23.6. До исполнения любой принятой Заявки на заключение сделки Банк имеет право осуществить предварительный контроль Текущих позиций Клиента по каждому Фьючерсному контракту. Для осуществления такого контроля Банк предварительно, непосредственно перед совершением сделки вводит данные о ней в собственные специализированные технические и программные средства, обеспечивающие автоматизированный учет принятых Заявок на заключение сделки и предварительный расчет Плановой позиции Клиента.
Внимание!!!
Несмотря на использование Банком собственной системы контроля Позиций, во всех случаях Клиент до подачи любой Заявки на заключение сделки должен самостоятельно, на основании полученных от Банка подтверждений о сделках и выставленных (“активных”) Заявках, рассчитывать максимальный размер своей следующей Заявки на заключение сделки. Любой ущерб, который может возникнуть, если Клиент совершит сделку вне собственной Позиции, будет всегда относиться за счет Клиента.
23.7. Рыночные заявки исполняются Банком по наилучшей цене, доступной для Банка в данной ТС, в момент времени, когда наступила очередь выполнения данной Рыночной заявки. Наилучшей доступной Банку ценой считается цена наилучшей на указанный момент встречной заявки в данной ТС.
23.8. Лимитированные заявки исполняются Банком в зависимости от текущего состояния рынка на момент начала исполнения по одному из следующих вариантов:
Если в ТС имеется встречная твердая котировка другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Лимитированной заявки Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Лимитированная заявка исполняется путем акцепта (удовлетворения) лучшей встречной заявки;
Если в ТС нет встречной заявки другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Лимитированной заявки Клиента (ценой равной или лучшей для Клиента), то Лимитированная заявка исполняется путем выставления Банком соответствующей твердой котировки в ТС для акцепта (удовлетворения) другими участниками торговли.
Если в ТС нет встречной заявки другого участника рынка с ценой, соответствующей цене Лимитированной заявки, и если при этом в соответствии с Правилами ТС или по иной причине у Банка нет возможности выставить в ТС соответствующую твердую котировку, то Банк прилагает усилия к исполнению такой Лимитированной заявки путем проверки не реже одного раза в 15 минут в течение основной Торговой сессии условий такой Заявки на возможность исполнения по варианту А или по варианту Б.
23.9. Подтверждение исполнения или неисполнения Заявки на заключение сделки в течение основной или вечерней Торговой сессии производится непосредственно через ИТС в автоматическом режиме, а в течение основной Торговой сессии дополнительно в ответ на устный запрос Клиента. Устный запрос Клиента и соответствующее подтверждение Банка осуществляются по телефонам, подтвержденным в Уведомлении о заключении договора для подачи Заявок на заключение сделки, с соблюдением прочих правил, предусмотренных Частью 3 “Правила и способы обмена распорядительными Сообщениями” Регламента.
23.10. Подтверждение сделок также может осуществляться Банком путем рассылки отчетов посредством электронных и факсимильных Сообщений Банка, в случае если с Клиентом возможно использование этих средств связи.
24. Урегулирование сделок и расчеты между Банком и Клиентом
24.1. Урегулирование сделок, заключенных в ТС, производится в порядке и в сроки, предусмотренные Правилами ТС.
24.2. Для урегулирования сделок Банк реализует все права и исполняет все обязательства, возникшие перед ТС или третьими лицами в связи с заключением сделки.
24.3. Расчеты с Клиентом по суммам собственного вознаграждения Банка за сделки производятся в день урегулирования сделки по денежным средствам.
24.4. Все денежные расчеты по сделкам должны отражаться только по Лицевому счету Клиента в соответствии с его названием и номером, подтвержденными в Уведомлении о заключении договора.
24.5. В случае если по результатам Расчетного периода у Клиента возникла задолженность либо по Гарантийному обеспечению ТС, либо по Гарантийному обеспечению Банка, либо по уплате Вариационной маржи, то Банк по факту выявления такой задолженности направляет Клиенту соответствующее уведомление. Уведомление направляется любым из способов, выбранным Клиентом в Заявлении на присоединение в качестве способа получения от Банка информационных Сообщений.
24.6. Если по результатам текущего Клирингового сеанса у Клиента возникла задолженность, указанная в п.23.5, Клиент обязан не позднее чем за 1 (один) час до окончания ближайшего Расчетного периода произвести погашение указанной задолженности путем пополнения своего Лицевого счета денежными средствами. При этом Банк на следующий после возникновения задолженности Расчетный период вправе установить для Клиента режим торговли, запрещающий совершение сделок, за исключением сделок, уменьшающих требования к Гарантийному обеспечению ТС и/или к Гарантийному обеспечению Банка по Открытым позициям Клиента, до момента погашения задолженности.
