Типовые условия осуществления внешэкономбанком депозитарной деятельности (стр. 1 )

Приложение к приказу Внешэкономбанка от 5 марта 2003 г. № 74 (с изменениями и дополнениями, внесенными приказами Внешэкономбанка от 8 июня 2005 г. № 000, от 2 декабря 2005 г. № 000, от 01.01.01 г. № 000, от 6 марта 2007 г. № 81, от 8 мая 2008 г. № 000, от 01.01.01 г. № 000, от 01.01.01 г. № 000, от 01.01.01 г. № 000, от 01.01.01 г. № 000, от 01.01.01 г. № 000, от 07 апреля 2010 г. № 000, от 22 сентября 2010 г. № 000, от 24 мая 2011 г. № 000)   ТИПОВЫЕ условия осуществления ВНЕШЭКОНОМБАНКОМ депозитарной деятельности (Клиентский регламент) (является неотъемлемой частью депозитарного договора внешэкономбанка с клиентами) 2011

Содержание

1.	Общие положения	6
2.	Правила приема выпусков ценных бумаг на обслуживание и прекращение обслуживания выпусков ценных бумаг	8
3.	Ведение счетов депо	12
	3.1	Структура счета депо	12
	3.1.1 Разделы счета депо	12
	3.1.2. Лицевые счета	12
4.	Общий порядок проведения депозитарных операций	13
5.	Открытие/закрытие/изменение реквизитов счета депо	15
	5.1	Открытие счета депо	15
	5.2	Требования к оформлению карточки с образцами подписей и оттиска печати Депонента - юридического лица	20
	5.3	Порядок назначения оператора счета депо, распорядителя счета депо, попечителя счета депо	21
	5.4	Закрытие счета депо	23
	5.5	Изменение реквизитов счета депо	25
6.	Проведение операций по счетам депо	25
	6.1	Переводы ценных бумаг по счетам депо	25
		6.1.1	Внутридепозитарные переводы	25
			6.1.1.1	Поставка/получение ценных бумаг без платежа	25
			6.1.1.2	Поставка/получение ценных бумаг против платежа	25
			6.1.1.3	Проведение «связанных» сделок	26
			6.1.1.4	Депозитарный учет операций мены ценных бумаг	26
			6.1.1.5	Поставка ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств на счет Депонента-продавца	27
		6.1.2	Междепозитарные переводы	27
		6.1.3	Перемещение ценных бумаг	28
	6.2	Особенности проведения операций с облигациями внутреннего государственного валютного займа (ОВГВЗ)	28
		6.2.1	Общие положения	28
		6.2.2	Прием ОВГВЗ на хранение и учет	29
		6.2.3	Прием ОВГВЗ на экспертизу	29
		6.2.4	Снятие ОВГВЗ с хранения и учета	30
	6.3	Особенности проведения операций через иностранные депозитарии	30
	6.3.1	Общие принципы проведения расчетов через МРКЦ	32
	6.3.2	Сроки подачи Депонентом инструкций в Депозитарий для осуществления расчетов через МРКЦ (за исключением операций с ценными бумагами на внутренних рынках других стран)	33
	6.3.3	Сроки направления Депозитарием поручений по счетам Внешэкономбанка в МРКЦ	33
	6.3.4	Порядок проведения расчетов по операциям через МРКЦ	34
	6.3.4.1	Порядок проведения расчетов по операции «получение ценных бумаг без платежа» через МРКЦ	34
	6.3.4.2	Порядок проведения расчетов по операции «получение ценных бумаг против платежа» через МРКЦ	34
	6.3.4.3	Порядок проведения расчетов по операции «поставка ценных бумаг без платежа» через МРКЦ	36
	6.3.4.4	Порядок проведения расчетов по операции «поставка ценных бумаг против платежа» через МРКЦ	36
	6.3.4.5	Исполнение поручений Депонента на проведение операций через МРКЦ Euroclear Bank в заданной Депонентом последовательности (сегрегированные операции)	37
	6.3.4.6	Особенности проведения расчетов по Операциям в режиме «back-to-back»	38
	6.3.5	Порядок осуществления Депозитарием Внешэкономбанка выплат доходов по ценным бумагам с местом хранения в МРКЦ	38
	6.3.6	Принципы компенсации доходов по ценным бумагам, учитываемым на счетах Внешэкономбанка в международном расчетно-клиринговом центре Euroclear Bank, Brussels	39
