4.2. Поручения на совершение Неторговых операций
4.2.1. Клиент имеет право подавать Банку Поручения на совершение неторговых операций:
а) перевод денежных средств между Лицевыми счетами;
б) вывод денежных средств с Лицевого счета Клиента.
4.2.2. Вывод денежных средств с Лицевого счета Клиента осуществляется Банком только после подачи Клиентом (Уполномоченным лицом Клиента) Поручения на перевод денежных средств (Приложение ). Вывод денежных средств с Лицевого счета Клиента осуществляется только на расчетные (лицевые) счета, владельцем которых является Клиент.
4.2.3. В случае наличия открытых позиций по Срочным сделкам Клиента Банк имеет право отклонить поручение Клиента на перевод (вывод) денежных средств с Лицевого счета Клиента, если исполнение данного Поручения приведет к уменьшению минимального значения Планового ГО.
4.2.4. Банк исполняет Поручение Клиента на вывод денежных средств:
а) в случае получения Банком указанного Поручения от Клиента до 16.00 по московскому времени — не позднее окончания текущего рабочего дня;
б) в случае получения Банком указанного Поручения от Клиента после 16.00 по московскому времени — не позднее окончания рабочего дня, следующего за днем получения Банком указанного Поручения Клиента.
4.2.5. В случае получения Банком Поручения на перевод денежных средств между ТС Банк исполняет указанное Поручение не позднее одного рабочего дня, следующего за днем получения Банком указанного Поручения.
4.2.6. Списание денежных средств Клиента осуществляется с Лицевого счета Клиента в пределах остатка денежных средств на Лицевом счете Клиента с учетом п. 4.2.3 Регламента.
4.3. Поручения на совершение сделок купли – продажи Ценных бумаг
4.3.1 Поручение Клиента на совершение сделок купли – продажи Ценных бумаг (Приложение ) должно содержать следующие условия:
наименование Клиента;
номер Договора о брокерском обслуживании;
вид сделки (покупка, продажа);
наименование эмитента;
вид, категория (тип), номер выпуска Ценной бумаги;
цена одной ценной бумаги (не заполняется в случае рыночного приказа);
количество Ценных бумаг;
срок действия поручения;
фамилия, имя, отчество Уполномоченного представителя.
4.3.2. Поручение Клиента на совершении сделки «РЕПО» должно содержать указание на сделку РЕПО. Дополнительно к условиям, указанным в п. 4.3.1 настоящего Регламента поручение Клиента на сделку РЕПО должно содержать следующие условия:
срок РЕПО;
ставка РЕПО.
4.3.3. В случае заключения биржевой Сделки РЕПО, цена второй части Сделки РЕПО определяется Биржей, исходя из указанного срока РЕПО и ставки РЕПО. В случае заключения внебиржевой Сделки РЕПО цена второй части Сделки определяется условиями внебиржевого договора. При этом число дней в году принимается равным действительному числу календарных дней (365 или 366 соответственно).
4.3.4. Для исполнения обязательств по второй части Сделки РЕПО Поручение Клиента на Сделку Банку не предоставляется. При этом Клиент обязан заблаговременно обеспечить наличие Ценных бумаг (денежных средств) для исполнения Банком обязательств Клиента по второй части Сделки РЕПО.
4.3.5. Изменение даты исполнения второй части сделки РЕПО допускается только при согласии Банка и оформляется путем подачи Клиентом заявления на изменение параметров Сделки РЕПО, которое должно содержать условия, идентичные условиям изменяемого поручения на Сделку РЕПО, с указанием измененного срока РЕПО. Указанное заявление может быть передано с использованием способов подачи, указанных в п. 4.1.4 настоящего Регламента.
4.3.6. Поручение Клиента на совершение срочной сделки (Приложение ) должно содержать:
наименование Клиента;
номер Договора о брокерском обслуживании;
тип срочной сделки (фьючерсный контракт, опцион);
вид сделки (покупка, продажа);
наименование (обозначение) фьючерсного контракта или опциона, принятое у организатора торговли на рынке ценных бумаг;
цену одного фьючерсного контракта (размер премии по опциону);
цену исполнения (по опциону);
количество фьючерсных контрактов, опционов или однозначные условия его определения;
срок действия поручения;
подпись клиента
4.3.7. Клиент вправе подавать Банку Распоряжения согласно п.4.3.1, 4.3.2, 4.3.6 при условии, что Банк является распорядителем (попечителем) Счета депо Клиента.
4.3.8. Если иное не указано в распоряжении Клиента, Банк с целью исполнения распоряжения Клиента вправе самостоятельно выбрать субсчет Клиента - источник списания средств.
Предупреждение! На Рынке могут быть значительные спрэды – разница между ценой покупки и ценой продажи (особенно в начале торговой сессии). В такой ситуации Поручения на совершение сделок с указанием рыночного приказа будут исполнены по лучшей цене противоположной заявки, которая может оказаться значительно хуже цены, ожидаемой Клиентом.
5. Особые условия осуществления операций с Государственными облигациями.
5.1. Для выполнения Поручений Клиента по операциям с Государственными облигациями Банк обязуется информировать Клиента об условиях Договора о выполнении функции Дилера на рынке Облигаций (далее – Договор между Брокером и Банком России), которые регламентируют проведение операций Брокера с Государственными облигациями. В случае прекращения действия указанного договора, Банк обязуется в течение 3 (трех) дней с момента получения уведомления от Банка России письменно проинформировать об этом Клиента.
5.2. Клиент дает согласие на передачу конфиденциальной информации о нем, состав которой определяется в соответствии с нормативными документами, регламентирующими порядок обращения Государственных облигаций, в Банк России с целью осуществления Банком России своих контрольных функций.
5.3. Клиент обязан предоставить Банку доверенность на получение сумм купонного дохода и сумм от погашения (погашения части номинальной стоимости) Государственных облигаций в течение 2 (двух) дней с момента открытия соответствующего Счета депо (раздела Счета депо) Клиенту, (Приложение а или Приложение б).
5.4. Клиент обязан выдать Банку доверенность на составление и подписание поручений депо по Счету депо Клиента по результатам торговой сессии, в том числе при погашении Государственных облигаций или аукциона.
5.5. Депозитарный учет Государственных облигаций, в том числе учет залоговых обременений прав на Государственные облигации, осуществляется в соответствии с нормативными документами, регламентирующими порядок обращения Государственных облигаций.
5.6. На Счете депо Клиента могут быть открыты разделы «блокировано» для учета залоговых обременений прав на Государственные облигации, а также для реализации заложенных бумаг, в случаях предусмотренных действующим законодательством РФ.
6. Назначение оператора (попечителя) Счета депо.
6.1. С целью исполнения Банком обязательств по Регламенту в части осуществления операций на организованном рынке ценных бумаг Клиент обязуется совершить действия, необходимые для назначения Банка оператором (попечителем) Счета депо Клиента, открытого в Депозитарии. Банк осуществляет полномочия оператора (попечителя) Счета депо Клиента на основании настоящего Регламента и поручения о назначении оператора Счета депо, предоставленного в Депозитарий, а так же Договора попечителя счета депо, если в соответствии с внутренним регламентом Депозитария такой договор должен заключаться между ним и оператором (попечителем) счета депо, в соответствии с указанными в них полномочиями, включая, но не ограничиваясь следующими правами:
Самостоятельно подписывать и подавать следующие депозитарные поручения:
а) На открытие и закрытие разделов счетов депо;
б) Поручения на совершение инвентарных операций, связанных с изменением остатка по любым разделам Счета депо;
в) Иные поручения на совершение депозитарных операций, которые могут возникать при оказании услуг Клиенту Брокером в соответствии с Регламентом во исполнение Поручений Клиента, а также при отказе Клиента от услуг по Регламенту или при изменении условий присоединения к Регламенту.
г). Получать выписки со Счета депо, отчеты о проведенных операциях, и иные документы, связанные с обслуживанием Счета депо.
д). Подписывать, истребовать, получать, передавать документы и выполнять все другие необходимые действия, связанные с осуществлением полномочий, предусмотренных Регламентом и Поручениями Клиента.
6.2. В случае неназначения Банка оператором (попечителем) Счета депо Клиента или назначения Клиентом иного, отличного от Банка, оператора (попечителя) Счета депо (раздела Счета депо) Клиента, Банк вправе отказать Клиенту в заключении Договора, а в случае его заключения – приостановить прием и/или исполнение Поручения и/или расторгнуть Договор в одностороннем порядке.
6.3. Назначение Клиентом оператором (попечителем) Счета депо происходит следующим образом:
6.3.1. В Заявлении о присоединении к настоящему Регламенту Банка (Приложение а,1б) Клиент указывает наименование Депозитария, в котором он назначает Банк оператором (попечителем) Счета депо. Клиент так же оформляет Доверенность на осуществление Банком полномочий оператора (попечителя) указанного Счета депо согласно Приложению 5а, 5б. Если это предусмотрено внутренним регламентом Депозитария, Банк заключает с ним Договор на исполнение функций оператора (попечителя) Счета депо.
6.3.2. Для назначения Банка оператором (попечителем) Счета (раздела Счета) депо, Клиент передает в Депозитарий, где у него открыт Счет, Поручение о назначении оператора (попечителя) Счета депо, в соответствии с внутренним регламентом Депозитария.
6.3.3. В случае назначения Банка попечителем Счета (раздела Счета) депо, Клиент дополнительно предоставляет в Депозитарий Доверенность на попечителя Счета (раздела Счета) депо. Доверенность должна быть оформлена в соответствии с внутренним регламентом Депозитария,
6.4. Клиент, назначая Банк попечителем Счета (раздела Счета) депо руководствуется следующими положениями:
· Попечитель счета – юридическое лицо, обладающее лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг и уполномоченное Депонентом осуществлять права и распоряжаться ценными бумагами, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии;
· Основанием для возможности выступать Попечителем является наличие лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности;
· Заключение данного договора не влечет за собой перехода к Попечителю прав собственности на ценные бумаги Депонента, находящихся на хранении и/или учете в Депозитарии.
6.4.1. Депонент передает Попечителю полномочия по распоряжению ценными бумагами и осуществлению прав по ценным бумагам, которые хранятся и/или права на которые учитываются в Депозитарии.
6.4.2. При исполнении полномочий Попечитель действует в строгом соответствии с Регламентом, Доверенностью, выданной Депонентом на Попечителя и Договором оператора (попечителя) Счета депо, если он заключен между Попечителем и Депозитарием, который хранит и/или учитывает ценные бумаги Депонента.
6.4.3. В процессе выполнения своих обязательств Попечитель Счета передает Депозитарию распоряжения или поручения на основании распоряжений или поручений, поданных Депонентом. Депозитарий выступает в реестре владельцев именных ценных бумаг эмитента или другом депозитарии – номинальным держателем ценных бумаг Депонента, для чего ценные бумаги Депонента перерегистрируются в реестре акционеров на имя Депозитария или зачисляются на Счет депо Депозитария в другом депозитарии – номинальном держателе. В случае если именные ценные бумаги выпущены в документарной форме, их реестродержателем или эмитентом выдаются сертификаты на имя Депозитария.
6.4.4. Попечитель передает Депоненту отчетные документы Депозитария об операциях, совершенных по Счетам депо Депонента, и иные выдаваемые Депозитарием документы, удостоверяющие права Депонента на ценные бумаги. Попечитель ведет учет операций, совершенных по Счету депо Депонента.
6.4.5. Получение корпоративной информации от эмитента или держателя реестра и передача этой информации эмитенту или держателю реестра через Депозитарий осуществляется в соответствии с Регламентом и Договором Попечителя Счета.
6.4.6. Попечитель не удостоверяет прав на ценные бумаги.
6.4.7. Попечитель учитывает ценные бумаги‚ принадлежащие ему на праве собственности, на отдельном счете депо Попечителя в Депозитарии (при его наличии).
6.4.8. Попечитель самостоятельно следит за соблюдением прав Депонента как владельца ценных бумаг.
6.4.9. Депонент имеет право:
• Пользоваться всеми услугами Попечителя в соответствии с Договором;
• Получать корпоративную информацию, полученную от эмитента или держателя реестра в период действия Договора;
• Поручать Попечителю осуществлять права‚ закрепленные за принадлежащими Депоненту ценными бумагами.
• Назначить другое лицо в качестве Попечителя. В этом случае полномочия Банка, как попечителя Счета депо Клиента в Депозитарии, прекращаются в одностороннем порядке, о чем Банк извещает Депозитарий. Прекращение полномочий Попечителя производится после исполнения всех ранее поданных ему Клиентом поручений.
6.4.10. Депонент не имеет права:
Самостоятельно передавать Депозитарию поручения в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права, на которые учитываются в Депозитарии, за исключением случаев, оговоренных в Депозитарном договоре.
6.4.11. Попечитель имеет право:
• Только по поручению Депонента представлять его интересы в Депозитарии по вопросам, связанным с реализацией прав, закрепленных за ценными бумагами Депонента.
6.4.12. Попечитель не имеет права:
• Обуславливать назначение Банка попечителем Счета (раздела Счета) депо отказом Депонента от каких-либо прав, закрепленных ценными бумагами;
• Распоряжаться ценными бумагами Депонента, управлять ими или осуществлять от имени Депонента любые действия, кроме осуществляемых по распоряжению Депонента, за исключением случаев, оговоренных в Регламенте;
• Использовать учитываемые ценные бумаги Депонента в качестве обеспечения исполнения собственных обязательств и/или обязательств третьих лиц.
6.4.13. Попечитель обязан:
• Соблюдать условия Регламента;
• Уведомлять каждого из своих кредиторов о невозможности притязаний к ценным бумагам Депонента;
• Осуществлять права в отношении ценных бумаг Депонента только в соответствии с распоряжениями Депонента и запрашивать распоряжения Депонента с тем, чтобы иметь возможность своевременно осуществлять такие права;
• Хранить первичные поручения Депонента, послужившие основой для подготовки поручений, переданных Попечителем в Депозитарий. Передавать Депоненту отчетные и иные документы Депозитария об операциях, совершенных по Счетам депо Депонента;
• Вести учет операций, совершенных по Счетам депо Депонента, Попечителем которых он является;
• Обеспечивать по распоряжению Депонента снятие ценных бумаг с хранения путем оформления и физической выдачи ценных бумаг в документарной форме выпуска и/или перерегистрации ценных бумаг в реестре с лицевого счета или в другом депозитарии со счета депо Депозитария как номинального держателя на лицевые счета Депонента.
• Не использовать информацию о Депоненте и его Счете для совершения действий, наносящих или могущих нанести ущерб законным правам и интересам Депонента;
• Не предоставлять кому-либо, кроме случаев и в объемах, определенных применимым законодательством или договорами, подписанными Депонентом и Попечителем, какую-либо информацию о Депоненте и его Счете;
• Соблюдать коммерческую тайну об операциях Депонента;
• В случае наложения ареста на ценные бумаги Депонента в тот же день уведомить об этом Депонента;
• Следить за соблюдением прав Депонента как владельца ценных бумаг.
6.4.14. Депонент обязан:
• Соблюдать условия настоящего Регламента;
• Передавать Попечителю по его запросу информацию, необходимую для обеспечения реализации прав Депонента, закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами.
• Предоставлять Попечителю все документы, необходимые для открытия Счета депо в Депозитарии в случае, если Депозитарный договор заключает Попечитель от имени Депонента.
6.4.15. Попечитель несет ответственность за:
• любые действия, связанные с поручениями на совершение операций по Счетам Депонента, Попечителем которых он является;
• ошибки, допущенные при исполнении поручений Депонента;
• сохранение копий информации о Счетах Депонента;
• искажение информации, полученной от Депозитария и третьих лиц;
• своевременность передачи информации, распоряжений и поручений эмитенту‚ держателю реестра или Депозитарию при своевременном получении их от Депонента;
• своевременность передачи информации Депоненту при своевременном получении ее от эмитента‚ держателя реестра или Депозитария;
• действие или бездействие‚ которые привели к невозможности осуществления Депонентом прав‚ закрепленных принадлежащими ему ценными бумагами;
• совершения сделок с ценными бумагами Депонента без его поручения.
6.4.16. Попечитель не несет ответственности:
• за убытки, если не будет доказано, что убытки причинены в результате виновных действий Попечителя;
• за невозможность реализации прав, закрепленных ценными бумагами, если:
а) информация о реализации прав не была своевременно предоставлена Попечителю Депозитарием;
б) Депонент, своевременно извещенный о наступлении события, не предоставил Попечителю в сроки, оговоренные Договором, запрашиваемую информацию и распоряжения по реализации прав.
6.4.17. Депонент несет ответственность за:
• достоверность любой информации, предоставляемой им Попечителю;
• сохранение заверенных Попечителем копий отдаваемых поручений, выписок со Счетов и иных получаемых от Попечителя документов. Только подобные документы могут служить основанием для предъявления претензий по недобросовестному исполнению Попечителем своих обязанностей по Договору;
• своевременность предоставления запрашиваемой Попечителем информации.
6.4.18. Попечитель руководствуется действующим законодательством Российской Федерации во всех вопросах, связанных с возникновением прав третьих лиц на ценные бумаги Депонента и на доступ третьих лиц к информации о действиях Депонента. Попечитель гарантирует сохранение состояния Счетов Депонента и его операций в тайне до тех пор, пока это не противоречит действующему законодательству Российской Федерации.
7. Порядок осуществления срочных сделок
7.1 Взаимоотношения Сторон при исполнении Банком Поручений Клиента на заключение Срочных сделок регулируются настоящим Регламентом и Правилами ТС, в которой совершаются данные сделки.
7.2. Срочные сделки совершаются Брокером по поручению Банка только на организованных рынках.
7.3. Поручение Клиента на совершение Срочной сделки независимо от способа его направления Банку должно содержать условия, указанные п.4.3.6 настоящего Регламента.
7.4. До направления в Банк каких–либо Поручений на совершение сделок со срочными инструментами Клиент должен обеспечить наличие ГО в размере, необходимом для открытия и удержания открытых позиций по срочным инструментам.
7.5. В величину ГО Срочного рынка Клиентом могут быть внесены денежные средства, а также Ценные бумаги, при этом перечень Ценных бумаг, принимаемых для обеспечения гарантий исполнения Срочных сделок, их первоначальная оценка и последующая переоценка определяются в соответствии с Правилами ТС.
7.6. Клиент обязан поддерживать на Лицевом счете и/или торговом разделе счета депо количество активов, не меньше установленной Брокером величины минимально допустимого уровня ГО для всех открытых позиций по Срочным сделкам.
7.7. Банк вправе изменить минимально допустимый уровень ГО Клиента, а также увеличить размер ГО. Указанные изменения вступают в силу с момента отправления Банком уведомления Клиенту по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Анкете Клиента.
7.8. Размер Планового ГО определяется Банком до начала торгов по результатам торгов предыдущего торгового дня и до возобновления торгов, приостановленных для проведения дневного клирингового сеанса, по результатам дневного клирингового сеанса. Время проведения дневного клирингового сеанса определяется Правилами ТС.
7.9. В случае снижения величины Планового ГО по итогам дневного клирингового сеанса ниже минимально допустимого уровня ГО, Банк направляет Клиенту соответствующее уведомление с указанием величины Планового ГО и величины минимально допустимого уровня ГО (Далее – Уведомление) по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Договоре о брокерском обслуживании в течение 1 (Одного) часа после завершения дневного клирингового сеанса. Если по итогам торговой сессии величина Планового ГО становится больше или равной минимально допустимому уровня ГО, Банк в течение следующего рабочего дня направляет Клиенту по адресу электронной почты, указанному Клиентом в Договоре о брокерском обслуживании, сообщение об отмене ранее направленного Клиенту Уведомления.
7.10. В случае снижения величины Планового ГО по итогам торговой сессии ниже минимально допустимого уровня ГО, Клиент обязан пополнить Лицевой счет или совершить сделки, направленные на сокращение ГО, в результате которых, значение ГО станет не ниже минимально допустимого уровня Планового ГО до 18:00 часов (время московское) дня, следующего за днем возникновения обязательств Клиента перед ТС и Банком.
7.11. Банк производит списание и начисление Вариационной маржи с Лицевого счета Клиента без предварительного уведомления Клиента в соответствии с Правилами ТС, регламентом брокерского обслуживания Брокера и условиями настоящего Регламента.
7.12. В случае, если в результате изменения цен и/или увеличения Банком размера Планового ГО в течение торговой сессии остаток Лицевого счета становится отрицательным, Клиент не вправе проводить операции по своему Лицевому счету, за исключением пополнения Лицевого счета и/или совершения сделок, направленных на сокращение ГО.
7.13. В случае нарушения Клиентом сроков обязательств, по внесению денежных средств на Лицевой счет и/или совершения сделок направленных на сокращение ГО Банк вправе:
· самостоятельно без предварительного уведомления Клиента закрыть все или часть Открытых позиций по срочным контрактам Клиента по текущим рыночным ценам путем совершения одной или нескольких сделок за счет и без Поручения Клиента;
· использовать в качестве ГО денежные средства Клиента, находящиеся на его Лицевом счете и/или ценные бумаги Клиента, находящиеся на торговом разделе счета депо Клиента.
7.14. Информация о Сделках и операциях, произведенных Банком, включается в отчеты, направляемые Клиенту Банком. Все возможные доходы и расходы по итогам указанных сделок и операций относятся на финансовый результат Клиента.
7.15. Банк взимает с Клиента вознаграждение за оказание брокерских услуг и суммы возмещения расходов при исполнении Сделок и операций в размере и порядке, предусмотренных разделом 8 Регламента в соответствии с Тарифами Банка.
7.16. Для исполнения поставочного фьючерсного контракта Клиент обязан не позднее начала последнего дня торговли фьючерсным контрактом обеспечить наличие в ТС Биржи:
Ценных бумаг в количестве, необходимом для поставки в результате исполнения фьючерсного контракта на продажу или денежных средств в размере, достаточном для оплаты Ценных бумаг, поставляемых в результате исполнения фьючерсного контракта на покупку;
Не позднее 17:00 часов (время московское) торговой сессии последнего дня обращения фьючерсного контракта подать Банку Поручение на исполнение поставочного фьючерсного контракта.
7.17. После исполнения обязательств, установленных п. 7.16 Регламента Клиент вправе закрыть всю или часть Открытой позиции по Срочному контракту до окончания последнего дня обращения такого фьючерсного контракта.
7.18. Клиент обязан закрыть всю Открытую позицию по Срочному контракту до 17:00 часов (время московское) торговой сессии последнего дня обращения такого фьючерсного контракта, в отношении которой он не исполнил или исполнил ненадлежащим образом свои обязательства.
7.19. В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Клиентом п.7.18 Регламента Банк вправе самостоятельно без предварительного уведомления Клиента закрыть Открытую позицию Клиента по Срочному контракту по текущим рыночным ценам путем совершения одной или нескольких сделок за счет и без Поручения Клиента.
7.20. Информация о сделках, произведенных Банком, включается в отчеты, направляемые Клиенту Банком. Все возможные доходы и расходы по итогам указанных сделок и операций относятся на финансовый результат Клиента.
7.21. Исполнение расчетных фьючерсных контрактов в последний день обращения контрактов осуществляется в порядке, установленном в спецификации соответствующего срочного контракта без Поручения Клиента.
7.22. Исполнение опционов во время обращения опциона осуществляется на основании Поручения, подаваемого Клиентом - держателем опциона, в котором Клиент заявляет о востребовании им своих прав по приобретенному опциону.
8. Вознаграждение Банка и возмещение расходов.
8.1. Клиент обязан уплатить Банку вознаграждение и возместить все понесенные Банком при исполнении Поручения Клиента расходы согласно Регламенту.
8.2. Вознаграждение Банка по Договору о брокерском обслуживании устанавливается в соответствии с действующими Тарифами Банка (Приложение ). По согласованию между Банком и Клиентом могут использоваться индивидуальные тарифы, утверждаемые Правлением Банка.
Вознаграждение Банка не включает суммы денежных средств, взимаемые с Банка Биржей, депозитарием, регистратором, трансфер-агентом, клиринговой или расчетной организациями при исполнении Банком Поручений Клиента в рамках Регламента.
8.3. Расходы, понесенные Банком при исполнении Поручений Клиента, списываются Банком с Лицевого счета Клиента на основании и в соответствии со счетами, выставленными соответствующими организациями Банку, либо в сумме денежных средств, списанных со счетов Банка в безакцептном порядке такими организациями или в пользу таких организаций.
8.4. Вознаграждение Банка и/или расходы, понесенные им при исполнении поручений Клиента или совершении в его интересах иных действий в рамках Регламента, списываются Банком с Лицевого счета Клиента без предварительного или последующего согласования с Клиентом.
9. Отчетность Банка перед Клиентом
9.1. Учет Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по Поручениям Клиента, осуществляется отдельно от Торговых и Неторговых операций, совершенных Банком по Поручениям других клиентов, а также операций, совершаемых Банком за свой счет.
9.2. Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Поручениям, предусмотренных Регламентом, а так же по состоянию конец последнего операционного дня месячного отчетного периода. Отчет согласно Приложению 14 предоставляется Банком в разрезе биржевого и внебиржевого рынка.
По запросу Клиента отчет предоставляется за любой период в соответствии с запросом.
9.3. Стандартный пакет отчетности Банка готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России, и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента, а также сведения об обязательствах Клиента.
9.4. В случае совершения Клиентом сделок, расчеты по которым не завершены на конец отчетного периода, сделок РЕПО в отчет, предоставляемый Банком, также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента.
9.5. Банк предоставляет Клиенту следующие отчеты в рамках Регламента:
а) Отчет по Торговым операциям и Сделкам с Ценными бумагами, совершенным в интересах Клиента в течение торгового дня. В случае, если операций в интересах Клиента в течение торгового дня не совершалось, отчет не предоставляется.
По итогам месячного отчетного периода Клиенту предоставляется Отчет по Торговым операциям и Сделкам с Ценными бумагами.
б) Отчет по Торговым операциям и Срочным сделкам, совершенным в интересах Клиента в течение дня, Отчет по Торговым операциям и Срочным сделкам, совершенным в интересах Клиента за отчетный период.
9.6. Отчет по операциям, совершенным в течение дня, направляется Клиенту не позднее рабочего дня, следующего за отчетным днем, нешифрованной электронной почтой по адресу, указанному Клиентом в Анкете клиента.
9.7. Отчет по операциям, совершенным за отчетный период, представляется Клиенту не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за месячным периодом, по месту нахождения Банка.
9.8. Предоставленные Клиенту отчеты считаются подтвержденными, в случае, если Клиент в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем предоставления соответствующего отчета, не предоставил Банку в письменной форме мотивированные возражения в отношении содержания таких отчетов.
9.9. Разногласия Сторон по содержанию предоставленных отчетов разрешаются путем переговоров в течение 3 (трех) рабочих дней, следующих за днем получения Банком мотивированных возражений Клиента.
9.10. Разногласия Сторон по содержанию отчетов, не урегулированные путем переговоров, разрешаются в соответствии с разделом 14 Регламента.
9.11. В случае получения Банком мотивированных возражений Клиента Банк вправе без предварительного или последующего уведомления Клиента отказать Клиенту в исполнении либо приостановить исполнение любых поручений Клиента до момента полного урегулирования Сторонами разногласий по содержанию отчетов.
10. Налогообложение
10.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.
10.2. Банк осуществляет функции налогового агента в отношении следующих Клиентов:
юридические и физические лица, не признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации;
физические лица, признанные в порядке, предусмотренном налоговым законодательством Российской Федерации, резидентами Российской Федерации.
10.3. Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с законодательством Российской Федерации.
10.4. Налог рассчитывается и удерживается при наступлении одного из трех случаев:
по окончании налогового периода (календарного года) за истекший год;
при выплате денежных средств (выводе ценных бумаг) до истечения очередного налогового периода;
либо при расторжении договора на брокерское обслуживание.
10.5. При калькуляции расходов, понесенных Клиентом при приобретении выбывающих ценных бумаг, Банк определяет стоимость выбывающих ценных бумаг по первоначальной стоимости первых по времени приобретения ценных бумаг (метод ФИФО).
10.6. Налоговая база по операциям купли - продажи ценных бумаг определяется как положительная разница между суммой доходов и расходов с учетом убытков по совокупности сделок с ценными бумагами, совершённых в течение налогового периода.
Расчет финансового результата осуществляется в рублях РФ.
10.7. Удержание налога осуществляется Банком со счета Клиента без его согласия.
10.8. Налогообложение иностранных юридических лиц, не имеющих статуса резидентов Российской Федерации, регулируется в соответствии с законодательством Российской Федерации и договорами (соглашениями) об избежании двойного налогообложения, заключенными Российской Федерацией с другими странами.
10.9. Банк предоставляет по письменному запросу Клиента расчет финансового результата по методу ФИФО, а также Справку о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ.
10.10. Извещение Клиента – физического лица о невозможности удержания налога на доходы физических лиц по итогам налогового периода согласно п. 5 ст. 226 Налогового кодекса Российской Федерации производится Банком путем указания соответствующей информации (о наличии задолженности по налогу) в отчете, предоставляемом Клиенту. Для получения соответствующей информации на бумажном носителе Клиент обязан обратиться за отчетом в Банк в течение последней недели января года, следующего за налоговым периодом. Банк также вправе известить Клиента о невозможности удержания у Клиента налога на доходы физических лиц путем направления клиенту Справки о доходах физического лица по форме 2-НДФЛ по почтовому адресу, указанному в Анкете Клиента (при отсутствии указанного Клиентом адреса электронной почты).
11. Ответственность Банка и Клиента
11.1. Стороны несут ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании в соответствии с положениями Регламента и действующего законодательства Российской Федерации.
11.2. Стороны не несут ответственность за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях, если это является следствием неисполнения либо ненадлежащего исполнения своих обязательств другой Стороной.
11.3. Банк не несет ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по Договору о брокерском обслуживании, а также возникшие в связи с этим убытки в случаях:
а) если Банк обоснованно полагался на Поручения Клиента при их исполнении;
б) использования Банком полученной ранее от Клиента информации, утратившей свою достоверность и актуальность на момент ее использования Банком, о чем Банк не был своевременно уведомлен Клиентом;
в) неисполнения или ненадлежащего исполнения обязательств, включая несостоятельность (банкротство), третьими лицами, с которыми Банк взаимодействует в рамках настоящего Регламента и/или исполнении Поручений Клиента (депозитарии, кредитные и расчетные учреждения, регистраторы, Биржи и др.);
г) подделки, подлога либо иного искажения Уполномоченным представителем Клиента либо третьими лицами информации, содержащейся в Поручении либо иных документах, предоставленных Банку.
11.4. Банк не несет ответственность за достоверность информации, включая данные клиринга, предоставленной Биржей Брокеру и переданной им Банку.
11.5. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических и/или информационных материалов, предоставляемых Банком.
12. Форс-Мажор
12.1. Стороны освобождаются от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств в рамках Договора о брокерском обслуживании, если это неисполнение или ненадлежащее исполнение явилось следствием форс-мажорных обстоятельств, возникших после заключения Договора о брокерском обслуживании.
12.2. Форс-мажорными обстоятельствами признаются чрезвычайные и непредотвратимые при данных условиях обстоятельства, включая военные действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия, забастовки, технические сбои функционирования программного обеспечения, пожары, взрывы и иные техногенные катастрофы. Под форс-мажорными обстоятельствами понимаются также и действия (бездействие) государственных и/или муниципальных органов, повлекшие за собой невозможность для соответствующей Стороны надлежащего исполнения своих обязательств в рамках Регламента.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
