Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-капитал» (стр. 1 )

УТВЕРЖДЕНО
Решением № 3 от 01.01.2001
участника «Фора-Капитал»

Участник «Фора-Капитал»

__________________

Регламент брокерского обслуживания
на рынке ценных бумаг
«ФОРА-КАПИТАЛ»

ОГЛАВЛЕНИЕ

1. Статус регламента.	4
2. Термины и определения.	4
2.1. Общие термины и определения:	4
2.2. Термины и определения, связанные с совершением маржинальных (необеспеченных) сделок.	7
2.3. Термины и определения срочного рынка.	8
3. Общие положения.	9
3.1. Виды предоставляемых услуг:	9
3.2. Права и обязанности сторон.	10
3.3. Присоединение к Регламенту, открытие счетов и регистрация на рынках.	13
3.4. Уполномоченные представители Клиента.	16
4. Поручения Клиента.	17
4.1. Общие правила подачи и приема поручений Клиента.	17
4.2. Реквизиты и порядок доставки поручений.	18
4.3. Поручение на операцию с ценными бумагами.	19
4.4. Поручение на зачисление, списание или перевод денежных средств.	19
4.5. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки. Поручение на исполнение фьючерсного контракта или опциона.	20
4.6. Административное поручение.	20
4.7. Поручение на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки. Поручение на исполнение фьючерсного контракта или опциона.	21
4.8. Аналог собственноручной подписи Клиента.	22
4.9. Программы автоматизированной доставки поручений.	23
4.10. Поручение, поданное в письменной форме.	27
4.11. Поручение, переданное по факсу.	27
4.12. Поручение, переданное по электронной почте.	27
4.13. Поручение, поданное по телефону.	28
4.14. Передача поручений с использованием торгового терминала.	29
4.15. Прочие условия приема и исполнения поручений.	30
5. Условия совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.	31
5.1. Общие условия совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.	31
5.2. Обеспечение по маржинальным (необеспеченным) сделкам.	33
5.3. Уровень маржи.	34
5.4. Направление требования о внесении средств.	35
5.5. Сделки, совершаемые без поручения Клиента для погашения части займа/части обязательств по необеспеченным сделкам.	37
5.6. Порядок переноса маржинальной позиции	38
5.7. Условия исполнения неторговых поручений Клиента.	40
5.8. Прочие условия совершения маржинальных (необеспеченных) сделок.	40
6. Условия совершения срочных сделок.	42
6.1. Общие условия совершения срочных сделок.	42
6.2. Гарантийное обеспечение операций на срочном рынке.	43
6.3. Исполнение фьючерсных контрактов и опционов.	45
6.4. Направление и порядок исполнения требований.	49
6.5. Условия и порядок принудительного закрытия срочной позиции.	51
6.6. Прочие условия обслуживания на срочном рынке.	52
7. Взаиморасчеты сторон.	54
7.1. Порядок учета денежных средств Клиента.	54
7.2. Оплата услуг и возмещение расходов.	56
7.3. Порядок совершения платежей.	58
7.4. Внесение и отзыв денежных средств.	59
7.5. Зачисление и списание ценных бумаг.	60
8. Отчетность и информационное обеспечение.	60
8.1. Порядок предоставления отчетности.	60
8.2. Отчеты направляемые ежедневно.	62
8.3. Отчеты, предоставляемые ежемесячно.	63
8.4. Прочая отчетность перед Клиентом.	64
8.5. Информационное обеспечение Клиента.	64
9. Налогообложение доходов клиента.	67
10. Условия конфиденциальности.	69
11. Ответственность сторон и разрешение споров.	70
11.1. Ответственность Сторон.	70
11.2. Ограничения ответственности.	72
11.3. Обстоятельства непреодолимой силы (форс-мажор).	74
11.4. Предъявление претензий и разрешение споров.	75
12. Порядок внесения изменений и дополнений в Регламент.	78
13. Отказ от исполнения Договора.	80
14. Прочие условия.	82
Приложение 1. Заявление на присоединение к Регламенту (для физических лиц).	84
Приложение 2. Заявление на присоединение к Регламенту (для юридических лиц).	85
Приложение 3. Анкета (для физических лиц).	86
Приложение 4. Анкета (для юридических лиц).	87
Приложение 5. Общие уведомления.	88
Приложение 6. Тарифы.	94

1.  Статус регламента.

1.1.  Настоящий Регламент брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг «Фора-Капитал» (далее – Регламент) определяет условия, на которых «Фора-Капитал» (далее - Брокер), оказывает физическим и юридическим лицам брокерские услуги на рынке ценных бумаг, предусмотренные Федеральным законом РФ «О рынке ценных бумаг», а также иные дополнительные услуги. Перечень услуг, предоставляемых Брокером в соответствии с настоящим Регламентом, зафиксирован в пункте 3.1. настоящего Регламента.

1.2.  Опубликование настоящего Регламента, в том числе посредством глобальной компьютерной сети Интернет, должно рассматриваться всеми заинтересованными лицами как публичное предложение (оферта) со стороны Брокера заключить Договор на брокерское обслуживание (далее - Договор), основные условия которого зафиксированы в настоящем Регламенте.

1.3.  Настоящее предложение имеет силу исключительно для резидентов РФ и на территории Российской Федерации и не может рассматриваться в таком качестве за ее пределами. Порядок присоединения к Регламенту нерезидентов оговаривается отдельными документами.

1.4.  Заключение Договора с Брокером производится письменным акцептом условий настоящего Регламента путем направления Брокеру Заявления на присоединение к регламенту (далее – Заявление) по форме, предусмотренной Приложениями 1, 2 к Регламенту.

1.5.  Заключение Договора производится на условиях, предусмотренных для договора присоединения без каких–либо изъятий, условий или оговорок, в соответствии со статьей 428 Гражданского Кодекса РФ.

1.6.  Акцепт будет считаться совершенным, а Договор заключенным, с момента регистрации Брокером указанного Заявления в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом, при условии зачисления Клиентом денежных средств и/или ценных бумаг на счета во исполнение Договора.

1.7.  Лица, присоединившиеся к Регламенту, принимают на себя все обязательства, предусмотренные настоящим Регламентом.

1.8.  Обязательства, принимаемые на себя лицами, присоединившимися к Регламенту, равно как и обязательства, принимаемые на себя «Фора-Капитал» в отношении этих лиц, будут считаться действительными исключительно в рамках, установленных действующим законодательством Российской Федерации.

2.  Термины и определения.

2.1.  Общие термины и определения:

―  сайт Брокера – совокупность специализированных страниц в сети Интернет на которых Брокер размещает информацию о брокерском обслуживании на рынке ценных бумаг, информацию о любых изменениях в тексте настоящего Регламента, действующих тарифах на услуги Брокера, уполномоченных лицах Брокера, а также и иную информацию, раскрытие которой предусмотрено действующим законодательством и/или настоящим Регламентом. Постоянный адрес Сайта Брокера – http://*****;

―  Клиент – любое юридическое или физическое лицо, заключившее с Брокером Договор на брокерское обслуживание в порядке, предусмотренном настоящим Регламентом;

―  ценные бумаги – эмиссионные ценные бумаги (в том смысле, в каком они определены Федеральным законом РФ №ФЗ-39 «О рынке ценных бумаг»), а также иные ценные бумаги, в том числе паи паевых инвестиционных фондов, допущенные к торгам на фондовой бирже, имеющей соответствующую лицензию;

―  биржа – Фондовая биржа или иная организация, осуществляющая в соответствии с законодательством РФ деятельность по организации биржевой торговли;

―  участник торгов – профессиональный участник рынка ценных бумаг, являющийся участником торгов на Бирже, а также иное лицо, являющееся участником биржевой торговли;

―  Правила торгов – совокупность правил, регламентов, инструкций, нормативных документов или требований, обязательных для исполнения участниками торгов на конкретной бирже;

―  биржевая торговая система – совокупность технических средств, программного и информационного обеспечения биржи, предназначенная для сбора от участников торгов заявок на сделки и для регистрации сделок с ценными бумагами и/или срочных сделок и обеспечивающая для этого возможность приема, хранения, обработки и раскрытия необходимой информации;

―  брокерская система – сертифицированная Биржей система, представляющая собой комплекс программно-технических средств, предназначенных для автоматизированного сбора торговых поручений клиентов участника торгов, доставки их в биржевую торговую систему, получения из биржевой торговой системы информации о совершенных сделках и передачи этой информации клиентам участника торгов;

―  торговая программа – предоставляемая Брокером Клиенту программа автоматизированной доставки Брокеру в режиме реального времени торговых поручений Клиента по сети Интернет, входящая в состав программного обеспечения сертифицированной брокерской системы.

