§ Отчет по сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента;
§ Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента;
§ Реестр поручений на совершение сделок с ценными бумагами
;
§ Реестр поручений на совершение срочных сделок;
§ информационные Сообщения/запросы Компании и ответы Компании на информационные Сообщения/запросы Клиента.
11.5. Компания вправе запросить, а Клиент обязан продублировать распорядительные сообщения, подписанные электронной подписью, на бумажном носителе в письменной форме с проставлением подписи Клиента, не позднее 5 (Пяти) дней с момента получения запроса от Компании. В целях настоящего пункта запросом Компании признается направление со стороны Компании сообщения Клиенту одним из способов обмена Сообщениями, согласованным сторонами. Моментом получения Клиентом запроса является момент направления сообщения Клиенту
11.6. В случае неисполнения запроса Компании, указанного в п.11.5 настоящего Регламента, Компания имеет право не принимать и не исполнять распорядительные сообщения Клиента, до момента предоставления Клиентом соответствующих документов.
11.7. Стороны соглашаются, что распорядительные Сообщения, переданные Клиентом с использованием Личного кабинета Клиента, могут использоваться в судебных органах в качестве доказательства факта подачи Клиентом распорядительных Сообщений и для установления их содержания.
11.8. Клиент самостоятельно устанавливает порядок ограниченного доступа к Личного кабинета Клиента своих Уполномоченных представителей и принимает на себя ответственность за действия лиц, имеющих доступ к Личному кабинету Клиента. Стороны признают полномочия указанных лиц достаточными в силу допуска их к работе с Личным кабинетом Клиента. При этом при возникновении спора Клиент не вправе ссылаться на несанкционированный доступ к Личному кабинету Клиента.
11.9. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные временной невозможностью Клиента по любым причинам осуществить доступ к Личному кабинету, в том числе невозможностью:
§ ознакомления с отчетами, информационными сообщениями и иной информацией и/или документами, размещенными Компанией в Личном кабинете в соответствии с настоящим Регламентом;
§ подписания электронной подписью документов, размещенных в Личном кабинете, включая Реестр поручений.
В таких случаях Компания рекомендует Клиенту использовать альтернативные способы обмена Сообщениями, перечисленные в настоящем Регламенте.
11.10. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящей статьей Стороны также руководствуются положениями Регламентом использования электронной подписи.
12. Обмен Сообщениями с использованием телефонной связи
12.1. При использовании телефонной связи как способа передачи Сообщений Клиент признает, что Компания ведет запись телефонных разговоров с Клиентом. Клиент признает в качестве достаточного доказательства, пригодного для предъявления при разрешении споров между Клиентом и Компанией, записи телефонных разговоров, осуществляемых Компанией при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных применимых носителях.
12.2. В ходе осуществления обмена Сообщениями посредством телефонной связи Компания осуществляет идентификацию Клиента или Уполномоченного представителя Клиента на основании Ф. И.О./полного наименования Клиента или Уполномоченного представителя Клиента, а также Пароля (кодового слова) для устных Сообщений (далее по тексту Пароль), указанного Клиентом в Заявлении о брокерском обслуживании.
12.3. Компания рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о Пароле.
12.4. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать компрометацию Пароля, Клиент обязан незамедлительно уведомить об этом Компанию. Уведомление должно быть представлено в Компанию посредством телефонной связи, а затем в течение 5 (Пяти) рабочих дней продублировано в форме оригинального документа свободной форме и подписано Клиентом. При этом Компания блокирует действие текущего Пароля. Действие Пароля возобновляется Компанией с момента получения от Клиента Заявления о брокерском обслуживании с указанием нового Пароля.
12.5. Клиент может направить посредством телефонной связи только следующие типы Сообщений:
§ распорядительные Сообщения на совершение Торговых операций;
§ информационные Сообщения/запросы и ответы на информационные Сообщения/запросы Компании.
