Для проведения данной операции Депонент-продавец в своих поручениях указывает следующие обязательные реквизиты:
- в поручениях, направляемых в Депозитарий по системе СВИФТ (МТ542 - «Delivery free»), в блоке «LINK» в поле «20С» ставится кодовое слово «POOL//DELIVERY SUBJECT TO CASH CREDIT»;
в блоке «FIAC» в поле «97А» указывается «CASH//номер корреспондентского/текущего счета поставщика во Внешэкономбанке»;
в блоке «AMT» в поле «19А» указывается «SETT//USD/сумма ожидаемых поступлений денежных средств»;
- в поручениях, направляемых в Депозитарий по телексу или на бумажном носителе по форме Приложения № 3-2, дополнительно указывается «с контролем поступления денежных средств», а также номер корреспондентского/текущего счета Депонента–продавца и сумма ожидаемых денежных средств.
При наличии инструкции Депонента-продавца на поставку ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств и встречной инструкции Депонента-покупателя Депозитарий производит их стыковку и направляет Депонентам по согласованным каналам связи извещения о предварительной стыковке инструкций с уведомлением Депонента-покупателя о контроле поступления денежных средств на счет Депонента-продавца.
При непоступлении денежных средств на корреспондентский/текущий счет Депонента-продавца до 16:30 по московскому времени даты валютирования Депозитарий информирует об этом Депонента-продавца. Если до 17:30 по московскому времени даты валютирования Депонент-продавец не аннулирует поданное ранее поручение на поставку ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств, Депозитарий по истечении указанного времени осуществляет перевод ценных бумаг по счетам депо независимо от факта поступления или непоступления денежных средств на корреспондентский/текущий счет Депонента-продавца.
В случае недостатка или отсутствия ценных бумаг на счете депо Депонента-продавца в дату валютирования операция не проводится, при этом Депозитарий направляет обоим контрагентам извещение о неисполнении инструкций с указанием причины.
6.1.2. Междепозитарные переводы
Операции по поставке/получению ценных бумаг с использованием междепозитарных (корреспондентских) счетов депо Внешэкономбанка в других депозитариях осуществляются на основании поручений Депонентов, в которых указываются счет контрагента в другом депозитарии и наименование депозитария, через который должны быть проведены расчеты. Поручения на совершение операции по поставке/получению ценных бумаг, учитываемых на междепозитарных (корреспондентских) счетах депо в других депозитариях, направляются в сторонние депозитарии Депозитарием Внешэкономбанка.
Для проведения операций поставки ценных бумаг против/без платежа Депоненту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложений № 3-2, 3-4.
Для проведения операций получения ценных бумаг против/без платежа Депоненту необходимо представить в Депозитарий поручения по форме Приложений № 3-1, 3-3.
Операции по счету депо Депонента проводятся Депозитарием на основании подтверждения стороннего депозитария о проведенной операции.
При получении от депозитария-корреспондента сообщения о расхождениях в поручениях контрагентов или о непоступлении встречного поручения от контрагента по сделке Депозитарий незамедлительно информирует об этом Депонента.
В соответствии с пунктом 4 статьи 21 Федерального закона от 01.01.01 года «О банке развития» не допускается проведение через Депозитарий операций с ценными бумагами
, предусматривающих зачисление денежных средств на счета Депонентов - физических лиц, открытые во Внешэкономбанке.
6.1.3. Перемещение ценных бумаг
Перемещение ценных бумаг представляет собой операцию по изменению места хранения ценных бумаг (хранилище, депозитарий, реестродержатель) без изменения остатка ценных бумаг на счете депо Депонента.
