| УТВЕРЖДЕНО Приказом Генерального директора «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ» № 000/002 от «03» июля 2013 года |
РЕГЛАМЕНТ
ОКАЗАНИЯ БРОКЕРСКИХ УСЛУГ
НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ И СРОЧНОМ РЫНКЕ
Общества с ограниченной ответственностью
Инвестиционная Компания «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ»
г. Москва
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Статус настоящего Регламента
1.1. Настоящий Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ» (далее по тексту Регламент) определяет условия, на которых «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ» (далее по тексту Компания) оказывает физическим и юридическим лицам
брокерские услуги
, предусмотренные Федеральным законом от 01.01.2001 г. «О рынке ценных бумаг», а также иные сопутствующие услуги.
1.2. Регламент является неотъемлемой частью любого Договора об оказании брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (далее по тексту Брокерский договор), заключенного Компанией с Клиентом, при условии, что соответствующий договор содержит положение о том, что Регламент является его неотъемлемой частью.
1.3. Все Приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
1.4. Опубликование настоящего Регламента, включая распространение его текста в сети Интернет на web-сайте Компании www. ***** (далее по тексту web-сайт Компании) не является публичным предложением (офертой). Компания вправе по своему усмотрению и без объяснения причин отказаться от заключения Брокерского договора.
1.5. Настоящее предложение адресовано юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, и имеет силу исключительно на территории Российской Федерации. За пределами Российской Федерации текст настоящего Регламента распространяется исключительно в частном порядке по запросам заинтересованных лиц. Публичное распространение текста настоящего Регламента за пределами территории Российской Федерации должно рассматриваться заинтересованными лицами как несанкционированное Компанией и не имеющее законной силы.
1.6. Заключая Брокерский договор, Клиент соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст Регламента, который хранится в офисе Компании (место нахождения ), прошит, пронумерован, скреплен подписью уполномоченного лица и печатью Компании.
1.7. Компания вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Регламент при условии обязательного уведомления Клиента в порядке, предусмотренном ст. 36 настоящего Регламента.
1.8. Стороны могут заключать двусторонние соглашения, изменяющие и/или дополняющие отдельные положения настоящего Регламента, при условии, что это не приведет к изменению Регламента в целом. В этом случае Регламент действует в части, не противоречащей условиям указанных соглашений.
1.9. При указании в настоящем Регламенте (а также в отчетности и иной информации, предоставляемой Компанией Клиентам в рамках Регламента) времени используется Московское время.
2. Термины и определения
Применяемые в тексте настоящего Регламента следующие термины и определения используются в их нижеприведенных значениях:
Активы Клиента – денежные средства и ценные бумаги
Клиента, переданные им Компании, а также полученные Клиентом по сделкам и операциям, совершенным Компанией в интересах Клиента в рамках настоящего Регламента.
Депозитарий Компании – специализированное обособленное структурное подразделение Компании, в исключительные функции которого входит осуществление депозитарной деятельности (учет и удостоверение прав на ценные бумаги/хранение сертификатов ценных бумаг) на основании, выданной Компании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности.
Инвестиционный счет Клиента – специальный лицевой счет внутреннего учета, который открывается и ведется в соответствии с правилами, утвержденными ФСФР России.
Личный кабинет Клиента – конфиденциальный персональный раздел web-сайта Компании, обеспечивающий обмен между Клиентом и Компанией документами, предусмотренными настоящим Регламентом, в электронной форме, подписанными электронными подписями Сторон, а также содержащий материалы информационного характера. Неторговая операция – действие Компании, в результате которого происходит изменение остатков средств на Инвестиционном счете Клиента по основаниям иным, чем торговая операция.
Необходимые расходы - суммы расходов, связанных с исполнением поручений Клиента, в том числе сборы и тарифы третьих лиц, взимаемые с Компании в связи с совершением в интересах Клиента фактических и/или юридических действий, сделок и иных операций.
Оператор счета (раздела счета) депо - юридическое лицо, не являющееся депонентом указанного счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от депонента, отдавать поручения депозитарию на выполнение депозитарных операций по счету депо (разделу счета депо) депонента в рамках установленных полномочий.
Система Интернет-трейдинга – информационно-торговая система для просмотра котировок, автоматизированного сбора и обработки поручений Клиентов на совершение сделок в режиме реального времени. Данная система подключена к Торговым системам бирж с помощью специализированных аппаратно-программных средств.
Сообщение - любое сообщение распорядительного или информационного характера, направляемое Компанией/Клиентом второй Стороне в процессе исполнения положений настоящего Регламента.
Специальный брокерский счет – специальный брокерский счет, открываемый Компанией в кредитной организации в целях разделения собственных денежных средств Компании и денежных средств Клиентов при осуществлении брокерской деятельности, и используемый для учета денежных средств Клиентов.
Счет депо Клиента - учетный регистр, являющийся совокупностью записей, объединенных общим признаком и предназначенный для учета ценных бумаг Клиента в Депозитарии.
Торговые системы – биржи, иные организованные площадки, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и/или срочными инструментами на которых производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих Торговых систем или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этих Торговых систем. В понятие Торговые системы также включаются клиринговые, депозитарные и расчетные системы, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной Торговой системы. Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры таких депозитарных и расчетных систем считаются неотъемлемой частью Правил Торговых систем.
Рабочий день – день, не являющийся в соответствии с законодательством Российской Федерации выходным и/или нерабочим праздничным днем.
Уполномоченные представители Клиента – лица, которые имеют полномочия в силу закона или доверенности на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных настоящим Регламентом.
Уполномоченные депозитарии – сторонние Депозитарии, в которых открыты счета депо Клиента либо или междепозитарные счета депо, открываемые Депозитарием Компании с целью учета и фиксации прав на ценные бумаги Клиента для обеспечения возможности торговли в Торговых системах.
Урегулирование сделки - процедура исполнения обязательств сторон по заключенной сделке, которая включает в себя прием и поставку актива, оплату приобретенного актива и прием оплаты за проданный актив, а также оплату необходимых расходов (комиссия биржи, депозитариев и т. п.).
Электронная подпись - аналог собственноручной подписи, изготовляемый с помощью программно-аппаратных средств, используемых ЭВМ. Порядок использования электронной подписи определяется Соглашения об использовании электронной подписи в корпоративной системе электронного документооборота «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ» (далее – Соглашение об использовании электронной подписи).
Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных действующим законодательством Российской Федерации, и правилами соответствующей Торговой системы.
3. Виды услуг, предоставляемые Компанией
3.1. Компания предоставляет Клиенту за вознаграждение брокерские услуги профессионального участника рынка ценных бумаг в соответствии с положениями настоящего Регламента, в том числе:
§ совершает на основании поручений Клиента сделки купли-продажи ценных бумаг (в том числе необеспеченные и маржинальные сделки), а также срочных инструментов на организованных и неорганизованных рынках;
§ обеспечивает урегулирование сделок, заключенных по поручению Клиента, и совершает в связи с этим все необходимые юридические действия;
§ совершает неторговые операции;
§ оказывает дополнительные услуги, связанные с информационно-аналитической, информационно-технологической и консультационной поддержкой;
§ обеспечивает программными средствами для дистанционного запроса котировок, подачи поручений на сделку и т. п.
3.2. При совершении сделок за счет Клиента Компания действует в качестве агента, который может выступать как комиссионер (от своего имени и за счет Клиента) или как поверенный (от имени и за счет Клиента). По умолчанию при совершении сделок в рамках настоящего Регламента Компания действует как комиссионер, за исключением случаев, когда, исходя из специального указания Клиента, включенного в текст поручения на сделку, требований действующего законодательства Российской Федерации, а также правил организаторов торгов, клиринговых организаций
, депозитариев, реестродержателей и кредитных организаций, Компания обязана действовать в качестве поверенного либо по обстоятельствам дела это необходимо в интересах Клиента.
3.3. В рамках настоящего Регламента Компания вправе совершать сделки с ценными бумагами и заключать договоры, являющиеся финансовые инструменты
" href="/text/category/proizvodnie_finansovie_instrumenti/" rel="bookmark">производными финансовыми инструментами
, одновременно являясь коммерческим представителем разных сторон в сделке (Клиентов), в том числе не являющихся предпринимателями.
3.4. При совершении сделок в рамках настоящего Регламента по ценам, обеспечивающим получение дополнительного дохода в сравнении с условиями, установленными в поручениях на сделку, полученный дополнительный доход является собственностью Компании.
