20.16. В случае если Клиент совершает сделки за счет и в интересах своих клиентов, он обязуется подавать Компании Поручения на сделку с ценными бумагами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, только за счет своих клиентов, являющихся квалифицированными инвесторами, и только в отношении того вида ценных бумаг, в отношении которого его клиенты являются квалифицированными инвесторами.
21. Исполнение Поручения на сделку
21.1. Исполнение Поручения на сделку осуществляется путем заключения Компанией сделки в соответствии с условиями, содержащимися в Поручении на сделку и положениями настоящего Регламента.
21.2. Исполнение Поручения на сделку осуществляется после проверки достаточности соответствующих Активов для исполнения сделки, и соблюдения требований о резервировании Активов в Торговой системе.
21.3. В случае если в Поручении на сделку не указано место совершения сделки (определенная Торговая система либо внебиржевой рынок), то Компания вправе совершить соответствующую сделку в любой Торговой системе либо на внебиржевом рынке по усмотрению Компании, в зависимости от того, где установлена наилучшая цена на момент подачи Поручения.
21.4. При отсутствии прямых указаний от Клиента Компания вправе самостоятельно принимать решения о порядке и способе исполнения принятого Поручения на сделку, в том числе определять условия, на которых будет заключен договор во исполнение сделки, а именно ответственность сторон договора, очередность исполнения обязательств, порядок разрешения споров и т. д.
21.5. Совершение сделок в Торговой системе осуществляется в порядке, установленном Правилами Торговой системы. Совершение Компанией сделок на внебиржевом рынке осуществляется Компанией в соответствии с обычаями делового оборота, принятыми на соответствующем рынке и условиями конкретной сделки, согласованными её сторонами.
21.6. Компания вправе исполнить Поручение на сделку частично, если иное не предусмотрено соответствующим Поручением, а равно путем совершения нескольких сделок, в том числе - на различных условиях, при условии их соответствия условиям Поручения на сделку. Компания вправе совершить одну сделку во исполнение нескольких поручений, полученных от одного или нескольких Клиентов.
21.7. Рыночные Поручения на сделку начинают исполняться Компанией в порядке установленной очередности сразу после начала Торговой сессии.
21.8. Если на рынке имеет место значительный (более 10%) спрэд котировок (разница между лучшими ценами спроса и предложения), то Компания вправе, если сочтет, что это в интересах Клиента, задержать начало исполнения рыночных Поручений на сделку на срок до 30 (Тридцати) минут. Компания не вправе задерживать исполнение указанных Поручений, если Клиент будет настаивать на их немедленном исполнении.
21.9. Рыночные Поручения на сделку исполняются Компанией только путем акцепта лучшей твердой котировки (котировки участника рынка, от которой он не отказывается в процессе переговоров) другого участника рынка, доступной для Компании в Торговой системе, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Компании твердой котировкой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной Торговой системе.
21.10. Лимитированные Поручения на сделку исполняются Компанией в зависимости от текущего состояния рынка по одному из следующих вариантов:
§ если в Торговой системе имеется встречная твердая котировка другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Поручения на сделку (ценой равной или лучшей для Клиента), то Поручение исполняется путем акцепта лучшей встречной заявки;
§ если в Торговой системе нет встречной заявки другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Поручения на сделку (ценой равной или лучшей для Клиента), то Поручение на сделку исполняется путем выставления Компанией соответствующей твердой котировки в Торговую систему для акцепта другими участниками торговли;
§ если в Торговой системе нет встречной заявки другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Поручения на сделку и если при этом, в соответствии с правилами Торговой системы или по иной причине, у Компании нет возможности выставить соответствующую твердую котировку, то Компания осуществляет проверку условий такого Поручения на возможность исполнения не реже одного раза в 15 (Пятнадцать) минут в течение одной Торговой сессии.
21.11. Исполнение лимитированного Поручения на сделку гарантируется Компанией только при условии его соответствия ценовым условиям рынка.
21.12. Поручения на Сделку, поданные для исполнения на торгах, проводимых по типу аукциона, или на специальной Торговой сессии, проводимой по особым правилам, исполняются в соответствии с регламентом проведения аукциона или в соответствии с правилами специальной Торговой сессии.
21.13. Компания при осуществлении операций в Торговой системе по своему выбору может подтверждать исполнение или отмену какого-либо Поручения на сделку путем передачи электронного подтверждения Клиенту по электронной почте и/или через Систему Интернет-трейдинга.
21.14. Компания не несет ответственности за неисполнение Поручения на сделку, если такое неисполнение стало следствием:
§ аварии (сбоев в работе) компьютерных сетей, телефонных, силовых электрических сетей или систем электросвязи, Системы Интернет-трейдинга, непосредственно используемых для обмена Сообщениями (в том числе для приема Поручений на сделку) или обеспечения совершения сделок в Торговых системах;
§ действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых Торговых системах.
22. Особенности заключения сделок РЕПО
22.1. К сделкам РЕПО положения настоящего Регламента применяются только в части, не противоречащей положениям настоящей статьи.
22.2. Сделка РЕПО может быть заключена в Торговой системе либо на внебиржевом рынке.
22.3. Сделка РЕПО состоит из двух частей. Обе части сделки РЕПО в рамках настоящего Регламента рассматриваются как единая сделка. Продавец ценных бумаг по первой части сделки РЕПО является покупателем ценных бумаг по второй части сделки РЕПО, а покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом по второй части сделки РЕПО.
22.4. Компания совершает сделку РЕПО на основании Поручения на сделку, содержащего специальное указание Клиента на заключение сделки РЕПО.
22.5. Поручение на сделку РЕПО должно содержать следующую информацию:
§ срок исполнения второй части сделки РЕПО - если срок не указан, Компания считает его равным сроку до начала следующей Торговой сессии;
§ цена исполнения
второй части сделки РЕПО (процентную ставку по сделке РЕПО).
22.6. Исполнение обеих частей сделки РЕПО осуществляется Компанией на основании одного Поручения на сделку и только при наличии соответствующей конъюнктуры рынка.
22.7. При заключении сделки РЕПО за исполнение Поручения на сделку Компания взимает вознаграждение только за совершение первой части сделки РЕПО.
23. Особенности заключения сделок по продаже облигаций эмитенту
23.1. При намерении продать облигации их эмитенту в порядке, предусмотренном условиями выпуска данных облигаций (офертой эмитента), Клиент обязан направить в Компанию оригинал Уведомления о намерении владельца продать эмитенту определенное количество облигаций (далее по тексту Уведомление об оферте), составленное по форме, предложенной в решении о выпуске соответствующих облигаций, не позднее 7 (Семи) рабочих дней до окончания периода предъявления Уведомления об оферте эмитенту.
23.2. Уведомление об оферте считается полученным Компанией с даты вручения оригинала Уведомления.
23.3. Компания не несет ответственности за неисполнение/ненадлежащее исполнение условий Уведомления об оферте в отношении владельцев, не представивших в указанный срок свои Уведомления либо представивших не надлежаще оформленные Уведомления, а также в случае, когда Уведомление об оферте не было получено эмитентом (уполномоченным эмитентом лицом) в установленный срок по не зависящим от Компании причинам, при условии, что Компанией были надлежаще осуществлены все действия, предусмотренные условиями выпуска облигаций, для направления Уведомления об оферте.
24. Особенности совершения сделок с активами, предназначенными для квалифицированных инвесторов
24.1. Совершение сделок за счет Клиентов с активами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, осуществляется с учетом положений настоящего пункта Регламента, а также норм, установленных действующим законодательством Российской Федерации.
24.2. Поручение на сделку по приобретению ценных бумаг и иных финансовых инструментов
, предназначенных для квалифицированных инвесторов, исполняется Компанией только в случае, если Клиент является квалифицированным инвестором (в силу закона или признан таковым Компанией в соответствии с Порядком принятия решений о признании лиц квалифицированными инвесторами «МАКСВЕЛЛ КАПИТАЛ»).
24.3. Поручение на сделку предметом, которой является актив, предназначенный для квалифицированных инвесторов, полученное от Клиента, не являющегося квалифицированным инвестором, Компания исполняет только в отношении отчуждения соответствующего актива.
24.4. Клиент, не являющийся квалифицированным инвестором в силу закона и желающий совершать сделки с активами, предназначенными для квалифицированных инвесторов, должен предварительно подать в Компанию заявление о признание его квалифицированным инвестором с приложением, в случае необходимости, подтверждающих документов.
24.5. Клиент считается признанным квалифицированным инвестором с момента внесения Компанией записи о его включении в реестр лиц, признанных квалифицированными инвесторами.
25. Урегулирование сделок
25.1. Поручение на сделку рассматривается Компанией и Клиентом в том числе и как поручение провести урегулирование сделки и осуществить расчеты по ней в соответствии с настоящим Регламентом, если иное не предусмотрено отдельным соглашением Сторон.
25.2. Урегулирование сделок, заключенных в Торговой системе, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами Торговой системы, за счет Активов, находящихся на Инвестиционном счете Клиента.
25.3. Урегулирование сделок, заключенных на внебиржевом рынке, производится в порядке и в сроки, предусмотренные договором между Компанией и третьим лицом (контрагентом/агентом), если это не противоречит Поручению на сделку.
25.4. Если в процессе урегулирования сделки у Компании возникает необходимость получить от Клиента дополнительные документы, последний обязан предоставить оригиналы, либо надлежащим образом оформленные копии таких документов в течение 1 (Одного) дня с момента предъявления Компанией соответствующего требования. Соответствующее требование направляется Клиенту Компанией одним из способов обмена Сообщениями, согласованных Сторонами. Компания вправе не осуществлять никаких действий по урегулированию сделки до предоставления Клиентом указанных в настоящем пункте документов. Если в результате несвоевременного предоставления указанных документов Компания понесет ущерб, Клиент обязан возместить его в полном объеме.
25.5. В случае, если при урегулировании сделок, совершенных в определенной Торговой системе, денежных средств или ценных бумаг Клиента, зарезервированных в этой системе недостаточно для урегулирования сделок, Компания имеет право по своему усмотрению осуществить исполнение данных сделок за счет Активов Клиента, зарезервированных в любой из Торговых систем путем перевода Активов из одной Торговой системы в другую.
25.6. В случае, если Компания осуществляет только заключение сделки, а её урегулирование осуществляется Клиентом самостоятельно, Клиент обязан предоставить Компании в указанный ею срок документы, подтверждающие исполнение обязательств Клиента по данной сделке. При этом в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом обязательств по указанной сделке, Клиент обязан возместить Компании любые убытки (любые понесенные Компанией расходы), понесенные или которые будут понесены Компанией в связи с соответствующим неисполнением или ненадлежащим исполнением Клиентом обязательств по сделке.
VI. НЕОБХОДИМЫЕ РАСХОДЫ И ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ КОМПАНИИ
26. Необходимые расходы Компании
26.1. Клиент обязан возместить Компании суммы Необходимых расходов, связанных с предоставлением ему услуг в рамках настоящего Регламента.
26.2. В состав Необходимых расходов, оплата которых производится за счет Клиента, включаются:
§ вознаграждения (комиссии), взимаемые Торговыми системами, в которых осуществляются сделки согласно Поручений на сделку Клиента, включая комиссионное вознаграждение организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам
, срочным инструментам и денежным средствам в этих Торговых системах - взимаются по тарифам Торговых систем и соответствующих клиринговых организаций
;
§ расходы по открытию и ведению счетов депо Клиента в Уполномоченных депозитариях Торговых систем, открываемых Компанией на имя Клиента – взимаются по тарифам Уполномоченных депозитариев;
§ сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями/реестродержателями - взимаются по тарифам сторонних депозитариев/реестродержателей.
§ расходы по учету ценных бумаг в Уполномоченных депозитариях Торговых систем, использование которых для учета ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами Торговых систем - взимаются по тарифам Уполномоченных депозитариев;
§ прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны с исполнением настоящего Регламента.
Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов Компании или дополнительным соглашением Сторон, то приведенный выше список Необходимых расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов Необходимых расходов собственным тарифом Компании или условиями дополнительного соглашения.
26.3. Суммы Необходимых расходов исчисляются в соответствии с представленными Компании третьими лицами документами (счетами, счетами-фактурами, и т. п.).
26.4. Необходимые расходы, удерживается Компанией из денежных средств, находящихся на Инвестиционном счете Клиента, ежедневно, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, дополнительным соглашением Сторон и/или не следует из обычаев делового оборота.
26.5. Обязательства Клиента по оплате Необходимых расходов погашаются путем удержания Компанией соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на любой Инвестиционный счет Клиента, открытый Клиентом в соответствии с настоящим Регламентом. Компания осуществляет такое удержание в безакцептном порядке. В случае отсутствия на соответствующем Инвестиционном счете (субсчете) Клиента денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения обязательства Клиента по возмещению Необходимых расходов, Компания имеет право по своему усмотрению осуществить перевод денежных средств на соответствующий Инвестиционный счет (субсчет) Клиента с другого Инвестиционного счета (субсчета) Клиента в целях исполнения обязательства Клиента по возмещению Необходимых расходов.
26.6. В случае отсутствия у Клиента зарезервированных в определенной Торговой системе либо на внебиржевом рынке денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения обязательства Клиента по возмещению Необходимых расходов, связанных с исполнением его поручений в указанной Торговой системе либо на внебиржевом рынке, Компания имеет право осуществить перевод денежных средств из одной Торговой системы или внебиржевого рынка в другую Торговую систему или на внебиржевой рынок по своему усмотрению в целях исполнения обязательства Клиента по возмещению Необходимых расходов.
26.7. Если на момент вывода денежных средств «в пределах свободного остатка» Компании не выставлены соответствующие счета третьих лиц, Компания вправе блокировать на счете Клиента сумму предполагаемых Необходимых расходов исходя из размера тарифов, объявленных третьими лицами - поставщиками услуг. Если по каким-либо причинам счета за соответствующие расходы не будут выставлены Компании в течение 3 (Трех) месяцев, то Компания возвращает удержанные с Клиента суммы Необходимых расходов на Инвестиционный счет Клиента как ошибочно удержанные.