Для перемещения ценных бумаг Депонент предоставляет в Депозитарий поручение по форме Приложения № 3-9А в случае перемещения ценных бумаг между депозитарием и реестром владельцев ценных бумаг или Приложения № 3-9Б в случае перемещения ценных бумаг между депозитариями. В случае передачи Депонентом поручения в Депозитарий по системе СВИФТ следует использовать форматы сообщений MT542 или MT599. На основании поручения Депонента Депозитарий осуществляет действия по переводу ценных бумаг в указанный залогодателем и залогодержателем депозитарий (при наличии корреспондентских отношений) или на другой междепозитарный счет депо Депозитария, открытый в том же депозитарии-корреспонденте, или на лицевой счет номинального держателя, открытый Депозитарием в реестре владельцев ценных бумаг.
6.2. Особенности проведения операций с облигациями внутреннего государственного валютного займа (ОВГВЗ)
6.2.1. Общие положения
ОВГВЗ представляют собой ценные бумаги на предъявителя
, выпущенные в документарной форме. Неотъемлемой частью ОВГВЗ является комплект из купонов, количество которых определяется сроком погашения облигации
. На облигациях и купонах имеются подписи двух уполномоченных лиц от имени Министерства финансов Российской Федерации и гербовая печать эмитента. Основной долг по ОВГВЗ и проценты по купонам, имеющим единый статус при погашении, выплачиваются их предъявителю или Депоненту при наличии ОВГВЗ соответствующих траншей на его счете депо. Начисление процентов прекращается в день погашения облигации. Сумма процентов рассчитывается на базе 360 дней в году, состоящем из 12 месяцев по 30 дней в каждом.
ОВГВЗ, выпущенные в виде индивидуальных сертификатов, учитываются в Депозитарии закрытым способом, при котором на лицевом счете Депонента учет ведется с указанием их индивидуальных признаков. Депозитарий ведет справочник номеров облигаций, который содержит информацию, позволяющую определить владельца конкретной ОВГВЗ и ее место хранения.
ОГВЗ 1999 года, выпущенные в виде глобального сертификата, учитываются в Депозитарии открытым способом, при котором учет ведется в штуках и по сумме номиналов.
6.2.2. Прием ОВГВЗ на хранение и учет
Для зачисления ОВГВЗ на счет депо Депонент вместе с сертификатами ОВГВЗ предъявляет в Депозитарий не позднее 14-00 операционного дня следующие документы:
- поручение о принятии ОВГВЗ на счет депо (Приложение -1) в двух экземплярах;
- перечень сертификатов с идентификационными признаками ОВГВЗ (Приложение
№ 2-3) в четырех экземплярах.
- документ, удостоверяющий личность Депонента (представителя Депонента).
При обращении представителя Депонента – физического лица представитель предъявляет нотариально удостоверенную доверенность, выданную Депонентом, и свой паспорт, либо иной документ, удостоверяющий личность.
При передаче сертификатов ОВГВЗ оформляется приходная ведомость по счету депо (Приложение -4), один экземпляр которой вместе с экземпляром перечня сертификатов ОВГВЗ с отметками о приеме передается Депоненту.
При приеме облигаций на счет депо сертификаты ОВГВЗ проходят обязательную проверку на подлинность и платежность.
Депозитарий не производит прием ОВГВЗ на хранение и учет, если:
- у Депозитария возникает сомнение в подлинности и платежности сертификатов ОВГВЗ;
- ОВГВЗ являются объектом предписания о приостановлении операций, или Депозитарием получено уведомление о приостановлении операций с ОВГВЗ;
- ОВГВЗ имеют непогашенные купоны.
Для погашения купонов по ОВГВЗ, до их зачисления на счет депо, Депонент, помимо сертификатов ОВГВЗ, предоставляет в Депозитарий следующие документы:
- поручение на оплату купонов (Приложения № 2-7, 2-7А) в двух экземплярах;
- перечень сертификатов, предъявляемых для оплаты/погашения купона (Приложения № 2-8, 2-8А) в четырех экземплярах.