24.7. В случае нарушения Клиентом сроков погашения возникшей по Гарантийному обеспечению ТС, Гарантийному обеспечению Банка и/или уплате Вариационной маржи Открытые позиции Клиента закрываются Банком в порядке, предусмотренном разделом 25 настоящего Регламента.
25. Исполнение Фьючерсных контрактов
25.1. Исполнение Поставочных фондовых фьючерсов и Расчетных фьючерсов осуществляется в соответствии со Спецификациями контрактов и Правилами ТС.
25.2. Для исполнения Поставочного фондового фьючерса, Клиент обязан в срок до 13-00 (время московское) последнего дня торговли на ТС данным Фьючерсом:
· обеспечить наличие в ТС, через которую осуществляется исполнение в соответствии со Спецификацией контракта, ценных бумаг, являющихся Базовым активом по Фьючерсу, в количестве, необходимом для поставки в результате исполнения Фьючерса на продажу, или денежных средств на Лицевом счете в размере, достаточном для оплаты ценных бумаг, поставляемых в результате исполнения Фьючерса на покупку;
· подать Банку соответствующее Поручение на исполнение контракта.
25.3. Исполнение Расчетного фьючерса, осуществляется в порядке, установленном Спецификацией контракта, без оформления какого-либо поручения Клиента в дату, установленную как дата исполнения данного Фьючерса.
25.4. Поручение на исполнение контракта может быть направлено Клиентом в Банк посредством его подачи в электронном виде по ИТС в форме свободного поручения.
25.5. Поручение на исполнение контракта также может быть предоставлено Клиентом в форме оригинала на бумажном носителе по адресу офиса Банка, указанному на Интернет-сайте Банка.
25.6. Поручение на исполнение фьючерса должно содержать следующие обязательные реквизиты:
· фамилия, имя, отчество (последнее при наличии) и УКК;
· номер и дата настоящего Договора;
· однозначное указание на вид сделки (например, «исполнение Поставочного фондового фьючерса»);
· наименование или обозначение исполняемого Поставочного фондового фьючерса, принятое в соответствующей ТС;
· количество исполняемых Поставочных фондовых фьючерсов.
25.7. Банк имеет право отклонить Поручение на исполнение фьючерса, если Клиент не указал в нем все обязательные реквизиты, предусмотренные п.24.6 настоящего Регламента. Если количество исполняемых Поставочных фондовых фьючерсов, указанное Клиентом в Поручении на исполнение фьючерса, превышает фактическое количество данных Фьючерсов на Позиции Клиента, то Банк имеет право полностью отклонить такое Поручение на исполнение фьючерса либо исполнить его частично в размере фактического количества исполняемых Фьючерсных контрактов на Позиции Клиента.
25.8. Резервирование Ценных бумаг или денежных средств, необходимых для исполнения Поставочного фондового фьючерса осуществляется Клиентом в соответствии с п.настоящего Регламента.
25.9. При отсутствии у Клиента намерения исполнять имеющиеся у него на Позиции Поставочные фондовые фьючерсы или при неисполнении требований, указанных в п.24.2 настоящего Регламента, Клиент обязан закрыть в полном объеме все свои текущие позиции по Поставочным фондовым фьючерсам в срок до 13.00 (время московское) последнего дня обращения таких Фьючерсов. В противном случае Банк в силу настоящего Регламента имеет право в одностороннем порядке и без дополнительного поручения Клиента совершить сделки, предусмотренные разделом 25 настоящего Регламента.
25.10. Если в соответствии со Спецификацией контракта и/или Правилами ТС Клиент признается стороной, не исполнившей свои обязательства по исполняемому Фьючерсному контракту, то Клиент обязан возместить Банку все расходы и штрафы, предусмотренные Правилами ТС и возникшие у Банка по вине Клиента. Сумма таких расходов и штрафов списывается Банком в безакцептном порядке с Лицевого счета Клиента и/или с любого другого счета Клиента, открытого в Банке.
26. Особые случаи совершения сделок Банком
26.1. В силу настоящего Регламента Банк вправе в одностороннем порядке и без предварительного уведомления Клиента закрыть Открытую позицию Клиента по Фьючерсному контракту по текущим рыночным ценам путем совершения одной или нескольких сделок без клиентской Заявки на заключение сделок в следующих случаях:
· если Клиент не обеспечил погашение задолженности по Гарантийному обеспечению ТС или по Гарантийному обеспечению Банка или по Вариационной марже в порядке и в сроки, предусмотренные пунктом 23.6 настоящего Регламента;
· если Клиент не исполнил свои обязательства, установленные для исполнения Поставочных фондовых фьючерсов в п.24.2 настоящего Регламента.
Банк совершает указанные сделки в объеме, который необходим, чтобы ликвидировать задолженность Клиента перед Банком по Гарантийному обеспечению ТС и/или Гарантийному обеспечению Банка либо обеспечить исполнение обязательств (отсутствие обязательств) Клиента по Поставочному фондовому фьючерсу.
