12.7. В случае временной неспособности Банка принимать Сообщения Клиента, направляемые Банку посредством способов обмена Сообщениями, акцептованными Клиентом, в том числе в связи с техническими сбоями в работе ИТС или телефонной связи, Банк вправе принимать Заявки на заключение сделки в порядке, установленном в соответствующих разделах настоящего Регламента, даже если Клиент не акцептовал данный способ обмена Сообщениями. В любом случае, Банк вправе отказаться принять или исполнить какое-либо Сообщение Клиента при возникновении сомнений в том, что полученное Банком в соответствии с настоящим пунктом сообщение исходит от Клиента.
12.8. Банк рекомендует во всех случаях указывать в тексте очередного распорядительного Сообщения, что оно является дубликатом, если оно дублирует ранее направленное тем же способом Сообщение или повторяет Сообщение, направленное иным способом.
Внимание!!!
Банк настоятельно рекомендует при использовании Клиентом в течение одной Торговой сессии для подачи Заявок нескольких способов обмена Сообщениями, например с помощью системы удаленного доступа и путем обмена устными Сообщениями по телефону, для избежания возможных убытков, которые могут возникнуть у Клиента в результате двойного исполнения Банком Заявки, всегда при подаче Заявки по телефону уведомлять Трейдеров Банка о том, является ли данная Заявка, направленная по телефону, дубликатом какой-либо Заявки, выставленной ранее с помощью ИТС. Настоящее условие должно выполняться Клиентом во всех случаях, особенно в случае наступления временной неработоспособности ИТС.
12.9. В случае отсутствия указания Клиента, что какое-либо распорядительное Сообщение является дублирующим, Банк рассматривает и исполняет его как независимое от ранее полученных распорядительных Сообщений. В таком случае Банк не несет ответственности за убытки, возникшие у Клиента в связи повторным исполнением Банком распорядительных Сообщений Клиента.
12.10. Информационные Сообщения могут направляться Банком Клиенту посредством автоматизированной рассылки на адрес электронной почты Клиента, указанный в Анкете Клиента.
13. Правила обмена оригинальными документами на бумажном носителе
13.1. Любое Сообщение, составленное в письменной форме, может быть представлено в Банк лично Клиентом, уполномоченным лицом Клиента, с курьером или направлено почтой.
13.2. Письменное Сообщение должно быть подписано соответствующим уполномоченным лицом.
13.3. Подпись уполномоченного лица на документе, направленном Банку, должна быть заверена печатью юридического лица.
13.4. Обмен документами может осуществляться только в офисе Банка, адрес которого указан в п.4.6 настоящего Регламента или по иному адресу, дополнительно публично объявленному Банком через Интернет-сайт Банка либо через средства массовой информации.
13.5. Направление Сообщений почтой осуществляется только посредством направления Сторонами заказного письма с уведомлением о вручении по адресам, указанным Банком в настоящем Регламенте и указанным Клиентом в Анкете.
14. Правила обмена Сообщениями по телефону
14.1. Для получения возможности обмениваться Сообщениями посредством телефонной связи Банк выдает Клиенту ПИН-код, необходимый для последующей идентификации Клиента и/или его уполномоченного представителя. Выбор Клиентом в Заявлении на присоединение к Регламенту телефонной связи как способа обмена Сообщениями, в также получение Клиентом ПИН-кода означает согласие (акцепт) Клиента на все неотъемлемые условия использования данного способа обмена Сообщениями, а именно:
· Клиент признает все Сообщения направленные и полученные таким способом, в том числе и направленные им Банку Заявки на заключение сделки, имеющими юридическую силу оригиналов Сообщений, составленных в письменной форме;
· Клиент признает в качестве доказательства, достаточного для предъявления при разрешении споров между Сторонами, в том числе в судебном порядке, записи телефонных переговоров между уполномоченными сотрудниками Банка и Клиентом (его уполномоченными представителями), осуществленные Банком при помощи собственных специальных технических и программных средств на магнитных или иных носителях.
14.2. Для передачи информационных Сообщений Клиенту посредством телефонной связи Банк использует любой телефонный номер (номера) указанный (указанные) Клиентом или его уполномоченными лицами как телефон для связи при осуществлении обмена информационными Сообщениями по телефону в Анкете Клиента. Для передачи Сообщений Банку посредством телефонной связи, Клиент обязан использовать исключительно номер (номера) телефона, специально указанный Банком в качестве номера телефона для приема Сообщений в Уведомлении о заключении договора или иному номеру телефона, дополнительно объявленному Банком на Интернет-сайте.
14.3. Если иное прямо не предусмотрено Регламентом или дополнительным соглашением, Банк принимает от Клиента посредством телефонной связи только Заявки на заключение сделки и только в течение основной Торговой сессии. Оригиналы поданных таким способом Заявок на заключение сделки предоставляются Клиентом в Банк в соответствии с п.21.13 Регламента.
14.4. ПИН-код предоставляется Клиенту только в запечатанном конверте. ПИН-код, предоставленный Клиенту иным способом, считается недействительным.
14.5. Клиенту не рекомендуется пересылать информацию, содержащую ПИН-код, по электронной почте, и раскрывать ПИН-код иначе как в случаях и способом, которые предусмотрены Регламентом.
14.6. В случае наличия у Клиента сведений, позволяющих предполагать нарушение его уполномоченными представителями или сотрудниками Банка правил пользования ПИН-кодом или утечку (компрометацию) ПИН-Кода, он обязан информировать об этом Банк наиболее быстрым и доступным способом.
14.7. Банк обязуется по первому требованию Клиента, заявленному устно, письменно или любым иным способом, а также в случае наличия собственных сведений, позволяющих предположить утечку (компрометацию) ПИН-кода или нарушение Клиентом правил пользования ПИН-кодом, незамедлительно приостановить действие текущего ПИН-кода и информировать об этом Клиента наиболее быстрым и доступным способом.
14.8. Действие ПИН-кода во всех случаях, указанных в п.13.6 и п.13.7 Регламента, возобновляется Банком только после получения от Клиента официального оригинального документа на бумажном носителе о возобновлении действия выданного ПИН-кода.
14.9. Срок действия ПИН-кода не ограничен. В случае утери (компрометации) ПИН-кода Клиентом Банк предоставляет Клиенту новый ПИН-код с взиманием комиссии согласно Условиям обслуживания на срочных рынках. Банк рассматривает любое лицо, осуществляющее обмен Сообщениями по телефону с Банком, как Клиента или уполномоченного представителя Клиента и интерпретирует любые Сообщения этого лица как Сообщения Клиента, если это лицо осуществит двухэтапную процедуру идентификации:
1 Этап. Указанное лицо правильно назовет следующие реквизиты Клиента, которые ранее были подтверждены Банком в Уведомлении о заключении договора:
· Наименование Клиента.
· Уникальный код клиента (УКК, указанный в Уведомлении о заключении договора).
2 Этап. В ответ на запрос Трейдера указанное лицо правильно назовет ПИН-код, ранее переданный Банком Клиенту или его уполномоченному представителю.
14.10. Прием Банком любого распорядительного Сообщения от Клиента по телефону будет считаться состоявшимся при соблюдении следующей процедуры:
· передаче Сообщения предшествует двухэтапная процедура идентификации в соответствии п. 13.9 Регламента;
· существенные условия распорядительного Сообщения обязательно должны быть повторены Трейдером Банка вслед за Клиентом;
· Клиент сразу после повтора текста Сообщения Трейдером Банка подтвердил Сообщение путем произнесения любого из следующих слов: “Да”, “Подтверждаю”, “Согласен”, “Сделка” или иного слова прямо и недвусмысленно подтверждающего согласие. Сообщение считается принятым Банком в момент произнесения Клиентом или его уполномоченным представителем подтверждающего слова.
Внимание!!!
Принятым будет считаться то Сообщение, текст которого произнес Трейдер Банка. Если Сообщение неправильно повторено Трейдером Банка, то Клиент должен прервать Трейдера и повторить свое Сообщение заново.
15. Правила и особенности процедур обмена Сообщениями посредством факсимильной связи
15.1. Выбор Клиентом в Заявлении на присоединение к Регламенту факсимильной связи как способа обмена Сообщениями означает согласие (акцепт) Клиента на все неотъемлемые условия использования данного способа обмена Сообщениями, а именно:
· Клиент признает, что любые Сообщения, переданные посредством факсимильной связи в соответствии с настоящим Регламентом, содержащие подписи уполномоченных им лиц и оттиск печати Клиента, имеют юридическую силу оригиналов письменных документов, составленных на бумажных носителях;
· Клиент признает, что воспроизведение подписей уполномоченных им лиц и оттиска печати Клиента на Сообщении, совершенное посредством факсимильной связи, является воспроизведением аналогов их собственноручных подписей и означает соблюдение письменной формы сделки в смысле статьи 160 Гражданского кодекса Российской Федерации;
· Сообщение, переданное посредством факсимильной связи, принимается к исполнению Банком только при условии, что простое визуальное сличение сотрудником Банка подписи и печати на факсимильной копии с образцами подписи уполномоченного лица и оттиска печати Клиента, проставленных на карточке ф по ОКУД, позволяет установить их схожесть по внешним признакам, а все обязательные реквизиты соответствующего Сообщения, указанные в типовой форме, на полученном факсимильном сообщении четко различимы;
· Клиент признает в качестве доказательства, достаточного для предъявления при разрешении споров между Сторонами, в том числе, в судебном порядке, факсимильных сообщений Клиента, представленных Банком, при условии, что представленные факсимильные сообщения Клиента, позволяют определить содержание сообщения и однозначно выражают волю Клиента на совершение Неторговой операции.
15.2. Банк принимает от Клиента посредством факсимильной связи исключительно следующие типы Сообщений, предусмотренные Регламентом:
· Поручение на отзыв (возврат) денежных средств с Лицевого счета;
Внимание!!!
Поручение на отзыв (возврат) денежных средств принимается при помощи средств факсимильной связи только в случаях, когда отзыв (возврат) производится на собственный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любой кредитной организации, расположенной на территории Российской Федерации, реквизиты которого совпадают с данными, зафиксированными в Анкете Клиента, либо на собственный счет, открытый в Банке.
· Поручение на зачисление денежных средств на Лицевой счет;
· Поручение на перераспределение денежных средств;
· Технические дубликаты Заявок на заключение сделки;
· информационные запросы Клиента и ответы на информационные запросы Банка;
· жалобы и претензии.
Заявки на заключение сделки посредством факсимильной связи Банком не принимаются.
15.3. Банк направляет Клиенту посредством факсимильной следующие типы Сообщений, предусмотренные Регламентом:
· отчетность, сформированную в соответствии с п. 27 настоящего Регламента;
· информационные запросы и ответы на информационные запросы Клиента.
15.4. Клиент подтверждает, что осознает и принимает на себя все риски, связанные с подачей Клиентом и принятием Банком сообщений Клиента посредством факсимильной связи. Банк не несет ответственности за возможные убытки Клиента (включая реальный ущерб и упущенную выгоду), возникшие в связи с исполнением Банком факсимильных сообщений Клиента (в том числе, за убытки, возникшие в связи с действиями третьих лиц).
15.5. Для направления Сообщений Клиенту посредством факсимильной связи, Банк имеет право использовать любой номер (номера) факса, указанный (указанные) Клиентом или уполномоченными им лицами в Анкете Клиента. Для направления Сообщений Банку посредством факсимильной связи, Клиент обязан использовать исключительно номер факса, специально указанный Банком в качестве номера факса для приема сообщений в Уведомлении о заключении договора или по иному номеру факса, дополнительно объявленному Банком на Интернет-сайте.
15.6. Факсимильное сообщение принимается Банком при условии соответствия полученного факсимильного сообщения минимальным требованиям качества. Факсимильное сообщение будет считаться соответствующим минимальным требованиям качества, если оно позволяет определить содержание сообщения, и в нем содержатся необходимые реквизиты оригинального документа, в том числе, подписи Клиента (уполномоченного Клиентом лица) и печати.
15.7. В качестве даты и времени приема Банком факсимильного сообщения принимаются дата и время, зафиксированные телефоном-факсом Банка на факсимильной копии полученного документа.
15.8. Для предъявления в качестве доказательства при разрешении споров факсимильные сообщения должны удовлетворять минимальным требованиям качества. Поручения, полученные Банком по факсимильной связи, не соответствующие минимальным требованиям качества, считаются не переданными и могут не приниматься Банком к исполнению. После направления сообщения посредством факсимильной связи Клиент должен подтвердить факт приема и качество принятой факсимильной копии у сотрудника Банка. В случае неисполнения Клиентом его обязанности, установленной настоящим пунктом, Клиент несет на себе риск непринятия или неисполнения Банком сообщения Клиента.
15.9. Документы, указанные в п.14.2 настоящего Регламента, переданные посредством факсимильной связи, должны быть представлены Клиентом в виде оригиналов в сроки, предусмотренные п.21.13 настоящего Регламента.
16. Правила обмена Сообщениями с использованием Информационно-торговой системы
16.1. Обмен Сообщениями может осуществляться Сторонами с использованием ИТС, которые предлагаются Банком к использованию на момент заключения Договора с Клиентом или в процессе работы Клиента в рамках Договора.
16.2. Для получения возможности использования определенной ИТС в качестве способа обмена Сообщениями Клиент должен проставить соответствующую отметку в Заявлении на присоединение к Регламенту, что также означает согласие (акцепт) Клиента с неотъемлемыми условиями использования данного способа обмена Сообщениями, а именно:
· Клиент признает факт предоставления ему Банком информации о методах обеспечения идентификации Сторон, конфиденциальности и целостности сообщений в системах удаленного доступа;
· Клиентом признает используемые в ИТС методы обеспечения идентификации Сторон, конфиденциальности и целостности сообщений достаточными, т. е. обеспечивающими защиту интересов Клиента;
· Клиент признает отчеты Компании, выписки из защищенных протоколов, электронных журналов и файлов ИТС в качестве доказательства соответствия содержания сообщения, полученного Банком, волеизъявлению Клиента (его уполномоченного лица), доказательства факта совершения сделки и факта направления Банку Сообщения. Такие отчеты, выписки из защищенных протоколов, электронных журналов и файлов будут считаться достаточным доказательством при разрешении споров между Сторонами, в том числе, в судебном порядке;
· Банк не принимает на себя ответственности за возможные убытки, которые могут возникнуть у Клиента в результате временной невозможности направить Банку или получить от Банка Сообщение через ИТС. Банк рекомендует Клиентам заранее выбрать в Заявлении на присоединение к Регламенту и использовать в случаях временной неработоспособности ИТС иные альтернативные способы обмена Сообщениями, перечисленные в настоящей части Регламента
16.3. Банк принимает от Клиента посредством ИТС исключительно Заявки на заключение сделки в течение как основной, так и вечерней Торговой сессии.
16.4. Порядок формирования и передачи Сообщений посредством ИТС определяется отдельными правилами (договором, соглашением) об обслуживании соответствующей ИТС.
Часть 4. НЕТорговые операции
17. Зачисление денежных средств на Лицевой счет
17.1. Клиент пополняет Лицевой счет путем безналичного перевода денежных средств со своего текущего или расчетного счета в Банке или в другой кредитной организации и направляет в Банк распорядительное Сообщение - Поручение на зачисление денежных средств (приложение №8 Регламента).
17.2. Банк принимает Поручения на зачисление денежных средств в форме оригинального документа на бумажном носителе, представленного по адресу, подтвержденному в Уведомлении о заключении договора, либо посредством факсимильной связи, если такой способ обмена Сообщениями акцептован Клиентом (см. п.11 настоящего Регламента).
17.3. Зачисление средств на Лицевой счет производится не позднее рабочего дня фактического поступления средств на корреспондентский счет Банка при осуществлении Клиентом перевода со счета, открытого в другом банке. Если перевод осуществляется со счета, открытого в любом из офисов Банка, то зачисление денежных средств на Лицевой счет производится одновременно со списанием их со счета отправителя.
17.4. При перечислении денежных средств на Лицевой счет, Клиент с целью правильного и своевременного зачисления должен указать в платежных документах реквизиты конкретного Лицевого счета, Банк получателя, БИК и корреспондентский счет Банка получателя, а также следующее назначение платежа: «Перечисление денежных средств по Договору о предоставлении услуг на срочных рынках от "___"_____ 20__года. НДС не облагается».
18. Отзыв и перераспределение денежных средств с Лицевого счета
18.1. Отзыв или перераспределение денежных средств, учитываемых на Лицевом счете, производятся исключительно на основании Поручения на отзыв денежных средств (приложение №9 Регламента) или Поручения на перераспределение денежных средств (приложение №10 Регламента).
18.2. Банк принимает Поручения на отзыв денежных средств и Поручения на перераспределение денежных средств в форме оригинального документа на бумажном носителе, представленного по адресу, подтвержденному в Уведомлении о заключении договора, либо посредством факсимильной связи, если такой способ обмена Сообщениями акцептован Клиентом (см. п.11 настоящего Регламента).
18.3. Поручения на отзыв денежных средств и Поручения на перераспределение денежных средств, направленные Клиентом в Банк посредством факсимильной связи, после их исполнения должны быть технически продублированы Клиентом путем предоставления Банку соответствующего оригинального документа на бумажном носителе в срок до 15-го числа месяца, следующего за месяцем совершения соответствующей операции отзыва или перераспределения денежных средств.
18.4. Под исполнением Поручения на отзыв денежных средств понимается списание средств с корреспондентского счета Банка в пользу банка – получателя, в котором Клиент имеет банковский счет, или непосредственное зачисление на счет Клиента в Банке в случае, если перечисление происходит в пределах Банка (внутренний платеж).
Внимание!!!
Банк исполняет Поручения Клиента на отзыв денежных средств только на собственный банковский счет (счета) Клиента, открытый в любой кредитной организации, расположенной на территории Российской Федерации. Для обеспечения соблюдения указанного требования Банк сверяет реквизиты Поручения на отзыв денежных средств с данными, зафиксированными в Анкете Клиента. Отзыв денежных средств на банковский счет, не указанный в Анкете, может производиться только на основании Поручения на отзыв денежных средств, представленного в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе. Банк не принимает и не исполняет Поручения на отзыв денежных средств, если в соответствии с таким Поручением денежные средства должны быть переведены на третье лицо.
18.5. Под исполнением Поручения на перераспределение понимается списание денежных средств с учетного раздела одной ТС с одновременным зачислением аналогичной суммы денежных средств на учетный раздел Клиента в другой Заявленной ТС.
18.6. Поручения на отзыв денежных средств и Поручения на перераспределение денежных средств принимаются Банком с 10-00 до 18-00 по Московскому времени любого рабочего дня и по умолчанию исполняются в течение рабочего дня поступления такого Поручения. Однако если Поручение на отзыв денежных средств и/или Поручение на перераспределение денежных средств получено Банком позднее 15-45 дня (Т), то Банк имеет право исполнить его днем (Т+1).
Примечание. Здесь и далее в Регламенте под днем (Т+N) понимается рабочий день, отстоящий на N рабочих дней от дня (Т).
18.7. При изменении Правил ТС Банк вправе в соответствии с п.34.2 Регламента изменить сроки исполнения поступивших от Клиента Поручений на отзыв денежных средств и/или Поручений на перераспределение денежных средств.
18.8. При объявлении Банком возможности работы в иных ТС в соответствии с п.34 Регламента, Банк обеспечивает размещение на Интернет-сайте сроков исполнения Поручений на отзыв денежных средств и/или Поручений на перераспределение денежных средств по таким ТС.
18.9. Исполнение Поручения на отзыв денежных средств или Поручения на перераспределение денежных средств Клиента производится в пределах остатка денежных средств на Лицевом счете Клиента, свободных от любого обременения по всем Заявленным ТС, в том числе:
· от обязательств по уплате вознаграждения Банка как биржевого посредника и как Депозитария по установленным Тарифам Банка и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки;
· от плановых обязательств по уплате вознаграждения Банка по установленным Тарифам Банка и возмещению расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки;
· от обязательств по заключенным сделкам (с учетом необходимого Гарантийного обеспечения ТС и Гарантийного обеспечения Банка в денежной части), а также от обязательств по «активным» (приятым, но пока не исполненным) Заявкам на заключение сделки (с учетом последующего формирования необходимого Гарантийного обеспечения ТС и Гарантийного обеспечения Банка по таким сделкам в денежной части);
· от налоговых обязательств, возникших у Клиента в связи с заключением сделок на срочном рынке.
18.10. В случае если сумма, указанная Клиентом в Поручении на отзыв денежных средств или Поручении на перераспределение денежных средств, превышает сумму остатка на Лицевом счете денежных средств, свободного от любого обременения по всем Заявленным ТС, Банк вправе не исполнять такое Поручение.
19. Формирование Гарантийного обеспечения ТС и Гарантийного обеспечения Банка
19.1. Для обеспечения гарантий исполнения Клиентом обязательств по Открытым позициям на срочных рынках Банк формирует Гарантийное обеспечение ТС и Гарантийное обеспечение Банка, используя имеющиеся денежные и/или ценные бумаги Клиента в порядке, предусмотренном настоящим разделом Регламента.
19.2. В общем случае Гарантийное обеспечение ТС и Гарантийное обеспечение Банка формируются денежными средствами без каких-либо ограничений. Возможность формирования части или полного объема Гарантийного обеспечения ТС или Гарантийного обеспечения Банка ценными бумагами определяется следующими параметрами:
· Правилами ТС в части формирования Гарантийного обеспечения ТС по Открытым позициям на данной ТС (предоставляется такая возможность конкретной ТС либо не предоставляется);
· Условиями обслуживания на срочных рынках в части формирования Гарантийного обеспечения Банка по Открытым позициям;
· наличием у Клиента открытого счета депо в Депозитарии Банка;
· установленного Банком нормативного значения доли текущей оценочной стоимости ценных бумаг в составе Гарантийного обеспечения ТС или в составе Гарантийного обеспечения Банка по Открытым позициям для каждой ТС;
· списком конкретных ценных бумаг, которые могут приниматься Банком в качестве Гарантийного обеспечения ТС и/или Гарантийного обеспечения Банка по Открытым позициям для каждой ТС, и дисконтом по каждой ценной бумаге, включенной в данный список.
19.3. Посредством осуществления рассылки через ИТС Банк до начала Торговой сессии предоставляет Клиентам текущую информацию о списке ТС, на которых возможно внесение ценных бумаг в качестве Гарантийного обеспечения ТС и/или Гарантийного обеспечения Банка, списке ценных бумаг, принимаемых в Гарантийное обеспечение ТС и/или в Гарантийное обеспечение Банка, нормативном значении доли ценных бумаг в Гарантийном обеспечении ТС и/или в Гарантийном обеспечении Банка для каждой ТС и размере дисконта по каждой принимаемой ценной бумаге. Банк направляет Клиентам указанную информацию только в случае внесения в нее каких-либо изменений по сравнению с ранее действовавшими условиями. Кроме того, актуальная информация по вышеуказанным параметрам размещается Банком на Интернет-сайте.
19.4. В случае внесения Банком изменений в список ТС, на которых возможно внесение ценных бумаг в качестве Гарантийного обеспечения ТС и/или Гарантийного обеспечения Банка, изменений в список ценных бумаг, принимаемых в Гарантийное обеспечение ТС и/или в Гарантийное обеспечение Банка, изменения нормативных значений доли ценных бумаг в Гарантийном обеспечении ТС и/или в Гарантийное обеспечение Банка для каждой ТС и/или размера дисконта по каждой принимаемой ценной бумаге, такие изменения считаются вступившими в силу в тот же рабочий день.
19.5. До направления Банку каких–либо Заявок на заключение сделки Клиент обязан обеспечить наличие денежных средств на Лицевом счете и/или наличие ценных бумаг на специальном разделе Счета депо, открытого в Депозитарии Банка, для формирования Гарантийного обеспечения ТС и Гарантийного обеспечения Банка в размере, необходимом для открытия и удержания Открытых позиций по Фьючерсным контрактам.
Внимание!!!
Банк рекомендует во всех случаях до осуществления любой операции по счету депо обращаться в Депозитарий Банка, для получения консультации о наилучшем способе и порядке осуществления такой операции.
20. Депозитарные операции
20.1. Любые операции, по счету депо Клиента, открытого в Депозитарии Банка и/или по счетам депо Клиента, открытым в Уполномоченных депозитариях ТС, по которым Банк назначен оператором/попечителем счета депо, осуществляются Банком в порядке, предусмотренном «Условиями осуществления депозитарной деятельности в «Пробизнесбанк».
Часть 5. Торговые операции
21. Общие условия и порядок совершения сделок
21.1. Банк совершает сделки купли-продажи Фьючерсных контрактов только на основании полученных от Клиента Заявок на заключение сделки, составленных по типовой форме в соответствии с Приложением №7 к настоящему Регламенту. Заявки на заключение сделки могут быть направлены Клиентом в Банк способами, предусмотренными Регламентом и акцептованными Клиентом в Заявлении о присоединении к Регламенту.
21.2. Стандартная процедура, выполняемая Сторонами при проведении Торговой операции, состоит из следующих основных этапов:
Этап 1. Подача Клиентом и прием Банком Заявки на заключение сделки.
Этап 2. Заключение Банком сделки и ее подтверждение Клиенту.
Этап 3. Урегулирование сделки и проведение расчетов по сделке.
Этап 4. Подготовка и предоставление отчета Клиенту.
Особенности процедур, выполняемых Банком при совершении сделок в различных ТС, определяются Правилами этих ТС и обычаями делового оборота, существующими на указанных рынках.
21.3. Все Заявки на заключение сделки, принятые Банком, исполняются им с соблюдением принципов равенства условий для всех Клиентов и приоритетности интересов Клиентов над интересами самого Банка при совершении сделок на срочном рынке.
22. Заявки на заключение сделки
22.1. Банк принимает Заявки на заключение сделки следующих типов в зависимости от указанной Клиентом цены исполнения:
· Заявки на заключение сделки, в которых цена исполнения обозначена как “рыночная” (“биржевая”, “текущая” и т. п.), то есть Заявки на заключение сделки, которые исполняются по текущей рыночной цене (далее по тексту - Рыночные заявки);
· Заявки на заключение сделки, в которых указана определенная цена исполнения. При этом цена исполнения должна быть указана в единицах размерности, используемых в соответствующей ТС (в рублях, процентных долях или иных) (далее по тексту - Лимитированные заявки).
22.2. При направлении Заявки на заключение сделки Клиент должен указать срок ее действия, а именно:
· до полного исполнения или аннулирования настоящей Заявки;
· до окончания торговой сессии (время московское) указанной даты;
· исполнить немедленно или аннулировать (FOK - Fill Or Kill).
22.3. Заявки на заключение сделки с условием FOK должны содержать соответствующее указание – «Исполнить немедленно или аннулировать» (или иное идентичное по смыслу).
22.4. Заявка на заключение сделки является действительной либо до момента полного ее исполнения, либо до ее отмены Клиентом, либо до истечения срока действия такой Заявки. Банк по своему усмотрению также может принимать Заявки на заключение сделки вышеуказанных типов с прочими условиями (далее – Заявки с дополнительными условиями), в том числе с запретом на частичное исполнение Заявки.
22.5. Дополнительные условия Заявки на заключение сделки фиксируются Клиентом - в графе “Прочие указания” стандартной формы такой Заявки.
22.6. Заявки на заключение сделки, содержащие любые дополнительные условия, могут подаваться Клиентом только по согласованию с Трейдером Банка способом, обеспечивающим подтверждение согласия Банка на прием такой Заявки. В случае нарушения настоящего условия Клиентом Банк вправе не принимать такие Заявки на заключение сделки к исполнению.
22.7. Если иное не согласовано письменно, то любая Заявка на заключение сделки может быть отозвана (отменена) Клиентом в любой момент до ее исполнения Банком. Заявки на заключение сделки, частично исполненные Банком к моменту отмены, считаются отмененными только в отношении неисполненной части.
22.8. Заявки на заключение сделки, направленные в Банк в форме оригинального документа на бумажном носителе, принимаются Банком при условии, что они получены не позднее, чем за 1 час до окончания срока их действия.
Внимание!
Заявки на заключение сделки, поступившие в Банк в виде оригинального документа на бумажном носителе, передаются для исполнения Трейдеру Банка не позднее 15 минут с момента их получения.
22.9. Если иное не согласовано в дополнительном соглашении Сторон, то Банк осуществляет прием Заявок на заключение сделки только при условии, что они направляются Клиентом дистанционным способом обмена Сообщениями посредством телефонной связи не позднее, чем за 15 минут до окончания основной Торговой сессии. Подача Заявок на заключение сделки, направляемых дистанционным способом обмена Сообщениями посредством телефонной связи менее чем за 15 минут до окончания основной Торговой сессии может производиться Клиентом только по согласованию с Трейдером Банка.
22.10. Прием Заявки на заключение сделки, ведущей к Открытию позиции по Поставочному фондовому контракту, осуществляется Банком только при условии, что такая Заявка направляется Клиентом не позднее, чем за 15 минут до окончания основной Торговой сессии дня, предшествующего последнему дню обращения данного Поставочного фондового контракта.
22.11. Заявки на заключение сделки, не предоставленные Банку в форме оригинального документа на бумажном носителе, после исполнения их Банком должны быть технически продублированы Клиентом путем предоставления соответствующего оригинального документа на бумажном носителе.
22.12. Для облегчения процедуры технического дублирования Банк не позднее третьего рабочего дня каждого месяца рассылает Клиентам реестры сделок, совершенных Банком за счет и по Заявкам Клиента в течение предшествующего календарного месяца (далее по тексту – Реестр). Указанный Реестр, после подписания его Клиентом (уполномоченным представителем Клиента), рассматривается Банком и Клиентом как технический дубликат Заявок Клиента на все сделки, перечисленные в нем.
22.13. Вне зависимости от выполнения Банком п.21.11 Регламента оригинал технического дубликата любой Заявки на заключение сделки на бумажном носителе должен быть предоставлен Клиентом Банку не позднее 15-го числа месяца, следующего за тем, в течение которого была совершена сделка. В случае неполучения от Клиента технического дубликата хотя бы одной Заявки на заключение сделки до установленной даты, Банк вправе прекратить прием распорядительных Сообщений, передаваемых дистанционным способом обмена Сообщениями. При этом Банк возобновляет прием распорядительных Сообщений, переданных дистанционным способом обмена Сообщениями сразу после получения от Клиента всех технических дубликатов.
22.14. Заявки на заключение сделки, срок исполнения которых не наступил, могут подаваться только в виде оригиналов на бумажном носителе, но не ранее, чем за один рабочий день до даты предполагаемого заключения сделки.
23. Заключение сделок Банком и их подтверждение Клиенту
23.1. Если иное не предусмотрено отдельным соглашением между Банком и Клиентом, то исполнение Заявки на заключение сделки Клиента производится Банком путем заключения соответствующей сделки в соответствии с указанными Клиентом инструкциями, содержащимися в самой Заявке, и в соответствии с Правилами ТС.
23.2. Клиент может указать в Заявке на заключение сделки условие, что сделка должна быть совершена только в конкретной ТС, при этом указанное Клиентом условие является обязательным при заключении Банком сделки. Заявки на заключение сделки, в тексте которых не содержатся указания на заключение сделки только в конкретной ТС, исполняются Банком путем совершения сделки в любой доступной ТC.
23.3. Если иное не предусмотрено Правилами ТС или дополнительным соглашением между Банком и Клиентом, то заключение сделки производится Банком от своего имени в интересах и за счет Клиента.
23.4. Все Заявки на заключение сделки исполняются Банком по мере их поступления от Клиентов.
23.5. Банк осуществляет исполнение Заявки на заключение сделки только при условии наличия на Плановой позиции Клиента достаточного количества Гарантийного обеспечения ТС и Гарантийного обеспечения Банка в размере, необходимом для открытия новой Позиции и удержания Позиций, остающихся открытыми при условии исполнения полученной Заявки на заключение сделки.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
