― ДСК - сумма денежных средств Клиента, учитываемая по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, а также денежных средств, которые должны поступить для Клиента, за вычетом денежных средств, которые должны быть выплачены по заключенным ранее в интересах Клиента сделкам;
― СЦБ - рыночная стоимость ценных бумаг Клиента, принимаемых Брокером в качестве обеспечения обязательств по займу, возникшему в результате совершения маржинальных сделок, и в обеспечение выполнения обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, либо которые должны быть зачислены на счет депо клиента, за вычетом рыночной стоимости ценных бумаг, которые должны быть списаны со счета депо клиента по заключенным ранее сделкам;
― Скидка - величина, измеряемая в процентах, применяемая при расчете величины обеспечения;
― ЗКБ - задолженность Клиента перед Брокером по займу, возникшая в результате совершения Брокером маржинальных сделок, и величина обязательств, возникших в результате заключения необеспеченных сделок в интересах Клиента, для исполнения которых у Клиента недостаточно денежных средств и/или ценных бумаг Клиента;
― Маржинальная позиция – позиция образующаяся на Торговом счете Клиента в результате совершения маржинальных сделок;
― Короткая маржинальная позиция – количество ценных бумаг определенного вида, недостающих на торговом счете Клиента для проведения расчетов по сделкам продажи ценных бумаг данного вида, совершенных с Торгового счета Клиента;
― Длинная маржинальная позиция – сумма денежных средств, недостающая на Торговом счете Клиента для проведения расчетов по сделкам покупки ценных бумаг, совершенных с Торгового счета Клиента, включая оплату всех сопутствующих расходов и вознаграждения Брокера.
2.3. Термины и определения срочного рынка:
― базовый актив – эмиссионные ценные бумаги, фондовые индексы, товары и другие виды базового актива, являющиеся предметом срочной сделки;
― спецификация срочного контракта – документ, совместно с Правилами торгов определяющий все существенные условия обращения срочного инструмента (контракта), условия сделки с этим инструментом и порядок его исполнения;
― расчетный контракт – срочный контракт, исполнение которого не предусматривает поставку-приемку базового актива;
― поставочный контракт – срочный контракт, исполнение которого предусматривает поставку-приемку базового актива;
― открытая позиция – учетная запись на торговом счете Клиента, отражающая совокупность прав и обязанностей Клиента, возникших в результате совершения им срочной сделки, при заключении сделки, противоположной учтенной на счете позиции, открытая позиция Клиента аннулируется (закрывается);
― исполнение срочного контракта – стандартная процедура прекращения (исполнения) прав и обязанностей по открытой позиции, определенная в спецификации данного контракта;
― принудительное закрытие срочной позиции – процедура закрытия учтенной на торговом счете Клиента открытой позиции по срочному контракту, проводимая без участия (поручения) Клиента по инициативе биржи или Брокера в особых случаях, предусмотренных Правилами торгов, Договором или настоящим Регламентом;
― средства гарантийного обеспечения (средства ГО) – сумма средств, внесенных (или подлежащих внесению) Клиентом в обеспечение его обязательств по открытым позициям и выставляемым заявкам, учитываемая на торговом счете Клиента;
― вариационная маржа – денежная сумма, подлежащая зачислению на торговый счет Клиента или списанию с него по итогам каждой торговой сессии в соответствии с открытыми позициями Клиента и отражающая изменение денежных обязательств Клиента в результате изменения текущей рыночной или расчетной цены фьючерсного (опционного) контракта либо цены базового актива;
― свободный остаток средств – сумма средств, учтенных на торговом счете Клиента и не зарезервированных в качестве гарантийного обеспечения по открытым позициям и выставленным заявкам Клиента.
3. Общие положения.
