12.3. В случае возникновения форс-мажорных обстоятельств, срок исполнения Сторонами своих обязательств в рамках Договора о брокерском обслуживании отодвигается соразмерно времени, в течение которого действуют такие обстоятельства.
12.4. Затронутая форс – мажорными обстоятельствами Сторона без промедления информирует другую Сторону об этих обстоятельствах и об их возможных последствиях и принимает все возможные меры с целью максимально ограничить отрицательные последствия, вызванные указанными обстоятельствами.
12.5. Не извещение или несвоевременное извещение о наступлении форс – мажорных обстоятельств влечет за собой утрату права ссылаться на эти обстоятельства.
13. Изменения и дополнения в Регламент
13.1. Внесение изменений и/или дополнений в Регламент, Тарифы (в том числе связанные с изменениями в действующих нормативных актах РФ и/или Правилах ТС) производится Банком в одностороннем порядке с обязательным уведомлением Клиента в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом.
13.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент, либо его новая редакция, вступают в силу через 20 (двадцать) рабочих дней после их утверждения уполномоченным органом Банка.
13.3. Банк осуществляет уведомление клиентов о принятых изменениях и дополнениях в Регламент путем размещения утвержденных документов на сайте Банка, а так же индивидуального уведомления каждого клиента.
Уведомление Клиента о внесении изменений и/или дополнений в Регламент осуществляется путем направления ему соответствующего Уведомления нешифрованной электронной почтой по адресу, указанному Клиентом в Анкете Клиента, или иному способу связи с Клиентом в соответствии с Анкетой.
Размещение информации об изменениях и дополнениях в Регламент на официальном сайте Банка осуществляется в течение 3-х рабочих дней, а индивидуальное уведомление клиентов не позднее, чем в течение 5-ти рабочих дней после утверждения изменений уполномоченным органом Банка.
13.4. В случае несогласия Клиента с изменениями и дополнениями, внесенными в настоящий Регламент, Клиент направляет Банку письменное Заявление о расторжении Договора на брокерское обслуживание (Договора присоединения). Такое Заявление должно поступить в Банк до даты вступления в силу изменений и дополнений. В случае, если такое Заявление не получено Банком в указанный срок, изменения и дополнения считаются принятыми Клиентом и являются обязательными для исполнения Банком и Клиентом.
Заявление о расторжении Договора на брокерское обслуживание считается принятым Банком в дату его письменной регистрации Банком
14. Разрешение споров
14.1. При рассмотрении спорных вопросов, связанных с исполнением Договора о брокерском обслуживании, Стороны руководствуются действующим законодательством Российской Федерации.
14.2. В случае, если Клиентом является юридическое лицо или физическое лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя, все споры и разногласия по настоящему Регламенту разрешаются путем переговоров, а при недостижении согласия - в Арбитражном суде г. Москвы. В случае если Клиентом является физическое лицо, не имеющее статус индивидуального предпринимателя, все споры и разногласия по настоящему Регламенту разрешаются путем переговоров, а при недостижении согласия – в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации
15. Отказ от Регламента и расторжение договора
15.1. Каждая из Сторон имеет право в одностороннем порядке отказаться от исполнения Регламента с предварительным письменным уведомлением об этом другой Стороны не менее чем за 20 (Двадцать) рабочих дней.
15.2. В случае получения какой-либо из Сторон уведомления об отказе исполнения Регламента, Клиент обязан подать Банку Поручение на вывод остатка денежных средств с Лицевого счета и обеспечить перевод Ценных бумаг с торгового раздела Счета депо на иной раздел Счета депо, открытый в Депозитарии, либо на свой счет депо, открытый в ином депозитарии со сроком исполнения операции не позднее дня отказа соответствующей Стороны от исполнения Регламента.
15.3. Договор о брокерском обслуживании считается расторгнутым со дня полного погашения Клиентом любой имеющейся у него по Договору о брокерском обслуживании задолженности перед Банком.
Приложения.
Приложение б.
Форма договора о брокерском обслуживании (договора присоединения) для физического лица
Договор о брокерском обслуживании № ________
(договор присоединения)
г. Москва «____»_________________ 20__ г.
Общество с ограниченной ответственностью , именуемое в дальнейшем Банк, . В., действующего на основании Устава, и ________________________________, паспорт серии _______, № ________, выданный _____________ от ______________, именуемый (-ая) в дальнейшем Клиент, совместно именуемые Стороны, заключили настоящий Договор о нижеследующем:
Банк обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента юридические и иные действия, связанные с совершением сделок с ценными бумагами и срочных сделок, на условиях и в порядке, установленных Регламентом брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг и срочном рынке (Далее – Регламент).
Заключением настоящего Договора Клиент присоединяется к Регламенту в целом и добровольно принимает на себя обязательства по исполнению требований Регламента.
Настоящим Клиент заявляет о намерении пользоваться услугами Банка на следующих площадках:
Сектор рынка Основной рынок ММВБ»,
В том числе операции с Государственными облигациями.
Сектор рынка Classica ММВБ».
Секция срочного рынка FORTS Биржа»
Номер Лицевого счета Клиента в Банке __________________________
Наименование Депозитария, в котором открыт счет депо Клиента _________________
Код Клиента________________________
В отчетности, высылаемой Банком Клиенту по электронной почте, Банк указывает символ «MBR», приравненный к подписи сотрудника Банка, ответственного за ведение внутреннего учета.
Настоящий Договор составлен в двух экземплярах, по одному для каждой из Сторон.
Настоящий Договор заключен на неопределенный срок и может быть расторгнут любой из Сторон в случаях и на условиях, предусмотренных Регламентом.
Банк: | Клиент: | |
Полное Наименование/Ф. И.О.: | Общество с ограниченной ответственностью | |
Сокращенное наименование | - | |
Место нахождения/ Адрес регистрации: | г. Москва, Вспольный переулок, стр. 1. | |
Почтовый адрес: | г. Москва, Вспольный переулок, стр. 1. | |
Адрес электронной почты: | *****@***ru | |
Реквизиты: | к/с № в Отделении №1 Московского ГТУ Банка России, | |
ОГРН/реквизиты паспорта | ||
ИНН(КИО)/КПП | / | |
ОКПО/ОКАТО | / | |
Телефон | 9-23 | |
Факс | 9-23 доб. 1606 | |
Подпись___________________/_ __/ м. п. | Подпись________________/_____________/ м. п. |
|
Приложение в
Перечень документов, предоставляемых
физическим лицом для заключения
Договора о брокерском обслуживании и для идентификации выгодоприобретателя физического лица
ПЕРЕЧЕНЬ ДОКУМЕНТОВ*
· копия документа, удостоверяющая личность, заверенная клиентом;
· копия свидетельства о постановке на налоговый учет, заверенная клиентом;
· для физического лица-нерезидента – заверенная клиентом копия миграционной карты, заверенная клиентом копия документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (вид на жительство, разрешение на временное проживание, виза, иной документ, подтверждающий в соответствии с законодательством Российской Федерации право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации).
Документы, составленные на иностранном языке, должны сопровождаться переводом на русский язык, быть легализованы в посольстве, консульстве РФ, апостилированы и заверены в порядке, установленном действующим законодательством Российской Федерации.
Приложение б.
Форма доверенности для работы на рынке Государственных облигаций
для Клиента - физического лица
ДОВЕРЕННОСТЬ №__________
г._________________ «____»_______________20_ г.
Клиент (Ф. И.О.)_______________________________________________________________________,
Код ИНН ______________________,
документ, удостоверяющий личность ________________________________________________________________________________
(паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
доверяет Обществу с ограниченной ответственностью «Вестинтербанк» (далее в тексте настоящей Доверенности – Банк) совершать от имени Клиента следующие действия:
1. Получать суммы погашения (погашения части номинальной стоимости) по принадлежащим Клиенту государственным краткосрочным облигациям и/или облигациям федерального займа, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, которые приобретались Банком за счет и по поручению Клиента.
2. Получать суммы купонного дохода по принадлежащим Клиенту облигациям федерального займа, обращающимся на организованном рынке ценных бумаг, которые приобретались Банком за счет и по поручению Клиента.
3. Банк имеет право совершать все необходимые действия для выполнения поручений, указанных в п.1 и п.2 настоящей доверенности.
Доверенность выдана сроком до «__» ___________ 20_ г. включительно.
Ф. И.О. Клиента _______________________ подпись ____________________________
Уполномоченный сотрудник Банка __________________________________________
мп
Приложение б
Форма доверенности Клиента – физического лица на назначение уполномоченных представителей
ДОВЕРЕННОСТЬ № ________
г.________________ «____»_______________20_ г.
Настоящей доверенностью__________________________________________________________
(Ф. И.О. Клиента)
(далее по тексту «Клиент»)
уполномочивает
________________________________________________________________________________
(Фамилия Имя Отчество)
_______________________________________________________________________________
(паспорт: серия, номер, кем выдан, дата и место выдачи, код подразделения)
от имени Клиента в рамках Регламента на оказание брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке и Договора о брокерском обслуживании (Договора присоединения) №__________от________ ,
а так же Договора о брокерском обслуживании № _______ от _______ между и _________________ (наименование Брокера), подписывать и подавать в :
- поручения на совершение сделок;
- поручения на перевод денежных средств Клиента;
- получать отчеты о сделках, совершенных за счет и по поручению Клиента;
В течение срока действия настоящей доверенности указанные выше документы должны считаться действительными и могут приниматься без ограничений за
подписью гражданина _________________________________________________.
(Фамилия Имя Отчество)
Настоящая Доверенность действительна до “___”__________ 20_г. без права передоверия.
Образец подписи ________________________/_____________________ заверяю
(Фамилия Имя Отчество)
Подпись Клиента _____________________________________ /____________________ /
Уполномоченный сотрудник Банка __________________________________(__________)
Приложение б
форма доверенности Клиента – физического лица
на назначение оператора торгового
раздела счета депо
ДОВЕРЕННОСТЬ № ___
(место совершения доверенности) | (дата совершения доверенности) |
Настоящей доверенностью
____________________________________________________________________,
ФИО Клиента
______________________________________________________________________
Наименование и реквизиты документа, удостоверяющего личность Клиента
уполномочивает на выполнение функций оператора брокерского раздела счета депо № _____________, открытого в Депозитарии
___________________________________________________________________
. Для выполнения этих функций вправе осуществлять следующие действия:
подписывать и подавать поручения депо на зачисление и списание ценных бумаг по итогам торгов
подписывать и подавать в указанный Депозитарий информационные поручения и запросы по разделу счета депо;
получать выписки, отчеты об операциях и иные документы по разделу счета депо.
Настоящая Доверенность выдана без права передоверия и действительна в течение
___ (______) ______ с момента её совершения.
________________________________________________________________________________
(Фамилия Имя Отчество Клиента )
Уполномоченный сотрудник Банка __________________________________________
мп
Приложение а
УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ,
СВЯЗАННЫХ С ОПЕРАЦИЯМИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Цель настоящего уведомления – предоставить Клиенту , ___(наименование Клиента) информацию о рисках, связанных с осуществлением операций на рынках ценных бумаг, и предупредить о возможных потерях при осуществлении операций. Настоящее уведомление не раскрывает информации о всех рисках на рынке ценных бумаг вследствие разнообразия ситуаций, которые могут возникнуть. Для целей настоящего уведомления под риском при осуществлении операций на рынке ценных бумаг понимается возможность наступления события, влекущего за собой потери для Клиента.
Не достижение инвестиционных целей. Нет никакой гарантии в том, что сохранение и увеличение капитала, которого Вы хотите добиться, будет достигнуто. Вы можете потерять часть или весь капитал, вложенный в определенные ценные бумаги.
Политические риски. Существует риск изменения политической ситуации в РФ (изменение политического режима, смена органов власти, изменение политического и/или экономического курса). Наиболее радикальные изменения могут привести к отказу или отсрочке исполнения эмитентами своих обязательств по ценным бумагам, к ограничению определенных (например, иностранных) инвестиций, а возможно, и к конфискации, либо национализации имущества определенных категорий инвесторов.
Экономические риски. Формирующаяся экономическая система РФ не представляет собой надежного механизма с отлаженными и стабильно функционирующими элементами. Любой участник процесса инвестирования средств в ценные бумаги может оказаться в ситуации, когда в силу экономических причин он не сможет надлежащим образом исполнить свои обязательства, связанные с обращением и обслуживанием выпусков ценных бумаг, или иные обязательства.
Действующее законодательство. Законодательный процесс в РФ является активным, и вносимые в действующее законодательство изменения могут быть настолько радикальными, что приведут к существенному преобразованию сложившихся правоотношений. Такие кардинальные изменения могут привести к определенным потерям Клиента, связанным с торговыми операциями на фондовом рынке и инвестициями в ценные бумаги.
Курсы обмена валют и валютный контроль. Для Клиентов, не являющихся резидентами Российской Федерации, необходимо учитывать риски возможных убытков, связанные с необходимостью проведения операций с использованием различных валют.
Банковская система. Расчеты между Клиентом и , а также с другими субъектами правоотношений, возникающих при работе на рынке ценных бумаг, осуществляются через расчетные центры, обслуживающие банки сторон, а также иные кредитные учреждения, являющиеся элементами денежных расчетных систем. Как результат, существуют риски, присущие как банковской системе в целом, так и конкретным кредитным учреждениям, непосредственно связанным с исполнением платежей. Эти риски состоят, как в увеличении сроков прохождения платежей, так и в возможной потере денежных сумм, являющихся объектами таких платежей.
Электронные операции. Операции, производимые через ту или иную электронную торговую систему, могут отличаться не только от операций, осуществляемых традиционными методами (т. е. при наличии прямого контакта между продавцом и покупателем), но и от операций, производимых через другие электронные торговые системы. В случае осуществления Вами тех или иных сделок через какую-либо электронную торговую систему Вы будете подвергаться рискам, связанным с работой такой системы, включая ее программные и аппаратные средства. Результатом любого сбоя в работе электронной системы может стать выполнение каких-либо Ваших приказов не в соответствии с Вашими указаниями или их невыполнение вообще.
Комиссионные и другие сборы. Перед началом проведения тех или иных операций Вы должны получить четкое представление обо всех комиссионных, биржевых и иных сборах, которые будут с Вас причитаться.
Риски рыночной ликвидности и приказы (стратегии), направленные на уменьшение риска. Ликвидность российского рынка ценных бумаг ограничена, и, следовательно, может создаться ситуация, когда невозможно будет исполнить Ваше Поручение в полном объеме.
Мною, Клиентом настоящее Уведомление о рисках, связанных с операциями на рынке ценных бумаг прочитано и его значение разъяснено. Подтверждаю свое согласие принять на себя вышеизложенные риски».
«________»_________________ 20___г. | Клиент:____________________________ |
Приложение б
ДЕКЛАРАЦИЯ О РИСКАХ, СВЯЗАННЫХ С ОСУЩЕСТВЛЕНИЕМ КЛИЕНТОМ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, ВКЛЮЧЕННЫМИ В КОТИРОВАЛЬНЫЙ СПИСОК ММВБ» «И».
Настоящей Декларацией о рисках , заключившее Договор на брокерское обслуживание (договор о присоединении к Регламенту) с Брокером, включенным в состав Участников торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – Участник торгов ММВБ»), уведомляет Клиента ___ (наименование Клиента) ___о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». Подписание настоящей Декларации осуществляется во исполнение установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязанности участника торгов ознакомить клиентов участника торгов (в том числе управляющие компании, а также клиентов брокера, являющегося клиентом участника торгов) с декларацией о рисках, которые могут возникнуть в случае совершения участником торгов за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», и в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», устанавливающими дополнительные требования к Участникам торгов ММВБ» при регистрации клиентов Участников торгов ММВБ» в случае заключения на торгах в ММВБ» за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И».
Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, предупредив его тем самым о возможных потерях (убытках), связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». Операции с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И», характеризуются повышенной степенью риска, поскольку в этот список могут быть включены акции компаний небольшой капитализации, которые впервые размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций. В Котировальный список ММВБ» «И» могут быть включены акции молодых, растущих компаний, так как при включении акций в этот список эмитентам не предъявляется требование по сроку существования.
К специфическим рискам инвестирования в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И» относятся:
- отраслевой риск – связан с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, к которой относится эмитент, что непосредственно сказывается на стоимости его ценных бумаг;
- риски, связанные со становлением бизнеса, - обусловлены возникновением тех или иных внутренних проблем в процессе роста компании, что также отражается на стоимости ее ценных бумаг;
- риск ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг в сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности, в результате чего становится невозможным реализовать ценные бумаги в нужное время по желаемой цене;
- инвестиционный риск – снижение доходности инвестиций в результате изменения рыночной конъюнктуры;
- риск потери стоимости основных вложений – обусловлен наступлением событий, которые влекут за собой полную потерю инвестируемых средств.
Перечень рисков, приведенный в настоящей Декларации, не является исчерпывающим. В то же время он включает в себя основные риски, о которых должен быть уведомлен Клиент __ (наименование Клиента)__ при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И».
Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И». Она призвана помочь Клиенту оценить риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И», способствуя тем самым, принятию взвешенных инвестиционных решений.
Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ММВБ» «И», приемлемыми для него, с учетом его инвестиционных целей и финансовых возможностей.
Декларация составлена в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента, другой – у Участника торгов ММВБ».
Подписывая настоящую декларацию, Клиент подтверждает, что он принимает риски, возникающие при проведении операций, связанных с инвестированием средств в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ММВБ» «И».
«_____» _____________________20_ г. Клиент: ____________________________
Приложение в
УВЕДОМЛЕНИЕ О РИСКАХ,
СВЯЗАННЫХ С ПРОВЕДЕНИЕМ ОПЕРАЦИЙ
НА РЫНКЕ ФЬЮЧЕРСНЫХ КОНТРАКТОВ И ОПЦИОНОВ
Риск потери средств при проведении операций с фьючерсными контрактами и опционами на торговой площадке Секции срочного рынка FORTS биржа» может быть существенным. Вам следует всесторонне рассмотреть вопрос о приемлемости для Вас проведения подобных операций с точки зрения ваших финансовых ресурсов. Вы должны быть осведомлены о следующем:
1) в случае, если на рынке фьючерсных контрактов и опционов складывается ситуация, неблагоприятная для занятой Вами на этом рынке позиции, есть вероятность в сравнительно короткий срок потерять все средства, переданные Вами биржевому посреднику и предназначенные для внесения в качестве гарантийного обеспечения по позициям открываемым по Вашим распоряжениям на рынке фьючерсных контрактов и опционов;
2) при неблагоприятном для Вас движении цен для поддержания занятой на рынке позиции от Вас могут потребовать внести дополнительные средства (вариационную маржу, дополнительное гарантийное обеспечение и т. п.) значительного размера и в короткий срок, и если Вы не сможете внести эти средства в установленные сроки, то Ваша позиция может быть принудительно ликвидирована с убытком, и Вы будете ответственны за любые образовавшейся при этом потери;
3) если Вы в ответ на предъявляемое требование к размеру гарантийного обеспечения внесли в соответствии с договором залога имущество или иные ценности, то после совершения по Вашему распоряжению сделки Вы теряете право распоряжения им до закрытия Вами позиций, а кроме того в случаях, предусмотренных правилами торговли и договором залога, на данное имущество или иные ценности может быть обращено взыскание и они могут быть реализованы;
4) в следствии условий, складывающихся на рынке фьючерсных контрактов и опционов, может стать затруднительным или невозможным закрытие открытой Вами позиции. Это возможно, например, когда при быстром изменении цен торги на рынке фьючерсных контрактов и опционов приостановлены или ограничены;
5) стоп-распоряжения, направленные на ограничение убытков, необязательно ограничат Ваши потери до предполагаемого уровня, так как в складывающейся на рынке ситуации может оказаться невозможным исполнить такое поручение по оговоренной цене;
6) покупка опциона сопряжена со значительно меньшим риском, чем при торговле фьючерсными контрактами, так как Ваши потери не превысят величину уплаченной Вами премии плюс комиссионное вознаграждение биржевому посреднику и прочие сборы. При продаже опциона Ваш риск сопоставим с риском при сделках с фьючерсными контрактами - при относительно небольших неблагоприятных движениях цен на рынке Вы подвергаетесь риску потенциально неограниченных убытков, превышающих полученную при продаже опциона премию. Совершение сделок по продаже опционов может быть рекомендовано только опытным инвесторам, обладающим значительными финансовыми возможностями и опытом применения стратегий.
Существуют различные виды опционов, и Вам до начала проведения операций на рынке опционов следует обсудить с Вашим биржевым посредником Ваши инвестиционные потребности и риски, связанные с такого рода сделками;
7) до совершения сделки Вам следует согласовать с Вашим биржевым посредником и получить письменное подтверждение о размере комиссионного вознаграждения, а также информацию о размерах иных сборов;
8) биржевые посредники могут проводить операции от своего имени и за свой счет с теми же фьючерсными контрактами и опционами, что и Вы, а это может привести к возникновению конфликта интересов. Ваш биржевой посредник должен заранее информировать Вас о том, что он торгует за свой счет на рынках соответствующих фьючерсных контрактов и опционов
9) неплатежеспособность Вашего биржевого посредника или иных привлеченных к контракту посредников может повлечь за собой закрытие Вашей позиции без Вашего согласия. Гарантии исполнения контрактов со стороны Биржи применимы только к взаимным обязательствам между Биржей и биржевыми посредниками
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
