УТВЕРЖДЕНО
Правлением
Протокол от 01.01.01г. № б/н
РЕГЛАМЕНТ
оказания брокерских услуг
на рынке ценных бумаг и срочном рынке
Москва, 2013 г.
Оглавление
1.Общие положения.. 3
1.1. Статус Регламента.. 3
1.2. Сведения о Банке.. 3
1.3. Термины и определения.. 4
1.4. О предоставлении информации в связи с обращением ценных бумаг 6
1.5. Виды услуг, предоставляемые Банком... 8
2. Счета клиента.. 9
3. Уполномоченные представители.. 10
4. Порядок подачи Поручений. 10
4.2. Поручения на совершение Неторговых операций.. 12
4.3. Поручения на совершение сделок купли – продажи Ценных бумаг. 12
5. Особые условия осуществления операций с Государственными облигациями. 14
6. Назначение оператора (попечителя) Счета депо. 14
7. Порядок осуществления срочных сделок.. 18
8. Вознаграждение Банка и возмещение расходов. 19
9. Отчетность Банка перед Клиентом... 20
10. Налогообложение.. 21
11. Ответственность Банка и Клиента.. 21
12. Форс-Мажор. 22
13. Изменения и дополнения в Регламент. 22
14. Разрешение споров.. 23
15. Отказ от Регламента и расторжение договора.. 23
Приложения. 24
1.Общие положения
1.1. Статус Регламента
1.1.1. Настоящий Регламент оказания брокерских услуг на рынке ценных бумаг и срочном рынке (далее – Регламент) определяет условия и порядок, в соответствии с которыми (далее – Банк) оказывает физическим и юридическим лицам брокерские услуги на рынке ценных бумаг и срочном рынке, а также иные услуги, предусмотренные Регламентом.
1.1.2. Настоящий Регламент является предложением Банка заключить Договор о брокерском обслуживании в соответствии со ст. 428 Гражданского кодекса Российской Федерации на условиях, предусмотренных Регламентом.
1.1.3. Присоединение заинтересованных лиц к Регламенту производится путем заключения письменного Договора о брокерском обслуживании (Договора присоединения) с Банком по форме Приложения №1а или Приложения №1б к настоящему Регламенту.
1.1.4. Договор о брокерском обслуживании является заключенным между Банком и заинтересованным лицом с момента его подписания уполномоченным лицом Банка и Клиентом (уполномоченным лицом Клиента).
1.1.5. Лица, присоединившиеся к Регламенту, принимают на себя все обязательства, предусмотренные Регламентом, с учетом условий, указанных в Договоре о брокерском обслуживании.
1.1.6. Лица, присоединившиеся к Регламенту, и Банк могут заключать дополнительные двусторонние соглашения к Договору о брокерском обслуживании, изменяющие или дополняющие положения Регламента. В этом случае положения Регламента применяются к отношениям Банка с такими лицами по Договору о брокерском обслуживании в части, не противоречащей условиям указанных дополнительных соглашений.
1.1.7. Все Приложения к Регламенту являются его неотъемлемой частью. Дополнительные соглашения, указанные в п.1.1.6 Регламента, являются неотъемлемой частью Договора о брокерском обслуживании.
1.1.8. Договор о брокерском обслуживании заключается на неопределенный срок и может быть расторгнут в соответствии с разделом 15 Регламента.
1.1.9. Положения Регламента действуют в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации о банках и банковской деятельности, о ценных бумагах, о валютном регулировании и валютном контроле, а также иных нормативных правовых актов, регулирующих деятельность Банка и порядок оказания услуг, предусмотренных Регламентом.
1.1.10. К отношениям Банка и Клиента по Договору брокерского обслуживания и настоящему Регламенту применяется право Российской Федерации.
1.1.11. В целях настоящего Регламента под термином «время» понимается «московское время».
1.1.12. Настоящий Регламент вступает в действие с момента утверждения Правлением Банка и теряет свою силу с момента утверждения новой редакции.
1.2. Сведения о Банке
1.2.1. Полное фирменное наименование Банка: Общество с ограниченной ответственностью .
Сокращенное фирменное наименование Банка: .
Местонахождение Банка: г. Москва, Вспольный переулок, стр. 1.
1.2.2. Почтовый адрес Банка: Российская Федерация, г. Москва, Вспольный переулок, стр. 1.