3.5. Клиент согласен с тем, что Компания не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом, на основе рекомендаций, полученных в рамках информационно-аналитической поддержки, оказанной Клиенту Компанией.
3.6. Компания оказывает услуги в следующих Торговых системах:
§ в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» ( ММВБ») (Сектор рынка Основной рынок);
§ в торговой системе Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» ( ММВБ») (Сектор рынка Classica);
§ в торговой системе Открытого акционерного общества «Московская биржа ММВБ-РТС» (-РТС) (Срочный рынок FORTS).
Приведенный в настоящей статье перечень Торговых систем не является исчерпывающим и может быть дополнен.
3.7. Услуги по заключению и урегулированию сделок также предоставляются Компанией на внебиржевых рынках, действующих на территории Российской Федерации.
3.8. Выбор перечня услуг, оказываемого Компанией Клиенту в рамках настоящего Регламента, а также Торговых систем, в которых Клиент планирует совершать сделки, осуществляется путем внесения соответствующих указаний в Заявление о брокерском обслуживании (Приложение к настоящему Регламенту). Заявление о брокерском обслуживании считается поданным с момента регистрации указанного Заявления в Компании.
3.9. Указывая Торговую систему в Заявлении о брокерском обслуживании, Клиент тем самым выражает свое согласие на регистрацию Клиента в качестве участника торгов в указанной Торговой системе в порядке, установленном правилами и регламентами депозитарных, расчетных и клиринговых организаций, уполномоченных соответствующей Торговой системой, а также настоящим Регламентом.
3.10. Клиент вправе обратиться в Компанию за изменением перечня услуг, оказываемых Компанией в рамках настоящего Регламента, путем предоставления в Компанию Заявления о брокерском обслуживании в новой редакции. Изменения в Заявление о брокерском обслуживании считаются вступившими в силу с момента регистрации указанного Заявления в Компании, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом.
3.11. Компания в рамках настоящего Регламента предоставляет услуги в отношении ценных бумаг, номинированных в иностранной валюте, включая ценные бумаги, обращаемые на зарубежных рынках ценных бумаг. Указанные услуги предоставляются Компанией с учетом ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации, и только при условии наличия у Компании технических и иных возможностей для работы с такими ценными бумагами.
3.12. В случае реорганизации и/или переименования организатора торговли, указанного Клиентом в Заявлении о брокерском обслуживании, Стороны договорились читать наименование организатора торговли, как наименование правопреемника организатора торговли и/или новое/измененное наименование организатора торговли. Компания вправе принимать от Клиента, акцептовавшего до реорганизации и/или переименования организатора торговли, возможность заключения сделок в секциях (секции) Торговой системы реорганизованного/переименованного организатора торговли, и исполнять поручения на заключение сделок в соответствующих секциях Торговой системы, организатором торговли, которой является правопреемник реорганизованного/переименованного организатора торговли, и/или организатор торговли, имеющий новое/измененное наименование, в порядке и на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом и правилами соответствующей Торговой системы. Настоящие условия применяются также в случае каждой последующей реорганизации и/или каждого последующего переименования правопреемника организатора торговли и/или переименованного организатора торговли. Аналогичные положения применяются в случае переименования, реорганизации сектора рынка (секции, рынка, системы торгов, режима торгов) организатора торговли, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом.
3.13. Компания имеет право привлекать третьих лиц (брокеров, агентов и т. п.) для исполнения своих обязательств по настоящему Регламенту. В этом случае Компания несет перед Клиентом ответственность за действия привлеченных ею третьих лиц как за свои собственные.
3.14. Приведенный в настоящем разделе Регламента список услуг Компании не является исчерпывающим. В случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, правилами Торговых систем или дополнительным соглашением Сторон, Компания осуществляет иные юридические и фактические действия в интересах Клиентов.
3.15. Брокерское обслуживание Клиентов – нерезидентов осуществляется в порядке, установленном настоящим Регламентом, с особенностями, установленными валютным законодательством Российской Федерации и актами органов валютного регулирования. При этом положения настоящего Регламента, противоречащие нормам, предусмотренным валютным законодательством Российской Федерации и актами органов валютного регулирования, к отношениям Сторон не применяются.