12.6. Компания направляет Клиенту посредством телефонной связи только следующие типы Сообщений:
§ подтверждения о приеме распорядительного Сообщения;
§ подтверждения о совершении сделок;
§ информационные Сообщения/запросы Компании и ответы Компании на информационные Сообщения/запросы Клиента.
12.7. Компания рассматривает любое лицо, осуществляющее передачу Сообщений по телефону, в качестве Клиента или Уполномоченного представителя Клиента при выполнении последовательно следующих шагов:
§ шаг 1 – после соединения с Компанией по телефону Клиент или Уполномоченный представитель Клиента должен назвать Уполномоченному представителю Компании свои Ф. И.О./наименование и Пароль;
§ шаг 2 – Уполномоченный представитель Компании проверяет данные, названные Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента на соответствие данным, хранящимся в базе данных Компании, и устно подтверждает готовность к приему Сообщения.
12.8. Компания имеет право отказать в приеме Сообщения, поданного посредством телефонной связи, не зависимо от результатов идентификации без объяснения причин.
12.9. После успешного выполнения условий п. 12.7 настоящего Регламента и до момента разрыва соединения все Сообщения, полученные Компанией, должны рассматриваться как Сообщения, подтвержденные Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента, а Сообщения, направленные Компанией, как принятые Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента.
12.10. При подаче Поручения на сделку Клиент обязан произнести все обязательные для выполнения такого Поручения реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, с учетом требований, установленных настоящим Регламентом.
12.11. Прием Компанией любого распорядительного Сообщения от Клиента посредством телефонной связи будет считаться состоявшимся при соблюдении следующей процедуры:
§ передаче распорядительного Сообщения предшествует процедура подтверждения полномочий в соответствии п. 12.7 настоящего Регламента;
§ Клиент или Уполномоченный представитель Клиента передает распорядительное Сообщение (произносит вслух);
§ существенные условия распорядительного Сообщения должны быть повторены (произнесены вслух) Уполномоченным представителем Компании вслед за Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента;
§ если существенные условия распорядительного Сообщения неправильно повторено Уполномоченным представителем Компании, то Клиент должен прервать Уполномоченного представителя Компании и повторить существенные условия распорядительного Сообщения заново или поправить Уполномоченного представителя Компании;
§ Клиенту или Уполномоченному представителю Клиента сразу после повтора существенных условий распорядительного Сообщения Уполномоченным представителем Компании необходимо подтвердить услышанные существенные условия путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Подтверждаю», «Согласен» или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие;
§ Уполномоченный представитель Компании подтверждает прием распорядительного Сообщения и выставление/отмену ранее выставленной заявки в Торговой системе, путем произнесения любого из следующих слов: «Да», «Сделано», «Есть» или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего прием;
§ с момента произнесения подтверждающего слова Уполномоченным представителем Компании распорядительное Сообщение не подлежит изменению, с этого момента Клиент может подать только новое Поручение.
12.12. Клиент соглашается, что в спорных случаях принятым будет считаться то распорядительное Сообщение, текст которого произнес Уполномоченный представитель Компании (согласно абз. 4 п.12.11 настоящего Регламента).
12.13. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные временной невозможностью Клиента по любым причинам осуществить подачу Сообщения посредством телефонной связи. В таких случаях Компания рекомендует Клиенту использовать альтернативные способы обмена Сообщениями, перечисленные в настоящем Регламенте.
12.14. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные компрометацией Пароля.
13. Обмен Сообщениями с использованием факсимильной связи
13.1. При использовании факсимильной связи как способа передачи Сообщений Клиент признает следующие положения:
§ Сообщения, переданные посредством факсимильной связи, содержащие подпись Клиента или Уполномоченного представителя Клиента и оттиск печати Клиента (для Клиентов – юридических лиц), имеют юридическую силу документов, составленных на бумажных носителях в смысле статьей 160 и 434 Гражданского Кодекса Российской Федерации;
§ Сообщения, переданные посредством факсимильной связи, принимаются к исполнению Компанией только при условии, что возможно произвести простое визуальное сличение подписи Клиента или Уполномоченного представителя Клиента и оттиска его печати (для Клиентов – юридических лиц), а все обязательные в соответствии с настоящим Регламентом реквизиты Сообщения на копии четко различимы.
