имуществом общего фонда банковского управления
«Индустриальный»
УТВЕРЖДЕНО Правлением « 04 » сентября 2007 г. протокол Президент __________________/ / | Зарегистрировано Московским ГТУ Банка России “12” сентября 2007г. Регистрационный № Заместитель Начальника _______________// |
Общие условия создания
имуществом общего фонда
банковского управления
«Индустриальный»
Москва
2007
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Термины и определения
Общий фонд банковского управления «Индустриальный» (далее – «Фонд») - имущественный комплекс, состоящий из имущества, передаваемого в доверительное управление разными лицами и объединяемого на праве общей долевой собственности, а также приобретаемого доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления.
Общие условия Фонда – общие условия создания и доверительного управления имуществом Фонда (далее «Общие условия Фонда»).
Выгодоприобретатель – Учредитель управления и/или третье лицо, указанные Учредителями управления в порядке, установленном Общими условиями Фонда, имеющие право на часть доходов Фонда, приходящуюся на соответствующую долю имущества Учредителя управления, заключившего Договор доверительного управления в пользу такого третьего лица.
Доверительный управляющий – акционерный коммерческий банк «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество) (далее – ), являющийся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по управлению ценными бумагами и средствами инвестирования в ценные бумаги, переданными Учредителями управления в Фонд в соответствии с заключенными ими с Доверительным управляющим Договорами доверительного управления, и объединяемыми на праве общей долевой собственности.
Договор доверительного управления (далее – «Договор») – договор, в соответствии с которым одна сторона (Учредитель управления) передает другой стороне (Доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (Выгодоприобретателя). Договор заключается путем присоединения к Общим условиям Фонда путем подачи Учредителем управления письменной заявки на передачу имущества в Фонд (далее – «Заявка на передачу имущества») по форме Приложения № 2а или Приложения № 2б к Общим условиям Фонда. Каждому заключенному Договору присваивается индивидуальный регистрационный номер, указываемый в Заявке на передачу имущества.
Инвестиционная декларация - документ, содержащий информацию о предельном стоимостном объеме имущества в Фонде, о доле каждого вида ценных бумаг, входящих в портфель инвестиций Фонда, доле средств, размещаемых в валютные ценности, об отраслевой диверсификации вложений. Инвестиционная декларация является неотъемлемой частью общих условий Фонда (Приложение ).
Номинальный Пай – специальная учетная единица, в которых выражается доля каждого Учредителя управления в совокупном имуществе и доходах Фонда.
Период первичного присоединения – период формирования стартового капитала Фонда в течение первых 30 календарных дней приема Заявок на передачу имущества в Фонд. В период первичного присоединения денежный эквивалент Номинального Пая соответствует первоначальному денежному эквиваленту Номинального Пая, что составляетТридцать тысяч) рублей.
Сертификат долевого участия - документ, свидетельствующий факт передачи имущества в доверительное управление и размер доли Учредителя управления в составе Фонда. Сертификат долевого участия не является имуществом и не может быть предметом договоров купли - продажи и иных сделок.
Учредители управления - юридические и физические лица - резиденты Российской Федерации, заключившие с Доверительным управляющим Договор в порядке и на условиях, зафиксированных в Общих условиях Фонда, и передавшие на этих условиях Доверительному управляющему предусмотренное в Общих условиях Фонда имущество.
Расчетная дата – дата, на окончание которой рассчитывается стоимость выводимого имущества из Фонда, указывается Учредителем управления в Заявке на возврат имущества (Приложение а и №5б).
Минимальный размер имущества, вносимого в Фонд – имущество, вносимое в Фонд Учредителем управления при присоединении к Фонду, а также при передаче дополнительного имущества в Фонд. Минимальный размер имущества, вносимого в Фонд, эквивалентенТридцати тысячам) рублей.
1.2. Введение
1.2.1. Настоящим объявляет о создании общего фонда банковского управления «Индустриальный» и определяет общие условия его создания и доверительного управления имуществом Фонда. Заинтересованным физическим и юридическим лицам – резидентам Российской Федерации предлагается заключить Договор путем присоединения к Общим условиям Фонда на основании ст. 426 и ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации.
1.2.2. Общий фонд банковского управления «Индустриальный» создается путем аккумулирования имущества Учредителей доверительного управления на праве общей долевой собственности для последующего доверительного управления этим имуществом Доверительным управляющим – . Управление имуществом осуществляется Доверительным управляющим в интересах Учредителя управления (или Выгодоприобретателя - в случае заключения Договора в пользу третьего лица) за вознаграждение.
1.3. Статус Фонда
1.3.1. Настоящий Фонд является общим фондом банковского управления. Фонд учреждается на основе норм Гражданского Кодекса Российской Федерации (главы 16, 27, 28 и 53), статей 5 и 6 Федерального закона «О банках и банковской деятельности», статьи 5 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», а также Инструкции Банка России от 2 июля 1997 года «О порядке осуществления операций доверительного управления и бухгалтерском учете этих операций кредитными организациями Российской Федерации» № 63 (в ред. Указаний Банка России от 01.01.2001г. ).
1.4. Наименование Фонда
Полное наименование Фонда:
Общий фонд банковского управления «Индустриальный».
1.4.1 Краткое наименование Фонда: Фонд «Индустриальный».
1.4.2. Наименование Фонда на английском языке: INDUSTRIAL FUND.
1.5. Информация о Доверительном управляющем
1.5.1. Полное наименование: акционерный коммерческий банк «Московский Индустриальный банк» (открытое акционерное общество)
Краткое наименование: .
1.5.2. Дата государственной регистрации: 11.09.2002 г.;
Регистрационный номер: ;
Место государственной регистрации: Инспекция № 39 г. Москвы Министерства Российской Федерации по налогам и сборам.
1.5.3. Генеральная лицензия Банка России от 01.01.2001 г. № 000;
Лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 01.01.2001 г. № 000, срок действия до 10.04.2010 г.
1.5.4. Местонахождение:
Телефон: (4;
Факс: (4;
Адрес электронной почты
Адрес страницы в сети «Интернет»: http://www.minbank.ru/
1.6. Учредители управления Фонда
1.6.1. Учредителями управления могут быть собственники имущества либо иные лица в соответствии с законодательством Российской Федерации.
1.6.2. Все Учредители управления имеют равный статус вне зависимости от очередности присоединения к Фонду и размера их долей в Фонде.
1.7. Выгодоприобретатели
1.7.1. Выгодоприобретателями могут выступать Учредитель управления и/или третье лицо, указанное Учредителем управления в порядке, предусмотренном Общими условиями Фонда.
1.7.2. Назначение третьих лиц в качестве Выгодоприобретателей осуществляется исключительно на основании указаний Учредителей управления, зафиксированных в Заявках на передачу имущества в Фонд (по форме Приложения №2А или Приложения №2Б к Общим условиям Фонда).
1.7.3. До момента указания Учредителем управления третьего лица в качестве Выгодоприобретателя Учредитель управления сам является Выгодоприобретателем.
1.7.4. Учредитель управления имеет право в любое время после передачи имущества в Фонд указать Выгодоприобретателя, в интересах которого Доверительным управляющим будет осуществляться управление имуществом (соответствующей долей в Фонде), предоставив Учредителю управления заполненную и подписанную заявку на назначение Выгодоприобретателя (Приложение А или №10Б).
1.8. Имущество Фонда
1.8.1. Имущество Фонда состоит из объединяемого на праве общей долевой собственности имущества Учредителей управления, передаваемого в доверительное управление Доверительному управляющему, а также имущества, приобретаемого Доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления.
1.8.2. Доверительный управляющий принимает в Фонд от Учредителей управления следующее имущество:
• денежные средства в валюте Российской Федерации;
• ценные бумаги российских эмитентов, прошедшие листинг Московской межбанковской валютной биржи.
1.8.3. Требования к имуществу, приобретаемому Доверительным управляющим в процессе доверительного управления, устанавливаются в Инвестиционной декларации.
1.9. Срок действия и порядок исполнения договора
1.9.1. Настоящий Договор заключается на срок по 01 октября 2012 года. Если за три месяца до истечения срока действия настоящего Договора любая из сторон не объявит о желании расторгнуть договор, то настоящий Договор считается продленным на тех же условиях на следующие пять лет.
1.9.2. Любой Учредитель управления имеет право в любое время в индивидуальном порядке досрочно отказаться от исполнения настоящего Договора и получить денежный эквивалент стоимости доли своего имущества в общем имуществе Фонда в порядке, изложенном в разделе 2.3 настоящих Общих условий Фонда. В случае выхода какого-либо Учредителя управления из Фонда и его отказа от исполнения настоящего Договора условия настоящего Договора продолжают действовать в отношении остальных Учредителей управления, не заявивших о выходе.
2. ОБЩИЕ УСЛОВИЯ СОЗДАНИЯ ФОНДА И ПРИСОЕДИНЕНИЯ К ФОНДУ
2.1. Создание Фонда
2.1.1. Фонд создается путем аккумулирования имущества, передаваемого Учредителями управления в доверительное управление в Фонд и объединяемого после передачи в Фонд на праве общей долевой собственности, а также приобретаемого Доверительным управляющим при осуществлении доверительного управления имуществом Фонда.
2.1.2. Объектом доверительного управления может быть имущество, указанное в п.1.8.2. Общих условий Фонда, а также имущество, приобретенное в процессе доверительного управления в соответствии с Инвестиционной декларацией.
2.1.3. Публикация Общих условий Фонда и осуществление операции по аккумулированию средств Учредителей управления начинаются только после регистрации Общих условий Фонда в Московском главном территориальном управлении Центрального банка Российской Федерации.
2.1.4. Имущество, переданное Учредителями управления в Фонд, является общей долевой собственностью Учредителей управления. Имущество, приобретенное Доверительным управляющим в процессе доверительного управления Фондом, а также доходы, полученные Доверительным управляющим в процессе доверительного управления Фондом, также являются общей долевой собственностью Учредителей управления.
2.1.5. Имущество, переданное Учредителем управления в доверительное управление в Фонд, обособляется от другого имущества Учредителя управления, а также от имущества Доверительного управляющего. Это имущество отражается у Доверительного управляющего на отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет.
2.1.6. Присоединение к Фонду предусматривает согласие Учредителя управления со всеми положениями настоящих Общих условий Фонда и включение имущества данного Учредителя управления в единый имущественный комплекс - Фонд - наряду с имуществом других Учредителей управления и происходит в порядке, предусмотренном ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации путем подачи письменной Заявки на передачу имущества в Фонд. Присоединение к Фонду на иных условиях не допускается.
2.1.7. Прием Заявок на передачу имущества в Фонд начинается не ранее чем через три календарных дня после опубликования на сайте Доверительного управляющего в сети «Интернет» Общих условий Фонда, зарегистрированных Московским ГТУ Банка России. Первые 30 календарных дней приема Заявок на передачу имущества в Фонд считаются Периодом первичного присоединения к Фонду.
2.1.8. Заявки на передачу имущества принимаются в офисе Доверительного управляющего, расположенном по адресу, указанному в п. 1.5.4. Общих условий Фонда, а также в офисах филиалов, дополнительных офисах Доверительного управляющего и в офисах агентов Доверительного управляющего. Полный список офисов, где осуществляется приём Заявок, с указанием их адресов размещается на сайте Доверительного управляющего в сети «Интернет», указанном в п. 1.5.4.
2.1.9. Учредитель управления передает в Фонд денежные средства и/или ценные бумаги, указанные в Заявке на передачу имущества в Фонд, в соответствии с п. 1.8.2. Общих условий Фонда, в следующем порядке:
2.1.9.1. Передача денежных средств Учредителем управления осуществляется в безналичном порядке. В течение 5 (пяти) рабочих дней со дня подачи Заявки на передачу имущества денежные средства должны быть переведены со счета Учредителя управления на счет Доверительного управляющего. Договор считается заключенным с даты поступления денежных средств на счет Доверительного управляющего.
2.1.9.2. Учет долевых взносов Учредителей управления ведется в валюте Российской Федерации.
2.1.9.3. Ценные бумаги, переданные Учредителем управления Доверительному управляющему, учитываются по их оценочной стоимости, определяемой при передаче Учредителем управления ценных бумаг Доверительному управляющему.
2.1.9.4. Передача ценных бумаг Учредителем управления осуществляется в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня подачи Заявки на передачу имущества.
2.1.9.5. Оценка стоимости ценных бумаг, прошедших листинг Московской межбанковской валютной биржи, производится Доверительным управляющим по рыночной цене в соответствии с официальной информацией об итогах торгов, проведенных на Московской межбанковской валютной бирже на день оценки. В случае если на день оценки сделки купли-продажи ценных бумаг данного вида не совершались, то Доверительный управляющий производит оценку по рыночной цене на ближайшую предшествующую дату, когда такие сделки осуществлялись.
2.1.9.6. Датой передачи ценных бумаг является дата внесения приходной записи на лицевом счете у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии – приходной записи по счету депо в депозитарии, подтверждающей осуществление перерегистрации ценных бумаг на счёт Доверительного управляющего в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в депозитарии. Передача ценных бумаг сопровождается подписанием акта приема-передачи.
2.1.10. В случае если Учредителем управления передаются в Фонд ценные бумаги, Договор присоединения считается заключенным с даты передачи ценных бумаг Доверительному управляющему.
2.1.11. В случае если Учредителем управления передаются в Фонд и ценные бумаги, и денежные средства, датой заключения Договора присоединения считается более поздняя из следующих дат - дата поступления денежных средств на счет Доверительного управляющего либо дата передачи ценных бумаг Доверительному управляющему.
2.1.12. При присоединении к Фонду вместе с подачей Заявки на передачу имущества в Фонд Учредитель управления обязан заполнить Анкету Учредителя управления по форме Приложения №8 для юридических лиц и Приложения №9 для физических лиц.
2.1.13. Имущество, передаваемое в доверительное управление, должно быть свободно от любых обременений в пользу третьих лиц, в том числе от залога.
2.1.14. Доверительный управляющий выдает Учредителю управления Сертификат долевого участия (Приложение ) на сумму внесенного им имущества, рассчитанного Доверительным управляющим на дату поступления имущества на его счет. Способ получения Сертификата Учредитель управления определяет в Анкете Учредителя управления (Приложения № 8, №9).
2.2. Управление Фондом
2.2.1. Доверительный управляющий осуществляет деятельность по доверительному управлению имуществом Фонда от своего имени.
2.2.2. При осуществлении деятельности по доверительному управлению имуществом Доверительный управляющий указывает, что он действует в качестве Доверительного управляющего. Это условие считается соблюденным, если при совершении действий, не требующих письменного оформления, другая сторона предупреждена об их совершении Доверительным управляющим в этом качестве, а в письменных документах после наименования Доверительного управляющего сделана пометка «Д. У.». При отсутствии указания о действии Доверительного управляющего в этом качестве Доверительный управляющий обязывается перед третьим лицом лично и отвечает перед ним только принадлежащим ему имуществом.
2.2.3. Доверительный управляющий не может выдавать кредиты (займы) за счет имущества, находящегося в доверительном управлении, а также получать кредиты (займы) в качестве Доверительного управляющего.
2.2.4. Доверительный управляющий не может инвестировать под условия гарантий самого Доверительного управляющего и связанных с ним лиц денежные средства, полученные в доверительное управление.
2.2.5. Операции/сделки с имуществом Фонда осуществляются в строгом соответствии с Инвестиционной декларацией и действующим законодательством Российской Федерации.
2.3. Прекращение Договора с Учредителями управления и порядок выхода из Фонда Учредителя управления.
2.3.1. Договор может быть прекращен по следующим обстоятельствам:
• окончание срока действия Договора, если одна из сторон по окончании срока действия Договора заявила о его прекращении;
• ликвидация Учредителя управления - юридического лица или смерть Учредителя управления - физического лица;
• в случае обнаружения Доверительным управляющим факта передачи в доверительное управление имущества, обремененного обязательствами в пользу третьих лиц, в соответствии с действующим законодательством;
• выход Учредителя управления из Фонда в одностороннем порядке в соответствии с абзацем 3 п. 3.1.2. Общих условий Фонда;
• в случае отказа Доверительного управляющего или Учредителя управления от осуществления доверительного управления в связи с невозможностью для Доверительного управляющего лично осуществлять доверительное управление имуществом;
• в иных случаях, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
2.3.2. Выход из Фонда производится исключительно путем подачи Учредителем управления письменной заявки на возврат из Фонда имущества в целом (далее – «Заявка на возврат имущества» Приложение А или Приложение Б). Все Заявки на возврат имущества носят безотзывный характер.
2.3.3. Заявки на возврат имущества принимаются Доверительным управляющим в любой рабочий день по окончании 30 (Тридцатого) календарного дня после опубликования Доверительным управляющим Общих условий Фонда независимо от срока фактического нахождения имущества в Фонде. Заявки на возврат имущества принимаются в офисах Доверительного управляющего в соответствии с п.2.1.8. Общих условий Фонда.
2.3.4. Учредитель управления обязан уведомить Доверительного управляющего об изъятии имущества из Фонда путем подачи Заявки на возврат имущества не менее чем за 1 (один) рабочий день до Расчетной даты.
2.3.5. Основанием для отказа в принятии Заявки на возврат имущества является нарушение установленной формы Заявки на возврат имущества, нарушение срока подачи Заявки на возврат имущества, а также указание в Заявке на возврат имущества количества Номинальных Паев, превышающего количество Номинальных Паев, учтенных за Учредителем управления.
2.3.6. Перечисление причитающихся Учредителю управления денежных средств, а также всех доходов от доверительного управления имуществом Выгодоприобретателю, назначенному Учредителем управления, или Учредителю управления, если Выгодоприобретатель назначен не был, за вычетом вознаграждения Доверительного управляющего и сумм удержанных налоговых платежей в соответствии с законодательством Российской Федерации производится в безналичном порядке в течение 5 (пяти) рабочих дней с Расчетной даты исполнения Заявки на возврат имущества из Фонда.
2.3.7. При изъятии имущества из Фонда в течение 365 календарных дней с даты заключения Договора Учредитель управления выплачивает комиссию Доверительного управляющего в размере, рассчитываемом по следующей формуле:
0,01* (ДЭИ/365) * (365-КД)
где:
ДЭИ – денежный эквивалент изымаемого имущества (сумма денежных средств, соответствующая размеру доли Учредителя управления в Фонде, определяемая в соответствии с пунктом 4.10. настоящего Договора по состоянию на Расчетную дату);
КД – количество календарных дней, прошедших с даты заключения Договора до Расчетной даты.
Выплата комиссии осуществляется путем удержания Доверительным управляющим соответствующей суммы из денежных средств, причитающихся Учредителю управления. Сумма комиссии Доверительного управляющего включает в себя налог на добавленную стоимость.
2.3.8. Возврат имущества Учредителю управления производится денежными средствами в валюте Российской Федерации независимо от вида внесенного актива.
2.3.9. В случае заключения Договора в пользу Выгодоприобретателя денежные средства на сумму, эквивалентную доле Учредителя управления в Фонде, при прекращении Договора (п.2.3.1. Общих условий Фонда) передаются Учредителю управления за вычетом дохода, а доход - Выгодоприобретателю. При этом сумма дохода вычисляется в соответствии с п.8.1. Общих условий Фонда.
2.4. Прекращение деятельности Фонда
2.4.1. Общий фонд банковского управления прекращается в случае наступления любого из следующих обстоятельств:
• отзыв у Доверительного управляющего лицензии на осуществление банковских операций;
• аннулирование лицензии Доверительного управляющего как профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами;
• прекращение Договоров со всеми Учредителями управления по основаниям, предусмотренным действующим законодательством Российской Федерации или Общими условиями Фонда.
2.4.2. При наличии оснований для прекращения Фонда (п.2.4.1. Общих условий Фонда), в результате наступления которых прекращаются Договоры со всеми Учредителями Фонда, Доверительный управляющий обязан уведомить о прекращении Договоров Учредителей управления, Выгодоприобретателей, а также кредиторов по сделкам, заключенным в процессе доверительного управления имуществом Фонда, в срок, не превышающий 15 (Пятнадцати) рабочих дней со дня наступления вышеуказанных обстоятельств. Обязанности, возникшие до прекращения Договоров, подлежат исполнению в соответствии с законодательством Российской Федерации. Фонд считается прекращенным с момента исполнения всех обязательств по Договорам доверительного управления.
2.4.3. Доверительный управляющий обязан в течение срока, определенного в п. 2.4.2., со дня наступления указанных в п. 2.4.1. обстоятельств перевести все имущество Фонда в форму денежных средств на текущем счете Доверительного управляющего в Банке России путем продажи или погашения соответствующего имущества.
2.4.4. В случае прекращения (приостановления) деятельности Фонда Учредители управления имеют право обменять имеющиеся у них Сертификаты долевого участия на денежные средства в размере доли в составе управляемого имущества, существующей на дату прекращения деятельности Фонда.
2.4.5. Доверительный управляющий в течение 15 (Пятнадцати) рабочих дней после продажи или погашения активов Фонда производит расчеты с Учредителями управления и Выгодоприобретателями. При предъявлении Сертификатов долевого участия для обмена денежные средства, выплачиваемые юридическим и физическим лицам, перечисляются на их расчетные (текущие) счета.
2.4.6. Доверительный управляющий обязан в 5-дневный срок с момента прекращения деятельности Фонда уведомить об этом Московское ГТУ Банка России с указанием причины (основания) прекращения деятельности Фонда.
3. ПРАВА, ОБЯЗАННОСТИ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
3.1. Права и обязанности Учредителя управления и Выгодоприобретателя
3.1.1. Учредитель управления обязан:
• при передаче имущества в Фонд соблюсти все условия такой передачи, указанные в п. 2.1.9; 2.1.13 Общих условий Фонда;
• при присоединении к Фонду вместе с подачей Заявки на передачу имущества Учредитель управления – физическое лицо предоставляет анкету по форме Приложения №9;
• при присоединении к Фонду вместе с подачей Заявки на передачу имущества Учредитель управления – юридическое лицо дополнительно к заполненной анкете по форме Приложения №8 прилагает следующий комплект документов:
- копии учредительных документов (решение о создании юридического лица для акционерных обществ и государственных унитарных предприятий не предоставляется) со всеми зарегистрированными изменениями и дополнениями к ним (заверенные нотариально или органом, осуществляющим государственную регистрацию);
Примечание: Если подлинные экземпляры или нотариально заверенные копии учредительных документов клиента не содержат отметку регистрирующего органа, Клиент предоставляет в Банк подписанное руководителем Клиента письмо о том, что «Предоставленные в банк оригиналы (копии) учредительных документов идентичны находящимся в регистрационном деле действующим учредительным документам».
- копии свидетельства о государственной регистрации (для юридических лиц, созданных до 01 июля 2002 г., – свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц о юридическом лице, зарегистрированном до 01 июля 2002 года) и свидетельства о государственной регистрации изменений и дополнений в учредительные документы (заверенные нотариально или органом, осуществляющим государственную регистрацию);
- карточку с образцами подписей и оттиском печати, удостоверенную нотариусом;
- заверенные подписью уполномоченного лица Учредителя управления и печатью организации копии документов, подтверждающих назначение и полномочия лиц, указанных в карточке образцов подписей;
- копию свидетельства о постановке на учёт в налоговом органе (заверенную нотариально);
- заверенную подписью уполномоченного лица Учредителя управления и печатью организации копию документа о присвоении кодов форм федерального государственного статистического наблюдения (справки, выданной органом Госкомстата России, либо выписки из Единого государственного реестра юридических лиц);
- иные документы, по требованию Банка.
• сообщать Доверительному управляющему в течение 3 (трех) рабочих дней, с момента вступления в силу, обо всех изменениях учредительных документов, паспортных данных, места нахождения (жительства) и платежных реквизитов Учредителя управления, а также реквизитов Выгодоприобретателя. При изменениях в составе уполномоченных лиц, указанных в карточке с образцами подписей и оттиском печати, Учредитель управления обязан в течение 3 (трех) рабочих дней, с момента вступления в силу, известить Доверительного управляющего об этом и предоставить Доверительному управляющему новую карточку с образцами подписей и оттиском печати и соответствующие приказы и решения о назначении таких лиц. При нарушении указанного порядка Учредитель управления несет полную ответственность за любые возможные риски, связанные с подписанием/получением документов по Договору неуполномоченным лицом.
• незамедлительно представлять Доверительному управляющему документы и информацию, истребованные последним в соответствии с п. 3.2.2. Общих условий Фонда, а также незамедлительно уведомлять Доверительного управляющего об изменении любых сведений, указанных в таких документах, и об изменении представленной Доверительному управляющему информации.
• Передать Доверительному управляющему Сертификат долевого участия в случае предусмотренном п. 5.2 Общих условий Фонда.
• соблюсти претензионный (досудебный) порядок рассмотрения споров, установленный Общими условиями Фонда.
3.1.2. Учредитель управления имеет право:
• передавать в доверительное управление любой вид имущества из перечисленных в п.1.8.2 Общих Условий Фонда.
• осуществлять передачу дополнительного имущества в Фонд в течение срока действия Договора путём подачи заявок на передачу дополнительного имущества в Фонд по форме Приложения №3А и Приложения №3Б. Порядок передачи дополнительного имущества аналогичен порядку передачи имущества при присоединении к Фонду.
• в одностороннем порядке расторгнуть Договор с Доверительным управляющим и получить денежный эквивалент стоимости своего имущества в общем имуществе Фонда в порядке, изложенном в п. п. 2.3.2.-2.3.9. Общих условий Фонда.
• получать отчеты о деятельности Доверительного управляющего в сроки и порядке, предусмотренные в п. 6 Общих условий Фонда.
• изымать часть имущества, ранее переданного в Фонд, на основании заявок на возврат части имущества из Фонда (Приложение А или Приложение Б). Порядок возврата части имущества аналогичен порядку возврата имущества при расторжении Договора и изложен в п.2.3. Общих условий Фонда.
• обменять имеющийся у него Сертификат долевого участия на денежные средства в размере, соответствующем доле в составе управляемого имущества, в случае прекращения (приостановления) деятельности Фонда.
3.1.3. Выгодоприобретатель имеет право:
• на получение всех выгод и доходов от переданного в доверительное управление имущества в порядке, установленном Общими условиями Фонда.
• получать отчеты о деятельности Доверительного управляющего в сроки и порядке, предусмотренные п. 6 Общих условий Фонда.
3.2. Права и обязанности Доверительного управляющего
3.2.1. Доверительный управляющий обязан:
• осуществлять доверительное управление имуществом, составляющим Фонд, строго в соответствии с требованиями действующего законодательства Российской Федерации, Общими условиями Фонда, Инвестиционной Декларацией Фонда.
• принять имущество от Учредителей управления в порядке, предусмотренном Общими условиями Фонда, и выдать на сумму внесенного имущества Сертификат долевого участия, оформленный в соответствии с п. 5 Общих условий Фонда.
• обеспечить учёт имущества, переданного в Фонд, в соответствии с требованиями, установленными законодательством Российской Федерации.
• указывать, что он действует в качестве Доверительного управляющего.
• предоставлять информацию об Учредителях управления только в случаях и порядке, предусмотренных действующим законодательством Российской Федерации.
• ежедневно определять текущую стоимость активов Фонда и размер доли каждого Учредителя управления в Фонде.
• давать разъяснения и консультации Учредителю управления и Выгодоприобретателю по вопросам, связанным с выполнением Общих условий Фонда.
• перечислять (денежными средствами) все выгоды и доходы от доверительного управления имуществом, за вычетом: вознаграждения Доверительного управляющего; комиссии Доверительного управляющего; сумм понесенных расходов по доверительному управлению имуществом; сумм удержанных налоговых платежей в
соответствии с законодательством - Выгодоприобретателю, назначенному Учредителем управления, или непосредственно Учредителю управления, если Выгодоприобретатель назначен не был, при возврате имущества Учредителю управления в соответствии с п.8.1 настоящего Договора.
• осуществлять доверительное управление имуществом в интересах Выгодоприобретателя.
• отчитываться перед Учредителем управления (и Выгодоприобретателем - при заключении договора в пользу последнего) в соответствии с п. 6. Общих условий Фонда.
3.2.2. Доверительный управляющий имеет право:
• совершать любые сделки на торгах организатора торговли (биржевые сделки, в том числе безадресные и переговорные сделки) и любые сделки не на торгах организатора торговли (внебиржевые сделки) с имуществом, полученным в доверительное управление и приобретенным в процессе доверительного управления, в том числе сделки купли-продажи, сделки РЕПО, заключать срочные контракты и другие сделки в интересах Учредителя управления, не противоречащие законодательству Российской Федерации, а также определять конкретные объекты инвестирования в соответствии с Инвестиционной декларацией.
• для защиты своих прав предъявлять иски об истребовании имущества из чужого незаконного владения, а также требовать устранения любых нарушений его права, хотя бы эти нарушения и не были соединены с лишением владения, от всех лиц, включая Учредителя управления, в соответствии с действующим гражданским законодательством Российской Федерации.
• Доверительный управляющий имеет право в одностороннем порядке расторгнуть настоящий Договор и потребовать выплаты причитающегося ему вознаграждения и убытков, если он не был поставлен в известность о передаче в доверительное управление имущества, обремененного обязательствами, в том числе залогом.
• на вознаграждение в соответствии с п. 7 Общих условий Фонда.
• на возмещение необходимых расходов, произведенных при доверительном управлении имуществом, за счет имущества, полученного в доверительное управление, или доходов (прибыли) от использования этого имущества.
• использовать полученные от управления имуществом доходы (прибыль) для дальнейшей деятельности по доверительному управлению имуществом в интересах Выгодоприобретателя до момента их выплаты Выгодоприобретателю в соответствии с п.8.1. Общих условий Фонда.
• поручать другим лицам (в том числе путем назначения поверенных, агентов, брокеров и иных лиц) совершать от имени Доверительного управляющего любые действия, необходимые для осуществления полномочий и обязанностей Доверительного управляющего по Договору, при этом Доверительный управляющий отвечает за действия указанных лиц как за свои собственные.
• отказаться от заключения Договора с потенциальным Учредителем управления в случае, если заключение такого Договора повлечет превышение предельного стоимостного объема имущества в Фонде.
• осуществлять иные права, вытекающие из владения имуществом, входящим в состав Фонда, и исполнять обязанности, возникшие в результате действий по доверительному управлению Фондом, за счет имущества Фонда.
• в течение всего срока действия Договора требовать от Учредителя управления представления любых документов и информации, касающихся Учредителя управления и его деятельности, необходимых Доверительному управляющему в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 |