4. Порядок распоряжения Компанией ценными бумагами Клиента
4.1. Если иное не установлено соглашением, заключенным между Компанией и Клиентом, либо иными положениями настоящего Регламента Клиент назначает Компанию Оператором счета(ов) депо Клиента, открытого(ых) в Депозитарии Компании и/или сторонних депозитариях в порядке, установленном условиями обслуживания соответствующего депозитария.
4.2. Клиент обязан своевременно переоформить полномочия Компании как Оператора счета(ов) депо Клиента в связи с истечением срока действия данных полномочий. В случае неисполнения Клиентом обязанности, предусмотренной настоящим пунктом, риск невозможности исполнения поручений Клиента, включая невозможность исполнения Клиентом обязательств (расчетов) по заключенным в интересах Клиента сделкам, несет Клиент.
4.3. Стоимость услуг Компании по осуществлению действий в качестве Оператора счета(ов) депо Клиента включена в состав вознаграждения Компании.
5. Порядок учета денежных средств Клиентов
5.1. Денежные средства Клиента учитываются на Специальных брокерских счетах
в кредитных организациях/расчетных палатах.
5.2. Порядок открытия и ведения Специальных брокерских счетов, перечень Специальных брокерских счетов, открытых Компанией, а также порядок использования денежных средств Клиента, учитываемых на Специальных брокерских счетах устанавливаются Уведомлением, о порядке хранения и учета денежных средств клиентов (Приложение к настоящему Регламенту).
5.3. Компания обеспечивает раздельный учет денежных средств, находящихся на Специальных брокерских счетах и собственных счетах Компании, в разрезе каждого Клиента и Компании.
5.4. Компания вправе из суммы денежных средств Клиента, находящихся на Специальных брокерских счетах или на собственном счете Компании, удерживать в соответствии со ст. 410 и 997 Гражданского кодекса Российской Федерации следующие суммы:
§ вознаграждение Компании в соответствии с условиями настоящего Регламента;
§ Необходимые расходы, связанные с исполнением Компанией положений настоящего Регламента;
§ неустойки (штрафа, пени) за неисполнение или ненадлежащее исполнение Клиентом обязанностей перед Компанией, установленных настоящим Регламентом;
§ проценты по предоставленным Компанией Клиенту займам для совершения необеспеченных и маржинальных сделок с условиями настоящего Регламента.
5.5. Компания вправе зачислять денежные средства с собственного счета Компании на Специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях:
§ возврат Клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на собственный счет Компании;
§ возврат Клиенту денежных средств, которые Компания использовала в своих интересах;
§ возврат Клиенту сумм, ошибочно удержанных Компанией;
§ предоставление займа Клиенту для совершения сделок с использованием маржинального кредитования.
6. Уполномоченные представители Клиента
6.1. Любые действия от имени Клиента в рамках настоящего Регламента вправе совершать только сам Клиент (если Клиент является физическим лицом) либо Уполномоченные представители Клиента.
6.2. В качестве Уполномоченных представителей Клиента – юридического лица могут выступать без доверенности органы юридического лица в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами юридического лица в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации.
6.3. В качестве Уполномоченных представителей Клиента – несовершеннолетнего физического лица могут выступать без доверенности законные представители физического лица - родители, опекуны, усыновители, попечители и т. д.
6.4. В качестве Уполномоченных представителей Клиента – государственного органа могут выступать должностные лица государственного органа, действующие в пределах своих служебных полномочий.
6.5. Права иных лиц выступать в качестве Уполномоченного представителя Клиента должны подтверждаться доверенностью, выданной Клиентом и составленной в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации. Доверенность на Уполномоченного представителя передается в Компанию на хранение.
6.6. Компания оставляет за собой право отказать Клиенту в приеме доверенности, в случае если в ней не указаны все необходимые полномочия, а также запросить дополнительные документы на Уполномоченного представителя Клиента.
6.7. Если в результате действия или бездействия Клиента третьи лица, не имеющие надлежащим образом оформленных полномочий, оказались допущенными к средствам, с помощью которых осуществляется предоставление Компании распорядительных Сообщений (к Личному кабинету Клиента, Системе Интернет-трейдинга, Паролю (кодовому слову) для устных Сообщений и т. п.), все сделки и операции, совершенные такими третьими лицами, будут считаться осуществленными самим Клиентом.
II. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН
7. Права и обязанности Клиента
7.1. В соответствии с условиями и в порядке, определенном настоящим Регламентом, Клиент вправе:
§ подавать Компании распорядительные Сообщения на совершение торговых и/или неторговых операций;
§ получать отчетность Компании в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Регламентом;
§ вносить изменения в параметры оказания Компанией брокерских услуг Клиенту путем предоставления в Компанию Заявления о брокерском обслуживании в новой редакции.
7.2. В соответствии с условиями и в порядке, определенном настоящим Регламентом, Клиент обязан:
§ обеспечивать уровень денежных средств и/или ценных бумаг на Инвестиционном счете Клиента, необходимый для надлежащего выполнения обязательств Клиента по заключенным сделкам, а также пополнять их по первому требованию Компании;
§ оплачивать в установленные сроки
вознаграждение Компании, предусмотренное Тарифами на оказание брокерских услуг (Приложением № 20 к настоящему Регламенту) (далее по тексту Тарифы) и/или дополнительными соглашениями Сторон, а также компенсировать Необходимые расходы, понесенные Компанией в процессе исполнения положений настоящего Регламента;
§ соблюдать формы и порядок передачи Компании Сообщений;
§ самостоятельно учитывать размер вознаграждения Компании, Необходимых расходов, процентов по займам в рамках маржинальных сделок и возмещения контрагенту по Специальным сделкам РЕПО при подаче распорядительных Сообщений, поскольку они уменьшают чистую прибыль (доход) или увеличивают убытки Клиента;
§ по запросу Компании предоставлять необходимые письменные разъяснения, а также обоснование наличия экономического смысла в сделках Клиента в течение срока, указанного в таком запросе;
§ сообщать Компании обо всех ставших известными Клиенту обстоятельствах и информации, способных повлиять на исполнение Сторонами своих обязательств по настоящему Регламенту;
§ обращаться не реже 1 (Одного) раза в неделю самостоятельно или через Уполномоченного представителя Клиента к web-сайту Компании за сведениями об изменениях, произведенных в настоящем Регламенте.
8. Права и обязанности Компании
8.1. В соответствии с условиями и в порядке, определенном настоящим Регламентом, Компания вправе:
§ привлекать третьих лиц с целью исполнения распорядительных Сообщений Клиента, с учетом положений настоящего Регламента;
§ отказать в приеме и/или исполнении распорядительных Сообщений Клиента в случае неисполнения Клиентом положений настоящего Регламента до момента устранения Клиентом выявленного нарушения;
§ приобретать для Клиента ценные бумаги или, в случае недостаточности денежных средств на Инвестиционном счете Клиента, реализовывать ценные бумаги, входящих в состав Активов Клиента, для удовлетворения требований к Клиенту в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;
§ производить зачет встречных однородных требований, возникших по любым основаниям при исполнении положений настоящего Регламента, без предварительного уведомления Клиента;
§ исполнить поручение на сделку, поданное Клиентом, путем совершения соответствующей сделки в любой доступной Торговой системе или на внебиржевом рынке, если в самом поручении не указано иное, при этом Компания вправе открыть Клиенту любые необходимые счета;
§ безакцептно удерживать из денежных средств Клиента сумму вознаграждения Компании, Необходимые расходы и иные суммы, в соответствии с положениями настоящего Регламента и Тарифами. При этом размер вознаграждения и Необходимых расходов Компании удерживается с учетом налога на добавленную стоимость;
§ удерживать ценные бумаги Клиента до тех пор, пока все обязательства Клиента перед Компанией и третьими лицами, возникшие в ходе исполнения настоящего Регламента, не будут исполнены;
§ не принимать к исполнению распорядительные Сообщения Клиента, в случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, в том числе:
- недостаточности обеспечения для их исполнения (с учетом положений настоящего Регламента);
- нарушения Клиентом порядка их оформления и подачи, установленного настоящим Регламентом;
- несоответствия их содержания требованиям, установленным законодательством Российской Федерации и настоящим Регламентом;
- наличия у Клиента задолженности перед Компанией.