26.8. В случае отсутствия на Инвестиционном счете Клиента средств, достаточных для погашения обязательств по возмещению Необходимых расходов, Компания имеет право приостановить исполнение любых распорядительных Сообщений Клиента, за исключением распорядительных Сообщений, направленных на выполнение требований Компании.
26.9. В случае отсутствия на Инвестиционном счете Клиента денежных средств, достаточных для погашения обязательств Клиента по возмещению Необходимых расходов, Компания имеет право заключить за счет Клиента сделку (сделки) с ценными бумагам, с целью обеспечения наличия на Инвестиционном счете Клиента денежных средств, достаточных для погашения обязательств Клиента по возмещению Необходимых расходов.
26.10. При исчислении обязательств Клиента по оплате Необходимых расходов, тарифы на которые объявлены третьими лицами в иностранной валюте (в условных единицах), Компания использует для пересчета валютный курс, объявленный этими третьими лицами. Если исчисление и удержание таких Необходимых расходов производится Компанией до выставления третьими лицами счета, то Компания использует для пересчета суммы обязательств Клиента в рубли официальный курс Центрального Банка России.
27. Вознаграждение Компании
27.1. Клиент обязан выплачивать Компании вознаграждение за все предоставленные услуги. Сумма вознаграждения исчисляется в соответствии с Тарифами Компании либо устанавливается дополнительным соглашением Сторон.
27.2. В случае объявления Компанией нескольких тарифных планов в рамках настоящего Регламента, Компания взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с одним из публично объявленных Компанией тарифных планов по выбору Клиента. Выбор тарифного плана (изменение ранее выбранного тарифного плана) производится Клиентом самостоятельно, с учетом дополнительных требований и ограничений, установленных Компанией. Клиент может выбрать тарифный план, указав его в Заявлении о брокерском обслуживании, либо изменить его путем направления Компании Заявления о брокерском обслуживании в новой редакции.
Новый тарифный план вступает в силу не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Компанией Заявления о брокерском обслуживании в новой редакции, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон.
27.3. Вознаграждение Компании, удерживается Компанией из денежных средств, находящихся на Инвестиционном счете Клиента, ежедневно, если иное не предусмотрено настоящим Регламентом, дополнительным соглашением Сторон и/или не следует из обычаев делового оборота.
27.4. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения Компании погашаются после погашения обязательств Клиента по оплате Необходимых расходов.
27.5. Обязательства Клиента по оплате вознаграждения Компании погашаются путем удержания Компанией соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на любой Инвестиционный счет Клиента, открытый Клиентом в соответствии с настоящим Регламентом. Компания осуществляет такое удержание в безакцептном порядке. В случае отсутствия на соответствующем Инвестиционном счете (субсчете) Клиента денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения обязательства Клиента по выплате вознаграждения Компании, Компания имеет право по своему усмотрению осуществить перевод денежных средств на соответствующий Инвестиционный счет (субсчет) Клиента с другого Инвестиционного счета (субсчета) Клиента в целях исполнения обязательства Клиента по оплате вознаграждения Компании.
27.6. В случае отсутствия у Клиента зарезервированных в определенной Торговой системе либо на внебиржевом рынке денежных средств, свободных от любых обязательств и достаточных для исполнения обязательства Клиента выплате вознаграждения Компании, связанного с исполнением его поручений в указанной Торговой системе либо на внебиржевом рынке, Компания имеет право осуществить перевод денежных средств из одной Торговой системы или внебиржевого рынка в другую Торговую систему или на внебиржевой рынок по своему усмотрению в целях исполнения обязательства Клиента по выплате вознаграждения Компании.
27.7. В случае отсутствия на Инвестиционном счете Клиента средств, достаточных для погашения обязательств по выплате вознаграждения Компании, Компания имеет право приостановить исполнение любых распорядительных Сообщений Клиента, за исключением распорядительных Сообщений, направленных на выполнение требований Компании.
27.8. В случае отсутствия на Инвестиционном счете Клиента денежных средств, достаточных для погашения обязательств Клиента по выплате вознаграждения Компании, Компания имеет право заключить за счет Клиента сделку (сделки) с ценными бумагам, с целью обеспечения наличия на Инвестиционном счете Клиента денежных средств, достаточных для погашения обязательств Клиента по выплате Вознаграждения Компании.
VII. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ
28. Отчетность Компании
28.1. Компания предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках/операциях, совершенных в рамках Инвестиционного счета Клиента.
28.2. Отчетность Компании готовится в соответствии требованиями действующего законодательства Российской Федерации, и содержит полную информацию о сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.
28.3. Компания предоставляет Клиенту следующие отчеты:
§ Отчет по сделкам с ценными бумагами и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента (далее по тексту Отчет по сделкам с ценными бумагами);
§ Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в интересах клиента (далее по тексту Отчет по срочным сделкам).
Отчеты, направляемые Клиенту по инициативе Компании, не указанные в настоящем пункте Регламента носят информационный характер.
28.4. Отчет по сделкам с ценными бумагами, а также Отчет по срочным сделкам предоставляются Компанией за любой период.
28.5. Отчет по сделкам с ценными бумагами и/или Отчет по срочным сделкам по итогам каждого рабочего дня, в течение которого по Инвестиционному счету Клиента была проведена хотя бы одна сделка/операция с Активами Клиента, предоставляется не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения сделки/операции
§ Клиенту, являющемуся профессиональному участнику рынка ценных бумаг, в обязательном порядке;
§ Клиенту, не являющемуся профессиональным участником рынка ценных бумаг, по письменному требованию. Данное требование может поступить от Клиента применительно к определенному дню, если необходимость регулярного представления отчетности по сделкам в течение дня не зафиксирована в дополнительном письменном соглашении Сторон.
28.6. Отчет по сделкам с ценными бумагами и/или Отчет по срочным сделкам предоставляется Клиенту при условии ненулевого сальдо на Инвестиционном счете Клиента:
§ не реже одного раза в квартал в случае, если по Инвестиционному счету Клиента в указанный отчетный период не произошло движения денежных средств или ценных бумаг – в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за отчетным кварталом;
§ не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по Инвестиционному счету Клиента произошло движение денежных средств, ценных бумаг, фьючерсных контрактов и опционов - в течение 10 (Десяти) рабочих дней, следующих за отчетным месяцем;
§ при расторжении Брокерского договора – не позднее рабочего дня, следующего за датой расторжения Договора.
28.7. Отчет по сделкам с ценными бумагами и/или Отчет по срочным сделкам предоставляется Клиенту Компанией одним из перечисленных ниже способов по выбору Компании:
§ посредством Личного кабинета Клиента, при этом Отчет считается предоставленным в день размещения Отчета в Личном кабинете Клиента;
§ посредством электронной почты с последующим вручением Отчета в офисе Компании, при этом Отчет считается предоставленным в день направления Отчета по электронной почте. В случае неявки Клиента или Уполномоченного представителя Клиента в офис Компании для получения Отчета соответствующий Отчет считается принятым Клиентом;
§ посредством почтовой связи, при этом датой предоставления Отчета считается дата отправки Отчета Компанией Клиенту.
28.8. Отчет по сделкам с ценными бумагами и/или Отчет по срочным сделкам предоставляется Компанией Клиенту в бумажном виде по письменному требованию Клиента, если иное на установлено настоящим Регламентом, в 2 (Двух) идентичных экземплярах.
28.9. Клиент обязуется в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня получения Отчета по сделкам с ценными бумагами и/или Отчета по срочным сделкам в бумажном виде предоставлять Компании 1 (Один) экземпляр Отчета, заверенный Клиентом или Уполномоченным представителем Клиента. В случае если Клиенту предоставлен доступ в Личный кабинет Клиента, подписание Отчета осуществляется электронной подписью Клиента, при этом в бумажном виде Отчет в Компанию не предоставляется.
28.10. Не предоставление Клиентом в течение 5 (Пяти) рабочих дней со дня получения Отчета по сделкам с ценными бумагами и/или Отчета по срочным сделкам письменных возражений означает, что предоставленные Отчеты Клиентом приняты и одобрены.
28.11. Получение Компанией от Клиента распорядительных Сообщений означает, что Клиент получил ранее переданные ему Отчеты и не имеет претензий к их содержанию.
28.12. По запросу Клиента Компания предоставляет Отчет за указанный Клиентом произвольный период. Предоставление повторного Отчета Компании или отчета Компании за указанный Клиентом произвольный период производятся за плату в соответствии с тарифами Компании.
28.13. При предоставлении Клиенту Отчета Компания вправе использовать факсимиле единоличного исполнительного органа Компании и сотрудника(ов), ответственного(ых) за ведение внутреннего учета, возможность использования которых введена приказом единоличного исполнительного органа Компании. Факсимильное воспроизведение подписи(ей) признается для целей настоящей статьи Компанией и Клиентом аналогом собственноручной подписи вышеуказанных лиц и означает соблюдение письменной формы в смысле ст. 160 Гражданского кодекса Российской Федерации, а также соблюдение Компанией требований иных нормативно-правовых актов Российской Федерации.
28.14. Клиент выражает свое согласие на подписание отчетности Компании, предусмотренной настоящим Регламентом и/или дополнительными соглашениями Сторон, предоставляемой в электронной форме с помощью сканированного воспроизведения подписи Уполномоченного лица Компании. При этом сканированное воспроизведение подписи для целей настоящего пункта - является аналогом собственноручной подписи.
28.15. Компания предоставляет Клиенту документы, предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации:
§ юридическим лицам
– счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Компанией в оплату вознаграждения Компании и возмещения Необходимых расходов в сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации;
§ физическим лицам – справки о доходах физического лица по установленной нормативно-правовыми актами форме в сроки, установленные действующим законодательством Российской Федерации.