13.2. Клиент признает в качестве достаточного доказательства (пригодного для предъявления при разрешении споров между Компанией и Клиентом) копии Сообщений, переданных посредством факсимильной связи.
13.3. Клиент имеет право направить посредством факсимильной связи, только следующие типы Сообщений:
§ распорядительные Сообщения на совершение Торговых операций;
§ распорядительные Сообщения на перевод денежных средств между счетами/субсчетами Компании;
§ распорядительные Сообщения на отзыв денежных средств только на собственный банковский счет Клиента;
§ распорядительное Сообщение на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента только на собственный счет депо Клиента;
§ распорядительное Сообщение на зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента;
§ информационные Сообщения (запросы) и ответы на информационные Сообщения (запросы) Компании.
13.4. Компания имеет право направлять Клиенту по факсимильной связи:
§ подтверждения о приеме распорядительного Сообщения;
§ подтверждения о совершении сделок;
§ информационные Сообщения (запросы) Компании и ответы Компании на информационные Сообщения (запросы) Клиента.
13.5. Датой и временем принятия Сообщения Клиента, поданного посредством факсимильной связи, является дата и время, зафиксированные факсимильным аппаратом Компании.
13.6. Компания направляет Сообщения посредством факсимильной связи по номеру факса, указанному в Анкете Клиента.
13.7. Клиент направляет Сообщения посредством факсимильной связи по номеру факса, указанному на web-сайте Компании.
13.8. В случае направления Клиентом распорядительного Сообщения в Компанию посредством факсимильной связи, Клиент обязан предоставить Компании оригинал соответствующего распорядительного Сообщения не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с момента его направления.
13.9. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные временной невозможностью Клиента по любым причинам осуществить подачу Сообщения посредством факсимильной связи. В таких случаях Компания рекомендует Клиенту использовать альтернативные способы обмена Сообщениями, перечисленные в настоящем Регламенте.
13.10. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные исполнением Компанией фальсифицированной факсимильной копии Сообщения Клиента.
14. Обмен Сообщениями с использованием электронной почты
14.1. Стороны вправе передавать друг другу Сообщения с использованием электронной почты, посредством направления электронным письмом сканированной копии оригинала Сообщения. В иной форме Сообщения по электронной почте направляются только в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом.
14.2. Компания принимает Сообщение, направленное посредством электронной почты, только при условии соответствия полученной сканированной копии Сообщения требованиям качества, то есть, если принятое изображение текста Сообщения является разборчивым и позволяет полностью и однозначно прочитать его содержание.
14.3. Посредством электронной почты допускается отправка только тех Сообщений, которые предусмотрены п. п. 13.3, 13.4 настоящего Регламента, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом.
14.4. Датой и временем принятия Сообщения Клиента, поданного посредством электронной почты, является дата и время, зафиксированные программно-техническим обеспечением Компании.
14.5. Клиент направляет Сообщения посредством электронной почты по адресу, указанному на web-сайте Компании.
14.6. Компания направляет Сообщения посредством электронной почты по адресу, указанному в Анкете Клиента.
14.7. В случае направления Клиентом распорядительного Сообщения в Компанию посредством электронной почты, Клиент обязан предоставить Компании оригинал соответствующего распорядительного Сообщения не позднее 10 (Десяти) рабочих дней с момента его направления.
14.8. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные временной невозможностью Клиента по любым причинам осуществить подачу Сообщения посредством электронной почты. В таких случаях Компания рекомендует Клиенту использовать альтернативные способы обмена Сообщениями, перечисленные в настоящем Регламенте.