	6.3.7	Осуществление через МРКЦ операций с депозитарными расписками и другими ценными бумагами, обращающимися на фондовом рынке США	40
	6.3.8	Проведение операций по конвертации ценных бумаг с использованием счетов Внешэкономбанка в международных расчетно-клиринговых центрах	42
	6.3.8.1	Термины и определения	42
	6.3.8.2	Общие положения	42
	6.3.8.3	Конвертация депозитарных расписок в акции	43
	6.3.8.4	Конвертация акций в депозитарные расписки	43
	6.3.9	Корпоративные действия по ценным бумагам, учитываемым в МРКЦ	44
	6.3.10	Оформление применения налоговых льгот	45
	6.3.11	Общие правила проведения расчетов через The Bank of New York	45
	6.4	Особенности проведения операций с векселями	46
	6.4.1	Прием векселей на депозитарный учет и хранение	46
	6.4.2	Особенности процедуры предъявления векселей к погашению.	48
	6.4.3	Особенности работы с векселями, домицилированными Внешэкономбанком	48
			6.4.3.1	Прием, выдача и перевод по счетам депо домицилированных векселей	48
			6.4.3.2	Порядок оплаты домицилированных векселей	49
	6.4.4	Снятие векселей с хранения и учета	49
	6.4.5	Особенности депозитарного обслуживания векселей, выпущенных Внешэкономбанком	50
	6.5	Операции получения/поставки ценных бумаг через реестры владельцев ценных бумаг	50
		6.5.1	Получение ценных бумаг через реестр владельцев ценных бумаг	51
		6.5.2	Получение ценных бумаг через реестр владельцев ценных бумаг при приобретении Депонентом ценных бумаг на основании публичной оферты	52
		6.5.3	Поставка ценных бумаг через реестр владельцев ценных бумаг	52
	6.6	Блокирование ценных бумаг на счете депо	53
	6.7	Депозитарный учет залоговых (закладных) операций	54
	6.7.1	Общие положения	54
	6.7.2	Регистрация залога ценных бумаг и блокирование ценных бумаг, передаваемых в залог	55
	6.7.3	Отмена регистрации залога и разблокирование ценных бумаг, ранее блокированных на счете депо при передаче в залог	56
	6.7.4	Внесение изменений в условия залога ценных бумаг	58
	6.7.5	Регистрация уступки прав по договору залога	58
	6.7.6	Регистрация перехода права собственности на заложенные ценные бумаги к другому залогодателю	59
	6.7.7	Регистрация последующего залога ценных бумаг	60
	6.7.8	Отмена регистрации последующего залога ценных бумаг	61
	6.7.9	Порядок проведения операций при обращении взыскания на заложенные ценные бумаги в судебном порядке	61
	6.7.10	Порядок проведения операций при обращении взыскания на заложенные ценные бумаги во внесудебном порядке	62
7.	Сроки исполнения депозитарных операций	64
8.	Порядок предоставления выписок и подтверждений	66
9.	Обслуживание корпоративных действий эмитента	67
		9.1	Общие положения	67
		9.2	Действия, не зависящие от решения собственника	67
		9.3	Действия, требующие утверждения Депонента	69
		9.4	Общие собрания акционеров	69
10.	Выверка расчетов	70
11.	Порядок заявления претензий по исполненным депозитарным операциям	71
12.	Выплата доходов по ценным бумагам	71
13.	Оплата депозитарных услуг	72
14.	Конфиденциальность	73
15.	Меры безопасности и защиты информации	73
16.	Порядок внесения изменений в Условия	74

1. Общие положения

1.1. Настоящие Типовые условия осуществления Внешэкономбанком депозитарной деятельности (далее – Условия) определяют перечень и порядок оказания государственной корпорацией «Банк развития и внешнеэкономической деятельности (Внешэкономбанк)» (далее – Внешэкономбанк или Депозитарий) услуг, относимых в соответствии с законодательством и нормативными правовыми актами Российской Федерации к депозитарной деятельности, виды и порядок совершения Внешэкономбанком операций в рамках депозитарной деятельности. Условия, а также все вносимые в них изменения утверждаются внутренним приказом Внешэкономбанка.