26.2. Банк совершает сделки, предусмотренные настоящим разделом, таким образом, как если бы получил от Клиента Рыночную заявку при наличии текущей рыночной цены в ТС, за счет Позиции которой должны быть произведены расчеты по сделкам. При этом Банк на свое усмотрение выбирает Открытые позиции Клиента, по которым будут совершаться такие сделки.
26.3. Банк не несет ответственности за убытки Клиента, которые могут возникнуть при принудительном закрытии его Открытых позиций, осуществляемом в соответствии с настоящим разделом Регламента.
часть 6. ТАРИФЫ банка и ВОЗМЕЩЕНИЕ расходов
26.1 Если иное не зафиксировано в отдельном дополнительном соглашении, то Банк взимает с Клиента вознаграждение за все предоставленные услуги, предусмотренные Регламентом. При этом Банк взимает вознаграждение с Клиента в соответствии с Тарифами Банка, действующими на момент фактического предоставления услуг. Размер тарифов, взимаемых Банком за услуги, оказываемые в соответствии с Регламентом, а также и порядок их изменения могут быть установлены соответствующим отдельным соглашением, заключенным между Банком и Клиентом. Указанное соглашение может заключаться как путем составления единого документа, подписанного Сторонами, так и путем направления Банком Клиенту оферты и акцепта оферты Клиентом. При этом факсимильная копия оферты, переданной Банком Клиенту, содержащая подпись уполномоченного лица и оттиск печати Банка, имеет юридическую силу оригинала этого документа. Оригиналы оферты и акцепта должны быть направлены Сторонами друг другу по почте не позднее 2 (Двух) рабочих дней с момента направления их посредством факсимильной. Изменения размера тарифов вступают в силу со дня получения акцепта Клиента.
26.2 В случае объявления Банком нескольких тарифных планов в рамках Регламента, Банк взимает с Клиента вознаграждение в соответствии с одним из публично объявленных тарифных планов по выбору Клиента. Выбор тарифного плана (изменение ранее выбранного тарифного плана) производится Клиентом самостоятельно с учетом дополнительных требований и ограничений, установленных (объявленных) Банком. Выбор производится путем направления Банку распорядительного Сообщения в форме оригинала на бумажном носителе или одним из дистанционных способов обмена сообщениями, указанных в части 3 Регламента. Во всех случаях измененный тарифный план может вступить в силу только с первого числа любого следующего календарного месяца, если иное не установлено дополнительным соглашением Сторон.
26.3 Размер действующих Тарифов Банка на услуги, предусмотренные Регламентом, зафиксирован в Приложении №4 к Регламенту. Изменение и дополнение тарифов производится Банком в одностороннем порядке, при этом ввод в действие изменений и дополнений тарифов, указанных в Приложении №4 к Регламенту, осуществляется с соблюдением правил, предусмотренных для внесения изменений в текст Регламента по инициативе Банка. Снижение Банком размера тарифов сопровождается последующим раскрытием информации в порядке, аналогичном изложенному в пункте 34.5 Регламента. Размер действующих тарифов на услуги, выполняемые в соответствии с Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка, зафиксирован в тарифах Депозитария.
26.4 Если иное не зафиксировано в отдельном соглашении, то дополнительно, кроме выплаты вознаграждения Банку, Клиент возмещает расходы, понесенные Банком по тарифам третьих лиц. Под расходами по тарифам третьих лиц, возмещаемыми Клиентом дополнительно к уплате вознаграждения по собственным тарифам Банка, в Регламенте понимаются сборы и тарифы третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделок и прочих операций, предусмотренных Регламентом.
26.5 В состав расходов по тарифам третьих лиц, возмещаемых Клиентом, включаются следующие виды расходов:
26.6 комиссионные, взимаемые ТС, где проведена сделка по Заявке на заключение сделки Клиента, включая комиссионные организаций, выполняющих клиринг по ценным бумагам и денежным средствам в этих ТС - взимаются по тарифам ТС и используемых в них клиринговых организаций;
26.7 расходы по пересылке отчетов Клиенту с использованием экспресс почты - взимаются в размере фактически произведенных расходов по тарифам почты;
26.8 прочие расходы при условии, если они непосредственно связаны со сделкой (иной операцией), проведенной Банком в интересах Клиента.
26.9 Если это прямо предусмотрено одним из тарифных планов Банка, то приведенный выше список расходов может быть сокращен путем поглощения отдельных видов расходов тарифом Банка.
26.10 Если на момент проведения расчетов с Клиентом по сделке, выполнения Поручения на отзыв денежных средств или Поручения на списание ценных бумаг Клиентом не были оплачены комиссии Банка или расходы Банка по тарифам третьих лиц, то Банк совершает блокировку сумм в размере рассчитываемых плановых обязательств Клиента по возмещению Банку таких расходов по соответствующей ТС, с последующим их удержанием.
