Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг (стр. 4 )

21.6. Расчеты по сделкам, заключенным по Поручению Клиента производятся в порядке и сроки, определяемые Правилами ТС (рынка), в которой совершается сделка, а также правилами Брокера, если сделка заключена через Брокера.

21.7. В случае возникновения на Брокерском счете Клиента (кроме Клиентов, совершающих сделки посредством системы интернет-трейдинга) дебетового (отрицательного) сальдо (в том числе и в результате исполнения обязательства перед Банком по оплате брокерского вознаграждения и возмещению расходов по исполнению Поручений на сделку), Клиент не позднее следующего банковского дня обязан перечислить денежные средства на свой Брокерский счет или дать Поручение на продажу ранее приобретенных ценных бумаг в количестве, достаточном для покрытия дебетового (отрицательного) сальдо. В случае покрытия Клиентом дебетового (отрицательного) сальдо путем перечисления на Брокерский счет денежных средств Клиент не позднее окончания дня перечисления денежных средств обязан направить по факсу копию соответствующего платежного поручения.

21.8. В случае нарушения Клиентом (кроме Клиентов, совершающих сделки посредством системы интернет-трейдинга) условий п. 21.7 настоящего Регламента, Банк имеет право осуществить принудительную продажу части ценных бумаг Клиента в количестве, достаточном для покрытия дебетового (отрицательного) сальдо. Средства от продажи ценных бумаг зачисляются на Брокерский счет Клиента для удовлетворения требований по покрытию дебетового (отрицательного) сальдо в безакцептном порядке. Весь возможный ущерб при этом относится на Клиента.

21.9. До покрытия дебетового (отрицательного) сальдо на Брокерском счете Клиента (кроме Клиентов, совершающих сделки посредством системы интернет-трейдинга) Банк вправе приостановить выполнение любых Поручений и распоряжений Клиента, за исключением направленных на выполнение требований Банка по покрытию дебетового (отрицательного) сальдо.

21.10. В случае возникновения на Брокерском счете Клиента, совершающего сделки посредством системы интернет-трейдинга, отрицательного дебетового (отрицательного) сальдо (в том числе и в результате исполнения обязательства перед Банком по оплате брокерского вознаграждения и возмещению расходов по исполнению Поручений на сделку) Банк и Клиент обязаны руководствоваться положениями пунктов 22.3.2 – 22.3.4 настоящего Регламента.

22. Необеспеченные сделки

22.1. Особенности совершения необеспеченных сделок

22.1.1. Поручения на необеспеченные сделки подаются только через систему интернет-трейдинга и исполняются только через Брокера. Вместе с настоящим Регламентом Клиенту предоставляется для ознакомления Регламент Брокера, через которого Клиент заключает сделки с использованием системы интернет-трейдинга.

22.1.2. Все Клиенты, сделавшие в Заявлении пометку об использовании системы интернет-трейдинга, а также подписавшие «Декларацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и рисках, возникающих при совершении необеспеченных сделок» Приложение 10 к настоящему Регламенту, автоматически получают доступ к совершению необеспеченных сделок.

22.1.3. Банк интерпретирует поручение Клиента на сделку в торговой системе, как поручение на необеспеченную сделку, если в момент получения заявки Банком выполняется хотя бы одно из следующих условий:

a.  денежные обязательства Клиента в связи с указанной сделкой, с учетом обязательств, которые могут возникнуть по иным сделкам, поручения на которые направлены Клиентом ранее, превышают текущее значение остатка денежных средств на счете Клиента в этой торговой системе;

b.  обязательства Клиента по поставке ценных бумаг в связи с указанной сделкой, с учетом обязательств, которые могут возникнуть по иным сделкам, поручения на которые направлены Клиентом ранее, превышают текущее значение остатка ценных бумаг на счете Клиента в этой торговой системе.

22.1.4. Клиенты обязаны учитывать риски, которые могут возникнуть в результате совершения необеспеченных сделок, сведения о которых раскрыты в «Декларации о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и рисках, возникающих при совершении необеспеченных сделок» Приложение 10 к настоящему Регламенту.

22.2. Условия приема и исполнения необеспеченных поручений

22.2.1. Прием и исполнение поручений на необеспеченные сделки, контроль гарантийного обеспечения по таким сделкам производится Банком в порядке, в соответствии с ограничениями и требованиями, установленными действующим законодательством.

22.2.2. Обеспечением задолженности Клиента по необеспеченным сделкам выступают денежные средства, хранящиеся на Брокерском счете Клиента, а также ценные бумаги на депо счетах Клиента, соответствующие критериям ликвидности, установленные Брокером в соответствии с действующим законодательством РФ. Информация о составе списка «ликвидных» ценных бумаг и уведомление об его изменении публикуются на Интернет сайте Банка до вступления таких изменений в силу в сроки, предусмотренные требованиями ФСФР России. Справки о составе списка «ликвидных» ценных бумаг также предоставляются сотрудниками Банка по телефонам.

22.2.3. Банк принимает поручение на совершение необеспеченной сделки с какой-либо ценной бумаги только при условии, что эта ценная бумага включена в список ценных бумаг, с которыми могут совершаться необеспеченные сделки (далее – Список). Состав Списка устанавливается и изменяется Брокером в соответствии с действующим законодательством РФ. Информация о текущем составе Списка и уведомление об его изменении публикуются Банком на Интернет сайте Банка до вступления таких изменений в силу в сроки, предусмотренные требованиями ФСФР России. Справки о составе Списка, также предоставляются сотрудниками Банка по телефонам.

22.2.4. В случае изменения списка «ликвидных» ценных бумаг в соответствии с требованиями, установленными ФСФР России, Банк не позднее рабочего дня, следующего за днем размещения списка «ликвидных» ценных бумаг на сайте фондовой биржи, уведомляет Клиента о таких изменениях, а также последствиях этих изменений для Клиентов.

22.2.5. Для оценки способности Клиента исполнить обязательства по урегулированию необеспеченной сделки, поручение на которую направлено Клиентом Банку, Банк использует специальный расчетный показатель – уровень маржи (далее по тексту – маржа).

22.2.6 Всем Клиентам Банк устанавливает нормативные значения уровня маржи:

- ограничительный уровень маржи – 50%

- уведомительный уровень маржи – 35 %

- скидка – 30 %

22.2.7. Банк принимает к исполнению поручение на необеспеченную сделку или поручение на вывод денежных средств, если значение маржи, рассчитанное непосредственно перед исполнением этого поручения окажется больше или равно установленного Банком нормативного значения – «ограничительный уровень» маржи.

22.2.8. Контроль гарантийного обеспечения, предоставленного Клиентом, совершающим необеспеченные сделки, осуществляется Банком при помощи следующих параметров, расчет которых производится Брокером в соответствии с требованиями действующего законодательства:

22.2.8.1. Величина обеспечения задолженности по необеспеченным сделкам. Расчет данного показателя производится Брокером по формуле:

ВО = (ДСК+СЦБ)*(1-скидка/100%) где,

ДСК - сумма денежных средств Клиента (за исключением денежных средств, направленных Клиентом для заключения срочных сделок на фондовой бирже), учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам;

СЦБ - рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Брокером в качестве обеспечения обязательств Клиента по займу, возникшему в результате совершения необеспеченных сделок, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, либо которые должны быть зачислены на счет депо Клиента, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо Клиента по заключенным ранее сделкам;

Размер скидки устанавливается Регламентом и составляет 30% (п.22.2.6. настоящего Регламента);

Величина обеспечения рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента ее расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.

22.2.8.2. Уровень маржи. Расчет показателя производится Брокером по следующей формуле:

УрМ=(ДСК+СЦБ-ЗК)/(ДСК+СЦБ)*100%, где

ЗК – задолженность Клиента перед Брокером по займу, возникшая в результате совершения необеспеченных сделок, для исполнения которых у Клиента недостаточно денежных средств и/или ценных бумаг Клиента, с учетом требований, предъявляемых к расчету показателей ДСК и СЦБ.

Уровень маржи рассчитывается с учетом всех заключенных и не исполненных до момента его расчета сделок, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего дня или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением.

22.2.8.3. Задолженность Клиента по необеспеченным сделкам. ЗК увеличивается на сумму, равную:

- сумме денежных средств, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица на специальный брокерский счет Брокера или на собственный банковский счет Брокера, если право использования денежных средств Клиента Брокером предусмотрено договором на брокерское обслуживание. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо (плательщик):

является физическим лицом или

перечисляет денежные средства во исполнение операции репо, заключенной в соответствии ст.22.3. настоящего Регламента или

является профессиональным участником рынка ценных бумаг, оказывающим Клиенту брокерские услуги, и/или услуги по управлению ценными бумагами в соответствии с лицензией, при условии, что с момента предыдущего перечисления данным профессиональным участником рынка ценных бумаг (плательщиком) денежных средств для Клиента прошло не менее 90 (девяносто) календарных дней. В качестве подтверждения факта оказания Клиенту брокерских услуг и/или услуг по управлению ценными бумагами Брокер обязан затребовать у Клиента копию договора на оказание соответствующих услуг;

- сумме денежных средств, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица, в случае, если денежные средства третьего лица, подлежащие передаче Клиенту, находятся на специальном брокерском счете Брокера или на собственном банковском счете Брокера. Требования настоящего абзаца не применяются в случаях, когда третье лицо перечисляет денежные средства во исполнение операции репо, заключенной в соответствии ст.22.3. настоящего Регламента;

- сумме денежных средств и/или стоимости ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица во исполнение договора о предоставлении займа Клиенту третьим лицом, если Брокер является стороной по такому договору;

- сумме денежных средств и/или стоимости ценных бумаг, поступивших или которые должны поступить Клиенту от третьего лица, если Брокер передает любую информацию о денежных средствах и/или ценных бумагах Клиента, находящихся у Брокера, этому третьему лицу, за исключением передачи информации необходимой для выплаты Клиенту дохода по таким ценным бумагам в случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации;

ЗК уменьшается на сумму денежных средств / стоимость ценных бумаг, возвращенных третьему лицу, от которого Клиенту поступили денежные средства / ценные бумаги в соответствии с абзацами вторым, шестым, седьмым и восьмым п. 22.2.8.3. настоящего Регламента при условии, что возвращаемые денежные средства были перечислены на банковский счет этого третьего лица, а ценные бумаги были переведены со счета депо Клиента на счет депо третьего лица.

Требования настоящего подпункта не распространяются на случаи поступления денежных средств и/или ценных бумаг в результате расчетов по сделкам, заключенным Брокером в интересах Клиента.

22.2.8.4.  Кроме случаев, указанных в пункте 22.2.8.3 настоящего Регламента ЗК также увеличивается на сумму равную сумме денежных средств, которые должны поступить Клиенту или должны быть выплачены Клиентом по сделке купли/продажи ценных бумаг, при совершении которой оплата ценных бумаг и их поставка происходят не одновременно (операции с ценными бумагами и денежными средствами, проводимые в результате совершения сделки, не отражаются одновременно по счетам внутреннего учета).

22.2.8.5.  ЗК увеличивается в момент исполнения хотя бы одной из сторон, сделки указанной в п. 22.2.8.4 настоящего Регламента полностью или частично своих обязательств (при частичном исполнении обязательств по такой сделке одной из ее сторон досрочно, ЗК увеличивается на сумму равную сумме исполненного обязательства) и уменьшается на сумму, установленную в предыдущем абзаце, в момент полного исполнения обязательств по такой сделке обеими сторонами.

22.2.9. Расчет значений вышеуказанных параметров Клиента после совершения любой сделки или иной операции, предусмотренной Соглашением, производится автоматически в системе интернет – трейдинга, предоставленной Брокером. В отсутствие операций пересчет производится Брокером при каждом изменении рыночных цен более чем на 1 % по итогам каждого рабочего дня, а также в иных случаях в соответствии с требованиями действующего законодательства. Результаты расчета текущего уровня маржи по счету Клиента транслируются в режиме реального времени в системе интернет – трейдинга.

22.2.10. Банк, в соответствии с требованиями действующего законодательства, представляет клиенту по его письменному требованию ежедневный отчет о перерасчете уровня маржи не позднее 10 (десяти) рабочих дней, начиная от даты осуществления перерасчета.

22.2.11. Банк, в соответствии с требованиями действующего законодательства, не позднее второго часа после начала основной торговой сессии, представляет организатору торговли отчет за предыдущий рабочий день о каждом клиенте, уровень маржи по которому по состоянию на момент истечения первого часа основной торговой сессии предыдущего торгового дня и/или на момент завершения основной торговой сессии предыдущего торгового дня, был менее 100%.

22.3. Урегулирование и расчеты по необеспеченным сделкам и переводам

22.3.1. Урегулирование необеспеченных сделок, совершенных по поручению Клиента в какой либо торговой системе (рынке), производится Банком за счет ценных бумаг и денежных средств Клиента, находящихся у Брокера.

22.3.2. При возникновении ситуации, когда на счетах Клиента возникают отрицательные позиции по денежным средствам и/или ценным бумагам, Клиент может закрыть их, совершив обычные сделки купли-продажи, или заключить сделки РЕПО до окончания основной торговой сессии.

22.3.3. Если к сроку, указанному в пункте 22.3.2., Клиент не выполнил вышеуказанных действий, то Банк будет вправе самостоятельно, т. е. не дожидаясь поручения Клиента, закрыть отрицательные позиции по денежным средствам и/или ценным бумагам, заключив сделки РЕПО.

22.3.4. Для покрытия отрицательных позиций по ценным бумагам Банком предпринимаются действия по заключению сделки по покупке на условиях обратного РЕПО ценных бумаг, по которым образовалась отрицательная позиция в необходимом количестве. Для покрытия отрицательных позиций по денежным средствам Банком предпринимаются действия по заключению сделки продажи на условиях РЕПО ценных бумаг со счета Клиента в количестве, достаточном для получения необходимой суммы денежных средств.

22.3.5. За осуществление сделки РЕПО в случаях, указанных в п.22.3.4 Регламента Банк взимает вознаграждение в соответствии с тарифами Банка. Вознаграждение взимается Банком в день урегулирования первой части сделки РЕПО.

Примечание.

Банк рекомендует Клиентам для своевременного регулирования количества денежных средств и ценных бумаг, зарезервированных для расчетов по сделкам, использовать возможность совершения сделок РЕПО. Порядок совершения сделок РЕПО изложен в разделе 23 Регламента.

22.4. Контроль за необеспеченными позициями

22.4.1. Если в результате изменения цен на рынке, очередное рассчитанное Банком, значение текущей маржи брокерского счета Клиента окажется равным или меньше, чем уровень маржи для направления требования («уведомительный уровень маржи»), то Банк направляет Клиенту специальное сообщение «маржин кол» (margin call).

22.4.2. Уровень маржи для направления требования устанавливается Банком в соответствии с требованиями нормативных актов.

22.4.3. Под сообщением «маржин кол» понимается сообщение, поданное через систему интернет-трейдинга, в котором Банк требует от Клиента до истечения определенного срока зарезервировать дополнительное количество ценных бумаг или денежных средств. Требование «маржин кол» будет считаться выполненным Клиентом, если к сроку, указанному в нем Банком, показатель текущей маржи стал не ниже чем установленное Банком нормативное значение маржи для направления требования.

22.4.4. В случае невыполнения Клиентом в установленный срок требования «маржин кол», если величина обеспечения становится меньше суммы задолженности Клиента, а также в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, Банк вправе приостановить исполнение всех ранее принятых от Клиента заявок на сделки и осуществить реализацию принадлежащих Клиенту ценных бумаг, составляющих обеспечение, или покупку ценных бумаг за счет денежных средств Клиента, составляющих обеспечение, в количестве, достаточном для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам.

Погашение всей или части задолженности Клиента производится Банком до уровня текущей маржи не ниже, чем уровень маржи для направления требования. При самостоятельном погашении всей или части задолженности Клиента Банк совершает сделки, как если бы получил от Клиента рыночную заявку.

23. Сделки РЕПО

23.1. Помимо стандартных Поручений на сделку, перечисленных в главе 19 настоящего Регламента, Банк принимает от Клиентов, также и Поручения на сделки РЕПО посредством телефонной связи либо системы интернет-трейдинга, выступая при этом брокером-комиссионером Клиента. Подтверждения Поручения на бумажном носителе не требуется только в случае подачи Поручения посредством системы интернет-трейдинга. При заключении сделки РЕПО посредством системы интернет –трейдинга, предоставленной сторонним Брокером Клиент и Банк руководствуются условиями данного Брокера.

23.2. Банк, при наличии Поручения Клиента на сделку РЕПО, самостоятельно заключает сделку с третьим лицом (далее – Контрагентом) от своего имени. Банк исполняет Поручение на сделку РЕПО только при наличии соответствующих предложений со стороны контрагентов – третьих лиц.

23.3. Если иное не зафиксировано в двустороннем письменном соглашении, то под Поручением на сделку РЕПО в тексте настоящего Регламента понимается Поручение на совершение сделки, состоящей из двух отдельных сделок (частей), в том числе:

a сделки, в которой Банк, в зависимости от заявки Клиента, может выступить либо в качестве продавца, либо в качестве покупателя ценных бумаг (первая часть сделки РЕПО)

b сделки, предметом которой, являются те же ценные бумаги и в том же количестве, что и в первой части РЕПО, в которой сторона - продавец по первой части сделки РЕПО является покупателем, а сторона – покупатель по первой части сделки РЕПО является продавцом (вторая часть сделки РЕПО).

23.4. Любое Поручение, направленное Клиентом, должно интерпретироваться Банком как Поручение на сделку РЕПО, если в ней содержится примечание - «на условиях РЕПО» или иное примечание аналогичное по смыслу. При направлении Банку Поручения на сделку, имеющую такое примечание Клиент должен указать все существенные условия сделки РЕПО. Во всех случаях Клиент должен указать в Поручении на сделку РЕПО:

¨ наименование ценной бумаги

¨ тип сделки (продать или купить на условиях РЕПО)

¨ количество ценных бумаг

¨ цену 1-й части РЕПО

¨ срок РЕПО

¨ цену 2-й части РЕПО.

23.5. Клиент вправе вместо прямого указания типа сделки и цены 2-й части РЕПО указать в заявке сведения, которые позволяют Банку самостоятельно однозначно определить указанные существенные условия сделки РЕПО. Это условие будет считаться выполненным, если в заявке Клиент подтвердит следующие условия сделки РЕПО:

¨ цель сделки РЕПО (взять кредит/заем ценными бумагами или дать кредит/заем ценными бумагами)

¨ сумму кредита (либо количество ценных бумаг)

¨ % ставку кредита /займа ценными бумагами (ставку РЕПО).

Примечание: Если сделка РЕПО заключается с целью урегулирования необеспеченных сделок, совершенных посредством системы интернет-трейдинга, то цена 2-й части РЕПО рассчитывается Брокером с учетом премии, либо комиссии, уплачиваемой Клиентом Брокеру. Премия рассчитывается на базе 365 дней в году исходя из % ставки, объявленной Брокером, суммы и срока сделки РЕПО.

23.6. Исполнение первой части сделки РЕПО автоматически предполагает исполнение и второй ее части. Отказ сторон от исполнения второй части сделки РЕПО после исполнения первой части сделки не допускается. После исполнения первой части сделки РЕПО, Банк (или Брокер) самостоятельно обеспечивает исполнение второй части без каких-либо на то указаний Клиента.

23.7. Если иное прямо не предусмотрено двусторонним соглашением, то заключенные Банком в день Т сделки в рамках единой сделки РЕПО во всех случаях урегулируются Банком на следующих стандартных условиях:

¨ первая часть РЕПО урегулируется Банком в день Т;

¨ вторая часть урегулируется Банком в день Т+N, где N – срок РЕПО, указанный Клиентом в Поручении.

23.8. За исполнение Поручений Клиента на осуществление сделки РЕПО взимает вознаграждение в таком же размере, как и при исполнении стандартных Поручений на покупку–продажу ценных бумаг. Вознаграждение взимается Банком в день урегулирования первой части сделки РЕПО.

24. Особые сделки РЕПО

24.1. Клиенты, использующие систему интернет-трейдинга, присоединяясь к настоящему Регламенту, поручают Банку самостоятельно заключать от их имени и с использованием их денежных средств и ценных бумаг Особые сделки РЕПО при наличии контрагентов.

24.2. Под Особыми сделками РЕПО понимаются сделки прямого и обратного РЕПО, описанные в п.23 настоящего Регламента, с применением специальных правил и принципов, изложенных ниже:

24.2.1. Банк оставляет за собой исключительное право самостоятельно без подачи специального поручения Клиента принимать решение об осуществлении Особых сделок РЕПО.

24.2.2. Особые сделки РЕПО осуществляются только на внебиржевом рынке. Контрагентом по Особой сделке РЕПО может быть только другой клиент Банка.

24.2.3. Особые сделки РЕПО могут быть заключены только после закрытия основной Торговой сессии. Все позиции Клиентов, зафиксированные на момент закрытия Торговой сессии, восстанавливаются Банком к началу следующей Торговой сессии.

24.2.4. Предметом Особых сделок РЕПО могут быть ценные бумаги из списка «ликвидных» ценных бумаг, указанного в п. 22.2.3 и п.22.2.4 настоящего Регламента.

24.2.5. Банк заключает Особую сделку РЕПО для Клиента только при условии, что разница (сальдо расчетов) между двумя частями такой сделки является положительной для Клиента. Вышеуказанная разница исчисляется в размере 1 (Одного) процента годовых, исходя из цены, не превышающей максимальную цену, и не ниже минимальной цены сделок, зафиксированных на ММВБ на текущий день, по ценной бумаге, являющейся предметом данной сделки. Разница (сальдо расчетов) перечисляется Банком на счет Клиента в день исполнения второй части Особой сделки РЕПО.

24.2.6. В зависимости от направления Особые сделки РЕПО заключаются с отсрочкой платежа или с отсрочкой поставки ценных бумаг по первой части сделки на срок Т+1, т. е. поставка денежных средств или ценных бумаг контрагентом происходит до конца следующего рабочего дня после заключения сделки.

24.2.7. Срок исполнения второй части Особых сделок РЕПО считается равным сроку до начала следующей Торговой сессии.

24.2.8. Комиссионное вознаграждение при совершении Особых сделок РЕПО не взимается.

Часть 6. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ БАНКА И ОПЛАТА РАСХОДОВ

25. Вознаграждение Банка

25.1. Банк взимает с Клиента вознаграждение за предоставленные услуги, предусмотренные настоящим Регламентом. При этом Банк взимает вознаграждение с Клиента в соответствии с тарифами Банка, действующими на момент фактического предоставления услуг.

25.2. Ставки действующих тарифов Банка на услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, зафиксированы в Приложении 3 к настоящему Регламенту. Изменение и дополнение тарифов производится Банком самостоятельно, при этом ввод в действие таких изменений и дополнений осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений и дополнений в текст настоящего Регламента по инициативе Банка.

25.3. В случае объявления Банком нескольких тарифных планов, Банк взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с одним из объявленных тарифных планов по выбору Клиента. Выбор тарифного плана производится Клиентом путем внесения в Заявление отметки о выборе соответствующего тарифного плана. Во всех случаях выбор (изменение выбранного) тарифного плана не может производиться Клиентом чаще одного раза в месяц.

25.4. Если у Банка отсутствует инструкция Клиента в отношении применяемого тарифного плана, Банк удерживает с Клиента вознаграждение в соответствии с тарифным планом, обозначенным в публично объявленных тарифах как “Универсальный”.

25.5. При исполнении Банком Поручений Клиента на условиях более выгодных, чем указано в Поручении, Банк вправе взимать с Клиента дополнительное комиссионное вознаграждение (премию) в размере 50% (Пятьдесят процентов) от суммы дополнительного дохода по такой сделке.

25.6. В случае если Клиент является субброкером, то Банк взимает вознаграждение по совокупности сделок, заключенных Клиентом – субброкером, как от своего имени, так и от имени его Клиентов, исходя из Лицевого счета в целом.

25.7. Обязательства Клиента по выплате вознаграждения погашаются путем удержания Банком соответствующих сумм из средств, зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента в соответствии с Регламентом. Банк осуществляет такое удержание самостоятельно, без предварительного акцепта со стороны Клиента.

25.8. Банк взимает комиссионное вознаграждение с Клиента по окончании каждой сделки с ценными бумагами, совершенной Клиентом в течение торгового дня.

25.9. В случае отсутствия на Брокерском счете средств, достаточных для погашения обязательств по выплате вознаграждения, Банк имеет право приостановить выполнение любых Поручений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение требований Банка.

25.10. Банк также имеет право (без дополнительного поручения) продать принадлежащие Клиенту ценные бумаги, находящиеся на его Брокерском счете в Банке на сумму неисполненных обязательств Клиента перед Банком, и в счет погашения задолженности по выплате вознаграждения списать с Брокерского счета, полученные денежные средства в без акцептном порядке.

26. Оплата расходов Банка

26.1. Дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Клиент возмещает необходимые расходы, непосредственно связанные с исполнением его Поручений.

26.2. В состав расходов, возмещение которых производится Клиентом, включаются следующие виды расходов:

¨  комиссионные, взимаемые Торговыми системами, где проведена сделка по Поручению Клиента, включая комиссию организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС – взимаются по тарифам Торговых систем и клиринговых организаций;

¨  расходы по открытию и ведению в депозитариях дополнительных счетов депо (субсчетов), открываемых Банком на имя Клиента – взимаются по тарифам депозитариев;

¨  сборы за зачисление и поставку ценных бумаг, взимаемые депозитариями и регистраторами – взимаются по тарифам сторонних депозитариев и регистраторов;

¨  расходы по хранению ценных бумаг в депозитариях Торговых систем, использование которых для хранения ценных бумаг Клиента обусловлено Правилами ТС, – взимаются по тарифам депозитариев;

¨  прочие расходы при условии, что они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.

26.3. Во всех случаях суммы необходимых расходов взимаются Банком с Клиента в размере, определяемом на основании представленных Банку третьими лицами счетов-фактур, либо в размере объявленных тарифов указанных третьих лиц.

26.4. Банк осуществляет погашение обязательств Клиента по оплате необходимых расходов самостоятельно без предварительного акцепта со стороны Клиента за счет средств, зачисленных или подлежащих зачислению на Брокерский счет Клиента, открытый в соответствии с настоящим Регламентом.

26.5. Взимание сумм необходимых расходов может производиться Банком одновременно с проведением расчетов по сделке или по мере выставления счетов-фактур Банку третьими лицами.

26.6. В случае отсутствия на Брокерском счете средств, достаточных для погашения обязательств по оплате расходов, Банк имеет право приостановить выполнение любых Поручений Клиента, за исключением Поручений, направленных на выполнение требований Банка.

Часть 7. ОТЧЕТНОСТЬ И ИНФОРМАЦИОННОЕ ОБЕСПЕЧЕНИЕ

27. Отчетность Банка

27.1. Банк представляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, иных операциях, предусмотренных Регламентом. Отчетность представляется Банком в разрезе рынков ценных бумаг, на которых Клиент осуществляет операции с ценными бумагами. Отчетность по депозитарным операциям представляется Банком в соответствии с действующими Условиями.

27.2. Стандартный пакет отчетности представляется Банком Клиенту в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России, и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.

27.3. Клиент согласовывает способ получения Стандартного пакета отчетности путем акцепта любого из способов, указанных в Заявлении об оказании услуг на рынке ценных бумаг (Приложение 1 к настоящему Регламенту). По выбору Клиента может быть акцептовано несколько способов. Банк оставляет за собой право выбрать один из способов, акцептованных Клиентом, если не получит иного распоряжения от Клиента.

27.4. Все отчетные документы, представляемые Банком Клиенту на бумажном носителе скрепляются подписью уполномоченных лиц и печатью Банка. Оригиналы всех отчетов, в том числе и указанных в пункте 22.2.10 настоящего Регламента представляются Клиенту в офисе Банка по адресу, указанному в разделе 3 настоящего Регламента. Банк не несет ответственности, в случае неявки Клиента для получения отчетности.

27.5. Клиентам – физическим лицам, не проживающим в г. Казани, клиентам – юридическим лицам и клиентам - нерезидентам РФ, а также в случае, когда Клиент более одного года не обращается в Банк с целью получения оригиналов отчетов, оригиналы отчетов на бумажных носителях могут быть отправлены по почтовой связи согласно почтовым адресам Клиента или факсимильной связью, реквизиты которых указаны в Анкете (Приложения 8.а.,8.b.,8.c.,8.d.,8.e. к настоящему Регламенту).

27.6. Если Клиент – физическое лицо, не проживающий в г. Казани, акцептует способ получения отчета «лично», то оригиналы отчетов в бумажном виде могут быть представлены в дополнительном офисе или филиале Банка по месту его проживания по мере их получения уполномоченными на выдачу отчетов сотрудниками Банка..

27.6. В случае, если между Клиентом и Банком заключен Договор на оказание услуг с использованием системы «Онлайн Партнер» в установленном Банком порядке, стандартный пакет отчетности (п.27.10-27.11) представляется в электронно-цифровом виде и содержит идентификатор сотрудника Банка, приравниваемый к подписи сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета. В качестве идентификатора сотрудника Банка, приравниваемого к подписи сотрудника, ответственного за ведение внутреннего учета, принимается идентификатор пользователя Программного продукта «Cogita», используемого в Банке для ведения внутреннего учета сделок и операций с ценными бумагами.

27.6.1. Датой представления (получения) стандартного пакета отчетности Клиенту (Клиентом) является дата размещения отчетности Банком в разделе «Входящая почта» системы «Онлайн партнер».

27.6.2. Настоящим Клиент выражает свое согласие с тем, что доказательством представления отчетности является факт размещения отчетности Банком в разделе «Входящая почта» системы «Онлайн партнер».

27.6.3. Клиент обязан сверить полученную отчетность с имеющейся у него информацией и, в случае каких-либо расхождений, немедленно сообщить об этом сотруднику Клиентского сервиса Банка.

27.6.4. Отчет, представленный в электронно-цифровом виде, дополнительно представляется Клиенту на бумажном носителе в течение 3 (Трех) рабочих дней с даты получения Банком соответствующего письменного запроса.

27.7. В случае совершения Клиентом сделок, урегулирование и расчеты по которым не завершены на конец отчетного периода, в отчет, представляемый Банком, также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента.

27.8. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам представляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством РФ, в том числе:

¨  для юридических лиц – счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов Банка и тарифов третьих лиц;

¨  для физических лиц – Справки по доходам физического лица в соответствии с пунктом 29.11.

27.9. Банк представляет Клиенту стандартный пакет отчетности не реже одного раза в три месяца в случае, если по счету расчетов с данным Клиентом в течение этого срока не произошло движения денежных средств или ценных бумаг, а также при условии ненулевого сальдо на указанном счете.

27.10. Банк представляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с ценными бумагами или денежными средствами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода принимается календарный месяц.

27.11. По письменному требованию Клиента Банк представляет стандартный пакет отчетности по итогам любого рабочего дня, когда совершались сделки по Поручениям Клиента.

27.12. В случае, если клиентом Банка является другой профессиональный участник, Стандартный пакет отчетности по сделкам, совершенным в течение дня, представляется ему в обязательном порядке.

27.13. Стандартный пакет отчетности согласно п. 27.9-27.10 направляется клиенту в течение первых пяти рабочих дней месяца, следующего за отчетным. Стандартный пакет отчетности согласно п. 27.11-27.12 направляется клиенту не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем.