Утвержден
Приказом № 47-0 от 10 марта 2010 года
С изменениями, утвержденными Приказами
№ 3-0 от 01.01.2001 г., 12-О от 01.01.2001 г.,
13-О от 01.01.2001 г., 07-О от 01.01.2001 г.
Директор закрытого акционерного
общества «Октан-Брокер»
________________________
РЕГЛАМЕНТ
закрытого акционерного общества
«Октан-Брокер»
Омск 2010
1. Статус Регламента.
1.1. Настоящий Регламент доверительного управления (далее по тексту – Регламент), в соответствии со статьей 428 Гражданского кодекса РФ, является формой договора присоединения и определяет порядок и условия, на которых Закрытое акционерное общество «Октан-Брокер» (далее по тексту – Управляющий), оказывает физическим и юридическим лицам, присоединившимся к Регламенту, услуги по доверительному управлению ценными бумагами и денежными средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги, в том числе полученными управляющим в процессе деятельности по управлению ценными бумагами.
1.2. Опубликование настоящего Регламента, включая размещение его текста на сайте Управляющего по адресу www. ***** в сети Интернет, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение со стороны Управляющего присоединиться к Регламенту – заключить договор присоединения. Данное предложение адресовано юридическим и физическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, и имеет силу исключительно на территории Российской Федерации.
1.3. Заключение физическим или юридическим лицом (далее по тексту – Учредитель управления) договора присоединения с Управляющим – присоединение к Регламенту, производится путем подписания Договора доверительного управления по форме, установленной Приложением 1 к настоящему Регламенту. Заключение Договора присоединения означает принятие Учредителем управления условий настоящего Регламента без каких–либо изъятий, условий или оговорок. Договор доверительного управления (далее – Договор) является неотъемлемой частью договора присоединения, заключаемого между Управляющим и Учредителем управления.
1.4. Оригинал Регламента с Приложениями и изменениями хранится в офисе Управляющего. Все документы, указанные в настоящем пункте должны быть прошиты (содержащие более одного листа) и заверены печатью Управляющего и подписью директора Управляющего.
1.5. Заключая договор присоединения – присоединяясь к настоящему Регламенту, Учредитель управления соглашается с тем, что в случае возникновения спора в качестве доказательства принимается текст оригинала Регламента, Приложений и изменений к нему, оформленный соответствующим образом, и действующий на момент возникновения спорной ситуации.
1.6. Все Приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
2. Общие сведения об Управляющем.
2.1. Полное наименование: закрытое акционерное общество «Октан-Брокер»
2.2. Место нахождения: город Омск, улица Красный Путь, дом 109, офис 510
2.3. Почтовый адрес: город Омск, улица Красный Путь, дом 109, офис 510
2.4. Телефон: (38факс: (38
2.5. Лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление:
2.5.1. Брокерской деятельности № 000, выдана ФКЦБ РФ 27.12.2000 года, бессрочно;
2.5.2. Дилерской деятельности № 000, выдана ФКЦБ РФ 27.12.2000 года, бессрочно;
2.5.3. Деятельности по управлению ценными бумагами № 000, выдана ФКЦБ РФ 16.12.2003 года, бессрочно;
2.5.4. Депозитарной деятельности № 000, выдана ФКЦБ РФ 17.01.2001 года, бессрочно;
2.5.5. биржевого посредника на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле на территории РФ № 000, выдана Комиссией по товарным биржам ФСФР РФ 25.03.2005г., до 25.03.2008г.
3. Основные термины и определения
Применяемые в тексте Регламента термины используются в следующих значениях:
«Активы» - совокупность денежных средств и ценных бумаг Учредителя управления, передаваемых Учредителем управления Управляющему и/или приобретаемых Управляющим при осуществлении управления.
«Банковский счет Управляющего» - специальный расчетный счет, открываемый Управляющему кредитной организацией для обеспечения обособленного хранения и учета денежных средств Учредителей управления, заключивших с Управляющим договоры доверительного управления.
«Вознаграждение Управляющего» - вознаграждение, причитающееся Управляющему за управление Активами, виды, размер и сроки оплаты которого определяются Сторонами в Приложении к Договору.
«Вывод активов» - изъятие из доверительного управления всех Активов либо их части.
«Денежные средства» - денежные средства, которые Учредитель управления передает Управляющему для инвестирования в ценные бумаги, а также денежные средства, получаемые Управляющим при осуществлении управления ценными бумагами.
«Инвестиционная декларация» - документ, подписанный Сторонами и определяющий направления инвестирования денежных средств на время действия Договора (по форме Приложения №3).
«Контракт» - или срочная сделка: соглашение участников срочной сделки (сделки с отсрочкой исполнения), определяющая их права и обязанности в отношении базисного актива, в том числе, но не ограничиваясь этим, фьючерсные, опционные, форвардные контракты, а также иные производные финансовые инструменты.
«Операции по управлению Активами» - гражданско-правовые сделки, совершаемые Управляющим при управлении Активами; выплаты эмитентом ценных бумаг сумм в погашение ценных бумаг, процентов по ценным бумагам и дивидендов по ценным бумагам, в случае получения и хранения указанных сумм Управляющим в интересах Учредителя управления.
«Операционные расходы» - все необходимые и достаточные для совершения сделок по управлению активами и/или выполнения уведомлений Учредителя управления расходы, в том числе суммы любых платежей, взносов, сборов и/или отчислений в пользу организатора торгов, депозитария, регистратора и иных третьих лиц, подлежащие оплате Управляющим в связи с осуществлением управления, а также судебные расходы Управляющего в связи с защитой прав на имущество, находящееся в управлении.
«Отчетный период» - период, за который рассчитывается инвестиционный доход и/или вознаграждение Управляющего, установленный Регламентом и Договором.
«Рабочий день» - день (за исключением субботы, воскресенья и нерабочих праздничных дней), в течение которого работают кредитные организации и фондовые биржи Российской Федерации.
«Стоимость ценных бумаг» - стоимость ценных бумаг, входящих в состав активов, которая определяется путем умножения количества определенных ценных бумаг на их цену по итогам торгового дня на дату оценки. Стоимость ценных бумаг определяется в национальной валюте РФ. Если для определения стоимости ценных бумаг используются цены в долларах США или иной иностранной валюте, то перерасчет в национальную валюту РФ производится по официальному курсу Банка России на дату такого перерасчета. Порядок оценки рыночной стоимости ценных бумаг, находящихся в доверительном управлении, определяется в Приложении 6.
«Стоимость Активов» - стоимость ценных бумаг и размер денежных средств, входящих в состав Активов.
«Сторона» - Управляющий или Учредитель управления, одна из сторон по Договору.
«Счет депо» - объединенная общим признаком совокупность записей в учетной системе депозитария, предназначенная для подтверждения прав Управляющего как доверительного управляющего на ценные бумаги, а также подтверждения прав, закрепленных ценными бумагами, в целях передачи этих прав и их осуществления.
«Уполномоченные лица Сторон» - лица, которые должным образом уполномочены осуществлять от имени Сторон все действия, предусмотренные Регламентом и Договором. Данные об уполномоченных лицах подтверждаются соответствующими документами, которые Стороны передают друг другу в момент подписания или в течение срока действия Договора.
«Ценные бумаги» - ценные бумаги, как они определяются действующим законодательством РФ, в которые Управляющий инвестировал денежные средства, а также контракты, если иное не вытекает текста Регламента.
«Цена ценной бумаги» – это цена ценной бумаги конкретного эмитента, определенная на конец торгового дня, при необходимости оценки стоимости ценных бумаг.
«Эмитент» - юридическое лицо или орган исполнительной власти либо орган местного самоуправления, несущий от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
Иные термины и определения используются в значениях, установленных нормативными правовыми актами РФ или обычаями делового оборота.
4. Общие положения
4.1. Оформление Управляющим сделок с ценными бумагами осуществляется с учетом требования п.3 ст.1012 ГК РФ, согласно которой Управляющий совершает сделки с переданным в доверительное управление имуществом от своего имени, информируя при этом другую сторону по сделке о том, что он действует в качестве доверительного управляющего. При совершении сделок, требующих письменного оформления, после указания наименования Управляющего делается пометка «Д. У.».
4.2. Активы, переданные в доверительное управление по настоящему Договору, обособляются от другого имущества Учредителя управления, переданным Управляющему в связи с осуществлением им иных видов деятельности, а также от имущества Управляющего.
4.3. На Активы не может быть обращено взыскание по долгам Управляющего, а также в их состав не может быть отчуждено собственное имущество Управляющего, за исключением случаев, предусмотренных законодательством РФ.
4.4. Имущество, составляющее Активы, не может быть приобретено в состав собственного имущества Управляющего, а также в состав имущества акционеров Управляющего, аффилированных лиц Управляющего или в состав имущества других Учредителей управления, находящегося у него в доверительном управлении, за исключением удержания вознаграждения и расходов, произведенных Управляющим при управлении ценными бумагами.
4.5. Активы не могут безвозмездно отчуждаться, за исключением случаев удержания вознаграждения и Расходов Управляющим, использоваться Управляющим для исполнения обязательств из договоров доверительного управления, заключенных с другими учредителями управления, собственных обязательств Управляющего или обязательств третьих лиц, а также ценные бумаги, находящиеся в доверительном управлении, не могут передаваться Управляющим в обеспечение исполнения своих собственных обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с исполнением Управляющим данного Договора), обязательств аффилированных лиц Управляющего, обязательств иных третьих лиц.
4.6. За счет Активов не могут заключаться сделки купли/продажи ценных бумаг с аффилированными лицами Управляющего, а также иными лицами, действующими за счет таких аффилированных лиц, за исключением сделок купли/продажи ценных бумаг, соответствующих требованиям Положения о критериях ликвидности ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 7 марта 2006 г. N 06-25/пз-н, заключаемых через организаторов торговли на основании безадресных и анонимных заявок.
4.7. Не могут приниматься в доверительное управление или приобретаться за счет денежных средств, находящихся у Управляющего в доверительном управлении:
• ценные бумаги, выпущенные Управляющим или его аффилированными лицами, за исключением ценных бумаг, включенных в котировальные списки фондовых бирж;
• инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда и акции акционерного инвестиционного фонда, управляющей компанией которого является Управляющий или его аффилированные лица.
4.8. Управляющий не приобретает ценные бумаги организаций, находящихся в процессе ликвидации, а также признанных банкротами и в отношении которых открыто конкурсное производство в соответствии с законодательством РФ о несостоятельности (банкротстве), если информация об этом была раскрыта в соответствии с порядком, установленным нормативными правовыми актами РФ.
4.9. Управляющий не предоставляет займы за счет Активов Учредителя управления, а также не получает на условиях договоров займа денежные средства и ценные бумаги, подлежащие возврату за счет Активов Учредителя управления, если иное не предусмотрено законодательством РФ.
4.10. Управляющий не отчуждает в состав Активов имущество комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору, также как не отчуждает Активы в состав имущества комитента (принципала, доверителя) во исполнение договора комиссии (агентского договора, договора поручения), в случае если Управляющий одновременно является комиссионером (агентом, поверенным) по указанному договору;
4.11. Управляющий не отчуждает Активы по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку платежа более чем на 10 (Десять) рабочих дней (срок, установленный в настоящем Договоре, за который стороны должны уведомить друг друга об отказе от Договора), за исключением биржевых и внебиржевых срочных договоров (контрактов).
4.12. Управляющий осуществляет управление Активами в соответствии с Инвестиционной декларацией, являющейся неотъемлемой частью настоящего Договора. Стороны имеют право по взаимному согласию вносить изменения и дополнения в Инвестиционную декларацию. Изменения Инвестиционной декларации вступают в силу с момента подписания новой Инвестиционной декларации.
4.13. Управляющий не совершает сделку одновременно за счет средств разных Учредителей управления.
5. Права и обязанности Сторон
5.1. Учредитель управления обязан:
5.1.1. предоставить Управляющему необходимые документы для открытия Учредителю управления необходимых счетов для осуществления операций по управлению активами (список документов приведен в Приложении 9 к Регламенту);
5.1.2. предоставить Управляющему необходимые документы и доверенности в течение 3 (Трех) рабочих дней после получения от Управляющего соответствующего требования, в случае если, по мнению Управляющего, для целей выполнения Договора будут необходимы подписание или выдача Учредителем управления таких документов и доверенностей;
5.1.3. выплачивать вознаграждение Управляющему за исполнение обязанностей по управлению Активами Учредителя управления, а также компенсировать операционные расходы Управляющего, в сроки, порядке и размере, определенные Договором и Регламентом;
5.1.4. направлять Управляющему письменные требования о выводе Активов не менее чем за 5 (пять) рабочих дней до предполагаемой даты вывода Активов.
5.1.5. В течение 5 (пяти) дней сообщать Управляющему об изменениях своих учредительных документов, места нахождения, платежных реквизитов, паспортных данных, места жительства, а также иных изменениях, непосредственно относящихся к осуществлению Управляющим деятельности по доверительному управлению в соответствии с Договором с представлением соответствующих документов, отражающие такие изменения. Управляющий не несет ответственности за возможные последствия, возникшие вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения Учредителем управления обязанности, установленной настоящим пунктом.
5.1.6. Принять Активы, возвращаемые Управляющим в соответствии с Договором и Регламентом.
5.2. Учредитель управления имеет право:
5.2.1. пополнить Активы денежными средствами в любое время в течение всего срока действия Договора, при этом каждая дополнительная передача денежных средств оформляется отдельным Актом приема-передачи активов.
5.2.2. в любое время выводить денежные средства из состава Активов при условии соблюдения Учредителем управления положения подпункта 5.1.4 Регламента;
5.2.3. получать от Управляющего информацию, предусмотренную законодательством Российской Федерации о защите прав инвесторов
5.2.4. получать информацию от Управляющего об управлении Активами в виде отчетов согласно разделу 8 Регламента;
5.2.5. досрочно расторгнуть Договор, письменно уведомив Управляющего не менее чем за 10 (десять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения Договора.
5.3. Управляющий обязан осуществлять следующие действия:
5.3.1. проявлять должную заботливость об интересах Учредителя управления, то есть осуществлять управление Активами в интересах Учредителя управления в соответствии с законодательством РФ, нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг (в том числе соблюдать установленные ими ограничения), а также условиями Договора и Регламента.
5.3.2. соблюдать Инвестиционную декларацию, в том числе поддерживать структуру объектов управления, определенную в Инвестиционной декларации.
5.3.3. обеспечить обособленный учет Активов в соответствии с нормативными актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Разделом 4 Договора.
5.3.4. предоставлять Учредителю управления отчет о деятельности Управляющего в порядке и сроки, предусмотренные разделом 8 Регламента.
5.3.5. уведомить Учредителя управления:
- о внебиржевой сделке или биржевой сделке, заключенной на основании адресных заявок, купли/продажи ценных бумаг, включенных в котировальный список, за счет Активов Учредителя управления, на заведомо худших по сравнению с рыночными условиях, которая удовлетворяет условиям, установленным п.2.21 Приказа ФСФР № 07-37/пз-н от 01.01.2001, и предоставить информацию о такой сделке не позднее окончания следующего рабочего дня за днем заключения сделки, путем направления Учредителю управления сообщения по электронной почте либо устного сообщения по телефону;
- об уменьшении Оценочной стоимости Активов Учредителя управления на 20% и более по сравнению с Оценочной стоимостью Активов в соответствии с последним Отчетом Управляющего, направленным Учредителю управления (без учета средств, возвращенных Управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления, с даты направления Учредителю управления последнего Отчета Управляющего), а также причинах соответствующего уменьшения не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение, путем направления Учредителю управления сообщения по электронной почте либо устного сообщения по телефону;
- об уменьшении Оценочной стоимости Активов Учредителя управления на 50% и более по сравнению с Оценочной стоимостью Активов, в соответствии с последним Отчетом Управляющего, направленным Учредителю управления (без учета средств, возвращенных Управляющим Учредителю управления по его требованию, и средств, внесенных Учредителем управления, с даты направления Учредителю управления последнего Отчета Управляющего), а также причинах соответствующего уменьшения не позднее рабочего дня, следующего за днем, когда произошло соответствующее уменьшение, путем направления Учредителю управления сообщения по электронной почте либо устного сообщения по телефону;
- обо всех изменениях данных, указанных в Проспекте Управляющего, не позднее 5 (пяти) рабочих дней с момента, когда произошли изменения, путем размещения такого уведомления на официальном сайте Управляющего в сети Интернет.
5.3.6. устранить нарушения Инвестиционной декларации в отношении:
- перечня объектов, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления;
- перечня (состава) объектов доверительного управления, которые вправе приобретать Управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
- структуры Активов, которую обязан поддерживать Управляющий в течение всего срока действия Договора, в том числе соотношение между ценными бумагами различных видов, соотношение между ценными бумагами различных эмитентов (групп эмитентов по отраслевому или иному признаку), соотношение между ценными бумагами и денежными средствами Учредителя управления, находящимися в доверительном управлении;
если соответствующие нарушения не являются результатом действий Управляющего, в течение 30 (Тридцати) календарных дней с момента нарушения;
5.3.7. устранить нарушения Инвестиционной декларации в отношении:
- перечня объектов, которые могут быть переданы Управляющему в доверительное управление Учредителем управления;
- перечня (состава) объектов доверительного управления, которые вправе приобретать Управляющий при осуществлении деятельности по управлению ценными бумагами;
если соответствующие нарушения является результатом действий Управляющего, в течение 5 (Пяти) рабочих дней с момента нарушения;
5.3.8. ознакомить Учредителя управления по его требованию с документом, содержащим порядок возврата Управляющим Учредителю управления ценных бумаг и/или денежных средств, поступивших Управляющему после расторжения Договора доверительного управления с ним в связи с осуществлением управления ценными бумагами в интересах Учредителя управления.
5.3.9. При прекращении Договора передать Учредителю управления Активы за вычетом вознаграждения Управляющего и компенсации произведенных им необходимых расходов по управлению Активами. Если Управляющий является налоговым агентом в соответствии с законодательством Российской Федерации, необходимые налоговые платежи уплачиваются Управляющим за счет стоимости объектов управления.
5.4. Управляющий имеет право:
5.4.1. самостоятельно без согласования с Учредителем управления в соответствии с Инвестиционной декларацией и условиями Договора совершать любые юридические и фактические действия в интересах Учредителя управления, в том числе:
- самостоятельно, с соблюдением требования п. 4.1 Регламента, осуществлять все права, удостоверенные находящимися в его распоряжении ценными бумагами (право получения дивидендов по акциям, процентов по инструментам с фиксированной доходностью, личные неимущественные права акционера и т. д.);
- самостоятельно, с соблюдением требования п. 4.1 Регламента, осуществлять все права в отношении находящихся в его распоряжении ценных бумаг (право на отчуждение, передачу в залог, совершение с ценными бумагами любых иных сделок и фактических действий).
5.4.2. получать Вознаграждение за управление Активами и возмещать необходимые расходы, связанные с доверительным управлением, в сроки, порядке и размере, определенном Договором и Приложением 8 к Регламенту.
5.4.3. Управляющий вправе, когда это необходимо в интересах Учредителя управления, поручить другому лицу совершать от имени Управляющего действия, необходимые для управления Активами. При этом Управляющий отвечает за действия избранного им поверенного как за свои собственные.
5.4.4. осуществлять объединение Активов разных учредителей управления с соблюдением требований, установленных в Разделе 4 Договора.
6. Движение активов
6.1. Передача в доверительное управление и дополнительные вложения Активов оформляется Сторонами путем подписания Акта приема-передачи активов по форме, приведенной в Приложении 2 к Регламенту.
6.2. Учредитель управления вправе передать в доверительное управление или изъять из доверительного управления только денежные средства. Ценные бумаги и контракты не могут быть переданы в доверительное управление или изъяты из доверительного управления.
6.3. Денежные средства считаются переданными Управляющему с даты их зачисления на отдельный расчетный счет, открытый Управляющему в кредитной организации для учета денежных средств, переданных в доверительное управление (далее - Расчетный счет Управляющего) при безналичном расчете или после внесения денежных средств в кассу Управляющего при расчете наличными средствами.
6.4. Управляющий начинает управление Активами незамедлительно после их поступления от Учредителя управления в распоряжение Управляющего.
6.5. В любой момент действия Договора Учредитель управления может потребовать частичного или полного вывода находящихся в доверительном управлении денежных средств (за вычетом сумм расходов и вознаграждения, причитающегося Управляющему в соответствии с Договором).
6.6. Для вывода денежных средств Учредитель управления направляет Управляющему письменное требование не менее чем за 5 (пять) рабочих дней до предполагаемой даты вывода по форме Приложения 7 к Регламенту, в котором указывает сумму, способ вывода средств (наличными или на счет в кредитной организации), реквизиты расчетного счета (при безналичном расчете), дату составления, заверяет требование подписью и печатью (для юридических лиц) Учредителя управления.
6.7. После получения вышеуказанного требования и при условии отсутствия ограничений на операции с Активами Учредителя управления Управляющий в срок, указанный в требовании, осуществляет перечисление денежных средств на указанный счет Учредителя управления в кредитной организации или выдает деньги из кассы с соблюдением нормативных требований о расчете наличными денежными средствами.
Перечисление денежных средств на расчетный счет Учредителя управления в кредитной организации осуществляется бесплатно. В случае выдачи денежных средств из кассы Управляющего Учредитель управления возмещает Управляющему расходы, взимаемые кредитной организацией за снятие наличных денежных средств с расчетного счета доверительного управления, открытого в указанной кредитной организации. Суммы указанных расходов определяются действующими тарифами кредитной организации, справочно указанными в Приложении 8 к настоящему Регламенту, и без дополнительного согласования с Учредителем управления удерживаются Управляющим за счет средств Учредителя управления, находящихся у Управляющего и отражаются в Отчете Управляющего за Отчетный период.
6.8. В случае, если при частичном выводе Активов стоимость Активов, оставшихся в доверительном управлении будет составлять величину, меньшую определенной пунктом 3.4. Договора как минимальная, Учредитель управления выводит всю сумму Активов и при этом Управляющий имеет право расторгнуть Договор в одностороннем порядке.
6.9. Для определения даты передачи Активов Учредителю управления от Управляющего применяются правила, аналогичные правилам, установленным п.6.3. Регламента.
6.10. При прекращении Договора Управляющий возвращает Учредителю управления Активы только в виде денежных средств. Возврат денежных средств осуществляется путем выдачи их из кассы Управляющего или перечисления на расчетный счет Учредителя управления по реквизитам, указанным Учредителем управления в уведомлении об отказе от Договора или в Договоре в течение 5 (пяти) рабочих дней с даты прекращения договора.
6.11. Если отказ от Договора осуществляется по инициативе Управляющего, и в Договоре отсутствуют необходимые реквизиты для вывода денежных средств, Учредитель управления обязан сообщить Управляющему необходимые реквизиты для вывода денежных средств в течение 5 (пяти) рабочих дней.
6.12. Если в Договоре, письменном требовании о выводе Активов или уведомлении об отказе от Договора содержатся неправильные (устаревшие) реквизиты, и Учредитель управления не предоставил Управляющему правильные реквизиты при подаче указанных требования или уведомления, зачисление денежных средств в таком случае будет являться надлежащим исполнением Управляющим своих обязанностей по Договору.
6.13. Если в письменном требовании о выводе Активов или уведомлении об отказе от Договора не указаны реквизиты расчетного счета, на который Учредитель управления дает указание перевести денежные средства, и при этом реквизиты также не содержатся в Договоре, такое требование или уведомление не принимается Управляющим к исполнению.
6.14. Если при возврате денежных средств у Управляющего отсутствуют реквизиты расчетного счета Учредителя управления, а у последнего отсутствует возможность получения их в кассе Управляющего, они могут быть переданы в депозит нотариуса. Это будет также являться надлежащим моментом возврата денежных средств Учредителю Управления и надлежащим исполнением Управляющим своих обязанностей по Договору.
7. Инвестиционная декларация
7.1. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью Договора, оформляется по форме Приложения 3 и определяет направления и способы инвестирования денежных средств Учредителя управления.
7.2. Заключение Договора влечет за собой признание согласия Учредителя управления со всеми изложенными в Инвестиционной декларации положениями, включая согласие на инвестирование принадлежащих ему денежных средств в любые перечисленные в декларации объекты инвестирования.
7.3. Срок действия положений Инвестиционной декларации, являющейся неотъемлемой частью Договора, может быть равен сроку действия всего Договора в целом или быть меньшим.
7.4. Указание в Инвестиционной декларации срока ее действия не является препятствием для внесения в нее изменений и дополнений до окончания указанного в ней срока при наличии оснований для этого.
7.5. Требование Учредителя управления о внесении изменений и дополнений в действующую Инвестиционную декларацию является обязательным для Управляющего. В случае несогласия последнего с указанными изменениями, они подлежат оформлению путем составления Учредителем управления одностороннего акта (заявления), прилагаемого к Договору, с возложением на Учредителя управления риска наступления возможных отрицательных имущественных последствий исполнения Управляющим требований Учредителя управления. В случае согласия Управляющего с предложенными Учредителем управления изменениями, а также при внесении изменений в действующую Инвестиционную декларацию по требованию Управляющего, Стороны составляют и подписывают новую Инвестиционную декларацию.
7.6. Если при изъятии Учредителем управления из доверительного управления части Активов структура оставшихся в управлении Активов перестает соответствовать условиям Инвестиционной декларации, Управляющий обязан в течение 30 (Тридцати) календарных дней привести активы Учредителя управления в соответствие с действующей Инвестиционной декларацией.
8. Отчетность Управляющего
8.1. Управляющий предоставляет Учредителю управления следующие виды отчетов (далее – Отчет) о деятельности по управлению ценными бумагами:
8.2.1. отчет о деятельности по управлению ценными бумагами за период;
8.2.2. отчет о деятельности по управлению ценными бумагами на дату;
8.2.3. отчет о деятельности по управлению ценными бумагами за последний период.
8.2.4. бухгалтерская отчетность (для юридических лиц и ПБОЮЛ).
8.2. Отчет о деятельности по управлению ценными бумагами за период предоставляются Учредителю управления по состоянию на последний рабочий день отчетного квартала в течение 10 (десяти) рабочих дней после окончания каждого календарного квартала.
8.3. В случае письменного запроса Учредителя управления Управляющий обязан в срок, не превышающий 10 (Десяти) рабочих дней с даты получения запроса, предоставить Учредитель управления Отчет на дату, указную в запросе, а если такая дата не указана – на дату получения запроса Управляющим.
8.4. В случае прекращения договора Управляющий обязан предоставить Учредителю управления Отчет за последний период по состоянию на дату прекращения действия Договора не позднее 10 (десяти) рабочих дней, следующих за днем прекращения действия Договора.
8.5. Если иное не установлено Договором, Управляющий ежеквартально представляет Учредителю управления бухгалтерскую отчетность не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней после окончания каждого календарного квартала, а также по состоянию на дату прекращения действия Договора не позднее 15 (Пятнадцати) рабочих дней, следующих за днем прекращения действия Договора. Состав бухгалтерской отчетности, предоставляемой Учредителю управления, определяется требованиями законодательства РФ.
8.6. Требования к форме и содержанию Отчетов, предоставляемых Клиентам, установлены Правилами внутреннего учета сделок Управляющего.
8.7. Отчет предоставляется Учредителю управления лично в офисе Управляющего.
8.8. Отчетность Управляющего считается принятой (одобренной) Учредителем управления в том случае, если в течение 3 (Трех) рабочих дней, следующих за днем предъявления Управляющим Учредителю управления соответствующей отчетности, Управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме мотивированные замечания и возражения по представленному отчету.
8.9. В случае получения замечаний и возражений Учредителя управления к отчетности, Управляющий в течение 3 (Трех) рабочих дней направляет Учредителю управления пояснения к отчетности или, в случае ошибки Управляющего, исправленную отчетность. Если по истечении 3 (Трех) рабочих дней, следующих за днем предоставления Учредителю управления Управляющим пояснений или исправленной отчетности, Управляющий не получил от Учредителя управления в письменной форме замечания и возражения к предоставленному пояснению или отчетности, отчетность считается принятой (одобренной) Учредителем управления.
8.10. Управляющий может по требованию Учредителя управления предоставлять Учредителю управления дополнительные материалы бухгалтерского учета, состав которых определяется и фиксируется Сторонами в отдельном соглашении.
9. Вознаграждение Управляющего и операционные расходы
9.1. Виды, размер и сроки оплаты вознаграждения Управляющего определяются в соответствии с Договором на основании тарифов (Приложение 8 к Регламенту).
9.2. Вознаграждение Управляющего удерживается Управляющим из Активов, переданных Учредителем управления в управление, самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Учредителя управления за счет средств Учредителя управления, находящихся у Управляющего, в сроки, определенные Договором. Вознаграждение удерживается в рублях РФ. В случае если Активы Учредителя управления исчисляются в иностранной валюте, то пересчет вознаграждения производится по курсу ЦБ РФ на дату оценки.
9.3. Управляющий имеет право получить полную сумму своего вознаграждения до уплаты всех налогов и сборов, которые могут возникнуть у Учредителя управления в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ. Взимаемые суммы вознаграждения налогом на добавленную стоимость не облагаются.
9.4. Все необходимые и документально подтвержденные операционные расходы, которые Управляющий осуществил при исполнении своих обязанностей по настоящему Договору, подлежат возмещению в размере фактических затрат. К таким операционным расходам, в частности, относятся:
- регистрационные и иные сборы, взимаемые при перерегистрации прав на ценные бумаги, находящиеся в управлении, уплачиваемые в пользу регистраторов и депозитариев,
- вознаграждение депозитариев/регистраторов за ведение счетов депо/лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги, находящиеся в управлении,
- комиссионные сборы торговых систем, биржевых площадок,
- расходы, взимаемые кредитной организацией за снятие наличных денежных средств с расчетного счета доверительного управления, открытого в указанной кредитной организации.
- иные документально подтвержденные расходы, понесенные Управляющим при осуществлении доверительного управления по Договору.
9.5. Указанные в пункте 9.4. Регламента расходы по мере необходимости, без дополнительного согласования с Учредителем управления, удерживаются Управляющим в ходе исполнения Договора и отражаются в Отчете Управляющего за Отчетный период.
9.6. При передаче Учредителю управления Активов, поступивших Управляющему после прекращения Договора, Управляющий вправе удержать из передаваемых денежных средств сумму необходимых расходов, произведенных им фактически или которые должны быть им произведены в связи с осуществлением им доверительного управления. Если фактические расходы, понесенные Управляющим после даты прекращения Договора, окажутся меньше удержанной суммы, Управляющий обязан возвратить остаток средств Учредителю управления, а если больше, - то Учредитель управления обязан возместить Управляющему недостающую сумму в порядке, предусмотренном отдельным соглашением Сторон.
10. Уведомления
10.1. Уведомление о конфликте интересов
Учредитель управления уведомлен о том, что Управляющий оказывает услуги, аналогичные описанным в Регламенте и Договоре, третьим лицам, а также принимает поручения третьих лиц по иным договорам и осуществляет сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах в порядке совмещения видов профессиональной деятельности согласно законодательству РФ. Такие сделки и операции для третьих лиц могут осуществляться Управляющим на условиях и за вознаграждение, отличающихся от условий и вознаграждения по аналогичным услугам, оказываемым Учредителю управления в рамках Договора. Учредитель управления уведомлен о том, что сделки и иные операции с ценными бумагами в интересах третьих лиц и в собственных интересах Управляющего могут создать конфликт между имущественными и другими интересами Управляющего и Учредителя управления.
10.2. Меры по решению конфликта интересов
В целях предотвращения конфликта интересов между имущественными и другими интересами Управляющего и Учредителя управления и для уменьшения возможных негативных последствий такого конфликта интересов Управляющий в своей профессиональной деятельности, связанной с Договором, обязуется:
- соблюдать безусловный принцип приоритета интересов Учредителя управления над собственными интересами;
- соблюдать принципы равного и справедливого отношения к учредителям управления с учетом установленных для учредителей управления условий обслуживания и особенностей рыночной ситуации.
10.3. Уведомление о рисках
Декларация о рисках, связанных с деятельностью по управлению ценными бумагами, является неотъемлемой частью Договора и оформляется по форме Приложения 5. Факт ознакомления с Декларацией о рисках подтверждается подписью Учредителя управления на указанном документе.
11. Конфиденциальность
11.1. Управляющий обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости исполнения Договора, а также в случаях, предусмотренных действующим законодательством РФ.
11.2. Учредитель управления обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Управляющего любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений Договора, настоящего Регламента, и приложений к ним, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством РФ порядке.
11.3. Сторона, действия которой повлекли нарушение положений пунктов 11.1. и 11.2. настоящего Регламента, обязана возместить другой Стороне ущерб, причиненный такими действиями.
11.4. Учредитель управления соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации об Учредителе управления, состоянии объектов управления, сделках и операциях с ними, компетентным государственным органам (в том числе судебным) по их письменным запросам, а также при осуществлении указанными органами действий, предусмотренных законодательством Российской Федерации. Учредитель управления также соглашается на предоставление Управляющим конфиденциальной информации депозитариям, кредитным и клиринговым организациям, реестродержателям, организаторам торговли, саморегулируемым организациям, членом которых является Управляющий, если Управляющему это необходимо для исполнения своих обязанностей по Договору или это предусмотрено нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, правилами организаторов торговли, или правилами членства в данных саморегулируемых организациях.
12. Ответственность Сторон
12.1. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.
12.2. Управляющий, не проявивший при доверительном управлении имуществом должной заботливости об интересах учредителя управления, возмещает учредителю управления убытки, причиненные утратой или повреждением имущества, с учетом его естественного износа, а также упущенную выгоду. При этом должной заботливостью Стороны признают соблюдение законодательства РФ, нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, а также условий Договора и Регламента.
12.3. Управляющий несет ответственность за причиненные убытки, если не докажет, что эти убытки произошли вследствие непреодолимой силы либо действий Учредителя управления.
12.4. Стороны освобождаются от возмещения убытков, возникших вследствие неисполнения или ненадлежащего исполнения ими обязательств по настоящему Договору, если такое неисполнение/ненадлежащее исполнение стало следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, к которым относятся, в частности, стихийные бедствия, военные действия, эпидемии, изменения в законодательстве РФ, решения органов государственной или местной власти и другие обстоятельства, которые возникли после заключения настоящего Договора вне зависимости от воли Сторон и которые Стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить.
12.5. Сторона, ссылающаяся на обстоятельства непреодолимой силы, обязана не позднее 10 (десяти) рабочих дней со дня их наступления информировать другую Сторону об их наступлении любым доступным для нее способом связи с обязательным подтверждением о получении другой Стороной такого уведомления.
12.6. Возникновение обстоятельств непреодолимой силы в момент просрочки исполнения Учредителем управления и/или Управляющим своих обязательств, лишает соответствующую Сторону права ссылаться на эти обстоятельства как на основание освобождения от ответственности.
12.7. Управляющий не несет ответственности за убытки, возникшие у Учредителя управления в результате неблагоприятного изменения конъюнктуры рынка ценных бумаг. При этом Стороны договорились считать вышеуказанный фактор обстоятельством непреодолимой силы.
12.8. Управляющий также не несет ответственность за ненадлежащее исполнение принятых на себя обязательств в случае не уведомления или несвоевременного уведомления Управляющего Учредителем управления об изменениях реквизитов и иных сведений.
15. Прекращение действия Договора
15.1. Договор прекращает свое действие по следующим основаниям:
15.1.1. в связи с истечением срока действия Договора, установленного Сторонами;
15.1.2. по соглашению Сторон о расторжении Договора до истечения срока его действия;
15.1.3. по решению одной из Сторон с предварительным письменным уведомлением другой Стороны не менее чем за 10 (Десять) рабочих дней до предполагаемой даты расторжения Договора;
15.1.4. по иным основаниям, предусмотренным Регламентом или Договором.
15.2. В течение 30 дней после получения Стороной уведомления о расторжении Договора Стороны обязаны произвести взаиморасчеты по настоящему Договору.
15.3. При расторжении Договора по любому основанию Управляющий возвращает Учредителю управления Активы, находящееся по Договору в доверительном управлении в порядке и сроки, указанные в разделе 6 Регламента «Движение активов».
16. Налогообложение
16.1. Во всех случаях Учредитель управления самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.
16.2. В отношении Учредителей управления – физических лиц, юридических лиц – нерезидентов РФ, не осуществляющая деятельность через постоянное представительство, в рамках отношений, регулируемых настоящим Регламентом, Управляющий является налоговым агентом, и действует в соответствии с законодательством Российской Федерации и рекомендациями министерства финансов и Федеральной налоговой службы Российской Федерации.
16.3. Расчет, исчисление и уплата налогов Учредителем управления - российской организацией, иностранной организацией, осуществляющей деятельность через постоянное представительство, предпринимателем без образования юридического лица - производится самостоятельно.
17. Порядок изменения и дополнения Регламента
17.1. Управляющий вправе в одностороннем порядке вносить изменения и дополнения в Регламент.
17.2. Управляющий обязан уведомлять Учредителей управления обо всех изменениях Регламента не позднее, чем за 10 (Десять) календарных дней до вступления в силу измененных условий Регламента путем опубликования информации об изменениях в сети Интернет на Web-сайте www. *****.
17.3. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту, устанавливается обязанность для Клиента не реже одного раза в календарный квартал самостоятельно или через Уполномоченных лиц обращаться к Управляющему за сведениями об изменениях, произведенных в настоящем Регламенте. Неисполнение Учредителем управления обязанности указанной в настоящем пункте, лишает Учредителя управления права в спорах с Управляющим ссылаться на незнание об изменениях, произведенных в настоящем Регламенте.
17.4. Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех Учредителей управления, с которыми заключены Договора доверительного управления.
17.5. Порядок взаимодействия на рынке ценных бумаг, установленный настоящим Регламентом, может быть также дополнен и (или) изменен двусторонним письменным соглашением Учредителя управления с Управляющим.
17.6. Учредитель управления в случае несогласия с изменениями Регламента имеет право отказаться от присоединения к Регламенту.
17.7. Изменения и дополнения, вносимые Управляющим в Регламент, связанные с изменениями в законодательстве РФ, вступают в силу одновременно со вступлением в силу изменений и дополнений в указанных актах.
17.8. Изменения и дополнения, вносимые Управляющим в Регламент, связанные с изменениями сведений об Управляющем, указанных в разделе 2 Регламента, вступают в силу одновременно с утверждением вышеуказанных изменений.
18. Заключительные положения
18.1. Утрата отдельными положениями Регламента юридической силы не влечет за собой утрату юридической силы Регламента в целом.
18.2. В случае если Стороны пришли к соглашению о доверительном управлении активами Учредителя управления на иных условиях, чем представленные в Регламенте, такие условия фиксируются в Договоре как особые условия.
19. Приложения к Регламенту
19.1. Все приложения, изменения и дополнения к Регламенту являются его составной и неотъемлемой частью.
19.2.Регламент включает в себя 10 (Десять) Приложений.
Приложения:
Приложение 1. Договор доверительного управления.
Приложение 2. Акт приема-передачи.
Приложение 3. Инвестиционная декларация
Приложение 4. Проспект управляющего
Приложение 5. Декларация о рисках
Приложение 6. Методика оценки стоимости активов при приеме их от учредителя управления, а также при указании их оценочной стоимости в отчете о деятельности управляющего.
Приложение 7. Требование о выводе активов
Приложение 8. Порядок расчета вознаграждения Управляющего и оплаты расходов, возникающих в процессе доверительного управления
Приложение 9. Перечень документов, представляемых учредителем управления для заключения договора.
Приложение 10. Порядок возврата управляющим активов, поступивших управляющему после расторжения договора доверительного управления.