3.1. Виды предоставляемых услуг:
3.1.1. В отношении Клиента, Брокер принимает на себя обязательства предоставлять за вознаграждение следующие услуги:
― совершать за счет, в интересах и по поручениям Клиента сделки с ценными бумагами;
― совершать срочные сделки в интересах Клиента в пределах предварительно перечисленных средств гарантийного обеспечения;
― обеспечивать исполнение сделок, заключенных по поручению Клиента, и совершать в связи с этим все необходимые юридические действия;
― учитывать и хранить денежные средства, предоставленные Клиентом и предназначенные для инвестирования в ценные бумаги;
― предоставлять прочие услуги, сопутствующие в общепринятом деловом обороте брокерским услугам, предоставляемым профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе, услуги по информационно-техническому обеспечению Клиента, включая услуги по обеспечению Клиента программными средствами для дистанционного запроса котировок и подачи поручений на совершение сделок.
3.1.2. При совершении Брокером по поручению Клиента сделок Брокер действует либо от своего имени и за счет Клиента в качестве комиссионера, либо от имени и за счет Клиента в качестве поверенного, руководствуясь нормами действующего законодательства РФ, Правилами торгов и условиями настоящего Регламента, а также обычаями делового оборота и инструкциями Клиента.
3.1.3. Совершение действий в интересах Клиента осуществляется Брокером на неисключительной основе.
3.1.4. Услуги по совершению сделок с ценными бумагами и срочных сделок предоставляются Брокером в следующих биржевых торговых системах, по выбору Клиента, присоединившегося к Регламенту:
― ММВБ» (Фондовый рынок);
― Биржевой рынок РТС;
― Рынок акций НП «Фондовая биржа «Санкт-Петербург»;
― Рынок фьючерсов и опционов в РТС (FORTS).
3.1.5. Приведенный выше перечень биржевых торговых систем, на которых Брокер оказывает услуги по совершению сделок, не является исчерпывающим, в связи с чем Брокер принимает на себя обязательства исполнять поручения Клиентов на условиях настоящего Регламента на любых иных рынках, в отношении которых Брокер публично объявил о такой возможности путем размещения информации об этом на сайте Брокера, при этом Брокер оказывает услуги по совершению сделок только при условии наличия у него технических и иных возможностей для работы в соответствующей биржевой торговой системе.
3.1.6. Предоставление услуг по совершению сделок в каждой конкретной биржевой системе осуществляется на основании поданного Клиентом Брокеру письменного оригинала административного поручения на предоставление услуг по совершению сделок в соответствующей биржевой торговой системе.
3.2. Права и обязанности сторон.
3.2.1. Стороны обязуются вести свою деятельность в строгом соответствии с настоящим Регламентом.
3.2.2. Брокер обязан:
― выполняя свои обязательства по настоящему Регламенту, прежде всего руководствоваться интересами Клиента;
― исполнять поручение Клиента в точном соответствии с условиями этого поручения;
― совершать сделки с объектами, составляющими Портфель Клиента, с соблюдением требований законодательства РФ, Правил торгов, настоящего Регламента и обычаев делового оборота;
― вести обособленный учет всех объектов составляющих Портфель Клиента;
― осуществлять возврат ценных бумаг и/или денежных средств Клиента в порядке и сроки, предусмотренные настоящим Регламентом;
― предоставлять отчеты о сделках, совершенных с ценными бумагами Клиента, срочных сделках и иных операциях Клиента в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом;
― предоставлять Клиенту необходимую информацию о состоянии рынка ценных бумаг и срочных контрактов в порядке и сроки, установленные настоящим Регламентом, законодательством РФ и внутренними документами Брокера;
― не осуществлять манипулирования ценами и не понуждать Клиента к покупке или продаже ценных бумаг любым способом, включая предоставление умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их эмитентах;
― совершать сделки с ценными бумагами и срочные сделки по поручению Клиента в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам Брокера;
― немедленно уведомлять Клиента о возникновении конфликта интересов и предпринимать все необходимые меры для его разрешения в пользу Клиента;
― письменно уведомлять Клиента о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг и срочных контрактов;
― информировать Клиента, являющегося физическим лицом, о правах и гарантиях, предоставляемых инвесторам в соответствии с Федеральным Законом №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»;
― в установленные настоящим Регламентом сроки принимать необходимые меры к устранению возникших разногласий с Клиентом.
3.2.3. При получении Брокером от биржи информации о существенных требованиях к участникам торгов и/или изменении таких требований Брокер обязан ставить Клиента в известность об этом не позднее рабочего дня, следующего за днем получения Брокером соответствующего уведомления от биржи одним из следующих способов:
― с ежедневными отчетами Брокера Клиенту;
― через специализированные торговые программы;
― посредством электронной почты, по факсу или по телефону;
― публикуя соответствующую информацию на сайте Брокера.
3.2.4. Клиент обязан:
― предоставить Брокеру в полном объеме доверенности и другие документы, требующиеся для реализации полномочий Брокера по регистрации Клиента на биржах и открытия ему всех необходимых счетов, включая денежные, депозитарные и/или позиционные счета;
― обеспечить наличие на торговых счетах Клиента, открытых Клиенту Брокером в соответствии с настоящим Регламентом, ценных бумаг и /или денежных средств в количестве, достаточном для исполнения поручений Клиента с учетом расходов и вознаграждения Брокера;
― предоставлять по требованию Брокера и в указанные им сроки информацию и документы, необходимые Брокеру для надлежащего исполнения поручений Клиента и других обязательств Брокера в порядке, предусмотренном Регламентом;
― соблюдать порядок подачи Брокеру поручений, установленный законодательством РФ, настоящим Регламентом и внутренними документами Брокера;
― в случае передачи Брокером каких-либо документов (в том числе итоговых отчетов) Клиенту на подпись, утверждение или согласование осуществить соответствующие действия, либо предоставить мотивированный отказ в их совершении в срок не более трех рабочих дней с даты получения документов;
― не передавать полностью или частично свои права и обязанности третьим лицам без письменного согласия Брокера, кроме случаев, прямо предусмотренных настоящим Регламентом;
― не подавать самостоятельно поручения депозитариям в отношении ценных бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются на счетах депо Клиента, попечителем (оператором) которых является Брокер;
― сообщать Брокеру обо всех ставших известными Клиенту обстоятельствах, способных повлиять на исполнение Брокером и/или Клиентом своих обязательств по Договору;
― своевременно оплачивать услуги Брокера в соответствии с условиями настоящего Регламента, а также возмещать расходы Брокера, связанные с исполнением поручений Клиента;
― немедленно сообщать об ошибках, неточностях и иных несоответствиях в отчетах Брокера, предоставляемых Клиенту в соответствии с настоящим Регламентом;
― предоставлять в случае, если форма подачи поручения Клиента не обеспечивает возможности его перевода на бумажный носитель, оригинал поручения или проставлять свою подпись на экземпляре поручения, оформленном Брокером, не позднее месяца со дня подачи поручения;
3.2.5. Брокер имеет право:
― удостоверяться в способности Клиента, являющегося физическим лицом, своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;
― удостоверяется в полномочиях руководителей Клиента, являющегося юридическим лицом, действовать от имени Клиента и создавать своими действиями юридические последствия для указанного юридического лица;
― запрашивать у Клиента сведения о финансовом состоянии (платежеспособности) и целях инвестиций, которые могут помочь в правильном и своевременном исполнении Брокером своих обязательств перед Клиентом;
― без предварительного запроса отступить от условий поручения Клиента, если это необходимо в интересах Клиента;
― привлекать третьих лиц для выполнения своих обязательств по Договору и Регламенту;
― использовать в собственных интересах в порядке, предусмотренном законодательством РФ и настоящим Регламента, денежные средства Клиента, предназначенные для инвестирования в ценные бумаги и/или срочные инструменты, или полученные от продажи ценных бумаг Клиента, до момента их возврата по первому требованию Клиента;
― удерживать из сумм денежных средств Клиента, находящихся на торговом счете Клиента или на специальном брокерском счете, причитающуюся Брокеру комиссию, сумму неустойки (штрафа или пени), а также сумму понесенных Брокером расходов, связанных с исполнением им своих обязательств по Договору с Клиентом;
― самостоятельно без согласования с Клиентом продать ценные бумаги и/или закрыть необеспеченную позицию Клиента в случае неисполнения Клиентом в сроки, предусмотренные настоящим Регламентом и Правилами торгов, обязательств по совершенным сделкам, а также обязательств по оплате услуг и возмещению расходов Брокера, связанных с исполнением поручений Клиента, в объеме, достаточном для погашения неисполненных Клиентом обязательств с учетом сумм неустойки, начисленных в соответствии с настоящим Регламентом и/или Правилами торгов;
― запрашивать у Клиента любую дополнительную информацию и документы, до регистрации Заявления Клиента, необходимую Брокеру для исполнения обязательств по Договору;
― установить в отношении Клиента иной по сравнению с описанным в настоящем Регламенте порядок обслуживания, в случае если Брокер не в состоянии обеспечить обслуживание Клиента в общем порядке в силу требований законодательства РФ.
3.2.6. Клиент имеет право:
― подавать Брокеру поручения на совершение сделок и/или неторговых операций в пределах общего сальдо Счетов Клиента в порядке, предусмотренному настоящим Регламентом;
― в любое время потребовать открытия Брокером отдельного специального брокерского счета для обособленного хранения и учета на этом счете денежных средств Клиента на условиях, предусмотренных настоящим Регламентом и утвержденными тарифами;
― в любое время потребовать возврата всех или части принадлежащих ему средств, находящихся на счетах у Брокера;
3.3. Присоединение к Регламенту, открытие счетов и регистрация на рынках.
3.3.1. До направления Брокеру Заявления Клиент предоставляет Брокеру анкету (далее - Анкета) путем заполнения соответствующей формы на сайте Брокера.
3.3.2. На основании информации, содержащейся в Анкете Клиента, Брокер готовит для подписания Клиентом Заявление
3.3.3. Одновременно с направлением Брокеру Заявления Клиент предоставляет Брокеру документы, необходимые для выполнения Брокером своих обязательств по Регламенту, в том числе для открытия счетов в депозитариях, обслуживающих торги, и для регистрации Клиента на биржах, в соответствии со списком документов, публикуемым на сайте Брокера или предоставляемым Брокером Клиенту по его запросу.
3.3.4. Обязательным условием заключения Договора с Клиентом – юридическим лицом является предоставление Клиентом следующих документов:
― заверенных регистрирующим органом копий действующих редакций уставных/учредительных документов,;
― копии свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц, заверенной нотариально;
― копии свидетельства о государственной регистрации юридического лица (для лиц созданных до 1 июля 2002 года), заверенной нотариально;
― копии, документа подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенной нотариально;
― документа о кодах статистического учета, или его копии, заверенной нотариально;
― карточки с образцами подписей и оттиском печати юридического лица, заверенной нотариально;
― заверенных Клиентом-юридическим лицом копий документов, подтверждающих полномочия единоличного исполнительного органа, коллегиального исполнительного органа, совета директоров (наблюдательного совета),;
― выписки из единого государственного реестра юридических лиц, выданной регистрирующим органом не ранее чем за 30 дней до его предоставления.
3.3.5. Обязательным условием заключения Договора с Клиентом – физическим лицом является предоставление Клиентом следующих документов:
― копии документа, удостоверяющего личность, заверенной нотариально;
― копии документа подтверждающего постановку на учет в налоговом органе на территории Российской Федерации, заверенной нотариально;
― печатного экземпляра Анкеты Клиента, с подписью клиента, заверенной нотариально.
3.3.6. Документы, перечисленные в пункте 3.3.5. могут быть поданы Клиентом лично в офисе Брокера, с одновременным предоставлением оригиналов таких документов. В таком случае вместо нотариального заверения допускается заверение копий документов и подписи Клиента уполномоченным сотрудником Брокера.
3.3.7. При изменении любой указанной Клиентом в ранее представленной Анкете информации, Клиент обязан незамедлительно уведомить об этом Брокера путем направления обновленной Анкеты средствами электронной почты или факсимильной связи, с обязательным предоставлением Брокеру оригинала обновленной Анкеты, подписанного Клиентом в срок не позднее 30 дней с момента наступления соответствующих изменений.
3.3.8. В любому случае Клиент обязан ежегодно актуализировать данные, указанные им в предоставленной ранее Анкете, путем передачи Брокеру подписанного оригинала обновленной Анкеты в срок не позднее 31 января каждого календарного года.
3.3.9. При истечении срока действия документа, удостоверяющего личность Клиента-физического лица, последний должен предоставить Брокеру копию нового документа, удостоверяющего личность, в срок не превышающий 30 дней со дня, в который утрачивает силу предоставленный ранее документ, удостоверяющий личность в порядке предусмотренном пунктом 3.3.6. Регламента.
3.3.10. В случае внесения изменений в документы, перечисленные в пункте 3.3.4. Регламента, а равно в случае получения обновленных вариантов таких документов или утраты силы их старыми редакциями, Клиент должен предоставить Брокеру копию новых документов, в срок не превышающий 30 дней со дня наступления таких событий, если иное не Предусмотрено настоящим Регламентом..
3.3.11. В случае неисполнения Клиентом обязательств, изложенных в пунктах 3.3.7-3.3.10 настоящей статьи Регламента, Брокер имеет право без дополнительного уведомления прекратить прием от такого Клиента всех поручений, до исполнения Клиентом соответствующих обязательств.
3.3.12. До начала совершения любых операций по заключенному Договору Брокер осуществляет или обеспечивает открытие всех необходимых счетов в соответствии с Правилами торгов, включая счета в обслуживающих или уполномоченных депозитариях, и производит необходимые действия по регистрации Клиента на биржах.
3.3.13. В отношении всех счетов депо Клиента в уполномоченных или обслуживающих депозитариях, Клиент предоставляет Брокеру все полномочия, предусмотренные Правилами торгов или условиями депозитария, при этом Клиент уполномочивает Брокера выполнять функции попечителя (оператора) счетов депо и совершать по ним необходимые операции, в том числе подписывать и подавать от имени Клиента следующие депозитарные поручения:
― поручения на открытие и закрытие счетов депо, изменение их реквизитов или статуса;
― инвентарные депозитарные поручения, связанные с изменением остатка по счету депо;
― информационные депозитарные поручения (запросы на получение информации по счету депо);
а также получать выписки со счета депо, отчеты о проведенных операциях и иные документы, связанные с обслуживанием счета депо.
3.3.14. При назначении Брокера попечителем (оператором) счета для подтверждения указанных выше полномочий Брокера Клиент предоставляет Брокеру доверенность или подписывает договор попечителя счета по формам, утвержденным соответствующими депозитариями.
3.3.15. В случае назначения Брокера в соответствии с договором попечителя счета или предоставленной доверенности уполномоченным лицом Клиента при получении дохода (проценты, дивиденды и т. п.) по ценным бумагам и сумм погашения ценных бумаг, входящих в Портфель Клиента, указанные суммы дохода и погашения, поступающие на счет Брокера, зачисляются Брокером на торговый счет Клиента, на котором учитывались операции Клиента с указанными ценными бумагами, а при невозможности этого – на любой другой торговый счет Клиента по усмотрению Брокера.
3.3.16. Открытие Клиенту счетов в уполномоченных или обслуживающих депозитариях и регистрация его на биржах производятся Брокером только при условии предварительного зачисления Клиентом на счет Брокера денежных средств в размере лимита начальной суммы, если такой лимит установлен Брокером, но не менее суммы, необходимой для возмещения расходов Брокера, связанных с указанными действиями.
3.3.17. Сведения о каждом открытом Клиенту счете указываются в специальном извещении Брокера, направляемом по реквизитам, указанным в анкете Клиента, либо предоставляемом Клиенту в офисе Брокера.
3.3.18. В любых заявлениях или сообщениях, направляемых Брокеру в связи с исполнением Договора, включая такие документы, форма которых не оговорена Регламентом, Клиент должен указывать номер заключенного с ним Договора, проставленный брокером на копии Заявления, переданной Клиенту после регистрации Заявления Брокером.
3.4. Уполномоченные представители Клиента.
3.4.1. Клиент может предоставить своим уполномоченным представителям право подписывать от его имени поручения и получать информацию о проведенных Клиентом операциях, а также отчеты и выписки.
3.4.2. Без доверенности в качестве уполномоченного представителя Клиента - физического лица может выступать законный представитель Клиента.
3.4.3. Для регистрации своего уполномоченного представителя Клиент – юридическое лицо предоставляет Брокеру:
― доверенность, составленную по форме рекомендуемой Брокером;
― Анкету уполномоченного представителя Клиента с подписью уполномоченного представителя Клиента, заверенной Клиентом;
― копию паспорта доверенного лица, заверенную Клиентом.
3.4.4. Для регистрации своего уполномоченного представителя Клиент – физическое лицо предоставляет Брокеру:
― доверенность, составленную по форме рекомендуемой Брокером, заверенную нотариально;
― Анкету уполномоченного представителя Клиента с подписью уполномоченного представителя Клиента, заверенной нотариально;
― копию паспорта доверенного лица, заверенную нотариально.
3.4.5. Документы, перечисленные в пункте 3.4.4. могут быть поданы Клиентом, совместно с уполномоченным представителем Клиента лично в офисе Брокера, с одновременным предоставлением оригиналов таких документов. В таком случае вместо нотариального заверения допускается заверение копий документов и подписи уполномоченного представителя Клиента уполномоченным сотрудником Брокера.
3.4.6. В любой момент Клиент может отозвать доверенность на своего уполномоченного представителя, подав Брокеру соответствующее административное поручение в письменном виде.
4. Поручения клиента.
4.1. Общие правила подачи и приема поручений Клиента.
4.1.1. Поручения Клиента должны быть правомерными, осуществимыми и конкретными, исключающими двойное толкование намерений Клиента.
4.1.2. Поручение может быть подано Клиентом лично или через своего уполномоченного представителя в письменной форме, а также по факсу, по телефону, по электронной почте, с использованием торговых программ или иным способом, позволяющим достоверно идентифицировать Клиента.
4.1.3. Клиент может подавать Брокеру следующие поручения:
― Поручение на совершение сделки с ценными бумагами;
― Поручение на совершение срочной сделки;
― Поручение на исполнение фьючерсного контракта;
― Поручение на экспирацию (исполнение) опциона;
― Поручение на внесение денежных средств;
― Поручение на перевод денежных средств;
― Поручение на отзыв денежных средств;
― Поручение на операцию с ценными бумагами;
― Поручение на перемещение ценных бумаг;
― Административное поручение.
4.1.4. Поручения Клиента принимаются к исполнению в операционное время, установленное Брокером в следующем порядке:
― для поручений на совершение сделок с ценными бумагами и срочных сделок, а также для поручений на исполнение фьючерсных контрактов и экспирацию (исполнение) опционов операционное время соответствует времени торговой сессии в торговый день биржи по месту совершения сделки или исполнения фьючерсного контракта или опциона, установленному согласно Правилам торгов соответствующей биржи;
― для прочих поручений операционное время соответствует периоду с 10:00 до 17:00 по московскому времени по рабочим дням.
4.1.5. Все поручения, принятые в операционное время, исполняются Брокером в порядке их поступления от Клиентов.
4.1.6. Поручения, поступившие в неоперационное время, считаются поступившими одновременно и исполняются в очередности, определяемой по усмотрению Брокера.
4.1.7. При подаче Клиентом поручения по телефону (с голоса) Брокер самостоятельно заполняет соответствующие поля поручения Клиента на бумажном носителе или в электронной форме.
4.1.8. На поручении, поданном Клиентом любым способом, Брокер проставляет дату и время его получения, а также отметку о сотруднике Брокера, принявшем поручение, либо указание на торговую программу, с которой Клиент самостоятельно выставил заявку в биржевую торговую систему.
4.1.9. Копия поручения Клиента с отметкой Брокера о его принятии может быть предоставлена Клиенту по его письменному запросу.
4.1.10. В случае, если форма подачи Клиентом поручения не допускает его перевода на бумажный носитель (например, при подаче поручения с голоса), Клиент обязан в течение одного месяца с даты подачи поручения предоставить Брокеру письменный оригинал этого поручения. При неисполнении или несвоевременном исполнении Клиентом требований настоящего пункта Регламента Брокер имеет право прекратить прием любых поручений Клиента, до момента исполнения Клиентом указанных требований в полном объеме.
4.2. Реквизиты и порядок доставки поручений.
4.2.1. Поручения Клиента направляются (доставляются) по реквизитам Брокера, указанным в настоящем Регламенте..
4.2.2. Реквизиты для доставки поручений размещаются также на сайте Брокера в специальном разделе, предназначенном для информирования Клиентов.
4.2.3. Брокер информирует Клиента о списке сотрудников Брокера, уполномоченных принимать поручения Клиентов, путем размещения соответствующей информации на сайте Брокера в разделе, предназначенном для информирования Клиентов.
4.2.4. В случае изменения реквизитов доставки поручений и/или списка сотрудников Брокера, уполномоченных принимать поручения, Брокер извещает об этом Клиента, публикуя на сайте Брокера в разделе новостей краткое сообщение и размещая подробную информацию в разделе для информирования Клиентов.
4.2.5. Брокер вправе в одностороннем порядке вводить ограничения на любые способы доставки поручений, за исключением предоставления оригинальных поручений на бумажном носителе.
4.2.6. В любом случае при дистанционной подаче поручения Брокер рекомендует Клиенту удостовериться, что поручение было надлежащим образом доставлено Брокеру и принято им к исполнению.
4.2.7. Брокер не несет ответственности за неисполнение поручений, не принятых Брокером, либо принятых неуполномоченным сотрудником Брокера.
4.3. Поручение на операцию с ценными бумагами.
4.3.1. Поручение на операцию с ценными бумагами, не являющуюся сделкой и приводящую к смене прав собственности, может быть подано только в письменной форме, при этом одновременно с поручением должны быть представлены документы (договор купли-продажи и др.), служащие основанием для перехода прав собственности на эти ценные бумаги.
4.3.2. При подаче поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента, попечителем которого является Брокер, одновременно с поручением предоставляется уведомление контрагента (реестра или депозитария) о проведенной операции по переводу ценных бумаг.
4.3.3. Клиенты – физические лица одновременно с подачей поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо Клиента, попечителем (оператором) которого является Брокер, предоставляют также документы, подтверждающие расходы Клиента на приобретение в собственность указанных ценных бумаг, необходимые для правильного расчета и удержания Брокером подоходного налога в соответствии с налоговым законодательством РФ. В случае непредоставления указанных документов налог по операциям с этими ценными бумагами будет рассчитываться Брокером без учета расходов на их приобретение.
4.4. Поручение на зачисление, списание или перевод денежных средств.
4.4.1. Поручение на операцию с денежными средствами в числе прочих условий должно содержать точное указание на место списания и/или место зачисления денежных средств, включая наименование биржи, секции биржи и номер счета Клиента. В случае если поручение Клиента на зачисление денежных средств не содержит точного указания на место их зачисления, а также в случае безналичного перевода денежных средств без одновременной подачи Клиентом соответствующего поручения денежные средства на торговый счет Клиента не зачисляются.
4.4.2. Поручение на списание или зачисление денежных средств должно также содержать реквизиты расчетного счета, куда должны быть списаны или откуда должны поступить денежные средства, включая наименование, ИНН, БИК и корреспондентский счет банка, а также номер и дату платежного поручения, которым были перечислены денежные средства, подлежащие зачислению на торговый счет Клиента. При отсутствии в поручении Клиента указанных в настоящем пункте Регламента реквизитов Брокер имеет право отклонить такое поручение Клиента или приостановить его исполнение до уточнения Клиентом указанных реквизитов.
4.4.3. В случае перечисления банком денежных средств Клиента – физического лица, принятых банком в наличной форме и зачисленных Брокеру с расчетного счета банка, Клиент должен также предоставить Брокеру копию квитанции приема банком перечисляемых денежных средств Клиента (или копию аналогичного подтверждающего документа банка). В случае непредоставления Клиентом такого документа, Брокер имеет право отклонить соответствующее поручение Клиента или приостановить его исполнение до момента предоставления указанного подтверждающего документа.
4.4.4. Поручение на отзыв денежных средств, поданное Клиентом - физическим лицом, дополнительно должно содержать указание на порядок удержания подоходного налога с выплачиваемой суммы, исчисляемого Брокером в соответствии с налоговым законодательством РФ, одним из следующих способов:
― Клиенту выплачивается заявленная сумма за вычетом удержанного налога;
― Клиенту выплачивается вся заявленная сумма, а исчисленный подоходный налог списывается Брокером со счета Клиента дополнительно к заявленной сумме.
4.4.5. Брокер имеет право не принимать любое поручение Клиента на списание денежных средств, если получателем платежа в поручении указанно третье лицо, а также любое поручение Клиента на зачисление денежных средств, поступивших на счет брокера от третьего лица. В последнем случае денежные средства возвращаются на счет отправителя как ошибочно перечисленные средства.
4.4.6. Брокер имеет право отклонить поручение Клиента на зачисление денежных средств, перечисленных Брокеру безналичным переводом, если в назначении платежа соответствующего платежного документа не указаны или неверно указаны реквизиты Договора с Клиентом.
4.5. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки. Поручение на исполнение фьючерсного контракта или опциона.
4.5.1. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки, поданное Клиентом в операционное время с целью совершения биржевой сделки действует в течение срока, указанного в поручении, но не дольше окончания текущей торговой сессии, а поручение, поданное в неоперационное время, действует не дольше окончания ближайшей торговой сессии.
4.5.2. В случае если биржевой торговой системой или брокерской системой предусмотрена возможность выставления условных заявок, Брокер может предоставить Клиенту возможность подачи таких заявок на срок более одной торговой сессии.
4.5.3. Поскольку условные заявки исполняются брокерской системой в автоматическом режиме, в случае совершения биржевой сделки на основании введенной в брокерскую систему условной заявки, такая сделка приравнивается к сделке, совершенной трейдером Брокера на основании устного распоряжения Клиента, и требует предоставления Клиентом письменного оригинала поручения на такую сделку.
4.5.4. Поручение на исполнение фьючерсного контракта и поручение на экспирацию (исполнение) опциона принимается Брокером только в письменном виде (в т. ч. по факсу или по электронной почте с последующим предоставлением оригинала поручения в течение месяца с момента подачи поручения).
4.6. Административное поручение.
4.6.1. Административное поручение Клиента может быть подано только в письменном виде либо передано по факсу или по электронной почте в форме вложения сканированной копии поручения с последующим предоставлением оригинала поручения, надлежащим образом оформленного на бумажном носителе.
|
Из за большого объема этот материал размещен на нескольких страницах:
1 2 3 4 5 6 7 8 |