14.9. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные исполнением Компанией фальсифицированной копии Сообщения Клиента, полученной посредством электронной почты.
15. Обмен Сообщениями с использованием систем Интернет-трейдинга
15.1. Компания предоставляет Клиенту доступ к системам Интернет-трейдинга, которые предлагаются к использованию Компанией в течение срока действия Брокерского договора, заключенного Сторонами.
15.2. Порядок оказания Компанией услуг по предоставлению доступа к системам Интернет-трейдинга определяется отдельными соглашениями об обслуживании в соответствующих системах Интернет-трейдинга, являющихся неотъемлемыми приложениями к настоящему Регламенту.
15.3. Полученные Клиентом в ходе Торговой сессии по системе Интернет-трейдинга текущие данные по остаткам на счетах Клиента являются предварительными и не могут трактоваться как официальный отчет Компании по совершенным Клиентом операциям за текущую Торговую сессию.
15.4. С использованием системы Интернет-трейдинга могут передаваться только распорядительные Сообщения на совершение Торговых операций на биржевом рынке.
15.5. Стороны соглашаются, что распорядительные Сообщения, переданные Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента с использованием системы Интернет-трейдинга, могут использоваться в судебных органах в качестве доказательства факта подачи Клиентом распорядительных Сообщений и для установления их содержания.
15.6. Клиент самостоятельно устанавливает порядок ограниченного доступа к Системе Интернет-трейдинга своих Уполномоченных представителей и принимает на себя ответственность за действия лиц, имеющих доступ к Системе Интернет-трейдинга. Стороны признают полномочия указанных лиц достаточными в силу допуска их к работе с Системой Интернет-трейдинга. При этом при возникновении спора Клиент не вправе ссылаться на несанкционированный доступ к Системе Интернет-трейдинга.
15.7. Компания не несет ответственности за возможные убытки Клиента, вызванные временной невозможностью Клиента по любым причинам осуществить подачу Сообщения посредством Системы Интернет-трейдинга. В таких случаях Компания рекомендует Клиенту использовать альтернативные способы обмена Сообщениями, перечисленные в настоящем Регламенте.
15.8. Во всем остальном, что не предусмотрено настоящей статьей Стороны также руководствуются положениями Соглашением об использовании системы «QUIK» (Приложение к настоящему Регламенту).
IV. ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫЕ И НЕТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
16. Открытие и администрирование Инвестиционного счета Клиента
16.1. Инвестиционный счет Клиента открывается на основании поданного Клиентом в Компанию Заявления о брокерском обслуживании.
16.2. В качестве письменного подтверждения получения Заявления о брокерском обслуживании Компания предоставляет Клиенту копию зарегистрированного Уполномоченным представителем Компании Заявления с отметкой о приеме.
16.3. Компания открывает Инвестиционный счет Клиента течение 1 (Одного) рабочего дня с момента предоставления Клиентом Заявления о брокерском обслуживании и полного комплекта документов согласно Перечня документов, подлежащих предоставлению в Компанию (Приложение к настоящему Регламенту) (далее по тексту Перечень документов). Независимо от количества Инвестиционных счетов Клиента, если указанные документы уже были предоставлены Клиентом в Компании, они представляются только в части произошедших изменений. При этом Компания оставляет за собой право потребовать от Клиента предоставления любого из вышеуказанных документов, датированного более поздней датой, чем ранее предоставленного Компании.
16.4. Список документов, указанный в Перечне документов, не является исчерпывающим. Клиент обязан предоставить по требованию Компании любые другие документы, необходимые для идентификации Клиента, уполномоченных лиц Клиента и выгодоприобретателей по Брокерском договору. При этом затребованные Компанией документы должны быть предоставлены Клиентом в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента получения им соответствующего требования Компании. В случае непредоставления запрошенных документов, Компания вправе приостановить обслуживание Клиента в рамках настоящего Регламента.
