Регламент осуществления брокерской деятельности «Элтра» (стр. 2 )

- При осуществлении наличных расчетов - не позднее одного рабочего дня с момента поступления денежных средств на расчетный счет Компании в один из обслуживающих банков в Санкт-Петербурге.

6.8. Выдача наличных денежных средств Клиенту осуществляется в офисе Брокера при условии предоставления Клиентом документа, удостоверяющего личность, а в случае если Поручение с ДС было подано Клиентом посредством телефонной, факсимильной связи или электронной почты – и оригинала такого Поручения.

6.9. Поручение с ДС считается исполненным Брокером в день списания денежных средств с расчетного счета Брокера (при безналичных расчетах), либо в день выплаты денежных средств из кассы Брокера (при наличных расчетах).

6.10. Если иное не предусмотрено положениями настоящего Регламента, Брокер без дополнительного Поручения с ДС (в безакцептном порядке) осуществляет по счетам Клиента следующие операции:

- зачисление денежных средств, поступающих от продажи ценных бумаг Клиента;

- зачисление/списание денежных средств по итогам клиринга, осуществляемого в ТС по итогам торгов срочными контрактами и сделкам T+N;

- списание денежных средств, подлежащих уплате за приобретенные ценные бумаги;

- списание денежных средств, подлежащих уплате Брокеру за оказанные им услуги;

- списание денежных средств за оказанные услуги по Депозитарному договору, а также подлежащие возмещению расходы Депозитария;

- списание денежных средств, подлежащих уплате Брокеру в качестве возмещения расходов, понесенных Брокером при выполнении Поручений Клиента;

- списание денежных средств в пределах обязательств Клиента по уплате налогов, предусмотренных законодательством Российской Федерации, налоговым агентом по которым выступает Брокер;

- списание сумм установленных сборов, комиссий, начисленных Клиенту штрафов и пеней, взимаемых в соответствии с Правилами ТС и настоящим Регламентом;

- перевод денежных средств между счетами Клиента для погашения отрицательного остатка денежных средств на одном из счетов.

Если иное не предусмотрено соглашением с Клиентом, то денежные средства, полученные Брокером в результате предъявления к погашению ценных бумаг Клиента во исполнение Договора, а также любые доходы по ценным бумагам и иные выплаты, причитающиеся Клиенту как владельцу ценных бумаг, учитываемых (учитывавшихся ранее) на его счете, зачисляются Брокером на Специальный депозитарный счет.

7. Внесение гарантийного обеспечения при совершении срочных сделок и сделок T+N

7.1. До начала подачи поручений на совершение срочных сделок и/или сделок Т+N Клиент обязан внести средства гарантийного обеспечения в порядке, установленном Правилами ТС.

7.2. Размер средств, требуемых для гарантийного обеспечения каждой открытой по распоряжению Клиента позиции, составляет 100 % от размера гарантийного обеспечения, установленного Правилами ТС.

7.3. Допустимый минимум средств гарантийного обеспечения должен поддерживаться Клиентом в течение всего срока действия Договора на уровне, необходимом для обеспечения всех открытых позиций Клиента.

7.4. Средства гарантийного обеспечения вносятся Клиентом следующим образом:

-  путем перечисления денежных средств на Специальный брокерский счет;

-  путем перечисления денежных средств на счет РТС» в НКО «Расчетная палата РТС»;

-  путем внесения наличных денежных средств в кассу Брокера;

-  путем передачи иных активов в соответствии с Правилами ТС.

7.5. Для внесения неденежных активов в качестве гарантийного обеспечения открытых позиций, Клиенту необходимо заключить соответствующее соглашение с ТС и Брокером. Перечень неденежных активов и величина дисконта определяются Правилами ТС. Брокер имеет право отказать Клиенту в принятии в качестве гарантийного обеспечения неденежных активов. В случае внесения изменений в список неденежных активов, принимаемых в качестве гарантийного обеспечения, Брокер в течение одного дня уведомляет Клиента о необходимости замены неденежных активов, являющихся гарантийным обеспечением.

7.6. Если средства гарантийного обеспечения внесены Клиентом в виде денежных средств и неденежных активов, то в качестве гарантийного обеспечения может быть использована только та часть неденежных активов, которая будет соответствовать размеру гарантийного обеспечения.

7.7. Если остаток средств на счете Клиента меньше допустимого минимума, Клиент обязан произвести частичное закрытие позиций, либо предоставить Брокеру денежные средства для пополнения своего счета не позднее 12.00 по московскому времени следующего торгового дня, за исключением случаев, предусмотренных п. 12.2.1.1. Регламента.

7.8. Моментом пополнения Клиентом счета является фактическое поступление денежных средств на специальные брокерские счета и/или в кассу Брокера.

7.9. В случае нарушения Клиентом требований, содержащихся в п. 7.7., Брокер вправе:

7.9.1. Отказать Клиенту в исполнении поручений.

7.9.2. Принудительно закрыть ранее открытые позиции Клиента в объеме, достаточном для покрытия дефицита средств.

7.9.3. Потребовать, а Клиент обязан уплатить, пени в соответствии с главой 4 Договора.

7.9.4. Приостановить выдачу и отзыв денежных средств Клиента.

7.10. Брокер имеет право в одностороннем порядке увеличить Клиенту размер гарантийного обеспечения, установленный Правилами ТС, с направлением Клиенту соответствующего уведомления, в случае:

7.10.1. Систематического нарушения Клиентом требований по внесению средств гарантийного обеспечения;

7.10.2. Возникновения на Бирже ситуации, содержащей повышенный риск неисполнения обязательств.

8. Депозитарные операции

8.1. При покупке ценных бумаг Клиент обязан предоставить Компании все документы, необходимые для регистрации перехода права собственности на ЦБ в течение 1 (одного) рабочего дня с момента заключения сделки.

Приобретенные ЦБ зачисляются на счет депо Клиента в Депозитарии Компании, если в Поручении на сделку не указано иное.

При продаже ценных бумаг Клиент обязан по требованию Компании перед заключением сделки открыть счет депо в депозитарии Компании и обеспечить наличие на своем счете депо необходимого для заключения сделки количества ценных бумаг.

В случае если ценные бумаги Клиента учитываются на лицевом счете в реестре владельцев именных ценных бумаг эмитента ценных бумаг или в стороннем депозитарии и Компания не является попечителем счета депо Клиента, то обязанность по регистрации перехода права собственности на пакет ЦБ возлагается на Клиента.

8.2. В случае, когда это необходимо, Клиент может передать Брокеру полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в стороннем депозитарии, назначив Брокера попечителем счета. При назначении Брокера попечителем счета Клиент не имеет права самостоятельно передавать депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и (или) права на которые учитываются в стороннем депозитарии, за исключением случаев, предусмотренных депозитарным договором. У счета депо Клиента не может быть более одного попечителя.

8.3. Любые операции по счетам депо, открытым Брокером в качестве попечителя счетов Клиента в сторонних депозитариях, производятся Брокером на основании поручения Клиента на операцию с ценными бумагами (Поручение на операцию с ЦБ, Приложение ), являющимся основанием для подготовки поручений, переданных попечителем в сторонний депозитарий, в порядке, предусмотренном действующим законодательством. В этом случае попечитель счета обязан вести учет операций, совершенных по счетам депо Клиента, попечителем которых он является.

9. Поручения Клиента на совершение сделок

9.1. Общие положения

9.1.1. Брокер совершает сделки с ценными бумагами, срочные сделки на основании поручений Клиента на совершение сделки (далее – Поручение на сделку и/или Поручение).

9.1.2. Клиент вправе представлять Брокеру следующие виды Поручений:

- Поручения, в которых не указана цена исполнения, либо цена исполнения обозначена как «рыночная» («биржевая», «текущая» и т. п.) (далее по тексту - Поручение по рыночной цене).

- Поручения, в которых Клиентом поручено купить по цене не выше указанной, либо продать по цене не ниже указанной (далее по тексту – Поручение по лимитированной цене).

- Стоп-поручения – заранее подготовленные Поручения по лимитированной цене, передаваемые в торговую систему биржи при наступлении условия (стоп-цены). Виды стоп-поручений определяются правилами торгов бирж и техническими возможностями информационно-торговой системы QUIK –Брокер.

9.1.3. Поручения Клиента на сделку, подаваемые в соответствии с настоящим Регламентом должны соответствовать форме Приложений 5,6,7.

В Поручении Клиента на сделку должны быть оговорены:

- Вид сделки (покупка/продажа);

- Наименование инструмента:

для ЦБ – (эмитент, вид, тип, номер выпуска, иная информация, однозначно идентифицирующая ценную бумагу);

для фьючерсных контрактов – базовый актив, месяц и год исполнения контракта;

для опционов – базовый актив, месяц и год исполнения контракта, цена исполнения (цена страйк), тип опциона;

- Количество ЦБ или Срочных контрактов;

- Срок действия Поручения;

- Цена исполнения Поручения;

- Наименование ТС, в которой предполагается исполнение Поручения.

При подаче Поручения на заключение сделки на Внебиржевом рынке Клиент может в Поручении указать дополнительные условия, в том числе и запрет на частичное исполнение Поручения (форма Поручения указана в Приложение ).

9.1.4. Брокер вправе не принимать или отказаться от выполнения поручения Клиента по следующим причинам:

·  отсутствие одного из реквизитов Поручения;

·  ошибки в составлении Поручения;

·  несоблюдение Клиентом порядка подачи Поручений, описанного в настоящем Регламенте;

·  невозможность исполнения Поручения, исходя из состояния рынка, правил его работы и нормативных актов структур, регулирующих рынок;

·  отсутствие средств надлежащего гарантийного обеспечения для исполнения Поручения;

·  противоречие условий Поручения нормам законодательства Российской Федерации;

·  иные причины, на которые Брокер не в состоянии повлиять, делающие невозможным исполнение Поручения Клиента.

9.1.5. Брокер принимает Поручения в рабочие дни с 9-30 до 19-00 по московскому времени при подаче Поручений по телефону, факсу, через систему ЭДО или непосредственно в офисе компании. Прием Поручений с использованием Клиентом информационно-торговых систем производится в течение всего торгового дня.

9.1.6. Если иное не указано Клиентом, то по сроку действия все Поручения по умолчанию считаются принятыми на условиях GTC (good till canceled), т. е. считаются действительными до отмены Клиентом. При этом, если в Поручении не указан срок действия, то он считается равным одной Торговой сессии; по окончании Торговой сессии Поручение автоматически будет считаться снятым.

9.1.7. Все Поручения на сделки, принятые Брокером, исполняются с соблюдением принципа приоритета интересов Клиентов перед интересами Брокера, а также принципом равенства условий для всех Клиентов.

9.1.8. Все поручения исполняются Брокером в порядке поступления от Клиентов.

9.2. Порядок подачи (отмены) поручений

9.2.1. Поручение Клиента может быть представлено Брокеру лично, с использованием телефонной, факсимильной связи, с помощью специальных программ или через систему ЭДО в виде документа, оформленного на бумажном носителе, или в виде электронного документа, подписанного ЭЦП.

В случае если форма подачи Клиентом поручения не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель (в случае подачи Поручений по телефону или через систему QUIK-Брокер), Брокер самостоятельно заполняет соответствующие поля поручения в электронной форме или на бумажном носителе в течение рабочего дня. На основании поданных Клиентом Поручений Брокер формирует реестр Поручений Клиента - Поручения Клиента за день, который предоставляется Клиенту на подпись. Подпись Клиента на таком Поручении проставляется не позднее, чем через месяц после получения Поручения Клиента Брокером.

9.2.2. Клиенты, находящиеся в Клиентском зале в офисе Компании, в целях оперативности могут подавать поручение, оформленное на бумажном носителе по форме, указанной в Приложение к настоящему Регламенту (заявка Клиента), с последующим оформлением Поручения на бумажном носителе в соответствии с требованиями п. 9.2.1. (не позднее 3-х рабочих дней с даты подачи заявки).

9.2.3. В случае ненадлежащего оформления Клиентом Поручения (заявки) (не заполнены все параметры сделки, присутствуют исправления и т. п.) Брокер не приступает к исполнению Поручения (заявки) до получения полной информации от Клиента, необходимой для исполнения указанного Поручения (заявки).

9.2.4. Поручение на сделку подается Уполномоченному сотруднику Брокера, который регистрирует полученное Поручение в журнале регистрации поручений с указанием даты и времени получения, а также проставляет номер Поручения.

9.2.5. В случае желания Клиента изменить хотя бы один из существенных параметров уже зарегистрированного Поручения (поданной заявки) или отменить Поручение, Клиент заполняет новое Поручение (заявку), при этом на предыдущем Поручении (заявке) Клиент собственноручно делает запись «снять» либо «отменить», проставляет дату и подпись. Уполномоченный сотрудник Брокера снимает предыдущее Поручение (заявку) Клиента, в котором тот желает сделать изменения.

В случае подачи Поручения посредством системы ЭДО Участник СЭД вправе отозвать отправленное Поручение в виде электронного документа путем отправки получателю электронного документа сообщения об отзыве, указав основание отзыва. Электронный документ может быть отозван отправителем только до начала его исполнения получателем.

9.3. Порядок подачи поручений посредством телефонной и факсимильной связи

9.3.1. Прием и передача сообщений по телефону может использоваться Клиентом и Компанией в случае передачи Клиенту телефонного пароля. Переговоры Клиента и Компании могут быть зафиксированы в виде записи телефонного разговора на магнитном носителе. Клиент и Компания признают данную запись в качестве доказательства при разрешении конфликтных ситуаций, в том числе в качестве доказательства подачи и принятия Поручений.

9.3.2. Клиент подает Поручение на совершение сделки только уполномоченному сотруднику Брокера по контактному телефону.

9.3.3. Для идентификации Клиента ему выдается таблица кодовых номеров (далее «Пароль»), которые являются строго конфиденциальной информацией, а также список сотрудников Брокера, уполномоченных осуществлять прием Поручений по телефону и допущенных к сведениям о Паролях Клиента. Таблица кодовых номеров выдается уполномоченному лицу Клиента в запечатанном конверте с приложением инструкции.

9.3.4. Брокер рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о Паролях Клиента.

9.3.5. Поручение Клиента подлежит исполнению, только в случае выполнения Клиентом всех условий, оговоренных в п. п. 9.3.6., 9.3.7. настоящего Регламента.

9.3.6. Для подачи Поручения на совершение сделки Клиент (уполномоченное лицо Клиента) обязан назвать сотруднику следующие идентификационные данные:

-  Код Клиента;

-  Пароль.

9.3.7. При получении Поручения сотрудник Брокера обязан сверить идентификационные данные Клиента.

Брокер рассматривает любое лицо, как представителя Клиента, обладающего полномочиями на подачу Поручения посредством телефонной связи, если указанное лицо назовет идентификационные данные Клиента и при этом от Клиента не поступало сообщения о компрометации или утере Пароля.

9.3.8. Для формирования Брокером Поручения Клиент (уполномоченное лицо Клиента) должен назвать существенные условия сделки, указанные в п. 9.1.3.

9.3.9. Клиент должен прослушать и подтвердить правильность принятых сотрудником существенных условий сделки.

Принятым будет считаться то поручение, текст которого произнес сотрудник Брокера. Если сообщение неправильно повторено сотрудником Брокера, то Клиент должен прервать сотрудника Брокера и повторить свое поручение еще раз.

9.3.10. Поручение считается принятым, после того как Клиент подтвердит правильность зафиксированной информации по сделке.

9.3.11. Брокер обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия у него самого сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) Пароля или нарушении Клиентом правил пользования паролем, незамедлительно приостановить действие текущего пароля и информировать об этом Клиента наиболее быстрым доступным способом.

9.3.12. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его уполномоченными лицами или сотрудниками Компании правил пользования Паролем или компрометацию Пароля, либо в случае утраты Пароля Клиентом, он должен информировать об этом Брокера наиболее быстрым доступным способом.

9.3.13. Действие Пароля, приостановленное Брокером в случаях, указанных выше возобновляется Брокером только после получения письменного распоряжения Клиента.

9.3.14. Если действие прежнего Пароля возобновить невозможно по причине утери (компрометации) Пароля, Брокер по требованию Клиента производит замену Пароля.

9.3.15. Стороны признают, что все Поручения, переданные посредством телефонной связи, имеют такую же юридическую силу, что и Поручения, предоставляемые на бумажном носителе.

9.3.16. Стороны признают в качестве доказательств, пригодных для разрешения споров, в том числе и в суде, записи переговоров Клиента с сотрудником Брокера, осуществляемые Брокером при помощи технических средств на магнитные и иные носители.

Обмен факсимильными сообщениями

9.3.17. При подаче Клиентом Поручения на совершение сделки по факсу Клиент обязан после направления факсимильного сообщения получить у уполномоченного сотрудника Брокера подтверждение о факте приема и качестве принятого сообщения. Факсимильное сообщение будет считаться соответствующим минимальным требованиям качества, если оно позволяет определить содержание сообщения и наличия необходимых реквизитов документа, в том числе подписи уполномоченного лица и соответствует требованиям, предъявляемым Брокером к оформлению Поручения. Сообщения, полученные по факсу, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не переданными, Брокер не приступает к исполнению данного поручения до получения полной информации от Клиента, необходимой для его исполнения.

9.4. Порядок подачи поручений с помощью специальных программ

9.4.1. Клиент может подавать Поручения с использованием удаленного рабочего места Пользователя информационно-торговой системы (ИТС) QUIK-Брокер или других специализированных информационно-торговых систем. Порядок и условия технического доступа к ИТС QUIK-Брокер и к другим специализированным информационно-торговым системам, порядок работы при использовании удаленного рабочего места Пользователя определяются отдельным договором.

9.4.2. При передаче Поручения на сделку с использованием Системы QUIK-Брокер (далее - Система) Клиент самостоятельно формирует и вводит Поручение в Систему.

9.4.3. В случае принятия Клиентом решения об отмене Поручения на сделку он должен самостоятельно отменить Поручение в Системе.

9.4.4. Если Клиент присоединился к Правилам ЭДО, то обмен Поручениями, указанными в п.9.2.1. Регламента (реестр поручений за день), осуществляется между Брокером и Клиентом только в электронном виде. В остальных случаях Клиент подает сформированное должным образом Поручение посредством Системы ЭДО, в случае невозможности по какой-либо причине передать Поручение через систему ЭДО, клиент вправе подать Поручение любым из способов, описанных выше.

10. Совершение сделок с ценными бумагами

10.1. Заключение сделок и их подтверждение Брокером

10.1.1. Если иное не предусмотрено двусторонним соглашением между Брокером и Клиентом, то исполнение Поручений Клиента производится Брокером только путем заключения соответствующей сделки в соответствии с Правилами ТС, указанной Клиентом и инструкциями, содержащимися в самом Поручении.

10.1.2. Поручения, в тексте которых не содержится указания на Торговую систему, исполняются Брокером путем совершения сделки в любой доступной биржевой Торговой системе.

10.1.3. На основании принятых к исполнению Поручений Клиента на сделку Брокер формирует заявки, выставляемые на торгах, и вводит их в ТС в порядке очередности поступления.

10.1.4. Поручения по рыночной цене исполняются Брокером по наилучшей цене, доступной для Брокера в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого поручения. Наилучшей доступной для Брокера ценой считается цена наилучшего на данный момент встречного поручения в данной ТС.

10.1.5. Поручения по лимитированной цене исполняются Брокером в зависимости от текущего состояния рынка на момент подачи Поручения.

10.1.6. При заключении сделок на Внебиржевом рынке Брокер имеет право исполнять любое Поручение частями, если иное не указано в Поручении или не содержится в инструкциях, полученных от Клиента дополнительно.

10.1.7. Подтверждение Брокером исполнения или неисполнения Поручения в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Запрос и подтверждение осуществляется устно по телефонам.

10.1.8. При использовании Клиентом для подачи Поручения системы удаленного доступа, подтверждение сделки Клиенту производится автоматически сразу после подтверждения Брокеру факта заключения сделки Торговой системой.

10.1.9. При заключении сделок на Внебиржевом рынке или на Классическом рынке РТС Брокер доводит до сведения Клиента информацию о совершенной сделке и предоставляет Клиенту договор купли-продажи (копию) в течение 1(одного) рабочего дня с момента подписания договора.

10.2. Исполнение сделок

10.2.1. Поручение Клиента во всех случаях рассматривается Брокером и Клиентом как поручение Брокеру осуществить исполнение сделки или операции и осуществить расчеты по ней в соответствии с положениями настоящего Регламента.

10.2.2. До начала исполнения принятого от Клиента Поручения Брокер осуществляет предварительную проверку наличия ЦБ и (или) денежных средств Клиента на соответствующих счетах, необходимых для выполнения Поручения, включая наличие денежных средств Клиента для оплаты услуг ТС по совершаемым в ней сделкам и вознаграждения Брокера.

10.2.3. Заключение Брокером сделки по Поручению Клиента производится в строгом соответствии с настоящим Регламентом, а также с установленными Правилами ТС и иными нормативными документами, действующими в ТС, указанной в Поручении Клиента.

10.2.5. При совершении сделки по Поручению Клиента на Классическом рынке РТС цена за одну ценную бумагу указывается в Поручении в иностранной валюте.

В случае, когда цена за одну ценную бумагу в Поручении указывается в иностранной валюте, а расчеты по сделке осуществляются в валюте Российской Федерации, пересчет цены с целью осуществления расчетов производится по курсу Центрального банка Российской Федерации, установленному на дату, предшествующую дате платежа по сделке.

10.2.6. По предварительному согласованию с Брокером исполнение сделки, заключенной по Поручению Клиента на Классическом рынке РТС и на внебиржевом рынке, может осуществляться Клиентом самостоятельно. В этом случае Брокер заключает сделку в качестве поверенного от имени и за счет Клиента, что оговаривается в Поручении на сделку.

10.2.7. В случае, если из-за отсутствия необходимого количества ценных бумаг или денежных средств на счетах Клиента не были исполнены обязательства по заключенным сделкам, Клиент обязуется уплатить штрафные санкции.

10.3.Особенности совершения сделок Т+N в Режиме биржевой торговли RTS Standart

10.3.1. Поручения Клиента на совершение сделок Т+N (далее - Поручение) принимаются к исполнению Брокером в течение торгового дня согласно Правилам биржи.

10.3.2. Поручение, подаваемое в Режиме биржевой торговли с расчетами Т+4, может содержать дату окончания срока действия такого Поручения. В случае если Поручение не содержит дату окончания срока его действия, оно считается Поручением, действующим до конца основной торговой сессии.

10.3.3. Расчеты по заключенным сделкам происходят в день T+4 в 10 утра на основе нетто требований и обязательств.

10.3.4. Обязательства Клиента определяются в разрезе заключенных для Клиента и неисполненных Сделок Т+4 с ценными бумагами одного эмитента, одного вида, типа, категории, с одинаковой датой расчетов.

10.3.5. Для исполнения своих обязательств по Сделкам Т+4 Клиент обязан обеспечить до 14:00 дня Т+3 и поддерживать до момента исполнения обязательств:

- наличие на счете Клиента свободного остатка соответствующих ценных бумаг в количестве, достаточном для исполнения обязательств по поставке ценных бумаг;

- наличие на счетах, открытых Брокером для учета денежных средств Клиента в ТС ММВБ и РТС, свободного остатка денежных средств в размере, достаточном для исполнения обязательств по оплате ценных бумаг.

10.3.6. В период времени после 14:00 дня Т+3 Брокер оценивает наличие активов у Клиентов, имеющих по своему счету ненулевую нетто-позицию с поставкой Т+4.

Если нетто-позиция – покупка, оценивается сумма денежных средств на счетах Клиента в ТС ММВБ и РТС.

Если нетто-позиция - продажа, оценивается количество ценных бумаг в ТС РТС (ДКК).

10.3.7. Если Клиент располагает активами, достаточными для исполнения обязательств, Брокер расценивает это как намерение выполнить свои обязательства и блокирует активы до момента исполнения обязательств.

Если Клиент, совершает маржинальные и/или необеспеченные сделки, Брокер блокирует активы (часть активов) Клиента только если в результате такого блокирования уровень маржи не опустится ниже ограничительного уровня маржи.

10.3.8. Если Клиент не располагает активами, достаточными для исполнения обязательств, Брокер расценивает это как отказ Клиента исполнить обязательства. В этом случае Брокер (при наличии у Брокера такой возможности) самостоятельно осуществляет перенос обязательств Клиента на другой день, взяв за эту операцию вознаграждение. При отсутствии у Брокера такой возможности Брокер осуществляет принудительное закрытие позиции Клиента.

