Типовые условия осуществления внешэкономбанком депозитарной деятельности (стр. 5 )

6.3.4.4. Порядок проведения расчетов по операции «поставка ценных бумаг против платежа» через МРКЦ

Для проведения операции «поставка ценных бумаг против платежа» Депонент в установленные сроки
направляет в Депозитарий поручение СВИФТ формата МТ543 или по форме Приложения № 3-4. В поручении Депонента должны быть указаны счет Внешэкономбанка в МРКЦ, через который требуется произвести расчеты, режим проведения расчетов в МРКЦ, платежные реквизиты Депонента для перевода/зачисления денежных средств.

Если в поручении Депонента не указан режим проведения расчетов, расчеты проводятся по умолчанию в Ночном режиме.

На Дату валютирования (при расчетах в Дневном режиме) или на рабочий день, предшествующий Дате валютирования (при расчетах в Ночном режиме), Депозитарий проверяет наличие на счете депо Депонента (с местом хранения, необходимым для расчетов) достаточного количества соответствующих ценных бумаг. При наличии на счете депо Депонента достаточного количества указанных ценных бумаг Депозитарий направляет в МРКЦ инструкцию на проведение операции в форме «поставка ценных бумаг против платежа» по своему счету в МРКЦ. В противном случае Депозитарий не направляет инструкций в МРКЦ до обеспечения Депонентом на своем счете депо достаточного количества ценных бумаг с местом хранения на счете, через который будут производиться расчеты.

При использовании Депонентом в расчетах отдельного субсчета Внешэкономбанка в МРКЦ для обслуживания ценных бумаг данного Депонента Депозитарий не осуществляет контроль наличия на счете депо Депонента необходимого количества соответствующих ценных бумаг и направляет в МРКЦ инструкцию на проведение операции по своему счету в МРКЦ вне зависимости от наличия ценных бумаг на счете депо Депонента.

Депозитарий не несет ответственности за неисполнение или несвоевременное исполнение поручения Депонента, вызванное отсутствием достаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента и/или несоответствием места хранения ценных бумаг месту проведения расчетов.

По получении от МРКЦ подтверждения об исполнении операции по счету Внешэкономбанка в МРКЦ Депозитарий осуществляет списание ценных бумаг со счета депо Депонента и зачисляет/переводит Депоненту денежные средства, поступившие на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ от продажи ценных бумаг. Если подтверждение МРКЦ получено Депозитарием после 18:00 Даты валютирования, Депозитарий совершает записи по счету депо Депонента и зачисляет/переводит Депоненту денежные средства на следующий рабочий день.

В день отражения операции по счету депо Депонента Депозитарий направляет Депоненту отчет о проведенной операции СВИФТ формата МТ547 или по форме Приложения 1-12.

Если поручением Депонента предусмотрен перевод денежных средств от продажи ценных бумаг на валютный счет Депонента в другом банке, Депозитарий вправе, по своему усмотрению, произвести платеж в пользу Депонента как с корреспондентского счета «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ, так и со счета, открытого у любого другого банка-корреспондента.

Перевод денежных средств в пользу Депонента – кредитной организации осуществляется Депозитарием посредством направления банку-корреспонденту сообщения СВИФТ формата МТ202 (межбанковский перевод). Если Депонент не является кредитной организацией, перевод осуществляется путем направления платежного поручения непосредственно банку Депонента с переводом покрытия через счета Внешэкономбанка, если между банком Депонента и Внешэкономбанком заключено соглашение об обмене ключами аутентификации СВИФТ или при отсутствии такого соглашения, – посредством направления Депозитарием банку-корреспонденту сообщения СВИФТ формата МТ103 (клиентский перевод). При этом Внешэкономбанк не несет ответственности за удержание банками-посредниками своих комиссий из суммы платежа.

6.3.4.5. Исполнение поручений Депонента на проведение операций через МРКЦ Euroclear Bank в заданной Депонентом последовательности (сегрегированные операции)

Сегрегированные операции («segregation of activity») – действующий в отношении общего счета номинального держателя, открытого на имя Внешэкономбанка в МРКЦ Euroclear Bank, режим, при котором сначала исполняются поручения Депонента на покупку ценных бумаг, а затем связанные с ними поручения Депонента на продажу ценных бумаг.

Для проведения операций в режиме «segregation of activity» Депонент обязан обеспечить на своем валютном счете достаточную сумму денежных средств для покупки ценных бумаг. Депонент может использовать режим «segregation of activity» для неограниченного количества поручений.

В случае, если часть поручений Депонента на покупку ценных бумаг не исполняется, то Депозитарий в отношении полученных ценных бумаг производит расчеты по операциям связанных продаж ценных бумаг в следующем порядке:

·  по мере убывания приоритета, указанного Депонентом;

·  по мере убывания суммы номинала ценных бумаг.

При проведении расчетов по ценным бумагам
через счета Внешэкономбанка в МРКЦ Euroclear Bank Депонент может присвоить своим поручениям на продажу ценных бумаг следующие признаки приоритетности исполнения:

·  высший;

·  приоритетный;

·  обычный (присваивается МРКЦ по умолчанию всем поручениям).

В случае присвоения Депонентом своим поручениям на продажу ценных бумаг признаков приоритетности следует учитывать, что МРКЦ резервирует ценные бумаги для исполнения поручения с более высоким приоритетом. Таким образом, поручения на продажу с более низким уровнем приоритетности могут быть не исполнены из-за недостаточного количества ценных бумаг на счете депо.

6.3.4.6. Особенности проведения расчетов по Операциям в режиме «back-to-back»

Депонент имеет возможность проводить Операции в режиме «back-to-back» только при наличии отдельного субсчета, открытого на имя Внешэкономбанка в МРКЦ для учета ценных бумаг Депонента.

Депонент может покупать ценные бумаги у контрагентов, имеющих счета в Euroclear Bank и Clearstream Banking, а продавать ценные бумаги может только контрагентам, имеющим счета в Euroclear Bank. По Операциям в режиме «back-to-back» сумма денежных средств, зачисляемая на отдельный субсчет Внешэкономбанка для учета ценных бумаг Депонента, должна быть больше или равна сумме денежных средств, списываемых с указанного счета. Сумма денежных средств, зачисляемая на отдельный субсчет при продаже ценных бумаг контрагенту в Clearstream Banking, не учитывается для расчетов по Операциям в режиме «back-to-back».

6.3.5. Порядок осуществления Депозитарием Внешэкономбанка выплат доходов по ценным бумагам с местом хранения в МРКЦ

В день поступления денежных средств для выплаты доходов по ценным бумагам на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ Депозитарий проверяет соответствие данных депозитарного учета данным, содержащимся в поступивших из МРКЦ подтверждениях по выплате дохода. В обязательном порядке проверяется информация об общей номинальной стоимости/количестве ценных бумаг, по которым начислен доход по состоянию на Дату фиксации прав, а также сумма начисленного дохода по ценным бумагам. Перечисленные параметры должны соответствовать данным Депозитария. В случае каких-либо расхождений выплата доходов Депонентам не производится до полного урегулирования расхождений с обязательным уведомлением Депонента о причине задержки платежа.

Выплаты доходов осуществляются в соответствии с платежными реквизитами, указанными в анкете Депонента. При зачислении средств на корреспондентский счет «Лоро» Депонента во Внешэкономбанке Депозитарий направляет Депоненту сообщения СВИФТ формата
МТ566 «Подтверждение корпоративного события» и МТ910 «Подтверждение о кредитовании». При переводе сумм дохода по ценным бумагам на валютный счет Депонента в стороннем банке в Дату перевода указанных средств Депоненту направляется сообщение СВИФТ формата МТ566 «Подтверждение корпоративного события».