После оплаты купонов ОВГВЗ могут быть переведены на счет депо Депонента на основании поручения Депонента о принятии на счет депо ОВГВЗ, ранее предъявленных во Внешэкономбанк по договору ответственного хранения (Приложение -2), в двух экземплярах, с приложением экземпляра перечня сдаваемых сертификатов с отметками о приеме и мемориального ордера по приему ценностей, выданных Депоненту при приеме ОВГВЗ на оплату купонов.
6.2.3. Прием ОВГВЗ на экспертизу
Депозитарий оказывает услуги держателям облигаций внутреннего государственного валютного займа по проведению экспертизы сертификатов облигаций на подлинность.
Держатели облигаций вместе с сертификатами ОВГВЗ представляют в Депозитарий поручение на проведение экспертизы (инкассо) в трех экземплярах (Приложения № 2-9, 2-9А).
Экспертиза на подлинность сертификатов ОВГВЗ, не вызывающих сомнения, осуществляется в течение двух рабочих дней. По окончании экспертизы держатель облигаций получает акт, подтверждающий подлинность сертификатов ОВГВЗ.
Облигации, вызывающие сомнения в их подлинности или имеющие явные признаки подделки, предъявителю не возвращаются до решения экспертной комиссией вопроса о подлинности сертификатов.
Депозитарий также оказывает услуги по проведению экспертизы испорченных сертификатов ОВГВЗ или сертификатов, имеющих какие-либо дефекты, в целях определения возможности их дальнейшего обращения или необходимости замены их на новые. В таком случае информация о сроках проведения экспертизы предоставляется клиенту дополнительно.
После проведения экспертизы ОВГВЗ могут быть переведены на счет депо Депонента на основании поручения Депонента о принятии на счет депо ОВГВЗ, ранее предъявленных во Внешэкономбанк по договору ответственного хранения (Приложение -2), в двух экземплярах, с приложением ордера по приему ценностей, выданного Депоненту при приеме ОВГВЗ на проведение экспертизы.
6.2.4. Снятие ОВГВЗ с хранения и учета
Снятие с хранения и учета производится при передаче Депоненту либо его представителю ОВГВЗ на основании:
- поручения Депонента о выдаче с его счета депо ОВГВЗ (Приложение
№ 2-5) в двух экземплярах;
- перечня сертификатов с идентификационными признаками ОВГВЗ (Приложение
№ 2-3) в четырех экземплярах;
- доверенности на представителя Депонента;
- документа, удостоверяющего личность Депонента (уполномоченного представителя Депонента).
При обращении представителя Депонента – физического лица представитель предъявляет нотариально удостоверенную доверенность, выданную Депонентом, и свой паспорт, либо иной документ, удостоверяющий личность.
При выдаче сертификатов ОВГВЗ оформляется расходная ведомость по счету депо (Приложение -6), один экземпляр которой вместе с экземпляром перечня сертификатов ОВГВЗ с отметками о выдаче передается Депоненту.
Выдача сертификатов облигаций при снятии ценных бумаг с учета осуществляется в течение трех рабочих дней с момента получения Депозитарием поручения Депонента, но не ранее рабочего дня следующего за днем получения Депозитарием поручения Депонента.
Поручение Депонента не подлежит исполнению, если указанные ОВГВЗ на счете депо заблокированы.
6.3. Особенности проведения операций через иностранные депозитарии
В настоящем разделе используются следующие термины и определения:
Международный расчетно-клиринговый центр (МРКЦ) – Euroclear Bank S. A./N. V., Brussels, или Clearstream Banking S. A., Luxembourg.
Дата валютирования – дата проведения расчетов по операциям с ценными бумагами, а также дата зачисления/списания денежных средств.
Ночной режим – режим проведения расчетов по операциям с ценными бумагами через МРКЦ, при котором расчеты проводятся с 21:45 дня, предшествующего Дате валютирования, до 8:00 Даты валютирования на основании предварительно выставленных клиентами инструкций.
Дневной режим1 – режим проведения расчетов по операциям с ценными бумагами через МРКЦ, при котором расчеты проводятся в Дату валютирования в течение рабочего дня.
Подкрепление счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента – предварительное подкрепление Депозитарием корреспондентского счета «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ для обеспечения предстоящих расчетов по поручению Депонента в пределах остатка денежных средств на корреспондентском счете «Лоро» или текущем валютном счете Депонента во Внешэкономбанке.
Прямое подкрепление счета Внешэкономбанка в МРКЦ – самостоятельный предварительный перевод Депонентом денежных средств со счетов в других банках на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ для обеспечения предстоящих расчетов по поручению Депонента.
«Мост» – система взаимных междепозитарных счетов Euroclear Bank и Clearstream Banking для проведения расчетов между их клиентами.
Дата фиксации прав - дата, по состоянию на которую фиксируется владелец ценной бумаги для осуществления выплат сумм дохода по ней.
Дата выплаты доходов – установленная условиями выпуска ценной бумаги дата выплаты эмитентом дохода по ней.
Контрактная дата расчетов – дата получения/поставки ценных бумаг, оговоренная контрагентами при заключении сделки.
Фактическая дата расчетов – фактическая дата получения/поставки ценных бумаг, указанная в подтверждении стороннего депозитария.
Компенсация доходов по ценным бумагам – перераспределение сумм дохода по ценным бумагам в случае смены владельца ценных бумаг в период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов при осуществлении расчетов по ценным бумагам через МРКЦ Euroclear Bank, Brussels.
Отрицательная компенсация – компенсация доходов по ценным бумагам, заключающаяся в списании со счета продавца ценных бумаг соответствующей суммы дохода по ним для зачисления ее на счет покупателя ценных бумаг.
Положительная компенсация – компенсация доходов по ценным бумагам, заключающаяся в зачислении на счет покупателя ценных бумаг соответствующей суммы дохода по ним, списанной со счета продавца.
Фактическая дата платежа – дата, в которую МРКЦ производит зачисление сумм дохода по ценным бумагам на счет Внешэкономбанка в МРКЦ.
Дата перевода денежных средств – дата перевода Депозитарием на счета Депонентов сумм дохода по ценным бумагам.
Депозитарно-трастовая клиринговая компания (Depository Trust and Clearing Company, далее – DTCC) – депозитарно-клиринговая система, специализирующаяся на операциях с муниципальными облигациями
, а также ценными бумагами корпоративных выпусков на фондовом рынке США.
Операции в режиме «back-to-back» – операции, при проведении которых Депонент выступает посредником между двумя или более контрагентами по операциям покупки и продажи ценных бумаг одного вида, осуществляемым в одну Дату валютирования.
Дебетовые проценты – подлежащие покрытию проценты, начисляемые в случае возникновения дебетового сальдо по счету Внешэкономбанка в иностранном банке в результате превышения совокупных платежей со счета над остатком по счету с учетом совокупных поступлений на счет в одну и ту же дату валютирования.
6.3.1. Общие принципы проведения расчетов через МРКЦ
Депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам с использованием следующих счетов, открытых на имя Внешэкономбанка в МРКЦ:
Euroclear Bank | Clearstream Banking | |
Счет номинального держателя | 22870 | 86192 |
Депозитарий на основании заявления Депонента может открывать в МРКЦ на свое имя отдельные субсчета для обслуживания ценных бумаг данного Депонента. При этом Депонент сохраняет возможность производить расчеты по ценным бумагам через счета Внешэкономбанка, указанные в приведенной выше таблице.
Депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам через МРКЦ в формах «получение/поставка ценных бумаг без платежа» и «получение/поставка ценных бумаг против платежа».
Денежные средства для проведения расчетов по операциям «получение ценных бумаг против платежа» могут переводиться на счет Внешэкономбанка в МРКЦ путем Подкрепления счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента или путем Прямого подкрепления счета Внешэкономбанка в МРКЦ.
При осуществлении расчетов в форме «получение/поставка против платежа» с использованием счетов Внешэкономбанка в МРКЦ допускается расхождение денежных сумм в инструкциях контрагентов, но не более чем на 25 долларов США (или эквивалент указанной суммы в иной валюте). В таком случае для проведения расчетов МРКЦ использует сумму платежа, указанную в инструкции продавца ценных бумаг. Покупатель ценных бумаг получает подтверждение о проведении расчетов с вышеуказанной суммой.
При необходимости осуществления операций с ценными бумагами на внутреннем рынке какой-либо зарубежной страны Депонент на основании письменного запроса получает от Депозитария информацию о правилах проведения расчетов на внутреннем рынке этой страны, сроках подачи поручений, особенностях заполнения поручений, особенностях налогообложения операций с ценными бумагами и другие сведения, имеющие существенное значение для проведения расчетов.
Депонент обязуется в течение двух рабочих дней после получения от Депозитария уведомления о безакцептном списании МРКЦ денежных средств со счетов Внешэкономбанка, связанном с проведением расчетов по ценным бумагам Депонента, возместить Внешэкономбанку указанную в уведомлении сумму денежных средств, в том числе дополнительные расходы в виде дебетовых процентов.
6.3.2. Сроки подачи Депонентом поручений в Депозитарий для осуществления расчетов через МРКЦ (за исключением операций с ценными бумагами на внутренних рынках других стран)
Вид инструкции | МРКЦ | |||
Euroclear Bank | Clearstream Banking | |||
ночной режим | дневной режим | ночной режим | дневной режим | |
Получение без платежа | До 17 00** | До 17 00* | До 17 00** | До 16 00* |
Поставка без платежа | До 17 00** | До 17 00* | До 17 00** | До 16 00* |
Получение против платежа с Подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента | До 15 00** | До 17 00** | До 15 00** | До 17 00** |
Получение против платежа с Прямым подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ | До 17 00** | До 17 00* | До 17 00** | До 16 00* |
Поставка против платежа | До 17 00** | До 17 00* | До 17 00** | До 16 00* |
* В дату валютирования.
** За один рабочий день до даты валютирования. При этом под рабочим днем понимается день, который является рабочим одновременно в Российской Федерации, в стране местонахождения МРКЦ, а также в стране, в валюте которой осуществляются расчеты по операции.
В таблице указаны предельные сроки подачи поручений в Депозитарий по московскому времени. При поступлении в Депозитарий инструкции по ценным бумагам или подтверждения о кредитовании счета Внешэкономбанка в МРКЦ после установленного срока
данная инструкция либо денежные средства считаются полученными следующим рабочим днем.
Изменения и дополнения к переданным ранее инструкциям Депонента принимаются Депозитарием до 17:00 за день до Даты валютирования для осуществления расчетов в МРКЦ в Ночном режиме и до 17:00 в Дату валютирования для проведения расчетов в Дневном режиме.
Инструкции Депонентов и изменения к ним для расчетов с ценными бумагами через «Мост» в Дневном режиме принимаются Депозитарием до 15:00 Даты валютирования.
6.3.3. Сроки направления Депозитарием поручений по счетам Внешэкономбанка в МРКЦ
При проведении расчетов в формах «поставка/получение ценных бумаг без платежа» и «поставка/получение ценных бумаг против платежа» в Дневном режиме Депозитарий направляет в МРКЦ инструкции не позднее Даты валютирования, указанной в поручении Депонента.
При проведении аналогичных расчетов в Ночном режиме Депозитарий направляет в МРКЦ инструкции не позднее чем за 1 рабочий день до Даты валютирования, указанной в поручении Депонента.
При отсутствии на счете Депозитария в МРКЦ необходимого количества ценных бумаг или суммы денежных средств (в зависимости от конкретного случая), принадлежащих Депоненту, сроки направления Депозитарием инструкций в МРКЦ продлеваются до даты фактического поступления на счет Депозитария в МРКЦ соответствующих ценных бумаг или денежных средств для обеспечения расчетов по поручению Депонента. Указанное требование не распространяется на случаи проведения расчетов с использованием отдельных счетов Внешэкономбанка в МРКЦ для обслуживания ценных бумаг одного Депонента.
6.3.4. Порядок проведения расчетов по операциям через МРКЦ
6.3.4.1. Порядок проведения расчетов по операции «получение ценных бумаг без платежа» через МРКЦ
Для проведения операции «получение ценных бумаг без платежа» Депонент в установленные сроки направляет в Депозитарий поручение, составленное в формате СВИФТ МТ540 или по форме Приложения № 3-1. В поручении Депонента должны быть указаны счет Внешэкономбанка в МРКЦ, через который необходимо произвести расчеты, а также режим (Дневной или Ночной) проведения расчетов в МРКЦ.
Если в поручении Депонента не указан режим проведения расчетов, расчеты проводятся по умолчанию в Ночном режиме.
На Дату валютирования (при расчетах в Дневном режиме) или на рабочий день, предшествующий Дате валютирования (при расчетах в Ночном режиме), Депозитарий на основании поручения Депонента формирует и направляет в МРКЦ собственную инструкцию в форме «получение ценных бумаг без платежа». МРКЦ производит расчеты по операции (зачисляет на счет Внешэкономбанка ценные бумаги, приобретаемые Депонентом) и направляет в Депозитарий подтверждение о проведенной операции.
На основании полученного подтверждения Депозитарий осуществляет зачисление ценных бумаг на счет депо Депонента и направляет ему отчет о проведенной операции СВИФТ формата МТ544 или по форме Приложения 1-12.
6.3.4.2. Порядок проведения расчетов по операции «получение ценных бумаг против платежа» через МРКЦ
Депонент в установленные сроки направляет в Депозитарий поручение СВИФТ формата МТ541 или по форме Приложения № 3-3. В поручении Депонента должны быть указаны счет Внешэкономбанка в МРКЦ, через который требуется произвести расчеты, а также режим (Дневной или Ночной) проведения расчетов в МРКЦ.
Если в поручении Депонента не указан режим проведения расчетов, расчеты проводятся по умолчанию в Ночном режиме.
Для проведения операции «получение ценных бумаг против платежа» Депонент обязан обеспечить наличие достаточного для проведения операции количества денежных средств на своем валютном счете во Внешэкономбанке до 17:00 (по пятницам и предпраздничным дням – до 16:00) московского времени за 1 рабочий день до Даты валютирования при проведении расчетов в Ночном режиме и до 17:00 (по пятницам и предпраздничным дням - до 16:00) московского времени в Дату валютирования при проведении расчетов в Дневном режиме.
Наличие достаточного количества денежных средств при проведении расчетов по операции «получение ценных бумаг против платежа» может быть обеспечено Подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента или Прямым подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ.
При переводе средств путем Прямого подкрепления счета Внешэкономбанка в МРКЦ Депонент направляет во Внешэкономбанк уведомление о предстоящем зачислении средств. Указанное уведомление должно содержать следующую обязательную информацию:
· наименование Депонента;
· номер валютного счета Депонента во Внешэкономбанке (при его наличии);
· номер поручения Депонента на перевод денежных средств в МРКЦ;
· наименование МРКЦ;
· наименование банка-корреспондента МРКЦ, через который осуществляется перевод денежных средств. В случае изменения перечня банков-корреспондентов Депозитарий не позднее 3 рабочих дней со дня получения Внешэкономбанком сведений о данном факте направляет соответствующую информацию Депоненту;
· номер счета Внешэкономбанка в МРКЦ;
· код валюты;
· сумму денежных средств;
· дату валютирования для зачисления средств.
Уведомление о предстоящем зачислении денежных средств в долларах США и евро должно поступить во Внешэкономбанк в Дату валютирования перевода средств не позднее 17:00 московского времени (по пятницам и предпраздничным дням – до 16:00). На основании уведомления о предстоящем зачислении средств, полученного от Депонента, Внешэкономбанк направляет в МРКЦ собственное уведомление об ожидаемом поступлении средств на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ для избежания разрыва в Датах валютирования при переводе денежных средств Депонентом со своего счета в банке-корреспонденте на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ.
Не предоставление или несвоевременное предоставление Депонентом уведомления о предстоящем зачислении средств в МРКЦ может повлечь за собой зачисление денежных средств на счет Внешэкономбанка в МРКЦ более поздней Датой валютирования (следующим рабочим днем). При этом на корреспондентском счете Внешэкономбанка в МРКЦ может образоваться дебетовое сальдо. При возникновении дебетового сальдо Депонент обязан не позднее следующего рабочего дня после получения от Депозитария соответствующего уведомления возместить в полном объеме расходы Внешэкономбанка, понесенные им вследствие возникновения дебетового сальдо.
Для операции «получение ценных бумаг против платежа», расчеты по которой осуществляются в российских рублях, уведомление о предстоящем зачислении денежных средств должно быть направлено во Внешэкономбанк не позднее 13:00 в Дату валютирования перевода средств.
Если уведомление Депонента поступило во Внешэкономбанк до 17:00 московского времени, а денежные средства на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ – после Даты валютирования, указанной в уведомлении, то Внешэкономбанк уплачивает МРКЦ комиссию за неподтвержденное уведомление об ожидаемом поступлении средств. Комиссия представляет собой установленный МРКЦ процент от суммы перевода за количество неподтвержденных дней. Депозитарий вправе требовать от Депонента возмещения данной комиссии, удержанной МРКЦ, а Депонент обязан возместить сумму указанной комиссии в полном объеме.
В случае, если поручением Депонента предусмотрено проведение операции «получение ценных бумаг против платежа» в Ночном режиме, Депозитарий за 1 рабочий день до Даты валютирования формирует и направляет в МРКЦ собственную инструкцию в форме «получение ценных бумаг против платежа», а также списывает со счета Депонента во Внешэкономбанке денежные средства, указанные в поручении Депонента.
В случае проведения расчетов в Дневном режиме денежные средства со счета Депонента во Внешэкономбанке списываются в Дату валютирования, инструкция в МРКЦ направляется Депозитарием также в Дату валютирования.
На основании инструкции Депозитария и встречной инструкции продавца ценных бумаг МРКЦ списывает денежные средства с корреспондентского счета «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ, зачисляет на его счет ценные бумаги и направляет в Депозитарий подтверждение о проведении операции.
На основании полученного подтверждения Депозитарий производит бухгалтерские записи по счетам Депонента и направляет ему отчет о проведенной операции СВИФТ формата МТ545 или по форме Приложения 1-12.
6.3.4.3. Порядок проведения расчетов по операции «поставка ценных бумаг без платежа» через МРКЦ
Для проведения операции «поставка ценных бумаг без платежа» Депонент в установленные сроки направляет в Депозитарий поручение СВИФТ формата МТ542 или по форме Приложения № 3-2. В поручении Депонента должны быть указаны счет Внешэкономбанка в МРКЦ, через который требуется произвести расчеты, а также режим проведения расчетов в МРКЦ.
Если в поручении Депонента не указан режим проведения расчетов, расчеты проводятся по умолчанию в Ночном режиме.
При наличии на счете депо Депонента достаточного количества ценных бумаг Депозитарий формирует и направляет в МРКЦ собственную инструкцию в форме «поставка ценных бумаг без платежа». МРКЦ списывает со счета Внешэкономбанка ценные бумаги, продаваемые Депонентом, и направляет в Депозитарий подтверждение о проведенной операции.
На основании полученного подтверждения Депозитарий производит списание ценных бумаг со счета депо Депонента и направляет ему отчет о проведенной операции СВИФТ формата МТ546 или по форме Приложения 1-12.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 |