16.5. В случае внесения изменений и дополнений в документы, указанные в Перечне документов, либо прекращения действия какого-либо документа, предоставленного Клиентом Компании, Клиент обязан в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента изменения или прекращения действия такого документа предоставить Компании соответствующие документы, свидетельствующие об изменении документа или предоставить Компании документ взамен документа, прекратившего действие, или документ, подтверждающий прекращение действия соответствующего документа.
16.6. В случае если Клиент не предоставил Компании новые данные, Стороны договорились считать, что данные Клиента не претерпели изменения. Компания не несет ответственности в случае, если предоставленные Клиентом данные являются недостоверными и/или устаревшими.
16.7. По желанию Клиента Компания может разделить Инвестиционный счет Клиента на несколько отдельных субсчетов (далее по тексту Портфели или субсчета).
Для ведения учета операций в разрезе Портфелей Компания присваивает каждому Портфелю, открываемому в составе Инвестиционного счета Клиента, уникальный (в рамках Инвестиционного счета Клиента) порядковый номер. Все Портфели в составе любого Инвестиционного счета Клиента нумеруются Компанией по порядку.
Если в составе Инвестиционного счета Клиента открыто два или больше отдельных Портфелей, то Клиент при направлении Компании любых распорядительных Сообщений, должен обязательно указывать не только реквизиты Инвестиционного счета Клиента (реквизиты лицевых счетов и счетов депо в составе Инвестиционного счета Клиента), но и номер Портфеля.
16.8. Клиент имеет право в любое время закрыть любой из ранее открытых Портфелей в рамках Инвестиционного счета Клиента.
16.9. Сроки регистрации Клиента на каждом из организованных рынков ценных бумаг определяются внутренними правилами Торговых систем и уполномоченного депозитария соответствующей Торговой системы. Соблюдение третьими лицами указанных сроков процедуры регистрации Клиента на организованных рынках ценных бумаг Компанией не гарантируется.
16.10. Клиент сохраняет за собой право в любое время после открытия Инвестиционного счета Клиента потребовать от Компании изменения условий обслуживания, зафиксированных в Заявлении о брокерском обслуживании в пределах, установленных настоящим Регламентом. Такое изменение условий обслуживания может быть осуществлено путем подачи Клиентом Заявления о брокерском обслуживании в новой редакции. Условия обслуживания будут считаться измененными после регистрации в Компании Заявления о брокерском обслуживании в новой редакции, если иные сроки не установлены настоящим Регламентом.
17. Операции с денежными средствами Клиента
17.1. Совершаемые по инициативе Клиента операции с денежными средствами, непосредственно не связанные с исполнением сделок, осуществляются на основании распорядительных Сообщений, составленных по формам установленым Приложениями № 21-4, 21-5 к настоящему Регламенту, либо (если применимо) с использованием Личного кабинета Клиента.
17.2. Операции с денежными средствами Клиента без распорядительных Сообщений Клиента могут осуществляться исключительно в случаях, установленных настоящим Регламентом.
Зачисление денежных средств на Инвестиционный счет Клиента
17.3. Зачисление денежных средств на Инвестиционный счет Клиента может производиться:
§ путем безналичного перечисления на Специальные брокерские счета
Компании, реквизиты которых указаны в Уведомлении, о порядке хранения и учета денежных средств. В платежных документах Клиент обязан указать следующее назначение платежа: «Перечисление денежных средств по Договору об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке № ______ от _______ (НДС не облагается). О./Наименование»;
§ путем внесения Клиентом наличных денежных средств в кассу Компании.
17.4. В случае неправильного указания Клиентом назначения платежа Компания вправе не отражать на Инвестиционном счете Клиента денежные средства и не совершать с ними каких-либо операций до уточнения Клиентом назначения платежа. Клиент обязан предоставить в Компанию в письменной форме уточнение назначения платежа. При неисполнении Клиентом данной обязанности до окончания календарного месяца, в течение которого поступил соответствующий платеж, Компания вправе вернуть денежные средства на счет, с которого они поступили.