8.2. В соответствии с условиями и в порядке, определенном настоящим Регламентом, Компания обязана:
§ оказывать брокерские услуги, а также услуги сопутствующие брокерскому обслуживанию в соответствии с положениями настоящего Регламента, а также руководствуясь прежде всего интересами Клиента;
§ предоставлять Клиенту отчетность в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом;
§ незамедлительно уведомлять Клиента в случае возникновения конфликта интересов, в том числе связанного с осуществлением Компанией дилерской деятельности, и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента;
§ незамедлительно уведомлять Клиента о каждом случае отступления от условий его распорядительного Сообщения.
III. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ
9. Основные правила обмена Сообщениями
9.1. Обмен любыми Сообщениями между Клиентом и Компанией осуществляется с соблюдением следующих основных правил:
§ обмен осуществляется способами, предусмотренными настоящим Регламентом и согласованными Сторонами в порядке, установленном настоящим Регламентом, если иное не установлено настоящим Регламентом;
§ обмен осуществляется только лично либо через Уполномоченных представителей Клиента, обладающих необходимыми полномочиями и подтвердившими их в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;
§ Сообщения могут направляться только по адресам/реквизитам, согласованным Сторонами;
§ Сообщения Клиента должны отвечать требованиям оформления, достаточным для однозначной идентификации Клиента и надлежащего исполнения поручений, в противном случае Компания вправе не принимать Сообщения к исполнению, если Клиент не подтвердил факт передачи Сообщения и его содержание дополнительно.
9.2. Стороны могут использовать следующие способы передачи Сообщений друг другу:
§ путем предоставления оригинала;
§ путем использования Личного кабинета Клиента;
§ путем использования телефонной связи;
§ путем использования факсимильной связи;
§ путем использования электронной почты;
§ в электронной форме с использованием Систем Интернет-трейдинга.
Использование любых иных способов для обмена Сообщениями допускается, только если это предусмотрено каким-либо двусторонним или многосторонним дополнительным соглашением, сторонами которого выступают, в том числе Клиент и Компания.
9.3. Сообщения, направленные с отступлением от требований, установленных п. п. 9.1, 9.2 настоящего Регламента, могут считаться полученными, только если адресат подтвердит факт их получения отправителю.
9.4. До акцепта Клиентом приемлемых дистанционных способов направления Сообщений путем совершения соответствующего указания в Заявлении о брокерском обслуживании Компания принимает любые Сообщения Клиента только в виде оригинального документа, если иное не установлено настоящим Регламентом.
9.5. Компания вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Сообщений, за исключением предоставления оригинальных документов, как в отношении всех Клиентов, так и отношении любого Клиента в отдельности. Информация о введении/снятии ограничений доводится до сведения всех Клиентов путем ее размещения на web-сайте Компании либо направляется соответствующему Клиенту одним из согласованных с ним дистанционных способов обмена Сообщениями по выбору Компании.
9.6. Поручение на продажу ценных бумаг, предназначенных для квалифицированных инвесторов, может быть подано Клиентом, не являющимся квалифицированным инвестором, только посредством направления оригинала, факсимильной связи, электронной почты и телефонной связи.
9.7. Компания может направить Клиенту Сообщения по любым адресам/реквизитам, сведения о которых были предоставлены Клиентом в Компанию путем заполнения Анкеты физического лица/Анкеты юридического лица (Приложения № 2, 3 к настоящему Регламенту) (далее по тексту – Анкета Клиента), либо посредством Личного кабинета Клиента.
9.8. Если распорядительное Сообщение Клиента дублирует ранее направленное тем же способом распорядительное Сообщение или повторяет распорядительное Сообщение направленное иным способом, Клиент обязан во всех случаях указывать в тексте очередного Сообщения, что оно является дубликатом. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо распорядительное Сообщение, является дублирующим, Компания вправе рассмотреть и исполнить его как новое распорядительное Сообщение, независимое от ранее полученных.
9.9. В случае если Клиент дублирует свое распорядительное Сообщение путем направления его в Компанию различными способами и в тексте переданных распорядительных Сообщений будут содержаться противоречия, то Компания при прочих равных условиях будет исходить из следующей приоритетности содержания распорядительных Сообщений по способу предоставления (в порядке убывания): оригинал, посредством Личного кабинета Клиента, посредством факсимильной связи/электронной почты, посредством телефонной связи).
9.10. Распорядительные Сообщения Клиента, направленные Компании способом отличным от предоставления оригинала либо электронного документа посредством Личного кабинета Клиента, должны быть технически продублированы Клиентом путем предоставления оригинала распорядительного Сообщения в сроки, установленные настоящим Регламентом.
9.11. В случае неполучения от Клиента подписанного технического дубликата распорядительного Сообщения в срок, установленный настоящим Регламентом, Компания вправе прекратить прием распорядительных Сообщений, передаваемых как дистанционным способом обмена Сообщениями, так и иным другим, включая прием распорядительных Сообщений от Клиента в форме оригинального документа (за исключением распорядительных Сообщений на отзыв денежных средств). При этом Компания возобновляет прием распорядительных Сообщений сразу после получения от Клиента недостающих технических дубликатов распорядительных Сообщений.
9.12. Клиент выражает свое согласие на подписание отчетности Компании, предусмотренной настоящим Регламентом и/или дополнительными соглашениями Сторон, а также иных документов необходимых для осуществления прав и обязанностей Компании, установленных настоящим Регламентом, с помощью факсимильного воспроизведения подписи Уполномоченного лица Компании. При этом факсимильное воспроизведение подписи для целей настоящего пункта - является аналогом собственноручной подписи.
9.13. Распорядительное Сообщение Клиента может быть заполнено как рукописным, так и электронным способом, а также комбинированно. В распорядительном Сообщении Клиента не должно быть исправлений, подчисток и зачеркиваний. Не допускается внесение в распорядительное Сообщение Клиента изменений и дополнений.
9.14. При изменении форм распорядительных Сообщений, являющихся приложениями к настоящему Регламенту, Компания в течение 3 (Трех) месяцев с даты введения новых форм в действие одновременно с новыми вправе принимать такие распорядительные Сообщения и по старым формам.
10. Обмен Сообщениями путем направления (вручения) оригинала
10.1. Под оригиналами Сообщений понимаются документы на бумажных носителях, подписанные собственноручно Клиентом, Уполномоченным представителем Клиента или Компанией. Подпись Уполномоченного представителя Клиента, действующего от имени юридического лица, на Сообщении или документе, направленном Компании должна быть скреплена печатью юридического лица.
10.2. Компания проводит простое визуальное сличение подписи Клиента или Уполномоченного представителя Клиента, а также оттиска печати Клиента – юридического лица, на Сообщениях с целью установления их схожести по внешним признакам с образцами подписей и печати на Анкете Клиента, имеющейся в Компании.
10.3. Оригиналы Сообщений могут быть предоставлены Клиентом лично, через Уполномоченного представителя Клиента, почтовой связью или курьером. При этом Клиент должен удостовериться, что Сообщение было получено Компанией. Компания не несет ответственности за неисполнение Сообщения, если Клиент не получил от Компании подтверждения о приеме Сообщения.
10.4. Момент приема оригинала Сообщения определяется как момент вручения.
10.5. Путем предоставления оригиналов могут быть направлены любые Сообщения.
10.6. Компания направляет оригиналы документов по почтовому адресу, указанному в Анкете Клиента.
10.7. Клиент направляет оригиналы документов по почтовому адресу, указанному на web-сайте Компании.
11. Обмен Сообщениями с использованием Личного кабинета Клиента
11.1. Компания предоставляет Клиенту доступ к Личному кабинету Клиента в течение срока действия Брокерского договора, заключенного Сторонами.
11.2. Порядок оказания Компанией услуг по предоставлению доступа к Личному кабинету клиента определяется Соглашением об использовании электронной подписи.
11.3. Клиент может направить посредством Личного кабинета Клиента только следующие типы Сообщений:
§ Заявление о брокерском обслуживании в новой редакции;
§ Уведомление об изменении данных Анкеты Клиента, в случае изменения следующих анкетных данных:
- почтовом адресе;
- номере телефона, факса;
- адресе электронной почты;
- реквизитах банковского счета.
§ распорядительные Сообщения на перевод денежных средств между счетами/субсчетами Компании;
§ распорядительные Сообщения на отзыв денежных средств только на собственный банковский счет Клиента;
§ распорядительное Сообщение на перевод ценных бумаг со счета депо Клиента только на собственный счет депо Клиента;
§ информационные Сообщения (запросы) и ответы на информационные Сообщения (запросы) Компании.
11.4. Компания направляет Клиенту посредством Личного кабинета Клиента только следующие типы Сообщений:
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
