Регламент осуществления брокерской деятельности «Элтра» (стр. 3 )

ВО = (ДСК + СЦБ) х (1 – скидка / 100%),

где:

ДСК - сумма денежных средств Клиента (за исключением денежных средств, направленных Клиентом для заключения срочных сделок на фондовой бирже), учитываемая на счете Клиента, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам со сроком исполнения в текущий день.

СЦБ - рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Брокером в качестве обеспечения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, учитываемых на счете Клиента, либо которые должны быть зачислены на счет депо Клиента, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам со сроком исполнения в текущий день.

скидка – Размер скидки.

11.2.2. Уровень Маржи рассчитывается по следующей формуле:

ДСК+ СЦБ - ЗКб

Уровень Маржи = ------ х 100%

ДСК + СЦБ

где:

ЗКб - задолженность Клиента перед Брокером по займу, возникшая в результате совершения Брокером маржинальных сделок, и величина обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, для исполнения которых у Клиента недостаточно денежных средств и/или ценных бумаг, с учетом требований, предъявляемых к расчету показателей ДСК и СЦБ.

Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.

11.2.3. ЗКб увеличивается на сумму равную:

- сумме денежных средств, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица на специальный брокерский счет Брокера или на собственный банковский счет Брокера, если право использования денежных средств Клиента Брокером предусмотрено Договором. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо (плательщик):

является физическим лицом или

перечисляет денежные средства во исполнение операции РЕПО, заключенной в соответствии с п.11.5.6.2 настоящего Регламента, или

является профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим Клиенту брокерские услуги, и/или услуги по управлению ценными бумагами в соответствии с лицензией, при условии, что с момента предыдущего перечисления данным профессиональным участником рынка ценных бумаг (плательщиком) денежных средств для Клиента прошло не менее 90 (девяносто) календарных дней. В качестве подтверждения факта оказания Клиенту брокерских услуг и/или услуг по управлению ценными бумагами Брокер обязан затребовать у Клиента копию договора на оказание соответствующих услуг;

- сумме денежных средств, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица, в случае, если денежные средства третьего лица, подлежащие передаче Клиенту, находятся на специальном брокерском счете Брокера или на собственном банковском счете Брокера. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо перечисляет денежные средства во исполнение операции РЕПО, заключенной в соответствии с п. 11.5.6.2 настоящего Регламента;

- сумме денежных средств и/или стоимости ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица во исполнение договора о предоставлении займа Клиенту третьим лицом, если Брокер является стороной по такому договору;

- сумме денежных средств и/или стоимости ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица, если Брокер передает любую информацию о денежных средствах и/или ценных бумагах Клиента, находящихся у Брокера, этому третьему лицу, за исключением передачи информации необходимой для выплаты Клиенту дохода по таким ценным бумагам в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.

ЗКб уменьшается на сумму денежных средств и/или стоимость ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого Клиенту поступили денежные средства и/или ценные бумаги в соответствии с абзацами вторым, шестым, седьмым и восьмым настоящего пункта при условии, что возвращаемые денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, а ценные бумаги были переведены со счета депо Клиента на счет депо третьего лица.

Требования настоящего пункта не распространяются на случаи поступления денежных средств и/или ценных бумаг в результате расчетов по сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента.

11.2.4. Кроме случаев, указанных в п. 11.2.3 Регламента, ЗКб также увеличивается на сумму равную сумме денежных средств, которые должны поступить Клиенту или должны быть выплачены Клиентом по сделке купли/продажи ценных бумаг, при совершении которой оплата ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно (операции с ценными бумагами и денежными средствами, проводимые в результате совершения сделки, не отражаются одновременно по счетам внутреннего учета).

ЗКб увеличивается в момент исполнения хотя бы одной стороной такой сделки полностью или частично своих обязательств (при частичном исполнении обязательств по такой сделке одной из ее сторон досрочно, ЗКб увеличивается на сумму равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается на сумму, установленную в предыдущем абзаце, в момент полного исполнения обязательств по такой сделке обеими сторонами.

11.2.5. При расчете величины обеспечения, уровня маржи и задолженности Клиента перед Брокером, рыночная стоимость каждого вида (типа) ценных бумаг Клиента принимается равной цене последней на момент расчета уровня маржи сделки купли - продажи такого же вида (типа) ценных бумаг, зафиксированной в системе организатора торговли, участником торгов в которой является Брокер.

11.2.6. Брокер вправе совершить маржинальную и (или) необеспеченную сделку при условии предоставления Клиентом в обеспечение выполнения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате заключения маржинальной сделки, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченной сделки в интересах Клиента, ценных бумаг, принадлежащих Клиенту и/или приобретаемых Брокером для Клиента в результате совершения соответствующей маржинальной или необеспеченной сделки и (или) денежных средств, принадлежащих Клиенту и/или получаемых в результате совершения маржинальной и необеспеченной сделки.

В качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным займам и необеспеченным сделкам Брокер принимает денежные средства, а также только ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

11.2.7. Брокер устанавливает список ценных бумаг, которые он может принимать в качестве обеспечения обязательств по предоставленным Клиенту займам и необеспеченным сделкам, совершенным в интересах Клиентов, а также список ценных бумаг, с которыми можно совершать маржинальные и необеспеченные сделки, с учетом следующих ограничений:

- предметом маржинальных и необеспеченных сделок покупки могут быть только ценные бумаги, допущенные к торгам хотя бы одного организатора торговли;

- предметом маржинальных сделок и необеспеченных сделок продажи могут быть только ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности, установленным ФСФР России;

- в качестве обеспечения обязательств Клиента по предоставленным займам и необеспеченным сделкам Брокер принимает ценные бумаги, соответствующие критериям ликвидности, установленным ФСФР России.

Брокер раскрывает такой список ценных бумаг на Web-сайте Компании в глобальной компьютерной сети Интернет.

11.2.8. Брокер вправе самостоятельно в любое время устанавливать или изменять:

а) Ограничительный уровень Маржи, Уровень Маржи для направления требования с учетом ограничений, установленных нормативными правовыми актами;

б) список ликвидных ценных бумаг, которые он может принимать в качестве обеспечения обязательств по предоставленным Клиенту займам и необеспеченным сделкам, совершенным в интересах Клиентов, а также список ценных бумаг, с которыми Брокер может совершать маржинальные и необеспеченные сделки с учетом ограничений, установленных нормативными правовыми актами.

В случае внесения изменений в список ценных бумаг Брокер уведомляет Клиента о таких изменениях и о последствиях таких изменений для Клиента путем размещения соответствующего сообщения на Web-сайте Компании в глобальной компьютерной сети Интернет не позднее 10 (Десяти) рабочих дней до вступления изменений в силу, а в случае изменения списка ликвидных ценных бумаг в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг – не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения списка ликвидных ценных бумаг на сайте фондовой биржи.

11.2.9. В случае необходимости внесения Клиентом в обеспечение своих обязательств денежных средств или ценных бумаг для увеличения уровня маржи до ограничительного уровня, Брокер направляет Клиенту Требование о внесении соответствующего актива.

11.2.10. Требование направляется Брокером Клиенту способом, из числа способов, указанных ниже, обеспечивающим оперативное его получение.

Требование считается предъявленным Клиенту в каждом из следующих случаев:

а) направления Брокером указанного требования Клиенту по электронной почте;

б) направления Брокером указанного требования Клиенту через информационно-торговую систему QUIK-Брокер;

в) сообщения Брокером указанного требования Клиенту по телефону, в том числе путем отправки sms-сообщения на мобильный телефон Клиента.

11.2.11. В случае направления Брокером требования, Клиент обязан внести денежные средства и/или ценные бумаги, в количестве, достаточном для увеличения Уровня Маржи до Ограничительного уровня Маржи. Срок для внесения дополнительных активов устанавливается Брокером по собственному усмотрению с учетом текущей ситуации на рынке и Текущего уровня Маржи Клиента; по общему правилу, маржинальное требование исполняется на условиях "немедленно".

11.2.12. Незамедлительно после исполнения Клиентом требования о внесении дополнительных активов (денежных средств и/или ценных бумаг), Клиент обязан направить Брокеру документы, подтверждающие факт исполнения требования: копию платежного поручения с отметкой банка о принятии и/или копию документа от регистратора/депозитария. Копии документов, указанных в настоящем пункте, направляются Клиентом способом, обеспечивающим оперативное получение Брокером таких документов, из числа способов, указанных в настоящем Регламенте, в том числе, посредством факсимильной связи. Риск возникновения убытков у Клиента в связи с неисполнением Клиентом требования лежит на Клиенте.

11.2.13. По факту отправки указанных в п.11.2.12. документов, Клиент обязан удостовериться в том, что они были получены Брокером. В случае несоблюдения Клиентом его обязанности, установленной настоящим пунктом, риски, связанные с неполучением Брокером указанных выше документов, несет Клиент.

11.2.14. В случае неисполнения (несвоевременного исполнения) Клиентом требования и в случае если величина предоставленного Клиентом обеспечения становится меньше величины задолженности Клиента перед Брокером по маржинальным и необеспеченным сделкам, Брокер вправе продать принадлежащие Клиенту ценные бумаги, составляющие обеспечение, или приобрести ценные бумаги за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа, предоставленного Клиенту Брокером, и/или части обязательств по необеспеченным сделкам, совершенным в интересах Клиента, и увеличения уровня маржи до уровня, соответствующего Уровню Маржи для направления требования.

11.2.15. В случае неоднократного нарушения Клиентом своих обязанностей, предусмотренных настоящим разделом, Брокер вправе приостановить исполнение поручений и/или распоряжений Клиента, за исключением поручений, направленных на погашение задолженности Клиента перед Брокером, возникшей в связи с совершением маржинальных и необеспеченных сделок. В случае если Брокер воспользуется своим правом, предусмотренным настоящим пунктом, Брокер возобновляет исполнение поручений и/или распоряжений Клиента после погашения Клиентом задолженности перед Брокером в полном объеме.

11.2.16. Клиент обязан:

а) не распоряжаться принадлежащими ему и учитываемыми на его счете депо ценными бумагами, переданными им Брокеру в обеспечение выполнения своих обязательств по займу, в размере, достаточном для ликвидации ЗКб (в том числе не передавать их в залог третьим лицам и не обременять иным образом);

б) немедленно закрыть открытые позиции и/или передать Брокеру средства в объеме, необходимом для установления Текущего уровня Маржи, равного либо превышающего Уровень Маржи для направления требования, если Величина обеспечения станет ниже ЗКб.

11.2.17. При наличии ЗКб Клиент вправе выдавать Брокеру распоряжения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг только в случае, если в результате исполнения таких распоряжений Брокером Текущий уровень Маржи не станет ниже Ограничительного уровня Маржи.

11.3. Порядок предоставления возможности совершения маржинальных и (или) необеспеченных сделок

11.3.1. Клиент вправе в течение всего срока действия Договора подавать Брокеру поручения на совершение маржинальных и (или) необеспеченных сделок.

11.3.2. При получении поручения Клиента на совершение маржинальной и(или) необеспеченной сделки Брокер вправе:

а) исполнить поручение Клиентов на совершение маржинальных и(или) необеспеченных сделок путем покупки только ценных бумаг, допущенных к торгам хотя бы одного организатора торговли на рынке ценных бумаг;

б) исполнить поручение Клиентов на совершение маржинальных и(или) необеспеченных сделок путем продажи только ценных бумаг, соответствующих критериям ликвидности, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

11.3.3. При получении поручения Клиента на совершение маржинальной и(или) необеспеченной сделки Брокер вправе:

а) исполнить поручение Клиента с учетом Ограничительного уровня Маржи;

б) исполнить поручение Клиента в части, обеспеченной положительным сальдо счета Клиента в разрезе ценных бумаг того вида и эмитента, поручение на продажу которых выдал Клиент, либо в разрезе денежных средств, если Клиент подал Брокеру поручение на покупку ценных бумаг;

в) отказать Клиенту в исполнении поручения.

11.3.4. Исполнение Брокером поручения Клиента на совершение маржинальной сделки согласно подпункту а) пункта 11.3.3. Регламента означает заключение Сторонами договора займа на условиях, изложенных в настоящем разделе, а также факт предоставления денежных средств и/или ценных бумаг Клиенту с целью совершения маржинальных сделок. При этом документом, удостоверяющим передачу в заем определенной денежной суммы или определенного количества ценных бумаг, признается ежедневный отчет Брокера, предоставляемый в соответствии с Регламентом.

11.3.5. Сумма займа по договору в соответствии с п.11.3.4. Регламента, определяется:

- суммой денежных средств Брокера, предоставленной Клиенту, необходимой для исполнения обязательств по маржинальной сделке, которая должна быть заключена Брокером в порядке исполнения маржинального поручения, поданного Клиентом для покупки ценных бумаг, и/или

- стоимостью ценных бумаг Брокера (по виду, категории, типу ценных бумаг, эмитенту ценных бумаг и количеству ценных бумаг), предоставленных Клиенту, необходимых для исполнения обязательств по маржинальной сделке, которая должна быть заключена Брокером в порядке исполнения маржинального поручения, поданного Клиентом для продажи ценных бумаг. Стоимость ценных бумаг для целей договора займа определяется по цене последней сделки с такими ценными бумагами на ММВБ на дату предоставления займа.

11.3.6. В случаях невозврата суммы займа и/или переданных в заем ценных бумаг в срок, неуплаты в срок процентов по предоставленному займу, а также в случае, если величина обеспечения станет меньше величины задолженности Клиента перед Брокером по маржинальным и (или) необеспеченным сделкам, Брокер самостоятельно и без предварительного согласования с Клиентом осуществляет распоряжение денежными средствами и/или ценными бумагами Клиента в целях погашения части займа, предоставленного Клиенту в соответствии с настоящим Регламентом, совершает действия, указанные в п.11.2.14. Регламента.

11.4. Маржинальные сделки

11.4.1.Маржинальные сделки на покупку ценных бумаг

11.4.1.1. Брокер предоставляет Клиенту в займы денежные средства для совершения сделок по покупке ценных бумаг.

11.4.1.2. На сумму займа начисляются проценты в размере, предусмотренном тарифами Брокера (Приложением №2 к Договору). Начисление процентов на сумму займа производится ежедневно по состоянию на 19 часов текущего дня.

11.4.1.3. Возврат суммы займа и уплата процентов производится путем удержания Брокером соответствующих сумм из средств Клиента, находящихся у Брокера, при каждом поступлении денежных средств на счет Клиента. В случае если удержанная Брокером сумма недостаточна для погашения и займа и процентов полностью, в первую очередь погашаются начисленные проценты за пользование займом, а оставшаяся сумма направляется на погашение задолженности по займу.

11.4.1.4. Окончательный расчет Клиента с Брокером по возврату суммы займа и начисленных на нее процентов производится Клиентом не позднее, чем через пять рабочих дней с момента получения требования Брокера о возврате займа либо не позднее, чем за пять рабочих дней до даты прекращения Договора на брокерское обслуживание.

11.4.2. Маржинальные сделки на продажу ценных бумаг.

11.4.2.1. Брокер предоставляет Клиенту в займы ценные бумаги для совершения сделок по продаже ценных бумаг.

11.4.2.2. На сумму займа начисляются проценты в размере, предусмотренном тарифами Брокера (Приложением №2 к Договору). Начисление процентов на сумму займа производится ежедневно по состоянию на 19 часов текущего дня.

11.4.2.3. Возврат, полученных в заем ценных бумаг, и уплата процентов производится Клиентом не позднее, чем через пять рабочих дней с момента получения требования Брокера о возврате займа либо не позднее, чем за пять рабочих дней до даты прекращения Договора на брокерское обслуживание.

11.5. Короткая позиция (короткая продажа) по ценным бумагам

11.5.1. При совершении такой сделки Брокер допускает отсутствие ценных бумаг на счете депо Клиента. Клиент обязан закрыть короткую позицию по ценным бумагам (то есть купить ценные бумаги соответствующего эмитента, вида и типа в количестве необходимом для погашения задолженности по таким ценным бумагам перед Брокером) за 30 минут до окончания текущей торговой сессии. Если значение показателя величины обеспечения опускается ниже размера ЗКб, то Брокер имеет право автоматически, без предварительного направления Клиенту требования о погашении задолженности, совершить действия, предусмотренные п. 11.2.14 Регламента.

11.5.2. Короткая продажа ценных бумаг возможна только по согласованию с Компанией в каждом случае только в течение основной текущей торговой сессии.

11.5.3. Если в результате изменений в списке ценных бумаг, с которыми Брокер может совершать маржинальные и необеспеченные сделки, у Клиента образуется короткая позиция по ценным бумагам не входящим в указанный список, Клиент обязан закрыть короткую позицию по ценным бумагам (то есть купить ценные бумаги соответствующего эмитента, вида и типа в количестве необходимом для погашения задолженности по таким ценным бумагам перед Брокером) в течение срока оговоренного между Брокером и Клиентом, но до вступления указанных изменений в силу. В противном случае, с момента вступления указанных изменений в силу, Брокер имеет право совершить действия, предусмотренные п. 11.2.14 Регламента.

11.5.4. За 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент обязан закрыть короткую позицию по ценным бумагам, то есть купить ценные бумаги соответствующего эмитента, вида и типа в количестве необходимом для погашения задолженности по ценным бумагам перед Брокером.

11.5.5. Если за 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент не закрыл короткую позицию по ценным бумагам, Брокер имеет право в порядке, указанном в Регламенте, самостоятельно купить за счет Клиента ценные бумаги, в количестве необходимом для погашения короткой позиции по ценным бумагам перед Брокером по текущей рыночной цене. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.

11.5.6. Если за 30 минут до окончания текущей торговой сессии Клиент не закрыл короткую позицию по ценным бумагам, Брокер имеет право, при наличии у него такой возможности, осуществить операцию по счету Клиента, связанную с переносом короткой позиции по ценным бумагам на следующую торговую сессию, путем заключения сделок РЕПО от имени Брокера и за счет Клиента:

11.5.6.1. Сделки РЕПО совершаются Брокером на следующих условиях:

а) сделки совершаются с любым доступным по выбору Брокера контрагентом по цене закрытия основной торговой сессии текущего торгового дня в объеме, необходимом для ликвидации отрицательного сальдо по счету Клиента;

б) исполнение обязательств по этим сделкам приведет к образованию такого же отрицательного сальдо по таким же ценным бумагам по счету Клиента на момент начала следующей торговой сессии.

11.5.6.2. Сделки РЕПО совершаются Брокером при соблюдении следующих условий:

- первая часть РЕПО исполняется в день совершения операции РЕПО;

- совершение первой части РЕПО не приводит к уменьшению уровня Маржи;

- в соответствии с первой частью РЕПО Клиент осуществляет поставку/оплату, а контрагент осуществляет оплату/поставку ценных бумаг в количестве/сумме, достаточной для погашения задолженности Клиента перед Брокером по денежным средствам/ценным бумагам;

- вторая часть РЕПО исполняется до начала торгов на организаторе торговли на рынке ценных бумаг, через которого осуществляется заключение маржинальных/необеспеченных сделок в интересах Клиента проводимых на следующий рабочий день после исполнения первой части РЕПО на основании доверенности Клиента.

11.5.6.3. Настоящим Клиент поручает Брокеру, в отсутствие дополнительных поручений Клиента на совершение сделок, самостоятельно предпринимать все необходимые действия, направленные на совершение в интересах и за счет Клиента сделок РЕПО с целью получения денежных средств и/или ценных бумаг, необходимых для исполнения обязательств Клиента по сделкам с ценными бумагами. Клиент выдает Брокеру поручение (по форме, указанной в Приложении №9 к Регламенту), а также Доверенность на совершение от имени и за счет Клиента сделок РЕПО (по форме согласно Приложениям №10 и 11 к Регламенту).

11.5.6.4. Стороны договариваются, что выдача Клиентом поручения и Доверенности будет рассматриваться Сторонами как согласие Клиента на совершение Брокером за счет и в интересах Клиента сделок РЕПО, на условиях, и в порядке установленном в настоящем пункте, а также как одобрение Клиентом этих сделок.

11.5.7. За совершение сделки РЕПО в целях переноса короткой позиции Клиента по ценным бумагам Брокер взимает дополнительное вознаграждение в соответствии с тарифами Брокера (Приложение к Договору).

11.6. Особые положения

11.6.1. Клиент обязан осуществить возврат ценных бумаг, которые были переданы Брокером в заем Клиенту (ценных бумаг тех же категории (типа) и эмитента), не позднее чем за один час до закрытия торгов на дату закрытия реестра (дату составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов).

11.6.2. Право на получение дивидендов по ценным бумагам, переданным Клиенту в заем в порядке, предусмотренном настоящими Условиями, сохраняется за Брокером. Клиент обязуется в течение 10 (десяти) дней с даты получения дивидендов по ценной бумаге передать Брокеру сумму, полученных дивидендов.

11.6.3. При заключении Брокером сделки РЕПО, в соответствии с п.11 Регламента, если дата закрытия реестра (дата составления списка лиц, имеющих право на получение дивидендов) пришлась на промежуток времени между датой исполнения первой части сделки РЕПО и датой исполнения второй части сделки РЕПО включительно, покупатель по первой части РЕПО обязан передать продавцу по первой части РЕПО любые дивиденды на ценные бумаги, в отношении которых заключена сделка РЕПО, в течение 10 (десяти) календарных дней, следующих за днем объявления эмитентом размера дивиденда по этим ценным бумагам.

12. Условия обслуживания на срочном рынке

12.1. Исполнение срочных контрактов

Под обязательствами Клиента по срочным сделкам понимаются следующие виды обязательств:

-  обязательство по уплате вариационной маржи;

-  обязательство по уплате премий по опционам;

-  обязательство по поставке базового актива в ходе процедуры исполнения соответствующих контрактов;

-  обязательство по оплате базового актива в ходе процедуры исполнения соответствующих контрактов;

-  обязательство по заключению сделок с фьючерсными контрактами на условиях, установленных спецификациями фьючерсного и опционного контрактов (при исполнении опционных контрактов, базовым активом которых является фьючерсный контракт);

иные обязательства, предусмотренные соответствующей спецификацией контракта.

12.1.1. Клиент, имеющий открытые позиции по поставочному контракту, обязан осуществить исполнение такого контракта в срок, установленный его спецификацией.

12.1.2. В целях исполнения срочного контракта, Клиент обязан обеспечить наличие у Брокера следующих документов:

- Заявление на исполнение опционных контрактов, оформленное согласно Приложению № 12 к Регламенту, если автоматическое исполнение опционов не предусмотрено Правилами Организатора торгов и Спецификацией.

Заявление подается уполномоченному сотруднику Брокера в офисе Брокера в последний день обращения опциона, определенный Спецификацией, не позднее, чем за два часа до окончания основной торговой сессии.

- Уведомления об исполнении поставочных контрактов по форме Приложения № 13 к Регламенту.

Уведомление должно быть предоставлено Брокеру не позднее, чем за два часа до окончания основной торговой сессии последнего рабочего дня, предшествующего дню исполнения контракта согласно его Спецификации.

12.1.3. Документы, указанные в п. 12.1.2. Регламента, подаются Клиентом уполномоченному сотруднику Брокера в офисе Брокера. Указанные документы могут быть направлены Клиентом Брокеру посредством факсимильной связи с последующим предоставлением оригиналов документов в течение 5 (пяти) рабочих дней с момента отправления по факсу.

12.1.4. Открытые позиции по расчетным фьючерсным контрактам исполняются Организатором торговли автоматически без дополнительного уведомления (заявления) Клиента, если это предусмотрено Правилами Организатора торговли и Спецификацией.

12.1.5. Если это предусмотрено Спецификацией опционного контракта, Клиент может подать заявление на исполнение открытых позиций в опционном контракте, в котором он является Держателем, досрочно в любой день до последнего дня обращения данного контракта включительно в порядке, описанном в п. п. 12.1.2. и 12.1.3 Регламента.

12.1.6. В случае, когда исполнение опционного контракта может привести к необеспеченной позиции на счету Клиента (задолженность по субсчету «Остаток свободных средств»), Брокер имеет право не исполнять заявление Клиента на исполнение данного опциона.

12.1.7. На момент исполнения поставочного контракта Клиент обязан обеспечить наличие у него необходимых счетов на рынке базового актива, на которые осуществляется исполнение поставочного контракта в соответствии с Правилами Биржи и Спецификацией контракта, а также обязан зачислить на данные счета базовый актив и/или денежные средства в объеме, необходимом для осуществления исполнения контракта.

12.1.8. Клиент несет ответственность за неисполнение поставочного контракта в размере средств гарантийного обеспечения, зарезервированного под данный контракт.

Помимо этого, в случае неисполнения поставочного контракта, Клиент уплачивает Брокеру денежный штраф в размере 100 % от суммы штрафа, взимаемого организатором торговли за указанное нарушение.

12.2. Принудительное закрытие позиций

12.2.1. Брокер имеет право принудительно закрыть позиции Клиента в следующих случаях:

12.2.1.1. В случае, когда на счете Клиента образуется задолженность по субсчету «Остаток свободных средств» и объем такой задолженности превышает 20% остатка средств Клиента, находящихся у Брокера. При этом принудительное закрытие позиций осуществляется Брокером (с предварительным уведомлением Клиента) в объеме, необходимом для покрытия задолженности.

12.2.1.2. В случае, когда на торгах достигнут верхний (нижний) лимит цен по контракту, в котором открыты позиции Клиента, Биржа принимает решение о расширении лимитов колебаний цен на основании которого Брокер производит перерасчет обязательств Клиента, исходя из котировки равной верхней (нижней) границе. Если в результате перерасчета на счете Клиента образуется задолженность по субсчету «Остаток свободных средств» и объем такой задолженности превышает 20% остатка средств Клиента, Брокер уведомляет об этом Клиента, после чего, исходя из рыночной конъюнктуры, принудительно закрывает необеспеченную часть позиций, либо предоставляет Клиенту время для самостоятельного закрытия позиций.

12.2.1.3. В случае, когда Клиент не имеет возможности осуществить поставку базового актива по любым причинам, включая неисполнение Клиентом обязанностей, указанных в п. 12.1.7. Регламента, не предоставление Клиентом в установленный срок документов, указанный в п. 12.1.2 Регламента, наличие законодательных и нормативных ограничений для Клиента на торговлю базовым активом и т. п., принудительное закрытие позиций осуществляется в течение двух последних часов торговой сессии последнего торгового дня, предшествующего периоду поставки по контракту.

12.2.1.4. В случае, когда Организатор торговли закрывает позиции участников торговли при наступлении обстоятельств, оговоренных в Правилах Биржи.

12.2.2. Принудительное закрытие позиций предусматривает совершение офсетной сделки. В отдельных случаях, для ограничения рисков по торговому счету Клиента, Брокер может при выполнении процедуры принудительного закрытия открыть на счете Клиента дополнительную позицию в том случае, когда такое действие не приводит к ухудшению состояния счета Клиента и увеличению требования по гарантийному обеспечению, либо такое действия предусмотрено Правилами Биржи или осуществляется самой Биржей.

Брокер осуществляет принудительное закрытие позиций, совершив сделку за счет и без поручения Клиента.

12.2.3. Клиент самостоятельно и в полном объеме несет возможный риск наступления убытков либо упущенной выгоды, возникающий вследствие досрочного принудительного закрытия указанных позиций. Клиент несет ответственность за принудительное закрытие позиций по вине Клиента в размере средств гарантийного обеспечения, зарезервированного под данный контракт.

12.2.4. В рамках настоящих условий принудительного закрытия позиций считается, что Брокер уведомил Клиента в том случае, если он направил сообщение одним из способов, указанных в Приложении №6 к Договору.

13. Учет операций и отчетность Брокера

13.1. Брокер осуществляет раздельный учет сделок, совершенных по поручениям Клиента от операций, проводимых за счет самого Брокера.

13.2. Брокер предоставляет Клиенту отчетность по всем сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами, совершенными в интересах Клиента.

13.3. Отчетность предоставляется Брокером в соответствии с требованиями, установленными федеральным органом исполнительной власти по финансовым рынкам по каждому осуществляемому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, по каждому договору, заключенному с Клиентом, отдельно.

13.4. Брокер предоставляет Клиенту следующие отчеты:

- отчет по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами Клиента, совершенным в течение дня, (далее – ежедневный отчет) (Приложение к Регламенту);

- отчет по срочным сделкам и операциям с ними связанным, совершенным в интересах Клиента в течение дня (далее – ежедневный отчет) (Приложение к Регламенту);

- отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами за месяц (квартал) (далее – отчет о состоянии счетов) (Приложение к Регламенту);

- отчет о состоянии счетов Клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц/ квартал (далее – отчет о состоянии счетов Клиента) (Приложение к Регламенту).

13.5. Отчет по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами Клиента, совершенным в течение дня предоставляются по письменному требованию Клиента. При наличии такого требования ежедневный отчет направляется Клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем.

Требование о предоставлении ежедневного отчета может поступить от Клиента применительно к определенному дню, или быть зафиксировано в Договоре.

В случае, если Клиентом Брокера является профессиональный участник рынка ценных бумаг, ежедневные отчеты направляются Клиенту в обязательном порядке.

В случае если договором, заключенным между Клиентом и Брокером, предусмотрено совершение Брокером маржинальных и/или необеспеченных сделок, то отчет по сделкам, совершенным в течение дня предоставляется Клиенту в обязательном порядке.

В случае, если Брокер осуществляет сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника рынка ценных бумаг в порядке перепоручения (субкомиссии), то такому Клиенту ежедневные отчеты направляются не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Брокером получен от другого профессионального участника рынка ценных бумаг отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.

Форма отчета (отчет на бумажном носителе, отчет в электронной форме) и способ предоставления определяются Клиентом самостоятельно.

Ежедневные отчеты составленные на бумажном носителе, заверяются печатью Компании и подписываются руководителем или сотрудником Компании, уполномоченным на подписание отчета.

Ежедневные отчеты в бумажной форме составляются в 1 экземпляре и предоставляются Клиенту в офисе Брокера. В офисе Брокера отчеты выдаются в рабочие дни с 10.00 до 18.30 московского времени.

Ежедневные отчеты в электронной форме предоставляются Клиенту через WEB-сайт Компании в глобальной компьютерной сети Интернет, доступ к которым осуществляется на основании пароля Клиента. Данный отчет содержит подпись сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета.

В случае, если договором с клиентом предусмотрено составление отчета в электронной форме через систему электронного документооборота, отчет подписывается электронно-цифровой подписью и признается электронным документом, равнозначным документу, подписанному собственноручной подписью.

Фактом вручения отчета является его формирование и направление в форме электронного документа или распечатка отчета в бумажной форме и помещение его на хранение в офисе Компании до востребования Клиентом.

Если по истечении двух рабочих дней со дня получения ежедневного отчета, включая получение отчета по электронной почте, Клиент не представляет своих возражений по отчету, данный отчет считается принятым.

13.6. Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами за месяц (квартал) направляются Клиенту ежемесячно в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным.

При условии ненулевого сальдо на счете Клиента Брокер предоставляет Отчет о состоянии счетов Клиента:

·  не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным Клиентом в течение этого срока не произошло движение денежных средств или ценных бумаг, в этом случае отчет направляется Клиенту не позднее 5 рабочих дней после окончания отчетного квартала;

·  не реже одного раза в месяц в случае, если в течение предыдущего месяца по счету расчетов с данным клиентом произошло движение денежных средств или ценных бумаг.

Информация по каждой совершенной сделке отражается в Отчете о состоянии счетов Клиента по требованию Клиента (Приложение к Договору).

Отчет о состоянии счетов Клиента составляется на бумажном носителе, заверяется печатью Компании, подписывается руководителем или сотрудником Компании, уполномоченным на подписание отчета, и направляется в установленные настоящим Регламентом сроки на подпись Клиенту. В случае, если Клиент присоединился к системе ЭДО, отчет о состоянии счетов составляется Брокером в электронной форме, подписывается ЭЦП и направляется на подпись Клиенту через систему ЭДО.

Отчет о состоянии счетов в бумажной форме составляется в 2 экземплярах. Один экземпляр отчета передается Клиенту, а другой экземпляр хранится у Брокера. Отчеты в бумажной форме предоставляются Клиенту в офисе Брокера в рабочие дни с 10.00 до 18.30 московского времени, либо направляются ему по почте заказным письмом.

При направлении отчета Клиенту посредством почтовой связи, Компания использует почтовый адрес Клиента, указанный в Анкете Клиента. Риск неполучения отчетности в связи с неуведомлением Компании об изменении почтового адреса несет Клиент.

В случае если отделение почтовой связи осуществляет возврат почтового отправления, Компания прекращает направление Клиенту отчетов на бумажном носителе посредством почтовой связи по указанному Клиентом адресу и в дальнейшем осуществляет предоставление отчетов Клиенту (или его представителю) только по месту нахождения Компании. При этом Компания считается исполнившей свою обязанность по предоставлению отчета Клиенту.

Если Клиент присоединился к Правилам ЭДО, Брокер предоставляет ему отчеты в виде электронного документа, подписанного ЭЦП Брокера.

Компания составляет и предоставляет Отчеты о состоянии счетов Клиентов по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами и/или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода Компания использует календарный месяц.

Если в течение двух рабочих дней после получения отчета (или после даты, когда такой отчет должен был быть получен) Клиент не сообщил о его неполучении или не предъявил к Компании обоснованных претензий к содержанию данного отчета и не представил их Компании в письменной форме, то такой отчет считается принятым Клиентом.

13.7. В случае неполучения Клиентом отчетов в сроки, указанные настоящим Регламентом, Клиент обязуется незамедлительно уведомить об этом Компанию. В противном случае, отчет считается полученным Клиентом и Клиент не вправе в дальнейшем ссылаться на неполучение (несвоевременное получение) такого отчета.

13.8. При наличии возражений Клиента по отчету Компания обязуется принять меры по устранению возникших разногласий в течение 3 (трех) рабочих дней с момента предъявления возражений.

Если Клиент в указанный срок не заявил возражений по отчету, а также при невостребованности отчета Клиентом в течение 30 дней с момента предоставления Брокером отчета, отчет считается принятым Клиентом.

13.9. Обязанность Брокера предоставить отчет Клиенту считается исполненной в момент:

- направления отчета по почте заказным письмом;

- направления отчета по электронной почте в виде электронного документа, подписанного ЭЦП.

- формирования отчета на бумажном носителе (для отчетов, предоставляемых в офисе Брокера).

При невостребовании Клиентом отчетов, Брокер не несет ответственности за их несвоевременное предоставление.

13.10. Сумма задолженности Клиента по оплате вознаграждения и по возмещению расходов Компании (в том числе и по Депозитарному договору) указывается Брокером в отчете Клиенту.

14. Порядок обмена сообщениями

14.1. Для обмена сообщениями и документами между Компанией и Клиентом могут применяться следующие способы:

- публикация сообщений на сайте Компании по адресу: www. *****;

- обмен документами на бумажных носителях в офисе Компании;

- обмен сообщениями по телефону;

- обмен факсимильными сообщениями;

- обмен сообщениями по почте;

- обмен сообщениями по электронной почте;

- обмен сообщениями через информационно-торговую систему (ИТС) и/или систему ЭДО.

14.2. При обмене сообщениями:

14.2.1. Брокер рассматривает должностное лицо Клиента – юридического лица, имеющее право действовать от имени Клиента без доверенности на основании учредительных документов как лицо, уполномоченное на совершение от имени Клиента любых действий, предусмотренных Договором и настоящим Регламентом, включая получение от Брокера паролей (кодовых таблиц), необходимых для дистанционного обмена сообщениями.

14.2.2. Полномочия иных лиц на обмен сообщениями с Брокером от имени Клиента подтверждаются доверенностями, выданными Клиентом в соответствии с действующим законодательством.

14.3. Правила обмена сообщениями по телефону:

14.3.1. При обмене сообщениями по телефону настоящим Регламентом установлен специальный порядок только в отношении подачи Клиентом по телефону поручений на совершение сделок, на операции с денежными средствами и на информационные сообщения.

14.4. Правила обмена факсимильными сообщениями:

14.4.1. Стороны договорились считать документы, переданные по факсу, имеющими силу оригинала.

14.4.2. В качестве даты и времени приема факсимильного сообщения принимается дата и время, зафиксированные факс-аппаратом Брокера на факсимильном сообщении.

14.4.3. При направлении Брокером Клиенту сообщений с использованием факсимильной связи сообщение считается полученным, если факсимильный аппарат Брокера не выдал сообщения об ошибке. Факт передачи сообщения подтверждается выпиской из журнала отправки факсимильных сообщений.

14.4.4. Оригинал документа, переданного по факсу, должен быть предоставлен Клиентом Брокеру в течение 3 (трех) рабочих дней следующих за днем передачи документа по факсу, если иное сроки не установлены настоящим Регламентом.

Обмен оригиналами документов на бумажных носителях совершается в месте нахождения Компании или путем направления документов через ответственных лиц или почтой.

14.5. Правила обмена почтовыми сообщениями:

14.5.1. Стороны обмениваются почтовыми сообщениями путем направления заказных писем с уведомлением о вручении по почтовым адресам, указанным в Договоре.

14.5.2. Стороны обязуются незамедлительно уведомлять друг друга об изменении своих почтовых адресов.

14.5.3. Стороны могут обмениваться сообщениями посредством экспресс-почты или курьерской почты, при этом датой получения документов считается дата, указанная представителем экспресс-почты или курьерской почты.

14.5.4. В случае возврата письма по причине отсутствия Стороны-адресата по указанному адресу, обязанность Стороны-отправителя по надлежащему уведомлению Стороны-адресата считается исполненной.

14.6. Правила обмена сообщениями в виде электронных документов:

14.6.1.Информационные сообщения могут направляться Компанией Клиенту посредством автоматизированной рассылки на адрес электронной почты Клиента.

14.6.2. Для обмена сообщениями в виде электронных документов, подписанных ЭЦП, Клиенту необходимо подписать Договор о присоединении к Правилам ЭДО.

15. Порядок урегулирования споров

15.1. Все споры и разногласия между Клиентом и Брокером разрешаются путем направления друг другу претензий.

15.2. Претензия предъявляется в письменной форме за подписью руководителя организации (если заявитель – юридическое лицо), гражданина (если заявитель – физическое лицо). Претензия направляется заказным письмом или с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование ее отправления и получения, либо вручается под роспись.

15.3. В претензии указываются: требования заявителя; сумма претензии и обоснованный ее расчет (если претензия подлежит денежной оценке); обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие их; перечень прилагаемых к претензии документов и других доказательств; иные сведения, необходимые для урегулирования спора.

15.4. К претензии прилагаются подлинные документы, подтверждающие предъявленные заявителем требования, или надлежаще заверенные копии либо выписки из них, если эти документы отсутствуют у другой стороны. Если к претензии не приложены документы, необходимые для ее рассмотрения, они запрашиваются у заявителя претензии с указанием срока предоставления. При неполучении затребованных документов к указанному сроку претензия рассматривается на основании имеющихся документов.

15.5. Претензия рассматривается в течение 15 рабочих дней со дня ее получения. Ответ на претензию дается в письменной форме и подписывается руководителем организации, гражданином. Ответ на претензию направляется заказным письмом или с использованием иных средств связи, обеспечивающих фиксирование отправления и получения ответа, либо вручается под роспись.

15.6. В ответе на претензию указываются: при полном или частичном удовлетворении претензии – признанная сумма (если претензия подлежит денежной оценке), срок и способ удовлетворения претензии; при полном или частичном отказе в удовлетворении претензии – мотивы отказа со ссылкой на соответствующие доказательства, обосновывающие отказ; перечень прилагаемых к ответу на претензию документов, других доказательств.

15.7. При полном или частичном отказе в удовлетворении претензии заявителю должны быть возвращены подлинные документы, которые были приложены к претензии, также направлены документы, обосновывающие отказ, если их нет у заявителя.

15.8. В случае полного или частичного отказа в удовлетворении претензии или неполучения в срок ответа на претензию заявитель вправе предъявить иск в суд в соответствии с действующим законодательством.

Список приложений к настоящему Регламенту:

1.  Анкета клиента - физического лица

2.  Анкета клиента - юридического лица

3.  Поручение Клиента на операцию с денежными средствами

4.  Поручение Клиента на операцию с ценными бумагами

5.  Поручения Клиента на совершение сделок на внебиржевом рынке

6.  Поручение Клиента на совершение сделки на биржевом рынке

7.  Поручение Клиента на совершение срочных сделок

8.  Заявка Клиента

9.  Поручение на заключение сделок РЕПО

10.  Доверенность на совершение сделок РЕПО

11.  Доверенность на совершение сделок РЕПО

12.  Заявление на исполнение опциона

13.  Уведомление об исполнении поставочного контракта

14.  Отчет по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами Клиента, совершенным в течение дня

15.  Отчет по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, совершенным в течение дня

16.  Отчет о состоянии счетов Клиента по сделкам и операциям с денежными средствами и ценными бумагами за месяц (квартал)

17.  Отчет о состоянии счетов Клиента по срочным сделкам и операциям, с ними связанным, за месяц (квартал)

18.  Доверенность

Рекомендуемые Компанией типовые формы и бланки размещаются на WEB-сайте Компании в глобальной компьютерной сети Интернет.