| УТВЕРЖДЕНО | |
«ПРОБИЗНЕСБАНК» | ||
Приказ № 000/1 от «11» июня 2010 г. |
РЕГЛАМЕНТ
оказания юридическим лицам услуг
на срочных рынках
ОАО АКБ «Пробизнесбанк»
Москва, 2010
ОГЛАВЛЕНИЕ
ЧАСТЬ 1. Общие положения.. 4
1. Предмет Регламента. 4
2. Термины и определения. 4
3. Сведения о Банке. 7
4. Статус Регламента и порядок присоединения к нему. 8
5. Возможные риски при проведении операций на рынке ценных бумаг. 9
6. Виды услуг, предоставляемых Банком.. 9
Часть 2. Счета КЛИЕНТА и уполномоченные представители клиента И БАНКА 10
7. Открытие и ведение счетов Клиента. 10
8. Уполномоченные представители Клиента. 11
9. Администрирование Брокерского счета Клиента. 11
Часть 3. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ.. 12
10. Типовые формы и бланки.. 12
11. Основные правила и способы обмена Сообщениями.. 12
12. Правила обмена оригинальными документами на бумажном носителе. 14
13. Правила обмена Сообщениями по телефону. 14
14. Правила и особенности процедур обмена Сообщениями посредством факсимильной связи.. 15
15. Правила обмена Сообщениями с использованием Информационно-торговой системы.. 17
Часть 4. НЕТорговые операции.. 18
16. Зачисление денежных средств на Лицевой счет. 18
17. Отзыв и перераспределение денежных средств с Лицевого счета. 18
18. Формирование Гарантийного обеспечения ТС и Гарантийного обеспечения Банка. 20
19. Депозитарные операции.. 21
Часть 5. Торговые операции.. 21
20. Общие условия и порядок совершения сделок.. 21
21. Заявки на заключение сделки.. 21
22. Заключение сделок Банком и их подтверждение Клиенту. 23
23. Урегулирование сделок и расчеты между Банком и Клиентом.. 24
24. Исполнение Фьючерсных контрактов. 25
25. Особые случаи совершения сделок Банком.. 26
часть 6. ТАРИФЫ банка и ВОЗМЕЩЕНИЕ расходов.. 26
Часть 7. Отчеты и информационое обеспечение ОПЕРАЦИЙ КЛИЕНТА.. 28
27. Учет операций Клиента и отчеты Банка. 28
28. Информационное обеспечение. 29
Часть 8. Прочие условия.. 30
29. Налогообложение. 30
30. Конфиденциальность. 30
31. Ответственность за несоблюдение Регламента. 30
32. Обстоятельства непреодолимой силы.. 31
33. Предъявление претензий и разрешение споров. 32
34. Изменение и дополнение Регламента. 34
35. Отказ от Регламента. 34
36. Список приложений.. 35
ЧАСТЬ 1. Общие положения
2. Предмет Регламента
2.1. Настоящий Регламент оказания юридическим лицам услуг на срочных рынках «Пробизнесбанк» определяет порядок и условия, на которых АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ПРОБИЗНЕСБАНК» (ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО) предоставляет юридическим лицам, являющимся резидентами или нерезидентами Российской Федерации, брокерские услуги на рынках срочных производных финансовых инструментов.
2.2. Брокерские услуги, предоставляемые в рамках настоящего Регламента оказания юридическим лицам услуг на срочных рынках «Пробизнесбанк», включают в себя услуги по совершению сделок купли-продажи срочных производных финансовых инструментов, а также другие сопутствующие услуги в установленных настоящим документом случаях.
3. Термины и определения
3.1. Термины и определения, используемые в настоящем документе:
Банк – АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ПРОБИЗНЕСБАНК» (ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО).
Брокерский счет – совокупность имущества (активов) Клиента, состоящих из суммы денежных средств, учитываемых на Лицевом счете, и ценных бумаг, учитываемых на соответствующем Счете депо этого Клиента, открытом в Депозитарии Банка.
Вариационная маржа – рассчитываемая в соответствии с Правилами ТС сумма средств в денежном выражении, отражающая изменение денежных обязательств Клиента по его Открытым позициям. Сумма Вариационной маржи списывается или зачисляется на Лицевой счет Клиента на основании отчетов ТС по результатам вечернего Клирингового сеанса в срок до начала следующего Торгового дня.
Гарантийное обеспечение ТС – рассчитываемая в соответствии с Правилами ТС сумма средств в денежном выражении, требуемых от Клиента для обеспечения всех его Открытых позиций.
Гарантийное обеспечение Банка – рассчитываемая в соответствии с Условиями обслуживания на срочных рынках сумма средств в денежном выражении, требуемых от Клиента для дополнительного обеспечения всех его Открытых позиций.
Депозитарий Банка – самостоятельное специализированное структурное подразделение Банка, обособленное от других его подразделений, к исключительным функциям которого относится обеспечение депозитарной деятельности Банка на рынке ценных бумаг и деятельность которого осуществляется на основании соответствующей лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг.
Договор – Договор о предоставлении услуг на срочных рынках, заключенный между Банком и Клиентом путем безусловного акцепта Клиентом условий настоящего Регламента.
Заявление на присоединение – Заявление на присоединение к настоящему Регламенту, составленное в письменной форме в соответствии с Приложениями №1 к настоящему Регламенту.
Заявка на заключение сделки (Заявка) – заявка Клиента на заключение сделки на рынке срочных производных финансовых инструментов, которая представляет собой распорядительное Сообщение, составленное в полном соответствии с формой, установленной в Приложении №7 Регламента, или правилами работы в Информационно-торговой системе.
Интернет-сайт - специализированная страница Банка в глобальной компьютерной сети Интернет, на которой Банк размещает информацию об услугах на рынках срочных производных финансовых инструментов, а также информацию о любых изменениях в тексте настоящего Регламента, действующих тарифах на услуги, уполномоченных лицах (представителях) Банка и любую иную информацию, раскрытие которой предусмотрено настоящим Регламентом. Постоянный адрес Интернет-сайта Банка: http://www. *****/
Информационно-торговая система (ИТС) – программное обеспечение, позволяющее Клиенту в режиме удаленного доступа проводить сделки по купли-продажи Фьючерсных контрактов в ТС, а также иные операции, предусмотренные настоящим Регламентом.
Клиент – любое юридическое лицо, являющееся резидентом или нерезидентом Российской Федерации, заключившее с Банком Договор в порядке, предусмотренном Регламентом.
Клиринговый сеанс – период времени в течение Торгового дня, в который в соответствии с Правилами ТС проводится определенный перечень процедур в целях исполнения участниками торгов обязательств, предусмотренных заключенными срочными контрактами. В течение Торгового дня проводятся промежуточный (дневной) и итоговый (вечерний) Клиринговые сеансы. Время начала и окончания дневного и вечернего Клирингового сеанса определяются Правилами ТС.
Лицевой счет – банковский счет, открываемый с целью учета Банком денежных средств Клиента, предназначенных для осуществления сделок купли-продажи Фьючерсных контрактов, осуществления расчетов по таким сделкам, а также расчетов по иным обязательствам, возникающим в рамках настоящего Регламента.
Неторговые операции – совершение Банком юридических действий, отличных от Торговых операций, в интересах и по поручению Клиентов в рамках Регламента.
Опцион – стандартный срочный биржевой контракт, покупатель которого приобретает право в течение определенного периода времени в будущем купить или продать базовый актив по установленной при совершении сделки цене исполнения, а продавец приобретает обязательство по данному контракту исполнить требования покупателя (в случае их предъявления) в течение периода времени, установленного в Спецификации контракта.
Открытая позиция – совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения последним сделок на срочном рынке.
ПИН-Код – код, который выдается Банком Клиенту с целью идентификации Клиента при обмене Сообщениями по телефону.
Плановая позиция – Позиция Клиента, уменьшенная на величину "активных" (принятых, но пока не исполненных Банком) Заявок на заключение сделки, а также Поручений на отзыв (возврат) денежных средств с лицевого счета Клиента, Поручений на перераспределение денежных средств Клиента и инвентарных поручений депо на списание ценных бумаг.
Позиция Клиента – совокупность денежных средств и ценных бумаг Клиента, за счет которых в текущий момент может быть произведено урегулирование сделок в ТС (Текущая Позиция).
Поставочный товарный фьючерс – Фьючерсный контракт, условия исполнения обязательств по которому предусматривают поставку/оплату каких-либо товаров в порядке, установленном Правилами ТС.
Поставочный фондовый фьючерс – Фьючерсный контракт, условия исполнения обязательств по которому предусматривают поставку/оплату ценных бумаг в порядке, установленном Правилами ТС.
Правила ТС – любые правила, регламенты, инструкции, нормативные документы или требования, обязательные для исполнения всеми участниками ТС. К Правилам ТС также относятся правила, инструкции, регламенты и иные документы депозитарных и расчетных систем, используемых в ТС для проведения расчетов по сделкам.
Расчетный фьючерс – Фьючерсный контракт, условиями которого по итогам его исполнения не предусмотрена поставка/оплата базисного актива. По такому контракту обязательства/требования сторон сделки исполняются проведением расчетов в порядке, предусмотренном Правилами ТС.
Расчетный период – период от начала торговой сессии на ТС до начала приостановки торгов на ТС в целях проведения клирингового сеанса. Если Правилами ТС в течение одной торговой сессии предусмотрено проведение нескольких клиринговых сеансов, то отдельным Расчетным периодом также является период от окончания последней приостановки торгов в целях проведения клиринга до начала следующей приостановки торгов в целях проведения клиринга.
Регламент – настоящий Регламент оказания услуг на срочных рынках ОАО АКБ «Пробизнесбанк» со всеми приложениями и дополнениями к нему.
Сообщения – любые распорядительные и/или информационные сообщения (далее соответственно “распорядительные Сообщения” и “информационные Сообщения”), направляемые Банком и Клиентом друг другу в процессе исполнения Регламента. В тексте Регламента любые способы обмена Сообщениями, за исключением обмена путем предоставления Сообщений в форме оригиналов на бумажных носителях по адресу офиса Банка, упоминаются как дистанционные способы обмена Сообщениями. Под распорядительными Сообщениями понимаются сообщения, направленные Клиентом с соблюдением общих принципов и правил обмена Сообщениями, предусмотренных настоящим Регламентом и содержащие все обязательные для выполнения таких Сообщений реквизиты, указанные в соответствующей типовой форме, и с учетом ограничений, установленных Регламентом.
Спецификация контракта - документ, совместно с Правилами ТС определяющий все стандартные условия Фьючерсного контракта и порядок его исполнения.
Стороны – Банк и Клиенты, упоминаемые в настоящем Регламенте совместно.
Счет депо – объединенная общим признаком совокупность записей в учетных регистрах Депозитария, предназначенная для учета и фиксации прав на ценные бумаги.
Условия обслуживания на срочных рынках (Тарифы Банка) – действующие условия, на которых Банк осуществляет обслуживание Клиентов на срочных рынках в рамках настоящего Регламента. Данные условия включают в себя, в частности, ставки комиссионного вознаграждения Банка за услуги, оказываемые в рамках настоящего Регламента, и порядок расчета суммы Гарантийного обеспечения Банка.
Технический дубликат Заявок Клиента - реестры всех сделок, заключенных Банком за счет и по Заявкам Клиента за определенный Банком период времени (далее по тексту – Реестр).
Торговые операции – заключение Банком сделок купли-продажи Фьючерсных контрактов в интересах, за счет и по Заявке Клиента.
Торговые системы (ТС) – биржи, заключение и исполнение сделок с Фьючерсными контрактами на которых производится по определенным процедурам, установленным в Правилах этих ТС или иных нормативных документах, обязательных для исполнения всеми участниками этих ТС.
Торговый день – период времени, в течение которого в ТС в соответствии с Правилами ТС могут заключаться сделки. Торговый день, в свою очередь, разделяется на основную Торговую сессию и вечернюю Торговую сессию. Время начала и окончания основной и вечерней Торговых сессий определяются Правилами ТС.
Урегулирование сделки – процедура исполнения обязательств Сторон по заключенной сделке, которая включает в себя уплату вознаграждения Банка в соответствии с Условиями обслуживания на срочных рынках и возмещение расходов, понесенных Банком, в соответствии с тарифами третьих лиц, участие которых необходимо для заключения и исполнения сделки, а также прием/уплату денежных средств и/или прием/поставку ценных бумаг для исполнения обязательств, вытекающих из заключенной сделки.
Фьючерс (Фьючерсный контракт) – стандартный срочный биржевой контракт купли-продажи базового актива, при заключении которого стороны (продавец и покупатель) договариваются только об уровне цены и сроке поставки актива, и несут обязательства перед ТС вплоть до его исполнения.
3.2. Иные термины, специально не определенные в Регламенте, используются в значениях, установленных нормативно-правовыми актами, регулирующими отношения участников рынка производных финансовых инструментов, а также обычаями делового оборота.
4. Сведения о Банке
Полное и сокращенное наименование Банка: АКЦИОНЕРНЫЙ КОММЕРЧЕСКИЙ БАНК «ПРОБИЗНЕСБАНК» (ОТКРЫТОЕ АКЦИОНЕРНОЕ ОБЩЕСТВО), ОАО АКБ «Пробизнесбанк»
Местонахождение Банка: Россия,
Почтовый адрес Банка: Россия, /2, стр.1
Лицензии Банка:
· Генеральная лицензия Банка России на совершение банковских операций от 01.01.01 г. № 000
· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия)
· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление дилерской деятельности № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия)
· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия)
· Лицензия Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия);
· Лицензия Комиссии по товарным биржам при Федеральной службе по финансовым рынкам биржевого посредника на совершение фьючерсных и опционных сделок в биржевой торговле № 000 от 01.01.01 года (без ограничения срока действия).
Информация об имеющихся у Банка лицензиях приведена по состоянию на момент утверждения Регламента и может измениться. О таких изменениях Банк информирует Клиента дополнительно способом, определенным в п.34 настоящего Регламента.
Адрес лицензирующих органов:
Банк России: 2 телефон (4адрес Департамента лицензирования деятельности и финансового оздоровления кредитных организаций Банка России - г. Москва, Житная ул., телефон (4
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг (Федеральная служба по финансовым рынкам): г. Москва, В-49[1] ГСП-1, Ленинский проспект, телефон (4
Внимание!!!
Банк совмещает следующие виды деятельности на рынке ценных бумаг:
· брокерскую деятельность,
· дилерскую деятельность,
· депозитарную деятельность,
· деятельность по управлению ценными бумагами.
5. Статус Регламента и порядок присоединения к нему
5.1. Настоящий Регламент является основным документом, определяющим взаимоотношения Банка и Клиентов при предоставлении последним брокерских услуг на срочных рынках, и подлежит применению Сторонами в период всего времени его действия.
5.2. Содержание Регламента является стандартными условиями предоставления Банком услуг на срочных рынках и на основании ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации всем заинтересованным юридическим лицам – резидентам и нерезидентами Российской Федерации предлагается заключить Договор о предоставлении услуг на срочных рынках посредством присоединения к условиям настоящего Регламента в порядке, указанном в п. 4.4.
5.3. Настоящее предложение адресовано юридическим лицам, резидентам и нерезидентам Российской Федерации, имеет силу исключительно на территории Российской Федерации. За пределами Российской Федерации текст настоящего Регламента распространяется исключительно в частном порядке по запросам заинтересованных лиц. Публичное распространение текста настоящего Регламента за пределами территории Российской Федерации должно рассматриваться заинтересованными лицами как несанкционированное Банком и не имеющее законной силы.
5.4. Заключение Договора производится путем полного и безоговорочного присоединения (акцепта) к условиям настоящего Регламента в соответствии в соответствии со ст. 428 Гражданского Кодекса Российской Федерации. Для заключения Договора заинтересованные юридические лица должны представить в Банк Заявление о присоединении, составленное по форме Приложения №1 к Регламенту, и полный комплект документов, перечень и требования к оформлению которых зафиксированы в Приложении № 3 к Регламенту.
5.5. Договор считается заключенным с момента регистрации Банком принятого Заявления о присоединении, при этом датой регистрации Заявления считается день представления юридическим лицом в Банк полного комплекта документов, соответствующего требованиям настоящего Регламента.
5.6. Заявление о присоединении должно быть представлено Клиентом по адресу, указанному на Интернет-сайте Банка.
5.7. Присоединение юридических лиц к Регламенту может также производиться путем заключения двустороннего письменного договора с Банком, в тексте которого дается соответствующее заявление заинтересованного лица о присоединении к условиям Регламента.
5.8. Настоящий Регламент является открытым документом. Текст Регламента представляется для ознакомления в виде документа, размещенного на Интернет-сайте Банка, и рассылается по электронной почте без ограничений по запросам любых заинтересованных лиц.
5.9. Любые справки по вопросам, связанным с оказанием услуг на срочных рынках, предоставляются сотрудниками Банка по телефону, указанному на Интернет-сайте Банка.
6. Возможные риски при проведении операций на рынке ценных бумаг
6.1. Настоящим Клиент информируется, что инвестиционная деятельность сопряжена с риском неполучения ожидаемого дохода и потери части или всей суммы инвестированных средств. При заключении Договора Клиент обязан ознакомиться с уведомлением о возможных рисках при проведении операций на срочных рынках (Приложение к настоящему Регламенту).
6.2. Фактом ознакомления Клиента с вышеуказанным уведомлением о рисках, является подпись Клиента в Заявлении о присоединении.
7. Виды услуг, предоставляемых Банком
7.1. Банк принимает на себя обязательства предоставлять Клиентам за вознаграждение следующие услуги:
· заключение сделок купли-продажи Расчетных контрактов и/или Поставочных фондовых фьючерсов от своего имени за счет и в интересах Клиента на основании Заявок на заключение сделки;
· урегулирование расчетов по заключенным сделкам, связанных с формированием/возвратом Гарантийного обеспечения ТС и Гарантийного обеспечения Банка, расчетами по Вариационной марже, расчетами по комиссиям ТС в соответствии с Правилами ТС и требованиями настоящего Регламента;
· организация исполнения Фьючерсных контрактов в соответствии с Правилами ТС, на которой обращаются исполняемые Фьючерсные контракты;
· совершение Клиентами Неторговых операций, предусмотренных настоящим Регламентом;
· предоставление информационных и/или аналитических материалов, необходимых для принятия Клиентами инвестиционных решений;
· обеспечение Клиентов программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи Заявок на заключение сделки;
· совершение иных юридических и фактических действий, необходимых для исполнения своих обязательств в соответствии с Правилами ТС и требованиями настоящего Регламента.
7.2. В рамках настоящего Регламента Банк предоставляет Клиенту возможность проводить Торговые операции исключительно в следующих Торговых системах:
· секция срочного рынка (далее – FORTS);
· фондовый рынок RTS Standard биржа РТС» (далее – РТС Стандарт). В РТС Стандарт Банк предоставляет Клиентам возможность проводить только те сделки купли-продажи ценных бумаг, которые необходимы для исполнения Клиентом соответствующего Поставочного фондового фьючерса.
7.3. В рамках настоящего Регламента Банк не предоставляет услуг по заключению сделок купли-продажи Опционов и Поставочных товарных фьючерсов.
7.4. При исполнении своих обязательств в соответствии с настоящим Регламентом Банк может предоставлять указанные услуги как самостоятельно, так и с использованием услуг третьих лиц.
7.5. Указанные услуги Банка предоставляются в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, и с учетом ограничений, установленных действующим законодательством Российской Федерации, Правилами ТС и саморегулируемыми организациями, членами которых Банк является.
Часть 2. Счета КЛИЕНТА и уполномоченные представители клиента И БАНКА
8. Открытие и ведение счетов Клиента
8.1. При заключении с Клиентом Договора о предоставлении услуг на срочных рынках Банк открывает Клиенту все необходимые банковские счета для совершения расчетов по сделкам с Фьючерсными контрактами, а также осуществляет регистрацию Клиента на Заявленных ТС в соответствии с Правилами ТС.
8.2. Для учета денежных средств Клиента, предназначенных для расчетов по сделкам на срочных рынках, Банк открывает на своем балансе Лицевой счет в рублях Российской Федерации и/или в иностранной валюте либо использует Лицевой счет Клиента, открытый ему ранее в рамках других услуг Банка. При этом открытие Лицевого счета в иностранной валюте и совершение операций с использованием денежных средств, учитываемых на данном Лицевом счете, производится Банком с учетом ограничений, предусмотренных валютным законодательством Российской Федерации.
8.3. Банк осуществляет зачисление денежных средств на Лицевой счет Клиента в следующих случаях:
· при поступлении на Лицевой счет денежных средств в результате осуществления Клиентом перевода с других счетов, открытых в Банке или в иной кредитной организации;
· при зачислении Вариационной маржи, рассчитанной по итогам вечернего Клирингового сеанса;
· в иных случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, приложениями и дополнениями к настоящему Регламенту, соглашениями между Банком и Клиентом, требованиями федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам
8.4. Банк осуществляет списание денежных средств с Лицевого счета Клиента в следующих случаях:
· в целях осуществления расчетов по заключению в интересах и за счет Клиента сделок с Фьючерсными контрактами;
· при списании суммы Вариационной маржи, рассчитанной по итогам вечернего Клирингового сеанса;
· в оплату услуг третьих лиц, обеспечивающих заключение и урегулирование заключенных в интересах и за счет Клиента сделок с Фьючерсными контрактами;
· в оплату оказанных Банком Клиенту услуг в рамках настоящего Регламента в соответствии с Условиями обслуживания на срочных рынках, действующими на момент оказания таких услуг;
· в иных случаях, предусмотренных настоящим Регламентом, приложениями и дополнениями к настоящему Регламенту, соглашениями между Банком и Клиентом, требованиями федерального органа исполнительной власти по финансовым рынкам.
8.5. Для получения возможности формирования части Гарантийного обеспечения ТС или части Гарантийного обеспечения Банка по Открытым позициям неденежными активами (ценными бумагами), а также для получения возможности исполнения Поставочных фондовых фьючерсов Клиент обязан открыть Счет депо в Депозитарии Банка. Указанный Счет депо открывается и обслуживается в соответствии с действующими Условиями осуществления депозитарной деятельности в ОАО АКБ «Пробизнесбанк».
8.6. Банк информирует Клиента об открытых ему Лицевых счетах и Счетах депо посредством направления ему Уведомления о заключении договора, в котором также содержится другая необходимая и идентифицирующая информация (дата заключения Договора, уникальный код Клиента и т. д.). Получение Клиентом Уведомления о заключении договора означает подтверждение готовности Банка приступить к совершению Торговых операций, предусмотренных настоящим Регламентом.
9. Уполномоченные представители Клиента
9.1. Клиент может предоставить своим уполномоченным представителям право подписывать от его имени любые Сообщения (включая Заявки на заключение сделки), получать информацию о Торговых и Неторговых операциях, проведенных Банком в интересах и за счет Клиента, а также соответствующие отчеты и выписки.
9.2. Право выступать в качестве Уполномоченного представителя Клиента должно подтверждаться соответствующей доверенностью. Такая доверенность выдается Клиентом уполномоченному лицу по форме Приложения №6 к Регламенту или в иной произвольной форме при условии наличия всех указанных в рекомендуемой Банком форме реквизитов и изложением предоставляемых полномочий, не допускающем их неоднозначного толкования.
9.3. Клиент должен предоставить в Банк по адресу, указанному на Интернет-сайте, доверенность на уполномоченного лица либо в форме оригинала, заверенного подписью руководителя и соответствующей печатью юридического лица, либо копию такой доверенности, заверенную нотариально.
9.4. При прекращении полномочий уполномоченного представителя Клиент обязан незамедлительно сообщить об этом Банку путем направления уведомления о прекращении полномочий уполномоченного представителя (отзыве доверенности, истечении полномочий лица, выступающего в качестве органа юридического лица, других случаях в соответствии с законодательством Российской Федерации). Такое уведомление может быть направлено Клиентом в Банк по факсу или электронной почте, указанным в настоящем Регламенте, с последующим предоставлением в Банк оригинала данного уведомления.
9.5. До получения в вышеуказанном порядке уведомления о прекращении полномочий представителя Клиента, все действия, совершенные этим уполномоченным представителем от имени Клиента, считаются совершенными надлежащим образом уполномоченным представителем Клиента.
9.6. Уполномоченным представителем Клиента не может являться сотрудник Банка.
9.7. Руководители юридического лица в рамках полномочий, предусмотренных учредительными документами такого юридического лица, могут выступать в качестве уполномоченных лиц Клиента без доверенности.
9.8. Авторизация уполномоченных лиц Клиента производится путем предъявления паспорта (иного документа, удостоверяющего личность в соответствии с законодательством РФ) уполномоченным лицом Клиента уполномоченному сотруднику Банка.
10. Администрирование Брокерского счета Клиента
10.1. Клиент имеет право в любое время после заключения Договора о предоставлении услуг на срочных рынках потребовать от Банка изменения условий обслуживания в пределах, установленных настоящим Регламентом. Такое изменение условий обслуживания на срочных рынках может быть осуществлено только путем включения в текст акцепта условий настоящего Регламента какой-либо оговорки, предусмотренной стандартным бланком Заявления на присоединение к Регламенту.
10.2. Клиент обязан в кратчайший срок уведомлять Банк обо всех изменениях в учредительных документах Клиента, о любых иных изменениях в составе сведений, зафиксированных в Анкете Клиента, включая сведения о самом Клиенте, его правоспособности и его уполномоченных лицах.
10.3. Новая редакция Анкеты Клиента с внесенными изменениями о Клиенте, принимаются Банком только в виде оригинала на бумажном носителе по установленной форме.
10.4. Одновременно с подачей новой редакции Анкеты Клиент обязан также предоставить документы, подтверждающие факт таких изменений (оригиналы или нотариально заверенные копии соответствующих документов).
10.5. Регистрация изменений осуществляется Банком после проверки предоставленных документов по пп. настоящего раздела. Требования Клиента о регистрации изменений в предоставленных Клиентом сведениях удовлетворяются Банком только при условии, что они не противоречат законодательству Российской Федерации.
10.6. Клиент несет ответственность за убытки (включая реальный ущерб и упущенную выгоду), которые могут возникнуть у Клиента в связи с несвоевременным предоставлением Банку документов, указанных в настоящем разделе Регламента.
10.7. Банк вправе приостановить прием от Клиента распорядительных Сообщений при наличии у него информации об изменениях в составе уполномоченных представителей Клиента, а также любых изменений реквизитов Клиента, изменений правового статуса Клиента, влияющих на его правоспособность (реорганизации, ликвидации и т. д.), до момента представления Клиентом в Банк всех необходимых документов, однозначно подтверждающих наличие (отсутствие) указанных изменений в соответствии с законодательством Российской Федерации и обычаями делового оборота.
Часть 3. ПРАВИЛА И СПОСОБЫ ОБМЕНА СООБЩЕНИЯМИ
11. Типовые формы и бланки
11.1. При взаимодействии Банка с Клиентом в соответствии с заключенным Договором и настоящим Регламентом документооборот формируется с использованием типовых форм, предусмотренных приложениями к настоящему Регламентом.
11.2. Рекомендуемые Банком типовые формы документов размещаются также на Интернет-сайтах Банка и распространяются иными способами, предусмотренными для распространения текста настоящего Регламента.
11.3. При проведении Клиентом депозитарных операций необходимо использовать типовые формы в соответствии с «Условиями осуществления депозитарной деятельности в ОАО АКБ «Пробизнесбанк».
12. Основные правила и способы обмена Сообщениями
12.1. Взаимодействие Клиента с Банком при совершении операций, предусмотренных настоящим Регламентом, осуществляется путем обмена Сообщениями одним или несколькими из следующих способов по выбору Клиента:
· обмен оригинальными документами на бумажном носителе;
· обмен устными Сообщениями по телефону;
· обмен факсимильными Сообщениями;
· обмен Сообщениями с использованием ИТС;
· обмен Сообщениями по электронной почте.
12.2. Предпочтительные (приемлемые) для Клиента способы обмена информационными Сообщениями, а также способы подачи Клиентом распорядительных Сообщений фиксируются Клиентом в Заявлении на присоединение к Регламенту.
12.3. Банк вправе в одностороннем порядке вводить любые ограничения на способы передачи Сообщений за исключением предоставления оригинальных документов на бумажных носителях.
12.4. Если Клиент указал в Заявлении на присоединение к Регламенту несколько предпочтительных способов получения Сообщений, то в целях отправки информационных Сообщений Клиенту Банк вправе применить любой из них по своему усмотрению.
12.5. Если Клиент не определил способ обмена Сообщениями при заключении Договора, Банк рассматривает это как согласие Клиента осуществлять обмен Сообщениями исключительно путем предоставления оригиналов письменных документов на бумажных носителях лично, посредством почтовой связи или с курьером.
12.6. Информационные Сообщения, которые, по мнению Банка, имеют неотложный характер, в случае невозможности (по любой причине) направления Клиенту способом, указанным в Заявлении на присоединение к Регламенту, могут быть направлены Банком по адресам (реквизитам), сведения о которых содержатся в иных документах, оформленных и представленных Клиентом при заключении Договора.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 |
