Условия осуществления депозитарной деятельности (стр. 5 )

Раздел 10. Прекращение депозитарной деятельности

10.1. Депозитарий прекращает депозитарную деятельность в случае:

- приостановления действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности (до момента снятия лицензирующим органом ограничения на осуществление деятельности);

- аннулирования лицензии на право осуществления депозитарной деятельности;

- принятия решения о ликвидации организации, структурным подразделением которой является Депозитарий;

- аннулирование или отзыв лицензии на осуществление банковских операций.

10.2. В случаях, перечисленных в пункте 10.1., Депозитарий обязан:

- со дня получения уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о приостановлении действия или аннулировании лицензии или принятия решения о ликвидации организации прекратить осуществление депозитарной деятельности. За исключением: информационных и инвентарных операций в части списания ценных бумаг со счета депо Депонента по его требованию, а также, операций, связанных с реализацией прав владельцев ценных бумаг по принадлежащим им ценным бумагам;

- в течение 3 (трех) рабочих дней с момента получения соответствующего письменного уведомления федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг или принятия решения о ликвидации организации уведомить Депонентов, в соответствии с порядком, предусмотренным депозитарным договором, о приостановлении действия, аннулировании, истечении срока действия лицензии на право осуществления депозитарной деятельности, или принятии решения о ликвидации организации;

- одновременно с вышеуказанным уведомлением (за исключение случая приостановления действия лицензии), предложить Депонентам до момента указанного в уведомлении (для случая аннулирования лицензии), либо в течение 30 дней со дня прекращения действия лицензии или принятия решения о ликвидации организации, перевести находящиеся на их счетах депо ценные бумаги на лицевые счета в системе ведения реестра или на счет депо в другом Депозитарии;

- в соответствии с поручением Депонента незамедлительно передать принадлежащие ему ценные бумаги путем перерегистрации именных ценных бумаг на имя Депонента в системе ведения реестра или в другом депозитарии и/или возврата сертификатов документарных ценных бумаг Депоненту либо передачи их в другой Депозитарий, указанный Депонентом.

10.3. Порядок взаимодействия Депозитария с регистраторами и другими депозитариями в процессе прекращения депозитарной деятельности, а также дальнейшие действия Депозитария по завершению указанного процесса, определяются действующим законодательством Российской Федерации и соответствующими нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

10.4. По истечении сроков перевода ценных бумаг, указанных в пункте 10.2 Депозитарий обязан (за исключением случая приостановления действия лицензии) прекратить совершение всех операций с ценными бумагами Депонентов, кроме информационных операций.

10.5. Депозитарий, имеющий междепозитарный счет депо в Депозитарии места хранения на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 20 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить Депозитарию места хранения списки Депонентов на день, следующий за днем истечения срока перевода ценных бумаг, для сверки и дальнейшей передачи реестродержателю.

10.6. Депозитарий, имеющий лицевой счёт номинального держателя в системе ведения реестра, на котором учитываются ценные бумаги его Депонентов, обязан в течение 30 дней со дня истечения срока перевода ценных бумаг предоставить реестродержателю списки Депонентов на день, следующий за днём истечения срока перевода ценных бумаг.

10.7 Списки Депонентов составляются по каждому выпуску ценных бумаг и содержат следующую информацию:

10.7.1. О Депоненте:

- для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ; дата рождения; место регистрации; адрес для направления корреспонденции;

- для юридического лица: полное наименование организации в соответствии с ее уставом; номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; место нахождения; почтовый адрес; номер телефона, факса (при наличии); электронный адрес (при наличии).

10.7.2. О ценных бумагах - по каждому Депоненту: количество, вид, категория (тип) или серия, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, а также об их обременении обязательствами и блокировании с указанием оснований обременения и блокирования.

При этом отдельно представляется информация по ценным бумагам, находящимся:

- в собственности, или на которые распространяются вещные права лиц, не являющихся собственниками;

- в доверительном управлении;

- в номинальном держании у Депонента – юридического лица.

10.8. В течение 3 (трех) дней после направления списков Депонентов, Депозитарий должен направить каждому Депоненту заказным письмом, если иное не предусмотрено договором с Депонентом, уведомление, содержащее: полное фирменное наименование и место нахождения каждого реестродержателя, на лицевые счета которого переводятся ценные бумаги; номера и даты выдачи лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по ведению реестра; указание на необходимость представить указанным в извещении держателям реестра документы, необходимые в соответствии с требованиями нормативных актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг для открытия лицевого счета.

Одновременно с направлением такого уведомления каждому Депоненту должна быть направлена информация о количестве ценных бумаг, переведенных для учета в систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг или иной депозитарий.

10.9. По получении от реестродержателя уведомления о списании ценных бумаг со счета Депозитария и зачислении их на счета лиц, указанных в списках Депонентов, Депозитарий прекращает депозитарную деятельность по выпускам ценных бумаг, указанным в уведомлении.

Раздел 11. Документы, которые должны заполнять и получать на руки депоненты Депозитария

11.1. Депоненты депозитария должны заполнять следующие документы:

- Анкета депонента для физических лиц;

- Анкета депонента для юридических лиц;

- Анкета попечителя счета депо;

- Анкета оператора счета депо;

- Анкета распорядителя счета депо;

- Поручение на открытие счета депо;

- Поручение на назначение/ отмену полномочий уполномоченного представителя Депонента;

- Поручение на внесение изменений в анкету счета депо;

- Поручение на инвентарную депозитарную операцию;

- Поручение на залоговую операцию;

- Поручение на открытие раздела счета депо;

- Поручение на открытие/закрытие счета инвестора;

- Поручение на информационную операцию;

- Поручение на отмену поручения депо;

- Поручение на закрытие счета депо/ раздела счета депо.

11.2. Депоненты депозитария должны получать на руки следующие документы:

- Уведомление о выплате и перечислении доходов;

- Отчёт об исполнении административной операции;

- Выписка по счёту депо по состоянию на дату;

- Выписка за период;

- Отчёт об исполнении бухгалтерской операции;

- Отчёт о совершенных операциях.

Раздел 12. Тарифы Депозитария

12.1. Депонент оплачивает услуги Депозитария согласно тарифам Депозитария, действующим на дату подачи Депонентом поручения, предусматривающего оказание соответствующей платной услуги.

Депозитарий вправе в одностороннем порядке изменить тарифы предварительно, в срок не позднее чем за 10 (десять) дней уведомив об этом Депонента путем размещения на своем сайте в сети интернет http://www. ***** новых утвержденных тарифов.

12.2. Оплата услуг Депозитария, оказываемых в соответствии с настоящим Клиентским регламентом, осуществляется на основании счетов. Счета на оплату услуг выставляются Депозитарием ежемесячно. Депозитарий вправе выставлять счет по отдельным совершенным операциям до окончания месяца.

12.3. Депонент, по согласованию с Депозитарием, имеет право полностью или частично авансировать предполагаемые расходы Депозитария, связанные с исполнением поручений Депонента.

12.4. Депозитарий может потребовать у Депонента авансовой оплаты отдельных услуг.

12.5. Депонент обязан оплатить выставленный Депозитарием счет в течение 5 (пяти) банковских дней со дня его получения. Датой получения счёта является дата фактического вручения его Депоненту (уполномоченному представителю Депонента), либо дата, указанная в уведомлении о вручении почтового отправления, содержавшего счёт или счет-фактуру (счет направляется по почте на адрес Депонента, указанный в анкете Депонента). Датой оплаты считается дата исполнения Банком Депонента поручения Депонента на оплату.

12.6. При наличии у Депонента брокерского или расчетного счета в Банке, Депонент, заключая депозитарный договор:

- предоставляет Банку право в безусловном порядке «без распоряжения Депонента» списывать со счета Депонента в Банке сумму комиссии за оказанные услуги и возмещение расходов, понесенных Банком при исполнении поручений Депонента;

- предоставляет Банку заранее данный акцепт Плательщика на право предъявлять требования в отношении любой задолженности (включая штрафные санкции), возникшие в рамках Депозитарного договора (в том числе за оказанные услуги и возмещение расходов, понесенных Банком при исполнении поручений Депонента);

- предоставляет Банку право удерживать сумму комиссии за оказанные услуги и возмещение расходов, понесенных Банком при исполнении поручений Депонента.

Раздел 13. Порядок внесения изменений и дополнений в Клиентский регламент

13.1. Депозитарий вправе изменять настоящий Клиентский регламент, включая Приложения в одностороннем порядке, а также принимать Клиентский регламент в новой редакции.

13.2. В случае внесения изменений и дополнений в настоящий Клиентский регламент Депозитарий обязан известить об этом Депонентов не позднее, чем за 10 дней до введения их в силу путем размещения текста новой редакции на своем сайте в сети интернет http:// www. *****. В случае несогласия Депонента с новой редакцией Клиентского регламента, Депонент имеет право в одностороннем порядке расторгнуть депозитарный договор. Отсутствие поступившего в Депозитарий в течение одного месяца с момента опубликования заявления Депонента о расторжении договора признается в качестве его согласия на принятие указанных изменений.

Раздел 14. Порядок уплаты налогов

14.1. Депоненты Депозитария несут полную ответственность за соблюдение требований налогового законодательства в своей деятельности, связанной с проведением операций на рынке ценных бумаг.

14.2. Депозитарий вправе потребовать от Депонента предоставления документов, подтверждающих уплату налогов при регистрации сделки или при осуществлении иных операций, требующих такового подтверждения, если они предусмотрены законодательными и нормативными актами государственных органов Российской Федерации.

14.3. Депозитарий является налоговым агентом при перечислении Депонентам выплат по федеральным государственным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением независимо от даты регистрации их выпуска, по иным эмиссионным ценным бумагам с обязательным централизованным хранением - только в отношении выпусков, государственная регистрация которых или присвоение идентификационного номера которым осуществлены после 1 января 2012 года.

Депозитарий не признается налоговым агентом по НДФЛ при выплатах в погашение номинальной стоимости ценных бумаг. В этом случае Депонент уплачивает налог самостоятельно.

Раздел 15. Депозитарная тайна

15.1. Депозитарий гарантирует тайну проводимых депозитарных операций и состояния счетов Депонентов.

15.2. Все работники Депозитария, если это не противоречит федеральным законам, обязаны хранить в тайне сведения об операциях, состоянии счетов депо и анкет Депонентов, а также иные сведениях о депозитарной деятельности. К таким сведениям, в частности, могут относиться:

- сведения о фактах заключения Депозитарием договоров;

- сведения о содержании договоров, регулирующих взаимоотношение Депозитария с Депонентами;

- сведения о прочих документах Депозитария (дополнительные соглашения, иные документы).

Раздел 16. Меры безопасности и защиты информации

16.1. С целью обеспечения целостности учётных данных и возможности их восстановления в случае утраты по чрезвычайным и иным обстоятельствам в Депозитарии предусмотрен определенный комплекс мероприятий. Действующий комплекс мероприятий описан во внутренних документах Банка.

16.2. Учётные записи Депозитария хранятся в течение трех лет, после чего передаются в архив, где хранятся пять лет с момента передачи в архив, а затем подлежат уничтожению.

16.3. При ликвидации Депозитария ценные бумаги возвращаются Депоненту или по его поручению переводятся в другой Депозитарий или реестродержателю.

16.4. Депозитарий обеспечивает надлежащий контроль доступа к ценным бумагам и учетным записям, хранящимся в Депозитарии. Депозитарий обеспечивает разграничение полномочий и прав доступа работников Депозитария к материалам депозитарного учёта при выполнении ими своих должностных обязанностей, в том числе при их работе с программным обеспечением. Разграничение реализуется как программными, так и техническими средствами. Порядок контроля описан во внутренних документах Банка и в соответствующих должностных инструкциях работников Депозитария.

Раздел 17. Порядок рассмотрения жалоб, заявлений и запросов депонентов

17.1. Поступающие в Депозитарий обращения, заявления и жалобы касательно деятельности на рынке ценных бумаг направляются для рассмотрения Контролеру и подлежат регистрации в журнале принятых обращений, заявлений и жалоб.

17.2. Контролер самостоятельно (или совместно с работниками, назначенными Председателем Правления) рассматривает обращения, заявления и жалобы на действия Банка.

17.3. Обращения, заявления и жалобы, не содержащие сведений о наименовании (фамилии) или месте нахождения (адресе) заявителя, признаются анонимными и не рассматриваются.

17.4. Если в обращении, заявлении или жалобе заявитель ссылается на идентификационный код клиента, присвоенный ему Банком, обращение, заявление или жалоба подлежит рассмотрению при наличии подписи заявителя.

17.5. Банк принимает к рассмотрению обращения, заявления и жалобы, представленные в письменном виде.

17.6. Жалоба принимается с момента, когда гражданину или юридическому лицу стало известно о нарушении его прав.

17.7. Обращения, заявления и жалобы рассматриваются в срок не позднее тридцати дней со дня поступления, а не требующие дополнительного изучения и проверки - не позднее пятнадцати дней, если иной срок не установлен федеральным законом.

17.8. Банк вправе при рассмотрении обращения, заявления или жалобы запросить у заявителя дополнительные документы и сведения. В случае если для разрешения обращения, заявления или жалобы необходимо проведение дополнительной проверки, сроки рассмотрения обращения, заявления или жалобы могут быть продлены, но не более чем на тридцать дней, с извещением об этом лица, его подавшего.

17.9. Обращение, заявление или жалоба могут быть оставлены без рассмотрения, если повторное обращение, заявление или жалоба не содержат новых данных, а все изложенные в них доводы ранее полно и объективно рассматривались и заявителю был дан ответ. Одновременно заявителю направляется извещение об оставлении обращения, заявления или жалобы без рассмотрения со ссылкой на данный ранее ответ.

17.10. Обращения, заявления и жалобы, не подлежащие рассмотрению Банком, в десятидневный срок с момента поступления направляются по принадлежности с одновременным письменным извещением об этом заявителей.

Рассмотрение обращений, заявлений и жалоб:

17.11. Контролер совместно с привлеченными работниками Банка или самостоятельно обязан внимательно разобраться по существу обращения (заявления, жалобы) и, в случае необходимости, истребовать нужные при рассмотрении документы, направить работников на места для проверки, принять обоснованные решения и обеспечить своевременное и правильное их рассмотрение.

Письменный ответ заявителю о результатах рассмотрения обращения, заявления или жалобы должен содержать мотивированный ответ на каждый изложенный заявителем довод. Обоснованиями являются:

- ссылки на соответствующие требования законодательства Российской Федерации;

- внутренние нормативные документы;

- договоры, имеющие отношение к рассматриваемому вопросу;

- фактические обстоятельства рассматриваемого вопроса.

17.12. Контролер, принимая к рассмотрению обращения, заявления и жалобы граждан и юридических лиц, обязан:

- рассмотреть поступившие материалы в установленные сроки;

- принять обоснованное решение и обеспечить его выполнение;

- сообщить заявителю о результатах рассмотрения и принятом решении;

- в случае неудовлетворения требований заявителя, довести до его сведения мотивы отказа, а также разъяснить возможный порядок обжалования принятого решения.

17.13. Полученные Банком сведения, в связи с рассмотрением обращения, заявления или жалобы не подлежат разглашению и распространению.

17.14. Вся информация, ставшая известной работникам Банка при рассмотрении материалов обращения, заявления или жалобы является конфиденциальной и может быть использована только для целей, связанных с рассмотрением обращения, заявления или жалобы по существу.

17.15. По итогам рассмотрения материалов обращения, заявления или жалобы принимается решение:

- об удовлетворении изложенных требований;

- об отказе в удовлетворении.

17.16. Принятое решение должно быть мотивированным по каждому вопросу, изложенному в обращении, заявлении или жалобе заявителя, со ссылкой на конкретные законодательные акты Российской Федерации, нормативные правовые акты ФСФР, внутренние документы Банка.

17.17. Отказ в принятии обращения, заявления или жалобы, а также решение по заявлению, не удовлетворяющее граждан или юридических лиц, могут быть обжалованы в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО)

ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО № _

(юридическое лицо)

«___________» ______________________20_____г.

Депонент___________________________________________________________________________________

(полное наименование юридического лица)

____________________________________________________________________________________________________________________

ОГРН_______________________________________________________________________________________

Дата регистрации ____________________________________________________________________________

Орган, осуществивший регистрацию___________________________________________________________

Настоящим поручаю открыть счет ДЕПО в Депозитарии АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО).

Гарантируем, что все ценные бумаги, которые будут депонироваться нами в Депозитарии АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО), принадлежат нам на праве собственности или ином вещном праве/переданы нам в номинальное держание/доверены/ заложены нам или будут приобретены нами в полном соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Подтверждаем свою осведомленность о том, что АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) совмещает депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.

ƒ	Счет Владельца
ƒ	Счет Залогодержателя
ƒ	Счет Номинального держателя
ƒ	Счет Доверительного управляющего

Подпись Депонента

Должность (для юридических лиц) _________________________ /Ф. И.О./

(подпись)

М. П.

Регистрационный номер поручения ______________________ Дата приема поручения_________________________________ Время приема поручения _________________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ Подпись ______________ (_______________)	Исполнитель ___________ (______________)
(Заполняется работником депозитария)

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО)

ПОРУЧЕНИЕ НА ОТКРЫТИЕ СЧЕТА ДЕПО № _

(физическое лицо, индивидуальный предприниматель)

«___________» ______________________20_____г.

Депонент___________________________________________________________________________________

(Ф И О)

____________________________________________________________________________________________________________________

Документ ___________________________________________________________________________________

Серия _______________________________________________________________________________________

Номер _______________________________________________________________________________________

Выдан ______________________________________________________________________________________

Настоящим поручаю открыть счет ДЕПО в Депозитарии АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО).

Настоящим гарантирую, что все ценные бумаги, которые будут депонироваться мной в Депозитарии АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) принадлежат мне, или будут приобретены мной в полном соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

Подтверждаю свою осведомленность о том, что АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) совмещает депозитарную деятельность с брокерской и дилерской деятельностью на рынке ценных бумаг и деятельностью по доверительному управлению ценными бумагами.

ƒ	Счет Владельца
ƒ	Счет Залогодержателя

Подпись Депонента

_________________________ /Ф. И.О./

(подпись)

М. П.

Регистрационный номер поручения ______________________ Дата приема поручения_________________________________ Время приема поручения _________________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ Подпись ______________ (_______________)	Исполнитель ___________ (______________)
(Заполняется работником депозитария)

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО)

ПОРУЧЕНИЕ НА ВНЕСЕНИЕ ИЗМЕНЕНИЙ В АНКЕТУ СЧЕТА ДЕПО №

«___________» ______________________20_____г.

Счет депо №
Депонент:

Настоящим поручаю внести изменения в анкетные данные и реквизиты счета ДЕПО:

¨ Депонента

¨ Распорядителя счета депо

¨ Оператора/ Попечителя счета депо

¨ Эмитента

на основании прилагаемых документов:

1.  Анкета клиента – юридического (физического) лица от «___» __________ ____ года (оригинал);

2.  ______________________________;

3.  ______________________________;

4.  ______________________________;

Основание операции:

Подпись Депонента Должность (для юридических лиц) _________________________ /Ф. И.О./ (подпись) М. П.

Регистрационный номер поручения ______________________ Дата приема поручения_________________________________ Время приема поручения _________________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ Подпись ______________ (_______________)	Исполнитель ___________ (______________)
(Заполняется работником депозитария)

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО)

ПОРУЧЕНИЕ НА НАЗНАЧЕНИЕ / ОТМЕНУ ПОЛНОМОЧИЙ

УПОЛНОМОЧЕННОГО ПРЕДСТАВИТЕЛЯ ДЕПОНЕНТА № _

«___________» ______________________20_____г.

Счет депо №
Депонент:

Поручаю £ назначить o отменить

£ попечителем счета депо №________________________

£ оператором счета депо №________________________

£ оператором раздела(ов) счета депо №________________________

__________________________________________________________________________________

(полное наименование Попечителя счета депо, Оператора счета депо/ раздела(ов) счета депо)

___________________________________________________________________________________________

в Депозитарии АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО) согласно перечню полномочий)

Полномочия_______________________________________________________________________________

___________________________________________________________________________________________

Срок действия полномочий __________________________________________________________

Основание ________________________________________________________________________

Подпись Депонента

Должность (для юридических лиц) _________________________ /Ф. И.О./

(подпись)

М. П.

Регистрационный номер поручения ______________________ Дата приема поручения_________________________________ Время приема поручения _________________________________	Исполнено __________________________
Подпись ______________ (_______________) Обработано _________________________ Подпись ______________ (_______________)	Исполнитель ___________ (______________)
(Заполняется работником депозитария)

Приложение к Условиям осуществления депозитарной деятельности АКБ «Ланта-Банк» (ЗАО)

ПОРУЧЕНИЕ НА ИНВЕНТАРНУЮ ДЕПОЗИТАРНУЮ ОПЕРАЦИЮ №_______

(эмиссионные ценные бумаги)

«___________» ______________________20_____г.

Наименование и номер счета ДЕПО ______________________________________________ № _____________________

Наименование и номер раздела счета _____________________________________________ № _____________________

Место хранения _______________________________________________________________________________________

ДЕПОНЕНТ__________________________________________________________________________________________

Инициатор операции____________________________________________________________________________________

Эмитент	Номер гос. регистрации ценной бумаги (ISIN)	Тип ценной бумаги	Номинал	Количество (шт.)

Поручаю перечислить указанные ценные бумаги со/на счета (т) Депо Депонента на/с указанный(ого) ниже счет(а) Контрагента