При проведении МРКЦ аннуляции ранее совершенной выплаты доходов по ценным бумагам и безакцептного списания со счетов Внешэкономбанка денежных средств, представляющих собой сумму ранее произведенных выплат, а также дебетовых процентов за пользование указанными денежными средствами Депозитарий направляет Депонентам – держателям соответствующих ценных бумаг по установленным каналам связи сообщение об аннуляции выплаты (сообщение СВИФТ в формате МТ566 или подтверждение на бумажном носителе по форме приложения № 1-14) и требование о возврате ранее выплаченной суммы, а также суммы дебетовых процентов.

Депонент обязан в течение двух рабочих дней зачислить требуемые денежные средства на счет Внешэкономбанка в МРКЦ или письменно уполномочить Депозитарий на списание соответствующей суммы со своего счета во Внешэкономбанке.

При непоступлении от Депонента в указанный срок необходимых денежных средств или указаний на списание денежных средств со счета Депонента во Внешэкономбанке Депозитарий оставляет за собой право блокировать ценные бумаги Депонента и не принимать к исполнению поручения Депонента до возмещения Внешэкономбанку всех расходов, связанных с аннуляцией ранее совершенной выплаты доходов по ценным бумагам.

6.3.6. Принципы компенсации доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах Внешэкономбанка в международном расчетно-клиринговом центре Euroclear Bank, Brussels

Компенсация доходов по ценным бумагам при расчетах через МРКЦ Euroclear Bank производится путем зачисления на счет покупателя и/или списания со счета продавца ценных бумаг суммы купонного дохода, рассчитанного исходя из суммы номинальной стоимости ценных бумаг по операции.

Перечень ценных бумаг, по которым осуществляется компенсация доходов, определяется внутренними документами Euroclear Bank.

Купонный доход компенсируется Euroclear Bank по операциям, предусматривающим расчеты внутри МРКЦ Euroclear Bank в форме «поставка/получение ценных бумаг против платежа», в следующих случаях:

·  если Контрактная дата расчетов и Фактическая дата расчетов по ценным бумагам приходятся на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов;

·  если Контрактная дата расчетов предшествует Дате фиксации прав, но Фактическая дата расчетов приходится на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов;

·  если Контрактная дата расчетов приходится на период между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов, а Фактическая дата расчетов следует за Датой выплаты доходов;

·  если Контрактная дата расчетов предшествует Дате фиксации прав, но Фактическая дата расчетов наступает после Даты выплаты доходов.

Принцип Компенсации доходов по ценным бумагам применяется также при одновременных выплатах купонного дохода и сумм частичного погашения ценных бумаг. При выплате сумм частичного погашения ценных бумаг без одновременных купонных выплат Компенсация доходов по ценным бумагам не производится.

Компенсация доходов по ценным бумагам не производится в следующих случаях:

·  доход по ценным бумагам выплачивается эмитентом в различных формах (например, денежными средствами или ценными бумагами);

·  доход выплачивается в валюте, отличной от валюты номинала ценных бумаг, и МРКЦ не известен курс, по которому должны производиться конверсионные операции;

·  по ценным бумагам предусмотрена плавающая ставка дохода;

·  по ценным бумагам объявлен дефолт.

Не подлежат Компенсации доходы по ценным бумагам при совершении операции в форме «поставка/получение ценных бумаг без платежа».

Также не производится Компенсация дохода по ценным бумагам при совершении операций между клиентом Euroclear Bank и клиентом Clearstream Banking.

Компенсационные выплаты при расчетах через МРКЦ производятся Депозитарием в момент выплаты доходов по соответствующим ценным бумагам путем зачисления на денежный счет покупателя ценных бумаг сумм дохода, рассчитанного исходя из суммы номиналов ценных бумаг по операции и по ставке объявленного дохода за текущий купонный период, с одновременным списанием указанных средств с соответствующего счета продавца.

В случае Компенсации доходов по ценным бумагам, находящимся на счете Депонента в промежуток между Датой фиксации прав и Датой выплаты доходов по ценным бумагам, Депозитарий в Дату валютирования операции направляет Депоненту сообщение СВИФТ формата МТ566 «Подтверждение корпоративного события», в котором указываются сумма, подлежащая компенсации, дата валютирования (списания/зачисления денежных средств), основные параметры операции.

В Фактическую дату платежа Депозитарий осуществляет перевод денежных средств на счета Депонентов по каждой Положительной компенсации.

В случае наличия у Депонента как Положительных, так и Отрицательных компенсаций по одним и тем же ценным бумагам платеж осуществляется на сумму разницы между компенсациями.

Если у Депонента сумма дохода и/или сумма Положительных компенсаций по одним и тем же ценным бумагам меньше суммы Отрицательных компенсаций, Депозитарий не позднее следующего рабочего дня информирует о данном факте Депонента. Депонент обязан в течение 3 рабочих дней с даты получения соответствующего извещения от Депозитария возместить недостающую сумму путем перевода денежных средств на корреспондентский счет «Ностро» Внешэкономбанка в МРКЦ или предоставить письменное поручение на списание требуемой суммы с валютного счета Депонента во Внешэкономбанке.

В случае каких-либо расхождений данных Депозитария с данными Euroclear Bank Депозитарий оставляет за собой право не производить выплат как сумм купонного дохода/основного долга, так и компенсаций до полного урегулирования расхождений.

Порядок, форма и сроки проведения компенсационных выплат по операциям Депонентов на внутренних рынках зарубежных стран могут отличаться от изложенных выше. При получении от МРКЦ информации о Компенсации доходов по ценным бумагам Депозитарий информирует Депонента о необходимости и порядке проведения Компенсации в соответствии с правилами рынка. Дополнительную информацию о порядке проведения Компенсаций при проведении расчетов на внутренних рынках зарубежных стран Депонент может получить от Депозитария по письменному запросу.

6.3.7. Осуществление через МРКЦ операций с депозитарными расписками и другими ценными бумагами, обращающимися на фондовом рынке США

Депозитарий предоставляет возможность Депонентам осуществлять расчеты с ценными бумагами, обращающимися на фондовом рынке США и обслуживаемыми расчетно-клиринговой системой США DTCC (далее – DTCC).

Расчеты по депозитарным распискам
, обращающимся на внутреннем фондовом рынке США и учитываемым в DTCC, осуществляются Депозитарием через счета Внешэкономбанка в международных расчетно-клиринговых центрах Euroclear Bank и Clearstream Banking, указанных в п. 5.3.1.

При наличии отдельного субсчета, открытого на имя Внешэкономбанка в МРКЦ для осуществления операций данного Депонента, допускается осуществление операции через субсчет.

Расчеты по ценным бумагам в DTCC осуществляются через Euroclear Bank и Clearstream Banking с использованием счетов следующих банков-корреспондентов МРКЦ.

	Euroclear Bank	Clearstream Banking
Наименование банка-корреспондента	JPMorgan Chase Bank, NY	Citibank, N. A., NY
Номер счета банка-корреспондента в DTCC	00902	00908
Номер счета МРКЦ в банке-корреспонденте	G54115/EURO22870	089154

Депозитарий осуществляет следующие операции с депозитарными расписками:

·  расчеты по операциям «получение/поставка ценных бумаг без платежа»;

·  расчеты по операциям «получение/поставка ценных бумаг против платежа» с Подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ денежными средствами со счета Депонента;

·  расчеты по операциям «получение/поставка ценных бумаг против платежа» с Прямым подкреплением счета Внешэкономбанка в МРКЦ.

Основанием для проведения операций через МРКЦ является направленное в Депозитарий поручение Депонента (формы поручений на бумажном носителе приведены в пункте 5.3.4 Условий), которое должно содержать следующие обязательные реквизиты:

·  наименование Депонента и его счет депо в Депозитарии;

·  вид операции;

·  дату валютирования;

·  дату торгов;

·  наименование ценной бумаги, ее ISIN-код;

·  валюту и количество ценных бумаг (номинал);

·  наименование контрагента и его счет в DTCC;

·  валюту и сумму расчетов (для операций «покупка/продажа ценных бумаг против платежа»);

·  иные реквизиты, обусловленные требованиями местного рынка.

В соответствии с правилами проведения расчетов в DTCC существует возможность аннуляции операции контрагентом-получателем ценных бумаг в течение 48 часов с момента завершения расчетов по операции. При аннуляции операции в форме «поставка ценных бумаг против платежа» со счета Депонента-продавца ценных бумаг списываются денежные средства. В этом случае МРКЦ списывает соответствующие денежные средства со счетов Внешэкономбанка и возвращает на них ценные бумаги, а также направляет Внешэкономбанку подтверждение о проведении обратных расчетов по операции.

С учетом вышеизложенного порядка Депозитарий зачисляет денежные средства, поступающие на счета Внешэкономбанка в МРКЦ от операций «поставка ценных бумаг против платежа», совершаемых через DTCC, на счет Депонента во Внешэкономбанке или переводит на счета в других банках, согласно инструкциям Депонента, только по истечении 48 часов с момента получения Депозитарием от МРКЦ подтверждения об исполнении поручений и при отсутствии подтверждения о проведении обратных расчетов по операции.

В случае получения Депозитарием информации из МРКЦ о проведении обратных расчетов по операции Депозитарий в течение текущего операционного дня проводит аннуляцию операции и направляет Депоненту соответствующее подтверждение.

В случае недостаточного количества ценных бумаг на счете депо Депонента Депозитарий осуществляет направление инструкций в МРКЦ на поставку ценных бумаг только после получения подтверждений МРКЦ по операциям покупки ценных бумаг.

Операции в режиме «back-to-back» по операциям с расчетами в DTCC не осуществляются.

6.3.8. Проведение операций по конвертации ценных бумаг с использованием счетов Внешэкономбанка в международных расчетно-клиринговых центрах

6.3.8.1. Термины и определения

В целях настоящего порядка применяются следующие термины и определения:

Депозитарная расписка (ДР) представляет собой сертификат, выпущенный Банком-Кастодианом, который удостоверяет право держателя на соответствующее количество акций, депонированных на его счете собственника в Субдепозитарии. Расписка может удостоверять право на некоторое целое количество акций или на часть акции.

Сторонний депозитарий - депозитарий, в котором открыт счет депо номинального держателя Внешэкономбанка, предназначенный для получения акций Депонента для осуществления последующей конвертации.

Реестродержатель – организация, осуществляющая ведение реестра владельцев акций эмитента, на акции которого выпущены депозитарные расписки.

Банк-Кастодиан – иностранный банк, являющийся эмитентом депозитарных расписок. На счете собственника Банка-Кастодиана, открытого в Субдепозитарии, задепонированы акции.

Субдепозитарий – юридическое лицо
, действующее на основании договора как депозитарий для иностранного Банка-Кастодиана. В Субдепозитарии задепонированы акции на счете собственника Банка-Кастодиана.

6.3.8.2. Общие положения

Операции по конвертации депозитарных расписок в акции и акций в депозитарные расписки осуществляются Депозитарием в соответствии с требованиями действующего валютного законодательства о валютном регулировании и валютном контроле. Для проведения операций конвертации Депонент предоставляет в Депозитарий поручение свободного формата, содержащее следующие реквизиты:

-  наименование Депонента;

-  счет депо Депонента;

-  наименование операции (конвертация акций в ДР/конвертация ДР в акции);

-  наименование ДР, их ISIN-код;

-  количество ДР;

-  количество акций;

-  наименование эмитента акций;

-  код государственной регистрации акций.

Депозитарий списывает акции/депозитарные расписки со счета депо Депонента в Депозитарии Внешэкономбанка и зачисляет депозитарные расписки/акции на счет депо Депонента в Депозитарии Внешэкономбанка в полном объеме; частичное исполнение операции не допускается.

Депозитарий оставляет за собой право выбора МРКЦ, стороннего депозитария и т. д., через которые будет осуществляться операция по передаче акций/депозитарных расписок и зачислению депозитарных расписок/акций.

