иначе: ___________________________________________________________________________________

18. Форма передачи поручений в Депозитарий:

¨ - заказным письмом ¨ - передача через уполномоченного представителя Депонента

¨ иначе:___________________________________________________________________________________

Подпись____________________________________ _________________________________ Дата заполнения:_____________________

Подтверждаю, что информация, приведенная в настоящей анкете, является полной и достоверной. Обязуюсь предоставлять в Банк сведения о выгодоприобретателях при проведении операций по агентским договорам, договорам поручения, комиссии и доверительного управления. Обязуюсь немедленно информировать Банк обо всех изменениях представленной информации. Уведомлен, что Банк оставляет за собой право односторонней проверки достоверности приведенных данных, а также получения дополнительной информации о Клиенте.

Заполняется сотрудником Депозитария

Дата и время приема: __________________________, вх.№ ____________ Анкету принял ________________ /_______________/ Должность____________________________ Куратор счета______________________________ Открыт счет депо №__________________ Договор счета депо №_____________________ дата____________________ Группа риска_______________

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 5

АНКЕТА ДЕПОНЕНТА (юридического лица)

1.  Полное официальное наименование ______________________________________________________________

2.  Краткое официальное наименование ______________________________________________________________

3.  Статус: ¨ - владелец ¨ - номинальный держатель ¨ - номинальный держатель

¨ - ДУ* ¨ - оператор ¨ - попечитель ¨ - иное: _______________

¨ - резидент ¨ - нерезидент Страна регистрации: _________________________

4.  Организационно-правовая форма:_________________________________________________________________

5.  Номер государственной регистрации в качестве юр. лица(при наличии):_____________ дата регистрации:______

6.  Орган, осуществивший регистрацию: ______________________________________________________________

7.  ОГРН________________________________ Дата внесения записи в ЕГРЮЛ _____________________________

8.  Орган, присвоивший ОГРН: ______________________________________________________________________

9.  ИНН/КИО___________________________ КПП_______________________

10.  ОКПО____________________ ОКОГУ ______________________ ОКАТО ______________________________

ОКВЭД ________________ОКФС _____________ ОКОПФ _____________ ОКТМО _____________________

11. Величина зарегистрированного уставного капитала и уставного фонда, имущества _____________________

12. Величина оплаченного уставного капитала и уставного фонда, имущества ____­­­­­­­________________________

13. Место нахождения:______________________________________________________________________________

14. Фактический адрес:______________________________________________________________________________

15. Почтовый адрес: ________________________________________________________________________________

16. Присутствуют ли постоянно действующий орган управления, иной орган или лица, которые имеют право действовать от имени юридического лица
без доверенности по месту нахождения юридического лица: ¨ - да ¨ - нет

17. Телефон:__________________ Факс: _______________________ Электронная почта:______________________

18. Регистрация в качестве профессионального участника рынка ЦБ: ¨ - да ¨ - нет

Номер лицензии:_________________________ Дата выдачи:_____________ Срок действия ________________

19. Категория налогоплательщика: ¨ - юридическое лицо ¨ - банк ¨ - паевой инвестиционный фонд

20.  Наличие налоговых льгот: ¨ - нет ¨ - да, вид льгот:_____________________

Копии документов о налоговых льготах прилагаются на ______________ листах

21.  Форма выплаты доходов по ценным бумагам: ¨ - наличными в кассе Банка ¨ - банковским переводом

Банковские реквизиты Депонента:

Получатель _____________________________________________________________________________________

Расчетный счет _________________________________________________________________________________

Наименование банка _____________________________________________________________________________

Корреспондентский счёт __________________________ БИК ______________________ ИНН _______________

Банковские реквизиты Депонента для выплаты дивидендов:

Получатель _____________________________________________________________________________________

Расчетный счет _________________________________________________________________________________

Наименование банка _____________________________________________________________________________

Корреспондентский счёт __________________________ БИК ______________________ ИНН _______________

22.  Способ доставки выписок из Депозитария:

¨ - письмом ¨ - заказным письмом ¨ - передача через уполномоченного представителя Депонента

¨ - иначе:_______________________________________________________________________________

23.  Форма передачи поручений в Депозитарий:

¨ - письмом ¨ - заказным письмом ¨ - передача через уполномоченного представителя Депонента

¨ - иначе:_______________________________________________________________________________

24.  Сведения о лицензии на право осуществления деятельности, подлежащей лицензированию (ее вид, номер, дату выдачи лицензии, кем выдана, срок действия, перечень видов лицензируемой деятельности. В случае отсутствия в Уставе юридического лица деятельности, подлежащей лицензированию, укажите "Деятельность не лицензируется") ________________________________________________________________________________________________________________________

25.  Сведения об учредителях, акционерах (участниках) с указанием доли их участия в Уставном капитале_______

_______________________________________________________________________________________________

26.  Доля участия иностранного капитала _____ %, является ли Депонент объектом естественной монополии _____

27.  Сведения об органах управления юр. лица (структура, персональный состав)______________________________

28.  Основные виды деятельности _____________________________________________________________________

___________________________ _____________________________ /_______________________/

Должность руководителя** О.

м. п. Дата____________________________

Подтверждаем, что информация, приведенная анкете, является полной и достоверной. Обязуемся немедленно информировать Депозитарий обо всех изменениях представленной информации.

Уведомлены, что Депозитарий оставляет за собой право односторонней проверки достоверности приведенных данных, а также получения дополнительной информации о Клиенте.

*ДУ – доверительный управляющий

**Анкета подписывается лицом, имеющим право первой подписи без доверенности. Ответственность за полноту и правильность заполнения предоставляемой информации несет

лицо, подписавшее анкету.

Заполняется сотрудником Депозитария

Дата и время приема: __________________________, вх.№ ____________ Анкету принял ________________ /_______________/ Должность____________________________ Куратор счета______________________________ Открыт счет депо №__________________ Договор счета депо №_____________________ дата____________________ Группа риска_______________

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 6

ПОРУЧЕНИЕ НА АДМИНИСТРАТИВНУЮ

ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ

Дата______________ Поручение №________

Депонент:
Инициатор операции:
Код счета депо:
Наименование счета депо:
Код раздела счета депо:
Наименование раздела счета депо:

Просим ООО "Банк БЦК-Москва" выполнить нижеследующую административную депозитарную операцию:

¨ – открыть Счет депо:

¨ - владельца

¨ - номинального держателя

¨ - ДУ

¨ - иное________________________

¨ – открыть Раздел счета депо _________________________________________________________

(указывается цель открытия раздела счета депо)

¨ – закрыть Счета депо № _____________________________________________________________

¨ – закрыть Раздел Счета депо № _______________________________________________________

¨ – изменить анкетные данные. Просим считать Анкету Депонента от "___"___________20___ г.,

недействительной, принять Анкету депонента от "_____"___________20___ г.

¨ – отменить поручение по счету депо №__________________________ от _____________________

¨ – иное:______________________________________________________________________________

Основание операции: _______________________________________________________________________

Дата исполнения:______________________________

Документы, прилагаемые к поручению: _______________________________________________________

Получатель отчета выполнении операции: _____________________________________________________

Дополнительные сведения: __________________________________________________________________

Контактное лицо:_________________________________ тел.________________e-mail:________________

Депонент _______________________ / ______________ /

М. П.

Заполняется сотрудником Депозитария Дата и время принятия: _______________________ Принял ______________________ /_______________ / м. п. вх. № _____________________________________ Дата и время исполнения:_____________________

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 7

ПОРУЧЕНИЕ на ИНФОРМАЦИОННУЮ

ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ

Дата______________ Поручение №________

Депонент:
Инициатор операции:
Код счета депо:
Наименование счета депо:
Код раздела счета депо:
Наименование раздела счета депо:

Просим ООО "Банк БЦК-Москва" выдать:

¨ – Выписку со счета депо по состоянию на __________________.

¨ – Выписка об операциях по счету депо за период с _____________по ___________включительно.

¨ – иное:______________________________________________________________________________

Основание операции: ______________________________________________________________________

Дата исполнения:______________________________

Получатель отчета о выполнении операции: ___________________________________________________

Контактное лицо:_________________________________ тел.________________e-mail:________________

Депонент _______________________ / ______________ /

М. П.

Заполняется сотрудником Депозитария Дата и время принятия: _______________________ Принял ______________________ /_______________ / м. п. вх. № _____________________________________ Дата и время исполнения:_____________________

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 8

ПОРУЧЕНИЕ на ПРИЕМ НА ХРАНЕНИЕ И/ИЛИ УЧЕТ /

СНЯТИЕ С ХРАНЕНИЯ И/ИЛИ УЧЕТА ЦЕННЫХ БУМАГ

Дата______________ Поручение №________

Депонент:
Инициатор операции:
Код счета депо:
Наименование счета депо:
Код раздела счета депо:
Наименование раздела счета депо:

Просим ООО "Банк БЦК-Москва" выполнить следующую депозитарную операцию
:

¨ – прием на хранение и/или учет (зачисление на счет депо)

¨ – снятие с хранения и/или учета (списание со счета депо)

ценных бумаг, указанных ниже:

(Приводится описание ценных бумаг, позволяющее однозначно определить каждую ценную бумагу: эмитент, вид, тип, выпуск, государственный регистрационный номер, код ISIN, номинальная стоимость (при наличии), количество и др.)

принять/передать со/по счета (-у) депо со следующими реквизитами:

Депозитарий/реестродержатель:
Код счета депо:
Наименование счета депо:
Код раздела счета депо:
Наименование раздела счета депо:
Основание операции:
Дата исполнения:

Контактное лицо:_________________________________ тел.________________e-mail:________________

Депонент _______________________ / ______________ /

М. П.

Заполняется сотрудником Депозитария Дата и время принятия: _______________________ Принял ______________________ /_______________ / м. п. вх. № _____________________________________ Дата и время исполнения:_____________________

логотип и фирменное наименование ООО "Банк БЦК-Москва"

Форма 9

ПОРУЧЕНИЕ на ИНВЕНТАРНУЮ ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ

Дата______________ Поручение №________

Депонент:
Инициатор операции:
Код счета депо:
Наименование счета депо:
Код раздела счета депо:
Наименование раздела счета депо:

Просим ООО "Банк БЦК-Москва" выполнить следующую депозитарную операцию: