Регламент оказания услуг на рынках ценных бумаг (стр. 3 )

11.9. Тарифы за предоставление депозитарных услуг указаны в Условиях.

11.10. В отношении всех счетов депо, открываемых Банком Клиенту в Уполномоченных Депозитариях в соответствии с настоящим Регламентом, Клиент предоставляет Банку все полномочия, предусмотренные Правилами ТС. Клиент уполномочивает Банк распоряжаться ценными бумагами, учитываемыми на этих счетах депо, в том числе:

¨  Подписывать и подавать следующие депозитарные поручения на основании Поручений Клиента:

-  На открытие счетов депо и изменение их реквизитов или статуса;

-  Инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка ценных бумаг по счету депо;

-  Информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо).

¨  Получать выписки по счету депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.

11.11. Клиент обязан передать Банку Поручение на закрытие своего счета депо в случае получения Клиентом статуса Дилера на рынке ГКО-ОФЗ, а также в случае отказа от Регламента одной из сторон в течение трех рабочих дней с момента получения Клиентом статуса Дилера или отказа от Регламента.

11.12. При заключении Соглашения Банк информирует Клиента об условиях договора № 000/G "О выполнении функций Дилера на рынке Облигаций" от 05.08.03 года (далее – Договор), заключенного Банком с Банком России, регламентирующих проведение операций Клиента в устной форме.

11.13. Клиент не должен заключать с принадлежащими ему государственными краткосрочными бескупонными облигациями, облигациями федеральных займов и государственными федеральными облигациями (далее – Облигации) сделок, не предусмотренных законодательством и условиями Договора, заключенного Банком с Банком России, и не давать Банку поручений на совершение таких сделок, а также не давать Банку поручений "депо" не связанных с исполнением сделок и переводами, предусмотренными действующим законодательством.

11.14. Банк направляет Клиенту уведомление о прекращении действия Договора с Банком России в трехдневный срок с момента получения Банком уведомления от Банка России.

11.15. Клиент обязан в течение трех дней с момента получения от Банка уведомления о намерении Банка России или Банка прекратить действие Договора (при наличии на его счете депо Облигаций), заключить с другим дилером договор об обслуживании операций на ОРЦБ, открыть в субдепозитарии последнего счет депо на свое имя и дать поручение Банку на перевод ценных бумаг, принадлежащих Клиенту, в субдепозитарий другого дилера, а также поручение на закрытие своего счета депо.

11.16. Для подтверждения указанных в настоящем разделе полномочий Банка Клиент, по требованию Банка обязан предоставить необходимые доверенности по формам, утвержденным ТС и Уполномоченными Депозитариями. Банк использует представленные доверенности строго в целях, предусмотренных настоящим Регламентом.

11.17. Доверенности, приведенные в Приложениях 5, 6 к Регламенту, выдаются сроком на один год. В случае продления сторонами срока действия настоящего Регламента Клиент обязан своевременно предоставить Банку новые доверенности на один год. При этом доверенность по форме Приложения 5 к Регламенту предоставляется Клиентом Банку за 15 дней до истечения срока действия предыдущей доверенности.

11.18. Банк до момента прекращения действия Договора с Банком России обязан осуществить перевод Облигаций, принадлежащих Клиенту и находящихся в депозитарии Банка, на счета депо Клиента в субдепозитариях других дилеров.

11.19. В случае закрытия Банком счета депо Клиента или отказа одной из сторон от регламента доверенность по форме Приложения 5 должна быть отозвана. Клиент обязан в течение 2 рабочих дней с момента отказа от регламента или закрытия счета депо представить Банку письмо, составленное в свободной форме о прекращении действия вышеуказанной доверенности, выданной Клиентом Банку.

11.20. Клиент обязан в течение 2 календарных дней с момента направления в территориальное учреждение Банка России извещения об отзыве доверенности, выданной Банку, уведомить Банк о лишении его полномочий в получении сумм погашения (погашения части номинальной стоимости) и сумм купонного дохода по Облигациям.

11.21. В случае отзыва доверенности Клиента или не представления ее в территориальное учреждение Банка России, а также после прекращения действия договора, заключенного Банком с Банком России денежные средства от погашения (погашения части номинальной стоимости) и выплат купонных доходов по Облигациям, принадлежащим Клиенту и учитываемым в депозитарии Банка Банком России на счет Банка не переводятся.

11.22. Банк в случае отказа от предоставленных Клиентом полномочий по получению сумм купонного дохода, погашения (погашения части номинальной стоимости) Облигаций должен направить Клиенту извещение об отказе в указанных полномочиях не позднее следующего рабочего дня с момента отказа.

11.23. Одновременно с открытием счетов Банк также предоставляет ТС сведения о Клиенте в объеме, предусмотренном Правилами этих ТС, и производит регистрацию Клиента в соответствующей ТС. При этом Клиенту присваивается идентификационный код.

11.24. За регистрацию для последующего совершения сделок в ТС Банк взимает с Клиента специальную плату, если это предусмотрено тарифами этих организаций.

11.25. Сроки регистрации Клиента на рынках определяются Правилами ТС и расчетных депозитариев. Банк не может гарантировать соблюдение третьими лицами сроков процедуры регистрации.

12.  Администрирование Брокерского счета

12.1. Клиент имеет право в любое время потребовать от Банка зарегистрировать изменения в сведениях о владельце (владельцах) счетов, включенных в состав Брокерского счета, включая сведения об Уполномоченных представителях, реквизитах и иные сведения.

12.2. Клиент несет всю ответственность за любой ущерб, который может возникнуть в случае несвоевременного уведомления Банка об изменении сведений в учредительных документах, составе Уполномоченных представителей Клиента, реквизитов и иных сведений, существенно связанных с проведением операций в рамках настоящего Регламента.

12.3. Требования Клиента о регистрации изменений в представленных Клиентом сведениях удовлетворяются Банком только при условии, что они не противоречат действующему законодательству РФ.

12.4. Требования Клиентов о регистрации изменений в представленных Клиентом сведениях рассматриваются Банком как распорядительные Сообщения, которые представляются в Банк в виде оригинала на бумажном носителе. Распорядительные Сообщения, касающиеся сведений о владельце счета, об Уполномоченных представителях и иные сведения, должны направляться в Банк вместе с оригиналами документов, подтверждающих правомерность вносимых изменений.

12.5. Распорядительные Сообщения могут составляться Клиентом в свободной форме, где изложена суть Поручения и содержится исчерпывающая информация для его исполнения, и направляться Банку с соблюдением общих правил, предусмотренных Регламентом для всех типов Поручений.

12.6. При исполнении требований Клиента об изменении сведений Банк осуществляет изменения сведений по всем счетам Клиента, входящим в состав Брокерского счета, включая счета в Уполномоченных Депозитариях.

12.7. Банк вправе приостановить прием от Клиента распорядительных Сообщений при наличии у него информации об изменениях в составе Уполномоченных представителей Клиента, а также любых изменений реквизитов Клиента, изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность (реорганизации, ликвидации и т. д.), до момента представления Клиентом в Банк всех необходимых документов, однозначно подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений в соответствии с действующим законодательством РФ и обычаями делового оборота.

13.  Зачисление денежных средств на Брокерский счет

13.1. Перечисление Клиентом денежных средств на Брокерский счет может производиться либо переводом с банковского счета, открытого на имя Клиента в самом Банке, ином кредитном учреждении (для Клиентов – юридических и физических лиц), либо наличными через кассу Банка (только для Клиентов – физических лиц).

13.2. При перечислении денежных средств для их зачисления на Лицевой счет Клиент с целью их правильного, своевременного зачисления и последующего перечисления в ТС должен указать в платежных документах реквизиты Лицевого счета, наименование Банка получателя, БИК и корреспондентский счет Банка получателя, а также в назначение платежа указать одно из следующих назначений платежа:

А. «Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг в ТС НГЦБ ММВБ (НДС не облагается)»

Б. «Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг в ТС ГЦБ ММВБ (НДС не облагается)»

B. «Перечисление денежных средств для исполнения денежных обязательств перед Банком (НДС не облагается)»

Г. «Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг на внебиржевом рынке ценных бумаг (НДС не облагается)»

Д. «Перечисление денежных средств для приобретения ценных бумаг по системе интернет-трейдинга (наименование системы). НДС не облагается» или указать назначение платежа в соответствии с требованиями Брокера

13.3. Если платеж осуществляется со счета, открытого в ином банке, то зачисление средств на Брокерский счет производится не позднее следующего рабочего дня после фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка. Если платеж осуществляется с одного из банковских счетов, открытых в Банке либо в его отделениях, а также наличными в кассу Банка, то зачисление денежных средств на Лицевой счет производится в тот же день одновременно с их списанием с банковского счета.

14.  Отзыв денежных средств с Брокерского счета

14.1. Отзыв денежных средств, представленных Банку для расчетов по сделкам, производится на основании «Поручения на совершение операций», форма которого приведена в Приложении 7а к настоящему Регламенту.

14.2. Банк принимает такие Поручения в виде письменного Сообщения, представленного по адресу, указанному в разделе №3 настоящего Регламента.

14.3. Банк исполняет Поручения Клиента на отзыв денежных средств с Брокерского счета только на собственный банковский счет (счета) Клиента – юридического лица, открытый в любом кредитном учреждении или подразделении Банка России, а также на собственный банковский счет (счета), собственную пластиковую карточку или наличными через кассу Банка для Клиента – физического лица.

14.4. Вывод средств на банковский счет Клиента, ранее не указанный в документах на открытие счета, может производиться только на основании Поручения, представленного в Банк в виде письменного оригинала.

14.5. Поручения на отзыв денежных средств с Брокерского счета, направленные в письменной форме, принимаются Банком с 9-00 до 16-30 по московскому времени в течение любого рабочего (банковского) дня.

14.6. Оригинал Поручения на бумажном носителе должен быть представлен Банку в недельный срок с момента подачи Поручения посредством факсимильной связи. В случае неполучения от Клиента хотя бы одного оригинала Поручения на бумажном носителе в установленный срок, Банк вправе прекратить прием распорядительных Сообщений, передаваемых «дистанционным» способом обмена Сообщениями, и осуществлять прием распорядительных Сообщений от Клиента только в форме оригинального документа на бумажном носителе. При этом Банк возобновляет прием распорядительных Сообщений, переданных «дистанционным» способом обмена Сообщениями, сразу после получения от Клиента всех технических дубликатов.

14.7. Исполнение Поручения на отзыв денежных средств, ранее зарезервированных для совершения сделок в ТС ГЦБ ММВБ и НГЦБ ММВБ, производится Банком не ранее 14:00 следующего дня при условии приема Банком поручения до 16:30 московского времени.

14.8. Исполнение Поручения на отзыв денежных средств, ранее зарезервированных для совершения сделок через Брокера, производится в порядке и в сроки, предусмотренные соответствующей ТС и Брокером.

14.9. Под исполнением Поручения на вывод денежных средств понимается:

- списание средств с корреспондентского счета Банка (если отзыв производится на счет в ином банке)

или

- зачисление на расчетный (корреспондентский, текущий) счет Клиента или пластиковую карточку Клиента.

или

- выдача Клиенту - физическому лицу денежных средств наличными в кассе Банка.

14.10. Прием Банком Поручений на отзыв денежных средств с Брокерского счета производится в пределах «свободного» наличного остатка. Под «свободным» наличным остатком здесь понимается наличный остаток денежных средств на Брокерском счете, свободный от любых обязательств Клиента перед Банком по расчетам за подтвержденные сделки и операции, совершенные в соответствии с Регламентом.

14.11. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на отзыв денежных средств, превышает величину «свободного» наличного остатка, Банк имеет право отклонить такое Поручение целиком, либо исполнить его частично в пределах наличного остатка денежных средств.

15. Депозитарные операции

15.1. Операции по счету депо Клиента, открытому в собственном Депозитарии Банка, в том числе, инвентарные, информационные и прочие операции, не связанные непосредственно с урегулированием совершенных сделок, производятся в порядке и с учетом особенностей, предусмотренных настоящим разделом Регламента.

15.2. Любые инвентарные, информационные и прочие операции по депо счетам, открытым Банком в качестве поверенного Клиента в расчетных депозитариях, производятся Банком в порядке, предусмотренном регламентами указанных депозитариев.

15.3. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то инвентарная операция (операция, связанная с изменением остатка на счете депо) по счету депо, включенному в состав Брокерского счета Клиента, может быть произведена Банком без отдельного Поручения Клиента, если проведение такой операции обусловлено необходимостью исполнения Поручения на сделку Клиента. В иных случаях инвентарные операции совершаются Банком исключительно на основании письменного Поручения.

15.4. Если иное не предусмотрено двусторонним договором, то Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении принятого инвентарного депозитарного Поручения на вывод ценных бумаг, если остаток денежных средств на Брокерском счете не покрывает обязательств Клиента по оплате необходимых расходов по переводу, включая сумму вознаграждения Банка.

15.5. Если иное не предусмотрено инструкциями Клиента, то денежные средства, полученные Банком в результате предъявления к погашению ценных бумаг, зачисленных на депо счета в составе Брокерского счета Клиента, а также любые дивиденды, проценты и иные доходы по указанным ценным бумагам, зачисляются Банком на Лицевой счет в составе этого Брокерского счета Клиента. Такое зачисление производится Банком не позднее одного дня с момента их поступления на корреспондентские счета Банка.

15.6. Если иное не предусмотрено соглашением между Банком и Клиентом, то дополнительные выпуски ценных бумаг, полученные Депозитарием Банка в результате проведения эмитентами корпоративных действий (дополнительные эмиссии, сплит, консолидация и т. п.), автоматически зачисляются Банком на счета депо зарегистрированных владельцев.

Часть 5. ТОРГОВЫЕ ОПЕРАЦИИ

16. Стандартная процедура совершения сделки с ценными бумагами

16.1. Банк совершает сделки за счет Клиента только на основании полученных от Клиента распорядительных Сообщений – Поручений на сделки, составленных по типовой форме «Поручения на совершение операций», представленной в Приложении 7а к настоящему Регламенту (кроме совершения сделок Клиентом посредством системы интернет-трейдинга).

16.2. Стандартная процедура совершения сделки купли-продажи ценных бумаг с использованием Брокерского счета включает в себя следующие основные этапы:

1. Резервирование денежных средств и/или ценных бумаг для расчетов по сделкам.

2.Подача Клиентом и прием Банком Поручения на сделку.

3.Заключение Банком сделки и ее подтверждение Клиенту.

4.Урегулирование сделки и проведение расчетов между Банком и Клиентом.

5. Подготовка и представление отчета Клиенту.

16.3. Особенности торговых процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных ТС и на внебиржевом рынке определяются Правилами этих ТС и обычаями делового оборота, существующими на указанных рынках.

17. Резервирование денежных средств в ТС

17.1. Если иное не согласовано в отдельном соглашении, то во всех случаях Клиент до направления Банку каких–либо Поручений на покупку ценных бумаг должен обеспечить зачисление на Лицевой счет денежной суммы, необходимой для расчетов по сделкам и оплаты всех расходов по тарифам Банка и тарифам третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделок.

17.2. Под резервированием денежных средств в ТС понимается депонирование их в соответствии с Правилами ТС на счете в организации, являющейся Расчетной системой в соответствующей ТС.

17.3. Депонирование денежных средств для совершения сделок производится Банком в автоматическом режиме за счет денежных средств, зачисленных на Лицевой счет Клиента.

17.4. Денежные средства, полученные от продажи ценных бумаг Клиента, автоматически резервируются Банком в той ТС, в которой были проданы ценные бумаги.

17.5. Денежные средства, принадлежащие Клиенту, Банк перечисляет в ТС в течение срока Т+1 после зачисления денежных средств на Лицевой счет Клиента.

17.6. Денежные средства, полученные от выплаты купонного дохода и/или от погашения долговых ценных бумаг, зачисляются на Лицевой счет в автоматическом режиме без подачи Поручения Клиентом.

18.  Резервирование ценных бумаг в ТС

18.1. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении Клиент до направления Банку каких–либо Поручений на продажу ценных бумаг должен обеспечить резервирование в ТС этих ценных бумаг в количестве, необходимом для урегулирования сделки.

18.2. Под резервированием ценных бумаг в ТС понимается их депонирование в соответствии с Правилами ТС на специальном счете депо (специальном разделе) в Уполномоченном депозитарии, осуществляющем поставку по результатам сделок между участниками ТС.

18.3. Для обеспечения резервирования Клиент осуществляет депозитарный перевод ценных бумаг, планируемых им для продажи в какой-либо ТС, на соответствующий счет депо (раздел счета депо), открытый в Депозитарии Банка или в уполномоченных Депозитариях Банком для расчетов по сделкам в данной ТС.

Примечание.

Банк рекомендует во всех случаях до осуществления любого депозитарного перевода обращаться в Депозитарий Банка для получения бесплатной консультации о наилучшем способе и порядке осуществления такого депозитарного перевода.

18.4. В случае перевода (зачисления) ценных бумаг на счет депо Клиента, открытый в Депозитарии Банка, Клиент направляет в Банк соответствующее Поручение депо на перевод (зачисление) ценных бумаг.

18.5. Упомянутое Поручение депо должно обеспечить перевод ценных бумаг:

- на раздел счета депо Клиента в Банке, соответствующий ТС, в которой необходимо зарезервировать эти ценные бумаги,

или

- на счет депо, открытый Банком на имя Клиента в депозитарии ТС, в которой необходимо зарезервировать эти ценные бумаги.

18.6. После выполнения Клиентом требований настоящего раздела, Банк обеспечивает завершение всех процедур резервирования, в том числе в необходимых случаях по Поручению Клиента обеспечивает перевод ценных бумаг на торговые разделы соответствующих счетов депо Клиента.

18.7. Ценные бумаги, приобретаемые Банком по Поручению Клиента в ТС, автоматически резервируются Банком в той же ТС, где эти ценные бумаги были приобретены.

18.8. Ценные бумаги, зачисляемые на Брокерский счет в случаях, связанных с проведением эмитентами корпоративных действий (дополнительные эмиссии, бесплатно распределяемые среди владельцев, дробление, консолидация и т. п.), автоматически резервируются Банком для совершения сделок в той же ТС, где ранее были зарезервированы ценные бумаги Клиента, по которым проводилось то или иное корпоративное действие эмитента. Если на момент зачисления бесплатно распределяемых ценных бумаг на Брокерский счет указанные ценные бумаги не допущены к торговле в данной ТС в соответствии с правилами этой ТС, то Банк осуществляет их резервирование сразу после допуска этих бумаг к торговле в этой ТС. Указанные операции совершаются Банком без специального Поручения Клиента.

19.  Поручения на сделку

19.1. Поручение на сделку оформляется Клиентом по форме «Поручения на совершение операций», представленной в Приложении 7а к настоящему Регламенту (кроме подачи Поручений посредством системы интернет-трейдинга).

19.2. Обязательными реквизитами любого Поручения на сделку являются:

- номер Соглашения;

- дата и время получения Поручения Банком;

- код Клиента;

- наименование Клиента – юридического лица / фамилия и. о. Клиента – физического лица;

- срок исполнения Поручения;

- вид, категория (тип), серия, наименование эмитента ценной бумаги, с которой должна быть совершена сделка;

- вид сделки (покупка или продажа);

- цена исполнения Поручения;

- количество ценных бумаг;

- размер (в процентном выражении) собственных денежных средств/ ценных бумаг Клиента, за счет которых Банк осуществляет сделку;

- подпись Клиента или его уполномоченного представителя;

- оттиск печати Клиента – юридического лица или индивидуального предпринимателя (при наличии).

19.3. Банк принимает Поручения на совершение операций следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения:

19.3.1. Рыночное Поручение на сделку.

Рыночное Поручение на сделку – это Поручение на совершение сделки с ценной бумагой по текущей рыночной цене, т. е. по цене встречного спроса/предложения этой ценной бумаги, имеющей место в данной ТС в момент получения Поручения Банком.

В рыночном Поручении на сделку Клиент указывает цену сделки как «текущая» или «рыночная».

Обязательным реквизитом рыночного Поручения на продажу ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является количество ценных бумаг. Обязательным реквизитом рыночного Поручения на покупку ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является общая сумма сделки либо количество ценных бумаг.

Банк принимает рыночное Поручение на сделку только для исполнения в период основной Торговой сессии.

Клиент не вправе подавать рыночные Поручения для участия в торгах по размещению ценных бумаг, проводимых в форме аукциона.

19.3.2. Лимитированное Поручение на сделку.

Лимитированное Поручение на сделку – это Поручение на совершение сделки с ценной бумагой по цене, указанной Клиентом, или лучшей цене.

Обязательными реквизитами (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) лимитированного Поручения на сделку являются количество ценных бумаг и цена за одну ценную бумагу.

Банк принимает лимитированное Поручение на сделку для исполнения в период основной Торговой сессии, а также в период открытия Торговой сессии.

19.3.3. Поручения на сделку с дополнительными условиями:

¨ Поручение на сделку с условием «исполнение при достижении цены».

Поручение на сделку с дополнительным условием «исполнение при достижении цены» является рыночным Поручением, но с указанием специального условия (далее – условие «стоп»), при котором Банк должен приступить к исполнению такого Поручения.

В качестве условия «стоп» Клиент указывает цену по определенной ценной бумаге.

Осуществление Поручения на сделку с дополнительным условием «исполнение при достижении цены» или другим условием (в зависимости от применяемой системы интернет-трейдинга) возможно только посредством использования системы интернет-трейдинга в период основной Торговой сессии.

Проверка (мониторинг) наступления условия «стоп» производится в ходе торгового дня автоматически в режиме реального времени системой интернет-трейдинга по ценам зарегистрированных в ТС сделок, либо по цене лучшей встречной котировки, выставленной в ТС.

¨ Аукционное Поручение на сделку.

Аукционное Поручение на сделку – это Поручение на покупку ценной бумаги на аукционе.

Аукционное Поручение на сделку может быть конкурентным и неконкурентным.

Обязательным реквизитом конкурентного аукционного Поручения на покупку ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является цена сделки или доходность ценной бумаги (для облигаций), а также количество ценных бумаг либо сумма сделки.

Обязательным реквизитом неконкурентного аукционного Поручения на покупку ценных бумаг (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является сумма сделки, а цена рассчитывается по итогам аукциона по методике, установленной правилами данной ТС, как средневзвешенная.

В неконкурентном аукционном Поручении на сделку Клиент указывает, что сделка должна быть совершена по «средневзвешенной» цене (сокращенное обозначение средневзвешенной цены в письменном Поручении – «А»).

Банк принимает аукционные Поручения на сделку любым из способов подачи Поручений, предусмотренных настоящим Регламентом, кроме подачи Поручений посредством системы интернет-трейдинга.

Банк принимает аукционные Поручения на сделку только для исполнения в Торговых системах, регламент проведения которых предусматривает возможность подачи Поручений на сделку такого типа.

Обязательным дополнительным реквизитом аукционного Поручения на сделку является указание на то, что эта сделка должна быть исполнена на аукционе (указывается в разделе «Дополнительные условия» Поручения на сделку).

¨ Поручение на сделку в период закрытия Торговой сессии:

Поручение на сделку в период закрытия Торговой сессии – это Поручение на совершение сделки с ценной бумагой по средневзвешенной цене этой ценной бумаги, рассчитанной по итогам данного торгового дня по методике, установленной правилами данной ТС.

В Поручении на сделку в период закрытия Торговой сессии Клиент указывает, что сделка должна быть совершена по «средневзвешенной» цене (сокращенное обозначение средневзвешенной цены в письменном Поручении – «А»).

Обязательным реквизитом Поручения на совершение сделки с ценной бумагой в период закрытия Торговой сессии (кроме обязательных общих реквизитов любого Поручения на сделку, указанных в п. 19.2) является количество ценных бумаг или сумма сделки.

Банк принимает Поручения на сделку в период закрытия Торговой сессии любым из способов подачи Поручений, предусмотренных настоящим Регламентом.

Обязательным дополнительным реквизитом Поручения на сделку в период закрытия Торговой сессии является вид торговой сессии, на которую оно распространяется – «период закрытия» (указывается в разделе «Дополнительные условия» Поручения на сделку).

19.4. Все Поручения на сделку Клиента по умолчанию считаются Поручениями без дополнительных условий. Банк интерпретирует Поручение на сделку как Поручение с дополнительным условием, если в нем присутствует дополнительный реквизит, отметка или примечание соответствующего содержания согласно формату Поручения.

19.5. Если иное не указано Клиентом, то по сроку действия все Поручения на сделку по умолчанию считаются действительными до отмены Клиентом. При этом если в Поручении на сделку не указан срок исполнения, то он считается равным одной Торговой сессии; по окончании Торговой сессии Поручение на сделку автоматически аннулируется.

19.6. Любое Поручение на сделку может быть отменено (заменено) Клиентом в любой момент до его исполнения Банком. Поручения на сделку, частично исполненные Банком к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.

19.7. Отмена (замена) Поручения на сделку, поданного Клиентом в форме оригинального документа на бумажном носителе или по факсу, производится на бланке «Поручения на совершение операций», приведенном в Приложении 7а настоящего Регламента.

19.8. Отмена (замена) Поручения на сделку, поданного Клиентом по телефону, производится также по телефону. В случае если к моменту отмены Поручение на сделку не было исполнено, то последующего представления Поручения на сделку и отменяющего Поручения на бумажном носителе не требуется. Если к моменту отмены Поручение на сделку было хотя бы частично исполнено, то Клиент обязан предоставить оригиналы Поручения на сделку и отменяющего Поручения на бумажном носителе в сроки, предусмотренные для подачи Поручений в настоящем Регламенте.

19.9. Отмена Поручения на сделку, поданного через систему интернет-трейдинга производится Клиентом самостоятельно.

19.10. Поручения на сделку, направленные в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе или по факсу, принимаются Банком при условии, что они получены не позднее, чем за 30 минут до окончания Торговой сессии.

19.11. Банк осуществляет прием Поручений на сделки только при условии, что они направляются Клиентом посредством телефона не позднее, чем за 5 минут до окончания Торговой сессии.

19.12. Поручения на сделку, направляемые Клиентом через систему интернет-трейдинга, принимаются согласно нормативным документам соответствующей ТС и отдельно Банком не регламентируются.

19.13. Банк осуществляет исполнение Поручения на сделку только при условии, что в этот момент на Брокерском счете Клиента имеется достаточное количество ценных бумаг и денежных средств для урегулирования этой сделки. В противном случае Банк имеет право либо отклонить такое Поручение на сделку целиком, либо приступить к его частичному исполнению в пределах активов на Брокерском счете Клиента.

20.  Исполнение Поручений Банком и их подтверждение Клиенту

20.1. Если иное не предусмотрено Правилами ТС или дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то заключение сделки производится Банком от своего имени в интересах и за счет Клиента.

20.2. В этом случае на действия Банка и Клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, в том числе следующие требования:

¨  Поручение должно быть выполнено Банком на наиболее выгодных условиях для Клиента;

¨  ценные бумаги, приобретенные за счет Клиента, становятся собственностью последнего;

¨  Банк не отвечает перед Клиентом за неисполнение третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента;

¨  в случае неисполнения третьим лицом сделки, заключенной за счет Клиента, Банк обязан незамедлительно известить Клиента.

20.3. Все Поручения на сделку, принятые от Клиентов, исполняются Банком на основе принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на фондовом рынке.

20.4. Заключение Банком сделки во исполнение Поручения Клиента производится в строгом соответствии с установленными Правилами и иными нормативными документами, действующими в Торговой системе, указанной в Поручении на сделку Клиента.

20.5. Если иное не предусмотрено письменным договором между Банком и Клиентом, то при исполнении любых Поручений Клиента на продажу/покупку ценных бумаг, если фактическое количество ценных бумаг/денежных средств на счете депо/Лицевом счете, зарезервированных для торговли в ТС, меньше, чем это указано в Поручении на сделку Клиента, то Банк имеет право либо не исполнять такое Поручение, либо исполнить его исходя из фактически зарезервированного количества ценных бумаг/денежных средств и требований Правил соответствующей ТС в отношении размера торгового лота.

20.6. Все Поручения на сделку исполняются в порядке поступления от Клиентов, при этом Поручения на сделку, поступившие до начала Торговой Сессии, считаются поступившими одновременно.

20.7. Рыночные Поручения на сделку начинают исполняться Банком по очереди сразу после начала Торговой сессии.

20.8. В случае если в начале Торговой сессии на рынке имеют место значительные колебания цен, сопровождаемые значительным (более 10%) спрэдом (разницей) между ценами спроса и предложения, то Банк вправе задержать начало исполнения Рыночных Поручений на сделку на период до 30 минут, если только Клиент не настаивает на их немедленном исполнении.

20.9. Рыночные Поручения на сделку исполняются Банком по наилучшей цене, доступной для Банка в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения этого Поручения. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на данный момент встречной заявки в данной ТС.

20.10. Допускается исполнение Рыночного Поручения на сделку по частям в ходе одной Торговой Сессии.

20.11. Банк приступает к исполнению Лимитированных Поручений на сделку в порядке их поступления, в общей очереди с Рыночными Поручениями на сделку.

20.12. Банк не рассматривает претензии и не несет ответственности за исполнение Поручения на сделку не по лучшим ценам, зафиксированным на момент исполнения Поручения в каких-либо ТС, если цена исполнения укладывается в пределы колебаний, установленные законодательством и/или Правилами ТС и полностью соответствует цене и условиям, обозначенным в Поручении на сделку.

20.13. Ввод заявок по Поручениям на сделку может осуществляться Банком как непосредственно через терминал ТС, так и через специальные дополнительные технические средства, обеспечивающие периодический автоматический ввод заявок до исполнения в течение заданного периода или окончания Торговой Сессии.

20.14. Поручения на сделку, поданные для исполнения на аукционе, исполняются все одновременно в соответствии с регламентом проведения аукциона. Частичное исполнение Поручения на сделку, подаваемого Банку для исполнения на аукционе, допускается только в случаях, когда возможность частичного исполнения Поручения на сделку предусмотрена правилами проведения аукциона.

20.15. Подтверждение исполнения или неисполнения Поручения на сделку в течение торгового дня производится в ответ на запрос Клиента. Если иное не согласовано Банком и Клиентом, то подтверждение всегда осуществляется Банком тем же способом, которым было принято само Поручение на сделку или был сделан запрос. В случае отсутствия возможности направить подтверждение таким способом, Банк направляет его наиболее быстрым из доступных способов.

21.  Урегулирование заключенных сделок

21.1. Все денежные расчеты по сделкам с ценными бумагами, заключенным во исполнение Поручений Клиента, производятся исключительно за счет денежных средств на Брокерском счете Клиента.

21.2. С момента заключения Банком сделки на покупку ценных бумаг во исполнение Поручения на сделку Клиента и до момента списания с Брокерского счета средств в оплату этих ценных бумаг, Банк блокирует на Брокерском счете денежные средства, подлежащие списанию во исполнение заключенной сделки.

21.3. Блокирование денежных средств Клиента на Брокерском счете означает, что Банк не исполняет Поручения на вывод денежных средств или иные Поручения, если их исполнение сделает невозможным надлежащее исполнение обязательств по заключенной сделке.

21.4. Зачисление денежных средств, вырученных от продажи ценных бумаг, на Брокерский счет Клиента производится Банком:

¨ по сделкам на бирже – непосредственно в день поступления средств на счет Банка, открытый в расчетной организации, осуществляющей денежные расчеты по сделкам в этой ТС;

¨ по внебиржевым сделкам – в соответствии с условиями каждой конкретной сделки.

21.5. Если иное не предусмотрено двусторонним письменным соглашением между Банком и Клиентом, то одновременно с урегулированием (исполнением) сделок в ТС (оплата и поставка ценных бумаг, оплата услуг третьих лиц в соответствии с тарифами последних) Банк автоматически, без дополнительного акцепта со стороны Клиента, производит расчеты по ценным бумагам и денежным средствам. Все расчеты по урегулированию сделок производятся через Брокерский счет Клиента.