Система менеджмента качества (стр. 2 )

ПОЛИТИКА В ОБЛАСТИ КАЧЕСТВА

Стратегической целью в области качества Российская таможенная академия считает ориентацию на удовлетворение требований всех заинтересованных сторон деятельностью вуза и постоянное улучшение качества образовательного и научного процесса. Руководство Российской таможенной академии рассматривает обеспечение и улучшение качества образовательного процесса как основное условие для привлечения абитуриентов и достижения финансовой устойчивости для дальнейшей научной и образовательной деятельности.

Приоритетными направлениями Политики в области качества Российской таможенной академии являются:

- разработка, поэтапное введение в действие и постоянное совершенствование внутривузовской системы менеджмента качества на основе законодательных требований и общепризнанных стандартов;

- обеспечение личной ответственности руководства всех уровней, персонала и студентов за качество работы в области менеджмента качества;

- развитие образовательной среды, направленной на творческую самореализацию личности, обладающей ответственностью, гражданским самосознанием и потребностью к непрерывному образованию на протяжении всей жизни;

- подготовка, профессиональная переподготовка и повышение квалификации должностных лиц таможенных органов;

- определение потребностей и ожиданий профессорско-преподавательского состава и сотрудников Академии, выявление их удовлетворенности работой и способствование их развитию и повышению квалификации;

- создание условий для творческой инициативы студентов, профессорско-преподавательского состава и сотрудников Академии, их участия в научных исследованиях и внедрении новых образовательных технологий;

- совершенствование образовательного и научного процессов с учетом требований и ожиданий студентов, профессорско-преподавательского состава и сотрудников Академии;

- стремление поддержать взаимовыгодные партнерские отношения со сторонами, заинтересованными деятельностью Академии, объединяя усилия и обеспечивая баланс интересов.

- развитие научно-педагогического потенциала Академии;

- укрепление материально-технической базы Академии.

Сотрудники и работники Академии – главная ценность и важнейший ресурс для достижения и развития успешной деятельности. Все они наделены необходимыми полномочиями, знают свои задачи, обязанности и осознают личную ответственность в области менеджмента качества.

Руководство Российской таможенной академии несет ответственность за реализацию Политики в области качества и принимает обязательство соответствовать требованиям и постоянно повышать результативность системы менеджмента качества.

Начальник Российской таможенной академии

0.  КРАТКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА АКАДЕМИИ

Государственное образовательное учреждение высшего профессионального образования «Российская таможенная академия» (далее – Академия) является федеральным государственным бюджетным учреждением, находящимся в ведении ФТС России. Академия – высшее учебное заведение, которое является ведущим учебным, научным и методическим центром в области таможенного дела. Академия является некоммерческой организацией.

Учредителем Академии является Правительство Российской Федерации. Полномочия учредителя осуществляет ФТС России.

Академия является базовым вузом Учебно-методического объединения высших учебных заведений Российской Федерации по образованию в области таможенного дела, которое создано в соответствии с приказом Госкомвуза России от 7 февраля 1996 г. № 000 и действует на основе положения об этом Учебно-методическом объединении, утвержденного федеральным органом в сфере образования.

Академия имеет три факультета:

а) Факультет таможенного дела;

б) Экономический факультет:

в) Юридический факультет.

Академия ведет образовательную деятельность в сфере высшего, послевузовского и дополнительного профессионального образования.

Обучение специалистов ведется высококвалифицированными преподавателями.

В Академии имеется уникальный учебно-научный комплекс, получивший международное признание, на базе которого регулярно проводятся совещания – семинары с участием экспертов ВТО, представителей таможенных служб стран – участниц СНГ, а также правоохранительных органов Российской Федерации.

 Академия имеет два института: институт правоохранительной деятельности и институт дистанционного обучения и повышения квалификации.

Главными задачами Академии являются подготовка, переподготовка и повышение квалификации специалистов для прохождения государственной службы и профессиональной деятельности по реализации функций таможенных органов Российской Федерации, формирование у слушателей современного государственного мышления в решении проблем защиты экономических интересов и экономического суверенитета России, повышение уровня их образования и профессионализма.

Адрес Академии: Россия 140009 Московская обл., г. Люберцы, Комсомольский пр-т, 4д., , E-mail: *****@

1. ОБЛАСТЬ ПРИМЕНЕНИЯ

1.1. Общие положения

Руководство по качеству является основным документом системы менеджмента качества (далее – СМК) Российской таможенной академии и применяется для следующих целей:

-  увязки Политики и целей в области качества, требований ГОСТ Р ИСО 9001 (ИСО 9001) и документов СМК Академии;

-  разработки документов СМК;

-  описания взаимодействия процессов, включенных в СМК Академии;

-  обеспечения базы для контроля результативности СМК (внутренние аудиты, анализ, оценка и актуализация СМК, ее процессов и процедур);

-  обучения персонала Академии требованиям СМК и процессному подходу в целом;

-  демонстрации перед студентами, абитуриентами способности Академии выполнять их требования и ожидания, требования заинтересованных сторон и свои собственные;

-  повышения качества образовательного процесса посредством эффективного применения системы, включая процессы постоянного улучшения и обеспечения соответствия требованиям как студентов и абитуриентов, так и профессорско-преподавательского состава Академии, а также требованиям Федеральной таможенной службы России.

Руководство по качеству предназначено для применения:

-  во внешней сфере деятельности: при сертификации и инспекционном контроле СМК в соответствии с требованиями ГОСТ Р ИСО 9001 (ИСО 9001), при заключении контрактов (договоров), участии в тендерах, для подтверждения результативности СМК сертифицирующему органу, Федеральной таможенной службы России, подтверждения возможности Академии обеспечивать стабильное качество выполняемых образовательных, учебно-методических и научных процессов, а также постоянное улучшение процессов СМК;

-  внутри Академии: для обеспечения системного оперативного менеджмента СМК, предупреждения несоответствий и удовлетворения ожиданий потребителей услуг (продукции) Академии и его персонала по выполнению работ только высокого качества в интересах повышения имиджа Академии, его экономического положения и благосостояния персонала.

Описание СМК в Руководстве по качеству излагается в порядке, принятом в ГОСТ Р ИСО 9001 (ИСО 9001).

1.2. Применение

Система менеджмента качества Академии разрабатывается применительно к образовательной деятельности.

Требования и положения, установленные настоящим Руководством по качеству и другими документами СМК, направлены на обеспечение соответствия деятельности Академии, принятой Политике в области качества, контрактным (договорным) обязательствам, а также на предупреждение несоответствий предоставляемых услуг.

Руководство по качеству распространяется на все подразделения Академии, на которые распространяется система менеджмента качества и является для них обязательным для применения.

Руководство Академии и персонал понимают, что применяемое в ГОСТ Р ИСО 9001 словом «должен» обозначается обязательное требование, а словом «может» обозначается приемлемый или предлагаемый способ выполнения задач. Словами «рекомендуется» и «следует» обозначается предпочтительный подход.

Данное Руководство по качеству имеют на рабочем месте:

-  начальник Академии;

-  представитель руководства по качеству;

-  первый проректор;

-  проректоры;

-  руководители структурных подразделений;

-  эксперты по внутреннему аудиту.

Список используемых в Руководстве по качеству обозначений и сокращений приведен в

2. НОРМАТИВНЫЕ ССЫЛКИ

В настоящем документе использованы следующие нормативные документы:

ГОСТ Р ИСО Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь;

ГОСТ Р ИСО Системы менеджмента качества. Требования;

ГОСТ Р ИСО Системы менеджмента качества. Рекомендации по улучшению деятельности;

ГОСТ Р 40.003 – 2008. Система сертификации ГОСТ Р. Регистр систем качества. Порядок сертификации систем менеджмента качества на соответствие ГОСТ Р ИСО (ИСО 9001:2008);

ГОСТ Р ИСО Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и/или систем экологического менеджмента;

Закон Российской Федерации -1 «Об образовании»;

Федеральный закон Российской Федерации от 01.01.2001 «О высшем и послевузовском профессиональном образовании»;

Постановление Правительства Российской Федерации «Об утверждении Типового положения об образовательном учреждении высшего профессионального образования (высшем учебном заведении).

3. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ

Применительно к настоящему Руководству по качеству используются термины и определения, данные в ГОСТ Р ИСО 9000, в том числе приведенные в табл. 1

Таблица 1

Наименование термина	Пункт ГОСТ Р ИСО	Определение термина
СИСТЕМА	3.2.1	Совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих элементов
МЕНЕДЖМЕНТ	3.2.6	Скоординированная деятельность по руководству и управлению организацией
КАЧЕСТВО	3.1.1	Степень соответствия
ТРЕБОВАНИЕ	3.1.2	Потребность или ожидание, которое установлено, обычно предполагается или является обязательным
НЕСООТВЕТСТВИЕ	3.6.2	Невыполнение требования
СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА	3.2.2	Система для разработки политики и целей и достижения этих целей
СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА	3.2.3	Система менеджмента для руководства и управления организацией применительно к качеству
МЕНЕДЖМЕНТ КАЧЕСТВА	3.2.8	Скоординированная деятельность по руководству и управлению организацией применительно к качеству
ПЛАНИРОВАНИЕ КАЧЕСТВА	3.2.9	Часть менеджмента качества, направленная на установление целей в области качества и определяющая необходимые операционные процессы и соответствующие ресурсы для достижения целей в области качества
ВЕРИФИКАЦИЯ	3.8.4	Подтверждение посредством представления объективных свидетельств того, что установленные требования были выполнены
ОБЪЕКТИВНОЕ СВИДЕТЕЛЬСТВО	3.8.1	Данные, подтверждающие наличие или истинность чего-либо
ПРОДУКЦИЯ	3	Результаты процессов образовательной, учебно-методической и научной деятельности
СТРУКТУРНОЕ ПОДРАЗДЕЛЕНИЕ		Центр, кафедра, деканат, отдел, лаборатория

4. СИСТЕМА МЕНЕДЖМЕНТА КАЧЕСТВА

4.1. Общие требования

Данный раздел Руководства по качеству определяет принципиальные требования, на основе которых функционирует СМК Академии, включающие:

-  определение процессов, необходимых для СМК, и обеспечение их применения во всей организации;

-  определение последовательности и взаимодействия этих процессов;

-  определение критериев и методов, необходимых для обеспечения результативности, как при осуществлении, так и при управлении этими процессами;

-  обеспечение ресурсами и информацией, необходимых для поддержания и мониторинга этих процессов;

-  осуществление мониторинга, измерений и анализа этих процессов;

-  принятие мер для достижения запланированных результатов и постоянного улучшения этих процессов.

Контроль надлежащего функционирования СМК, ее документирования, актуализации и корректировки обеспечивает представитель руководства по качеству, ответственный за обеспечение разработки, внедрения и поддержания в рабочем состоянии процессов СМК.

Действующая в Академии СМК охватывает деятельность всех структурных подразделений, прямо или косвенно влияющих на обеспечение стабильного качества выполняемых услуг (продукции). Руководители структурных подразделений являются ответственными за все процессы, осуществляемые в возглавляемых ими подразделениях.

Организационная структура Академии, входящая в область применения СМК, представлена в

Система менеджмента качества Академии включает: основные процессы; процессы управления; поддерживающие процессы.

Основные процессы включают:

-  образовательный процесс, включающий очное, заочное, дистанционное, дополнительное профессиональное обучение;

-  учебно-методический процесс;

-  процесс разработки и внедрения информационных образовательных технологий;

-  научно-исследовательский процесс.

Процессы управления включают:

-  планирование цели и стратегии по качеству;

-  планирование создания, поддержания и улучшения СМК;

-  внутренний обмен информацией;

-  анализ СМК со стороны руководства;

-  постоянное улучшение.

Поддерживающие процессы, обеспечивающие функционирование академии:

-  управление документацией и записями;

-  управление ресурсами;

-  управление закупками;

-  внутренние аудиты;

-  мониторинг и измерение процессов СМК;

-  мониторинг и измерение образовательных услуг (продукции);

-  управление несоответствующими услугами (продукцией);

-  анализ данными;

-  корректирующие и предупреждающие действия.

Модель взаимодействия процессов СМК приведена в

Схема последовательности процессов СМК представлена в

Владельцы процессов указаны в табл. 2.

Ответственные за функционирование и соответствие требованиям ГОСТ Р ИСО 9001 процессов СМК приведены в соответствующих документированных процедурах и Матрице распределения ответственности и полномочий (Приложение Д).

Таблица 2

Наименование основных процессов	Владелец процесса	Требования ( пункты ГОСТ Р ИСО 9001)
Образовательный процесс, включающий очное, заочное, дистанционное, дополнительное профессиональное обучение	Проректор по учебной работе	4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.4.2, 5.6, 6, 7.1, 7.2, 7.4, 7.5, 7.6, 8.1, 8.2, 8.3., 8.4, 8.5
Учебно-методический процесс	Проректор по учебной работе	4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.3, 5.4.1, 6, 7.2, 7.3, 7.5, 8.1, 8.2, 8.3., 8.4, 8.5
Процесс разработки и внедрения информационных образовательных технологий	Первый проректор	4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.2, 5.3, 5.4.1, 6.3, 7.2, 7.3, 7.5, 8.1, 8.2, 8.3., 8.4, 8.5
Научно-исследовательский процесс	Проректор по научной работе	4.1, 4.2.3, 4.2.4, 5.1, 5.2, 5.3, 5.4.1, 5.6, 6, 7.1, 7.2 , 7.3, 7.5, 7.6, 8.1, 8.2, 8.3., 8.4, 8.5

4.2. Требования к документации

4.2.1. Общие положения

Главным стратегическим документом в СМК является Политика в области качества, разработанная высшим руководством Академии, являющаяся как частью Руководства по качеству, так и отдельным документом, утвержденным начальником Академии и предназначенным для всеобщего ознакомления и руководства к действиям.

Политика в области качества включает стратегические цели Академии.

Документированные процедуры регламентируют порядок и правила выполнения работ в процессах системы менеджмента качества.

Внешняя документация устанавливает нормы и требования к выполняемым образовательным услугам, учебно-методическим и научным работам, установленные внешней стороной.

Положения о структурных подразделениях распределяют задачи и функции между структурными подразделениями и их взаимосвязь.

Должностные инструкции руководителей и персонала Академии конкретизируют квалификацию персонала, должностные обязанности, права и ответственность.

Инструкция по технике безопасности – условия безопасной работы оборудования и персонала.

Программы, планы, рабочие инструкции устанавливают требования к порядку выполнения образовательной, учебно-методической и научной деятельности, требования к безопасным условиям труда.

Записи СМК и документы, необходимые для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими, могут быть оформлены и храниться в электронном виде.

Документация СМК представлена в табл. 3.

Таблица 3

Документация СМК Академии

Политика и цели в области качества

РК СМК 4.2-01-09 «Руководство по качеству»

Документированные процедуры: ДП СМК 4.2-02-09 «Управление документацией и записями»; ДП СМК 5.6-01-09 «Анализ СМК со стороны руководства»; СТО СМК 8.2.2-01-09 «Внутренний аудит»; ДП СМК 8.3-01-09 «Управление несоответствующей услугой»; МР СМК 8.5-01-09 «Корректирующие и предупреждающие действия»

Документы, необходимые для обеспечения эффективного планирования, осуществления процессов и управления ими: 1. Внешние документы К внешним документам относятся: законодательные акты, правовые документы, ГОСТ, ОСТ, ТУ, стандарты ИСО, справочники, национальные стандарты, тендерная документация, внешняя переписка. 2. Внутренние документы К внутренним документам относятся: Программы обучения, Планы методической работы, Положения об отделах, должностные инструкции, документированные процедуры и рабочие инструкции по выполняемым работам (услугам), переписка между подразделениями; приказы и распоряжения внутри Академии, графики контроля учебного процесса и другие.

Записи СМК (все зарегистрированные данные, связанные с качеством)

4.4.2.  Руководство по качеству

Руководство по качеству содержит описание СМК по планированию, предоставлению образовательной услуги и применительно к ней учебно-методической и научной деятельности, и обеспечивающие их функциональные и административные структурные подразделения Академии. СМК соответствует требованиям ГОСТ Р ИСО 9001, Политике и целям в области качества Академии.

Цель Руководства по качеству:

-  описание процессов, их последовательность и взаимодействие;

-  формирование основополагающих положений по вопросам СМК;

-  изложение систематического и комплексного подхода к вопросам СМК;

-  информирование персонала Академии о задачах и методах, связанных с СМК;

-  создание базы для контроля эффективности СМК (внутреннего аудита, анализа, оценки, пересмотра, корректировки СМК и ее процессов);

-  формирование у персонала фирменной культуры по отношению к качеству в рамках Академии в целом;

-  демонстрация перед пользователями услуг (продукции) способность Академии поддерживать и развивать СМК;

-  определение и описание всех видов деятельности, связанных с качеством в рамках Академии;

-  обеспечение системы внутренних аудитов.

Руководство по качеству применяется:

-  для внутреннего пользования с целью обеспечения непрерывности функциони­рования СМК и реализации ее требований в ходе меняющихся условий;

-  для подтверждения эффективности функционирования СМК в конкретных ситуациях, в том числе, во время заключения и реализации договоров на предоставление услуги (продукции);

-  для предъявления потребителям услуги (продукции) при заключении договоров с целью демонстрации соответствия требованиям ГОСТ Р ИСО 9001;

-  при сертификации/ресертификации СМК, при инспекционном аудите сертифицированной СМК.

Деятельность, обеспечивающая качество услуги (продукции), подробно регламентирована документами, действующими в Академии.

Требования и положения, установленные настоящим Руководством по качеству и другими согласующимися с ним ответственными документами СМК, направлены на обеспечение соответствия деятельности Академии, выработанной Политике, договорным обязательствам, требованиям студентов и абитуриентов, а также на предупреждение возникновения любого несоответствия в СМК по этапам предоставления услуги (продукции).

Ответственным за актуализацию и внесение изменений в Руководство по качеству является - представитель руководства по качеству.

Порядок разработки, актуализации и внесения изменений в Руководство по качеству приводится в ДП СМК 4.2-02-09 «Управление документацией и записями».

4.2.3.  Управление документацией

Документация СМК обеспечивает единое понимание и проведение Политики в области качества, упорядочивает организацию и осуществление процессов.

Процесс управления документацией в Академии включает:

-  официальное одобрение документов с точки зрения их достаточности до выпуска;

-  анализ и актуализацию по мере необходимости и повторное официальное одобрение документов;

-  обеспечение идентификации изменений и статуса пересмотра документов;

-  обеспечение наличия соответствующих версий документов в местах их применения;

-  порядок выдачи, регистрации, внесения изменений, изъятия документации

-  обеспечение сохранения документов четкими и легко идентифицируемыми;

-  обеспечение идентификации документов внешнего происхождения и управления их рассылкой;

-  предотвращение непреднамеренного использования устаревших документов и применение соответствующей идентификации таких документов, оставленных для каких-либо целей.

Перечень документов СМК, внутренних и внешних, приведен в табл. 3.

Документы СМК могут быть в любой форме и на любом носителе.

Правила и порядок действий по управлению документацией изложены в

ДП СМК 4.2-02-09 «Управление документацией и записями».

4.2.4.  Управление записями

В Академии реализованы процессы управления документацией и записями. Процессы охватывают все структурные подразделения Академии.

Цель управления записями – предоставление свидетельств соответствия требованиям и результативности функционирования СМК в целях ее оптимизации.

Для реализации указанной цели в Академии выявлены все процедуры и виды деятельности, записи результатов которых поддерживаются в рабочем состоянии, разработаны формы носителей информации и маршруты их движения; определен порядок сбора, обработки и использования информации.

Процедуры, связанные с записями, выполняются структурными подразделениями Академии при методическом руководстве представителя руководства по качеству. Ответственность за достоверность и правильность фиксирования первичной информации, за правильность обработки и заполнения носителей, за своевременность передачи информации, хранение документов-носителей информации несут документоведы структурных подразделений.

Соблюдение процедур сбора, идентификации, обработки, хранения, защиты, восстановления и изъятия записей оперативно контролируется в процессе внутренних аудитов (проверок).

Общие требования к записям, состав, а также перечень документов СМК, регламентирующих формы носителей информации, порядок сбора и обработки информации, места и сроки хранения записей регламентированы ДП СМК 4.2-02-09 «Управление документацией и записями».

Записи, как правило, представлены в виде печатных или рукописных материалов, однако могут храниться в любой подходящей форме: на бумаге в виде копий, в электронном виде. Записи, находящиеся в структурных подразделениях, хранятся в местах, установленных руководителями этих подразделений и исключающих порчу, нанесение ущерба или потерю документов.

Управление записями позволяет иметь:

-  документальное подтверждение достижения требуемой результативности процессов и качества услуги;

-  документальное подтверждение результативности функционирования СМК.

Управление записями включает разработку и поддержание в рабочем состоянии процедур сбора, идентификации, обработки, хранения и изъятия записей.