10.3.9. Если Клиент располагает активами, достаточными для исполнения части обязательств, Брокер расценивает это как намерение Клиента частично исполнить обязательства и блокирует активы до момента исполнения обязательств. В этом случае Брокер (при наличии у Брокера такой возможности) самостоятельно осуществляет перенос необеспеченных активами обязательств Клиента на другой день, взяв за эту операцию вознаграждение. При отсутствии у Брокера такой возможности Брокер осуществляет принудительное закрытие позиции Клиента.

10.3.10. Перенос обязательств Клиента Брокер производит путем заключения пары адресных встречных сделок, не приводящих к изменению суммарной нетто-позиции Клиента. Первая сделка переноса приводит к исполнению обязательства Клиента на день T+4. Вторая сделка переноса приводит к возникновению обязательства Клиента на день T+5.

10.3.11.В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п.10.3.5. Регламента, настоящим Клиент поручает Брокеру, в отсутствие дополнительных поручений Клиента на совершение сделок, самостоятельно предпринимать все необходимые действия, направленные на совершение в интересах и за счет Клиента cделок по переносу обязательств Клиента по Сделкам Т+4 на следующих условиях:

- первая сделка заключается на условиях расчета в день Т+1, по условиям сделки Клиент покупает ценные бумаги в количестве, необходимом для погашения необеспеченных свободным остатком ценных бумаг обязательств Клиента по Сделкам Т+4 и/или продает ценные бумаги, либо закрывает срочные контракты в количестве необходимом для погашения необеспеченных свободным остатком денежных средств обязательств Клиента по Сделкам Т+4;

- вторая сделка заключается на условиях расчета в день Т+2, если иное не оговорено с Клиентом, по условиям сделки Клиент продает ценные бумаги в количестве, равном количеству ценных бумаг в сделке T+1 покупки и/или покупает ценные бумаги в количестве, равном количеству ценных бумаг в сделке Т+1 продажи;

- при невозможности покупки (продажи) ценных бумаг в количестве, необходимом для погашения необеспеченных свободными активами обязательств Клиента по Сделкам Т+4 (например, в случаях, когда правилами ТС предусмотрена торговля данными ценными бумагами лотами) – ценные бумаги покупаются (продаются) в минимально допустимом количестве, превышающем количество ценных бумаг, необходимое для погашения таких обязательств Клиента по Сделкам Т+4;

- сделка Т+1 и сделка Т+2 заключаются по текущей рыночной цене.

10.3.12. Брокер осуществляет принудительное закрытие позиции Клиента в следующих случаях:

10.3.12.1. Если у Клиента недостаточно средств для поддержания Гарантийного обеспечения на уровне, установленном Правилами ТС.

10.3.12.2. В случаях, установленных п. п. 10.3.8 и 10.3.9 Регламента.

10.3.13. Принудительное закрытие позиции осуществляется путем совершения Брокером офсетной сделки на день Т+4. Исходная позиция будет переноситься на необходимое количество дней (максимум 4 дня), пока не закроется со сделкой, закрывающей позицию Клиента.

Принудительное закрытие позиции осуществляется по текущим рыночным ценам путем совершения одной или нескольких сделок за счет и без Поручения Клиента.

11. Правила совершения маржинальных и необеспеченных сделок

11.1. Общие условия совершения Маржинальных и Необеспеченных сделок

11.1.1. Брокер предоставляет право совершать Маржинальные и Необеспеченные сделки только Клиентам, подписавшим соответствующее Дополнительное соглашение к Договору и присоединившимся к СЭД Брокера. Брокер не предоставляет указанное право Клиентам, денежные средства которых учитываются на отдельном Специальном брокерском счете, открытом в соответствии с п. 5.1. Регламента. Брокер вправе по своему усмотрению отказать Клиенту в подписании указанного выше дополнительного соглашения без объяснения причин.

11.1.2. Брокер вправе по своему усмотрению принимать решение о принятии к исполнению или отклонении любого поручения Клиента, направленного на совершение маржинальных и/или необеспеченных сделок, даже при условии, что данное поручение не нарушает всех требований Регламента. При принятии такого решения Брокер оценивает возможные риски по операциям Клиента и текущую ситуацию на рынке. Брокер принимает от Клиента и исполняет поручение на маржинальную/необеспеченную сделку при условии, что в результате ее исполнения значение специального расчетного показателя - Текущего уровня Маржи – составит величину не меньшую, чем величина Ограничительного уровня Маржи.

При подаче поручения на совершение маржинальной сделки Клиент обязан указать в поручении, что оно подается в целях совершения маржинальной сделки, а также указать размер (в процентном выражении) денежных средств и/или ценных бумаг, за счет которых Брокер осуществляет маржинальную сделку (если Клиент намерен использовать для совершения сделки в том числе собственные денежные средства/ценные бумаги).

11.1.3. Брокер совершает маржинальные и необеспеченные сделки только в Торговой системе ММВБ.

Клиент уведомлен и соглашается, что если иное не оговорено в положениях настоящего Регламента или дополнительном соглашении между Брокером и Клиентом, Брокер принимает в обеспечение Денежные средства Клиента, учитывающиеся только на счете Клиента в ТС ММВБ.

При этом Брокер не принимает в обеспечение денежные средства, в отношении которых получено Поручение с ДС на вывод (перевод) денежных средств, а также денежные средства, заблокированные для исполнения обязательств по сделкам Т+4.

11.1.4. Клиент не вправе подавать Брокеру поручения на совершение указанных ниже сделок, а Брокер не вправе:

а) заключить сделку, вследствие которой уровень Маржи уменьшится ниже Ограничительного уровня Маржи, а также сделку, приводящую к уменьшению уровня Маржи, в случае, если уровень Маржи ниже Ограничительного уровня Маржи, за исключением совершения сделки РЕПО, предусмотренной п.11.5.6.2, а также второй части сделки РЕПО, совершаемой через организатора торговли на рынке ценных бумаг;

б) совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг, и/или по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, вследствие которой уровень Маржи уменьшится ниже Ограничительного уровня Маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам;

в) совершать операцию с денежными средствами и/или ценными бумагами, приводящую к изменению остатка по счету внутреннего учета денежных средств и/или ценных бумаг клиента, и/или по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам и/или ценных бумаг, приводящую к уменьшению уровня Маржи, в случае, если уровень Маржи ниже Ограничительного уровня Маржи, за исключением расчетов по ранее заключенным сделкам;

г) совершить маржинальную и необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже рассчитанной организатором торговли цены закрытия по данной бумаге за предыдущий рабочий день, если организатор торговли обязан осуществлять расчет текущей цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге в соответствии с требованиями ФСФР России и Методики расчета текущих цен ценных бумаг, установленной данным организатором торговли.

Требования подп. б) и подп. в) настоящего пункта не распространяются при удержании Брокером из средств Клиента причитающегося Брокеру в соответствии с Договором вознаграждения и понесенных в связи с исполнением Договора расходов.

Брокер вправе совершить маржинальную и необеспеченную сделку продажи ценных бумаг без соблюдения ограничения, установленного подп. г) настоящего пункта, в случае, если цена соответствующей сделки равна или превышает минимальное из следующих значений цены ценной бумаги:

1) последняя текущая цена ценной бумаги, рассчитанная организатором торговли на рынке ценных бумаг, на торгах которого совершается маржинальная и (или) необеспеченная сделка;

2) цена последней сделки с ценной бумагой, которая была принята в расчет такой текущей цены.

Брокер не вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку продажи ценных бумаг по цене на 3% ниже цены последней сделки с ценной бумагой, совершенной на торгах данного организатора торговли в основную торговую сессию предыдущего рабочего дня, если требование о расчете организатором торговли текущей цены (цены закрытия) по такой ценной бумаге не предусмотрено требованиями ФСФР России и Методикой расчета текущих цен ценных бумаг, установленной данным организатором торговли.

11.2. Расчет Величины обеспечения и уровня маржи

11.2.1. Величина обеспечения (ВО), предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, а также в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, рассчитывается с учетом всех сделок купли/продажи ценных бумаг, заключенных и не исполненных до момента расчета, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня по формуле: