Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг (стр. 11 )

1. Банк предоставил Клиенту следующие информационные материалы в печатном виде :

№ п/п	Представленная информация	Количество страниц	Стоимость
ИТОГО:

2. Настоящий Акт составлен в двух экземплярах по одному для каждой из сторон.

Банк: ______________________ ________________

Ф. и.о подпись

Клиент: ________________ ________________

Ф. и.о подпись

Приложение 13

к Регламенту оказания услуг на рынках

ценных бумаг «Татфондбанк»

В «ТАТФОНДБАНК»

от___________________________

Уникальный код Клиента ______________

Заявление

о возврате излишне удержанного налога

“­­­­___” ________ 20___ г.

Прошу Вас возвращать суммы излишне удержанного налога на доходы физических лиц по операциям с ценными бумагами на счет ______________________.

Срок действия настоящего заявления до:

		отмены;
		указанной даты: «_______» __________________ 20___ г.

________________________________ ________________

(Ф. И.О. полностью) (подпись)

ЛИСТ СОГЛАСОВАНИЯ К

проекту «Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг»

N п/п	Подразделения (должностные лица)	Должность	Ф. И.О.	Дата	Подпись
1.	Аппарат управления	Главный бухгалтер
Аппарат Правления	Руководитель
3.	Отдел налогообложения и налогового учета	Заместитель начальника
4.	Отдел комплаенс контроля	Начальник
Юридическое управление	Начальник
Отдел контроля за деятельностью на рынке ценных бумаг	Начальник
Бэк-офис по операциям с ценными бумагами	Начальник
Отдел клиентского сервиса	Начальник
Депозитарий	Начальник
Отдел документационного обеспечения	Начальник

СПИСОК РАССЫЛКИ (ДОСТУПА) к

«Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг»

№п/п	Подразделения (должностные лица)	Должность	Ф. И.О.
Аппарат Совета директоров	Председатель
Аппарат управления	Председатель Правления
Аппарат управления	Заместители Председателя Правления	Все заместители
Аппарат управления	Заместитель Председателя Правления – руководитель СВК
Аппарат управления	Главный бухгалтер
Аппарат Правления	Руководитель
7.	Юридическое управление	все сотрудники	все сотрудники
8.	Отдел контроля за деятельностью на рынке ценных бумаг	все сотрудники	все сотрудники
9.	Управление комплаенс контроля	начальник
10.	Отдел комплаенс контроля	все сотрудники	все сотрудники
11.	Бэк-офис по операциям с ценными бумагами	все сотрудники	все сотрудники
12.	Депозитарий	Начальник
13.	Отдел коллективных инвестиций	все сотрудники	все сотрудники
14.	Отдел документационного обеспечения	Начальник
15.	Неограниченный круг лиц

Тематические разделы, в которых должен быть размещен нормативный акт в электронной системе Lotus Notes.

1.Корпоративные отнош-ия\1.Компетенция органов управления

1.Корпоративные отнош-ия\11.Корпоративное управление и социальная ответственность

1.Корпоративные отнош-ия\2.Компетенция подразделений, должностных лиц и отдельных работников

1.Корпоративные отнош-ия\3.Нормотворческая работа

1.Корпоративные отнош-ия\4.Управление персоналом (трудовые и непосредственно связанные с ними отношения)

1.Корпоративные отнош-ия\5.Информационная и экономическая безопасность

1.Корпоративные отнош-ия\6.Внутренний контроль

1.Корпоративные отнош-ия\7.Управление рисками

1.Корпоративные отнош-ия\8.Внутрихозяйственная деятельность

1.Корпоративные отнош-ия\9.Отчетность

1.Корпоративные отнош-ия\90.Бюджетирование и планирование

1.Корпоративные отнош-ия\91.Автоматизация

1.Корпоративные отнош-ия\92.Делопроизводство

1.Корпоративные отнош-ия\93.Региональное развитие

1.Корпоративные отнош-ия\94.Иные

2.Основная деятельность\1.Открытие и ведение банковских счетов

2.Основная деятельность\16.Депозитные операции

2.Основная деятельность\2.Расчетно-кассовая работа

2.Основная деятельность\3.Пластиковые карты

2.Основная деятельность\4.Кредитование

2.Основная деятельность\5.Вклады физических лиц

2.Основная деятельность\6.Депозиты юридических лиц

2.Основная деятельность\7.Ценные бумаги

2.Основная деятельность\8.Валютно-финансовые операции

2.Основная деятельность\9.Факторинг

2.Основная деятельность\91.Хранение

2.Основная деятельность\92.Драгметаллы

2.Основная деятельность\93.Банковские гарантии

2.Основная деятельность\94.Иные операции

2.Основная деятельность\95.Тарифы Банка

2.Основная деятельность\96.Проценты

* Например, риск банковской системы – включает в себя возможность неспособности банковской системы выполнять свои функции, в частности, своевременно и в полном объеме проводить платежи клиентов.

** Данный риск возникает, например, в случаях, когда брокер предоставляет клиенту осуществлять необеспеченные сделки

*** Особую группу в операционных рисках можно выделить информационные риски и риски использования электронных коммуникационных систем, которые в последнее время приобретают особую остроту и включают в себя составляющие технического, технологического и кадрового рисков.