26.11 Если иное не предусмотрено отдельным соглашением, то при расчете плановых обязательств, тарифы на которые объявлены третьими лицами в иностранной валюте (условных единицах), Банк использует для пересчета суммы обязательств Клиента в рубли курс, установленный этими третьими лицами.
26.12 Сведения о тарифах третьих лиц, связанных с операциями, являющимися предметом Регламента, предоставляются всем Клиентам по первому требованию бесплатно. Банк осуществляет взимание вознаграждения с Клиента по тарифам Банка и третьих лиц, предусмотренное Регламентом, самостоятельно без предварительного акцепта со стороны Клиента за счет средств на Лицевом счете, открытом в соответствии с Регламентом.
26.13 В случае отсутствия на Лицевом счете средств, достаточных для урегулирования совершенных сделок, удовлетворения требований по уплате вознаграждения Банка или возмещению необходимых расходов, Банк вправе приостановить выполнение любых Заявок, поручений и распоряжений Клиента, уменьшающих Позицию Клиента, за исключением направленных на выполнение требований Банка.
Часть 7. Отчеты и информационое обеспечение ОПЕРАЦИЙ КЛИЕНТА
27. Учет операций Клиента и отчеты Банка
27.1. Учет сделок, совершенных по Заявкам и иным поручениям Клиента, осуществляется Банком отдельно от операций, проводимых по Заявкам и иным поручениям других Клиентов, а также операций, проводимых за счет самого Банка.
27.2. Банк предоставляет Клиенту отчеты обо всех сделках, совершенных по его Заявкам и иных операциях, предусмотренных Регламентом не позднее окончания рабочего дня, следующего за отчетным днем. В отчет также включаются сведения о текущих обязательствах Клиента. Отчет о сделках совершенных через Информационно-торговую систему предоставляется в режиме реального времени средствами указанной системы. Отчетность по депозитарным операциям предоставляется Банком отдельно в соответствии действующими Условиями осуществления депозитарной деятельности Банка.
27.3. В случае если Банк осуществляет сделки в интересах Клиента через другого профессионального участника в порядке перепоручения (субкомиссии), то такому Клиенту направляются отчеты по сделкам, совершенным в течение дня, не позднее конца рабочего дня, следующего за днем, когда Банком получен от другого профессионального участника отчет по сделкам, совершенным в течение дня, но не позднее второго рабочего дня, следующего за днем совершения сделки.
27.4. В случае если в течение предыдущего месяца по Брокерскому счету Клиента происходило движение денежных средств или ценных бумаг, Банк в течение первых 5-ти рабочих дней месяца, следующего за отчетным предоставляет Клиенту Отчет о состоянии счетов Клиента за месяц.
27.5. Банк не реже одного раза в три месяца при условии ненулевого сальдо на Брокерском счете Клиента, и в случае отсутствия движения денежных средств или ценных бумаг по данному счету в течение указанного срока, предоставляет Отчет о состоянии счетов Клиента за квартал.
27.6. Стандартный пакет отчетности Банка готовится Банком в соответствии со стандартами отчетности, установленными федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с учетом особенностей отчетности кредитных организаций, устанавливаемых Банком России, и включает в себя полные сведения обо всех сделках, совершенных за счет Клиента, сведения о движении денежных средств и ценных бумаг Клиента.
27.7. Банк гарантирует наличие в предоставляемом стандартном пакете отчетности данных в объеме, достаточном для ведения бухгалтерского и налогового учета в соответствии со стандартами бухгалтерского и налогового учета, действующими в Российской Федерации. В случае изменения указанных стандартов учета Банк в разумный срок предоставит отчетность с учетом соответствующих изменений.
27.8. Кроме стандартного пакета отчетности Клиентам предоставляются дополнительные документы, предусмотренные налоговым законодательством Российской Федерации, в том числе счета фактуры на все суммы, удержанные с Клиента Банком в уплату собственных тарифов Банка и тарифов третьих лиц.
27.9. Банк составляет и предоставляет Клиенту стандартный пакет отчетности по окончании каждого отчетного периода, в течение которого проводилась хотя бы одна операция с денежными средствами или ценными бумагами Клиента. По умолчанию в качестве отчетного периода Банк использует календарный месяц.
27.10. Заверенный Банком отчет на бумажном носителе предоставляется Клиенту только после предоставления Клиентом в форме оригинального документа на бумажном носителе всех технических дубликатов распорядительных Сообщений, предварительно направленных Банку одним из дистанционных способов обмена Сообщениями за отчетный период.
27.11. Дополнительные формы отчетности в стандартах, отличных от предусмотренного настоящим разделом Регламента, предоставляются Банком только на основании отдельных соглашений.
27.12. Оригиналы всех отчетов предоставляются Клиенту в офисах Банка по адресу, подтвержденному в Уведомлении.
27.13. Надлежащим предоставлением отчета в интересах настоящего Регламента считается рассылка по соответствующим реквизитам Клиента копии отчета средствами электронной доставки, включая Информационно-торговую систему, используемую Клиентом, и/или факс. Способ связи, которым Банк направляет отчеты Клиенту, Клиент указывает в Заявлении о присоединении к Регламенту, а соответствующую контактную информацию (номер телефона, факса, почтовый адрес и адрес электронной почте) в Анкете Клиента.
27.14. В случае неполучения отчета Банка в сроки, установленные Регламентом, Клиент обязан уведомить об этом Банк, направив сообщение с использованием Информационно-торговой системы, факсимильной связи, с обязательным соблюдением правил обмена сообщениями между Банком и Клиентом, предусмотренных Частью 3 настоящего Регламента.
27.15. Если в порядке, предусмотренном в п.27.14 настоящего Регламента Клиент не сообщил о неполучении этого отчета или не предоставил обоснованные письменные претензии по его содержанию в соответствии с пунктом 33 настоящего Регламента, отчет считается принятым Клиентом без возражений, и Клиент не вправе в дальнейшем ссылаться на такой отчет как на отчет, содержащий какие-либо расхождения с условиями Заявок на заключение сделки, поданных Клиентом. Порядок, предусмотренный настоящим подпунктом, не влияет на факт совершения операций в интересах Клиента.
28. Информационное обеспечение
28.1. В соответствии с Федеральным Законом от 01.01.2001 №46-ФЗ “О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг”, Банк в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг по запросу Клиента предоставляет следующие документы и информацию о себе:
· копии лицензий, указанных в разделе 3 настоящего Регламента
· копию документа о государственной регистрации Банка в качестве юридического лица.
· сведения об уставном капитале, размере собственных средств и резервном фонде.
28.2. Сведения о лицензирующих органах приводятся в разделе 3 Регламента
Часть 8. Прочие условия
29. Налогообложение
29.1. Во всех случаях Клиент самостоятельно несет полную ответственность за соблюдение действующего налогового законодательства Российской Федерации.
29.2. Банк осуществляет функции налогового агента в отношении иностранных организаций, не осуществляющие свою деятельность в рамках настоящего Регламента через постоянное представительство в Российской Федерации.
29.3. Все операции, связанные с исчислением, перечислением и иными действиями, связанными с налогообложением Клиента, производятся в соответствии с законодательством Российской Федерации.
30. Конфиденциальность
30.1. Банк обязуется ограничить круг своих работников, допущенных к сведениям о Клиенте таким образом, чтобы их число не превышало необходимое для выполнения обязательств, предусмотренных Регламентом.
30.2. Банк обязуется не раскрывать третьим лицам сведения об операциях, счетах и реквизитах Клиента, кроме случаев, когда частичное раскрытие таких сведений прямо разрешено самим Клиентом или вытекает из необходимости выполнить его Заявку или иное поручение, а также случаев, предусмотренных законодательством Российской Федерации и нормативными актами Банка России.
30.3. Клиент осведомлен, что в соответствии с законодательством Российской Федерации, Банк может быть вынужден раскрыть для компетентных органов, в рамках их запросов, информацию об операциях, счетах Клиента, прочую информацию о Клиенте.
30.4. Клиент обязуется не передавать третьим лицам без письменного согласия Банка любые сведения, которые станут ему известны в связи исполнением положений Регламента, если только такое разглашение прямо не связано с необходимостью защиты собственных интересов в установленном законодательством Российской Федерации порядке.
31. Ответственность за несоблюдение Регламента
31.1. Банк несет ответственность по убыткам Клиента, понесенным по вине Банка, т. е. в результате подделки, подлога или грубой ошибки, вина за которые лежит на Банке, результатом которых стало любое неисполнение или ненадлежащее исполнение Банком обязательств, предусмотренных Регламентом. Во всех иных случаях Банк не несет ответственности за убытки Клиента, возникшие в результате исполнения Банком оформленных надлежащим образом Заявок (Сообщений, поручений), поданных от имени Клиента по средствам связи, использование которых согласовано Сторонами в Части 3 настоящего Регламента, лицом, не уполномоченным Клиентом на совершение таких действий.
31.2. Банк несет ответственность за ущерб Клиента, понесенный в результате неправомерного использования Банком полномочий, предоставленных Клиентом Банку в виде доверенностей в соответствии с Регламентом. Под неправомерным использованием таких полномочий понимается их использование Банком в целях, не предусмотренных Регламентом.
31.3. Клиент несет перед Банком ответственность за убытки, причиненные Банку по вине Клиента, в том числе за ущерб, причиненный в результате непредставления (несвоевременного представления) Клиентом любых документов, предоставление которых Банку предусмотрено Регламентом, и за ущерб, причиненный Банку в результате любого искажения информации, содержащейся в представленных Клиентом документах, разглашения конфиденциальной информации или несанкционированного доступа третьих лиц к системам удаленного доступа, используемых при дистанционных способах обмена Сообщениями, произошедшего по вине Клиента.
31.4. Клиент несет ответственность перед Банком за раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение информации, связанной с работой Информационно-торговой системы, и информации, раскрытие и/или воспроизведение, и/или распространение которой может производиться только с разрешения ТС на основании отдельного заключенного между Клиентом и ТС соглашения.
31.5. Клиент обязуется возместить Банку все штрафы, которые ТС может предъявить к Банку в случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) Клиентом Фьючерсного контракта и/или в случае нарушения Клиентом сроков погашения его задолженности по Вариационной марже и/или по Гарантийному обеспечению ТС.
31.6. В случае нарушения Клиентом предусмотренных настоящим Регламентом сроков по погашению задолженности по Вариационной марже, Гарантийному обеспечению ТС или Гарантийному обеспечению Банка, а также сроков проведения иных расчетных операций Клиент выплачивает Банку пеню за каждый день наличия такой задолженности:
· в размере 3/365 ставки рефинансирования Банка России, действующей на дату возникновения задолженности, от суммы задолженности в рублях;
· в размере 3/360 от ставки LIBOR, действующей на дату возникновения задолженности, плюс 2%, если платеж должен был быть осуществлен в иностранной валюте.
31.7. Банк не несет ответственность за убытки Клиента, которые могут возникнуть в результате подделки документов, разглашения ПИН-кода Клиента, иных сведений, используемых для идентификации Сообщений Клиента.
31.8. Банк не несет ответственности перед Клиентом за убытки, причиненные действием или бездействием Банка, обоснованно полагавшегося на распорядительные Сообщения Клиента (Заявки и иные поручения) и его Представителей, а также на информацию, утерявшую свою достоверность из-за несвоевременного доведения ее Клиентом до Банка. Банк не несет ответственности за неисполнение распорядительных Сообщений Клиента, направленных Банку с нарушением сроков и процедур, предусмотренных Регламентом.
31.9. Банк не несет ответственности за неисполнение распорядительных Сообщений Клиента, если такое неисполнение стало следствием сбоев в компьютерных сетях, силовых электрических сетях или системах электросвязи, непосредственно используемых для приема распорядительных Сообщений или обеспечения иных процедур торговли срочными инструментами, а также неправомерных действий третьих лиц, в том числе организаций, обеспечивающих торговые и расчетно-клиринговые процедуры ТС.
31.10. Банк не несет ответственности за сохранность денежных средств и ценных бумаг Клиента в случае банкротства (неспособности выполнить свои обязательства) ТС, включая организации обеспечивающие депозитарные и расчетные клиринговые процедуры в этих ТС, если открытие счетов в этих организациях и использование их для хранения ценных бумаг и денежных средств Клиента обусловлено необходимостью выполнения операций, предусмотренных Регламентом.
31.11. Банк не несет ответственности за результаты инвестиционных решений, принятых Клиентом на основе аналитических материалов, предоставляемых Банком.
32. Обстоятельства непреодолимой силы
32.1. Банк и Клиент освобождаются от ответственности за частичное или полное неисполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, если оно явилось следствием обстоятельств непреодолимой силы, возникших после присоединения Клиента к Регламенту, в результате событий чрезвычайного характера, которые Стороны не могли ни предвидеть, ни предотвратить разумными мерами.
32.2. К таким обстоятельствам будут относиться, включая, но не ограничиваясь: военные и боевые действия, массовые беспорядки, стихийные бедствия, забастовки, противоправные действия третьих лиц, кризис платежной системы страны, вступление в силу законодательных актов, прямо или косвенно запрещающих предусмотренные Регламентом виды деятельности, решения органов государственной и местной власти и управления, делающие невозможным исполнение обязательств, предусмотренных Регламентом, препятствующие осуществлению Сторонами своих обязательств по Регламенту и иные обстоятельства, не зависящие от волеизъявления Сторон.
32.3. При этом Сторона, понесшая в связи с форс-мажорными обстоятельствами убытки из-за неисполнения или приостановления исполнения другой стороной своих обязательств, предусмотренных Регламентом, может потребовать от Стороны, ставшей объектом действия форс-мажорных обстоятельств, документальные подтверждения о масштабах происшедших событий, а также об их влиянии на ее деятельность, кроме случаев, когда такие обстоятельства являются общеизвестными.
32.4. Сторона, для которой создалась невозможность исполнения обязательств, предусмотренных Регламентом, должна в трехдневный срок уведомить другую заинтересованную Сторону о наступлении обстоятельств непреодолимой силы и об их прекращении.
32.5. Указанное обязательство будет считаться выполненным Банком, если Банк осуществит такое извещение почтой или иным способом, предусмотренным Регламентом для распространения сведений об изменении Регламента.
32.6. Указанное обязательство будет считаться выполненным Клиентом, если он направит соответствующее сообщение в Банк по почте, предварительно направив копию этого сообщения в Банк по факсимильной связи.
32.7. Не извещение или несвоевременное извещение подпавшей под действие обстоятельств непреодолимой силы Стороны о наступлении влечет за собой утрату для нее права ссылаться на эти обстоятельства как основание для освобождения от ответственности по Регламенту.
32.8. После прекращения действия обстоятельств непреодолимой силы исполнение любой Стороной своих обязательств в соответствии с Регламентом должно быть продолжено в полном объеме.
33. Предъявление претензий и разрешение споров
33.1. Все споры и разногласия между Банком и Клиентом по поводу предоставления Банком услуг и совершения иных действий, предусмотренных настоящим Регламентом, решаются путём переговоров, а при не достижении согласия передаются на разрешение соответствующего суда в соответствии с договорной подсудностью, установленной настоящим Регламентом с обязательным соблюдением досудебного претензионного порядка разрешения споров.
33.2. Все жалобы и претензии должны предоставляться Сторонами друг другу в письменном виде. В претензии (жалобе) указываются:
· требования заявителя;
· сумма претензии и её обоснованный расчёт, если претензия подлежит денежной оценке;
· обстоятельства, на которых основываются требования и доказательства, подтверждающие требования, со ссылкой на соответствующие статьи нормативным актов, пункты Регламента и заключенных Клиентом и Банком иных договоров и/или соглашений;
· перечень прилагаемых к претензии документов и иных доказательств, заверенные заявителем;
· иные сведения, необходимые для урегулирования спора.
Прилагающиеся к претензии копии документов должны быть надлежащим образом заверены.
33.3. Претензии и ответы на претензии направляются заказным письмом с уведомлением или вручаются под расписку:
· Банку – по указанному в Регламенте или в сообщении Банка адресу;
· Клиенту – по адресу, указанному в Анкете (Приложение ).
33.4. Претензия подлежит рассмотрению в течение 30 (Тридцати) дней со дня ее получения, но не позднее 45 дней с момента ее направления почтовой связью. При этом, в случае изменения Клиентом своего адреса, Клиент считается надлежащим образом уведомленным (получившим претензию) при направлении Банком претензии по последнему известному Банку адресу Клиента. Срок рассмотрения претензии может быть продлен, но не более чем на 15 (Пятнадцать) дней при условии направления получившей претензию стороной другой стороне соответствующего сообщения, которое должно содержать обоснование продления срока.
33.5. Банк вправе запросить у Клиента – заявителя претензии документы, недостающие для ее рассмотрения, указав при этом срок предоставления этих документов. В случае если к установленному сроку документы не были предоставлены Клиентом, то рассмотрение претензии осуществляется на основании документов, ранее представленных в Банк.
33.6. Ответ на претензию дается в письменной форме в срок рассмотрения претензии и подписывается руководителем или уполномоченным лицом Банка. В ответе на претензию указываются:
· при полном или частичном удовлетворении претензии – способ удовлетворения претензии и срок, который не может быть более десяти дней;
· при полном или частичном отказе – мотивы отказа со ссылкой на нормативные акты и соответствующие пункты Регламента, заключенных договоров (соглашений) и доказательства, обосновывающие отказ;
· перечень прилагаемых к ответу документов и других доказательств.
33.7. Банк принимает от Клиентов претензии по поводу неправильного исполнения поданных Заявок и иных поручений для урегулирования путем переговоров в течение 1 (Одного) рабочего дня с момента предоставления Клиенту Отчета.
33.8. Под предоставлением Клиенту Отчета, кроме выдачи Клиенту оригинала, понимается также и рассылка, в соответствии с реквизитами, представленными Клиентом Банку, копии Отчета средствами электронной доставки, включая факс, электронную почту и иными, используемыми Банком в соответствии с настоящим Регламентом.
33.9. В случае возникновения спорных претензионных ситуаций в зависимости от существа спора Банк вправе приостановить полностью или частично осуществление операций по Счетам Клиента до достижения Сторонами соглашения, либо разрешения данных спорных ситуаций в установленном порядке.
33.10. В случае невозможности самостоятельного урегулирования споров они подлежат разрешению в соответствии с подсудностью установленной в Регламенте (договорная подсудность):
· в Арбитражном суде г. Москвы, если спор, возникший из Соглашения или в связи с ним, в соответствии с процессуальным правом Российской Федерации подведомственен арбитражному суду;
· в суде общей юрисдикции или у мирового судьи по месту нахождения (государственной регистрации) Банка, если спор, возникший из Соглашения или в связи с ним, в соответствии с процессуальным правом Российской Федерации подведомственен судам общей юрисдикции или мировому судье.
· если это предусмотрено Правилами ТС в отношении какого-либо конкретного предмета спора, то такой спор с Клиентом юридическим лицом или предпринимателем без образования юридического лица должен быть передан на рассмотрение в третейский суд для разрешения в соответствии с регламентом этого третейского суда.
34. Изменение и дополнение Регламента
34.1. Внесение изменений и дополнений в Регламент, в том числе в тарифные планы за оказание услуг на срочных рынках, производится Банком самостоятельно в одностороннем порядке.
34.2. Изменения и дополнения, вносимые Банком в Регламент в связи с изменением законодательства, а также Правил ТС, вступают в силу одновременно с публикацией Банком изменений и дополнений в Регламент, но не ранее вступления в силу соответствующих изменений законодательства и/или Правил ТС.
34.3. Для вступления в силу изменений и дополнений в Регламент, вносимых Банком по собственной инициативе, и не связанных с изменением законодательства РФ, нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг и Банка России, Правил используемых ТС, Банк соблюдает обязательную процедуру по предварительному раскрытию информации. Предварительное раскрытие информации осуществляется Банком не позднее, чем за 10 (Десять) рабочих дней до вступления в силу изменений или дополнений.
34.4. Любые изменения и дополнения в Регламенте с момента вступления в силу с соблюдением процедур настоящего раздела равно распространяются на всех лиц, присоединившихся к Регламенту, в том числе присоединившихся к Регламенту ранее даты вступления изменений в силу. В случае несогласия с изменениями или дополнениями, внесенными в Регламент Банком, Клиент имеет право до вступления в силу таких изменений или дополнений отказаться от Регламента в порядке, предусмотренном в разделе 39 Регламента “Отказ от Регламента”.
34.5. Предварительное раскрытие информации осуществляется Банком путем:
· обязательной публикации объявления об изменениях на стендах в офисе Банка, осуществляющем прием Заявлений на присоединение к Регламенту;
· обязательной публикации сообщения с полным текстом изменений на Интернет-сайте Банка http://www. *****/.
34.6. Раскрытие информации способами, указанными в п. 34.5 Регламента (обязательными), по усмотрению Банка может (дополнительно) сопровождаться рассылкой сообщений Клиентам по факсу и иным электронным средствам связи, реквизиты которых доведены Клиентами до сведения Банка в порядке, предусмотренном Регламентом, или производиться иными любыми способами.
34.7. С целью обеспечения гарантированного ознакомления всех лиц, присоединившихся к Регламенту до вступления в силу изменений или дополнений, Регламентом установлена обязанность для Клиента не реже одного раза в семь календарных дней самостоятельно или через Представителей обращаться в Банк за сведениями об изменениях, произведенных в Регламенте и Тарифах Банка и сторонних организациях. Присоединение к Регламенту на иных условиях не допускается.
34.8. Порядок взаимодействия на срочных рынках, установленный Регламентом, может быть изменен или дополнен отдельным соглашением с Банком.
35. Отказ от Регламента
35.1. Клиент имеет право в любой момент отказаться от присоединения к Регламенту. Отказ Клиента от Регламента производится путем простого письменного уведомления Банка с учетом требований пункта 35.4 Регламента. Уведомление должно быть представлено Клиентом по адресу, указанному в п.4.6 Регламента.
35.2. Банк имеет право отказаться от исполнения Регламента в одностороннем порядке.
35.3. Отказ Банка от исполнения Регламента в отношении Клиента производится путем направления последнему письменного уведомления. Отказ вступает в силу со дня вручения Клиенту уведомления с учетом требований пункта 35.4 Регламента.
35.4. Отказ Банка или Клиента от Регламента вступает в силу после исполнения взаимных обязательств по ранее совершенным сделкам и иным операциям, в том числе уплаты вознаграждения Банка по установленным тарифам и возмещения расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и урегулирования сделки.
36. Список приложений
Приложение – Форма типового заявления на присоединение к Регламенту
Приложение – Форма анкеты Клиента
Приложение – Список документов, необходимых для заключения Договора о предоставлении услуг на срочных рынках ОАО АКБ «Пробизнесбанк».
Приложение – Условия обслуживания на срочных рынках (Тарифы Банка)
Приложение – Уведомление о рисках
Приложение – Форма доверенности для назначения уполномоченных представителей
Приложение – Форма заявки на заключение сделки по срочному контракту
Приложение – Форма Поручения на зачисление денежных средств на лицевой счет Клиента
Приложение – Форма Поручения на возврат (отзыв) денежных средств с лицевого счета Клиента
Приложение – Форма Поручения на перераспределение денежных средств
[1] Указывается при направлении корреспонденции Почтой России
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