17.5. Зачисление денежных средств на Инвестиционный счет Клиента производится не позднее 1 (Одного) рабочего дня со дня поступления перечисленных Клиентом денежных средств на Специальный брокерский счет Компании.
17.6. Компания вправе по своему усмотрению отказать в зачислении на Инвестиционный счет Клиента денежных средств, поступивших от третьих лиц, без объяснения Клиенту причин такого отказа.
Возврат денежных средств с Инвестиционного счета Клиента
17.7. Клиент вправе в любое время подать распорядительное Сообщение на возврат всей суммы или части денежных средств, отраженных на Инвестиционном счете Клиента. Данное право не распространяется на случаи, когда денежные средства являются обеспечением или зарезервированы для исполнения cделок в соответствии с настоящим Регламентом.
17.8. При осуществлении Компанией платежа на основании распорядительного Сообщения Клиента, полученного посредством Личного кабинета Клиента, факсимильной связи или электронной почты, денежные средства могут быть перечислены только на банковский счет самого Клиента, указанный в Анкете Клиента. Перечисление денежных средств на банковский счет, владельцем которого является третье лицо, осуществляется только на основании оригиналов распорядительного Сообщения и сопроводительного письма с просьбой Клиента о перечислении денежных средств на счет третьего лица, а также копии документа, являющегося основанием для платежа.
17.9. Компания вправе по своему усмотрению отказать в перечислении с Инвестиционного счета Клиента денежных средств на счет третьего лица без объяснения Клиенту причин такого отказа.
17.10. Распорядительные Сообщения на возврат денежных средств принимаются Компанией в рабочие (банковские) дни с 10.00 до 17.30 и исполняются не позднее банковского дня, следующего за днем получения распорядительного Сообщения и иных необходимых документов.
17.11. Клиент вправе подать распорядительное Сообщение на возврат денежных средств:
§ с указанием конкретной суммы к возврату;
§ с указанием: «в пределах свободного остатка».
17.12. В случае подачи Клиентом поручения на возврат денежных средств с указанием «в пределах свободного остатка», под «свободным остатком» понимается остаток денежных средств в Торговой системе, указанной в распорядительном Сообщении, либо, в случае отсутствия соответствующего указания на Торговую систему, с которой осуществляется вывод денежных средств, остаток денежных средств на Инвестиционном счете Клиента, свободный от любых обязательств Клиента по сделкам, заключенным Компанией за счет Клиента, по компенсации Необходимых расходов, по уплате вознаграждения Компании и налогов.
17.13. В случае если денежных средств Клиента недостаточно для исполнения распорядительного Сообщения в полном объеме, Компания вправе:
§ не исполнять распорядительное Сообщение;
§ исполнить распорядительное Сообщение частично в рамках остатка денежных средств на Инвестиционном счете Клиента.
17.14. Под исполнением распорядительного Сообщения на отзыв денежных средств понимается:
§ списание средств с банковского счета Компании по реквизитам, указанным Клиентом в распорядительном Сообщении;
§ выдача Клиенту наличных денежных средств в кассе Компании.
Перераспределение денежных средств между Инвестиционными счетами (субсчетами) Клиента
17.15. Перераспределение денежных средств может быть осуществлено между Инвестиционными счетами (субсчетами), принадлежащими одному и тому же Клиенту.
17.16. Перевод денежных средств между Инвестиционными счетами (субсчетами) Клиента осуществляется не позднее следующего рабочего дня после поступления соответствующего распорядительного Сообщения Клиента.
18. Операции с ценными бумагами Клиента
18.1. Совершаемые по инициативе Клиента операции с ценными бумагами, непосредственно не связанные с исполнением сделок, осуществляются на основании распорядительного Сообщения, составленного по форме, установленной Приложением № 21-3 к настоящему Регламенту, либо (если применимо) с использованием Личного кабинета Клиента.
18.2. Операции с ценными бумагами Клиента без распорядительных Сообщений Клиента могут осуществляться исключительно в случаях, установленных настоящим Регламентом.
18.3. Зачисление и списание ценных бумаг на Инвестиционный счет Клиента производится не позднее 1 (Одного) рабочего дня со дня поступления в Компанию отчета об исполнении соответствующей депозитарной операции по счету депо Клиента, в отношении которого Компании предоставлены полномочия Оператора счета депо в соответствии с условиями ст.4 настоящего Регламента.
18.4. При осуществлении Компанией списания ценных бумаг на основании распорядительного Сообщения Клиента, полученного посредством факсимильной связи или электронной почты, ценные бумаги могут быть перечислены только на счет депо самого Клиента.
18.5. В целях определения цены приобретения ценных бумаг, зачисляемых на Инвестиционный счет, Клиент – физическое лицо предоставляет в Компанию копии документов, подтверждающих основание и условия их приобретения. При отсутствии указанных в настоящем пункте документов на момент продажи переведенных ценных бумаг Компания вправе считать, что зачисляемые ценные бумаги были приобретены Клиентом по нулевой цене, и удержать налог на доход с полной суммы, полученной от продажи данных ценных бумаг.
V. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
19. Общие условия и порядок совершения сделок
19.1. За исключением особых случаев, предусмотренных настоящим Регламентом, сделки за счет Клиента совершаются Компанией на основании распорядительных Сообщений, формы которых, установлены Приложениями № 21-1, 21-2 к настоящему Регламенту (далее по тексту Поручение на сделку).
19.2. Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при совершении сделки в рамках настоящего Регламента, состоит из следующих основных этапов:
§ подача Клиентом и прием Компанией Поручения на сделку;
§ заключение Компанией сделки и ее подтверждение Клиенту;
§ урегулирование сделки и проведение расчетов между Компанией и Клиентом;
§ подготовка и предоставление Компанией Клиенту соответствующей отчетности.
19.3. Особенности совершения Компанией сделок в различных Торговых системах и на внебиржевых рынках, определяются правилами этих Торговых систем и обычаями делового оборота, существующими на указанных рынках.
19.4. Все Поручения на сделку, исполняются с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиента перед интересами самой Компании при совершении сделок.
19.5. Все Поручения на сделку исполняются Компанией в очередности их поступления от Клиентов.
20. Поручение на сделку
20.1. В рамках настоящего Регламента Компания совершает сделки с эмиссионными и неэмиссионными ценными бумагами, выпущенными российскими и иностранными лицами, а также срочными инструментами, совершение которых допускается законодательством Российской Федерации.
20.2. Клиент вправе направлять Компании Поручения на сделку следующих типов:
§ рыночное Поручение на сделку - Поручение, в котором не указана цена исполнения
либо цена исполнения которого обозначена как «рыночная», «текущая» и т. п., исполняемое по текущей рыночной цене;
§ лимитированное Поручение на сделку - Поручение, в котором указана определенная цена исполнения в единицах размерности, используемых в соответствующей Торговой системе (в рублях, процентных долях и т. п.).
20.3. Компания принимает Поручения на сделку в форме оригинального документа либо распорядительного Сообщения, переданного одним из дистанционных способов обмена Сообщениями, согласованного Сторонами.
20.4. Поручение на сделку принимается Компанией к исполнению при условии, что оно содержит все условия, предусмотренные соответствующей формой Поручения, указанной в приложении к настоящему Регламенту, если иное не установлено Регламентом в отношении отдельных условий соответствующего Поручения.
20.5. Компания принимает Поручения на сделку при условии, что они направляются не позднее, чем за 15 минут до окончания Торговой сессии, за исключением Поручений на сделки, направляемых через Систему Интернет – трейдинга, если иное не согласовано в дополнительном соглашении Сторон.
20.6. Если иное не указано Клиентом, то по сроку действия все Поручения по умолчанию считаются действительными до отмены Клиентом. При этом если в Поручении не указан срок действия, то он считается равным одной Торговой сессии. По окончании Торговой сессии Поручение автоматически аннулируется, если иное не предусмотрено Правилами соответствующей Торговой системы.
20.7. Если Правилами Торговой системы предусмотрен перенос неисполненных Поручений на сделку на следующий период после Торговой сессии данного Торгового дня, такие Поручения на сделку действуют в течение указанного периода и автоматически аннулируются после его окончания.
20.8. Рыночное Поручение на сделку, которое нет возможности немедленно выставить в Торговую систему, автоматически аннулируется.
20.9. Компания по своему усмотрению может принимать Поручения на сделку с дополнительными условиями, если формат Поручения с такими условиями предусмотрен настоящим Регламентом, правилами Торговой системы, правилами аукциона и поддерживается Системой Интернет-трейдинга, в том числе:
§ Стоп – Поручение на сделку;
§ Поручение на сделку РЕПО;
§ Поручение на сделку с иными дополнительными условиями (например, Поручение с запретом на частичное исполнение и т. п.).
Вышеуказанный перечень дополнительных условий не является исчерпывающим и может быть расширен по усмотрению Компании. Дополнительные условия Поручения на сделку фиксируются Клиентом в графе «Особые указания» соответствующей формы Поручения, указанной в приложении к настоящему Регламенту.
20.10. Поручение на сделку должно содержать сведения, позволяющие Компании самостоятельно и однозначно определить Инвестиционный счет (субсчет) Клиента, необходимый для расчетов по сделке.
20.11. Любое Поручение на сделку может быть отменено Клиентом, путем подачи Заявления на отмену поручения (Приложение -8 к настоящему Регламенту) в любой момент до его исполнения Компанией. Поручения, частично исполненные Компанией к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.
20.12. Поручения на сделку, не предоставленные Компании в форме оригинального документа, должны быть технически продублированы Клиентом путем предоставления оригинального документа либо документа, подписанного посредством Личного кабинета Клиента. Для облегчения процедуры технического дублирования Компания не позднее 5 (Пятого) рабочего дня каждого календарного месяца направляет Клиенту Реестр поручений на совершение сделок с ценными бумагами и/или Реестр поручений на совершение срочных сделок (далее по тексту Реестр поручений) за предшествующий календарный месяц в форме оригинального документа либо электронного документа посредством Личного кабинета Клиента. Подписанный Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента Реестр поручений должен быть направлен в Компанию не позднее 5 (Пяти) рабочих дней с момента его получения от Компании.
20.13. Реестр поручений на сделки после подписания его Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента, рассматривается Компанией и Клиентом как технический дубликат Поручений Клиента.
20.14. В случае неполучения от Клиента подписанного Реестра поручений в срок до конца календарного месяца, в течение которого вышеуказанный Реестр был направлен Клиенту, Компания вправе прекратить прием распорядительных Сообщений, передаваемых как дистанционным способом обмена Сообщениями, так и иным другим, включая прием распорядительных Сообщений от Клиента в форме оригинального документа либо электронного документа посредством Личного кабинета Клиента (за исключением распорядительных Сообщений на отзыв денежных средств). При этом Компания возобновляет прием распорядительных Сообщений, переданных дистанционным способом обмена Сообщениями, а также иными способами, предусмотренными настоящим Регламентом, сразу после получения от Клиента вышеуказанного Реестра поручений.
20.15. Клиент обязан регулярно (Компания рекомендует – не реже 1 (Одного) раза в день) осуществлять контроль статуса поданных им Поручений на сделку и самостоятельно несет риск убытков, вызванных неисполнением указанного условия.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