, ИНН// ОКПО/ОКАТО/.
Телефон Банка: (4, доб. 1606.
Реквизиты для расчетов: к/с № в Отделении №1 Московского ГТУ Банка России,
Сайт Банка в сети «Интернет»: www. *****
Адрес электронной почты
Банк осуществляет следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг на условиях их совмещения: брокерская деятельность, дилерская деятельность, деятельность по управлению ценными бумагами.
Лицензии Банка:
Лицензия Банка России на осуществление банковских операций № 000 от 01.01.2001 г.
Лицензия Банка России на привлечение во вклады денежных средств физических лиц в рублях и иностранной валюте № 000 от 01.01.2001г.
Свидетельство о включении в реестр банков - участников системы обязательного страхования вкладов № 000 от 01.01.2001г.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.2001г., бессрочно.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.2001г., бессрочно.
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 от 01.01.2001г., бессрочно.
Лицензия ФСБ России № 0 рег. № 000 Н от 07 декабря 2012 г. на осуществление деятельности по разработке, производству, распространению шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, выполнения работ, оказания услуг в области шифрования информации, технического обслуживания шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств (за исключением случая, если техническое обслуживание шифровальных (криптографических) средств, информационных систем и телекоммуникационных систем, защищенных с использованием шифровальных (криптографических) средств, осуществляется для обеспечения собственных нужд юридического лица или индивидуального предпринимателя), бессрочно.
1.3. Термины и определения
Брокер - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию профессионального участника рынка ценных бумаг, являющийся участником торгов на организованных торговых площадках на рынке ценных бумаг, и с которым Банк заключил Договор на брокерское обслуживание (Договор о присоединении к Регламенту Брокера на брокерское обслуживание).
Биржа – организатор торговли на рынке ценных бумаг, зарегистрировавший (аккредитовавший) Брокера в качестве участника торгов в соответствии с действующим законодательством РФ и Правилами торгов Биржи.
Вариационная маржа – сумма денежных средств, рассчитываемая организатором торговли и уплачиваемая (получаемая) участниками Срочных сделок в соответствии с установленными организаторами торговли правилами.
Внебиржевой рынок - сфера обращения Ценных бумаг, в пределах которой сделки с Ценными бумагами заключаются вне организатора торгов на рынке ценных бумаг.
Гарантийное обеспечение (ГО) –размер активов Срочного рынка, требуемого Банком от Клиента для обеспечения всех открытых позиций Клиента по Срочным контрактам.
Государственные облигации – государственные краткосрочные бескупонные облигации (ГКО) и/или облигации федерального займа с переменным купонным доходом (ОФЗ-ПК) и/или облигации федерального займа с постоянным купонным доходом (ОФЗ-ПД) и/или облигации федерального займа с фиксированным купонным доходом (ОФЗ-ФД) и/или облигации федерального займа с амортизацией долга (ОФЗ-АД).
Дилер – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством РФ, заключившее с Банком России договор о выполнении функций дилера на рынке Государственных облигаций, а с Банком Договор на оказание брокерских услуг по совершению сделок с Государственными облигациями на ФС ММВБ».
Депозитарий – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее депозитарную деятельность на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, с которым Банк и/или Клиент Банка заключил договор на депозитарное обслуживание.
Депо счет (Счет депо) - объединенная общим признаком совокупность записей в регистрах Депозитария, предназначенная для учета Ценных бумаг.
Депонент – Банк, или физическое или юридическое лицо, являющееся Клиентом Банка, пользующееся услугами Депозитария по осуществлению депозитарной деятельности.
Закрытие позиции по Срочной сделке – совершение действий, направленных на прекращение прав и обязанностей по Срочной сделке.
Клиент – физическое или юридическое лицо, заключившее с Банком Договор о брокерском обслуживании.
Лицевой счет Клиента (или Лицевой счет) – счет, открываемый Банком для хранения и учета денежных средств, предоставленных Клиентом для расчетов по сделкам с Ценными бумагами или по Срочным сделкам.
Неторговые операции – совершение Банком действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках настоящего Регламента.
Открытие позиции по Срочной сделке – заключение сделок, повлекшее возникновение прав и обязанностей по Фьючерсному или Опционному контракту.
Оператор (попечитель) Счета депо (раздела счета депо) - юридическое лицо, не являющееся владельцем Счета депо, но имеющее право на основании полномочий, полученных от Депонента, отдавать распоряжения Депозитарию на выполнение депозитарных операций по Счету депо (разделу Счета депо) Депонента в рамках полномочий, установленных Депонентом и Депозитарным договором между Банком и Депозитарием.
Опцион – стандартный контракт, покупатель которого приобретает право в течение установленного в спецификации периода времени в будущем купить или продать базовый актив по установленной при совершении сделки цене.
Плановое ГО – размер активов Срочного рынка, необходимый для обеспечения исполнения Банком (Брокером) обязательств по Открытой позиции Клиента по Срочным контрактам.
Поручение - Поручение Клиента Банку на осуществление Сделок (отмену поручения на совершение сделки), а так же Неторговых операций.
Правила торгов – внутренние документы Биржи, депозитариев, регистраторов, клиринговых или кредитных организаций, регламентирующие порядок и условия проведения торгов Ценными бумагами, режим торгов (Т0 или Т+2), правила совершения Срочных сделок, а также иные вопросы, связанные с организацией торговли на рынке ценных бумаг и проведения расчетов по Торговым операциям.
Рыночная цена – наилучшая цена, по которой Банк может продать или купить Ценные бумаги с учетом объема сделки, действуя в рамках настоящего Регламента.
Сделка, сделка купли – продажи Ценных бумаг - сделка, заключаемая Банком по Поручению Клиента от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента.
Сделка РЕПО – Торговая операция по продаже (покупке) Ценных бумаг (первая часть Сделки РЕПО) с обязательством обратной покупки (продажи) Ценных бумаг того же эмитента, выпуска и в том же количестве (вторая часть Сделки РЕПО) через определенный условиями такой операции срок и по определенной условиями такой операции цене.
Срочная сделка – сделка с фьючерсными контрактами (фьючерсами) или опционными контрактами (опционами).
Срочный рынок – рынок срочных контрактов (фьючерсов и опционов).
Сторона (Стороны) – Банк или Клиент (Банк и Клиент).
Счет депо Клиента - счет депо, открытый в Депозитарии и предназначенный для учета и удостоверения прав на ценные бумаги, принадлежащие Клиенту на праве собственности или ином вещном праве
Лицевой счет субброкера – денежный лицевой счет, открытый Банку у Брокера и предназначенный для осуществления Банком операций с ценными бумагами по поручению своих клиентов.
Тарифы Банка – Тарифы комиссионного вознаграждения за совершение брокерских операций на рынке ценных бумаг и срочном рынке, взымаемые с клиентов .
Торговая система (ТС) – биржа, иная организованная площадка, заключение и исполнение сделок с Ценными бумагами и/или Срочными сделками на которой производится по определенным установленным процедурам, зафиксированным в Правилах этой ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этой ТС. В понятие ТС также включаются депозитарные, расчетные и клиринговые системы, используемые для проведения расчетов по сделкам, заключенным в рамках той или иной ТС. Правила, регламенты, инструкции, требования и процедуры таких депозитарных и расчетных систем считаются неотъемлемой частью Правил ТС.
Торговые операции – заключение Банком в интересах и по поручению Клиента сделок купли-продажи Ценных бумаг и Срочных сделок от имени и за счет Клиента или от своего имени и за счет Клиента.
Торговый Раздел счета депо – раздел счета депо, открываемый Депозитарием Клиенту, для отражения операций, совершаемых Банком по поручению Клиента в рамках договора о брокерском обслуживании, заключенного между Банком и Клиентом.
Уполномоченное лицо – физическое или юридическое лицо, которое имеет полномочия в силу закона или доверенности совершать от имени Клиента какие-либо действия, предусмотренные Регламентом.
Ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определяются Федеральным законом от 01.01.2001г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг»), неэмиссионные ценные бумаги, в том числе инвестиционные паи паевых инвестиционных фондов.
Ценные бумаги Клиента – Ценные бумаги, принадлежащие Клиенту и учитываемые Депозитарием на Торговом разделе счета депо Клиента, по которому Банк выступает в качестве Оператора счета.
Фьючерсный контракт (фьючерс) – заключаемый на стандартных условиях договор купли-продажи базового актива с исполнением обязательств в будущем в течение срока, определенного правилами ТС.
Иные термины и определения, специально не оговоренные в Регламенте, используются в значениях, установленных нормативными документами, регулирующими обращение ценных бумаг и срочных инструментов Российской Федерации, а также обычаями делового оборота.
1.4. О предоставлении информации в связи с обращением ценных бумаг
1.4.1. Банк уведомляет Клиента, что в соответствии с Федеральным Законом «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» от 5 марта 1999 года N 46-ФЗ (далее – Закон):
1.4.2. Банк, предлагающий Клиенту услуги на рынке ценных бумаг, обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию:
· - копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
· - копию документа о государственной регистрации Банка в качестве юридического лица;
· - сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);
Банк при приобретении у него ценных бумаг Клиентом либо при приобретении им ценных бумаг по Поручению Клиента обязан по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить следующую информацию:
· - сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска, а в случае совершения сделки с ценными бумагами, выпуск которых не подлежит государственной регистрации в соответствии с требованиями федеральных законов, - идентификационный номер выпуска таких ценных бумаг;
· - сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг, их проспекте и отчете об итогах выпуска;
· - сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
· - сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;
· - сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.
1.4.3. Банк при отчуждении ценных бумаг Клиентом обязан по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:
· - ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;
· - ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Банком в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.
1.4.4. Банк, предоставляя услуги, предусмотренные настоящим Регламентом, информирует Клиентов – физических лиц, о следующих правах и гарантиях, предоставляемых в соответствии с Законом общественным объединениям клиентов - физических лиц, в том числе на:
· обращение в суд с заявлениями о защите прав и законных интересов клиентов - физических лиц, понесших ущерб на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном процессуальным законодательством Российской Федерации;
· осуществление контроля за соблюдением условий хранения и реализации имущества должников, предназначенного для удовлетворения имущественных требований клиентов - физических лиц в связи с противоправными действиями на рынке ценных бумаг, в порядке, установленном законодательством Российской Федерации;
· создание собственных компенсационных и иных фондов в целях обеспечения защиты прав и законных интересов клиентов - физических лиц;
· объединение в ассоциации и союзы.
1.4.5. Нарушение требований, установленных настоящим разделом, в том числе предоставление недостоверной, неполной и (или) вводящей в заблуждение Клиента информации, является основанием для изменения или расторжения Договора о брокерском обслуживании между Клиентом и Банком по требованию Клиента в порядке, установленном гражданским законодательством Российской Федерации.
1.5. Виды услуг, предоставляемые Банком
1.5.1. В отношении лиц, присоединившихся к Регламенту, Банк принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги:
· Услуги по заключению от имени и за счет юридических и физических лиц сделок купли-продажи Ценных бумаг;
· Услуги по заключению от своего имени и за счет юридических и физических лиц сделок купли-продажи Ценных бумаг;
· Услуги по заключению от своего имени и за счет юридических и физических лиц Срочных сделок.
1.5.2. При совершении Торговых операций через Брокера Банк действует от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера либо от имени и за счет Клиента в качестве поверенного.
1.5.3. При совершении Торговых операций по поручению Клиента на внебиржевом рынке Банк действует в качестве комиссионера, если Клиентом не предоставлена Банку соответствующая доверенность по форме Приложения №13а или Приложения №13б к настоящему Регламенту и Клиентом в поручении на сделку не дано указание о совершении Банком операции в качестве поверенного.
1.5.4. Банк исполняет поручения Клиента самостоятельно или в порядке передоверия исполнения поручений Клиента другому брокеру, при этом ответственность за надлежащее исполнение поручений Клиента несет Банк. Услуги по заключению и урегулированию сделок по выбору лиц, присоединившихся к Регламенту, могут быть предоставлены Банком в следующих организаторах торговли в следующих секторах рынков:
· Сектор рынка Основной рынок ММВБ»;
· Сектор рынка Classica ММВБ»;
· Секция срочного рынка FORTS Биржа».
Выбор площадки осуществляется Клиентом и указывается в договоре на брокерское обслуживание (договоре присоединения), Приложения 1а, 1б к настоящему Регламенту.
Банк имеет право самостоятельно определять место хранения денежных средств Клиента, обеспечив при этом надлежащее исполнение поручений Клиента, если Клиентом не предоставлены Банку по отношению мест хранения денежных средств иные указания.
Выбор режима торгов (Т0 или Т+2) осуществляется Клиентом в соответствии с Регламентом ТС при подаче Поручения на сделку. В случае отсутствия указания Клиента о режиме торгов он определяется Банком самостоятельно с учетом приоритета интересов Клиента.
1.5.5. Для заключения Договора о брокерском обслуживании Клиенту необходимо предоставить Банку:
Подписанный со стороны Клиента Договор о брокерском обслуживании (Договор присоединения), Приложение а или Приложение б;
Анкету клиента и/или Анкету выгодоприобретателя, по форме утвержденной Банком. Указанные Анкеты при необходимости предоставляются Клиенту уполномоченным сотрудником Банка при заключении Договора о брокерском обслуживании;
Комплект документов для открытия банковского счета в валюте Российской Федерации в соответствии с перечнем, установленным Банком (Приложение а, или Приложение б, или Приложение в). В случае внесения изменений в документы, предоставленные Клиентом, Клиент обязуется предоставить в Банк документы с учетом изменений в течение 10 (десяти) рабочих дней с даты вступления в действие данных изменений. При наличии расчетного счета, открытого Клиентом в Банке, указанный в настоящем пункте комплект документов Клиентом не предоставляется;
Заполненную и подписанную доверенность (Приложение а или Приложение б), если Клиент намерен пользоваться услугами Банка по заключению сделок с Государственными облигациями;
Заполненную и подписанную доверенность (Приложение а или Приложение б), если Клиент уполномочивает Банк совершать Сделки на Внебиржевом рынке от имени и за счет Клиента;
Подписанное Клиентом Уведомление о рисках, связанных с операциями с ценными бумагами (Приложение а), Декларацию о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с ценными бумагами, включенными в котировальный список «И» ММВБ» (Приложение б), Уведомление о рисках, связанных с проведением операций на рынке фьючерсных контрактов и опционов (Приложение в);
Заполненную и подписанную Доверенность о выполнении Банком функций попечителя торгового раздела Счета депо Клиента в Депозитарии (Приложение а или Приложение б);
Подписанное уведомление о налогообложении по операциям на рынке ценных бумаг и срочном рынке, если Клиентом является физическое лицо (Приложение а) или юридическое лицо - нерезидент РФ (Приложение б), в отношении которых Банк выступает в качестве налогового агента.
2. Счета клиента
2.1. До начала проведения любых операций за счет Клиента Банк осуществляет действия по регистрации себя как субброкера у Брокера.
2.2. До подписания Договора о брокерском обслуживании (Договора присоединения) и начала проведения любых операций в рамках Регламента Клиент, в случае, если он не подписал Договор попечителя счета депо, обязан открыть Счет депо в Депозитарии, согласованном с Банком. Клиент обязан назначить Банк Оператором всех открытых Депозитарием Торговых разделов счета депо Клиента.
2.3.В случае, если Клиент в Договоре о брокерском обслуживании заявляет о своем намерении совершать сделки с Государственными облигациями, Банк открывает на имя Клиента соответствующий Счет депо (раздел Счета депо) Клиента.
2.4. Для учета денежных средств Клиента в российских рублях и предназначенных для расчетов по сделкам с ценными бумагами и Срочным сделкам, Банк открывает Клиенту Лицевой счет в российских рублях.
2.5. Проценты на денежные средства, находящиеся на Лицевом счете Клиента, Банком не начисляются.
2.6. Сделки совершаются Банком при условии наличия у Клиента и/или Банка всех счетов, необходимых для совершения Сделок, а также регистрации Брокера Банка на соответствующих Биржах и/или в клиринговых организациях.
2.7. Для учета Сделок, а также остатков денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента по результатам проводимых операций Банк присваивает Клиенту уникальный регистрационный код (далее – Код Клиента).
2.8. Банк рекомендует Клиенту ограничить круг лиц, обладающих сведениями о Коде Клиента. Банк обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) Кода Клиента или нарушение Клиентом правил пользования Кодом Клиента, незамедлительно приостановить действие текущего Кода Клиента и информировать об этом Клиента наиболее быстрым и доступным способом. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его уполномоченными лицами или работниками Банка правил пользования Кодом Клиента или утечку (компрометацию) Кода Клиента, он должен информировать об этом Банк наиболее быстрым и доступным способом. Действие Кода Клиента во всех случаях, указанных в настоящем пункте Регламента, возобновляется Банком только после получения от Клиента официального оригинального документа на бумажном носителе о возобновлении действия выданного Кода Клиента.
3. Уполномоченные представители
3.1 Клиент вправе предоставлять физическим и/или юридическим лицам полномочия на совершение от его имени определенных действий в рамках Регламента.
3.2. Клиент вправе назначить своих Уполномоченных представителей путем выдачи соответствующей доверенности. Доверенность от Клиента - юридического лица должна соответствовать Приложению №4 к Регламенту. Доверенность от Клиента – физического лица заверяется нотариально.
3.3. Банк не несет перед Клиентом ответственности за совершение каких-либо действий в рамках Регламента по Поручениям, поданным Уполномоченными представителями Клиента, если Клиент письменно не уведомил Банк о прекращении полномочий Уполномоченных представителей Клиента не позднее дня прекращения таких полномочий.
3.4. В случае истечения срока действия доверенности, выданной Клиентом Банку в случаях, предусмотренных Регламентом, доверенность на новый срок представляется Банку не позднее, чем за 15 (пятнадцать) рабочих дней до истечения срока действия доверенности, выданной ранее.
3.5. Банк вправе приостановить проведение операций в интересах Клиента при наличии у него информации об изменениях в составе Уполномоченных представителей, изменений реквизитов Клиента, изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность/дееспособность до момента представления Клиентом Банку всех необходимых документов, подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений в соответствии с действующим законодательством РФ и обычаями делового оборота. В случае приостановки проведения операций в интересах Клиента вследствие причин, указанных в данном пункте, Банк направляет Клиенту соответствующее уведомление в течении 1 (одного) рабочего дня по адресу электронной почты, указанной Клиентом в Анкете клиента.
4. Порядок подачи Поручений.
4.1. Общие правила подачи Поручений
4.1.1. Клиент вправе направлять Банку Поручения на совершение Сделок и Неторговых операций.
4.1.2. Банк имеет право исполнить любое Поручение частями, если иных инструкций в отношении этого Поручения не содержится в нем самом или не получено от Клиента дополнительно.
4.1.3. Принятие от Клиента Поручения не означает выдачу Клиенту гарантий по его исполнению.
4.1.4. Клиент вправе подавать Поручения Банку следующим образом:
а) лично Клиентом или его Уполномоченным лицом по месту нахождения Банка согласно п.1.2 Регламента.
б) по факсимильной связи могут подаваться Поручения на совершение Сделок и Неторговых операций, при этом:
Формы подаваемых Поручений должны соответствовать формам, установленным настоящим Регламентом;
Поручения, поданные по факсимильной связи, должны быть разборчивыми и четко отражать содержание оригинального документа, включая подписи Уполномоченных представителей и оттиск печати;
Клиент обязан в течение 1 часа с момента отправки Поручения посредством факсимильной связи осуществить подтверждение факта отправки Поручения и его основных условий по телефону. При несоблюдении данной процедуры Банк в случае неоднозначного толкования содержания Поручения вправе не принимать такое Поручение к исполнению;
в) в письменной форме на бумажном носителе за подписью Клиента или Уполномоченного представителя Клиента могут подаваться любые Поручения и документы, предусмотренные Регламентом по формам, им установленным.
4.1.5. Клиент обязуется предоставить в Банк (по местонахождению Банка согласно п. 1.2 настоящего Регламента) поданные по факсимильной связи Поручения в письменной форме на бумажном носителе за подписью Клиента или Уполномоченного лица Клиента в течение не более 3-х рабочих дней по окончании календарного месяца подачи Клиентом указанных Поручений.
Банк вправе самостоятельно составлять Сводное поручение (Приложение ). Сводное поручение составляется Банком на основании всех Поручений Клиента на совершение Сделок, полученных Банком за отчетный день или иной период. Сводное поручение ежедневно направляется Клиенту электронной почтой по адресу, указанному Клиентом в Анкете клиента, либо предоставляется Клиенту по месту нахождения Банка. Клиент обязан подписать и представить в Банк (по месту нахождения Банка согласно п.1.2 Регламента) на бумажном носителе Сводное поручение в течение не более 3-х рабочих дней по окончании календарного месяца его составления.
4.1.6. Стороны подтверждают, что какие-либо документы, отправленные посредством факсимильной связи, если они являются разборчивыми и четко отражают содержание оригинального документа, включая подписи Уполномоченных представителей и оттиск печати, имеют такую же юридическую силу, как и документы, составленные на бумажном носителе.
4.1.7. Поручения Клиента исполняются Банком только за счет средств, находящихся на Лицевом счете и/или Торговом разделе счета депо Клиента, за вычетом средств, за счет которых должны быть исполнены обязательства, возникшие либо которые возникнут в связи с исполнением Поручения Клиента, полученного Банком ранее.
4.1.8. Поручения Клиента могут быть направлены Клиентом Банку ежедневно (с понедельника по четверг) с 9.00 до 18.00 часов по московскому времени, в пятницу и в предпраздничные дни с 9.00 до 16.45 по московскому времени, кроме выходных и нерабочих праздничных дней по реквизитам Банка, указанным в 1.2 настоящего Регламента.
4.1.9. Банк вправе отказать Клиенту в исполнении Поручения, если условия Сделки, содержащиеся в Поручении Клиента, являются неоднозначными и могут быть истолкованы различным образом.
4.1.10. Поручение Клиента действует в течение указанного в нем срока или до отмены Клиентом указанного Поручения.
4.1.11. Поручение Клиента на совершение биржевой Сделки в секторе рынка основной ММВБ» действует в течение периода времени проведения торговой сессии и исполняется в соответствии с Регламентом ТС.
4.1.12. Банк принимает только Поручения Клиента, поданные им в соответствии с условиями и ограничениями, установленными Регламентом.
4.1.13. Все Поручения исполняются Банком в хронологическом порядке их поступления от Клиентов в соответствии регламентом ТС.
4.1.14. Время принятия Банком Поручения Клиента определяется как:
при передаче Поручения по факсимильной связи - время подтверждения Клиентом по телефону факта отправки Поручения Банку по факсимильной связи;
при передаче Поручения в письменном виде в офисе Банка лично Клиентом или его Уполномоченным представителем - время передачи Клиенту копии акцептованного Банком Поручения.
4.1.15. Клиент может отозвать направленное им ранее Поручение, пока Поручение Клиента не было исполнено, направив Банку Поручение на отмену. Отмена поручения на сделку осуществляется путем подачи Поручения на сделку с условиями, идентичными условиям отзываемого поручения на сделку, с указанием даты подачи отменяющего поручения на сделку и отметку «Отмена ранее поданного поручения». Поручение на отмену может быть передано с использованием способов подачи, указанных в п. 4.1.4 настоящего Регламента.
4.1.16. Банк имеет право отказать Клиенту в исполнении его Поручения в случае:
а) несоответствия Поручения требованиям Регламента, установленным к содержанию и форме Поручения;
б) отсутствия в распоряжении Банка всех документов, необходимых для надлежащего исполнения Поручения Клиента;
в) недостатка на Лицевом счете Клиента денежных средств и/или Ценных бумаг на Торговом разделе счета депо Клиента, необходимых для надлежащего исполнения Поручения Клиента, а также для уплаты комиссионного вознаграждения, в соответствии с разделом 8 Регламента;
г) нарушения Клиентом условий Регламента и/или дополнительных соглашений к Договору о брокерском обслуживании;
д) в иных случаях, установленных Регламентом и/или дополнительными соглашениями к Договору о брокерском обслуживании.
4.1.17. Банк вправе без дополнительного согласования с Клиентом привлекать третьих лиц для надлежащего исполнения своих обязательств по настоящему Регламенту.
4.1.18. Банк имеет право заблокировать то количество ценных бумаг, которое указано в поручении Клиента на продажу ценных бумаг до момента исполнения поручения Клиента, его отзыва Клиентом, окончания срока действия поручения.
4.1.19. Банк имеет право заблокировать то количество денежных средств, которое необходимо для исполнения операций по покупке ценных бумаг, указанных в поручении Клиента на покупку ценных бумаг, до момента исполнения поручения Клиента, его отзыва Клиентом, окончания срока действия поручения.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