―  торговый терминал – комплект программно-прикладного обеспечения торговой программы, предоставляемый Клиенту или его уполномоченному представителю в пользование, вместе с идентифицирующим ее пользователя регистрационным номером, внесенным в регистрационную базу сервера брокерской системы;

―  Счета Клиента – счета-депо, лицевые, торговые, расчетные и иные счета (или разделы счетов), открытые на имя Клиента в депозитариях, реестрах, банках и т. п. для операций с ценными бумагами, право распоряжения которыми предоставлено Брокеру в соответствии с Договором, и денежными средствами;

―  торговый счет Клиента – отдельный учетный счет Клиента на конкретной бирже, представляющий собой совокупность денежных, депозитарных и/или позиционных счетов, открытых биржей клиенту участника торгов для учета денежных средств, ценных бумаг и/или открытых срочных позиций клиента и отражения их движения по каждой совершаемой в интересах и за счет клиента операции, которому в системе внутреннего учета Брокера присвоен отдельный код счета (номер торгового счета Клиента);

―  Портфель Клиента – совокупность денежных средств, ценных бумаг и/или открытых позиций Клиента, учтенных Брокером на счетах Клиента, включая обязательства Клиента по гарантийному обеспечению открытых позиций и/или обязательства Клиента по возврату денежных средств и ценных бумаг, переданных Брокером взаймы Клиенту или по другим основаниям;

―  специальный брокерский счет – отдельный расчетный счет, открываемый Брокером в кредитной организации для учета денежных средств, принадлежащих Клиенту (Клиентам) Брокера, и для проведения расчетов по операциям, совершенным Брокером в интересах и за счет Клиента;

―  уполномоченный представитель Клиента – физическое лицо, обладающее основанными на доверенности или законе полномочиями на совершение от имени Клиента действий, предусмотренных настоящим Регламентом, причем действия (или бездействие) представителя Клиента непосредственно создают права или обязанности для представляемого Клиента за исключением случаев, предусмотренных действующим законодательством РФ;

―  трейдер Брокера – штатный сотрудник Брокера, уполномоченный принимать и исполнять торговые поручения Клиентов;

―  торговый день – рабочий день, в который осуществляются торги ценными бумагами или срочными контрактами на различных Биржах;

―  торговая сессия – часть времени торгового дня, в течение которого в соответствии с Правилами торгов осуществляются торги ценными бумагами и/или заключаются срочные сделки в целом или отдельно по конкретной ценной бумаге или срочному контракту;

―  заявка – форма передачи в биржевую торговую систему поручения на совершение сделки с ценными бумагами или срочной сделки, принятая соответствующей Биржей;

―  условная заявка – заявка (в том числе стоп-заявка и т. п.), регистрируемая и учитываемая брокерской системой, обеспечивающей контроль задаваемых Клиентом условий заявки, при выполнении которых осуществляется автоматическое, без участия Брокера, выставление соответствующей заявки в биржевую торговую систему.

―  текущая цена – текущая цена продажи ценных бумаг данного вида, сложившаяся на Бирже в момент выставления заявки на покупку этих ценных бумаг, либо текущая цена покупки ценных бумаг, сложившаяся на Бирже в момент выставления заявки на продажу ценных бумаг;

―  сделка – операция покупки или продажи ценной бумаги или срочная сделка, совершенная Брокером по торговому счету Клиента;

―  неторговая операция – операция с денежными средствами или ценными бумагами Клиента, осуществляемая Брокером по поручению Клиента, не являющаяся сделкой и приводящая к изменению остатков на счетах Клиента;

―  административная операция – любая операция, осуществляемая Брокером во исполнение Договора с Клиентом, не являющаяся сделкой и не приводящая к изменению остатков на счетах Клиента, исполняемая Брокером на основании административного поручения Клиента.

2.2.  Термины и определения, связанные с совершением маржинальных (необеспеченных) сделок:

―  маржинальные сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг, расчет по которой производится с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных Брокером в заем Клиенту;

―  необеспеченная сделка - сделка купли-продажи ценных бумаг (за исключением срочных сделок, заключенных на фондовой бирже), удовлетворяющая одновременно следующим условиям:

совершаемая на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением и/или на условиях исполнения обязательств по сделке в день ее заключения;

в момент заключения сделки суммы денежных средств, учитываемой по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по денежным средствам, либо количества ценных бумаг, учитываемого по счету внутреннего учета расчетов с Клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, с учетом прав требования и обязательств по уплате денежных средств и поставке ценных бумаг по ранее заключенным сделкам, исполнение обязательств по которым должно быть завершено не позднее окончания текущего рабочего дня и/или совершенных на торгах организатора торговли (в том числе, когда в соответствии с правилами проведения торгов заключение сделок на основании заявок осуществляется с клиринговой организацией) на условиях клиринга с полным обеспечением, за вычетом денежных средств/ценных бумаг, на сумму которых в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов ФСФР России, должна быть увеличена задолженность Клиента перед Брокером, недостаточно для исполнения обязательств по такой сделке.