Таблица изменений Правил биржевой торговли в Секции срочного рынка
Открытого акционерного общества «Московская энергетическая биржа»
Инициатор: . Обоснование: 1) Вступление в силу статей 3, 9, 12, а также пунктов 5, 7 и 8 статьи 24 Федерального закона -ФЗ. 2) Контроль за соблюдением законодательства в области персональных данных. 3) Технические правки и уточнения. Дата вступления в силу: 29 августа 2011 года. |
№ пункта | Редакция, действующая на момент вступления в силу изменений | Предлагаемая редакция (изменения выделены цветом) |
Ст. 1. П.1.1 | Клиент – зарегистрированное Биржей в установленном порядке юридическое или физическое лицо, по поручению и за счет которого Участником торгов заключаются Срочные контракты; Маркет-мейкер – Участник торгов, который в соответствии с настоящими Правилами и заключенным с Биржей договором принимает на себя обязательства об объявлении и одновременном поддержании в ходе Торгов Заявок на покупку и на продажу (двусторонних котировок) в отношении Срочных контрактов; | Клиент – зарегистрированное Биржей в установленном порядке юридическое или физическое лицо, резидент или нерезидент, являющийся клиентом юридического лица, обладающего лицензией на заключение биржевым посредником в биржевой торговле договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, базисным активом которых является биржевой товар, по поручению и за счет которого, Участником торгов заключаются Срочные контракты; Маркет-мейкер – Участник торгов, который в соответствии с настоящими Правилами и заключенным с Биржей договором принимает на себя обязательства о поддержании цен, спроса, предложения и объема торгов в отношении Срочных контрактов; |
Ст. 3. П.3.5 | В случае истечения срока действия/отзыва/прекращения доверенности Трейдера, истечения срока действия или прекращения/аннулирования Федеральным органом его Лицензии биржевого брокера, Биржа аннулирует аккредитацию указанного Трейдера. | В случае истечения срока действия/отзыва/прекращения доверенности Трейдера, истечения срока действия или прекращения/аннулирования Федеральным органом его Лицензии биржевого брокера, Биржа аннулирует аккредитацию указанного Трейдера. При отсутствии у Участника торгов аккредитованных в соответствии с настоящими Правилами Трейдеров доступ к Торгам указанного Участника торгов приостанавливается. Доступ к Торгам возобновляется не позднее 2 (двух) рабочих дней, следующих за днем аккредитации Биржей не менее 1 (одного) Трейдера данного Участника торгов. |
Ст.4. П.4.4 | Не допускается заключение Срочной сделки на основании Заявок, поданных за счет и в интересах одного лица (кросс-сделки). | Не допускается заключение Срочной сделки на основании Заявок, поданных за счет и в интересах одного лица (в соответствии с кодом этого лица) (кросс-сделки). |
Ст.9. П.9.1 | Заявки подаются Трейдером в Торговую систему через АРМ Трейдера. Трейдеру предоставляется возможность формировать Заявки с помощью АРМ Трейдера как до, так и после начала Торгов, а подавать их в Торговую систему – в ходе Торгов. | Заявки подаются Трейдером в Торговую систему через АРМ Трейдера. Заявки формируются с помощью АРМ Трейдера как до, так и после начала Торгов, а подаются в Торговую систему – в ходе Торгов. Заявки, поданные с использованием пользовательского имени (логина) и пароля доступа и подписанные аналогом собственноручной подписи Участника торгов, считаются поданными Трейдером от имени Участника торгов. |
Ст.9. П.9.8 | Заявка на заключение Фьючерсного контракта должна содержать следующую информацию: - Вид Заявки (адресная/безадресная); - Код Расчетной фирмы, присвоенный Участнику торгов, подавшему Заявку; - Код Расчетной фирмы, присвоенный Участнику торгов, подача которым встречной Заявки является условием заключения Срочных контрактов (в случае подачи адресной Заявки); - Код Клиента, по поручению которого подана Заявка (код раздела регистра учета позиций); - Код (обозначение) Срочного контракта; - Тип предложения (покупка или продажа); - Цену; - Количество оферт на заключение Фьючерсных контрактов (объем предложения). | Заявка на заключение Фьючерсного контракта должна содержать следующую информацию: - Вид Заявки (адресная/безадресная); - Код Расчетной фирмы, присвоенный Участнику торгов, подавшему Заявку; - Код Расчетной фирмы, присвоенный Участнику торгов, подача которым встречной Заявки является условием заключения Срочных контрактов (в случае подачи адресной Заявки); - Код Клиента, по поручению или в интересах которого подана Заявка (код раздела регистра учета позиций); - Код (обозначение) Срочного контракта; - Тип предложения (покупка или продажа); - Цену; - Количество оферт на заключение Фьючерсных контрактов (объем предложения). |
Ст. 9. П.9.17 | Реестр заявок содержит следующие сведения: - Идентификационный номер Заявки; - Код (обозначение) Срочного контракта; - Код Участника торгов, объявившего Заявку; - Код Клиента, по поручению которого объявлена Заявка (код раздела регистра учета позиций); - Вид Заявки, в том числе адресная или безадресная Заявка; - Код Расчетной фирмы, присвоенный Участнику торгов, объявление с указанием которого встречной Заявки является условием заключения Срочных контрактов (в случае объявления адресной Заявки); - Условия Заявки, в том числе количество Срочных контрактов, в отношении которых объявлена Заявка (количество Срочных контрактов, в отношении которых объявлена Заявка для каждого Клиента, если Заявка объявлена по поручению нескольких Клиентов); - Дата и время регистрации Заявки; - Дата окончания срока действия Заявки (в случае ее установления Трейдером при объявлении Заявки); - Дата и время исполнения (удаления) Заявки; - Результат объявления Заявки (исполнена, удалена и т. д.). | Реестр заявок содержит следующие сведения: - Идентификационный номер Заявки; - Код (обозначение) Срочного контракта; - Код Участника торгов, объявившего Заявку; - Код Клиента, по поручению или в интересах которого объявлена Заявка (код раздела регистра учета позиций); - Указание на то, что Заявка подана во исполнение обязательств Маркет-мейкера, если такая заявка подана во исполнение указанных обязательств; - Вид Заявки, в том числе адресная или безадресная Заявка; - Код Расчетной фирмы, присвоенный Участнику торгов, объявление с указанием которого встречной Заявки является условием заключения Срочных контрактов (в случае объявления адресной Заявки); - Условия Заявки, в том числе количество Срочных контрактов, в отношении которых объявлена Заявка (количество Срочных контрактов, в отношении которых объявлена Заявка для каждого Клиента, если Заявка объявлена по поручению нескольких Клиентов); - Дата и время регистрации Заявки; - Дата окончания срока действия Заявки (в случае ее установления Трейдером при объявлении Заявки); - Дата и время исполнения (удаления) Заявки; - Результат объявления Заявки (исполнена, удалена и т. д.). |
Ст. 11. П.11.10 | Статья дополнена пунктом (с изменением нумерации последующих пунктов). | Если Срочный контракт заключается на основании Заявки, в которой указан код раздела регистра учета позиций, предусмотренный договором о выполнении обязательств Маркет-мейкера, то считается, что указанный Срочный контракт заключается Участником торгов при исполнении им обязательств Маркет-мейкера. |
Ст. 11. П.11.11 | 11.10 Все заключенные в течение Торгового дня Срочные контракты регистрируются Биржей в Реестре сделок по мере их заключения. Каждая запись в Реестре сделок содержит информацию о Срочных контрактах, одновременно заключенных на основании одной Заявки. Реестр сделок содержит следующие сведения: - Идентификационные номера записи Реестра сделок; - Идентификационные номера Активных заявок, на основании которых совершена сделка; - Дата и время регистрации сделки; - Код Участника торгов, совершившего сделку; - Код Расчетной фирмы, присвоенный Участнику торгов, совершившего сделку; - Код Клиента Участника торгов, по поручению которого совершена сделка; - Наименование и код (обозначение) Срочного контракта; - Количество совершенных Фьючерсных контрактов в Срочной сделке; - Цену Фьючерсного контракта; - Сумму сделки. Биржа вправе включать в Реестр сделок иные сведения, помимо предусмотренных настоящим пунктом. Реестр сделок ведется в ходе Торгов. | 11.11 Все заключенные в течение Торгового дня Срочные контракты регистрируются Биржей в Реестре сделок по мере их заключения. Все заключенные в течение Торгового дня Срочные контракты регистрируются Биржей в Реестре сделок по мере их заключения. Каждая запись в Реестре сделок содержит информацию о Срочных контрактах, одновременно заключенных на основании одной Заявки. Реестр сделок содержит следующие сведения: - Идентификационные номера записи Реестра сделок; - Идентификационные номера Активных заявок, на основании которых совершена сделка; - Дата и время регистрации сделки; - Указание на то, что сделка совершена на основании Заявки, поданной во исполнение обязательств Маркет-мейкеры, если такая сделка совершена на основании такой Заявки; - Код Участника торгов, совершившего сделку, и указание на то, что сделка заключена с Клиринговым центром; - Код Расчетной фирмы, присвоенный Участнику торгов, совершившего сделку; - Код Клиента Участника торгов, по поручению или в интересах которого совершена сделка; - Наименование и код (обозначение) Срочного контракта; - Количество совершенных Фьючерсных контрактов в Срочной сделке; - Цену Фьючерсного контракта; - Сумму сделки. Биржа вправе включать в Реестр сделок иные сведения, помимо предусмотренных настоящим пунктом. Реестр сделок ведется в ходе Торгов. |
Ст.21. П.21.1 | Статья дополнена пунктом (с изменением нумерации последующих пунктов). | Участник торгов не вправе использовать инсайдерскую информацию при совершении Срочных сделок, а также манипулировать ценами, складывающимися на Торгах. |
Ст.21. П.21.2 | 21.2. В целях предотвращения искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены Биржа предпринимает следующие меры: - Осуществляет контроль за объявляемыми Заявками и Срочными контрактами, заключаемыми на Торгах; - Осуществляет анализ объявленных Заявок и заключенных Срочных контрактов по итогам Торгов в целях определения фактов возможного искусственного завышения или занижения цен, сговора с целью искусственного завышения или занижения цен; - Осуществляет мониторинг раскрываемой информации, касающейся базовых активов Срочных контрактов, в целях установления фактов возможного распространения ложных слухов с целью воздействия на цены Срочных контрактов; - Проводит проверки фактов возможного искусственного завышения или занижения цен, возможного сговора с целью искусственного завышения или занижения цен, возможного распространения ложных слухов с целью воздействия на цены Срочных контрактов; - Прекращает или приостанавливает Торги в случаях, установленных законодательством Российской Федерации и документами Биржи; - Проводит расследования и применяет к Участникам торгов санкции, предусмотренные настоящими Правилами. | 21.3 В целях предотвращения искусственного завышения или занижения цен, сговора или распространения ложных слухов с целью воздействия на цены Биржа предпринимает следующие меры: - Устанавливает обязательные для Участников торгов правила, ограничивающие манипулирование ценами, и использования инсайдерской информации; - Осуществляет контроль за объявляемыми Заявками и Срочными контрактами, заключаемыми на Торгах; - Осуществляет анализ объявленных Заявок и заключенных Срочных контрактов по итогам Торгов в целях определения фактов возможного искусственного завышения или занижения цен, сговора с целью искусственного завышения или занижения цен; - Осуществляет мониторинг раскрываемой информации, касающейся базовых активов Срочных контрактов, в целях установления фактов возможного распространения ложных слухов с целью воздействия на цены Срочных контрактов; - Проводит проверки фактов возможного искусственного завышения или занижения цен, возможного сговора с целью искусственного завышения или занижения цен, возможного распространения ложных слухов с целью воздействия на цены Срочных контрактов; - Прекращает или приостанавливает Торги в случаях, установленных законодательством Российской Федерации и документами Биржи; Проводит расследования и применяет к Участникам торгов санкции, предусмотренные настоящими Правилами. |
Приложение к Положению о регистрации Участников торгов П.5 | Пароль-идентификатор для снятия Биржей Активных заявок по просьбе Участника торгов (до восьми символов шрифтом кириллицей). | Пароль-идентификатор для снятия Биржей Активных заявок по просьбе Участника торгов (до восьми символов). |
Приложение к Положению о регистрации Участников торгов П.6 | Мы гарантируем, что представленная выше информация является полной, достоверной и точной. При этом не возражаем против того, что указанная информация может явиться предметом анализа и проверки, а также против сбора дополнительной информации, подтверждающей нашу деловую репутацию и финансовое состояние. | Предоставляя настоящую Анкету, мы гарантируем соблюдение законодательства Российской Федерации в области персональных данных, в том числе наличие согласий на передачу Бирже персональных данных физических лиц, включенных в Анкету, в случаях, когда такое согласие необходимо в соответствии с Федеральным законом -ФЗ «О персональных данных». Представленная в Анкете информация является полной, достоверной и точной. При этом не возражаем против того, что указанная информация может явиться предметом анализа и проверки, а также против сбора дополнительной информации, подтверждающей нашу деловую репутацию и финансовое состояние. |