29. Информационное обеспечение
29.1. В дополнение к отчетности, предусмотренной в ст. 28 настоящего Регламента, Компания готовит и предоставляет по запросам Клиентов информационные материалы, в том числе:
§ официальную информацию Торговой системы для участников торгов, включая официальные сообщения о параметрах предстоящих аукционов;
§ информацию о корпоративных действиях эмитентов ценных бумаг, имеющихся на Счете(ах) депо Клиента;
§ результаты ежедневных торгов в Торговой системе;
§ информацию об изменениях в тарифах и условиях работы Торговой системы.
Предоставление указанной информации осуществляться Компанией путем размещения информационных материалов на web-сайте Компании, а также посредством Личного кабинета Клиента, путем рассылки посредством электронной почты, предоставления информации сотрудниками Компании по телефону в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
29.2. В соответствии с действующим законодательством Российской Федерации Компания раскрывает для всех заинтересованных лиц, включая Клиента, информацию о своей деятельности в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг. Компания не вправе отказать Клиенту в предоставлении информации, предоставление которой предусмотрено законодательством Российской Федерации.
VIII. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
30. Налогообложение
30.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение им действующего налогового законодательства Российской Федерации.
30.2. Компания в соответствии с Налоговым Кодексом Российской Федерации самостоятельно осуществляет ведение налогового учета доходов и удержание суммы исчисленных налогов на доходы следующих Клиентов:
§ юридических и физических лиц, не признанных в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации резидентами Российской Федерации;
§ физических лиц, не зарегистрированных в налоговых органах Российской Федерации в качестве предпринимателей без образования юридического лица.
30.3. Расчет налогооблагаемого дохода Клиента производится Компанией в соответствии с главой 23 Части II Налогового Кодекса Российской Федерации.
30.4. При определении налогооблагаемой базы Клиенту могут быть предоставлены вычеты и льготы, предусмотренные законодательством Российской Федерации.
31. Конфиденциальность
31.1. Компания обязуется ограничить круг своих сотрудников, допущенных к сведениям о Клиентах, числом, необходимым для выполнения обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.
31.2. Компания обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об сделках/операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его поручение, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
31.3. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Компании любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением настоящего Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов Клиента в установленном действующим законодательством Российской Федерации порядке.
31.4. Стороны обязуются обеспечивать соблюдение конфиденциальности информации, полученной в ходе выполнения настоящего Регламента.
31.5. В случае нарушения одной из Сторон условий конфиденциальности, виновная Сторона несет полную имущественную ответственность перед другой Стороной и возмещает ей понесенные в связи с этим убытки.
31.6. В случаях, установленных действующим законодательством Российской Федерации, Стороны могут предоставить информацию, являющуюся конфиденциальной, контрагентам, государственным финансово-контрольным и правоохранительным органам только в части, истребованной ими в установленном законодательством порядке.
32. Ответственность Сторон
32.1. Компания несет ответственность за ущерб, понесенный Клиентом по вине Компании в результате подлога, мошенничества или грубой ошибки, вина за которые лежит на сотрудниках Компании, результатом которых стало неисполнение Компанией обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом.
32.2. Компания несет ответственность за ущерб, понесенный Клиентом в результате неправомерного использования Компанией доверенностей, предоставленных Клиентом в соответствии с настоящим Регламентом. Под неправомерным использованием доверенностей понимается их использование Компанией в целях, не предусмотренных настоящим Регламентом.
32.3. Компания несет ответственность за действия третьих лиц, привлеченных Компанией с целью исполнения поручений Клиента, за исключением случаев, когда кандидатура такого третьего лица была предварительно согласована Клиентом с Компанией.
32.4. Клиент несет перед Компанией ответственность за любой ущерб, причиненный Компании по вине Клиента, включая, но не ограничиваясь:
§ ущерб, причиненный Компании в результате не исполнения, несвоевременного или неполного исполнения Клиентом обязательств по заключенным сделкам и иным обязательствам, возникшим в рамках настоящего Регламента;
§ ущерб, причиненный Компании в результате не предоставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предусмотренных настоящим Регламентом, а также в результате содержащейся в предоставленных Клиентом документах любой недостоверной информации;
§ ущерб, причиненный Компании в результате разглашения конфиденциальной информации или несанкционированного доступа третьих лиц к программному обеспечению, предоставляемому Компанией Клиенту и используемому при дистанционных способах обмена Сообщениями.
32.5. Клиент несет ответственность перед Компанией за раскрытие и/или воспроизведение и/или распространение информации, связанной с работой Системы Интернет-трейдинга, и информации, раскрытие и/или воспроизведение и/или распространение которой может производиться только с разрешения Торговой системы на основании отдельного заключенного между Клиентом и Торговой системой соглашения.
32.6. За просрочку в проведении расчетных операций (в том числе и нарушении сроков и полноты оплаты услуг) виновная Сторона выплачивает другой Стороне пеню за каждый день просрочки:
§ в размере удвоенной действующей ставки рефинансирования Центрального Банка Российской Федерации от суммы просрочки в рублях;
§ в размере ставки 12 % (Двенадцати) процентов годовых, если просроченный платеж должен был быть осуществлен в иностранной валюте, при условии, что осуществление такого платежа возможно в соответствии с валютным законодательством Российской Федерации.
32.7. Выплата неустойки и возмещение убытков не освобождает Стороны от выполнения обязательств в натуре.
32.8. Компания не несет ответственности перед Клиентом за любые убытки, причиненные действием или бездействием Компании, обоснованно полагавшейся на поручения Клиента, а также на информацию, утратившую свою достоверность из-за несвоевременного ее доведения Клиентом до Компании.
32.9. Компания не несет ответственности перед Клиентом за частичное или полное неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в рамках настоящего Регламента, явившееся следствием действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры в используемых Торговых системах.
32.10. Компания не несет ответственность за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) банков, торговых систем, включая банкротство организаций, обеспечивающих депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих торговых системах, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения поручений Клиента.
32.11. Компания не несет ответственности перед Клиентом:
§ за правильность работы переданного Клиенту информационного и/или программного обеспечения, за неполадки в его работе и за их устранение. При этом Компания обязуется предпринять по просьбе Клиента все разумные усилия для организации технической поддержки программного обеспечения силами правообладателя его авторских прав с отнесением понесенных расходов на счет Клиента;
§ за частичное или полное неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств, явившееся следствием аварий, сбоев в работе компьютерных сетей, силовых электрических сетей или систем электросвязи, непосредственно используемых для приема поручений или обеспечения иных процедур обслуживания Клиента в рамках настоящего Соглашения;
§ за результаты инвестиционных решений и сделок, заключенных Компанией на основании поручений Клиента, в том числе, если Клиент при принятии решений, полагался на аналитические материалы, предоставленные Компанией;
§ за частичное или полное неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в случае, если такое частичное или полное неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательств было вызвано сбоями, неисправностями и отказами оборудования Торговой системы; сбоями и ошибками программного обеспечения Торговой системы; сбоями, неисправностями и отказами систем связи, энергоснабжения, кондиционирования и других систем жизнеобеспечения Торговой системы, и если такие обстоятельства непосредственно повлияли на исполнение условий настоящего Регламента и не могли быть предвидены Компанией заранее и возникли не по ее вине;
§ за любые убытки, которые могут быть причинены Клиенту в результате того, что поручение, направленное Клиентом, не было принято или не было исполнено Компанией вследствие невозможности регистрации или ограничения организатором торговли регистрации поручений клиентов Компании в связи с действиями третьих лиц, в том числе действиями клиентов Компании по выставлению поручений в Торговой системе.
32.12. Стороны согласны с тем, что любая из Сторон, право которой нарушено, вправе требовать от другой Стороны возмещения реального ущерба, но не упущенной выгоды.
32.13. Если конкретный вид и размер ответственности Сторон за неисполнение, либо ненадлежащее исполнение обязательств не предусмотрен положениями настоящего Регламента, Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.
33. Обстоятельства непреодолимой силы
33.1. Стороны освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств в рамках настоящего Регламента, а также за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом, если они явились следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения Клиента к настоящему Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами. К таким обстоятельствам будут относиться военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия и забастовки, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных настоящим Регламентом. Надлежащим доказательством наличия указанных обстоятельств будут служить свидетельства, выданные компетентными органами.
33.2. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в течение трех рабочих дней уведомить другую Сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении. Указанное обязательство будет считаться выполненным, если уведомление осуществлено любым из способов, акцептованных Клиентом в рамках настоящего Регламента, а если это невозможно или затруднительно - любым иным способом, позволяющим доставить данную информацию другой Стороне и убедиться в факте ее получения.
33.3. Не извещение или несвоевременное извещение о наступлении обстоятельств непреодолимой силы влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
34. Предъявление претензий и разрешение споров
34.1. Все споры и разногласия между Компанией и Клиентом, связанные с предоставлением Компанией услуг в рамках настоящего Регламента, решаются путем переговоров.
34.2. Претензия Клиента, а также ответ Компании на нее направляется соответствующей Стороной путем предоставления оригинала документа, а также с использованием иных средств связи, согласованных Сторонами и обеспечивающих фиксирование ее отправление.
34.3. Претензия Клиента должна содержать следующие сведения:
§ требование, предъявляемое Клиентом;
§ сумма требования и обоснованный ее расчет, если претензия подлежит денежной оценке;
§ обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие их;
§ перечень прилагаемых к претензии документов;
§ иные сведения необходимые для урегулирования спора.
34.4. Претензия рассматривается Компанией в течение 15 (Пятнадцати) календарных дней с даты ее получения Компанией. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у Клиента с указанием срока предоставления документов. В случае не предоставления Клиентом запрашиваемых документов, претензия рассматривается Компанией на основании имеющихся документов.
34.5. Компания оставляет за собой право, в случае возникновения спорных претензионных ситуаций в зависимости от существа спора, приостановить прием Поручений на сделку от Клиента до разрешения данных спорных ситуаций, либо до достижения Сторонами промежуточного соглашения.
34.6. Если Клиент юридическое лицо, спорные вопросы между Сторонами, неурегулированные путем переговоров, решаются в Арбитражном суде г. Москвы.
34.7. Если Клиент физическое лицо, спорные вопросы между Сторонами, неурегулированные путем переговоров, решаются в суде общей юрисдикции по месту нахождения Компании.
35. Изменения и дополнения к Регламенту
35.1. Порядок взаимодействия Сторон, установленный настоящим Регламентом, может быть изменен или дополнен двусторонним письменным соглашением.
35.2. Внесение изменений и дополнений в настоящий Регламент, в том числе в тарифные планы производится Компанией в одностороннем порядке.
35.3. О внесении изменений и дополнений в текст настоящего Регламента, Компания уведомляет Клиента не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до даты вступления в силу
изменений и дополнений путем размещения соответствующей информации на web-странице Компании.
35.4. Изменения и дополнения, вносимые Компанией в настоящий Регламент в связи с изменением нормативно-правовых актов Российской Федерации, а также правил и регламентов Торговых систем, вступают в силу одновременно с вступлением в силу изменений и дополнений в указанных актах.
35.5. Любые изменения и дополнения настоящего Регламента равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к настоящему Регламенту, с момента вступления их в силу. Клиент, в случае несогласия с изменениями или дополнениями в текст настоящего Регламента, имеет право расторгнуть Брокерский договор, в порядке установленном настоящим Регламентом.
36. Срок действия и порядок прекращения Брокерского договора
36.1. Брокерский договор заключается Сторонами на неопределенный срок.
36.2. Любая из Сторон имеет право расторгнуть Брокерский договор, уведомив другую Сторону о своем намерении путем направления соответствующего уведомления не позднее, чем за 30 (Тридцать) дней до вступления отказа (расторжения) в силу. Указанное уведомление может быть направлено в виде оригинала документа либо иным способом, предусмотренным настоящим Регламентом, с соблюдением порядка и условий использования соответствующих способов обмена Сообщениями между Сторонами.
36.3. Компания вправе расторгнуть Брокерский договор без соблюдения срока предварительного уведомления Клиента, установленного в п. 35.2 настоящего Регламента, в следующих случаях:
§ при не поступлении денежных средств и/или ценных бумаг Клиента на Инвестиционный счет Клиента в течение 3 (Трех) месяцев с даты предоставления Клиентом Заявления о брокерском обслуживании;
§ при отсутствии операций по Инвестиционному счету Клиента в течение 6 (Шести) месяцев;
§ при систематическом (более 2 (Двух) раз в течение 3 (Трех) месяцев) нарушении Клиентом условий настоящего Регламента.
В указанных случаях датой расторжения Брокерского договора считается дата, указанная в уведомлении Компании о расторжении Брокерского договора.
36.4. До предполагаемой даты расторжения Брокерского договора Стороны обязаны исполнить все свои обязательства перед друг другом по ранее совершенным сделкам и иным обязательствам, предусмотренным настоящим Регламентом, в том числе по возмещению Необходимых расходов, выплате вознаграждения Компании, предоставлению документов и иные обязательства и т. п.
36.5. Клиент должен направить Компании распорядительные Сообщения в отношении ценных бумаг и денежных средств для внесения Компанией расходных записей по Инвестиционному счету Клиента, не позднее 10 (Десяти) дней до предполагаемой даты расторжения Брокерского договора. В случае не предоставления Клиентом реквизитов для возврата Активов до даты расторжения Брокерского договора, Компания вправе осуществить возврат по реквизитам, указанным в Анкете Клиента либо в случае невозможности последнего - на депозит нотариуса.
36.6. После получения Компанией уведомления Клиента или направления Клиенту уведомления о намерении расторгнуть Брокерский договор, Компания вправе прекратить прием от Клиента распорядительных Сообщений на заключение сделок.
36.7. Наступление даты расторжения Брокерского договора не влечет прекращения обязательств Клиента перед Компанией, возникших до наступления даты расторжения Брокерского договора в ходе исполнения настоящего Регламента, по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе обязательств, возникших в связи с ненадлежащим исполнением либо неисполнением Клиентом своих обязательств установленных настоящим Регламентом, по ранее совершенным сделкам и иным операциям. Указанные обязательства Клиента действуют до момента их полного исполнения.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
