Приложение
к договору на брокерское обслуживание
№ ________ от ______________
Р Е Г Л А М Е Н Т
осуществления брокерской деятельности
«Элтра»
утвержден Приказом Генерального директора «Элтра»
от _______.2009 г. №
ОГЛАВЛЕНИЕ
1. Общие положения ________________________________________________________ 2. Термины, определения и принятые сокращения _____________________________ 3. Предоставляемые Клиентом документы ____________________________________ 4. Регистрация Клиента _____________________________________________________ 5. Зачисление и резервирование денежных средств и ценных бумаг _____________ 6. Вывод денежных средств _________________________________________________ 7. Внесение гарантийного обеспечения при работе на срочном рынке ____________ 8. Депозитарные операции __________________________________________________ 9. Поручения Клиента на совершение сделок __________________________________ 9.1. Общие положения _____________________________________________________ 9.2. Порядок подачи (отмены) поручений ______________________________________ 9.3. Порядок подачи поручений посредством телефонной и факсимильной связи ____ 9.4. Порядок подачи поручений с помощью специальных программ ________________ 10. Совершение сделок с ценными бумагами __________________________________ 10.1. Заключение сделок и их подтверждение Брокером _________________________ 10.2. Исполнение сделок ___________________________________________________ 10.3. Особенности совершения сделок Т+N в Режиме биржевой торговли биржа РТС» _____________________________________________________ 11. Правила совершения маржинальных и необеспеченных сделок ______________ 11.1. Общие условия совершения Маржинальных и Необеспеченных сделок ________ 11.2. Расчет Величины обеспечения и уровня маржи ____________________________ 11.3. Порядок предоставления возможности совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок _____________________________________________________ 11.4. Маржинальные сделки ________________________________________________ 11.5. Короткая позиция (короткая продажа) по ценным бумагам ___________________ 11.6. Особые положения ___________________________________________________ 12. Условия обслуживания на срочном рынке _________________________________ 12.1. Исполнение срочных контрактов ________________________________________ 12.2. Принудительное закрытие позиций ______________________________________ 13. Учет операций и отчетность Брокера ______________________________________ 14. Порядок обмена сообщениями ___________________________________________ 15. Порядок урегулирования споров __________________________________________ | 3 3 5 6 7 8 9 10 10 10 11 11 12 13 13 13 13 14 14 15 18 19 19 20 20 20 21 21 23 24 |
1. Общие положения
Настоящий Регламент осуществления брокерской деятельности (далее – Регламент) является неотъемлемой частью договора на брокерское обслуживание (далее – Договор) между Закрытым акционерным обществом Инвестиционная компания “Элтра”, именуемым в дальнейшем – Брокер или Компания, и любым иным юридическим или физическим лицом, именуемым в дальнейшем – Клиент, далее по тексту, именуемые вместе – Стороны.
2. Термины, определения и принятые сокращения
· Ценные бумаги - эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом РФ “О рынке ценных бумаг”), а также неэмиссионные ценные бумаги, проведение сделок купли-продажи с которыми допускается действующим законодательством Российской Федерации.
· Ценные бумаги Клиента – ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и находящиеся в номинальном держании Брокера и (или) на счетах депо Клиента, по которым Брокер выступает в качестве попечителя (оператора) счета.
· Срочный контракт/ инструмент – фьючерсный контракт (фьючерс) или опцион, допущенные в установленном Правилами ТС порядке к обращению на биржевом срочном рынке; cтандартный лот для совершения сделок с ценными бумагами.
· Поставочный контракт – срочный контракт, условия исполнения обязательств по которому предусматривают поставку/оплату базового актива в порядке, установленном в спецификации и Правилах Биржи.
· Последний день обращения срочного контракта - последний торговый день, в который проводится основная торговая сессия по срочному контракту с данной датой исполнения.
· Организатор торговли - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий полученную в установленном законом порядке лицензию на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг. Понятия «биржа» и «организатор торговли» для целей настоящих Правил равнозначны.
К Организаторам торговли относятся ОАО "Фондовая биржа "РТС", обслуживающая Классический и Биржевой рынок ценных бумаг (все ценные бумаги, за исключением акций ОАО "Газпром"), рынок фьючерсов и опционов (FORTS); НП "Фондовая биржа "Санкт-Петербург - Биржевой рынок (акции ОАО "Газпром"), , .
· Специальный брокерский счет – отдельный банковский счет, открытый Брокером в кредитной организации и используемый для учета денежных средств Клиентов.
· Счет Клиента – специальный счет (раздел регистра), открываемый Компанией как брокером в системах внутреннего учета Компании каждому Клиенту для ведения учета активов Клиента, передаваемых Клиентом Компании в соответствии с Договором, операций и сделок, совершенных Компанией за счет и в интересах Клиента, а также для учета прав и обязательств Клиента, возникших в результате совершения им срочных сделок и сделок Т+N.
· Срочная сделка - сделка, исполнение обязательств по которой зависит от изменения цен (значений) базового актива, в том числе сделка, предусматривающая исключительно обязанность сторон уплачивать (уплатить) денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базового актива.
· Сделка Т+N – сделка, заключенная на торгах Открытого акционерного общества «Фондовая биржа РТС» в Режиме биржевой торговли с расчетами Т+N, где «Т» - день возникновения обязательства, «N» - количество рабочих дней до исполнения обязательств.
· Активы Клиента – денежные средства, ценные бумаги Клиента, переданные им Брокеру во исполнение Договора, а также полученные Брокером по совершенным на основании Договора сделкам.
· Базовый актив - ценные бумаги, фондовые индексы и другие виды базового актива в зависимости от изменения цен на которые (значений которых) могут осуществляться расчеты по срочным сделкам.
· Сообщения – любые распорядительные и иные информационные сообщения и документы, направляемые (предоставляемые) Компанией и Клиентом друг другу в процессе исполнения Договора.
· Поручения Клиента (Поручения) - любые распоряжения, направленные Клиентом в Компанию, в том числе заявки/поручения на совершение сделок по покупке/продаже ценных бумаг или на осуществление срочных сделок в интересах Клиента, поручения на операции с ценными бумагами или операции с денежными средствами, предусмотренные настоящим Регламентом.
Понятия Поручение и Заявка равнозначны.
· Представители (уполномоченные лица) – лица, которые имеют полномочия (права) совершать от имени Клиента или Компании действия, предусмотренные настоящим Регламентом.
· Торговая Система (ТС) – биржи или иные организованные рынки ценных бумаг, заключение и исполнение сделок с ценными бумагами и/или Срочными контрактами на которых производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этих Торговых систем или иных нормативных документах, обязательных или рекомендуемых для исполнения всеми участниками этих Торговых систем. В понятие Торговые системы также включаются депозитарные и расчетные системы, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной ТС. Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры таких депозитарных и расчетных систем считаются неотъемлемой частью Правил ТС.
· Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, требования, процедуры, устанавливаемые ТС и обязательные для исполнения всеми участниками этих Торговых систем.
Для целей настоящего Регламента все заключаемые сделки подразделяются на сделки, заключаемые на Биржевом рынке и на Внебиржевом рынке.
Биржевой рынок:
сделки с ценными бумагами, срочные сделки, заключаемые в ТС.
Внебиржевой рынок:
сделки с ценными бумагами, заключаемые вне ТС, а также сделки с ценными бумагами, заключаемые через информационные котировальные системы.
· Торговый день (день Т) – период времени, в течение которого Биржа проводит Торги; состоит из вечерней дополнительной торговой сессии предыдущего рабочего дня (в случае ее проведения), утренней дополнительной торговой сессии (в случае ее проведения) текущего рабочего дня и основной торговой сессии текущего рабочего дня.
· Торговая площадка – место заключения сделок.
· Вариационная маржа - сумма в денежном выражении, подлежащая начислению или списанию со счета Клиента и рассчитанная в ходе клирингового сеанса и определяющая изменения обязательств Клиента по открытым позициям. Вариационная маржа отражает изменение денежных обязательств Клиента при приведении цены заключения срочного контракта к расчетной цене текущего торгового дня.
· Гарантийное обеспечение (ГО) – рассчитываемая в соответствии с Правилами клиринга сумма денежных средств в рублях Российской Федерации, необходимая для обеспечения исполнения обязательств Клиента по открытым позициям по срочным контрактам и выполнения обязательств по Сделкам Т+N. ГО рассчитывается с учетом установленного Биржей для каждого срочного контракта (с данным базовым активом и датой исполнения) и Инструмента по Сделке Т+N размера средств, необходимых для обеспечения исполнения обязательств по данному контракту и/или сделке.
· Гарантийный перевод – сумма в денежном выражении, подлежащая начислению или списанию со
счета Клиента, рассчитанная в ходе клирингового сеанса и определяющая изменение размера обязательств Клиента по Сделкам Т+N. Гарантийный перевод отражает изменение денежных обязательств Клиента при приведении цены заключения Сделки Т+N к расчетной цене текущего торгового дня. Все уплаченные (начисленные) Клиентом (Клиенту) суммы Гарантийных переводов подлежат возврату Клиенту (списанию с Клиента) в дату исполнения обязательств по сделкам Т+N.
· Открытая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения срочных сделок и сделок T+N.
· Закрытие позиции – прекращение всех прав и обязанностей по открытой позиции в результате исполнения срочного контракта или совершения офсетной сделки, или иных действий, предусмотренных Правилами Биржи, Регламентом и спецификацией срочного контракта.
· Офсетная сделка – сделка, влекущая за собой прекращение прав и обязанностей по ранее открытой позиции в связи с возникновением противоположной позиции по одному и тому же срочному контракту или зачету покупок и продаж ценных бумаг и других финансовых инструментов в расчетной (клиринговой) системе по сделкам Т+N.
· Закрытие позиции T+N – возникновение обязательств/требований по перерегистрации и/или оплате ценных бумаг, противоположных по отношению к обязательствам, учитываемым в составе открытой позиции по сделкам T+N, с той же датой исполнения. Закрытие Позиции по Сделкам T+N не прекращает неисполненных обязательств по Сделкам T+N с наступившим сроком исполнения.
· Суммарная нетто-позиция по ценным бумагам, являющимся объектом сделок Т+N – совокупность обязательств Клиента по сделкам T+N в разрезе отдельного эмитента.
· Свободные средства – средства Клиента, находящиеся у Брокера и не зарезервированные в качестве гарантийного обеспечения по открытым Клиентом позициям и по совершенным сделкам T+N.
· Спецификация – документ, определяющий все существенные условия срочного контракта и порядок его исполнения, утвержденный Организатором торговли в порядке, установленном действующим законодательством.
· Исполнение опционного контракта/ Экспирация – определенная правилами биржи и спецификацией процедура исполнения опционного контракта, проводимая при истребовании покупателем опциона или при принудительном закрытии позиции.
· Маржинальная сделка – сделка купли-продажи ценных бумаг, расчет по которой производится с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Брокером в заем Клиенту.
· Необеспеченная сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:
совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;
в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, указанных в пункте 11.2.3. Регламента, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.
· Уровень Маржи – величина, рассчитанная согласно п.11.2.2. Регламента.
· Ограничительный уровень Маржи – уровень Маржи, установленный в размере 50 (Пятьдесят) процентов.
· Уровень Маржи для направления требования – уровень Маржи для направления Клиенту требования о внесении Клиентом денежных средств или ценных бумаг в размере, достаточном для увеличения уровня до ограничительного уровня маржи (далее – уровень маржи для направления требования), составляет 35 (Тридцать пять) процентов.
· Размер скидки - размер скидки, установленный в размере 25 (Двадцать пять) процентов.
· Текущий уровень Маржи – Уровень Маржи, рассчитанный на любой момент.
· Величина обеспечения – величина обеспечения, предоставляемого Клиентом для исполнения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента.
· Требование о внесении средств (далее - требование) – сообщение, в котором Брокер требует от Клиента до истечения определенного срока внести дополнительные активы в виде денежных средств и/или ценных бумаг, отвечающих установленным требованиям, в целях увеличения уровня маржи до ограничительного уровня маржи.
· Правила ЭДО – Правила электронного документооборота «Элтра».
· ЭЦП – электронная цифровая подпись.
· СЭД – система электронного документооборота, представляющая собой электронную почту, в которую встроены средства криптографической защиты информации и управления открытыми ключами.
Иные термины, специально не определенные настоящим Регламентом, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг, иными нормативными правовыми актами РФ, Правилами Организаторов торговли, Правилами клиринга.
· Перечень принятых сокращений:
ДС – денежные средства.
ЦБ – ценные бумаги.
3. Предоставляемые Клиентом документы
3. До заключения Договора Клиент предоставляет Брокеру следующие документы:
3.1. Юридическое лицо - резидент
- нотариально заверенные копии учредительных документов Клиента со всеми изменениями и дополнениями, вступившими в силу;
- нотариально заверенные копии свидетельств, выданных регистрирующим органом, о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ), о внесении изменений в учредительные документы (при наличии изменений в учредительные документы);
- нотариально заверенную копию свидетельства (иного документа) о государственной регистрации юридического лица;
- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;
- нотариально заверенную копию свидетельства о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2002 года;
- карточку (нотариально заверенную копию карточки) с образцами подписей уполномоченных лиц (лица) и оттиска печати, подлинность собственноручных подписей уполномоченных лиц, указанных в карточке должна быть удостоверена нотариально;
- нотариально заверенную копию лицензии (-ий) профессионального участника рынка ценных бумаг (для профессиональных участников рынка ценных бумаг);
- копию документа о назначении единоличного исполнительного органа юридического лица, заверенную Клиентом;
- выписку из ЕГРЮЛ (оригинал или нотариально заверенная копия), выписка предоставляется Компании не позднее 10 рабочих дней со дня ее выдачи регистрирующим органом.
- ксерокопию паспорта лица, являющегося единоличным исполнительным органом юридического лица;
- ксерокопии паспортов представителей юридического лица, действующих на основании доверенности.
Если договор подписывает руководитель филиала/представительства - копию Положения о филиале/представительстве (иного документа, регламентирующего деятельность филиала/представительства), заверенную Клиентом.
Если договор подписывает представитель юридического лица, действующий на основании доверенности - доверенность на уполномоченное лицо.
3.2. Юридическое лицо – нерезидент
- нотариально заверенную копию сертификата (свидетельства) Клиента или иные документы, подтверждающие правовой статус юридического лица по законодательству страны происхождения;
- нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями, вступившими в силу;
- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет в Российской Федерации (при наличии);
- документы о назначении либо избрании лиц, которым предоставлено право действовать от имени Клиента без доверенности;
- карточку (нотариально заверенную копию карточки) с образцами подписей уполномоченных лиц (лица) и оттиском печати, подлинность собственноручных подписей уполномоченных лиц должна быть удостоверена нотариально либо иной документ, содержащий образцы подписей уполномоченных лиц (лица) и оттиск печати, удостоверенные нотариусом (при наличии);
- ксерокопии паспортов уполномоченных лиц юридического лица, действующих на основании доверенности.
Если договор подписывает руководитель филиала/представительства - нотариально заверенную копию Положения о филиале/представительстве (иного документа, регламентирующего деятельность филиала/представительства).
Если договор подписывает представитель юридического лица, действующий на основании доверенности - доверенность на уполномоченное лицо.
Документы, составленные полностью или частично на иностранном языке, должны быть представлены с надлежащим образом заверенным переводом на русский язык.
Документы, исходящие от государственных органов иностранных государств, подтверждающие статус юридических лиц – нерезидентов, должны быть в установленном порядке легализованы или апостилированы (представление таких документов без их легализации или апостиля возможно в случаях, предусмотренных международным договором РФ).
3.3. Физическое лицо - резидент предъявляет Брокеру паспорт и предоставляет следующие документы:
- ксерокопию паспорта;
- копию свидетельства о постановке на налоговый учет (при наличии).
3.4. Физическое лицо – нерезидент предъявляет Брокеру паспорт и предоставляет следующие документы:
- ксерокопию паспорта;
Представляемый документ должен иметь нотариально заверенный перевод на русский язык.
- миграционную карту или иной документ, подтверждающий право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации.
3.5. Индивидуальный предприниматель без образования юридического лица предъявляет Брокеру паспорт и предоставляет следующие документы:
- ксерокопию паспорта;
- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации индивидуального предпринимателя;
- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет;
- выписку из Единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей (оригинал или нотариально заверенная копия), выписка предоставляется Компании не позднее 10 рабочих дней со дня ее выдачи регистрирующим органом.
3.6.Каждый Клиент заполняет анкету Клиента (Приложения №1 или 2 к Регламенту). В случае, если в отношениях с Компанией от имени Клиента выступает представитель, полномочия которого основаны на доверенности, законе, учредительных документах либо акте уполномоченного на то государственного органа или органа местного самоуправления, представитель также заполняет анкету Клиента (Приложение или 2 к Регламенту).
3.7. В случае если документы, указанные в п. п. 3.Регламента предоставлялись Клиентом Брокеру ранее (при заключении с Брокером иных договоров), Клиент обязан предоставить Брокеру только документы, содержащие изменения и дополнения в ранее представленные документы.
3.8. До заключения Договора, а также в ходе исполнения Договора Брокер вправе запрашивать у Клиента дополнительные документы, не указанные в п.3.Регламента. Клиент обязан предоставить такие документы в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения соответствующего требования Брокера.
3.9. Все документы и сведения, представляемые клиентами, их представителями, а также иными участниками операций, должны быть действующими на дату их представления.
3.10. В случае изменения сведений, содержащихся в анкете клиента и/или представленных документах, клиент (представитель клиента) обязан в течение 30 рабочих дней уведомить об этом Компанию и представить соответствующие изменения.
3.11. В случае утраты документа, удостоверяющего личность, Клиент - физическое лицо обязан незамедлительно уведомить об этом Брокера.
4. Регистрация Клиента
4.1. В целях идентификации Клиента Брокер присваивает Клиенту индивидуальный идентификационный код, который используется в дальнейшем Брокером для идентификации Клиента.
4.2. До начала проведения любых операций за счет Клиента Брокер регистрирует Клиента в ТС в порядке и на условиях, установленных ТС.
4.3. После регистрации Клиента в выбранных Торговых системах Брокер сообщает Клиенту о номерах открытых счетов и о номере (коде) раздела клирингового регистра, открытого Клиенту для работы на срочном рынке и рынке RTS Standart.
4.4. Брокер оставляет за собой право изменить номера открытых счетов и/или зарегистрированных кодов при условии уведомления Клиента не менее, чем за 1 (один) рабочий день до внесения таких изменений.
5. Зачисление и резервирование денежных средств и ценных бумаг
5.1. В целях разделения собственных денежных средств Брокера и денежных средств Клиентов при осуществлении брокерской деятельности Брокер зачисляет денежные средства, полученные от Клиентов, а также полученные для Клиентов по заключенным в их интересах сделкам, на отдельный банковский счет, открываемый Брокером в кредитной организации для учета на нем денежных средств, принадлежащих Клиентам (специальный брокерский счет). Брокер может открыть Клиенту отдельный специальный брокерский счет в кредитной организации для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других Клиентов. Условия открытия отдельного брокерского счета для обособленного учета денежных средств Клиента согласовываются Клиентом и Брокером дополнительно.
5.2. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства Клиента, если такое право предоставлено Клиентом Брокеру на основании Договора. При этом Брокер гарантирует Клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств, а также их возврат по требованию Клиента. За пользование денежными средствами Клиента Брокер может выплачивать Клиенту вознаграждение, размер и порядок уплаты которого устанавливается приказом Генерального директора Брокера.
Денежные средства Клиентов, предоставивших Брокеру право их использования, могут зачисляться Брокером со специального брокерского счета на собственный счет Брокера.
5.3. Денежные средства с собственного счета Брокера могут зачисляться на специальный брокерский счет (счета) в следующих случаях:
предоставление займа Клиенту для совершения маржинальных сделок;
возврат Клиенту денежных средств, которые Брокер использовал в своих интересах;
возврат клиенту разницы между суммой, полученной брокером в результате реализации ценных бумаг клиента, выступающих в качестве обеспечения обязательств клиента перед брокером по предоставленным для совершения маржинальных сделок займам, и суммой задолженности клиента по указанным займам;
возврат Клиенту его денежных средств, ошибочно поступивших на расчетный счет Брокера;
возврат Клиенту сумм, неправильно удержанных Брокером.
Брокер обязан перечислить денежные средства на специальный брокерский счет (счета) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения соответствующего Поручения с ДС, либо со дня зачисления на собственный счет Брокера указанных в абзацах 4 – 6 настоящего пункта сумм денежных средств.
5.4. Моментом передачи денежных средств Брокеру является дата их зачисления на специальный брокерский счет либо дата внесения наличными в кассу.
5.5. Денежные средства зачисляются на счет Клиента только в случае если платежные документы, поступившие Брокеру, позволяют однозначно идентифицировать плательщика денежных средств и установить назначение платежа.
5.6. Денежные средства, поступившие для Клиента от третьего лица в результате операций, не связанных с расчетами по сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента, или с выплатой доходов по ценным бумагам, а также иными выплатами, причитающимися Клиенту как владельцу ценных бумаг, находящихся (находившихся ранее) на счете Клиента, зачисляются на счет Клиента только в следующих случаях:
а) в случае если Клиент использует «маржинальный» режим совершения сделок, а третье лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим Клиенту брокерские услуги, и/или услуги по управлению ценными бумагами в соответствии с лицензией, при условии, что с момента предыдущего перечисления данным профессиональным участником (плательщиком) денежных средств для Клиента прошло не менее 90 (девяносто) календарных дней и Клиент предоставил Брокеру Поручение с ДС и копию договора на оказание соответствующих услуг;
б) в случае если Клиент не использует «маржинальный» режим совершения сделок, а третье лицо является профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим Клиенту брокерские услуги и/или услуги по управлению ценными бумагами в соответствии с лицензией, а также, если третье лицо является управляющей компанией акционерным инвестиционным фондом, паевым инвестиционным фондом или негосударственным пенсионным фондом, оказывающей Клиенту услуги в соответствии с лицензией, и Клиент предоставил Брокеру Поручение с ДС и копию договора на оказание соответствующих услуг;
в) в случае если Клиент не использует «маржинальный» режим совершения сделок, а третье лицо является юридическим лицом, не относящимся к числу третьих лиц, перечисленных выше в п. п.б) п. 5.6. Регламента, и Клиент предоставил Брокеру Поручение с ДС и копии документов, регламентирующих отношения Клиента и третьего лица;
г) в случае если третье лицо является физическим лицом, и при условии, что Клиент предоставил Брокеру Поручение с ДС и копии документов, регламентирующих отношения Клиента и третьего лица.
Клиент уведомлен и соглашается с тем, что Брокер оставляет за собой право по своему усмотрению отказать в зачислении на счет Клиента денежных средств, поступивших в случаях, предусмотренных пп. в) и г) п. 5.6. Регламента, без объяснения Клиенту причин такого отказа.
Документы, указанные в пп. а) – г) п. 5.6. Регламента, должны быть предоставлены Клиентом Брокеру в течение 2 рабочих дней со дня поступления денежных средств. В случае непоступления Брокеру документов в установленный срок Брокер возвращает денежные средства плательщику.
5.7. Перевод денежных средств между счетами одного Клиента, а также между ТС осуществляется Брокером на основании Поручения с ДС.
5.8. При заключении сделок на Биржевом рынке Клиент до направления Брокеру каких–либо поручений обязан:
- при покупке ценных бумаг обеспечить наличие в ТС суммы, необходимой для оплаты сделки и всех сопутствующих расходов;
- при продаже ценных бумаг обеспечить наличие в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для урегулирования сделки, путем депонирования их в расчетном депозитарии Торговой системы.
5.9. При заключении сделок на Внебиржевом рынке, если иное не согласовано Сторонами, Клиент обязан:
- в случае покупки ценных бумаг обеспечить наличие необходимого количества денежных средств на специальном брокерском счете, а в случае недостаточности денежных средств и/или их отсутствия предоставить Брокеру денежные средства, необходимые для оплаты сделки и всех необходимых сопутствующих расходов, не позднее чем за 1 (Один) рабочий день до дня расчетов;
- в случае продажи бездокументарных ценных бумаг обеспечить наличие этих ценных бумаг в количестве, необходимом для исполнения сделки, путем перевода их на счет депо в Депозитарии «Элтра», а в случае продажи документарных ценных бумаг обеспечить наличие этих ценных бумаг путем передачи их Брокеру.
5.10. При заключении сделок на Внебиржевом рынке, если Стороны договорились, что обязательства по сделке Клиент исполняет самостоятельно, Клиент при подаче Брокеру поручения на заключение сделки, обязан подтвердить наличие у него ценных бумаг, либо денежных средств, необходимых для исполнения сделки.
5.11. При продаже ценных бумаг на Внебиржевом рынке, если Стороны договорились, что Клиент самостоятельно осуществляет перерегистрацию прав собственности на ценные бумаги в реестре акционеров, Клиент обязан в сроки, оговоренные в договоре купли – продажи исполнить обязательства по перерегистации ценных бумаг и предоставить Брокеру копию документа, подтверждающего переход права собственности на ценные бумаги, с последующим предоставлением оригинала документа в течение 3 (Трех) календарных дней, следующих за днем передачи копии документа.
5.12. Во всех случаях перевод ценных бумаг осуществляется в соответствии с правилами уполномоченных депозитариев Торговых систем.
5.13. Ценные бумаги, находящиеся на счете депо, по которому Брокер является оператором счета, отражаются на соответствующем счете Клиента.
6. Вывод денежных средств
6.1. Отзыв денежных средств Клиента производится исключительно на основании Поручения на операцию с денежными средствами (далее по тексту – Поручение с ДС). Поручение с ДС составляется в виде документа, указанного в Приложении №3.
6.2. Поручение с ДС может быть представлено Брокеру лично, с использованием почтовой, телефонной, факсимильной или электронной связи, позволяющей установить, что поручение исходит от Клиента.
Клиенты – юридические лица могут направить Брокеру Поручение с ДС по факсу, при этом оригинал Поручения с ДС представляется Брокеру не позднее следующего рабочего дня.
Клиенты – физические лица могут дать Брокеру Поручение с ДС в устной форме с использованием телефонной связи, либо направить по факсу, при этом оригинал Поручения с ДС представляется Брокеру не позднее следующего дня (при безналичных расчетах) либо в день получения денежных средств (при наличных расчетах).
Клиенты, присоединившиеся к Правилам ЭДО, могут направить Брокеру Поручение с ДС в виде электронного документа, подписанного ЭЦП.
6.3. Поручения с ДС принимаются Компанией с 9-30 до 17-45 по московскому времени любого рабочего дня. 6.4. Перечисление Компанией денежных средств на основании Поручения с ДС производится в пределах остатка денежных средств Клиента, свободных от любого обременения и обязательств Клиента перед Компанией и третьими лицами.
При недостаточности денежных средств Клиента для исполнения Поручения с ДС Брокер его не исполняет.
6.5. При отзыве денежных средств Клиент с момента подачи Брокеру Поручения с ДС не вправе использовать отзываемые денежные средства для заключения сделок в Торговой системе, с которой они должны быть отозваны.
6.6. При получении Поручения с ДС Компания обязана дать кредитной организации распоряжение о перечислении денежных средств (в размере и по реквизитам, указанным в Поручении) не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Поручения с ДС (при осуществлении безналичных расчетов), либо, при необходимости, распоряжение о перечислении денежных средств в один из обслуживающих банков Компании в Санкт-Петербурге (при осуществлении наличных расчетов).
6.7. Возврат денежных средств осуществляется в следующие сроки:
- При осуществлении безналичных расчетов - не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Поручения с ДС.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