Депозитарий осуществляет операции по конвертации в соответствии с требованиями и порядком, установленными Банками-Кастодианами и их Субдепозитариями. В случае если требованиями Банка-Кастодиана установлено предоставление каких-либо дополнительных документов, Депозитарий предпринимает дальнейшие действия по конвертации только после получения от Депонента вышеуказанных документов.

6.3.8.3. Конвертация депозитарных расписок в акции

На основании поручения Депонента и при наличии депозитарных расписок на счете депо Депонента Депозитарий направляет в МРКЦ СВИФТ формата МТ542 «Поручение на поставку ценных бумаг без платежа» на перевод депозитарных расписок в Банк-Кастодиан с указанием реквизитов Внешэкономбанка для зачисления акций. В зависимости от требований Банка–Кастодиана в Банк-Кастодиан и его Субдепозитарий Депозитарием направляется поручение, содержащее все реквизиты по поставке депозитарных расписок и получению акций.

После получения подтверждения из международного расчетно-клирингового центра о списании депозитарных расписок Депозитарий направляет Депоненту соответствующее подтверждение и выписки не позднее следующего рабочего дня после получения подтверждения от МРКЦ.

На основании поручения Депозитария Банк-Кастодиан направляет своему Субдепозитарию подтверждение о получении депозитарных расписок и распоряжение об осуществлении перерегистрации акций в реестре.

После зачисления акций на счет номинального держателя Внешэкономбанка, открытого у Реестродержателя или в Стороннем депозитарии, Депозитарий направляет Депоненту соответствующее подтверждение и выписки не позднее следующего рабочего дня после получения соответствующего подтверждения.

6.3.8.4. Конвертация акций в депозитарные расписки

На основании поручения Депонента Депозитарий направляет Реестродержателю/Стороннему депозитарию поручение на проведение перерегистрации акций у Реестродержателя в пользу Субдепозитария Банка-Кастодиана, одновременно в Банк-Кастодиан и его Субдепозитарий Депозитарий направляет поручение, содержащее все реквизиты по поставке акций и получению депозитарных расписок.

После получения подтверждения от Реестродержателя/Стороннего депозитария о проведении перерегистрации акций Депозитарий направляет Депоненту соответствующее подтверждение не позднее следующего рабочего дня после получения указанного подтверждения.

Субдепозитарий направляет Банку-Кастодиану подтверждение о перерегистрации акций; на основании полученного подтверждения Банк-Кастодиан выпускает депозитарные расписки в соответствии с поручением Депозитария. В зависимости от условий обращения депозитарных расписок Депозитарий может направлять в МРКЦ СВИФТ формата МТ540 «Поручение на получение ценных бумаг без платежа».

После получения подтверждения из МРКЦ о зачислении депозитарных расписок Депозитарий осуществляет зачисление депозитарных расписок на счет депо Депонента и направляет ему соответствующее подтверждение.

В случае, если в течение периода перерегистрации акций в реестре на имя Субдепозитария программа конвертации акций в депозитарные расписки приостанавливает свое действие или Банк-кастодиан по каким-либо причинам отказал в выпуске депозитарных расписок и акции в обратном порядке перерегистрируются в номинальное держание Внешэкономбанка, Депонент обязан возместить Внешэкономбанку расходы по перерегистрации акций.

6.3.9. Корпоративные действия по ценным бумагам, учитываемым в МРКЦ

В рамках данного пункта Условий под корпоративными действиями понимаются мероприятия эмитента, направленные на реализацию прав по ценным бумагам (за исключением выплаты доходов) или изменение структуры ценных бумаг и требующие согласия Депонента.

По получении от эмитента информации о предстоящем корпоративном действии в отношении ценных бумаг, выпущенных данным эмитентом, МРКЦ направляет в Депозитарий соответствующее извещение. Депозитарий не позднее рабочего дня, следующего за датой получения извещения МРКЦ, направляет Депоненту, на счете депо которого учитываются вышеуказанные ценные бумаги, информационное сообщение с указанием крайнего срока подачи Депонентом поручения на участие в корпоративном действии.

Для участия в корпоративном действии Депонент направляет в Депозитарий поручение не позднее сроков, указанных в информационном сообщении Депозитария. Поручение на участие в корпоративном действии составляется Депонентом по форме Приложения № 3-15 или направляется по системе СВИФТ формата MT565 «Инструкция о корпоративном действии».

В случае несоблюдения Депонентами сроков подачи поручения на участие в корпоративном действии Депозитарий оставляет за собой право отказать Депоненту в приеме поручения на исполнение.

Поручения Депонентов на участие в корпоративном действии должны содержать следующие обязательные реквизиты:

-  наименование Депонента;

-  счет депо Депонента во Внешэкономбанке;

-  наименование корпоративного действия;

-  ISIN-код ценных бумаг, участвующих в корпоративном действии;

-  количество ценных бумаг, участвующих в корпоративном действии;

-  решение Депонента об участии в корпоративном действии и, при необходимости, форму участия в корпоративном действии.

В случае, если правилами проведения корпоративного действия МРКЦ предусматривается блокирование ценных бумаг на счетах депо Внешэкономбанка в МРКЦ, ценные бумаги блокируются Депозитарием на счетах депо Депонентов на основании подтверждения МРКЦ о блокировании ценных бумаг или выписки МРКЦ.

В поручении Депонента на участие в корпоративном действии указывается его согласие на блокирование ценных бумаг на время проведения корпоративного действия. Снятие блокирования осуществляется Депозитарием на основании соответствующего подтверждения МРКЦ о снятии блокирования с ценных бумаг или выписки МРКЦ.

В случае, если исполнение МРКЦ корпоративного действия предусматривает блокирование/списание ценных бумаг на счетах/со счетов депо Внешэкономбанка в МРКЦ, соответствующие ценные бумаги блокируются в разделе счета депо Депонента «Ценные бумаги, блокированные для проведения корпоративного события» или списываются Депозитарием со счета депо Депонента на основании подтверждения МРКЦ о блокировании/списании ценных бумаг или выписки МРКЦ.

6.3.10. Оформление применения налоговых льгот

Депозитарий оказывает услуги по содействию в оформлении документов для снижения ставки налога на доходы по иностранным ценным бумагам или возврата части ранее уплаченного налога на основании соответствующего поручения Депонента, составленного в произвольной форме. Оформление документов для получения налоговых льгот осуществляется в соответствии с законодательством страны эмитента ценных бумаг и правил МРКЦ. Дополнительная информация о порядке оформления документов для получения налоговых льгот направляется депоненту на основании соответствующего запроса.

6.3.11. Общие правила проведения расчетов через The Bank of New York

Для учета ценных бумаг и проведения расчетов по ценным бумагам через The Bank of New York, за исключением ценных бумаг, обращающихся на внутреннем рынке США, следует использовать счет Внешэкономбанка в The Bank of New York № 000. Для учета ценных бумаг, обращающихся на внутреннем рынке США, и проведения расчетов по этим ценным бумагам Депозитарий, в соответствии с требованиями The Bank of New York и в целях корректного оформления налоговых льгот на доходы по ценным бумагам, открывает для каждого Депонента на имя Внешэкономбанка отдельный счет в The Bank of New York. Открытие счета производится на основании заявления Депонента, составленного в произвольной форме. Указанный субсчет может использоваться Депонентом как для обслуживания ценных бумаг, обращающихся на внутреннем рынке США, так и по другим ценным бумагам, принятым на обслуживание в The Bank of New York.

Депозитарий осуществляет расчеты по ценным бумагам через The Bank of New York в формах «получение/поставка ценных бумаг без платежа» и «получение/поставка ценных бумаг против платежа».

Денежные средства для проведения расчетов по операциям «получение ценных бумаг против платежа» могут переводиться на счет Внешэкономбанка в The Bank of New York путем подкрепления счета Внешэкономбанка в The Bank of New York денежными средствами в пределах остатка на денежном счете Депонента во Внешэкономбанке или путем прямого перевода Депонентом или другими лицами денежных средств на счет Внешэкономбанка в The Bank of New York из третьих банков.

Сроки подачи Депонентом инструкций в Депозитарий для осуществления расчетов по ценным бумагам через The Bank of New York могут отличаться по различным видам ценных бумаг и в каждом случае подлежат согласованию Депонентом с сотрудником Отдела расчетов по ценным бумагам Депозитария.

6.4. Особенности проведения операций с векселями

6.4.1. Прием векселей на депозитарный учет и хранение

На обслуживание в Депозитарий принимаются векселя, проверку которых на факт выдачи и отсутствие обстоятельств, препятствующих их законному обращению, возможно провести в г. Москве.

Инициатором процедуры приема векселей на обслуживание является Депонент Депозитария.

Депозитарий изучает находящуюся в открытом доступе информацию о векселедателе и выпускаемых им векселях и принимает решение о приеме или об отказе в приеме векселей на обслуживание.

Депозитарий вправе отказать в приеме векселей на обслуживание без указания причин на любой стадии приема и проверки векселей.

На депозитарный учет и хранение принимаются только векселя, срок оплаты которых не наступил.

Для зачисления векселей на счет депо Депонент вместе с векселями предоставляет в Депозитарий не позднее 14-00 операционного дня следующие документы:

1) поручение Депонента на предварительную проверку векселей у векселедателя и на дальнейшее зачисление векселей на счет депо (Приложение -1 – 2 экз.);

2) перечень векселей (Приложение -2 – 4 экз.);

3) доверенность на представителя Депонента – юридического лица;

4) паспорт, либо иной документ, удостоверяющий личность Депонента (представителя Депонента).

При обращении представителя Депонента – физического лица представитель предъявляет нотариально удостоверенную доверенность, выданную Депонентом, и свой паспорт.

Зачисление векселей на счет депо проходит в три этапа:

·  зачисление векселей на внебалансовый счет до получения результатов проверки векселей на факт выдачи, отсутствие обстоятельств, препятствующих законному обращению векселей, и экспертизы подлинности бланков векселей;

·  проведение проверки векселей у векселедателя и экспертизы бланков векселей в Депозитарии;

·  списание векселей с внебалансового счета и зачисление на счет депо.

До момента приема векселей на внебалансовый счет сотрудник Депозитария проверяет векселя на наличие следующих обязательных вексельных реквизитов:

1) наименование «вексель», включенное в самый текст документа и выраженное на том языке, на котором этот документ составлен (вексельная метка);

2) простое и ничем не обусловленное обязательство уплатить определенную сумму;

3) наименование того, кто должен платить (плательщика);

4) указание срока платежа (если не указан, то оплата по предъявлении);

5) указание места, в котором должен быть совершен платеж (при отсутствии – место, обозначенное рядом с наименованием плательщика, считается местом платежа);

6) наименование того, кому или приказу кого платеж должен быть совершен;

7) указание даты и места составления векселя (если не указано место, то вексель признается подписанным в месте, обозначенном рядом с наименованием векселедателя);

8) подпись и печать того, кто выдает вексель (векселедателя).

По окончании проверки векселей на наличие обязательных вексельных реквизитов сотрудник Депозитария проверяет на векселях непрерывность ряда индоссаментов (в случае их наличия), после чего ставит свою подпись на перечне векселей в установленном месте.

Последний индоссамент на векселе не обязательно должен быть бланковым. При отсутствии бланкового индоссамента вексель также может быть принят на хранение и депозитарный учет. Перевод таких векселей по счетам депо без проставления продавцом индоссамента в пользу покупателя векселя или бланкового индоссамента не производится. Выдача Депоненту векселей для проставления индоссамента производится в соответствии с п. 5.3.4 настоящих Условий.

В случае отсутствия какого–либо из перечисленных выше обязательных вексельных реквизитов, нарушения непрерывности ряда индоссаментов, наличия дефектов бланка векселя, делающих его неплатежеспособным, или наличия признаков подделки, а также ошибок в перечне сдаваемых ценных бумаг Депозитарий вправе отказать Депоненту в приеме векселей.